1、电力分公司综合、财务及计划工程类管理制度汇编附表编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 汇总目录一、综合类制度（1）新疆分公司食堂管理规定3（2）新疆分公司车辆管理规定8（3）新疆分公司交通安全管理规定14（4）新疆分公司薪酬管理规定20（5）新疆分公司考勤管理规定24（6）新疆分公司出差管理规定30（7）新疆分公司“三重一大”议事规则35（8）新疆分公司工作规则40（9）新疆分公司劳保用品管理规定47（10）新疆分公司员工慰问管理规定51（11）新疆分公司食堂管理工作细则60（12）新疆分公司员工绩效考评管理规定65（12、3）新疆分公司接待管理规定75（14）新疆分公司员工宿舍用品管理规定81（15）新疆分公司试用期员工转正管理办法85（16）新疆分公司督查督办管理规定92二、财务类制度（1）新疆分公司管理费用支出管理规定99（2）新疆分公司备用金及个人借款管理规定102（3）新疆分公司货币资金管理规定105（4）新疆分公司银行账户管理规定109（5）新疆分公司会计基础工作管理规定112（6）新疆分公司项目公司费用管理规定118（7）新疆分公司应收及预付款项管理规定121（8）新疆分公司会计档案管理规定125（9）新疆分公司网银管理规定131三、计划工程类制度（1）新疆分公司建设工程进度管理办法134（2）新疆3、分公司电源建设项目工程合同管理办法139（3）新疆分公司建设工程质量管理规定147（4）新疆分公司建设工程安全管理规定156（5）新疆分公司建设工程合同结算管理规定165（6）新疆分公司风电场成套设备验收管理办法198制度管理控制表制度名称xx电力新疆公司食堂管理规定制度编号版本新订/修订编写审核签发人签发日期年度评估时间xx新订xx/6/6本次修订原因本规定为新订制度。本次修订主要内容解释部门综合部新疆分公司食堂管理规定 一、目的为了提高新疆公司食堂管理整体水平，为员工提供卫生、放心、优质的健康饮食，营造舒适、整洁的就餐环境，特制定本制度。二、范围本规定适用于新疆公司全体员工。三、就餐管理 4、(一)食堂就餐由厨师负责登记。(二)员工就餐力行节约，杜绝浪费，对浪费者每次扣缴当月每餐双倍伙食标准。(三)员工就餐人数由食堂管理人员统计报厨师，厨师根据就餐人数准备饭菜；员工在乌市时不就餐须提前1.5个小时通知公司食堂，否则视同就餐。(四)食堂餐费一月一结，月底现金结算，下月初张表公布，由员工现金缴纳，原则上就餐标准不超过公司补助餐补标准。(五)公司客人经领导批准在食堂就餐，客餐按公司接待规定和标准执行。(六)食堂就餐时间安排如下： 夏季 中餐：13:3014:00 晚餐19：3020:00冬季 中餐：13:3014:00 晚餐19：0019:30 四、食堂安全与卫生管理 (一)专人负责食堂5、饮食安全与卫生管理，严格执行国家的食品卫生安全法。 (二)厨房应干净卫生，餐具定期消毒。(三)厨师应每年体检，不得有传染性疾病。保证卫生操作、勤剪指甲、勤换衣服。厨师应该注意仪容仪表，男员工不得留长发和胡须，女员工不染指甲，不化浓妆。(四)厨师不得带病坚持工作，工作时间必须穿戴工作衣帽，在操作间不准有抽烟、随地吐痰、咳嗽、打喷嚏等不良习惯。(五)食堂管理员定期检查食堂卫生状况、食物是否变质、变味现象，发现问题及时处理，食堂管理负责人应不定期抽检，检查和抽检应形成记录。(六)食堂管理员制订每周菜谱，菜品应色香味俱全、品种多样。(七)厨师烹制饭菜应根据就餐人数和客餐标准确定，烹食过程必须认真清洗干6、净。按时、按质、按量供给，菜肴不足可适当适时增加，避免浪费。 五、食堂物资采购管理(一)严格按伙食标准认真核算，厨师按照菜谱负责每日蔬菜等新鲜菜品采购。米、油等食品由食堂管理人员集中采购。食堂物资不得采购霉变、腐败、虫蛀、有毒、过期的或卫生法禁止供应的其他食品。采购要定期比质比价，确保采购物资质好价优。(二)每日采购菜品由食堂管理员负责进行验收，并与票据进行核对，做到票物相符，由采购人员登记在采购收支本上，并由验收人签字证明，每月由食堂管理员负责核销本月食堂实际开支；集中采购点应由食堂管理员和食堂管理负责人经调研在有关会议上通报后确定，食堂管理负责人不定期对菜品的采购进行抽查。(三)新鲜食品存7、放冰箱或冰柜时间不得多于48小时，严禁隔夜饭菜上桌。对存放的各类食品分类“隔离”，以免串味、走味或变质。 六、颁布时间本制度由xx公司新疆公司负责制定、修订和解释，自颁布之日起施行。 七、支持性文件与相关表单1、支持性文件中华人民共和国食品卫生安全法2、相关表单新疆公司食堂菜品采购明细表新疆公司食堂接待单新疆公司食堂就餐订记表新疆公司食堂菜品采购明细表 xx年 月日期菜 名数量（公斤）单价（元）总金额采购人验收人 合 计新疆公司食堂接待单 年 月 日接待单位接待人数主宾姓名接待时间接待标准接待审核新疆公司食堂就餐登记表年 月 姓 名 日 期1234567891011121314151617188、19202122232425262728293031中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚中晚符 号就餐制度管理控制表制度名称新疆分公司车辆管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/8/3 本次修订原因本次修订主要内容解释部门 综合部新疆分公司车辆管理规定一、目的严格执行xx公司车辆有关管理规定，安全高效使用公务车辆，规范用车程序，降低车辆运行成本。二、适用范围适用于xx电力新疆公司。三、车辆管理车辆由公司综合部统一负责管理、调度。严格遵守。（一）车辆调度1.用车管9、理实行统一调度。2.市内用车由行政主管同意后执行，行政主管外出由行政经理指定代管人负责。3.长途用车三天内由行政经理审批，超过三天总经理审批。 （二）日常管理1机动车必须经过车辆主管机关检验合格、牌证齐全、车况良好、车容整洁、安全装置齐全有效。2建立健全机动车档案，做到定车定人、定位存放、专人负责，并保持相对稳定。3每次用车用车人填写车辆用车单，按调度权限确认，用车后对车里程、起止地等信息签字确认。4车辆钥匙驾驶员必须在下班时间将钥匙存放于办公室指定地点；用车超过规定工作时间时钥匙由用车人保管。5车辆要求停放在指定车位(新AWL050，红十月4库9号位；新AWL051，红十月4库65号位)，严10、禁乱停乱摆，防止车辆被盗或人为破坏。出车在外过夜必须将车辆停泊在安全可靠的场地。（三）保养和维修1驾驶员要坚持“出车前、行车中和收车后”的检查，每周五进行一次车辆全面检查并做好记录，每月由行政主管会同驾驶人员检查，发现问题及时处理。2加强车辆维修管理。车辆维修坚持“该修必修，修必修好”的原则，既保障车况良好，又厉行节约。3车辆正常保养维修由驾驶员提出申请，填写申请单，车辆主管人员审核，行政经理审批。非正常维修，行政经理审核，报公司总经理审批。4车辆维修保养指定修理厂，私自到其它修理厂修车的，其费用由本人自负并纳入绩效考核。5车辆在外执行任务发生故障急需修理时，只能修理损坏或影响安全的部件应立即11、向行政经理报告车辆故障部位、原因、维修地点等信息，修理后费用必须经乘车人、车辆分管负责人行政经理证明，总经理签字证明方可报销。（四）费用管理1车辆管理费用应严控制在公司下达的年度预算内使用。2车辆的油耗应控制在公司规定标准，并参照有关办法考核，考核结果与驾驶员绩效、评优等挂钩。3车辆的各种规费、年检费、保险费、维修费、油料费、行车杂费、交通事故处理等费用，均按照国家有关部门和xx公司的有关规定支出，由公司行政经理审核，报总经理批准后执行。4车辆使用费报销时要求数据准确、字迹清楚，票据背面由驾驶员、车辆使用人证明签字，并附相关清单。5每月5日前填报车辆费用月度报表，由行政主管审核，行政经理复核。12、四、驾驶员管理（一）驾驶员必须严格遵守中华人民共和国道路交通安全法和xx电力有限公司交通安全管理规定等各项规章制度，严守操作规程，服从交通警察和交管人员的指挥、检查，文明驾驶，安全行车，自觉维护公司形象。（二）建立健全驾驶员档案，每月将驾驶员的日行车日记、车辆月报表、车辆安全检查表等登记入档，用于驾驶员考核、评优的依据。（三）驾驶员必须各种道路严格按法律法规和公司规定的速度行驶，不得疲劳驾驶和违章超速。（四）驾驶员要有良好的服务意识、衣着得体、服务周到、遵守保密纪律，服从调度和用车人员的安排。（五）驾驶员要努力钻研技术、提高驾驶和维修水平，作好车辆的日常保养维护，保持车况良好、车容整洁、乘坐舒13、适。发现缺陷立即报告并消除，避免车辆带病车上路的现象发生。（六）如发生交通事故，应保护现场后立即向行政主管和行政经理汇报，并报警和积极抢救人员生命、财产等相应的紧急处理，不得逃逸或隐瞒不报。如遇交通事故，驾驶员可协助抢救人员生命和财产，在向行政经理报告后作出相应的处理。五、支持性文件和相关表格xx电力有限公司交通车辆管理规程六、附件：十条禁令七、附表：1车辆使用单2长途派车单3车辆费用报销单4车辆使用费用月度报表5车辆维修保养审批单6驾驶员月度考核表7、车辆检查表xx电力新疆分公司安全行车“十条禁令”为规范车辆管理，确保行车安全，特制定以下十条禁令。一、严禁超速行车。二、严禁酒后驾驶。三、严禁14、疲劳驾驶。四、严禁带着情绪驾驶。五、严禁不良车况出车。六、严禁行车接打电话。七、严禁不服从车辆调度的行为。八、严禁超时驾驶和超时夜行车。九、严禁非职业驾驶员驾驶公务车辆。十、严禁公车私用，私自出车，公车私学或交他人驾驶。新疆公司车辆使用单时间车号驾驶员目的地行驶里程车辆总里程用车人签字新疆公司长途派车单编号：001 年 月 日用 车 人用车分管负 责 人预用车时间驾 驶 员车 号目 的 地总经理批准行驶公里出车时间至路桥停车费用车人审核签证备注：注：1、长途用车请提前一天申请； 2、请用车人审核用车公里数，填写回车时间。新疆公司车辆费用报销单日 期车 号驾驶员合计停车费过路过桥费加油费维修费经15、办人证明人审 核新疆公司车辆费用 月份报表序号车牌号码主驾司机加油量油料费洗车费停车费过路费杂费公里数油耗修理费交通费费用合计新疆公司车辆维修保养审批单年 月 日申请人车辆牌号序号车辆保养维修项目本项目保养维修原因费用预算123456车组意见审 核审 批新疆公司驾驶员月度考核表姓名成本控制安全顾客车辆管理内部管理成长学习制度管理合计分数节能降耗10分安全行车40分服务质量10分车辆维护保养9分车容车貌9分劳动纪律9分信息反馈3分出勤出差率+ -3分企业文化5分员工技能培训5当月奖罚情况制度管理控制表制度名称xx电力新疆分公司交通安全管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签16、发日期年度评估时间新订 本次修订原因本次修订主要内容解释部门 综合部新疆分公司交通安全管理规定一、目的加强车辆交通管理，保障车辆交通安全。二、适用范围本规定适用于新疆分公司。三、管理机构和职责（一）建立公司交通车辆安全管理网络与安全协理员制度，负责落实安全措施,杜绝不安全交通事件、事故的发生。 （二）成立交通车辆安全管理领导小组，由总经理任组长，行政经理任副组长，总助、项目经理为成员。职责：负责对公司车辆交通安全的指导、督促和检查。下设交通车辆安全管理办公室，由行政经理兼任主任，行政主管为成员。职责：车辆安全管理办公室为公司车辆交通安全归口管理部门,负责对公司车辆及驾驶员的日常管理。四、管理原17、则安全第一，预防为主；统一调度，保障需求；严格管理，优质服务； 节能降耗，安全高效。 五、安全管理（一）严格遵守新疆分公司车辆管理规定的各项规定。（二）每周五由驾驶员对车辆进行一次全面安全检查，并做好详细记录。同时，行政主管不定期抽查。（三）严格按照车辆出厂要求定期进行保养和维护。每5000公里为一个维护周期，并由驾驶员在车辆保养手册上做好保养维护纪录。六、安全行车管理（一）必须限速行车，严禁超速行车。车速严格控制在各级公路限速标志以内。（二）驾驶员一般情况下必须保持睡眠充足，精力充沛，处于良好精神状态。 （三）坚持出车前的例行检查，保证车况良好，油、水位正常、轮胎良好，不得带病上路。（四）坚18、持长途用车提前半天预约制度，长途出车驾驶员、乘车人必须佩戴好安全带。（五）禁止驾驶员行车中接打手机，或做其它影响注意力的事情。（六）禁止违章超速行车，途中必须根据气候和路面条件，严格控制车速。（七）禁止疲劳驾驶。连续行车4小时后必须停车休息15分钟；24小时内累计行车不得超过12小时。（八）禁止酒后驾车。（九）乘车人员不得在行车中与驾驶员作长时间攀谈，以免分散驾驶员的精力；行车中不管何种情况均不得催促驾驶员超速赶路。七、安全协理员制度（一）安全协理员与驾驶员共同承担安全责任。主要负责提醒与监督驾驶员按章行车和协调乘车人员规范用车，一般应由车内最高职务者担任安全协理员，如车内没有最高职务人员，则19、副驾驶位人员为车辆安全协理员。（二）安全协理员主要职责：1、监督驾驶员不得超速行驶；2、监督驾驶员不得酒后驾车；3、监督驾驶员行车中不得接打手机；4、监督驾驶员不得疲劳驾驶；5、监督乘车人遵守乘车秩序和安全规定；6、经过闹市、集镇、交叉路口时协助驾驶员观察车辆右侧情况；7、协助处理异常状况和交通事故。八、交通安全奖惩办法（一）公司设立驾驶员年终安全奖，按驾驶员全年安全行车里程和对安全做出的贡献给予奖励。（二）按驾驶员累计安全行车里程20万、30万、40万公里，分别给当年奖金的加成奖励。（三）车辆卫生不整洁,舒适，扣发驾驶员当月绩效100元。（四）驾驶员不能按时完成交办任务，扣发驾驶员当月绩效220、00元。（五）行车途中接打电话，每次处100元以上罚款至扣除当月全部绩效工资。（六）对于酒后驾车的驾驶员一经发现立即解聘，对于不制止驾驶员喝酒的乘车人，每次处200元以上罚款。（七）驾驶员因超速、闯红灯等违章产生的罚款由驾驶员本人负责。对超速10%-50%以内的驾驶员，每次处200元以上罚款至扣除当月全部绩效工资，对超速50%及以上的驾驶员立即予以解聘。（八）车辆必须按规定摆放，禁止乱停乱摆，防止车辆被盗或人为破坏，违者处以200元以上罚款直至解聘。（九）发生1万元以下主责交通事故，扣发一个月绩效工资；发生1万元以上主责交通事故，扣发二个月绩效工资，并予以解聘。（十）因执行公务发生交通事故造成21、车辆损坏且负次要责任，由责任人承担经济损失总额的3%10%。损失1万元以上者，并扣发当月绩效工资。（十一）因执行公务发生交通事故且负主要责任，造成车辆损坏或人员伤亡的，由责任人承担经济损失总额的420%直至解聘。（十二）因违章或因违章发生交通事故或接受交管部门处罚而不能上班的，按病假或事假处理。违章责任人承担所有罚款。九、事故处理（一）发生交通事故，首先积极抢救人员生命和财产，并且及时向就近的交管部门和保险公司报案，不得隐瞒不报。（二）发生交通事故时，驾驶员必须第一时间上报公司行政主管。由公司车辆安全管理办公室向xx电力办公室汇报。（三）对于交通事故（包括交通部门的处理结果），按照“四不放过”22、的原则，进行分析，改进工作。十、支持性文件和附表（一）xx电力公司交通安全管理规定和新疆分公司车辆管理规定（二）新疆分公司车辆定期检查表新疆分公司车辆定期安全检查表检查时间检查人检查车辆驾驶员序号一类缺陷检查情况二类缺陷检查情况三类缺陷检查情况考核评价1方向机直拉杆臂固定螺丝松动手制动器不符合要求 制动液缺少或过多不符合要求 2方向机涡轮涡杆轴承松旷脚制动器不符合要求 轮胎气压过高或过低不符合要求3方向机联动机构松旷刹车蹄片磨损过甚 前、后档风玻璃破损妨碍正常驾驶4横、直拉杆球头、固定螺丝松动轮毂磨损过甚 各类灯罩部分损坏不符合要求5脚制动失灵制动总泵、制动分泵 渗漏 仪表灯不亮6手制动失灵轮23、胎磨损过甚 后牌照灯不亮7传动轴固定螺丝松动传动轴万向节松旷各类灯光亮度不符合要求8传动轴中间轴承固定螺丝松动油、气管有局部渗漏雨刮嚣片不合格9车轮固定螺丝松动或缺失 电线路固定不可靠冷却液缺少10轮胎看发丝外露有硬伤 灯光开关不能正常使用随车工具11大灯不亮私拉乱接车用电器设备证件标志12小灯不亮蓄电池固定不可靠随车记录13转向灯不亮三角警示标志未携带14制动灯不亮15倒车灯不亮 16雾灯不亮17危险报警灯不亮 18灯光开关损坏或失灵19喇叭不响 20雨刮器失灵21电线有局部裸露 22后视镜缺失23车门无法关牢24灭火器材失效或未携带制度管理控制表制度名称xx电力新疆分公司薪酬管理规定制度编24、号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/5/22本次修订原因本次修订主要内容解释部门 综合部新疆分公司薪酬管理规定一、目的为规范分公司薪酬管理，充分发挥薪酬激励作用，体现“岗位靠竞争，收入靠贡献”，依据集团公司有关风电场工资指导意见，特制定本制度。二、基本原则岗位导向、效益优先、重点激励；有利于选人、用人、激人、留人。三、适用范围本规定适用于与新疆分公司所属子公司建立劳动合同关系的员工。四、薪酬构成分公司薪酬由岗位工资、月度绩效奖金、司龄工资、津补贴、年度绩效奖金、交通费、通讯费、保险福利等组成。五、薪酬决定要素同行业薪酬水平；公司整体经济效益；员工所在部门25、绩效；员工的岗位价值、能力素质、工作绩效。六、工资结构（一）薪级薪档薪级：主要根据岗位责任、条件及对员工的能力素质要求等因素确定，共分18级。薪档：主要根据同岗人员不同的业务能力及技能水平确定，在同一岗位薪级最低值与最高值之间设7个薪档。（二）岗位工资1.根据员工素质、能力、业绩表现，结合其岗位、工作时间、经历、职称、学历等综合考虑，兼顾岗位内外部的公平合理性确定其岗位层级及工资薪档。2.新聘应届毕业生起薪标准：中专5级3档，大专6级1档，大学本科7级1档，硕士研究生8级1档，不享受绩效工资。转正后上调2个薪档，转正后享受绩效工资，转正后3年内在每年考评合格的前提下每年上调1级。3.分公司主管26、及以上通过市场化方式引进的专业人才、中高端人才可实行谈判协议工资。4.有工作经验人员，以岗位定薪级，符合条件的，原则上以本岗位中位值为起点。职称、学历高于应聘条件，高一级加一档；不符合招聘岗位条件的，相差一级降一档。工作经历每5年加1档，不足5年增1档。转正后上调2档。5.员工岗位变动时，从变动的次月起执行新的工资标准。（三）绩效工资通过与经济指标、个人能力、工作态度挂钩的月度考核，及时地反映岗位员工的贡献。绩效工资根据新疆分公公司员工绩效考评管理办法按月度考核发放。年终奖根据企业经营效益和年度考核情况发放。1.新聘员工当月15日前报到，岗位工资按全月，绩效工资按50%发放；15日后报到，当月27、岗位工资按半月发，绩效工资按20%发放。2.有工作经历人员转正前培训期间，绩效按50%发放。3.新招学生转正前无绩效。（四）司龄工资15元/年月。每年1月进行调整。（五）津补贴1.加班工资：国家法定节假日加班工资按国家规定执行；其他假日加班可申请兑休，不计加班工资。2.交通补贴：本部员工200元每人/月，托克逊项目250元每人/月，布尔津、鄯善项目300元每人/月，每月与工资同时发放，不再报销员工休假交通费。3.地域补贴：100元每人/月。4.餐费补贴：20元每人/天，按出勤天数计发，直接划入食堂账户。5.通讯费补贴：厂级（部门）负责人200元/月，其他人员150元/月。6.防寒、防暑降温费：28、600元每人/年。七、薪档调整1.岗位异动调薪(1)员工在同级内岗位异动，薪档不变；(2)员工从高岗位向低岗位异动，按现行工资标准就近套入低岗位层级薪档；(3)员工从低岗位向高岗位异动，按现行工资标准就近套入高岗位层级薪档。2.考核调薪根据年度绩效综合考评结果（优秀、良好、合格、基本合格、不合格），对员工薪档进行相应调整：考核结果为优秀或连续两年为良好、连续3年为合格(或以上)的员工，基本工资晋升一个薪档；考核结果为不合格或连续两年为基本合格的员工，相应调整薪级薪档，直至辞退。3.破格晋升：特殊人才或对分公司有特殊贡献的员工由分公司经营班子研究决定。八、工资发放1.工资计算的考勤期为自然月，由29、分公司实行工资实发制，每月15日为发薪日，根据考勤与考核结果发放上月工资。2.分公司根据国家相关规定，从当月工资中代扣代缴员工应缴纳的个人所得税、社会保险等。九、其它根据分公司经营管理情况，设置总经理特别奖、安全奖等专项奖项。十、本规定解释权归新疆分公司综合部。制度管理控制表制度名称xx电力新疆分公司考勤管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/4/16 本次修订原因本次修订主要内容解释部门 综合部新疆分公司考勤管理规定一、目的严肃劳动纪律，规范考勤管理，提高工作效率。二、适用范围本规定适用于新疆分公司全体人员。三、作息时间工作时间：上午：9：330、013：30 下午：15：3019：30 （项目公司作息时间另行制定）四、考勤管理（一）综合部负责请销假管理、劳动纪律督查、考勤统计与监督等工作的归口管理。（二）各部门（单位），负责本部门（单位）考勤的具体工作。五、请休假管理（一）休假时间根据工作性质实行不同工时制，原则上管理岗位实行标准工时制；xx委派员工实行集中兑休制；劳务派遣人员实行不定时工作制。项目公司休假时间另行制定。（二）假期种类员工假期分事假、病假、婚假、产假、陪护假、丧假、工伤假、年休假、兑休假等九种。（三）请休假审批权限1.分公司经营班子成员的休假由总经理审批，总经理的由财务负责人审核。总经理休假一周以上报xx公司备案。2.31、分公司部门、单位负责人休假由分公司分管领导审核，分公司总经理批准。3.分公司员工休假由本部门、单位第一负责人批准，休假一周以上由分公司总经理批准。（四）请休假程序1分公司员工请假在岗位工作站内或纸质请假条履行请假审批手续，如有特殊情况应先口头请假，事后补办手续。2员工请休假未经未批准擅自离岗，连续旷工7天及以上，或一年内累计旷工15天以上，按照有关规定解除劳动合同或退回劳务公司。3劳务派遣人员每月正常休假须由归口管理部门负责人审批同意，根据出勤情况调剂安排，超出正常休假时报分公司总经理同意。4员工到假返回工作岗位，应在返岗2日内办理销假手续，否则视为旷工。六、假期待遇(一) 事假：按实际事假天32、数扣发工资。（二）病假：6个月以内按司龄分段计算并扣减岗位工资，按天扣发考核工资：1司龄2年以下：按实际休假天数扣发40%的岗位工资；2司龄2-4年：按实际休假天数扣发30%的岗位工资；3司龄5-6年：按实际休假天数扣发20%的岗位工资；4司龄7-8年：按实际休假天数扣发10%的岗位工资；5司龄8年以上：岗位工资照发。6病假6个月以上的工资发放比照待岗处理。7劳务派遣人员按照实际休假天数扣发40%的岗位工资。（三）员工婚假、产假、陪护假、丧假、工伤假、年休假、兑休假期间，岗位工资照发。（四）超过一个月以上的产假、工伤假按月扣发考核工资。七、年休假（一）年休假天数根据员工累计工作时间确定。（二）33、公司实行计划休假，年休假在5天以上的，由员工提出年休计划，在轮休中安排休假。八、）休假责八月八月八加班管理（一）分公司鼓励员工在正常工作时间内及时高效地完成本职工作，严格控制加班。员工如因工作需要在法定节假日加班，应填报加班申请单，经分公司总经理审批后，报综合部备案。（二）加班待遇1.员工工作日或公休日加班，由各单位安排员工当月或次月兑休。