1、煤业有限公司安全风险分级管控管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 发布令为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，现将安全风险分级管控管理制度印发给你们，请各单位认真贯彻落实。 矿长： 二一七年七月一日目 录第一章 安全风险分级管控工作制度1第二章 风险预控管理5第三章 保障管理8第四章 人员不安全行为管理10第五章 生产系统安全要素管理13第六章 综合管理21第七章 检查、2、审核与评审28第一章 安全风险分级管控工作制度为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据集团公司要求并结合我矿实际，特制定本办法。一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。二、“安全风险分级管控”组织机构（一）成立“风险分级管3、控”工作领导组：组长：矿长副组长：安全副矿长 总工程师 生产副矿长 机电副矿长 矿长助理成 员：科队长以上管理人员领导组下设办公室，办公室设在安全检查科，负责安全风险分级管控日常工作。（二）领导组职责1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本4、岗位的安全风险辨识管控。（三）办公室职责“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作；4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方5、法（一）综合辨识程序1、年度辨识评估每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。2、月度辨识评估每月由矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中6、出现的问题调整完善管控措施，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工；每旬由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。（二）专项辨识程序1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施7、是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安8、全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。5、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。8、实时动态调整，高度关注生9、产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。五、安全风险公告警示及培训1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。2、加强风险教育和技能培训，安全检查科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年10、对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。六、考核办法1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元；2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库11、重大安全风险清单的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照评估单现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。6、岗位员工上岗前未严格按照评估单对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报12、的，罚责任人100元。7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。9、各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。第二章 风险预控管理矿井应建立安全风险预控管理程序，以全面辨识矿井生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。一、危险源辨识、风险评估矿井应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识13、和风险评估，并确保：1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；（1）危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；（2）对辨识出的危险源进行分级分类；（3）危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；（4）采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统）中存在的危险源进行辨识；4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估；5、14、发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；（2）针对风险管理对象矿井应制定相应的管理标准和措施并形成程序；（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；（5）矿井应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。三、危险源监测矿井应采取措施对危险源进行监测，15、以确定其是否处于受控状态。并确保：（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；（2）危险源监测设备灵敏、可靠；（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。四、风险预警矿井应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。五、风险控制矿井应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离16、联锁、警示的原则；（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；（3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；（3）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；（5）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。六、信息与沟通矿井应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，矿井应确保：（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；（2）员工参与危险源辨17、识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；（3）员工了解谁是现场或当班急救人员；（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。七、风险财政管理矿井应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：（1）建立事故费用评估报告及年度风险财政评估报告，风险财政评估报告应包含保险理赔相关分析；（2）对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；（3）按照国家规定，对员工进行投保；（4）有矿井投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。第三章 保障管理矿井从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障矿井安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。一、组织保障矿18、井建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；（2）由不同层次的有代表性的人员组成。矿井安全风险预控管理的最终责任由矿井最高管理者承担。矿井管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。 二、制度保障1、矿井建立健全安全风险预控管理制度，并确保：（1）各项规章制度贯彻到全体员工；（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。2、矿井建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：（1）相关活动遵守适19、时的法律、法规、标准和相关要求；（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；（4）资料齐全完善，有目录清单。3、矿井建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：（1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；（2）文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活20、动；（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。三、安全文化保障矿井建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：（1）明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；（2）以实现员工自我管理为目标；（3）全员、全过程、全方位地贯穿于矿井的各项管理。第四章 人员不安全行为管理矿井建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并应制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。一、人员准入管理矿井建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：（1）明确岗21、位设置要求和岗位需求计划；（2）明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。二、人员不安全行为识别与梳理矿井在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：（1）全面、具体、准确、有针对性；（2）按照风险等级进行分类。