2.国家法定节假日加班按国家规定发放加班工资。九、支持性文件及相关表单1xx电力有限公司考勤管理规定2xx电力有限公司各类假期标准3xx电力有限公司请假申请单4xx电力有限公司加班申请单附件1：各类假期标准序号假期类别假期标准备注01事假一次性请假天数不得超34、过30天。休完年休假后再休02病假员工因病或非因工负伤需要停工医疗时，持定点医院证明，可给予324个月的医疗期，标准如下：1. 工龄10年以下，司龄5年以下，医疗期3个月；2. 工龄10年以下，司龄5年以上，医疗期6个月；3. 工龄10年以上，司龄5年以下，医疗期6个月；4. 工龄10年以上，司龄5-9年，医疗期9个月；5. 工龄10年以上，司龄10-14年，医疗期12个月；6. 工龄10年以上，司龄15-19年，医疗期18个月；7. 工龄10年以上，司龄20年以上，医疗期24个月。对患某些特殊疾病的员工，经本人申请，凭医疗机构证明，经分公司和劳动保障部门批准，还可适当延长医疗期。03婚假婚假35、为3天，晚婚15天（均含公休日），配偶在异地工作的，可另给路程假员工可在生育小孩之前休假一次04产假1. 正常产假90天（含产前、产后）；2. 晚育者，增加产假30天；3. 领取独生子女证的，增加产假30天；4. 医院证明，难产增加产假15天；5. 多胞胎生育，每多生一个，增加产假15天；6. 流产休假：怀孕2个月以下流产的为15天，2-4个月流产的为30天，4个月以上流产的为42天，怀孕7个月及以上终止妊娠的享受正常生育产假90天；7. 上环休假3天，取环休假5天(上取环同时进行的按取环对待)；8. 男性结扎，休假15天；女性结扎，休假30天。流产休假及做节育措施限1年请假1次05陪护假员工36、配偶分娩可一次性休假7天，晚育15天(含公休日)。一次性休完06丧假员工的父母、配偶、子女、养父母、公婆、岳父母、祖父母、兄弟姊妹丧亡，可请丧假3天如丧事在外地办理的，可另给路程假07工伤假由公司劳动鉴定委员会根据实际情况批准假期天数08年休假分公司员工连续工作12个月以上的，享受带薪年休假。1. 累计工作满1年不满10年，休假5天，若请病假累计2个月以上的不享受；2. 累计工作满10年不满20年，休假10天，若请病假累计3个月以上的不享受；3. 累计工作满20年及以上的，休假15天，若请病假累计3个月以上的不享受。当年不在岗时间累计达到2个月，不再享受年休假。09兑休假节日加班发放加班工资，37、不兑休；周末加班2小时以上可兑休。请兑休假应在请假条中注明相对应的加班时间 附件2：xx电力有限公司新疆分公司请假申请单姓名单位名称职务岗位请假事由：事假 病假 婚假 丧假 产假 年休假兑休假工伤假陪护假 计划生育假请假期间： 自年 月 日时至年 月 日时部门/单位负责人人事劳动部分公司分管领导分公司总经理 填单日期：年 月 日附件3：xx电力有限公司新疆分公司加班申请单加班时间加班人员加班事项分公司审批制度管理控制表制度名称xx电力新疆分公司出差管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/4/16 本次修订原因本次修订主要内容解释部门 综合部新疆38、分公司出差管理规定一、目的规范出差管理，满足工作需要。二、适用范围适用于新疆分公司各部门、单位。三、出差界定因公到办公常驻地40公里以外的地区视为出差。四、出差立项审批（一）分公司人员出差，须事先经过岗位工作站办理立项审批手续。1.分公司经营班子成员的出差由总经理审批，总经理的由财务负责人审核。总经理出差一周以上报xx公司备案。2.分公司部门、单位负责人出差由分公司分管领导审核，分公司总经理批准。3.分公司员工出差由本部门、单位第一负责人批准，出差一周以上由分公司总经理批准。（二）立项流程中需注明内容：1.出差事由；2.出差起止时间；3.出差地点；4.乘坐交通工具（员工乘坐飞机必须注明原由）。39、五、费用报销（一）报销审批1.制度范围内的差旅费报销，直接由财务部门审批办理。2出差费用超标，由分公司总经理或授权人审批后报销。3.新招聘及调入人员入司报到差旅费、借调人员往返本单位差旅费由分公司综合部门审定。 （二）报销范围及标准1.员工出差自行乘坐交通工具者，除计发交通费补助外，可报销办公常驻地、出差目的地至车站、机场、码头的往返市内交通费（四趟），市内交通费发生时间与出差人员出发及到达时间相符。2.员工出差自行乘坐交通工具者，若已统一购置了人身意外保险，随票购买的人身保险费不再报销，若未统一购置则每人限报一份。3.员工出差因突发状况发生退票行为的，经分公司总经理批准可据实报销退票费用。440、.出差住宿天数按实际出差天数（算头不算尾）计算（需扣除在火车、汽车、轮船上的当晚）；超过中午退房，住宿天数可以加算半天，超过下午退房,住宿天数可以加算1天；当天往返的，住宿天数可以按半天计算。超标准住宿费原则上自行承担，特殊情况报分公司总经理批准后可报销超标部分的70%。5.会议统一安排住宿的，可凭会议通知据实报销住宿费和会务费。6.员工到办公常驻地40公里以内参加会议或培训，可报销住宿费、会务费,不计发出差补贴。7.员工出差，夜间（晚八时至次日凌晨七时）乘坐火车硬座的，按票价的60%计发乘车补助。8.不再计发交通费补助的情况：（1）分公司全程派车的；（2）经批准已报销出差地市内交通费的。9.41、经批准到办公常驻地40公里以外地区参加各种学习培训班，按照以下标准报销：（1）学习时间在30天以内（含30天）的，补助标准比照出差标准；（2）学习时间在30天以上的，超过天数按20元/人天计发；（3）员工凭培训通知在标准限额内可据实报销住宿费；（4）学习培训期间原则上不予报销中途回单位差旅费，确因工作需要或逢国家法定节日中途返回单位，经分公司总经理批准，可予以报销，回单位期间不计发出差补贴。10.驾驶员因公长途出车的，不计发交通补贴、伙食补贴，可报销住宿费。11.分公司新招聘人员可报销来公司报到所发生的火车硬卧交通费。12.其他规定（1）员工出差无相关票据的，应在差旅费报销同时提供考勤表。（242、）员工出差期间，非工作需要所发生的如游览、参观、探亲访友等费用由个人自理。（3）票据丢失或损毁的，出差人必须说明原因并经同行人证明，报分公司总经理批准方可报销票据的70%。六、支持性文件和附件1支持性文件：xx电力有限公司出差管理规定2.附件：差旅费报销标准附件1差旅费报销标准职务级别类 别分公司领导分公司部门/单位负责人其 他人 员交通工具（上限标准）火车软卧/动车组/高铁硬卧/动车组/高铁硬卧/动车组/高铁轮 船二等舱三等舱三等舱飞 机经济舱经济舱经济舱住宿费（上限标准）首都、特区、直辖市500400360其他地区450300260伙食补助首都、特区、直辖市50省 外40省 内30交通补助43、省 外30省 内20注：特区指海南省、深圳市、珠海市、厦门市、汕头市。 制度管理控制表制度名称xx电力新疆分公司“三重一大”议事规则制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/6/25 本次修订原因本次修订主要内容解释部门 综合部新疆分公司“三重一大”议事规则一、目的为认真贯彻党的民主集中制原则，推进新疆分公司决策科学化、民主化、规范化，根据中国共产党章程、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见、领导干部民主生活会管理规定等，结合新疆分公司实际，制定本规则。二、定义 “三重一大”是指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作。三44、适用范围适用于在xx公司授权范围内新疆分公司的“三重一大”事项。四、议事原则坚持科学论证、充分商议、民主集中、集体决策的议事原则。五、议事范围(一)重大决策事项1、安全稳定、创新发展的思路和措施2、分公司发展规划、年度工作计划及目标管理工作等；3、领导班子成员工作职责分工；4、组织机构及定员定编方案、变更建议，以及生产管理岗位员工招聘结果等；5、“分公司方面的工作规则”及“三重一大”议事规则以及涉及员工福利待遇等重要规章制度的制定和完善；6、研究上报公司及地方政府的重大请示、报告事项；落实公司及地方政府的重要文件、重要会议精神以及向上级请示、报告的事项；7、推优评优、奖励惩处事项的决定；8、45、研究党、政、工、团、妇及党风廉政建设等工作的重大问题， (二)重要人事任免事项1、分公司管理的中层干部的任免、聘用、解除聘用；2、分公司中层后备干部的推荐、选拔；3、其他需要经营班子议决的人事工作事项。 (三)重大项目安排事项1、重大工程建设项目的立项和开工申请；2、重要设备和技术引进方案，3、采购大宗物资和购买服务方案及执行意见；4、其他重大项目安排事项。(四)大额度资金运作事项1、年度资金预算计划、安排及执行情况；2、预算外的资金调动和使用；（五）总经理提议的或分管领导提出经总经理同意研究的其他事项。六、决策程序 (一)调查研究。凡涉及干部群众利益的“三重一大”事项，会前要加强调查研究，广46、泛听取干部群众以及相关部门（单位）的意见或建议，必要时要征求公司专家委或专业机构的意见，做到民主决策，科学决策。(二)部门提出。凡涉及“三重一大”的事项，由具体承办部门提出实施办法或意见的议案，分管领导审核，经总经理同意后列入经营班子会议议程，并提交经营班子会议讨论决定。应会前将相关议案发至班子成员，必要时可事先提取反馈意见。(三)集体决策。经营班子会讨论“三重一大”事项，应由总经理主持，班子成员到会不得少于三分之二；对会议表决事项，与会成员应在会上充分发表意见，阐述观点或看法，总经理应当最后发表结论性意见。可根据不同内容，逐一采取口头或投票等方式表决通过，并认真做好表决记录。会议决定多个事项47、时，应逐项研究决定。若经营班子成员不足三分之二或存在严重分歧时，除紧急情况外，一般应当推迟作出决定。(四）决策执行。决策作出后，参与决策的个人对集体决策有不同意见，可以保留或者向上级反映，但在没有作出新的决策前，不得擅自变更或者拒绝执行。如遇特殊情况需对决策内容作重大调整，应当重新按规定履行决策程序。议案承办部门负责落实会议决定，综合部负责督办；综合部承办的由分管分公司领导督办。(五)存档备查。凡涉及“三重一大”事项的经营班子会议，综合部主任应切实做好会议记录，会后印发会议纪要，并与会议记录一起存档备查。七、决策监督按公司有关规定执行，接受上级单位监督和检查。八、支持性文件及相关表单1、中国共48、产党章程2、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见3、领导干部民主生活会管理规定4、新疆分公司工作规则5、新疆分公司经营班子会会议格式xx电力有限公司新疆分公司新疆分公司经营班子会会议纪要（ 年 第 次）制度管理控制表制度名称xx电力新疆分公司工作规则制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/7/7 本次修订原因本次修订主要内容解释部门 综合部新疆分公司工作规则一、目的为使新疆分公司（简称分公司）各项工作规范化、制度化，根据xx电力有限公司授权书（简称授权书）及有关规定，按照科学、高效的原则，制定本规则。二、适用范围本规则适用于分公司总49、部各部门、所属各单位。三、工作要求分公司各部门（单位）要依照公司授权书和xx电力有限公司（简称公司）、分公司有关规章制度行使职权，各司其职，各负其责，注重协调，密切配合。要不断改进工作作风，规范办事程序，提高工作效率，保证工作质量。四、分公司领导及有关负责人的职责(一) 分公司实行总经理负责制。总经理为分公司的第一负责人，负责公司全面工作，行使公司授予的职权。(二) 总经理召集和主持分公司经营班子会、工作例会、分公司年度工作会议和分公司其他重要会议。分公司的重大事项须经经营班子会议研究决定。(三) 副总经理（助理）、财务总监（副总监）协助总经理工作，按分工负责分管工作，对总经理负责。受总经理委50、托，负责其他方面的工作或者专项任务。经总经理授权，可代表分公司进行社会公务、商务活动。(四) 各部门主任负责本部门的工作，对总经理负责，直接接受、完成总经理交办的工作。在分公司分管领导的领导下开展工作。(五) 分公司下属单位主要负责人负责本单位工作，接受分公司总部的管理。五、会议制度(一) 综合部负责分公司会议管理工作，会议应遵循精简、高效、节约的原则，尽量采用电视电话会议方式。(二) 分公司每年年末编制下年度重要会议计划，经经营班子会议批准后实施。因特殊情况需要在计划外召开重要会议，由主办部门提出申请，综合部审核，分管领导审批、财务总监核批，总经理审定。(三) 分公司实行以下会议制度：经营班51、子会、民主生活会、工作例会、年度工作会议、专题会议等。1、经营班子会 1.1经营班子会议议题由总经理提出，或由班子其他成员提出建议，总经理确定。1.2经营班子会议由总经理主持，班子成员参加，综合部主任列席。根据会议内容，由总经理确定其他有关部门（单位）负责同志列席会议。1.3经营班子会会议要严格贯彻执行党的民主集中制原则，参加会议的班子成员不应少于班子成员的三分之二。总经理因故不能主持班子会议又确有必要召开时，由总经理委托一名班子成员主持，并由综合部在会前通知班子成员。1.4经营班子会议的主要议题1.4.1传达学习公司重大决定和重要会议精神以及公司领导的指示精神，研究贯彻落实的意见和措施；1.52、4.2研究提出涉及分公司重大改革、发展、稳定的思路和措施；研究决定计划发展、安全生产、工程建设、经营管理等方面的重大问题；1.4.3讨论通过分公司年度工作报告；1.4.4研究审议分公司管理体制、机构设置、定员定编及调整方案建议；1.4.5研究决定分公司领导班子成员工作分工；1.4.6研究批准分公司有关干部管理办法和规定；研究决定分公司管理的干部的任免、调动、奖惩和违纪干部的处理意见；研究决定职工福利、工资分配方案的重大事项。1.4.7 研究决定分公司财务预算和重大预算外资金计划建议，预算内的资金安排、使用等重大财务管理问题；1.4.8讨论通过上报公司和有关部门的重要请示、报告，以及发送分公司系53、统的重要文件；研究决定分公司系统党支部的建设、干部职工队伍建设、党风廉政建设、精神文明建设、工会、群团工作中的重大问题，研究决定推优、评优工作；1.4.9讨论通过分公司工作规则等重要管理制度；1.4.10总经理提议研究的其他问题。1.4.11综合部主任负责经营班子会的筹备和服务工作，负责会议记录和会议纪要的起草工作，经营班子会议纪要由班子成员会签，总经理签发。综合部负责会议决定事项的督办工作。1.4.12经营班子会议材料、记录、纪要均为分公司机密级文档，应按规定进行存档，查阅文件应按规定履行管理程序。2.民主生活会2.1民主生活会由党支部书记主持，支部成员及班子成员参加，综合部主任列席。民主生54、活会每年召开一次，邀请公司有关部门领导出席。2.2民主生活会的主要内容2.2.1检查党支部和支部成员、班子成员党性党风方面存在的问题，贯彻落实科学发展观及公司党委重要指示、精神的情况；2.2.2检查支部和班子成员贯彻执行党的基本路线、方针政策和公司党委保持高度一致的情况；2.2.3检查经营班子加强领导班子自身建设，实行民主集中制的情况；2.2.4检查经营班子成员坚持群众路线，改进领导作风，深入实际，调查研究的情况；2.2.5检查经营班子成员艰苦奋斗、勤政廉洁、遵纪守法的情况；2.2.6制订关于支部及班子成员意见和建议的整改措施。2.2.7民主生活会召开前应广泛征求干部职工对支部和班子成员的意见55、和建议。整改措施应在一定范围内进行公布，接受监督。2.2.8民主生活会召开后，应于15个工作日之内向上级党组织报告会议情况。2.2.9综合部负责民主生活会的筹备和服务工作，负责会议记录，负责起草向上级党组织的报告，负责组织整改措施的落实工作。3.分公司工作例会3.1分公司工作例会由总经理或总经理委托的其他分公司领导主持召开。总经理、副总经理（助理）、财务总监（副总监）、分公司总部各部门主任参加会议。3.2分公司工作例会在每周一和月初召开。会议的主要内容是：3.2.1通报分公司重要事项；3.2.2分析上周（月）分公司安全生产情况；3.2.3分析上周（月）分公司综合计划主要指标执行情况和经济运行情56、况；3.2.4分析上周（月）分公司财务经营情况；3.2.5检查分公司上周（月）重点工作完成情况，部署当周（月）重点工作。3.2.6综合部负责分公司工作例会的组织、服务、会议记录和纪要起草工作。工作例会纪要经综合部主任审核后，报主持会议的分公司领导审核，由总经理签发。综合部负责督办会议决定事项。4.分公司年度工作会议4.1分公司年度工作会议由公司总经理主持召开。会议参加人员为：总经理、副总经理（助理）、财务总监（副总监）、总部各部门主任、分公司所属单位负责人及本部全体员工和项目公司代表。4.2会议主要内容为：传达公司重要会议精神，总结分公司上年度工作，部署本年度工作。4.3分公司年度工作会议一般57、在公司年度工作会议结束后召开。总经理可以根据需要，决定召开分公司年中工作会议。年中工作会议的主要任务是：总结上半年工作，布置下半年工作。5.专题会议5.1 专题会议指分公司为研究专项工作，研究部署有关专业工作或多个专业工作组织召开的系统会议。分管领导、总部有关部门负责人、分公司所属有关单位负责人参加会议，必要时总经理出席会议。5.2专题会议由有关专业部门负责组织和服务，综合部协助。会议议题由业务部门拟定，分管领导审定，必要时送总经理审定。5.3分公司领导在专题会议上的讲话，以专题会议纪要印发，由总经理或分管领导签发。专题会议纪要由主办业务部门负责起草、审核，综合部负责核稿，总经理或分管领导签发58、。六、公务活动制度(一) 分公司领导在出差、调研等活动应轻车简从，不得收受赠送的贵重物品、现金、高档宴请等。(二) 公司及职能部门要求分公司领导参加会议、出席公务活动，由综合部统一归口协调，请示总经理同意后予以安排。(三) 县级以上人民政府、有关单位邀请分公司领导参加会议、出席公务活动或来分公司会见领导，由综合部提出意见请示总经理后统一安排。(四) 分公司所属项目公司请示分公司领导出席会议或公务活动，应由项目公司事先报综合部，经综合部请示总经理后进行安排。(五) 严格控制各种庆典活动，分公司举办重大的庆典活动，须经总经理批准。(六) 分公司对外发布信息和对外宣传报道统一由综合部负责。分公司重要59、会议、活动的新闻通稿，由分管分公司领导或总经理审定。(七) 分公司各部门（单位）及其工作人员不得擅自以分公司名义接受采访、发表文章。分公司系统不得有任何与分公司决定相违背的言论和行动。(八) 总经理出差、休假按有关规定办理，并委托一位副总经理主持全面工作。副总经理（助理）、财务总监（副总监）出差、休假，应请示总经理同意， 并按有关规定办理。(九) 各部门（单位）负责人出差或休假，应事先请示分管领导和总经理同意，并报综合部。(十) 各部门（单位）要严格请示、报告制度，对工作中的重大问题以及遇有突发事件，必须按照公司有关重大事项报告制度和突发事件应急管理规定处理。七、公文审批管理制度（一）分公司收60、文及办理1.公司和地方政府的文件及领导批示先送总经理阅批；2分公司所属单位及其他部门的一般业务文件，按分工送有关部门阅办；3各部门办理所属单位一般性请示文件，应在5个工作日内反馈办理或答复意见。特殊事项特别办理。（二）分公司签报及办理1各部门向分公司领导汇报情况、请示工作事项用签报。根据工作职责，应该或属于部门决定的事项，由各部门负责处理。涉及分公司重大事项的须进入分公司决策程序。2涉及两个及以上部门事项的签报，报送分公司领导前，主办部门必须会签各相关部门。会签部门应于3个工作日之内办理，有不同意见的应在签报中或另附文字注明。3综合部为签报的管理部门。报送分公司领导的签报，均应通过办公自动化系61、统由综合部负责报送，因特殊情况使用纸质签报，应事后在办公自动化系统中补办流程。有关人事任免、案件查处签报按公司相应规定办理。4.分公司领导阅批（传阅）后的签报，由综合部负责将领导批示意见转签报主办部门。主办部门负责将领导批示转发有关部门，并负责落实。落实情况必须在3个工作日内反馈综合部。（三）分公司发文及办理1分公司文件种类包括：分公司党发文件；分公司发文、分公司发函、分公司任免文件；部门发函等。2党支部发文、发函由党支部书记签发。3向公司及部门的请示报告、公函，由总经理签发。4发文按分工送分管领导审核，发文内容如涉及其他分管领导的分管业务，应送其他分管领导会签；5.发文内容如涉及其他部门业务62、，应事先会签。会签时间不能超过三个工作日。6分公司级介绍信及其他非常规类用印，应填写用印单，经主管部门负责人签字后送总经理核签。7审批公文时，对有具体请示事项的，主批人应当明确签署意见、姓名和审批日期，其他审批人圈阅视为同意；没有请示事项的，圈阅表示已阅知。8公文办理完毕后，由承办人交文员归档，个人不得保存应当归档的公文。9分公司领导兼任其他单位职务，在履行所兼职务职责过程中形成的公文，由兼职单位归档，按年度移交。10工作人员调离工作岗位时，应当将本人暂存、借用的公文按照有关规定移交、清退。11涉及公司秘密的公文，要严格按照公司有关规定管理。八、主要支持性文件1、xx电力有限公司对新疆区域公司63、授权书 制度管理控制表制度名称新疆分公司劳保用品管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/10/22本次修订原因新订本次修订主要内容解释部门综合部新疆分公司劳保用品管理规定第一条 目的建立合理的劳动保护用品发放标准、规范发放使用流程及使用管理办法。 第二条 劳保用品管理职责（一）分公司综合部负责劳保用品的费用预算和监督管理。（二）分公司综合部负责劳保用品的选型、采购、配送和集中管理。（三）分公司财务部负责劳保用品的费用核算、审核及预算监督。（四）分公司（物资管理员）负责本单位员工劳保数据库的维护和劳保用品的领用、发放管理。第三条 劳保用品管理内容64、（一）员工根据工作性质配置劳动保护用品：1、职能管理人员、工程、生产管理与专业技术人员费用标准为1800元/人/年；2、后勤服务人员费用标准为1000元/人/年。3、配置标准序号工种服装类型夏装春秋装冬装工作鞋配件备注标准使用年限标准使用年限标准使用年限标准使用年限标准使用年限1分公司本部员工工作服2套11套11套2年2双1年分公司本部春秋装为西服2分公司电厂员工工作服2套12套11套2年2双1年3司机工作服1套1年1套1年1套2年1双1年4保安保安服2套1年1套1年1套2年1双1年帽子配饰各12年5清洁工工作服2套1年1套1年1套2年1双1年6厨师厨师服1套1年1套1年1套2年1双1年纸帽子65、1月（二）分公司建立劳保用品的计划、库存和发放台账，准确提供员工劳保用品配备的规格、尺寸、换发周期等基本数据。（三）劳保用品使用期满或在工作中损坏，经分公司有关人员鉴定核实，分公司综合部审核同意后，可以换发；因个人保管不善等原因造成劳保用品遗失、毁损者，由个人出资换发，不得以其他类似用品替代。（四）员工离岗半年以上者，其个人劳保用品根据实际情况停发、减发或相应延长使用期限。（五）员工在公司范围内调动，个人使用的物品可带至新单位继续使用，不重新发放；当员工因工种变更，原劳保用品不适用于新岗位要求时，按新工种标准重新配发相应劳保用品的缺额部分。