三、员工岗位规范在人员不安全行为识别与梳理的基础上，矿井应制订员工岗位规范，岗位规范应：（1）种类齐全；（2）明确各岗位工作任务；（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；（4）明确各岗位安全管理职责；（5）明确各岗位安全行为标准；（6）确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必22、须制定书面安全工作程序。四、不安全行为控制措施制定矿井应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：（1）结合矿井自身的特点和员工不安全行为特征；（2）涵盖影响矿井人员不安全行为的各类因素；（3）针对不同类型的不安全行为分别制定。五、员工培训教育矿井应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：（1）明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度；（2）有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）；（3）每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。（4）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成23、培训需求调查报告；（5）每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度培训绩效评估报告；（6）每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发；（7）明确员工分层和分类培训内容与周期；（8）对人员不安全行为进行针对性的矫正培训；（9）建立员工培训信息档案；（10）每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告；（11）确保培训机构和师资，有相关资质证书；（12）对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐；（13）采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录；（14）新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。六、员工行为监督矿井应建立完善的员工行24、为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：（1）确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员；（2）明确监督范围、方式、频次；（3）对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。七、员工档案矿井应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：（1）所有在岗员工的档案齐全；（2）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）；（3）对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。第五章 生产系统安全要素管理一、采掘管理矿井建立并实25、施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：（1）采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常；（2）采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险；（3）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；（4）巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施；（5）支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效；（6）对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和26、判断；（7）确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。二、地测管理矿井应建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：（1）矿井各类地质报告齐全、规范；（2）在生产过程中各项地质预测预报及时；（3）掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求；（4）基本矿图齐全，内容、精度符合相关要求，更新及时；（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。三、防治水管理 矿井准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地27、下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：（1）坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；（2）井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；（3）水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；（4）每年雨季前对防治水工作进行全面检查；（5）防治水设施完善、设备齐全；（6）防治水专项应急预案完善。四、供用电管理 矿井应建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求： （1）供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回28、路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷；严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段；（2）井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电； （3）矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；（4）供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。（5）大型设备检修要制定专项措施；（6）停送电严格执行工作票管理制度；（29、7）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；（8）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求；（9）设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。五、运输提升管理矿井建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：（1）各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠；注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。（2）各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定30、期检验；（3）运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护；（5）车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求；（6）运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范；（7）运输提升设备检修记录齐全。六、压气、输送和压力容器管理1、矿井压气及输送系统设计应科学合理，并确保：（1）压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求；（2）定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠；（3）新安装和检修后进行打压试验；（4）输送管路设施布置符合相关规定；（5）有空气压缩机操作规程和使用管理办法。2、压力容器管理应31、符合下列要求：（1）建立压力容器管理办法；（2）有压力容器完好和存储标准；（3）压力容器有出厂检验合格证；（4）建立压力容器管理台帐；（5）定期对压力容器进行打压试验；（6）移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与GB7144-86 气瓶颜色标记相一致；（7）不同气体的气罐分类存放，有防倒装置；（8）气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。七、通风管理矿井应建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：（1）矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷32、；（2）风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修；（3）矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求；（4）风速、有害气体浓度等，必须符合规程要求；（5）按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；（6）局扇通风要符合规程的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风；（7）生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习；（8）通风基础测试报告、记录齐全。八、监测监控管理 矿井应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所33、“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：（1）监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报；（2）瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态；（3）当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报；（4）定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；（5）相关记录、报表内容应与实际相符。