（六）劳保用品的款式、颜色应满足公司CPI形象识别的要66、求。（七）劳保用品的领用、发放必须严格按标准执行。（八）员工在工作时间内必须按规定正确着装，并保持干净、整洁。第四条 考核处罚（一）不按规定正确着装（因工作需要者除外），考核20元/次。 （二）劳保用品领用、发放未按标准执行的，考核50元/次。第五条 业务流程（一）劳保用品申报流程各部门、单位分公司综合部分管领导财务总监总经理1、编制计划6、物资采购 3、汇总审核2、汇总审核5、审批4、审核（二）权责划分表流程环节部 门职责与权力1、编制计划各部门、单位各部门、单位编制劳保用品计划。2、汇总审核分公司综合部合同经营办汇总审核。3、审核分管领导审核。4、审核财务总监审核。5、审批总经理审批。6、67、物资采购分公司综合部按审批计划采购。 制度管理控制表制度名称新疆分公司员工慰问管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/10/23本次修订原因本次修订主要内容解释部门综合部新疆分公司员工慰问管理规定一、目的规范员工慰问管理和标准，做好慰问服务，体现组织温暖，增强向心力、凝聚力。二、适用范围新疆分公司所属各部门、单位。三、职责员工慰问工作由综合部及所在单位工会小组组织。四、慰问种类（一）生日慰问1.由所在工会小组根据生日登记日期按月发放。2.慰问标准为200元/人。（二）结婚慰问1.员工结婚（指本人为初婚）凭结婚证到所在工会小组领取结婚慰问金。2.68、慰问标准为400元/对。双职工到男方所在基层工会领取。 （三）节日慰问 1.端午、中秋慰问标准为200元/人。 2.春节慰问标准为400元/人。（四）员工住院慰问1.在岗员工因病住院，由所在工会小组负责慰问。2.慰问标准：一般住院300元/人，手术住院400元/人。（五）丧事的慰问费用1、员工去世慰问费标准为1000元。2、员工亲属（非公司员工）去世慰问标准：（1）员工配偶或子女去世，可在所在工会小组领取丧葬慰问费500元。（2）员工本人供养的父母（养父母、继父母、含配偶父母）去世，可在所在工会小组领取丧葬慰问费400元。3、员工或其直系亲属去世慰问祭送的花圈、鞭炮费用控制在200元之内，凭发69、票在工会经费中报销。（六）费用来源及发放1.分公司所属员工慰问费在福利费用中列支。五、附件附件1 新疆分公司员工住院慰问费申请表附件2 新疆分公司员工结婚慰问费申请表附件3 新疆分公司员工丧事慰问费申请表附件4 新疆分公司员工、亲属去世祭奠费申请表附件5 新疆分公司员工亲属（非公司员工）丧葬慰问费申请表 附件1新疆分公司员工住院慰问费申请表员工姓名所在部门（单位）住院原因慰问标准所在部门确 认 年 月 日 盖 章 工 会确 认 年 月 日 盖 章备注附件2新疆分公司员工结婚慰问费申请表员工姓名出生年月所在部门（单位）配偶姓名出生年月所在单位结婚时间结婚证号码慰问标准发证机关所在工会确认 年 月70、 日 盖 章备注附件3新疆分公司员工丧事慰问费申请表去世员工姓名所在部门（单位）常住地费用领取亲属姓名与去世员工关系工作单位去世时间终 年去世原因慰问标准所在部门确 认年 月 日 盖 章 工 会确 认 年 月 日 盖 章备注附件5新疆分公司员工、亲属去世祭奠费申请表员工姓名所在部门（单位）事 由发生时间所在部门确 认 年 月 日 盖 章 工 会确 认 年 月 日 盖 章经手人证明人注：祭奠费主要为花圈、鞭炮等费用，标准为200元附件6新疆分公司员工亲属丧葬慰问费申请表员工姓名所在部门（单位）亲属姓名称 谓常住地去世时间终 年去世原因慰问标准所在部门确 认年 月 日 盖 章 工 会确 认 年 月71、 日 盖 章备注制度管理控制表制度名称新疆分公司食堂管理工作细则制度编号版本新订/修订编写部门审核分管厂领导审核签发人签发日期年度评估时间xx新订许晓莉xx/10/25本次新订原因规范、有序食堂管理，提高服务质量，保证食品安全，保障员工身体健康。特新订食堂管理工作细则。本次新订主要内容新订的主要内容：食堂安全及卫生管理、就餐管理、客餐管理及食堂绩效考核标准等。解释部门综合部新疆分公司食堂管理工作细则一、目的为加强食堂标准化管理及安全管理工作，提高服务质量与水平，为职工营造一个温馨、卫生、整洁的就餐环境，特制定本细则。二、适用范围本细则适用于公司本部食堂工作人员、公司职工以及在食堂就餐的所有人员72、。三、 管理内容（一）食堂安全管理1、 安全管理(1) 定期进行安全检查，排查安全隐患。(2) 发现安全问题及时汇报并消除，严禁使用有问题的设备或工器具。2、 工器具管理(1) 食堂工作人员必须了解食堂用具的安全性能及操作注意事项。非工作人员禁止操作食堂用具。食堂工作人员应严格按照操作规程使用设备和电器，杜绝人身事故的发生。(2) 使用电器时，必须注意安全，发现电线破裂或短路时，应立即切断电源，联系综合部找电工修理。非电工者不得随意修理。(3) 食堂工作人员每天对食堂及餐厅的门窗、储物房、冰箱、电磁灶、消毒柜、电器开关、液化气阀门、水龙头等进行巡回检查，及时发现问题，及时解决，确保安全。下班后73、关好气阀，断开电源。3、 食品安全管理(1) 厨师应对食品质量把关。综合部负责每日对采购的菜品进行验收，严禁变质或有问题的食品进入食堂。(2) 严格执行食品卫生管理规定，严防病从口入。（二）食堂卫生管理1、 严格执行食品卫生法，防止食品污染和有害物质对就餐者的危害，保障就餐者的身体健康。2、 认真执行卫生标准：(1) 成品存放实行“四隔离”：生与熟隔离；成品与半成品隔离；食品与杂品隔离；食物与天然冰隔离。(2) 用具实行“四过关”：一洗、二刷、三冲、四消毒。(3) 环境卫生采取“四定”办法：定人、定物、定时间、定质量，划片分工，包干负责。(4) 个人卫生做到“四勤”：勤洗手、剪指甲；勤洗澡、理74、发；勤洗衣服；勤换工作服。(5) 食堂储存、放置食品的橱柜、货架应当保持清洁，无霉斑、鼠迹、苍蝇、蟑螂；仓库应当通风良好。禁止存放有毒、有害物品及个人生活用品。食品应当分类、分架、隔墙、离地存放，并定期检查、处理变质或超过保质期的食品。(6) 各种食品原料在使用前必须洗净，蔬菜应当至少清洗三次以上，保证清洗干净，应当与肉类、水产品类分池清洗，必要时进行消毒处理。(7) 用于原料、半成品、成品的刀、墩、板、桶、盆、筐、抹布以及其他工具、容器必须标志明显，并做到分开使用，定位存放，用后洗净，保持清洁。(8) 食堂凉菜加工所有设备、案板、菜墩和工具、餐具，实行专用。使用前必须消毒，用后必须洗净并保持75、清洁。(9) 每天定时冲洗操作间灶具和地面，认真擦拭餐厅地面和桌椅，每星期集中大扫除一次，重点为操作间和餐厅地面、门窗、玻璃以及周边环境卫生。(10) 严防食物中毒。发生食物中毒事故时，应立即上报综合部并采取措施，同时保护原料、工具、设备和现场，配合公司及卫生行政部门调查和处理。（三）食堂供应及就餐管理1、 食堂厨师要本着全心全意为员工及安全生产服务的宗旨，想方设法变换花色品种、改善营养结构、提高出品质量。早餐供应面条、稀饭、豆浆、绿豆沙等流食；中、晚餐保证荤、素菜搭配。菜单原则上以周为单位相对固定，循环使用。2、 客餐食品供应。客餐食品要根据综合部的安排按接待人数、接待档次、接待标准制定菜谱76、。3、 厨师应提前做好各餐供应，确保食堂按时开餐。就餐时间如下：l 早餐：8:459:15；l 午餐：13:3014:30；l 晚餐：19:3020:30。特殊情况下开餐时间变化由综合部负责事先通知。4、 厨师每次购买的菜品需通过综合部专人验收，并建立明细表，钱物相符，每周清理费用一次，综合部主任进行检查。5、 食堂人员就餐原则上应在员工、客人就餐结束后就餐。6、 厨师负责对每天的就餐人数进行统计和登记，综合部核查。（四）客餐管理一般往来等商务客餐按每人每餐2050元收取，上级领导就餐按级别定餐费，实报实销。（五）食堂工作考核1、 食堂发生不安全事件、不卫生事件按相关安全规定进行考核。2、 食77、堂工作考核按以下食堂绩效考评标准执行。食堂绩效考评标准序号评价事项考核准则考核标准1食堂各区域卫生工作不到位当事人扣50元/次或绩效考核2食品存放、清洗、加工不符规定当事人扣50元/次3食堂发生食品中毒不安全责任事件发生一次下岗或辞退处理4发生食堂物资损坏事件责任事件照价赔偿、下岗或辞退处理5员工投诉服务、菜品问题属实发生一次当事人扣50元/次6食堂设备物资操作不规范引起不良后果当事人扣50元/次7食堂餐具卫生不卫生当事人扣50元/次8食堂餐具及时清洗未及时清洗当事人扣50元/次9客餐服务、菜品获赞扬经综合部认定当事人奖50元/次10食堂成本效益显著经综合部认定当事人奖100元/次或绩效奖励178、1食堂工作创新、出色经综合部认定当事人奖100元/次或绩效奖励制度管理控制表制度名称xx电力新疆分公司员工绩效考评管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间xx新订xx/11/1本次编写原因按照制度管理要求、分公司实际情况进行编写，制定考评规则。本次制度主要内容1、 绩效考评原则。2、 绩效考评方式。解释部门综合部新疆分公司员工绩效考评管理规定一、目的通过及时、公正评价员工工作绩效，调动员工工作积极性和创新意识，提升管理水平，促进月度计划、年度目标任务的全面完成。二、原则（一）坚持全员、全过程绩效管理，体现公正、公平、公开的原则；（二）坚持以岗位为轴心，突79、出对部门和员工岗位履职情况进行考评的原则；（三）坚持以业绩为导向，帮助员工持续改进和不断提高的原则；（四）坚持逐级考评、面谈，隔级审查、把关的原则。三、适用范围 适用于分公司各部门、单位。四、组织机构成立分公司绩效考评工作小组，由分公司总经理任组长，分管领导任副组长，成员由部门负责人等组成；设绩效考评办公室挂靠综合部，负责员工考评信息收集、考评组织、工作督查、考核通报等工作。五、评价依据（一）岗位职责履行情况；（二）年度工作目标、月度重点工作计划推进、完成情况；（三）工作配合、安排的工作落实情况；（四）公司及分公司有关规章制度、规定、规则执行情况；（五）会议、通报；（六）各项工作督查情况。六、80、考评范围（一）根据部门工作职责及年度目标进行指标分解，确定考评指标及权重；（二）根据每月工作的实际情况，采取综合平衡、动态管理的办法；（三）由部门考评范围、考评指标及权重分解落实到各岗位；（四）绩效考评范围和考评指标：分公司部门：1.月度计划工作完成情况：分公司交办的重要工作、月度重点工作计划分解表、周工作会安排的工作、分公司领导和部门负责人安排的工作等；2.经营管理：包含工作策划、预算管理、物资管理、计划合同、市场营销、风险防控等；3.工程进度管理，安全稳定等；4.标准化建设：包含制度优化建设、对标管理等；5.后勤服务：包括食堂管理、车组管理、会议接待等；6.廉政稳定：包含廉政建设、周边环境81、和公共关系；7.会议决定或领导交办事项。项目公司：1.月度计划工作完成情况：项目公司交办的重要工作、月度重点工作计划分解表、周工作会安排的工作、项目公司领导和部门负责人安排的工作等；2.发电效益：包含发电计划完成率、弃风损失电量、综合厂用电率等；3.安全文明建设、生产：包含人身安全、设备安全、交通安全、机组可靠性、生产工程管理、环境场地文明建设等；4.经营管理：包含工作策划、物资管理、增收节支、风险防控等；5.标准化建设：包含制度优化建设、对标管理等；6.后勤服务：包括食堂管理、车组管理、会议接待等；7.廉政稳定：包含廉政建设、周边环境和公共关系；8.会议决定或领导交办事项。七、优良、不良工作82、评价标准（一）优良1.在推动公司、分公司的发展、效益、管理、素质提升方面措施得力，成效明显；2.通过技术革新、优化设计、经济运行等给公司、分公司带来较大效益；3.采取有效措施，避免了安全事故、影响公司和分公司形象事件的发生及较大经济损失；4.通过努力，促成公司、分公司重大问题的解决或关键工作的顺利完成；5.主动开展某项工作并取得良好成效。（二）不良1.发生安全事件；2.工作质量差，出现比较严重的返工、返修情况或较大经济损失；3.领导交办的重要工作未按计划完成；4.对公司、分公司利益和形象造成较大损失、影响；5.隐瞒企业危机或不采取措施预防，致使危机事件发生；6.投入产出效益差，出现严重亏损、浪83、费现象。八、绩效分配（一）员工个人考评结果分A、B、C、D、E五等，A、B两等，部门、单位员工人数在5人以下的，据实考评；A、B两等之和一般不超过1人；5人及以上的，A、B两等之和控制在20%，其中A等控制在8%；D、E两等部门、单位员工人数在20人以下的，据实考评；20人及以上的，D、E两等之和不少于5%。（二）考评结果每月兑现，员工绩效考评结果分A、B、C、D、E五等，对应绩效系数月度为1.21.4、1.11.2、1.0、0.80.9、0.60，年度为1.2、1.1、1.0、0.9、0.60，按月度、年度分别兑现；A、B两等合计控制在20%以内，且系数高于1.0（A、B两等）或低于1.0（84、D、E两等）应说明原因。原因应以事实为依据，有说服力；考评等级标准见附件1。九、考评方式（一）部门和个人均实行月度绩效考评、半年总结评价、年度总结评价。（二）部门、单位月度绩效由分公司绩效考评小组评定。（三）部门负责人月度绩效由其分管领导考评，由绩效考评小组审定；员工月度绩效由其所在部门负责人进行考评，由分管领导审定。员工绩效考评结果与部门绩效考评结果挂钩。考评汇总后报分公司总经理审批。（四）半年总结评价、年度总结评价以月度考评为基础，半年总结评价在7月完成。每年12月根据月度、半年度考评情况及年度目标、任务完成情况，进行一次年度总结评价（见附件4）。（五）月度考核、半年考评、年度总评结果由人85、力资源管理部门根据业绩兑现奖惩并记入考评档案，由劳资专责备案。十、管理程序（一）分公司绩效考评领导小组定期组织召开考评工作会议，对绩效考评工作进行安排。（二）每位员工于每月倒数第3个工作日前按照本规定附件2新疆分公司月度工作情况考评表开展绩效考评，优良、不良工作按照本规定第七款进行。（三）各部门、单位于每月最后1个工作日将本部门员工考评结果收集表（见附件3）报分公司综合部，分公司绩效考评领导小组组织进行评审。（五）每月第4个工作日前由分公司领导将员工上月度考评结果表报考评管理归口部；（六）对考评中反映出的问题与不足，各部门负责人由分管领导进行绩效面谈，一般员工由部门负责人进行绩效面谈。面谈以个86、人岗位工作计划完成情况为基础，针对员工工作业绩、工作态度和工作方法进行评价和指导，帮助员工提升素质水平；（七）上级对下级绩效考评工作进行指导监督，发现有待改进的地方及时纠偏。十一、考评要求（一）考评工作要以事实为依据，对照标准进行，做到客观公正；（二）考评部门要认真履责，对考评结果负责。对应发现的问题而未发现，或不敢考评，将追究考评部门的责任；（三）考评结果和资料要妥善保存，建立完整的考评档案。十二、引用、参考标准及相关文件（一）公司考评管理规定；（二）公司员工纪律处分规定；（三）公司员工奖惩规定；十三、附件附件1：考评等级标准附件2：新疆分公司月度工作情况考评表附件3：新疆分公司20 年 月87、考评数据收集表附件4：20 年度员工总结评价表附件1：考评等级标准考评等级考评内容与标准比例兑现系数行为表现工作业绩月度年度A心态阳光，工作积极主动、饱满，遵章守纪，廉洁从业。履职非常到位，工作取得较大成果、突破或创新。部门（中心）、单位员工人数在5人以下的，据实考评，A、B两等之和一般不超过1人；5人及以上的，A、B两等之和控制在20%，其中A等控制在8%1.21.41.2B履职到位，工作有进步，在某一主要方面取得一定突破、创新。1.11.21.1C心态较好，表现稳定，能自我约束，无违规违纪行为。按质、按量完成工作，无突出业绩，也无明显失误。1.01.0D心态消极，工作拖沓、敷衍、不饱满，甚88、至故意怠工，或违反工作纪律。履职有欠缺，在某一主要方面存在不足或失误，工作效率、质量达不到工作要求。部门（中心）、单位员工人数在20人以下的，据实考评；20人及以上的，D、E两等之和不少于5%0.80.90.9E履职存在较大缺失，工作出现重大失误、返工，工作成效远低于预期目标和工作标准。0.600.60 附件2： oy新疆分公司月度工作情况考评表姓名部门岗位考评期年 月考评内容序号考核指标分值考核标准完成情况自评分1月度计划401、月度工作事项及完成情况（未完成1项扣2分）；2、工作任务饱合度：超额工作加2分，不饱和扣2分。2工作质量与效率301、工作效率与质量，工作拖延或出错受到批评扣1-389、分；2、失误1次扣2-5分，重大失误扣10-20分或一票否决；3、评为分公司及以上优良工作加2-5分。3工作态度151、遵章守纪（5分），违规1次扣1-2分，情节严重加倍扣；2、工作责任心与职业操守（5分）：主动承担责任、舍小为大、操守记录良好5分，主动协助开展工作、服从大局利益、操守记录较好4分，完成工作职责、接受公司安排、无不良操守记录3分，基本完成工作职责、基本遵守职业操守2分，工作推诿、职业操守不合格0分。4综合素质151、“三力、五性”：综合评价好5分，较好4分，一般3分，较差2分，差0分；2、学习与提高：自我学习力强、素质提升明显5分，经常学习、素质有所提升4分，按照要求开展学习，90、素质略有提升3分，偶尔学习，素质基本满足岗位要求2分，不学习，素质达不到岗位要求或下降0分。5优良工作10对公司经营、发展、效益有突出贡献的事项（0-10分）6不良工作-10对公司经营、发展、效益带来不良影响的事项（减0-10分）下月工作计划自评总评分： 分，问题与不足： 部门考评考评分： 分，综合评价：A优秀 B良好 C合格 D基本合格 E不合格其他说明： 签名：分管领导审核考评分： 分，综合评价：A优秀 B良好 C合格 D基本合格 E不合格其他说明： 签名：注：1、评价等级分A优秀、B良好、C合格、D基本合格、E不合格五个，对应分值分别为：11090；8980；7970；6960；60-091、; 将根据各岗位本月工作完成情况及表现进行综合评价。2、“三力、五性”是指“三力：执行能力，领导能力，沟通交流能力；五性：主动性、创造性、协作性、纪律性、系统性”。附件3： 新疆分公司20 年 月考评数据收集表序号姓名 月考评综合等级A、B、D、E原因说明部门项目公司 批准： 制表：附件4：年度员工总结评价表部门（单位章）姓 名：岗位：职责履行主要工作突出业绩提升与进步问题与建议月度评价1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月综合评价优秀（A等） 良好（B等） 合格（C等） 基本合格（D等） 不合格（E等）说明：1、本表适用于办主任及以下员工评价。 2、职责履行由员工填写，其它由92、各单位组织评价。 3、“月度评价”一栏填写员工月度考评等级，“12月”取上年度12月考评结果。制度管理控制表制度名称新疆分公司接待管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/10本次修订原因新订本次修订主要内容解释部门综合部新疆分公司接待管理规定一、 目的规范接待管理，提高接待水平，提升新疆分公司形象。二、 适用范围新疆分公司各部门。所属各单位参照执行。三、 接待原则（一）有利公务、热情周到、勤俭节约。（二）统一标准、对等接待、分工负责。四、 接待规格与标准（一）规格1.一类接待：省部级以上领导，及关系公司重大利益的接待。2.二类接待：厅局级领导或93、公司领导出席的接待。3.三类接待：分公司业务相关单位处级负责人的接待。4.四类接待：其他参观、访问、学习人员及进行有关业务接洽的人员接待；A级：分公司领导出席的接待；B级：无分公司领导出席的接待；5.根据公司领导的要求或来宾及办理事项、业务的重要性等特殊因素，由综合部对接待规格进行适当调整。（二）标准接待标准按相应的接待规格执行（见附件1）。对口接待部门或接待人员不得擅自提高接待标准。如有特殊情况，必须报分公司总经理批准后执行。五、 接待分工（一）一、二、三类接待由分公司综合部制订策划书，并组织实施。（二）四、五类接待，由对口接待部门负责实施。六、 接待费用管理接待费用，须按分公司费用管理流程94、进行审批：（一）所有接待费均列入分公司费用，由部门审核呈分管领导审查后报分公司领导审批。（二）分公司外需要应酬的接待费用超过500元，须经分公司总经理批准；正常情况下一般不赠送礼品，特殊情况须经分公司总经理批准。（三）所有接待，原则上应事先申请、批准后方可执行。（四）接待费用是指用于接待来宾的用餐费、纪念品费、用车费、住宿费、参观费及娱乐活动费等，费用开支实行预算管理立项控制。 （五）一、二、三类接待填报“新疆分公司接待申请单”（详见附件），经分公司总经理批准后方可进行。由综合部负责统一进行安排。（六）四、五类接待未填报“新疆分公司接待申请单”的，必须事先口头或电话请示分公司总经理同意后方可进95、行。（七）接到要求来分公司参观的联系函或通知，向分公司总经理汇报，由分公司总经理视情况决定是否进行接待。（八）接待就餐分为宴请餐和工作餐，由综合部统一安排，根据规定通知对口人员陪餐。（九）会议接待根据会议安排向分公司呈专题报告，申请费用报批。（十）分公司接待一般情况接待用新疆本地烟酒（伊力特、古城、雪莲等系列），一、二、三类接待根据客人喜好可用湖南特产烟酒（酒鬼、白沙、芙蓉王等系列）。七、 费用结算（一）接待部门指定的经办人员，对在接待地点发生的接待费用签字确认。（二）接待任务结束后，由接待部门负责对发生的接待费用进行结算。（三）招待费发票报销 1填写费用报销单，由经办人和证明人签字，部门负责96、人、分管领导审核，分公司总经理审批。2费用报销单，交分公司财务部统一办理报账手续。八、 礼品管理（一）确有必要时，经分公司总经理批准,可向来访客人赠送纪念品，由对口接待部门按照标准执行，综合部可根据实际情况协助执行。（二）特殊情况需要提高礼品标准的由分管领导审核，分公司总经理审批。九、 附件附件:1接待标准表附件:2新疆分公司接待申请单附件:3费用开支明细表 附件:4会议接待联系单附件：1接待标准表接待规格用餐（标准为上限）住宿礼品宴请（含酒水）工作餐（含酒水）一类接待按实际情况定按实际情况定五星级酒店按实际情况定二类中A类接待标准按实际情况定300元/人/天四星级酒店1000元/人三类接待一97、次，200元/人/餐150元/人/天三星级酒店500元/人四类中A类接待一次，原则上不超过两次，200元/人/餐100元/人/天四类中B类接待150元/人/餐100元/人/天附件：2新疆分公司接待申请单申请部门： 申请日期： 年 月 日接待原因客人单位人数 人开餐时间招待标准元实际金额元申请人审 核综合部分管负责人分公司总经理附件3费用开支明细表单位：元序号费用项目开支依据、标准金额(元)合计附件4*会议接待联系单接待单位： 宾客姓名及职务（按职务顺序排列）公司参会人员姓名接待时间： 联系人： 电话： 入住安排接送车辆安排会议安排地点时间：场地布置要求： 会议式 设备要求数量设备要求数量多媒体98、投影仪茶水、矿泉水纸、笔席位卡签到台主席台台式话筒植物、鲜花水果立式讲台横幅横幅内容： 是否参观分公司办公室参观要求制度管理控制表制度名称xx电力新疆分公司员工宿舍用品管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订 本次修订原因新订本次修订主要内容解释部门xx电力新疆分公司员工宿舍用品管理规定一、目的规范分公司员工宿舍用品管理和物品领用程序。二、适用范围适用于新疆分公司各部门、单位。三、 员工宿舍用品配备清单及标准员工宿舍物品配置实行定置管理。每位员工配置清单：序号物资名称配置标准金额（上限）备注1冬天厚棉被1床/人500元/床子母被不超过700元/床2春99、秋薄棉被1床/人350元/床3四件套2套/人1.5米床规格700元/套；1.2米床规格600元/套4毛毯1床/人300元/床5枕头1个/人120元/个6床垫1床/人300元/床7衣架10个/人5元/个宿舍公用物资含电视机、热水器、洗衣机、饮水机、空调、床、席梦思等。四、 员工宿舍配置的物品统一登记造册，定期更换1、入职员工按配置清单领用床上用品。2、被子类使用期3年。3、被套、床单、枕芯、枕套使用期3年。4、衣架长期使用。5、电视机、热水器、洗衣机、饮水机、空调等长期使用。五、领用程序1、入职员工需到所在单位综合管理部门填写物资领用单。2、所在单位综合管理部门需在物资领用单上注明领取人、领取物100、品名称、领取数量、经办人、综合管理部门负责人及领取人签字。3、入职员工持由所在单位综合管理部门开具的物资领用单到仓库领取，无物资领用单一律不允许发放宿舍床上用品。4、所在单位综合管理部门按照员工宿舍床上用品领用明细进行详细登记，便于日后审核。六、调动及离职人员宿舍床上用品管理1、员工在分公司内部调动时，所领用床上用品未超过3年使用期限则应带至调入单位继续使用；所领用床上用品超过3年使用期限，调动后由调入单位负责提供。2、员工调离分公司或离职时，床上用品不得自行带离原单位，应上交仓库保管员。七、员工宿舍床上用品申购及管理1、各部门、单位床上用品由单位综合管理部门按照物资采购流程进行计划审批、集中101、采购，分公司综合管理部门负责归口管理。2、各部门、单位所有购入床上用品，必须全部由仓库保管员验收入库管理，任何人不得直接交员工使用。3、员工宿舍床上用品管理归属各单位综合管理部门，归口管理部门负责物品的申购、领用、回收与核对，并在员工入职、离职、岗位调动时对员工物品进行跟进。4、员工负责宿舍用品保管，非正常情况导致物资损坏，责任人进行赔偿。附件1. 新疆分公司物资领用审批单附件2. 资 产 移 交 单附件一： 新疆分公司物资领用审批单 年 月 日序号物资名称规格型号单位领取数量使用数量用途归口12345 审批 审核 领用人 经办人附件二：资 产 移 交 单序号物资名称规格型号单位数量转出地点（102、房号）转入地点（房号）资 产 管 理 部 门 签 字转 出 部 门 签 字转 入 部 门 签 字经办人移交人经办人负责人负责人负责人 制度管理控制表制度名称新疆分公司试用期员工转正管理办法制度编号WLXJZH-15版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/12/14本次修订原因新订本次修订主要内容解释部门综合部新疆分公司试用期员工转正管理办法一、目的规范试用期员工管理，引导新员工尽快融入企业，明确岗位需求，更快地适应工作环境和工作岗位，促进员工发展同分公司的目标有效结合。二、适用范围本制度适用于分公司所有试用期员工。三、试用期员工转正考评分公司试用期员工转正实行103、考试、考核制度。（一）试用时间：劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期六个月；中高端人员试用期按公司有关规定执行。（二）提前转正：试用期员工表现优秀，经部门（单位）负责人推荐、试用期转正综合考评小组考评可提前转正，但试用期不得少于3个月。提前转正的考评同正常转正考评流程一致。（三）转正流程：1、转正表格的领取与发放：临近试用期满员工或提前转正员工可提前1-2周向综合部申领试用期员工转正申请及审批表、试用期员工转正考核表、试用期员工转正面谈表。2、转正表格的提交：员工试用期满前1周向所在单位或部104、门提交填妥的试用期员工转正申请及审批表、试用期员工转正考核表。员工转正申请内容包括但不限于以下内容：（1）个人信息、入司时间、职位；（2）试用期间主要从事的工作介绍；（3）据工作需要，个人素质存在什么样的缺陷，今后如何改进；（4）对分公司如何设置本岗位工作职责的建议。3、考评：综合部根据考核流程将员工递交的试用期员工转正申请及审批表、试用期员工转正考核表向相关人员报批。试用期员工转正考核表评分要求：（1）分值：总分100分，考评等级分为：优秀：90100分；良好：8089分；合格：6079分；不合格：59分以下。（2）评分人：一般员工：员工本人、单位经理/部门负责人、试用期转正综合考评小组。部105、门负责人：员工本人、试用期转正综合考评小组。（3）权重：（生产人员按新疆分公司试用期员工转正考核表（生产人员）进行考评）A、所有员工自评分为参考分，不计权重；B、单位经理/部门负责人考评：40%；C、试用期转正综合考评小组：60%。4、组织进行转正面谈。 由分公司分管领导或者直接上级进行转正面谈，并填写试用期员工转正面谈表。 四、结果应用（一）总评分不低于60分，则通过考评，同意转正。（二）总评分低于60分，则不通过考评，不予转正，并依照中华人民共和国劳动合同法第三十九条，分公司有权与劳动者解除劳动合同。（三）总评分高于85分，通过考评，同意提前转正；同批考试人员3人及以上，无人得分高于85分106、，试用期转正综合考评小组可考虑最高分且得分在80分以上者提前转正。分公司人事主管部门决定解除试用期员工劳动合同时，需按照xx公司及分公司相关规定及时办理离职手续。五、该办法自下发之日起执行，最终解释权归属综合部。附件1：试用期员工转正申请及审批表附件2：新疆分公司试用期员工转正考核表（非生产人员）附件3：新疆分公司试用期员工转正考核表（生产人员）附件4：试用期员工转正面谈表附件1试用期员工转正申请及审批表填报时间： 年 月 日 姓 名性 别出生年月工作时间政治面貌文化程度毕业学校所学专业试用期 年 月 日至 年 月 日试用岗位拟聘岗位岗位层次薪酬岗级工资标准自我鉴定： 本人签名： 年 月 日所107、在单位/部门考察意见： 所在单位/部门（盖章）： 年 月 日分公司主管部门意见： 分公司主管部门(盖章)： 年 月 日附件2新疆分公司试用期员工转正考核表（非生产人员）姓名部门/单位岗位入司时间评鉴项目个人自评单位经理/部门负责人考评转正考评小组考评岗位职责、流程及制度的掌控程度（10分）指对本岗位工作职责、工作流程及制度的了解和应用程度工作规划（10分）指对本岗位工作是否有明确的发展规划及目标工作效率、进度和质量（10分）指是否在规定的时间内完成任务及任务完成的情况。专业知识与技能（10分）指本职位的专业技能掌握程度学习能力及发展潜力（10分）指员工个人学习意识和创新思维能力，培训考核人际沟108、通、协调能力（10分）指积极地与其它同事包括跨部门进行有效联系的能力，及倾听并清楚了解他人观点，有说服力地表达自身观点的能力执行力（10分）指是否能准确、及时的执行领导交办的工作对公司文化的认同（10分）指对公司经营理念的认同度，及对公司规章制度的了解、把握和严格遵守的情况；是否积极、认真参与公司学习心得讨论。团队合作（10分）指是否具有积极地与其它同事包括跨部门进行合作的精神自我管理（10分）指了解自己的长短，并能听从别人的建议或指导，谋求改善，不断学习，促使自我发展合计小计（权重得分：得分乘以80%）月度考评（占总分权重的20%）月度考评如果均为C，得15分；有1个B，得18分；1个A或2109、个B及以上，得20分；有1个D，扣10分,扣完为止；有1个E及以上，得0分总 分（权重总分）综合评鉴等级：91-100分 优 秀（ ）80-90分 良 好（ ）60-79分 符合标准（ ）50-59分 尚需改进（ ）40-49分 不可接受（ ）所在单位（部门）意见：提前转正正式聘用原岗位改聘其它岗位延长试用( )月解聘所在单位（部门）（盖章）：日期： 分公司主管部门意见：分公司主管部门(盖章)：日期： 分管负责人审核：总经理审批：注：1、优秀(10分）良好（8-9分）符合标准（6-7分）尚需改进（4-5分）不可接受（0-3分） 2、设置的考评因子100分占总分权重的80%，月度考评结果占总分权110、重的20%。附件3新疆分公司试用期员工转正考核表（生产人员）姓名部门/单位岗位入司时间评鉴项目个人自评单位经理/部门负责人/上级主管考评转正考评小组考评企业文化、制度、专业理论知识考试（30分）指包含企业文化及公司、分公司相关制度、专业知识的试卷考试（在厂家、风电场实习1个月以上参加的考试亦可）实习1个月以上的考试成绩直接折算实际操作考试（30分）指本职岗位的实际操作考试（在厂家、风电场实习1个月以上参加的考试亦可）实习1个月以上的考试成绩直接折算执行力（10分）指是否能准确、及时的执行领导交办的工作对公司文化的认同（10分）指对公司经营理念的认同度，及对公司规章制度的了解、把握和严格遵守的情111、况；是否积极、认真参与公司学习心得讨论。团队合作（10分）指是否具有积极地与其它同事包括跨部门进行合作的精神自我管理（10分）指了解自己的长短，并能听从别人的建议或指导，谋求改善，不断学习，促使自我发展合计小计（权重得分：得分乘以80%）月度考评（占总分权重的20%）月度考评如果均为C，得15分；有1个B，得18分；1个A或2个B及以上，得20分；有1个D，扣10分,扣完为止；有1个E及以上，得0分总 分（权重总分）综合评鉴等级：91-100分 优 秀（ ）80-90分 良 好（ ）60-79分 符合标准（ ）50-59分 尚需改进（ ）40-49分 不可接受（ ）所在单位（部门）意见：提前转112、正正式聘用原岗位改聘其它岗位延长试用( )月解聘所在单位（盖章）：日期： 分公司主管部门意见：分公司主管部门(盖章)：日期： 分管负责人审核：总经理审批：注：1、优秀(10分）良好（8-9分）符合标准（6-7分）尚需改进（4-5分）不可接受（0-3分） 2、设置的考评因子100分占总分权重的80%，月度考评结果占总分权重的20%。附件4新疆分公司试用期员工转正面谈表姓名部门及岗位面谈时间_年_月_日_时_分至_ 时_ 分止面谈地点企业文化认知度团队氛围对公司的意见和建议员工签字： 面谈人签字： 日 期： 注：试用期员工转正面谈表需与试用期员工转正考核表、试用期员工转正申请及审批表一同报综合部。113、制度管理控制表制度名称xx电力新疆分公司督查督办管理规定制度编号WLXJZH-16版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/12/28 本次修订原因本次修订主要内容解释部门综合部xx电力新疆分公司督查督办管理规定一、 目的加强分公司决策执行的管理，促进各项重要决策规范、高效落实到位，提升工作质量和管理水平。二、 适用范围适用于分公司各部门、单位。三、职责（一）综合部是分公司督查督办的归口管理部门，主要职责包括：1、收集、整理督查督办事项。2、对督查督办事项进行检查和催办。3、对督办事项承办结果及质量跟踪并组织进行评价。4、编制发布督查通报。（二）承办部门负责督查114、督办事项的执行与落实；及时、客观地反馈督查督办事项的进展情况、存在的问题、改进措施和建议。四、 督查督办事项范围（一）分公司经营班子会、民主生活会、工作例会、年度工作会议、专题会议等会议的主要内容的落实情况。（二）分公司有关文件、决定、通知精神的落实情况。（三）分公司领导批示或交办的重要工作等。（四）影响分公司年度目标实现的重大事项。（五）月度计划、重点工作完成情况。（六）其他需要督办的重大事项。五、 督查督办要求与方式（一）承办计划制订综合部收到督办信息，应在2小时之内向承办部门、项目部传达，承办部门、单位收到通知后，就完成的立即完成，暂不能完成的须制订承办计划。计划要求有明确的目标节点和承115、办人，完成时间原则上要求在1个月内，最长不超过2个月，或按通知要求执行。（二）事项督查方式采取现场督查、书面督查、电话督查、会议督查等，可以定期督查，也可临时抽查。（三）事项承办、反馈承办部门、单位就督办事项，应在2个工作日内向综合部书面反馈，对于进展中的事项，应及时、准确地反馈目标节点进展情况。对紧要督办事项，综合部在收到反馈信息后，应在1个工作日内反馈分管领导和事项交办领导。（四）督查报告每月初应对各部门、单位上月承办情况进行一次集中督查，督查结果列入督查通报。综合部根据事项督办的情况，及时编辑、发布督查通报。督查通报：对督查督办事项执行与落实情况进行的综合通报，分析重点工作推进过程中存在116、的主要问题，并提出改进建议。每月初在工作例会上通报。（五）承办结果评价根据督办事项承办结果评价办法标准，综合部组织评价，报分管领导核实，交办领导批准。六 考核与申诉（一）综合部于每月3日前将上月督查情况通报分公司，作为绩效考核的重要依据之一。（二）承办部门对督查通报的事项如有异议，可以在通报发布2天之内向综合部提出申诉。综合部在接到申诉后进行核实，一周内将核实情况告知申诉部门。七、 附件附件：1、重要事项督办通知单 2、督查通报模板3、督办事项承办结果评价办法附件1：重要事项督办通知单 编号 时间： 拟搞： 签发：承办部门（单位）： 督办事项：执行情况反馈：部门（单位）负责人（签字）：请于 年117、 月 日 前将此单反馈综合部 联系电话：附件2：督查通报模板督查通报第 期xx电力新疆分公司（总第 期） 年 月 日 年 月份工作督查通报一、督办工作完成情况序号工作事项事项类别事项来源责任部门/人完成情况及评价原因分析及改进措施(4)(5)(6)(7)(8)二、表扬与批评（一）对以下部门或个人提出表扬（二）对以下部门或个人提出批评或考核 附件3：新疆分公司督办事项承办结果评价办法第一条 评价表事项类别定义分值评价等级及标准计算公式A事项决定权在外部，工作价值高、办理难度大35优：提前或按期完成、质量较好，系数1.5。良：按期完成或时间能够满足公司、分公司要求，质量较好，系数1。中：工作滞后完118、成，但对公司、分公司整体工作未造成较大影响，系数0.8、差：工作未完成或滞后完成，对公司、分公司造成较大影响，系数-0.8。事项完成得分=类别分值等级系数B事项决定权在分公司，涉及全局；工作价值高、办理难度大。24C仅涉及分公司某一方面工作，价值相对较低、办理难度相对较小13第二条 说明（一）分类的确定综合部在下达督办计划时拟定初步分类意见，分公司分管领导或事项交办领导在审批承办计划时，一并确定分类。（二）事项完成标准1、具体事项取得成果；2、计划、方案获得分公司分管领导或事项交办领导的审批通过；3、规章、制度发布施行；4、其他事项获得分管或交办领导的认可。对未完成的工作呈报分公司分管领导或事119、项交办领导，决定是否继续办理或结束督办，如继续办理则要求承办部门、项目公司重新拟定承办计划。（三）质量较好标准1、事项成果对分公司工作有明显推进作用；2、事项成果超过分公司预期值；3、分公司领导评价较好及以上。（四）评价方式：1、每月对承办事项的节点完成情况进行督查督办，结果列入督查通报。2、每季度对承办事项完成情况进行考评，结果进行通报，并提交分公司纳入季度绩效考评。考评结果如与其他部门的考评重复，则由分公司统筹，取最大值执行，不重复考核。多部门合办事项，参与部门得平均分。制度管理控制表制度名称管理费用支出管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订x120、x/7 本次修订原因本次修订主要内容解释部门 财务部新疆分公司管理费用支出管理规定一、定义管理费用是指公司为组织和管理生产经营所发生的费用。包括办公费、水电费、差旅费、低值易耗品摊销、劳动保护费、修缮费、外部劳务费、物业管理费、运输费、绿化费、财产保险费、租赁费、税费、存货毁损及溢余、取暖费、业务招待费、土地损失补偿费、技术转让费、诉讼费、聘请中介机构费、咨询费、广告宣传费、董事会费、无形资产摊销、外事费、会议费、警卫消防费、长期待摊费用摊销、协会会费、矿产资源补偿费、研发费用、折旧费、修缮费、开办费、其他等。二、基本原则（一）管理费用实行预算管理，费用支出原则上应经过事前立项审批和报销审批，121、立项审批主要审核费用开支的必要性、合理性和列支渠道的合规性，报销审批主要审核费用开支的真实性、合法性和合规性。（二）管理费用在预算管理基础上，采取部门（单位）控制、财务监督和预算审批相结合的方式进行管理。（三）管理费用实行“一支笔”审批制，所有管理费用由总经理负责审批，总经理发生的费用由财务副总监审核。（四）所有费用支付能转账的不得现金支付，现金支付的必须符合现金管理制度要求。三、管理职责（一）经办部门（单位）对费用的必要性、真实性、合法性、合理性、使用的有效性等全面负责。（二）费用审批人负责审查或审定费用的必要性、合理性。（三）财务部门负责费用的真实性、合法性、合规性审核，并及时进行账务处理122、。四、立项审批（一）立项审批范围1、下列预算内费用无须事前单独立项，开支后直接按报销程序办理：（1）通讯费、水电费、饮用水、车辆使用费（修理费除外）、邮寄费；（2）日常发生的单次金额500元以下的材料印刷、资料、证照年检费、印章刻制；（3）公司慰问费管理制度规定有相关标准和计划生育等预算内费用；（4）调入或新聘员工的差旅费。（5）职工薪酬、摊销准备（固定资产折旧、坏帐准备、无形资产摊销）、各项税费等有国家法律、公司制度规定且由职能部门统一管理相关费用。上述无须单独立项审批的费用，各部门（单位）应加强日常管理，严格考核和控制。2、单次金额在500元以下的管理费可口头或电话请示总经理，开支后直接按123、报销程序办理。项目公司在项目所在地紧急或特殊情况下发生的500元以下的费用可口头请示分管领导审批，开支后按报销程序报总经理审批。3、单次金额在500元以上的管理费用必须进行事前书面立项，经批准后方可办理相关事项。特殊或紧急情况需事先口头或电话请示总经理，经同意后可事后补报书面立项。4、需要签订合同的费用，应先办理费用立项审批后，方可进行合同会签。5、按事项进行费用批次立项审批时，应附费用预算明细清单。（二）立项审批程序1、分公司预算内费用立项审批程序：申请人部门负责人分管领导财务副总监总经理申请人，其中总经理发生的费用由财务副总监审核；2、预算外费用立项审批程序：申请人部门负责人分管领导财务副124、总监总经理xx公司；五、报销审批程序1、正常立项及未立项费用：申请人部门负责人分管领导财务副总监总经理；2、超立项审批额度、超标准费用必须说明原因。 制度管理控制表制度名称备用金及个人借款管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/7 本次修订原因本次修订主要内容解释部门 财务部新疆分公司备用金及个人借款管理规定一、目的规范备用金和个人借款管理，促进业务正常开展，有效提高工作效率。二、适用范围适用于分公司各部门、单位。三、备用金管理1、备用金限电厂和分公司本部食堂、分公司车队（仅限办理加油卡），其他单位和个人不得借支备用金，如因工作需要可办理个人借125、款，不作备用金管理。2、项目公司备用金额度以一个月小额日常零星支出（含项目公司食堂和车队）为基础进行确定，公司本部食堂备用金以半个月日常支出为基础确定，车队备用金以办理一个月加油卡为基础确定。3、备用金应设专人(经办人)个人专户管理，项目公司备用金管理员由项目公司进行资格审查后报分公司，公司本部食堂备用金和车队备用金由综合部负责管理食堂和车队的综合主管兼任。经办人应在指定银行开户用于备用金管理。4、经办人发生变动时，应及时办理备用金交接手续，经单位（部门）第一负责人审批后交财务部进行变更处理。未办理相关手续，由备用金所在部门（单位）第一负责人负责追缴。5、各单位必须加强对备用金的日常管理，采取126、有效措施确保资金安全。各部门（单位）负责人为相应备用金第一责任人，负责对备用金进行监管。四、个人借款管理1、任何人不得借款用于个人私事。2、个人借款额度控制在工作所需的合理范围内，原则上借款需以费用立项作依据。3、个人借款工作事项完毕后，应当在15天内到财务部门办理报销手续，同时扣回或交回全部借款。4、前次借款未还清的，原则上不得再次借款。5、职工因工作需要调动，必须在办理工作移交前到财务部门结清所有欠款，工作移交单必须取得财务部签字认可。财务部经办人员实行“谁签字，谁负责”制度，如发生因人员调动导致往来款项未收回的情况，由经办人负责追缴，并由其承担由此导致的经济损失。6、除差旅费、外地接待费127、用、支付给个人的费用等借支可以现金支付外，其他能办理转账业务的原则上不得支付现金，特殊情况需报公司财务副总监批准。五、审批流程：1、备用金借支：借款人经办部门负责人公司分管领导财务副总监总经理2、个人借款：（1）1万元以下：借款人经办部门负责人分管领导财务部门负责人。（2）1万元以上：借款人经办部门负责人分管领导财务副总监总经理六、监督与检查1、财务部定期或不定期组织对备用金的管理与使用情况进行检查，经检查发现“白条抵库”、“账实不符”等情况的，将按公司规定进行处理。2、财务部每月25日前对个人借款进行清理和催交，借款超过1个月的必须书面说明理由，不说明或理由得不到认可的，财务部将通知人事部门128、，从借款人当月工资中扣回。 制度管理控制表制度名称货币资金管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/7 本次修订原因本次修订主要内容解释部门 财务部新疆分公司货币资金管理规定一、目的规范与加强新疆分公司货币资金管理，确保货币资金安全，降低资金使用成本，提高资金使用效益。二、适用范围适用于新疆分公司的现金、银行存款和其他货币资金管理，项目公司备用金参照本规定执行。三、管理职责（一） 资金实行钱、账分管原则，出纳人员不得兼稽核、会计和会计档案保管工作，出纳以外的人员不得经管现金、银行存款业务。各种资金收入、支付工作由出纳集中办理，项目公司综合管理员在129、授权范围内，代行项目公司日常费用出纳职责，任何部门和个人均不得擅自出具收款凭证或用白条收取款项。办理款项收付工作时，出纳应在收付款凭证及时加盖“收讫”“付讫”章，避免重复收付款。领用空白发票、收据应及时核对并连号登记。（二）空白票据只能由出纳购买、填写、保存，防止空白票据遗失和被盗。购买票据后，应查看票据是否缺号。空白银行票据现用现盖章，严禁将盖好章的票据存放过夜。作废的票据要盖上“作废”章，并妥善保管。现金、银行票据、印鉴章、U盾等必须放入保险柜中，保险柜只能由出纳使用。保险柜密码只能由出纳掌握，并严格保密，保险柜钥匙要随身携带，不准将钥匙放在办公室内。出纳打开保险柜时，要请其他无关的人员适130、当远离保险柜，以防保险柜密码泄露。（三）财务部负责编制月度资金计划，经财务负责人审核后按规定要求上报xx公司会计中心。（四）财务人员工作变动时，货币资金必须安全移交。不得在接任者未明确或未到位时，将财务有关资金管理的票据、货币资金、印鉴章、U盾委托其他人员保管或接收。出纳如临时出差、休假两天以内，不移交支票、印鉴、两天以上，须填好移交单，将常用的支票、印鉴移交会计部门负责人保管并确保银行印鉴相互分离，并注明移交具体时间到年、月、日、小时。银行U盾不得移交。