九、瓦斯管理矿井建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施34、，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：1、矿井建立完善瓦斯管理制度，并应：（1）明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；（2）根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施；（3）严格制度的贯彻与落实，实行群防群治；2、矿井应强化瓦斯检测，并应确保：（1）有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求；（2）每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；（3）相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪；（4）瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；（5）瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；（6）瓦斯检查地点的设置及检查次数符合矿35、井安全规程规定；（7）每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。3、矿井应制订瓦斯隐患处理措施，并应确保：（1）有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放；（2）排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌；（3）每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；（4）临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志；（5）长期停风区必须在24小时内进行封闭。4、矿井应采取瓦斯隔爆措施，并应：（1）在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚；（2）在采煤工作面进风巷和回风36、巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚；（3）对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。5、高瓦斯矿井应建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求：（1）瓦斯抽放系统符合相关规定和规范，并按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效；（2）地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施；（3）凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采；（4）矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行；（5）掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和37、工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到相关规定的标准。十、防灭火管理矿井应建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：1、防灭火设计符合相关规定；2、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定；3、内外因发火管理和火区管理符合相关规定；4、防灭火基础管理符合下列规定：（1）有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图；（2）及时对地表塌陷裂隙进行回填；（3）有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案；（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定；（5）有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭38、火技术措施。十一、防尘管理矿井应建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：1、矿井下列巷道应设置防尘洒水管道：（1）主要进风大巷；（2）主要回风大巷；（3）主要运输巷；（4）带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷；（5）采掘工作面所属各巷道；（6）煤仓与溜煤眼放煤口；（7）转载点；2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕：（1）采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；（2）掘进巷道（在距迎头50200m范围内）；（3）多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内；（4）运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处；（5）采区、盘区回风巷在39、与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内；（6）主要进风大巷、主要回风大巷；3、下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常使用：（1）采煤机；（2）液压支架；（3）综掘机、连采机、掘锚机；4、防尘基础管理完善（1）及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗；（2）按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标；（3）预防和隔绝煤尘爆炸措施完善；（4）综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。十二、爆破管理矿井应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：（1）爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登40、记；（2）有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合矿井安全规程相关规定；存放地点有明显标志；（3）发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；（4）爆破材料运输方式符合矿井安全规程相关规定；（5）爆破前按照矿井安全规程编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。第六章 综合管理矿井应规范矿井准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使矿井风险预控管理体系覆盖矿井安全管理的全过程和全方位。一、矿井准入管理矿井在可行性研究和设计阶段应进行41、安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，矿井设计应：（1）符合国家现行煤炭工业矿井设计规范及国家、行业有关标准、规定和要求；（2）委托有资质的设计单位进行设计。矿井应严格按照设计要求施工，并应：（3）符合国家相关技术标准规范；（4）确保矿井安全、环保设施严格遵守“三同时”原则；（5）确保施工建设单位具备施工建设资质；（6）保证质量合格，有国家相关部门验收记录。矿井投产前必须保证有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。二、应急与事故管理矿井应制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度42、地减少财产损失、环境损害和社会影响。1、矿井应建立完善应急管理体系，并应：（1）根据生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则要求，编制有针对性和可操作性的应急预案；（2）严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；（3）确保所有员工都经过应急预案及灭火和应急疏散预案的培训；（4）确保矿井保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；（5）至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；（6）确保有矿山救护队为其服务，矿井企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的矿井企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队；（7）应按相关规43、定和要求建立应急救援管理平台。矿井应规范急救管理，并应确保：（8）每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布；（9）每年至少有10%的员工接受急救培训；（10）所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识；（11）急救箱内保存一份急救用品清单，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；（12）有急救箱配置分布图及急救用品明细表；（13）井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识；（14）有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。2、矿井应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求44、：（1）在事故发生后按照国务院生产安全事故报告和调查处理条例相关规定逐级上报，并做好相关记录；（2）事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；（3）根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成事故追查记录、事故调查报告；（4）对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；（5）定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。三、消防管理矿井应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。1、矿井应根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：（1）依据建筑灭45、火器配置设计规范编制本单位的灭火器配置标准，现场配置与标准相符；（2）消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用；（3）消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；（4）消火栓的设置符合建筑设计防火规范的要求；（5）有消防设施分布图和消防器材明细表；（6）对所有的消防器材进行编号；（7）建立了消防设施定期检查制度；（8）灭火器按规定周期经专业部门检验、维护；（9）消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；（10）有消防设施维护和保养制度；（11）建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。