其间日常性支出通过备用金方式进行解决。四、现金管理（一） 与其他单位的经济往来，除按规定可使用现金支付的款项外，其余必须通过银行进行转账结算131、。（二） 现金结算的范围1.职工工资、津贴；2.个人劳务报酬；3.根据国家规定颁发给个人的科学技术、文化艺术、体育等各种奖金；4.各种劳保、福利费用以及国家规定的对个人的其他支出；5.出差人员必须随身携带的差旅费；6.中国人民银行确定需要支付现金的其他支出；7.结算起点（1000元）以下的零星支出。（三） 库存现金实行限额管理，原则上最高不得超过5000元，当日超过库存现金限额的部分应及时送存开户银行。（四） 除零星开支部分从库存现金中支付外，其他支出应当通过银行进行支付。收入的现金应当及时存入银行，不得坐支。因特殊情况需要坐支现金的，需报财务负责人批准。（五） 现金、有价证券、银行票据等应当132、集中存于保险柜内，不得存于别处，同时采取有效措施确保安全。保险柜内不得存放任何私人物品。（六） 出纳办理现金业务，必须日清月结，确保账实相符。不得以“白条”抵充现金，更不得任意挪用现金。发现异常，应及时查明原因并报告财务负责人进行处理。（七） 会计人员应当履行监督职能，定期或不定期抽查、盘点。对盘点中出现的问题进一步审查,分析库存现金的盘盈或盘亏的原因,并根据有关规定提出处理意见。（八）存取现金，金额达一万元以上的，至少由两人或两人以上同往，并尽量缩短存取款时间、路线，途中不得携款办其他不相关的事情。3万以上的取现，必须经财务负责人批准，并加派财务人员和安全保卫人员共同负责安全，特殊情况联系银133、行协办。五、银行存款的管理（一） 现金结算范围以外的付款均应使用银行转账，支付方式主要包括银行支票、电汇、汇票等。（二） 在签发银行票据时，应按票据法和人民银行的有关规定规范、完整填写。不得签发空白支票、空头支票。（三） 预留银行印鉴必须由会计和出纳分开保管，出纳不得保管财务专用章。银行票据申请由出纳根据会计凭证和合法的收款单位信息填制，会计必须认真审核，确保支付申请真实、合法、完整。（四） 公司收取的一切资金必须存入公司银行账户，任何单位和个人均不得公款私存或私设“小金库”，收取资金应当及时开具发票或收据。（五） 每月10日前，会计必须完成银行存款对账并编制银行存款余额调节表，经出纳复核，财134、务负责人审核后归档。未达款项必须查明原因并及时处理,不得连续两月作为未达款项处理，异常情况必须及时报告财务负责人。（六） 银行票据发生遗失、被盗或其他问题，经办人应当及时采取相应措施，同时报告财务负责人，造成经济损失的应追究相应人员责任。六、网上银行管理（一）出纳保管的网银密钥必须存放在保险柜中，不得随便放入办公室抽屉中。（二）网银密钥不得委托他人代为操作，防止网银密钥和网银密码丢失。（三）设置的网银密码，要区别于自己在其他场合使用的用户名和密码。不准向任何人以任何借口透露密码信息。网银密码须定期进行更换。（四）不准在网吧或他人电脑上登录网银。（五）每次使用完密钥后，必须将密钥立即从电脑上拔掉135、。（六）在开展网上银行业务时，要登录正确网址，访问网站时应直接输入网址登录，不得采用超级链接方式间接访问。（七）保障使用网上银行的电脑设备安全，定期下载和安装最新的操作系统和浏览器安全程序或补丁。 制度管理控制表制度名称银行账户管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/7 本次修订原因本次修订主要内容解释部门 财务部新疆分公司银行账户管理规定一、目的规范银行帐户管理，创造资金管理的良好条件，防范资金风险。二、账户管理基本原则（一）分公司财务部门统一管理分公司及项目公司的银行账户开立、变更、撤销工作。（二）一个单位只能开立一个基本账户，不能多头开立136、基本账户。（三） 公司财务部门对分公司、项目公司的所有银行账户资金实行集中管理。四、银行账户开立 （一）分公司、项目公司可开立一个基本存款账户，用于办理日常转账结算和现金收付业务。（二）除基本户之外，经批准后可开立以下类型账户：1、可在向企业提供贷款业务的金融机构开立一个还贷专用账户。2、为满足纳税管理需要，按照税务管理部门的统一规定，可开立纳税专用账户。3、为保证电费回收，按照公司统一安排，可开立电费回收专用账户。4、社会保障基金可在银行开立专用存款账户。5、为保证生产经营的顺利开展，经批准可开设其他专用账户。（三）原则上不得在信用社、储蓄所、信托公司、中电投集团公司指定以外的财务公司、金融137、租赁公司等其他非银行金融机构开立银行账户。（四）开户时应以本单位名称开立银行账户，禁止以个人、其他单位、内部机构等名义开立银行账户。五、 银行账户管理（一）公司财务部门对银行账户开立、变更、撤销实行统一管理。（二）各单位、控股子公司根据工作需要，按照精简原则开立银行账户，并定期进行账户清理，对无资金往来业务超过一年以上的银行账户或已不具备专业账户条件的（如已无贷款业务的还贷专用账户、无缴纳税款业务的纳税专用户、无电费现金收入的电费回收专用账户等），及时提出销户申请。（三）银行账户的开立、变更、撤销应上报xx公司审批，分公司财务部按照公司批复意见组织实施。（四）不得随意开通或停用银行业务或账户功138、能，如需开通或停用，必须经财务负责人同意。（五）如发现银行账户有被查封、冻结的迹象，各单位、项目公司需在第一时间向公司财务部门口头汇报，并及时提供详细情况书面报告。（六）除基本账户，其他账户原则上不得开通网银功能。（七）开通网银的银行账户对外资金支付操作至少设置操作、复核、批准三级岗位并分别由出纳、会计、财务部主任担任。各岗位应分别、独立设置操作密码，严禁一人操作全部支付流程。（八）开通网银时，应与银行签订网上银行最高支付限额协议，要求银行大额支付前须告知财务负责人。 制度管理控制表制度名称会计基础工作管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/7139、 本次修订原因本次修订主要内容解释部门 财务部新疆分公司会计基础工作管理规定第一条 财务部门和会计人员（一）分公司设置财务部，配备专职会计人员。（二）会计人员必须取得会计从业资格证。（三）会计、出纳必须分设；出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目的登记工作，出纳以外的人员不得经管现金、有价证券和票据；单位的预留印鉴、支付密码和重要空白凭证应当由不同人员保管。（四）会计人员应当实行回避制度，单位领导人的直系亲属不得担任财务部门负责人、会计主管人员；财务部门负责人、会计主管人员的直系亲属不得在财务部门中担任会计、出纳工作。（五）会计人员按规定参加继续教育培训，并由主办培训单位140、签章。第二条 会计工作交接（一）下列情况需办理会计工作交接：1.会计人员工作岗位变动；2.会计人员因调离、辞职、被辞退等原因离开公司；3.会计人员临时离职或者因病不能工作且需要接替或者代理的，临时离职或者因病不能工作的会计人员恢复工作的，应与接替或者代理人员办理交接手续。（二）移交人员应将负责保管的所有会计资料、现金、票据、印章及物品登记造册，重大未了事项及遗留问题作出书面说明；接交人员应按移交清册内容逐项核对点收，发现疑问及时澄清或注明。财务部门负责人移交时，还必须将全部财务会计工作、重大财务收支和会计人员的情况等，向接替人员详细介绍并做书面说明。移交人员对所移交的会计凭证、会计账簿、会计报141、表和其他有关资料的合法性、真实性承担法律责任。（三）会计人员交接时，必须有第三人现场监交。一般会计人员交接，由财务部门负责人或授权人员监交；财务部门负责人交接，由财务（副）总监监交；财务（副）总监移交，由单位负责人负责监交，或由上级主管部门派人监交。 （四）交接双方及监交人员要在移交清册上签字。移交清册填制一式四份，交接双方、监交人各执一份，所在单位存档一份。移交人员因病或者其他特殊原因不能亲自办理移交的，经财务（副）总监批准，可由移交人员委托他人代办移交，但委托人应当承担相关责任。（五）接替人员应当继续使用移交的会计账簿，不得自行另立新帐，以保持会计记录的连续性。第三条 会计核算（一）必须按142、国家规定设置会计科目，按权责发生制原则进行会计核算。（二）会计处理方法和政策前后各期应当保持一致性，不得随意变更，确实需要变更的应按规定报批，经批准后才能变更。（三）原始凭证必须填写规范，单据完整、真实、合法，手续完备。借款必须填制借款单，差旅费报销必须填制差旅费报销单，其他费用报销必须填制费用报销单，合同结算必须填制合同付款审批单，所有结算及付款必须按公司规定进行审批。（四）填制记账凭证1.会计人员必须根据审核的原始凭证编制记账凭证，记账凭证案发生时间的先后顺序编号。2.公司与上级单位、关联企业的债权债务结算凭证，应及时划转，并加盖公司财务专用章和列帐通知单章。3.月底必须按规定进行帐户计提143、分摊、结转。（五）登记会计账簿1.实行会计电算化后，总账、明细账原则上在年终一次打印，根据保管、查阅、保证会计记录安全的需要，可每季度或在年度中期打印一次。2.在采用计算机登记账簿的同时，现金日记账和银行存款日记账还必须登记簿。（六）财务会计报告编制1.按照规定定期编制财务会计报告。财务会计报告包括会计报表、附注和财务情况说明书。2.会计报表应当根据记录完整、核对无误的会计帐簿记录和其他有关资料编制，做到数字真实、计算准确、内容完整。3.任何人不得篡改或者授意、指使、强令他人篡改财务会计报告数字。4.在编制年度财务会计报告前，应当按照公司的有关要求进行全面财务清查、债权债务确认和资产质量核实144、。5.如果报出的财务会计报告有错误，应当及时办理更正手续。除更正本单位留存的财务会计报告外，并应同时通知接受财务会计报告单位更正。6.年度财务报告由公司统一委托中介机构进行审计。第四条 发票和收款收据管理（一） 取得发票1.采购物资、接受修理修配（机器、运输设备）业务，应取得套印有“国家税务局监制”章的发票。其中：采购属于非土建基建用物资、接受修理修配（机器、运输设备）业务必须取得增值税专用发票。2.接受劳务（如基建工程、对不动产的维修）、服务等，应取得套印有“地方税务局监制”章的发票。（二）提供发票1.销售电力，由分公司财务部门统一开具销售电力的增值税专用发票。2.销售废旧物资、提供劳务，到145、当地税务部门领用发票，并按规定使用。（三）取得收据1.支付预付款，必须取得对方的收款收据。2.支付行政事业性收费,必须取得套印有“财政局票据监制章”的收款收据。按当地地方规定，必须取得“省非税收入专用收据”并支付到专户的，应遵照其办理，否则可以拒付。(四)提供收款收据1.收款收据必须由财务部门在当地税务部门购买。2.收款收据只能用于单位之间的往来结算、单位与内部职工之间的结算。（五）发票和收款收据的保管1.取得的发票和收款收据不单独保管但应将发票联或收据联原件粘贴在会计凭证后，随同会计凭证存档并保管；增值税发票能够抵扣的，其抵扣联提交给税务部门进行抵扣，不能抵扣的作为凭证附件，随凭证保管。2.146、对外提供的发票和收款收据，其存根联单独保管；记账联作为凭证附件，随同会计凭证存档并保管；发票联或收款联经审核后提供给相关业务单位。3. 不接受且不得提供空白发票或收款收据，自制的空白发票或收据应存放于保险柜内。4. 作废的发票或收款收据，从他方取得的应退回并要求从新开具，自制的依照有关规定办理作废处理。5.从税务部门领用的发票、收据按其他有关规定管理。（六）发票和收款收据的稽核1、对外提供的发票或收据，由稽核人员在审核凭证时予以稽核。2、取得的发票或收据，有相关会计核算人员稽核。3、所有发票、收据的存根联应进行定期检查，每季度后15日检查季度内的情况。第五条 会计档案管理（一）会计档案管理主要147、包括会计档案的整理、装订、保管和维护，以及对会计档案的借阅、复制和销毁的监督。（二）应定期对会计档案进行整理、装订、保管和维护。（三）会计档案的查阅和复制必须经财务负责人或其授权委托人审批，并登记备查。 （四）保管期满的会计档案可以销毁，以下情况例外：1.保管期满但未结清的债权债务原始凭证和涉及其他未了事项的原始凭证。2.在项目建设期间保管期满的会计档案不得销毁。第六条 内部会计管理制度（一）分公司应建立、健全内部会计管理制度。（二）内部会计管理制度的主要内容包括：会计人员岗位责任制度、帐务处理程序制度、建立内部牵制制度、会计稽核制度、财产清查制度、财务收支审批制度、建立成本核算制度等。（三）148、内部会计管理制度建设和执行情况，至少每年向xx电力有限公司财务部门反映1次。（四）内部会计管理制度每年应进行必要的修订，二年进行系统修订并装订成册，便于查阅使用。第七条 会计监督（一）会计人员根据国家法律法规和公司制度的规定对本单位的经济活动进行会计监督。（二）对不真实、不合法的原始凭证不予受理；对弄虚作假、严重违法的原始凭证予以扣留，并及时向财务负责人、单位负责人报告；对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，要求经办人员更正、补充。（三）对审批手续不全的财务收支，予以退回，要求补充、更正；对违反法律、制度的财务收支，不予办理；对违反公司管理制度的经济行为，应当制止和纠正，制止和纠正无效的，向149、财务负责人、单位负责人报告。第八条 公司实行会计电算化，采用计算机制凭证。会计电算系统的权限设置由公司会计中心负责，财务部负责人应监督各岗位的操作权限和工作规范。 制度管理控制表制度名称项目公司费用管理（暂行）规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/8 本次修订原因本次修订主要内容解释部门 财务部新疆分公司项目公司费用管理规定一、目的规范项目公司的费用管理，合理控制费用，防范财务风险。二、适用范围新疆分公司所属项目公司发生的预算内日常零星管理费用、福利费等费用。 三、备用金管理1、项目公司建立备用金制，备用金额度以一个月日常零星开支为基础进行确定。150、2、备用金管理员由项目公司负责人指定，管理员负责备用金的保管、支付、报销工作。3、备用金的保管参照货币资金管理规定执行，由管理员在项目公司开户银行开设专用账户进行存取，此账户应与个人其他账户（包括个人工资账户）严格分开，账户获得的利息归分公司所有。4、项目公司日常备用现金应当集中存于保险柜内，不得存于别处，同时采取有效措施确保安全，库存限额不超过5000元；发放补助等需支取大额备用金时，应派专人陪同。四、费用管理1、设备修理费用、项目改造支出、签订合同的管理费按合同立项程序执行，由分公司财务部办理款项支付，未经批准不得通过备用金直接支付。2、项目公司发生的各项费用原则上应由至少两人共同办理（至151、少应保证洽谈、付款等重点环节有人监督），陪办人员应在办理完毕当即在发票背面签名，特殊情况只能一人办理的，需事先征得项目公司负责人同意。3、项目公司发生的各项费用由备用金管理员通过备用金予以支付后，统一送公司进行审批报销，每月至少报账一次，对超过一个月报账的费用应书面说明原因经批准后方可报销。4、项目公司对发生的所有费用应建立备查登记制度，建立订本式明细账记录备用金的收支情况。5、严格区分食堂费用和管理费用，食堂费用原则上由项目公司管理，财务部进行监督。食堂费用应按月清算，不得节余，一经发现节余，将视同“小金库”，除没收节余资金外，按“小金库”相关规定上报公司处理。6、项目公司收取的各项罚款、废152、旧物资收入等收入上交分公司财务，不得私自“座支”或截流。五、立项管理1、下列预算内费用无须事前单独立项，开支后直接按报销程序办理，但项目公司必须加强内部管理，履行必要的事前内部审批程序：（1）通讯费、水电费、饮用水、车辆使用费（大修理费除外）、邮寄费；（2）日常发生的单次金额500元以下的材料印刷、资料、证照年检费、印章刻制；500元以下的招待费须口头或短信方式向分公司总经理请示。（3）调入或新聘员工的差旅费。2、其他费用均要求进行事前书面立项，经批准后方可办理相关事项。特殊或紧急情况需事先口头或电话请示，经同意后可事后补报书面立项。立项审批程序：申请人部门负责人项目公司负责人财务副总监总经理153、申请人；六、报销管理项目公司发生的费用实行“一支笔”审批制，所有费用由项目公司负责审核后报分公司审批。1、正常立项及未立项费用：申请人部门负责人项目公司负责人财务副总监总经理；2、超立项审批额度、超标准费用必须说明原因：申请人部门负责人项目公司负责人财务副总监总经理。 制度管理控制表制度名称应收及预付款项管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间xx新订xx/7本次修订原因本规定为新订制度。本次修订主要内容解释部门财务部新疆分公司应收及预付款项管理规定一、目的强化资产管理，减少坏帐损失，降低企业经营风险，确保公司权益。二、适用范围本规定适用于新疆分公司及项154、目公司。三、定义本规定中“应收及预付款项”包括应收账款、预付账款和其他应收款。四、职责分工（一）财务部门：负责应收及预付款项的核算工作，按客户设置明细账薄，准确核算应收及预付款项的增减变化情况；负责督促相关部门、单位做好应收及预付款项的核对、清理和回收工作。 （二）生产营销部门：负责公司电费的核对、清理和催收工作。（三）经办部门、单位：负责所经办应收及预付款项的核对、清理和回收工作。五、应收账款管理（一）生产营销部门每月应及时与客户办理结算手续，财务部门的增值税发票管理员根据生产营销部门提供的与客户核对无误的结算清单开具发票、办理应收账款入账手续。（二）生产营销部门应采取有效措施加强对电费的清155、理回收工作，确保电费回收不低于新疆区电费回收平均水平。每月5日之前与客户核对上月应收款项，年末应收账款余额必须取得客户书面函证。六、预付账款管理（一）公司所有合同中规定的预付款额度原则上不得超过合同总价的30，同时要求提供等额预付款保函。特殊情况预付款额度需要超过30%的，应报财务总监和分公司总经理审批。（二）经办部门按照合同规定提出支付建议，财务部门应严格按合同规定办理预付款的支付和扣回。（三）各经办部门、单位应密切关注供货单位或施工单位合同履行情况，发现异常应及时采取有效措施，同时通报财务部门。合同异常终止时应及时与对方核对、清理回收往来款项，申请报告经财务部门负责人审核，公司分管领导、财156、务总监或其授权人审批后，会计人员根据申请将该笔“预付款”调入“其他应收款”科目。七、其他应收款管理（一）财务部门应督促相关部门、单位做好其他应收款的核对、清理和回收工作。（二）各经办部门、单位应采取有效措施加强其他应收款的清理回收工作，确保按期收回。定期与往来单位进行核对，年底应取得往来单位的书面函证。（三）分公司与项目公司挂在“其他应收款”科目下的往来款项原则上应按季结清。如有特殊情况不能结清的，应查明原因后，报经分公司财务部门负责人批准。（四）借款管理1.个人借款管理（1）任何人非因公不得借支公款。（2）需要办理个人借款的员工填写借款单，审核和审批人必须加强借款额度审核，将借款额度控制在工157、作所需的合理范围内。原则上除借款单外，还应提供经批准借款依据。（3）个人借款工作事项完毕后，应当在10天内到财务部门办理报销手续，同时扣回或交回全部借款。除立项申请单明确该工作事项超过3个月以外，其他个人借款超过3个月均视同其工作事项已经完毕，确需保留借款的需重新办理借款手续。（4）财务部门每月25前发出催款通知书，在催款通知书规定时间内仍不归还者，财务部门通知人事部门，从借款人当月工资中扣回。前次借款未还清的，原则上不得再次借款。（5）职工因工作需要调动，必须在办理工作移交前到财务部门结清所有往来款项，工作移交单必须取得财务部门签字认可。财务部门经办人员实行“谁签字，谁负责”制度，如发生因人158、员调动导致往来款项未收回的情况，由经办的会计人员负责追缴，并由其承担由此导致的经济损失。（6）除差旅费、外地接待费用、支付给个人的费用等借支可以现金支付外，其他能办理转账业务的原则上不得支付现金，特殊情况需报财务负责人或总经理批准。2.备用金借支管理（1）项目公司设立备用金，用于电厂日常经常预算内支出需要；分公司可根据需要可以设置综合部门、食堂、车队备用金。（2）项目公司备用金额度以一个月小额日常零星支出（含项目公司食堂和车队）为基础进行确定，分公司本部综合部门、食堂备用金以半个月日常支出为基础确定，车队备用金以办理一个月加油卡为基础确定。八、坏账准备管理（一）公司采用备抵法核算坏账损失，坏账159、损失的确认按国家有关规定。（二）每年年度终了，财务部门应组织对应收款项进行全面检查，预计各项应收款项可能发生的坏账，每年年度终了按规定提取坏账准备。（三）应收款项坏帐的核销必须严格按程序办理。各部门、单位对坏帐核销的客户证明材料必须收集齐全并确认后上报分公司财务部门，经财务总监审核、总经理审批后根据国家税务总局的要求报国税部门审批。已经国税部门批准核销的坏账，必须报公司财务部门备案。重大坏帐损失应按程序报上级单位和公司董事会批准。（四）按照账销案存的原则，财务部门应建立账销案存应收款项台账，经办部门、单位应做好继续回收、管理工作，并将回收责任落实到人。九、监督与检查（一）财务部门对应收及预付账160、款实施动态管理和监督，按月对应收及预付款项情况进行清理和核对，发现非正常情况，应立即报告公司总会计师或其授权人，并督促相关部门、单位及时处理。按公司要求编制应收及预付款项清理回收情况表、应收及预付款项清理回收情况分析报告报公司财务部门。（二）生产营销部门于每月20日之前对电费情况进行清理与分析，包括欠费客户、发生时间、数额、回收情况等，并编制电费回收情况分析报告报公司领导。（三）审计部门对所属各单位应收及预付款项的管理情况应当定期或不定期进行检查。各单位内部审计机构对往来款项增减变化的合法性、合规性、合理性等情况进行检查。（四）各单位应建立健全预防体系，对检查中发现的问题采取有效措施加以纠正，161、并将相关情况及时报告公司有关部门。 制度管理控制表制度名称会计档案管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/7 本次修订原因本次修订主要内容解释部门 财务部新疆分公司会计档案管理规定一、目的加强会计档案管理，确保会计档案的安全，更好地为公司经营、决策和财务管理服务。二、适用范围本规定适用于新疆分公司及的所属项目公司。三、会计档案的定义会计档案是指会计部门在会计核算、财务管理、外部检查等企业经营活动中所产生的财务会计资料和电子数据，是记录和反映企业经济业务的重要史料和证据。具体包括：（一）会计凭证：原始凭证、记账凭证、其他凭证等。（二）会计账簿：总162、账、明细账、日记账、固定资产卡片、辅助账簿、备查账簿、其他会计账簿。（三）财务报告：月度、季度、年度财务报告，包括会计报表、附表、附注、财务情况说明书及年度审计报告。（四）电子数据：账务处理系统产生的财务数据。（五）其他资料：银行存款余额调节表、银行对账单、会计档案移交清册、会计档案保管清册、会计档案销毁清册、单独保管的合同、结算资料、工资单、内外部审计检查报告、评估报告、验资报告、工程项目财务竣工决算报告等其他应当保存的会计资料。四、会计档案的整理和装订（一）会计凭证原则上按月整理、装订成册。会计凭证必须按编号顺序整理，装订必须规范、牢固、美观，原则上当月应将上月会计凭证装订完毕。会计凭证必163、须装入专用的凭证盒内，会计凭证及凭证盒封面必须填写齐全。（二）对一些重要的需单独保存的原始凭证和资料，比如合同、工资附件、结算单等，可另编目录、单独装订，并在相关的记账凭证和原始凭证上注明日期和编号。（三）会计账簿按年度进行打印和装订，原则上应在3月底以前将上年会计账簿打印并装订成册。会计账簿封面颜色在同一年度内应统一，逐年更换颜色，便于区别和查阅。账簿内部，应编好目录，建立索引。（四）财务报告应按月归集、按年装订，装订必须规范、美观。（五）电子档案按年归集，每年3月底以前将上年电子数据刻录在光盘上，并异地存放。因会计数据备份（尤其是硬盘备份）的磁介质寿命有限，因此需要定期转储数据，以防磁介质164、损坏而丢失会计档案，一般可每年转储一次。（六）其他会计档案应及时收集和装订。五、会计档案的保管（一）财务部门可自行保管上一年度的会计档案1年，超过1年的会计档案应移交档案管理部门保管。（二）为便于工作的开展，单独设立账套的项目会计档案在该项目财务竣工决算前，可由项目会计自行保管，但必须确保项目会计档案的安全、完整。（三）会计档案的保管期限（详附件）分为永久、定期两类。定期保管期限分为3年、5年、10年、15年、25年5类。会计档案的保管期限，从会计年度终了后的第一天算起。（四）因使用电子账务处理系统产生的会计数据在未打印成纸制文档前，由公司财务部门或分公司系统管理员负责保管，并定期备份到至少两165、种磁性介质上，同时设立备查登记簿，提供备份时间、数量、保管方式等备份信息。 （五）为了防止计算机病毒、木马等造成的数据破坏、泄露的威胁，应采取的措施包括：在企业内部设置防火墙；安装信息网关和安全路由器；设计授权和身份认证系统；进行信息加密；加强安全监测预警系统的实时监控等。六、会计档案的移交（一）移交会计档案时，应当编制会计档案移交清册，列明应当移交的会计档案名称、卷号、册数、起止年度和档案编号、应保管期限、已保管期限等内容。（二）移交会计档案时，交接双方应当按照会计档案移交清册所列内容逐项交接，并由交接双方的负责人负责监交。交接完毕后，交接双方经办人和监交人应当在会计档案移交清册上签名或者盖166、章。（三）会计档案必须完整无缺。如有短缺，必须查明原因，经财务负责人审批后在移交清册中注明，由移交人员负责。（四）项目建设期间形成的会计档案，应当在办理竣工决算后移交档案部门，并按规定办理交接手续。（五）因撤销、解散、合并、分立或其他原因致使原单位终止的，原单位在办理注销登记手续之前形成的会计档案，由原单位档案管理部门按公司制度统一办理移交手续。七、会计档案的借阅（一）会计人员因工作需要查阅暂存会计部门的会计档案时，必须按规定顺序及时归还原处；若要查阅入库档案，必须进行查阅登记。（二）公司系统内部各单位因公需要查阅会计档案时，经财和务部门负责人同意后，由档案管理人员接待查阅并登记。 （三）会计167、档案原则上不得外借，如外单位人员因公需要查阅会计档案，经财务负责人批准后，由档案管理人员接待查阅，并详细登记查阅会计档案的工作单位、查阅日期、会计档案名称及查阅理由。（四）会计档案原则上不得复制和借出。因特殊情况，内部工作人员须经财务部门负责人批准；外单位人员需经财务负责人审核、保密委员会主任批准。借阅或者复制档案的人员，须保持会计档案的整洁和完整，严禁在会计档案上涂画、拆封、标记、抽换。（五）对电算化会计档案的各项内容规定不同的使用权限。普通数据，可较大范围共享；涉及单位机密的数据，仅供一定需要的人员使用；而设计原程序文件、数据结构文件等，则规定只有主管人员或程序开发人员才能使用。由系统管理168、员针对不同职责和使用情况设定不同的使用权限。通过采取多用户、分权限调用制度权限设置，保证电子档案的安全性，减少人为修改的可能。八、会计档案的销毁（一）保管期满的会计档案，可按规定程序进行销毁，下列情形除外：1.保管期满但未结清的债权债务原始凭证和涉及其他未了事项的原始凭证，不得销毁，应当单独抽出立卷，保管到未了事项完结时为止。单独抽出立卷的会计档案，应当在会计档案销毁清册和会计档案保管清册中列明。2.正在项目建设期间的建设单位，其保管期满的会计档案不得销毁。（二）会计档案销毁程序：1.由档案管理人员会同财务部门提出销毁意见，编制会计档案销毁清册，列明销毁会计档案的名称、卷号、册数、起止年度和档169、案编号、应保管期限、已保管期限、销毁时间等内容。2.财部门负责人、审计负责人、财务负责人、总经理在会计档案销毁清册上签署意见。3.销毁会计档案时，由档案部门、会计部门、审计人员共同指派相关人员进行监销。4.监销人在销毁会计档案前，应当按照会计档案销毁清册所列内容清点核对所要销毁的会计档案；销毁后，应当在会计档案销毁清册上签名盖章，并将监销情况书面呈报总会计师。九、附件附件1 会计档案保存期限附件1：会计档案保存期限序号档 案 名 称保管期限备 注一会计凭证类1原始凭证15年2记账凭证15年3会计凭证附件15年包括合同、工资等二会计账簿类4总账15年5明细账15年6日记账15年现金和银行存款日记170、账保管25年。7固定资产卡片固定资产报废清理后保管5年。8辅助账簿15年三财务报告类包括各级主管部门汇总财务报告。9月、季度财务报告3年包括文字分析10年度财务报告（决算）永久包括文字分析四其他类11会计移交清册15年12会计档案保管清册永久13会计档案销毁清册永久14银行余额调节表5年15银行对账单5年五电子账务处理系统16备份光盘或其他磁性介质15年 制度管理控制表制度名称新疆分公司网银管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间新订xx/8 本次修订原因本次修订主要内容解释部门 财务部新疆分公司网银管理规定一、目的规范xx电力有限公司新疆分公司网上银行171、（以下简称“网银”）业务，消除安全隐患，防范资金管理风险。二、适用范围本制度适用于新疆分公司及所属新单位三、管理内容（一）网银开通1、除距离分公司本部较远的项目公司可开通基本账户网银外，其他单位和账户原则上均不得开通网银功能。2、开通网银必须说明开设网银的原因、用途及已有开设情况，经分公司审核后报公司审批，经公司报集团结算中心备案后方可开通。（二）网银业务的日常管理1、岗位设置：制定严格的岗位职责和业务操作权限，使用网银对外支付资金时，必须设置操作、复核、审批三级岗位，并分别由出纳、会计和财务部负责人担任，岗位间不得兼任。2、支付管理：通过网银办理对外支付前，须以已经审核无误的资金支付审批单和172、会计记账凭证作为支付依据。3、经批准开通网银后，应与银行签订网上银行最高支付限额协议（基建期为1000万元，生产经营期为500万元）。同时办理短信或电话通知业务，根据支付情况要求银行短信或电话至少通知到网银业务最终审批岗。4、操作规范：办理网银业务时，访问网站时应直接输入网址登录，不得采用超级链接方式间接访问；要注意计算机的安全，下载并安装银行提供的用于保护客户端安全控件，定期下载并安装最新的操作系统和浏览器安全程序和补丁，保证操作安全，不准在网吧或他人电脑上登录网银。5、对私支付：除代发员工工资和支付各项目公司备用金管理员报销款外不得通过网银对私支付，且项目公司备用金管理员的单笔支付金额不得173、超过5万元，未经批准不得对公司员工以外的个人进行网银支付。6、密钥管理：网银密钥要由经办人分别妥善保管，出纳负责保管的密钥须放置于保险柜；网银密钥不得委托他人代为操作，防止网银密钥和网银密码丢失。网银密钥要设置专门的密码并定期更换.7、临时出差、休假银行网银密钥不得移交。如工作岗位交接密钥接收人要及时更换密码，移交时须有监交人在场监督。（三）网银业务变更和注销因业务需要或账户变更，需变更或注销网银业务的,应说明变更、注销的原因，经分公司审核报公司批准后方可变更或注销。四、支持性文件1、中电投集团公司会计基础工作制度2、中电投集团公司xx年关于加强银行银行账户管理的通知3、xx电力有限公司xx年174、资金安全管理细则4、xx电力有限公司xx年网上银行业务管理规定5、xx电力有限公司新疆分公司会计基础工作管理规定6、xx电力有限公司新疆分公司银行帐户管理规定制度管理控制表制度名称发电建设工程进度管理办法制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间xx新订xx/4本次修订原 因本次修订主要内 容解 释部 门计划工程部建设工程进度管理办法一、目的加强发电建设工程进度管理，有效控制项目建设总工期。二、适用范围xx电力有限公司新疆分公司全资或控股建设的水电、新能源建设工程。三、 定义xx公司：是指xx电力有限公司。新疆分公司：是指xx电力有限公司新疆分公司。项目公司：是指175、新疆分公司为实施具体工程项目组建的项目管理机构，项目公司代表新疆分公司在规定的权限内行使管理职责。四、职责（一）计划工程部职责1.计划工程部是新疆分公司在建水电、新能源工程进度计划管理的归口管理部门。2.负责审查项目总进度计划、里程碑进度计划和年度计划，并上报xx公司。3.负责下达xx公司审批的项目总进度计划、项目里程碑进度计划和年度计划，传达xx公司相关要求。 4.掌握项目的目标推进及进度计划实施情况、设计图纸交付计划、招标进度计划、主要设备交货计划等，协调项目进度计划管理工作。5.必要时召开专题协调会议和现场协调会议，协调解决影响工程进展的重大问题。6.组织对项目工程进度管理工作进行检查、176、考核、评价。7.按要求进行总结并向xx公司和有关部门报告相关信息。（二）项目公司职责1.组织编制里程碑计划和一级、二级网络进度计划，根据批准的总网络进度计划和施工规划报告组织编制年进度计划，报新疆分公司审查。2. 按有关规定，及时组织上报工程各月、季、年度工程进度计划、资金使用计划、设计图纸供应计划、招标进度计划、主要设备交货计划和主要材料采购计划及其相应的工作完成情况。3.负责现场管理，落实各项计划，及时检查、协调和考核。4监督检查、考核承包单位、监理单位和设计单位的工程进度计划执行情况。5.定期召开工程现场协调会，及时进行工程进度分析；及时组织召开必要的专题会议，协调解决影响工程进度的问题177、，对影响工程进度的重大问题及需要调整的年进度计划及时上报新疆分公司。6.计划出现偏差时，应及时制定进度纠偏措施。当偏差影响里程碑计划时，应同时编制专题报告报送新疆分公司。7.配合上级部门的检查及考核工作。 四、工作程序（一）进度计划编制1.进度计划管理包括里程碑进度计划、一、二、三级网络进度计划的管理。（1）里程碑进度计划：以工程合同投产日期为依据，对项目主要控制节点进行综合安排并反映主要控制工期的计划。工程项目里程碑控制节点包括但不限于以下内容：水电工程：四通一平完成、工程截流、大坝开始混凝土浇筑（填筑）、主厂房开始混凝土浇筑、水轮机组转轮吊装、发电机转子吊装、工程蓄水、机组整套启动调试、机178、组72小时(30天)试运行完成。风电工程：四通一平完成、风机（塔筒）基础混凝土浇筑、塔筒吊装开始及完成时间、风机吊装开始及完成时间、机组启动试运行完成。（2）一级网络进度计划：即以里程碑进度计划为依据，对工程项目的主要工作内容进行综合安排的进度计划。包括从施工准备开始到本期工程建成为止的工程全部重要子项目或工序及相应的控制工期。（3）二级网络进度计划：即以一级网络进度计划为依据，在满足主要控制工期的前提下，编制的分专业（分部）施工综合进度计划。（4）三级及以下网络进度计划：即以二级网络进度计划为依据，各工程项目根据工程自身特点，对二级网络进度计划进一步分解和细化所形成的网络进度计划。2.各级进179、度计划都应满足工程建设的总体要求，坚持局部服从全局，专业服从综合，下一级计划保证上一级计划实现的编制原则。3.进度计划中要明确关键线路、资源配置及保证措施等。4.进度计划统一应用P3软件进行编制。（二）进度管理1.工程建设进度计划管理包括计划的编制、审核、批准、执行、变更和考核等工作，它是对工程建设进度全过程的动态管理。2.里程碑进度计划的管理。由项目公司编制完成，报送新疆分公司初审，由新疆分公司报送xx公司审查；按xx公司下达的计划执行。3.一级网络进度计划的管理。项目公司根据下达的里程碑进度计划，组织编制一级网络进度计划，经新疆分公司初审，报经xx公司审定后下达执行。4.二级及以下网络进度180、计划的管理。项目公司根据批准的一级网络进度计划，组织有关单位依次编制二级及以下网络进度计划，并拟定相应的资源配备计划，制定相应的进度保证措施，报新疆分公司批准后执行，由新疆分公司负责报xx公司工程管理部门核备。5.进度计划的调整。因外部条件发生重大变化影响里程碑进度计划实施时，项目公司负责提出里程碑进度计划调整建议，经新疆分公司审查后报xx公司按规定履行报批程序。一级网络进度计划的调整报xx公司审批后执行。二级及以下网络进度计划的调整由新疆分公司审批后执行。五、附件附件1 工程进度计划管理流程图工程进度计划管理流程图流程说明：流程环节管理组织职责与权利1编制项目公司组织编制里程碑和一级、二级网181、络进度计划、招标进度计划、主要设备交货计划等；进度管理的重要信息等。2初审计划工程部汇总，并初步审查，必要时组织审查会议。3 审核分管领导审核4审批总经理批准5下达与上报计划工程部下达各项目公司，同时报xx公司。制度名称电源建设项目工程合同管理办法制度编号版本新订修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间xx新订xx/4本次修订原因本次修订主要内容制表期员工转解释部门计划工程部制度管理控制表电源建设项目工程合同管理办法一、目的规范合同的订立、执行、档案管理，防范合同风险。二、适用范围本规定适用于xx电力有限公司新疆分公司电源建设项目工程合同。三、定义3.1xx公司：是指xx电力有限182、公司。3.2 新疆分公司：是指xx电力有限公司新疆分公司。3.3 项目公司：是指新疆分公司为实施具体工程项目组建的项目管理机构，项目公司代表新疆分公司在规定的权限内行使管理职责。3.2合同：是指xx公司、新疆分公司与平等主体的自然人、法人和其它组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。3.4合同管理：是指对合同立项、资信调查、合同谈判、合同条款拟定、审查会签、签字、履行、变更、中止、解除、纠纷处理、竣工、立卷归档等全过程的管理。3.5 工程变更：指因设计条件、施工条件、设计方案、施工方案发生变化，引起合同条件和价格的变更。四、管理职责（一）计划工程部1.电源建设项目合同归口管理部门，负责183、制定工程合同管理制度和流程；2.负责组织合同的谈判及签约。3.负责合同内预付款、进度款结算和竣工结算。4.负责组织审查合同变更、工程立项、索赔处理方案；5.负责合同变更依据、内容、工程量、方案、单价及费用审查，审批限额内的合同变更；6.负责工程立项依据、内容、工程量、单价及费用审查；7.负责索赔依据、内容、工程量及费用审查；8.检查、指导、考核项目公司对合同的执行情况。（二）财务部负责合同结算支付，负责项目财务竣工决算。（三）生产营销部按照机组并网有关规定，办理与电网、安全生产有关的合同。（四）综合部组织检查合同执行过程的合规合法性。（五）项目公司参与合同立项、谈判及签约，是合同执行的责任主体184、，组织合同项目的实施，确保合同管理规范、合法，投资得到有效控制。审核合同结算报表，对合同变更、工程立项、索赔问题提出初审意见。五、工程立项除突发事件、抢险等特殊、紧急情况外，凡纳入工程投资的项目，一律先立项，后实施。（一）立项范围1.年度计划申报：按照xx公司有关年度计划编制规定执行，经xx公司批准的年度招标计划等同立项。2. 计划外立项：未列入年度招标计划的项目、需签订补充协议的项目、已批准的分标方案经变更须单独委托的项目等。（二）立项（包括变更）权限1.项目公司负责组织编制项目年度招标计划，经新疆分公司审核，报xx公司批准后实施。2.计划外的工程、设备类项目50万元以下，服务类30万元以下185、的项目立项，由项目公司提出立项申请，新疆分公司审批；限额以上的计划外立项，由新疆分公司报xx公司批准后实施。（三）立项要求1、立项申请时需说明项目内容和必要性（含经济分析），拟采用的采购方式，并附相关资料（如设计文件、实施方案及相关审批意见，工程量清单、投资估算、有关会议纪要，有无关联合同及其相互关系等），若为直接委托需明确推荐单位。2、岗位工作站立项摘要应填写清楚合同立项的基本情况，包括立项工程概要说明、工程量及费用审查情况、招标方式、合同承包方式等。六、合同订立（一）所订立的合同必须依法依规。（二）合同谈判实行首席代表负责制，合同首席谈判代表由新疆分公司总经理担任，合同谈判由计划工程部组织186、，新疆分公司分管工程建设的负责人、相关职能部门负责人、项目公司负责人参加合同谈判。合同谈判时需做好会议记录、拟定会议纪要，参加合同谈判的主要人员签字确认。招投标项目或者竞争性合同预谈判，发生有实质性变更或影响决标结果事项时，需对方进行书面承诺。（三）合同文本由新疆分公司总经理批准、签字，新疆分公司分管负责人、职能部门负责人、项目负责人会签。（四）正式合同文本（商务、技术）每页必须由双方代表小签，正文第一页和价格页必须签全名，双方代表的签名必须清晰。规定限额（3000万元）以上的合同签订应举行合同签字仪式。（五）合同文本签字后在规定位置加盖合同双方单位行政章或合同专用章，奇缝章，正本、副本章。 187、七、合同结算（一）合同进度款（含预付款、交货款、验收款和质保金）结算、限额内竣工结算时，需经监理单位审核签证，项目公司复核，新疆分公司相关职能部门会签，财务总监、分管负责人审核，总经理批准。（二）非正常结算、竣工结算1.非正常结算、竣工结算金额超过合同金额5%且在30万元及以上的报xx公司审批后执行。2.办理非正常结算时，必须风险可控，且有明确的扣款计划，非正常结算金额累计不超过500万元且不超过合同总价的10%。非正常结算款必须当年清零，且进度款累计结算到合同金额的90%时应扣回全部非正常结算款。（三）合同工程完工后3个月内应办理单项合同竣工结算，最后一台机组投产后6个月内应完成全部合同的竣188、工结算，具备基建项目财务竣工决算的条件。（四）移民资金拨付按照xx公司移民资金拨付管理规定实施。八、合同变更与索赔（一）合同变更1.合同主体变更时，在承包方提交完整、有效的工商变更审批、登记资料，证明履约能力的财务审计报告并进行法律咨询后，按照合同原审批程序办理变更。2.合同分包时，需提供分包方的有效工商登记、资质文件、证明履约能力的财务审计报告、施工经验、信誉、项目经理资质、经历等资料并进行法律咨询后，按照合同审批程序办理。3.合同价款变更时，承包单位提出变更要求以及相关设计文件、有效工程量清单等资料，监理审核并提出初步处理意见，项目公司复核通过后报新疆分公司审批，经新疆分公司审核属限额以上189、的报xx公司审批。4.合同变更价款的处理原则（1）合同中有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更。 （2）合同中有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更。 （3）合同中没有适用或类似变更工程的价格，按照合同价格水平，由承包人提出适当的变更价格，经监理建议、项目公司初审、新疆分公司审核后执行。（四）合同索赔1.承包人索赔处理（1）监理调查、核实承包单位的索赔依据，依据合同原则提出处理建议。（2）项目公司受理索赔后，收集、整理反索赔资料，组织监理进行调查分析，依据合同原则，提出处理意见，报经新疆分公司审批后执行。限额以上的索赔报xx公司审批后执行。2.业主索赔（反索赔）处理：（1）由于承包190、人原因造成新疆分公司利益受损，项目公司应及时报告新疆分公司归口管理部门，并组织索赔工作。（2）监理单位应依据合同原则对可能造成发包人利益受损的事项及时书面提示承包人，并抄送发包人。3.涉及法律问题的提请xx公司法律部门答复、处理。（四）合同变更、索赔及相关问题的处理，必须有书面记录和依据。九、合同档案及信息管理（一）计划工程部和财务部应建立相互独立的合同台帐（含预付款、工程预结款、施工电费、甲供材料、质保金等独立台帐）。合同台账的主要内容包括合同编号、名称、承包单位、签订日期、金额、招标方式、结算进度（包括当期及累计金额）等。（二）项目公司是项目合同信息档案管理的责任主体。原则上合同正本须存入191、项目档案室。项目合同管理人员负责合同副本及过程资料的收集、整理、保存及移交。要求对每个合同分别独立建档，做到目录清晰、资料完整。（三）项目合同管理人员应建立施工期内所在地工程主要材料的价格信息台账（月报），包括钢材、水泥、柴油、汽油、火工品、电费、地材等。（四）项目财务竣工决算后应根据财务竣工决算报告及时完善合同管理台账（五）项目公司按附件格式每月2日前向新疆分公司计划工程部报送上月合同管理台帐。（六）计划工程部每月5日前完成各项目公司报送的上月合同台帐汇总及审核，向xx公司工程管理部报送。十、支持性文件（一）合同法（二）公司经济合同管理办法（三）公司招标文件范本（xx年版）（四）基建项目财务192、竣工决算报告编制管理规定（xx年版）（五）xx电力有限公司对新疆分公司的授权书十一、附件附件1 xx年xx月xx项目合同管理信息汇总表附件2 Xx项目xx年xx月甲供材料管理信息表附件3 xx项目XX年XX月投资完成汇总表附件xx年xx月xx项目合同管理信息汇总表（EXCEL表格）单位：元序号合同编号合同名称承包单位合同签订日期承包方式合同金额预付款开工累计结算xx年累计结算xx年xx月结算当月非正常结算非正常结算累计是否竣工是否新增填报：审核：1、 要求每月28日前报计划工程部；2、 “开工累计结算”包含非正常结算金额，但不包含预付款；“当月非正常结算”承包方归还时为“-”；“预付款”由发包193、方扣回时为“-”；3、“是否竣工”根据实际情况，属竣工结算时填“竣工”，其他不填；4、“是否新增”根据实际情况，属新增合同时填“新增”，其他不填； 附件2Xx项目xx年xx月甲供材料管理信息表（EXCEL表）单位：元序号甲方采购供应和扣款合同名称累计采购本月采购供应量合计（t）已扣量合计（t）xx单位供应数量（t）应扣金额(元)已扣数量(t)已扣金额(元)填报： 审核：附件3xx项目XX年XX月投资完成汇总表（EXCEL表格） 单位：万元项目编号项目名称批准概算执行概算累计完成本年完成本月完成工程总投资枢纽工程一建筑工程二临时工程三安装工程四机电设备五金结设备建设征地及移民独立费用预备费建设期194、贷款利息要求每月2日前报计划工程部填报： 制度管理控制表制度名称建设工程质量管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间xx新订xx/4本次修订原因本次修订主要内容解释部门计划工程部建设工程质量管理规定 一、目的明确管理职责，加强督查与考核，实现建设工程质量管理目标。 二、适用范围本规定适用于xx电力有限公司新疆分公司发电工程项目。三、定义xx公司：是指xx电力有限公司。新疆分公司：是指xx电力有限公司新疆分公司。项目公司：是指新疆分公司为实施具体工程项目组建的项目管理机构，项目公司代表新疆分公司在规定的权限内行使管理职责。 