2、矿井应定期组织进行消防演练，并应：46、（1）制定年度消防演习计划，并按计划实施；（2）有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；（3）所有专兼职消防队员都按消防管理条理规定进行培训和训练。3、矿井应定期向员工宣传消防知识，并应：（1）利用多种形式进行消防安全宣传；（2）定期对员工进行消防知识培训；（3）确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。四、职业健康管理 矿井应建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。1、矿井应为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：（1）作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求；（2）各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准47、；（3）员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目；（4）有为矿井提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。2、矿井应建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：（1）对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合矿井安全规程规定；（2）有符合职业病防治法的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；（3）定期对员工进行健康体检，并建立员工健康档案；（4）每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；（5）对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置；（6）员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；48、（7）定期对员工进行健康宣传、培训。五、环境保护管理矿井应建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持矿井环境良好。环境保护应：（1）应制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查；（2）规范矿井废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识；（3）严格落实矿井废气或粉尘物质监测和控制措施；（4）对矿井污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合煤炭工业污染物排放标准中的技术要求；（5）确保矿井噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施；（6）对矿井固体废弃物进行分类管理，交由有资质49、的单位和人员进行处理；（7）规范矿井放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处置。六、手工工具管理矿井应有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具检查清单；（2）自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准；（3）不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有专门的护套；（4）集体手工工具由专人管理；（5）有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换；（6）在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带；（7）用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求；（8）对气动工具使用前进行风险评估；（9）有使用的气动工具的登记50、台帐、管理办法和定期检查记录。七、计量器具管理矿井应建立计量器具管理制度和台帐，并确保：（1）定期对计量器具进行校准和检定，并有记录；（2）计量器具维护及时和保养记录齐全；（3）计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。八、登高作业管理矿井应建立登高作业管理制度，并符合下列要求：（1）登高或高空作业防护设施符合建筑施工高空作业安全技术规范；（2）高架作业平台的设计、制作和安装符合固定式工业钢平台的要求；（3）梯子的制作和安装符合移动式轻金属折梯安全标准、固定式钢斜梯安全技术条件、固定式钢直梯安全技术条件的要求；（4）行人台阶的设计和施工符合行人台阶设计要求规定；（51、5）爬梯有编号，并有爬梯使用管理台帐；（6）固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次；（7）高空作业人员经过培训，并持证上岗。九、起重作业管理矿井应建立起重管理制度和起重设备操作规程，并符合下列要求：（1）新购或维修的所有起吊机具均经检验，有出厂合格证；（2）所有起吊机具均应编号，建档登记；（3）按国家相关规定定期对起重机械进行检验；（4）所有起吊机具上均标明了最大起重载荷；（5）吊钩安全闩应完好；（6）定期对起重设备及吊具按起重机具和吊具完好标准进行检查；（7）起重作业人员持证上岗；（8）高空起重作业时，安全通道畅通，无非作业人员进入现场；（9）固定起重52、作业场所张贴了起重指挥手势示意图。十、标识标志管理矿井应建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：（1）对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板；（2）井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行；（3）工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看；（4）消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志；（5）噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好；（6）所有工业管路均有介质色标和介质流向标识；（7）危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志；（8）固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上53、有识别标识；（9）地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志；（10）仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识；（11）设备有标有最大载荷（负荷）的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。十一、施工单位管理1、矿井应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：（1）应制订施工单位管理制度和办法；（2）在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质；（3）要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押；（4）在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；（5）确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质；（6）确54、保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程；（7）保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗；（8）每年至少对施工单位进行一次安全评价。2、矿井应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：（1）对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查；（2）确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业；（3）定期、不定期对施工单位施工现场进行检查；（4）确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。第七章 检查、审核与评审一、检查1、矿井应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：（1）涵盖并满足本规范的要求；（2）结合55、矿井自身特点；（3）符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；2、矿井应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：（1）系统、全面；（2）重点关注可能产生不可承受风险的危险源；（3）记录真实、准确、可追溯；3、矿井应对检查发现的不符合项：（1）分析其产生的原因；（2）按照不符合的处理程序予以纠正；（3）重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。二、审核矿井应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足企业的方针和目标。体系审核应：（1）覆盖体系范围内的所有运行活动；（2）由能够胜任审核工作的人员进行；（3）对审核结果进行记录，并定期向56、管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施；（4）及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；（5）对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。三、管理评审矿井应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：（1）确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；（2）根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；（3）评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；（4）将评审结果形成文件。