四、管理目标及要求 （一）目标：195、工程整体质量和机组主要技术经济指标达到国内同类工程的先进水平；工程实现达标投产；争创省部级和国家级优质工程。 （二）基本要求 1.质量事故零目标。 2.单元质量合格率100；土建单元工程优良率85，机电、金结单元工程优良率95； 3.工程达标投产，最后一台机组投产后6个月内，通过达标投产考核。 五、组织机构 （一）新疆分公司成立由总经理任主任的建设工程质量管理委员会，下设办公室挂靠计划工程部，负责质量管理委员会的日常工作。新疆分公司质量管理委员会组成如下：主 任：新疆分公司总经理副主任：新疆分公司分管负责人委 员：新疆分公司领导，工程建设管理部门、生产运行管理部门、项目公司等负责人 （二）项目196、公司负责建立与完善项目质量管理体系,牵头组建项目质量管理委员会，全面负责项目的质量管理工作。各项目质量管理委员会组成如下：主 任：项目公司第一负责人副主任：项目公司分管负责人、主要参建单位现场第一负责人 委 员：工程参建单位现场主要负责人 （三）工程各参建单位必须设立独立的质量管理专门机构，负责本单位职责范围内的质量管理工作。配备资质合格、数量足够的质量管理人员。主要施工单位必须设立技术总工。 六、管理职责（一）计划工程部1. 贯彻落实国家、行业有关工程质量管理的法律、法规、方针、政策和集团公司、xx公司有关质量管理规定及要求，是新疆分公司发电工程质量管理的职能部门。2.负责新疆分公司发电工程197、质量管理制度的制定、完善、发布并监督执行。3.负责配合上级单位组织的达标投产考核、对标管理、质量巡视和监督检查、不符合项管理等工作。4.参与重大技术方案审查。5.参与工程重大设计变更审查。6.审批施工质量验收评定范围划分，组织单位工程质量验收，参与由国家有关部门组织的工程验收和重要阶段验收。7. 负责检查、考核项目公司工程质量管理工作；8. 组织一般质量事故的调查和处理，参加较大及以上质量事故的调查处理。9. 组织实施项目工程创优、达标投产工作，负责编制创优和达标投产规划和实施细则并报xx公司备案。（二）生产营销部1.参与组织机组性能试验工作；2.参加达标投产考核工作；3.参加工程蓄水阶段、机198、组启动等专项验收；4.参加工程质量事故的调查处理。（三）项目公司1.贯彻落实国家、行业有关工程质量管理的法律、法规、方针、政策和上级单位有关质量管理规定及要求，代表新疆分公司履行质量管理职责，是项目质量管理的责任主体，全面负责项目质量管理。2.根据批复的项目建设总目标并结合工程实际情况，制定项目质量目标，组织项目质量目标管理的实施。3.负责组织建立健全项目质量管理体系，制定满足工程需要的质量管理规章制度。4.监督检查各参建单位建立有效的工程质量管理体系并有效运行。检查、考核监理（监造）、设计、施工等单位的质量管理工作。落实项目质量奖惩办法。在招标文件及合同文件中明确工程技术要求、质量标准、质量199、责任及相应的质量保证金制度。5. 组织分部分项工程验收，参加工程关键部位和隐蔽工程质量检查验收。组织设备质量监造和设备出厂验收管理。6. 参加xx公司或新疆分公司组织的设计审查，组织其余设计方案、施工图纸、设计变更的审查，对现场设计服务进行监督考核。7.定期组织召开质量例会进行工程质量状况分析，定期向新疆分公司报告工程质量情况和质量统计报告。8.负责收集、整理、归档有关文件、资料、图纸，建立健全项目档案。9.负责按照合同要求执行质量保修制度，组织责任单位履行保修义务，对造成的损失追究经济责任。10. 组织项目月度质量考核，督促落实质量问题的整改闭环。11.参加或配合质量事故的调查和处理。（四）200、设计单位职责1.严格执行国家建设工程质量标准和强制性条款。2.根据工程进展及时进行安全、质量及施工技术交底。3.提交建设工程重要项目设计指导书，明确或建议项目质量技术措施。4.保证以设计项目经理或设计总工程师为首的专业配套、人员相对稳定的设计代表常驻工地，及时提供技术服务。（五）监理单位职责1.全面负责现场质量管理。建立过程控制程序、验收及检查签证制度，并督促内部人员和施工承包商严格执行。2.根据新疆分公司的质量总体目标,制定适合本工程的监理大纲、监理规划和监理实施细则，并适时颁发;在监理规划和实施细则中明确具体的分部分项工程质量工艺要求和控制标准。3.主要细则和制度的编制要满足现行监理规范要201、求，满足监理协议要求和工程实际特点的要求。应包括但不限于：材料、设备准入制度；外观质量管理办法；安装工程质量管理办法；监理旁站手册；开挖、爆破工程监理细则；地基验收监理细则；灌浆监理细则；支护工程监理细则；砼工程监理细则；安全监理细则；防雷接地安装监理细则；压力钢管制安监理细则；水轮机安装监理细则；尾水管安装监理细则；发电机安装监理细则；金结安装监理细则；门、桥机等安装监理细则；辅助设备监理细则等。4.严格实行质量检查验收（尤其是准爆证、开仓证等）签证和质量评定制度，保证检查验收签证原始记录和单项工程质量综合分析成果真实、准确、完整。5.工程监理旁站必须到位，并有详细记录；加强监理日志管理；监202、理日志、监理月报等监理资料和文件要能及时、真实、准确反映工程质量情况以及存在的问题和处理情况。6.审核批准施工单位质量管理实施规划、细则和质量技术措施、方案。7.负责现场质量检查，对存在的问题督促责任单位整改并验收。8.建立质量管理档案（尤其是质量缺陷、质量事故台帐等），定期向筹建处报送质量管理资料。（六）施工单位职责1.执行国家有关法律、法规和中电投集团公司、xx公司和新疆分公司有关质量管理规定，履行合同规定的质量管理职责。2.建立健全质量保证和监督体系（至少包括质量责任制、质量管理规定、质量奖惩办法、质量事故处理规定、外观质量管理办法等），建立并完善质量管理制度。3.对项目质量管理进行系统203、策划,编制质量管理实施规划与细则。严格执行质量三级（班组初检、作业队复检、项目公司/施工局终检）检查制度，明确三级质量负责人，并进行实名制签字。4.建立质量缺陷、质量事故的报告制度和台帐。5.建立质量管理档案，定期向监理单位报送管理资料。6.配合有关部门开展的质量事故调查工作。 七、质量管理策划新疆分公司工程建设管理部门组织编制项目质量管理策划文件，具体内容（包括但不限于）：1)本项目质量管理总目标;2)质量管理组织机构;3)各参建单位的主要职责;4)主要质量工作及要求;5)对达标投产及创优质工程的要求。 八、人员资质管理下列人员必须持证上岗（包括但不限于）：1）监理人员：总监理工程师、监理工204、程师、监理员。 2）质量管理人员：质量检查员、质量监督员、质量体系审核员。 3）其他：测量员、试验员、见证取样员、计量员、电工、焊工、各类大型设备及机械操作手、驾驶员等。持证人员的资质证件必须为国家认可的相关单位和部门统一颁发的专业人员有效上岗证书。各单位应按管理要求分类、分单位做好资质管理台帐，并进行动态管理。 九、质量技术交底（一）工程各参建单位必须建立质量技术交底制度。（二）主体工程开工、分部分项工程开工前，必须进行质量技术交底，交底内容必须完整并有书面记录。（三）施工单位各作业队的班前会中应有质量技术交底内容。（四）各作业班组必须熟知经监理审批的作业指导书内容，实行知晓签名制。 十、图205、纸会审（一）监理单位负责组织图纸会审，各有关单位参加。未经设计交底和会审的施工图纸，不得交付施工。（二）图纸会审时，项目主要设计人员或了解设计情况的工地代表应参加会议。（三）图纸会审应作出详细的记录。会议纪要由监理单位负责，对会审中有可能出现的设计修改，应根据修改的重要程度和大小执行不同的审批流程。（四）当一个工程分别由多个施工承包商同时负责施工时，由监理单位组织对各承包范围之间结合部的相关问题进行会检。 十一、技术方案管理（一）施工方案应实行分级管理，一般施工方案由施工承包商自行组织评审，重大施工方案和措施应由新疆分公司或监理单位组织评审。（二）重要施工方案和技术措施应由施工承包商在相关项目206、开工前一个月完成编写、审核工作。提交评审前，由施工承包商填写重大施工方案报审表报送监理单位。（三）监理单位收到施工承包商报送的重大施工方案后提出预审查意见，确认具备评审条件后，由新疆分公司或监理单位组织评审，参加人员应为新疆分公司、项目公司、监理单位、施工承包商、设计单位等相关单位有关人员。（四）评审后，由监理单位汇总有关意见，形成评审会议纪要，由编制单位按评审意见修订，办理审批手续，并进行相应的技术交底。（五）项目公司、监理单位应定期对施工承包商的施工方案实施情况进行监督检查。 十二、试验、检测、测量设备及试验室的管理（一）施工承包商应建立工地试验室，配置数量足够和合适（功能、性能、准确度、207、精确度和可靠性等）的试验、检测、测量设备。监理单位按照协议要求建立监理试验室。（二）试验、检测、测量设备进入现场后，应及时向监理单位报审，报审时应提供检定证书的原件和复印件，审核完毕，原件退回，复印件留下备查。审查合格后方可进入现场使用。（三）各参建单位应各自分类建立试验、检测、测量设备管理台帐，并进行动态管理。（四）项目公司负责对承包商和监理单位试验、检测、测量设备的控制情况进行抽查，并对监理单位的监督检查的有效性进行确认。 十三、重要设备、材料的质量管理（一）重要设备监造和催交一般委托监理或有规定资质的设备监造单位负责实施。由其按照合同及相关国家法律、法规、标准的要求进行设备监造，并组织成208、立驻厂监造组。（二）设备监造单位负责定期以书面形式向项目公司报告设备监造情况。当发生质量问题或交货偏差时，及时向相关单位报告，并积极督促解决。（三）设备到达现场后，项目公司组织相关单位进行开箱验收，开箱验收和施工过程中发现设备质量问题时，按设备缺陷处理程序进行处理，缺陷处理完毕，应经相关单位检查确认。（四）主要原材料到达现场后，依据相关标准和规范要求进行见证取样、复验，外观检查和复验不合格的材料按不符合项处理程序进行处理。 十四、检查追索（一）项目公司应定期和不定期对项目质量进行检查。工地周例会上监理单位应通报工程质量检查和质量不符合项、隐患的整改情况。（二）质量检查实行追索制度，按照“谁检查209、谁跟踪”的原则，及时督促整改。检查发现的问题重复出现两次，对责任单位进行处罚，出现三次则进行停工整顿。 十五、停工整顿（一）质量管理实行一票否决制度，并采取停工整顿措施。（二）项目或部位停工整顿的条件1.发生质量事故，质量管理已被一票否决的。2.上级单位要求停工整顿，且项目需要进行停工整顿的。3.单项质量问题或隐患检查督促三次及以上，仍未安排整改的。（三）停工整顿指令由监理单位统一下达，并报项目公司备案。（四）停工整顿后，责任单位必须提出书面申请，经检查满足复工条件的才允许复工。（五）复工审批程序：1.单项工程停工整顿的复工由监理单位审批。2.项目全线或某一承包单位承包范围内的项目全线停工整210、顿，其复工申请由监理审查，项目公司审核，新疆分公司审批。（六）停工整顿造成的经济损失、工期损失等由责任单位承担。 十六、事故和报告（一）发生质量事故当事方应立即报告项目公司和监理单位。发电工程发生较大以上质量事故的，项目公司应在 24 小时内向新疆分公司工程建设管理部门报告。报告内容应包括事故发生的时间、部位、简要经过、损失估计和事故原因初步判断等。一般质量事故可在定期的工程质量报告中说明。（二）项目工程必须按有关规定建立事故统计、调查与报告制度。（三）各单位必须定期报送事故统计月、年报表（四）重大质量事故实行“说清楚”制度。在事故调查和处理完毕后，项目公司和监理单位、施工单位的主要负责人必须211、到新疆分公司 “说清楚”。 十七、考核与责任追究（一）新疆分公司定期对各项目质量管理情况进行考核,原则每季度进行一次, 年底进行综合检查考评；（二）项目质量管理考核纳入发电工程项目管理考核范围内,是对责任主体考核的重要组成部分。（三）上级单位组织和规定进行的有关质量方面的检查是对项目质量管理监督的重要考核内容，包括年度质量监督、巡视、年度达标投产检查等（四）项目工程发生重大及以上质量事故，造成重大经济损失，其具体责任追究按照xx公司发电工程建设责任追究制度有关规定执行。十八、支持性文件（一）中国电力投资集团公司建设工程质量管理办法（二）xx电力有限公司发电工程建设责任追究制度（三）xx电力有限212、公司水电工程验收管理规定（四）xx电力有限公司水电工程达标投产管理规定（五）xx电力有限公司建设工程质量管理规定制度名称发电建设工程安全管理规定制度编号版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间xx新订xx/4本次修订原因本次修订主要内容 解释部门计划工程部制度管理控制表建设工程安全管理规定一、目的明确发电建设工程安全目标，明细安全管理职责，规范安全管理。二、适用范围本规定适用于xx电力有限公司新疆分公司全资或控股建设的水电、新能源建设工程（以下简称“建设工程”）。三、定义xx公司：是指xx电力有限公司。新疆分公司：是指xx电力有限公司新疆分公司。项目公司：是指新疆分公司213、为实施具体工程项目组建的项目管理机构，项目公司代表新疆分公司在规定的权限内行使管理职责。四、安全目标1.不发生责任性人身伤亡事件；2.不发生较大以上机械设备损坏事件；3.不发生责任性一般设备损坏事件；4.不发生较大以上垮（坍）塌事件；5.不发生火灾事件；6.不发生重大以上交通事件；7.不发生环境污染事件；8.不发生社会稳定事件。五、安全管理组织体系 1.新疆分公司对建设工程的安全实行分级管理，生产营销部是安全生产归口管理部门，计划工程部是建设工程安全管理监督部门，各项目公司全面负责本项目建设工程安全管理。2各级行政正职是安全管理第一责任人，对工程建设安全负全面的管理责任。 3.新疆分公司主管项214、目的副职（项目公司行政正职）对本项目的安全负直接领导责任；各安全管理部门和岗位承担相应安全责任。4.施工现场成立由项目公司行政正职任主任的安全生产委员会，全面负责本项目建设工程安全施工管理的组织、执行和协调工作；项目安全生产委员会应由建设、设计、监理、施工等参建单位主要负责人组成。5项目公司全面落实安全生产责任制，严格按照国家法律法规、规程规范、行业标准和xx公司、新疆分公司有关规定开展日常工作。6.各参建单位必须设立安全管理机构，配备专职安全管理人员及必要器材；专职安全管理人员必须经过专门的培训并持证上岗。7项目公司按照国家有关规定、合同与施工、监理、设计等单位，签订年度安全生产责任书。责任215、书包括：安全目标、双方的安全职责、应采取的主要安全措施、经费、考核与奖惩等。六、职责（一）各单位共有职责1.贯彻执行国家有关建设工程安全管理的方针、政策、法律、法规和集团公司、xx公司有关发电工程安全管理规定。2.建立健全本单位安全生产保证体系和安全生产监督体系，并确保体系科学、有效运作、建立安全生产责任制。3.制定、落实本单位、本部门、本标段范围的安全管理制度。4.开展本单位、本部门、本标段范围的安全检查，及时解决工程建设中存在的安全问题，限期整改，消灭事故隐患。5.根据工程特点，制定安全事故应急救援预案，建立应急救援组织，配备救援器材、设备，并定期组织演练。(二)生产营销部职责 1.新疆分216、公司安全生产归口管理部门，制定安全生产管理制度，监督检查安全生产管理工作；2.参与工程建设安全管理重大或突出问题的分析，协助制定并监督落实安全防范措施。3.监督事故隐患排查治理过程中查出隐患和问题的整改落实。4.组织、参加或协助事故调查，落实“四不放过”原则。(三)计划工程部职责 1.根据xx公司建设工程年度安全目标，确定新疆分公司建设工程年度安全目标并组织落实。2.监督落实安全管理职责，组织现场安全管理和文明施工的监督检查，负责年度考核。3.组织建设工程重大安全专项技术方案的审查。4.组织工程建设安全管理重大或突出问题的分析，制定并监督落实安全防范措施。5.监督事故隐患排查治理过程中查出隐患217、和问题的整改落实。6.组织或参加发电工程安全事故的调查和处理工作。（四） 项目公司职责 1. 是建设工程的安全责任主体，全面管理本项目工程建设安全，履行组织、管理、协调、监督和控制职责；督促设计、监理和施工等单位履行职责。2.分解落实安全施工目标，负责编制、落实各项目工程安全施工管理策划。3. 贯彻执行项目法人安全管理“四项责任”。负责组织审查工程各参建方及协作单位的安全施工资质；组织开工前的全面安全技术交底；组织重大、特殊和危险区域作业的安全技术交底工作；签订安全管理责任书。4.监督、检查各参建单位安全教育和培训工作，5.监督、检查涉及工程建设安全的技术措施、涉及人身安全的防护措施，对检查中218、发现的重大安全隐患及时督促整改和进行复查；6. 组织或配合进行安全事件调查、处理；7.负责安全信息管理和事件统计、分析和报告工作。（五）设计单位职责1.按批准的电站设计总体方案、强制性标准进行设计并对其设计质量负责。2.对工程重点部位、环节或新结构、新材料、新工艺及特殊结构提出施工安全技术要求和防护措施。3.在各单位工程开工前进行设计安全技术交底。4.工程实施过程中，地质等专业人员应定期巡查，加强预报，及时修正完善设计，确保工程安全。（六）监理单位职责1.审查施工单位编制的安全和文明施工管理规划及实施细则、安全技术措施并报业主备案。2.督促施工单位履行安全职责、安全和文明施工教育、技术技能培训219、，落实安全技术措施和安全技术交底工作。3.定期开展危险点源的分析评估，控制危险点源，并将工作情况报业主备案。4.控制所监理施工现场安全和文明施工。5. 设安全副总监，配备专职安全监理人员。（七）施工单位职责1.施工单位是施工安全的责任主体，设专门安全管理部门，配备专职和兼职安全人员。必须全面落实安全责任制，严格执行有关规范、标准和操作规程，履行合同安全责任。2.根据电站整体安全文明施工策划，编制落实本标段安全文明施工分项策划和细则，编制落实工程安全技术措施。3.制定安全文明施工教育和培训计划，开展职工(特别是外协队伍)安全文明施工思想教育和技能培训。4.按合同规定分包时必须选择符合资质的单位，220、不得违约分包和转包，履行对分包单位的监督管理职责。5.确保工程施工安全的人员、设施配置及经费投入，严格执行安全文明施工措施费专款专用。七、安全管理相关规定（一）安全例会1.新疆分公司工程建设协调会议，由计划工程部主持，听取各建设工程安全管理情况汇报，部署建设工程安全管理工作；2.建设工程安全生产委员会会议，每季度召开一次，由项目公司安全生产第一责任人主持；3.建设工程安全工作专题会议，每月召开一次，由项目公司负责安全管理的主管领导主持；4.建设工程安全例会，每周召开一次，由项目监理部总监或安全副总监主持。（二）安全隐患排查治理1.安全隐患排查治理要结合建设工程实际，检查治理的重点是：（1）安全221、生产责任制落实情况，尤其领导班子安全责任意识与履职情况；（2）安全生产责任体系、保证体系、监督体系建立和运转情况；（3）安全生产制度修订与执行情况；（4）安全教育与培训情况；（5）施工单位对分包工程和分包单位安全管理情况；（6）施工现场的安全状态和情况、文明施工情况；（7）安全事件报告、处理及责任追究情况；（8）应急预案管理工作情况；（9）工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产和使用的执行情况；（10）现场安全监督管理情况；（11）危险点危险源辨识控制和动态管理情况。2.安全隐患排查治理应建立管理台账，闭环管理。（三）年度例行安全检查1.春秋季安全检查（1）春季安全检查开展的222、时间一般为每年的3月份至5月份，秋季检查为每年的9月份至11月份。（2）春季安全检查要对项目的安全情况进行全面检查，重点检查防汛度汛、防台防风措施及危险点危险源辩识和控制的落实情况。（3）秋季安全检查要对项目的安全情况进行全面检查，重点检查防风、防火措施的落实情况，严寒地区重点检查防冻措施情况。2.安全月活动按照国家和有关部门要求，集团公司、xx公司的统一部署，认真组织开展安全月活动的策划与实施工作。3.重大节日安全检查国庆节、春节等重大节日前，项目公司认真开展一次安全自查，对发现的问题要立即采取有效措施，及时进行整改，确保节日期间的施工安全。（四）定期安全检查1.项目公司组织月度安全检查（见223、附表三），不定期进行抽查；2.监理单位每日进行安全检查，组织周安全检查；3.施工承包商每日进行安全检查；4.专项安全检查由监理单位组织，包括机械设备安全专项检查、脚手架专项检查、施工用电安全专项检查、文明施工专项检查、安全防护设施专项检查等，专项安全检查应使用安全检查表；5.对安全检查中发现的重大隐患和文明施工问题，应填写“不符合项整改通知单”，限期整改，并上报“不符合项整改通知单”。对因故不能立即整改的问题，应采取临时措施，并制订整改措施计划报项目公司批准，分阶段实施。项目公司、监理单位、施工承包商均应建立安全隐患的登记、整改、验证的程序。（五）安全防护设施1.工程施工现场必须按照有关规程、224、规范与本工程项目安全文明施工策划的要求，设置必要的安全防护设施。施工单位必须按照相关管理规定，设置规范的安全防护装置与防护设施；2.施工现场安全防护设施，按照责任范围由工程监理单位监督施工单位按标准设置。不属于施工单位设置的大型安全防护设施、公共部位安全防护设施由项目公司负责设置。（六）专职安全管理人员1.专职安全管理人员和专职安全监理工程师，必须经过专门的安全管理培训并持证上岗；2.各参建单位必须设立安全监督机构和配备专职安全管理人员，配备必要的摄像、照相、通讯和交通等工具。（七）安全管理信息报告1.建立工程安全管理信息报告制度。信息报告实行分级管理。新疆分公司按照规定负责向xx公司主管部门225、报告；项目公司负责向新疆分公司报告，按规定向所在地方有关主管部门报告；施工、监理、设计单位负责向项目公司和其主管单位报告；2.安全管理信息报告的要求（1）项目开工前报告安全委员会组织机构、安全管理体系建设情况和工程安全管理目标、安全管理制度、安全技术措施情况等；（2）每年1月份报告年度安全管理工作计划和上年安全工作总结；（3）每月末报告月度安全生产情况；（4）及时报告上级组织的安全检查整改落实情况；（5）随时报告项目出现的安全问题等；3.安全管理信息的报告要及时准确，重大安全事件和重大安全问题要在第一时间报告。（八）安全事件的统计、报告1.建立安全事件统计报表制度。新疆分公司按照有关规定负责向226、xx公司主管部门报送安全事件统计报表；项目公司负责向新疆分公司报送建设工程安全事件统计月、年报表；施工单位负责向项目公司和其主管单位报送事件统计月、年报表；2.建设工程中发生安全事件，事件单位必须按照有关规定，在报告主管单位、政府主管部门的同时，报告项目公司。施工各个阶段包括工程正式开工前在施工现场发生的安全事件，也要纳入建设项目事件统计；3.发生人身死亡事件，项目公司要在第一时间向新疆分公司报告，新疆分公司向xx公司报告；按规定在24小时内向有关政府部门报告。项目公司协助新疆分公司开展事件调查，组织或协助事件单位进行事件善后处理。（九）考核与奖惩1.新疆分公司对建设工程进行年度安全考核。考核227、的主要内容：项目安全责任制的完成情况；项目年度安全目标的完成情况；组织的安全检查情况等；2.项目公司对承包方的安全管理情况进行年度考核，按照项目安全管理责任制的规定进行奖惩；3.发生因承包方责任的安全事件时，项目公司有以下情况之一的将受到处罚：（1）资质审查不严，项目承包方不符合要求；（2）开工前未组织对施工单位的负责人、工程技术人员和安全监督人员进行全面的安全技术交底；（3）对危险性生产区域和关键施工部位作业未事先进行专门的安全技术交底，未要求承包方制订安全措施，未做好相应的安全措施；（4）未签订安全生产责任书，或者责任书中未明确各自的安全生产职责和应当采取的安全措施；4.严格执行国务院、集228、团公司关于安全事件责任追究制度和xx公司的有关规定，按照“四不放过”的原则对事件有关责任人进行处理。八、支持性文件1.中华人民共和国安全生产法2.国家电监会电力建设安全生产监督管理办法3.中国电力投资集团公司发电建设工程安全管理办法4.中国电力投资集团公司水电建设工程安全管理手册5.xx电力有限公司水电工程建设安全管理规定制度管理控制表制度名称建设工程合同结算管理规定制度编号WLXJGC-05版本新订/修订编写部门审核分管领导审核签发人签发日期年度评估时间xx新订xx/5本次修订原因本次修订主要内容解释部门计划工程部建设工程合同结算管理规定一、目的严格合同履行，规范合同结算，规避合同结算风险。229、二、适用范围本规定适用于xx电力有限公司新疆分公司所属水电、新能源建设工程的合同结算。三、定义公司：是指xx电力有限公司。分公司：是指xx电力有限公司新疆分公司。项目公司：是指为实施具体工程项目组建的项目管理机构，由公司授权分公司管理，代表分公司在规定的权限内行使管理职责。四、管理职责（一）计划工程部1.负责建立合同结算台帐，管理本部门形成的合同资料并定期移交档案室。2.负责检查考核项目公司合同计量、结算工作。3.负责审核合同正常结算报表。4.负责审核合同非正常结算报告，提出明确的处理建议。5.负责审批项目公司上报的变更、补偿、索赔等问题，变更、索赔补偿总费用在30万元及以上时报公司审批。6.230、审核合同竣工结算报告、竣工索赔问题处理方案等。（1）对竣工结算应具备的条件进行审查，包括现场验收、签证、竣工资料验收、财务对账等手续是否完整等。（2）审核竣工结算报告，复核合同竣工结算金额。（3）审核项目公司提交的承包单位索赔问题初步处理方案，提出处理意见，参与索赔问题处理洽谈。（二）财务部（1）建立合同结算、支付台帐。（2）负责审核并保管、退付相关保函。（3）负责审核有关结算发票、收据的合法性和有效性。（4）负责办理结算资金支付。（5）负责按合同规定扣留质量保证金、扣回预付款、投料款及合同规定其他应扣款。（6）负责扣回其他预结款、垫付材料款、垫付电费等。（7）合同具备竣工结算条件时，全面清理231、核实合同结算和支付情况。（三）项目公司1.负责建立合同结算台帐，做好每月与监理、财务结算情况核对记录，及时分析、处理结算差异问题；管理本单位形成的合同档案资料，定期向档案室移交。2.负责建立合同考核台帐，组织合同考核工作。3.负责组织全面实施原始地形、关键部位、隐蔽工程、竣工断面的四方（建设、设计、监理、施工）联合测量；负责复核现场实际完成工程量（其中中间计量抽检复测不低于实际工程量的50%）；组织处理合同计量、结算的边界问题，提出明确的处理建议。4.检查考核监理对实际完成工程的验收、计量、签证工作,对发现的问题及时提出意见。5.负责审核合同结算资料，确保资料完整、准确。6.负责对非正常结算232、提出明确的分析、处理意见，形成拟办件并跟踪办理。7.负责控制合同结算风险，严禁合同超结。8.负责将最终审批后的结算报表返回承包单位和监理单位。9.审核经监理审核的承包单位的变更、补偿、索赔等报告，提出明确的处理建议报分公司审核。10.收集、管理、提供合同索赔和反索赔原始凭据。11.负责组织工程竣工结算，竣工验收签证、竣工资料整编等。（1）编制主要合同竣工结算工作计划并报分公司计划工程部，组织、督促相关单位逐项落实。（2）清理合同执行情况，包括合同工作内容、安全、质量、工期、验收签证、竣工资料整编、结算等。（3）组织与承包单位进行财务对账。（4）组织竣工工程量审核、工程验收、竣工资料整编和移交等233、竣工结算相关工作，必须参加竣工工程量的复核并签字盖章，在规定时间内完成合同竣工结算。（5）审核竣工结算报告是否完整、准确，包括备查资料、是否有无未处理的遗留问题说明等。（6）审核合同竣工结算金额和应结算余额。（7）对承包单位提出的索赔要求，组织核实，提出明确的处理方案报分公司审核。（8）索赔处理方案经分公司批复后，组织与承包单位进行洽谈，整理会议纪要（每次会议均应形成纪要并会签）。（9）对承包单位通过司法方式提出的索赔处理要求，及时将有关情况报告分公司，并配合做好相关证据核实和取证工作。13.负责向承包单位提供相关规范的结算表单。14.负责建立业主所供材料台帐，组织编报业主所供工程材料报表。1234、5.组织对业主所供材料的到货、验收,对材料的保管、使用、库存进行检查、监督，掌握所供材料当期的价格信息和采购价差，有关信息计入材料台帐。16.组织市场调查、询价，建立项目建设期主要建筑材料市场价格信息台帐。17.检查、监督施工单位采购材料的供货单位、数量、质量、保管、使用情况，掌握承包单位材料采购单价。18.调查、了解承包单位民工工资、协作单位工程款、货款的支付情况。19.调查、了解承包单位与工程周边问题、其他标段配合问题的处理情况。20.掌握工程分包情况（审批、资质、施工经验、施工资源、分包范围、价格等）。（四）工程监理单位1.负责建立合同结算台帐以及合同考核、工程材料等其他与合同结算相关的235、台帐。2.负责分析合同计量、结算等边界问题，并提出处理建议。3.负责工程的复测、验收、计量、签证。4.组织编报业主所供工程材料的入库、出库、使用报表，联合验收业主所供材料的数量、质量等。5.依据合同原则及时、准确审核结算项目、结算工程量、结算金额。6.负责合同进度结算阶段性复核，经复核应扣减的部分应及时核减。7.负责及时扣减预结工程量，控制合同结算风险。8.审核合同工程竣工验收报告，组织、督促、参与工程竣工验收，四方联合签署竣工验收报告（设备采购合同则签署初步验收证书）。9.合同工程竣工结算时，及时全面复核实际工程量，并进行四方联签。10.组织、督促承包单位及时编制竣工资料并检查、验收、签证。236、11.组织竣工结算工作，及时审核竣工结算报告、竣工结算资料。12.负责核实承包单位提出的立项、补偿、索赔等问题，依据合同原则及时签署明确的处理意见。13.负责初审有关变更报价。14.超合同结算以及合同外所有变更均须报业主审批同意。四、结算内容及条件合同结算主要分预付款、投料款、进度款（或交货款）、发货款、竣工结算（或初步验收款）、质量保证金、履约保证金、廉政保证金、民工工资保证金等。上述款项的额度、结算、扣回及返还，严格按照合同规定执行。其中，民工工资保证金的返还还应满足以下条件：1.工期1年内的工程项目待工程全部完工后，承包方将民工工资支付情况及民工工资已发放的详细清单进行公示，并公布发包方237、的投诉电话，公示期为15天。公示期结束，发包方确认民工工资全部付清后无息退还民工工资保证金。2.工期1年以上的工程项目在每年的春节前20天，承包方将上年度民工工资支付情况及民工工资已发放的详细清单进行公示，并公布发包方的投诉电话，公示期为15天，公示期结束，发包方确认民工工资全部付清后无息退还上年度的民工工资保证金。待工程全部完工，承包方将民工工资支付情况及民工工资已发放的详细清单进行公示，并公布发包方的投诉电话，公示期15天，公示结束后，发包方确认民工工资全部付清后退还剩余的民工工资保证金。五、结算程序及时间（一） 结算程序合同结算办理程序按照正常结算、非正常结算、竣工结算、移民资金拨付分别238、予以规定。正常结算包括已满足合同结算条件的进度款（含设备交货款）结算、质量保证金退付、民工工资保证金退付、履约保证金退付、廉政保证金退付）。非正常结算指暂时不全部满足合同支付条件的结算，如预结工程款等。1.正常结算程序（1）由合同承包单位在本合同项目本月(期)完成后，根据合同规定和本办法要求的格式编制并上报监理部。（2）监理部对上报的结算报表进行认真核实并审签后报项目公司。（3）项目公司对监理审核后的结算报表按照合同有关规定进行审核，并上报分公司计划工程部。（4）计划工程部对项目公司报送的结算报表进行审签，分公司分管领导审核，总经理批准后，财务部按照财务相关管理规定办理核算、支付。2.非正常结239、算程序（1）由合同承包单位在本合同项目本月(期)完成后，根据合同规定和本办法要求的格式编制并上报监理部。（2）监理部对上报的结算报表进行认真核实并审签后报项目公司。（3）项目公司对监理审核后的结算报表按照合同有关规定进行审核，并上报分公司计划工程部。（4）计划工程部对项目公司报送的结算报表进行审签，分公司分管领导审核，权限内的非正常结算，总经理批准后财务部按照财务相关管理规定办理核算、支付；超权限的，报公司审批后办理结算、支付。3.竣工结算程序（1）由合同承包单位在本合同项目完成后，根据合同规定和本办法要求的格式编制并上报监理部。（2）监理部对上报的结算报表进行认真核实并审签后报项目公司。（3240、）项目公司对监理审核后的结算报表按照合同有关规定进行审核，并上报分公司计划工程部。（4）计划工程部对项目公司报送的结算报表进行审签，分公司分管领导审核，权限内的竣工结算，总经理批准后财务部按照财务相关管理规定办理核算、支付；超权限的，报公司审批后办理结算、支付。（二）结算办理时间1.预付款、投料款、进度款结算：在承包单位提供完整、准确的结算资料及等额有效的票据后10个工作日内办理，进度款结算一般在每月的28日前完成。2.竣工结算按照工程复杂程度原则上在合同工程完工后60-300天内完成。（1）竣工结算资料编制主体土建施工和主体机电设备金属结构安装工程在合同工程全部完工后3个月内，其他土建施工及241、安装合同根据工程的复杂程度在合同工程完工后1-2个月内，主机设备采购合同在完成合同规定的试运行、签署初步验收证书后60天内，其他设备采购合同在签署初步验收证书后30天内，承包单位应编制并提交竣工结算报告及完整的竣工结算资料。（2）竣工结算报告审核从承包单位提供竣工结算报告和完整的竣工结算资料之日起，主体工程9个月以内，其他土建工程和安装工程6个月以内，其他合同15-40天内，业主（含监理）应完成竣工结算的审核、洽谈和结算资金支付工作。 六、工程结算报表的编制要求1.工程结算报表必须按本办法规定的格式编制，并满足归档要求。 2.工程结算报表、结算单价必须符合合同的有关规定及要求。3.未经新疆分公242、司同意，参建单位在投标时所规定的项目经理和技术负责人不进场或更换人员，第一次预付款将不予批复。如投标时所报的主要施工设备未及时进场，第二次预付款将不予批复。4.工程结算报表封面填报单位负责人签名必须是合同单位授权的委托人，监理单位签名必须是本项目总监或委托副总监，报表内页各单位的签认必须是本项目负责人。报表必须签认，不能复印或使用个人印章。5.结算报表的具体格式见附件。七、支持性文件1.xx电力有限公司建设工程合同结算管理规定（xx年版）2.xx电力有限公司招标文件范本（xx年版）3.财政部、建设部建设工程价款结算暂行办法(2004年10月20日财政部、建设部财建2004369号发布)4. x243、x电力有限公司对新疆分公司授权书八、附件附件1 合同结算资料清单附件2 土建、安装、工程材料采购等有工程量合同结算表单附件3 设备采购合同结算审核单附件4 其他无工程量清单合同结算审核单附件5 履约保证金结算审核单附件6 质量保证金结算审核单附件7 民工工资保证金结算审核单附件8 廉政保证金结算审核单附件9 合同结算付款审批单（公司内部审批） 附件1 合同结算资料清单合同结算时，承包单位需提供完整的结算资料，所有结算资料要求一式五份（其中至少有二份原件），另附电子版一份。若承包单位委托其项目部直接办理结算事宜，第一次办理结算时，需提供经合同单位法定代表人签署的授权书、已备案的公章等；单位名称变244、更时，需提供工商登记注册、主管单位相关审批文件、单位其他变更信息等；授权书（原件）、变更信息等资料要求提供一式二份，其中一份交新疆分公司档案室存档，一份交财务备案。一、预付款、投料款结算资料清单1.承包单位依据合同规定提出预付款（投料款）申请。2.有条件支付时，需提供经监理、项目公司关于已满足预付款（投料款）支付条件的签证资料。3.经合同双方代表签字确认的设计联络会议纪要（投料款结算）。4.经县级及以上商业银行出具的等额不可撤销的预付款（投料款）保函。5.合同结算审核签证单。6.等额有效的收款收据。7.合同规定的其他资料。二、进度款结算资料清单（一）土建工程施工合同及机电设备金属结构安装工程合245、同进度款结算资料清单1.经监理、项目公司审核签证的结算报表（含申报结算工程量签证清单）。2.有考核费用结算时，还应提供经监理、项目公司考核签证资料及考核费用结算汇总表。3.有工程材料、电费等扣款时，应提供经监理、项目公司审核签证的统计报表，报表中要求有本次结算量和累计数。4.可调项目超过部分的结算时，应按合同规定提供经监理、项目公司分析、审核签证的具体资料。5.等额、有效的发票。6.合同规定的其他资料。（二）设备采购合同进度款（交货款）结算资料清单1.承包单位按照合同规定提出付款申请。2.合同结算审核单。3.经监理、项目公司、安装单位、设备保管单位验收签证并盖相应单位章的*合同设备交货验收详细246、清单及*合同交货汇总表。4.合同中规定的设计联络会费用结算时，需提供经双方代表签字确认的费用计算清单及设计联络会纪要。5.合同中规定的卖方技术服务费结算时，需提供经项目公司签证的技术服务工程量资料。6.合同中规定的培训费等其他技术服务费结算时需提供经监理、项目经理的签证资料。7.与所供设备合同总价等额的增值税专用发票。8.合同规定的其他资料。（三）设备采购合同发货款结算资料清单1.证明合同设备已按合同要求制造并试验合格的资料。2.详细装箱单正本、产品质量检验证书复印件。3.发货通知、装船（车）通知。4.制造厂出具的并经直接主管该制造厂的原产地国商会批准的数量和质量证明书。在数量和质量证明书上标247、明该合同设备的规格、质量、数量完全符合合同规定。5.制造商的当地有关部门出具的原产地证明书。6.由制造商所在国有关当局出具的木质包装检疫合格证或者非木质包装的声名。7.以买方为受益人的保险单正本、副本份。8.经在中华人民共和国注册的县及以上商业银行出具的不可撤销的与发货款等额的保函。9.与发货款等额的增值税专用发票。10.合同规定的其他资料。（四）工程材料采购合同进度款结算资料清单1.经监理、项目公司、材料接收单位、供货方共同验收签字的材料到货验收清单原件。2.经监理、项目公司、材料接收单位、供货方共同签字盖章并按不同接收单位分类统计汇总表。3.经监理、项目公司审核签证的结算报表。4.与结算金248、额等额的增值税专用发票。5.合同规定的其他资料。（五）其它合同进度款结算资料清单1.承包单位按照合同规定提出付款申请。2.合同结算审核签证单。3.按合同规定已完合同工作签证资料。4.与结算金额等额有效的发票。5.合同规定的其它资料。三、合同竣工结算资料清单（一）土建施工和机电设备金属结构安装工程合同竣工结算资料清单1.竣工结算报告及竣工结算报表（含业主所供工程材料统计汇总表、考核汇总表等其他有关的报表）。2.经设计、监理、业主现场代表、施工各方共同验收签字的竣工验收报告。3.经监理验收签证、业主验收的竣工资料签证单。4.经复核、四方（设计、监理、业主、承包单位）联签的实际工程量汇总表。5.承包249、单位出具的民工工资已全部付清的书面承诺。6.承包单位提出的需要解决的遗留问题清单及经监理、业主审核的相关附件资料、设计变更文件等（若存在需要解决的遗留问题时）。7.承包单位出具的合同不存在任何遗留问题的书面承诺（未提出需要解决的遗留问题时）。8.与竣工结算金额等额有效的发票（竣工结算审核后提供）。9.合同规定的其他资料。（二）设备采购合同竣工结算资料清单1.承包单位按合同规定提出竣工结算申请。2.合同竣工结算审核单。3.提供经监理、项目公司审核签署的“初步验收证书”。4.经监理审核、项目公司签收的竣工资料移交签证资料。5.等额有效的增值税专用发票。6.合同规定的其他资料。（三）工程材料采购合同250、竣工结算资料清单1.承包单位按照合同规定提出竣工结算申请。2.除按进度款结算资料规定提供相关资料外，还应提供合同供应全部材料的汇总统计表及材料各接收单位签字盖章确认的材料汇总统计表。3.经监理审核、项目公司签收的竣工资料移交签证单。4.等额有效的增值税专用发票。5.合同规定的其他资料。四、民工工资保证金结算资料清单1.承包单位提交的付款申请及证明民工工资已付清的有关资料。2.经项目公司确认的民工工资公示通知及公示清单。3.项目公司出具的投诉期内未接到投诉、或投诉已解决的签证资料。4.与退付的民工工资保证金等额的有效票据。五、质量保证金结算资料清单1.承包单位提出的质量保证金付款申请。2.经监理251、项目公司、承包单位三方共同验收已无质量缺陷和遗留问题的签证资料。3.等额有效的票据。六、廉政保证金清单1.承包单位提出付款申请。2.等额有效的票据。附件2土建、安装、工程材料采购等有工程量合同结算表单1进度结算报表封面报表编号：*年第*次 总第*次*工程合同进度结算报表 合同名称： 合同编号： 监理人名称： 编制（承包人）： 审核（承包人）： （合同单位）年 月 日2进度款结算签证单（正常结算）*合同进度结算审核表合同名称：合同编号：合同金额：承包单位 本次结算金额： 合同累计结算金额（含本次）： （签字） 年 月 日（章）监理单位 本次结算金额： 合同累计结算金额： 总监（签字） 年 月 252、日（章）项目公司工程主管本次结算金额： 合同累计结算金额： （签字）： 年 月 日（章）分管负责人（签字）： 年 月 日（章）经 理 （签字）： 年 月 日（章）新疆分公司计划合同主管本次结算金额： 合同累计结算金额： （签字）： 年 月 日计划工程部负责人 （签字）： 年 月 日分管负责人 （签字）： 年 月 日总经理 （签字）; 年 月 日（章）3. 进度款结算签证单（非正常结算）*合同进度结算审核表合同名称：合同编号：合同金额：承包单位 本次结算金额： 合同累计结算金额（含本次）： （签字） 年 月 日（章）监理单位 本次结算金额： 合同累计结算金额： 总监（签字） 年 月 日（章）项目253、公司工程主管本次结算金额： 合同累计结算金额： （签字）： 年 月 日 分管负责人 （签字）： 年 月 日 经 理 （签字）： 年 月 日（章）新疆分公司合同管理本次结算金额：合同累计结算金额： （签字）： 年 月 日 计划工程部负责人 （签字）： 年 月 日 分管负责人 （签字）： 年 月 日 总经理 （签字）; 年 月 日（章）工程部（非正常结算、移民）土建/机电/移民 （签字）： 年 月 日（章）合同管理本次结算金额： 合同累计结算金额： （签字）： 年 月 日 部门负责人 （签字）： 年 月 日 （章）4. 进度结算报表*合同进度款结算报表报表日期：年 月 日项目编号项目名称单位合同文254、件承包人上报本月完成量监理人审核本月完成监理人审核本年完成监理人审核自开工累计完成工程量单价(元)合价(元)实际工程量结算工程量结算合价(元)实际工程量结算工程量结算合价（元）实际工程量结算工程量结算合价（元）实际工程量竣工结算工程量竣工结算合价（元）投资完成合计发包单位：监理单位： 承包单位：5. 工程量确认表年 月分项工程量确认表合同名称:承包单位:合同编号:监理单位:序号位置和桩号项目名称单位施工单位申报工程量监理确认量监理签字6. 竣工结算报表封面报表编号：*年第*次 总第*次*工程合同竣工结算报表 合同名称： 合同编号： 监理人名称： 编制（承包人）： 审核（承包人）： （合同单位）255、年 月 日7. 竣工结算签证单*合同竣工结算审核表合同名称：合同编号：合同金额：承包单位：本次结算金额： 合同竣工结算金额： （签字）： 年 月 日（章）监理单位：本次结算金额： 合同竣工结算金额：总监（签字）： 年 月 日 （章）项目公司档案管理 （签字） ： 年 月 日 工程主管本次结算金额： 合同竣工结算金额： （签字）： 年 月 日 分管负责人 （签字）： 年 月 日 经 理 （签字）： 年 月 日 （章）新疆分公司合同管理本次结算金额：合同累计结算金额： （签字）： 年 月 日 计划工程部负责人 （签字）： 年 月 日 分管负责人总经理 （签字）： 年 月 日（章）工程部土建/机电/256、移民 （签字）： 年 月 日 合同管理本次结算金额： 合同竣工结算金额： （签字）： 年 月 日 部门负责人 （签字）： 年 月 日（章）8. 竣工结算报表 *合同竣工工程量和竣工结算报表报表日期：年 月 日项目编号项目名称单位合同文件承包人上报本月完成量监理人审核本月完成监理人审核本年完成监理人审核开工完成工程量单价(元)合价(元)实际工程量结算工程量结算合价(元)实际工程量结算工程量结算合价（元）实际工程量结算工程量结算合价（元）实际工程量竣工结算工程量结算合价（元）投资完成合计发包单位：监理单位： 承包单位：附件3设备采购合同结算审核单1.设备采购合同结算审核单（正常结算）（含预付款、投257、料款、交货款、技术服务费）设备采购合同结算审核单合同名称合同编号承包单位合同金额本次结算累计结算（含本次）结算类别情况说明：1. 结算条件：2. 申请结算的理由：签名（承包单位）： 年 月 日（章）监理单位本次结算金额：合同累计结算金额：总监： 年 月 日（章）项目公司本次结算金额：合同累计结算金额：档案管理（有提交资料要求的结算）： 年 月 日工程主管：年 月 日分管负责人：年 月 日经 理： 年 月 日新疆分公司本次结算金额：合同累计结算金额合同管理： 年 月 日计划工程部负责人：分管负责人： 年 月 日总经理 年 月 日（章）2.设备采购合同结算审核单（非正常结算、竣工结算）设备采购合同258、结算审核单合同名称合同编号承包单位合同金额本次结算累计结算（含本次）结算类别情况说明：1. 结算条件：2. 申请结算的理由：签名（承包单位）： 年 月 日（章）监理单位本次结算金额：合同累计结算金额：总监： 年 月 日（章）项目公司本次结算金额： 合同累计结算金额： 档案管理（竣工结算）： 年 月 日工程主管： 年 月 日分管负责人： 年 月 日经 理：年 月 日新疆分公司本次结算金额：合同累计结算金额：合同管理： 年 月 日计划工程部负责人： 年 月 日分管负责人： 年 月 日总经理： 年 月 日（章）工程部 机电/土建/移民管理：年 月 日本次结算金额：合同累计结算金额： 合同管理： 年 259、月 日 部门负责人： 年 月 日（章）3.合同设备交货汇总表（项目名称）合同设备交货汇总表合同名称：合同编号：合同金额（元）：卖 方：报表编制日期：合同设备清单编号合同设备名称单位合同文件实际交货合同数量合同单价（元）合价（元）交货数量验收签证量交货验收设备合价（元）项目公司： 监理单位： 机电安装单位： 合同单位：附件4其他无工程量清单合同结算审核单无工程量合同进度款结算审核单（含预付款等）（正常结算）*合同结算审核单合同名称合同编号承包单位合同金额本次结算累计结算（含本次）结算类别情况说明：1. 结算条件：2. 申请结算理由：签名（承包单位）： 年 月 日（章）监理单位本次结算金额：合同累计结算金额：总监： 年 月 日（章）项目公司本次结算金额：合同累计结算金额：