1、电力公司风电场项目工程不合格项处理管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 不合格项处理管理制度第一条 范围本标准适用于XX电力XXXX风电场项目工程建设作业过程各项活动和质量、职业健康安全和环境、造价管理体系运行中发生的事故、事件、不符合的管理。第二条 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准2、。GB/T 190012008idt ISO 9001：2008质量管理体系要求GB/T 240012004 idt ISO 14001:2004环境管理体系要求及使用指南GB/T 280012001职业健康安全管理体系规范XX集生2003260号附件4 中国XX集团公司事故调查规程XX集生2003260 号附件5中国XX集团公司重大事故预防措施XX集工2004327号中国XX集团公司工程建设质量管理办法第三条 术语3.1 不符合（不合格）：未满足要求。未满足要求的产品或服务，包括不合格品、不符合项、事故和事件。3.2 不符合项：过程中的不符合（不合格）事项。指任何与法律、法规、程序文件、作业3、文件、工作标 准、惯例等的偏离。3.3 不合格品：未满足要求的产品，一般是由于对不符合项等未加以纠正或纠正不力而产生的。3.4 事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。3.5 事件：导致或可能导致破坏生态和环境污染的情况。3.6 返工：为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。3.7 返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。3.8 降级：为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的改变。3.9 报废：为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。3.10 放行：对使用不符合规定要求的产品的许可。第四条 职责4.1 公司综合管理部负责在质量、职业健康安全、环境、造4、价管理体系审核、评审中对不符合项的监督控制管理。4.2 公司各部门负责本部门质量、职业健康安全及环境、造价管理活动中发生的不符合项进行控制，对不符合项、不合格品按规定进行管理，必要时制定纠正措施和预防措施，并对措施的实施过程跟踪控制。4.3 工程管理部（安全专职）是事故、事件调查、处理和报告控制的归口管理部门。4.4 工程管理部（安全专职）负责组织对安全质量事故、人身事故、火灾事故、交通事故、机械设备事故、事件、环境污染、雷击以及地震等事件的调查、分析和处理。4.5 工程管理部（安全专职）负责对相关事故、事件、违章的报告及一般事故、事件、违章的调查和处理，协助管理者代表对重大事故、事件、违章的5、调查和处理。4.6 综合管理部在工程管理部等部门的协助配合下，负责有关食品卫生和传染病方面事件及管理体系不符合项的调查和处理。4.7 员工代表参与有关事故、事件、违章的调查、处理和报告。4.8 各施工方、监理方对各类事故、事件、不符合的控制按照其自身的管理体系进行；各施工方、监理方都应及时向公司工程管理部报告，公司工程管理部参与调查处理工作。第五条 管理内容与方法5.1 不符合的来源： 内审中发现的不符合； 日常运行中各部门发现的不符合； 管理评审中发现的不符合； 监视和测量中发现的不符合； 外部审核发现的不符合； 上级管理机关和有关部门检查发现的不符合。5.2 不符合的具体内容，包括但不限于6、以下各个方面： 凡是设备、材料在定货、运输、保管、制造、安装、调试、试运过程中，发现不符合技术规范要求的项目或事件、事故。 凡是在施工过程（包括调试）中，不符合技术操作规程或施工验收规范及设计文件要求的项目。 凡是设计文件不符合设计规范要求及国家相关标准的项目。 凡是在施工活动中，没有依照管理体系和有关文件实施的项目。 根据施工验收评标准定为不合格的项目。 其他不符合规定要求的项目。5.3 不符合类别及处理分类： 不符合类别。不符合按其性质和影响程度不同分为轻微、一般、重要三类不符合。 轻微不符合：产生原因较简单，性质轻微，影响较小，能够按照现有程序或技术文件，通过返工或补充作业，使不符合能够7、符合原规定要求的不符合。 一般不符合：产生原因较复杂，性质较严重，影响较大，按照现有程序或技术文件（包括业主认可的供方文件）进行返修处理的不符合。 重要不符合：产生原因复杂，性质严重，影响面大，需要按照新制订的技术文件和作业指导书进行修理，或者通过论证确定为不作修改的接受（降级、放行）或报废、拒收的不符合。为便于区别不符合项和不合格品的分类标识，不符合项可分别用、表示；不合格品可分别用 NC1、NC2、NC3 表示。 不符合项的处理分类。 不符合项的处理类别分为三种： 类不符合项发现后可直接采取整改纠正行动，不需填写纠正措施单，但整改纠正后应实施验证； 类不符合项发现后组织进行原因分析，制定并8、落实纠正措施，整改纠正后实施分级验证。并在不符合项打开时和关闭后报项目公司。 类不符合项发现后应组织进行原因分析，制定纠正措施和预防措施，报项目公司审批后实施纠正、预防行动，整改纠正结果验证合格后关闭，并报项目公司。 不合格品的处理分类详见不合格项目管理制度的规定。5.4 不符合处理程序。 不符合的处理过程分为：提出、受理、处理、验收四个过程程序。 发现不符合后，应立即记录，做好标识，必要时进行隔离，填写并下发不符合通知单。 不符合受理单位接到不符合通知单后，在按本程序规定执行基础上，严格按纠正措施和预防措施控制程序、不合格项目管理制度规定执行。 不合格品增减的费用，按承包合同有关条款予以处理9、。 当不符合的严重程度构成事件、事故时，应按有关事件、事故处理规定程序处理。 当不符合的处理涉及第三方时，应在受理/验收等相应签字栏中，必须有其他各方的会签意见。 项目公司各部门和所有承包商应每月对已发生的不符合项进行统计、分析，并填写不符合项动态 管理统计表上报项目公司，项目公司综合部进行动态汇总统计。5.5 事故、事件的管理。当发生事故、事件时，应依据XX集工2004327号中国XX集团公司工程建设质量管理制度第十二章第6674节内容要求和国家的有关规定进行管理控制，具体按本管理体系作业文件事故调查统计报告管理制度、质量事故管理制度规定执行。做到：及时确定事故、事件范围，进行紧急处理；按规定程序，报告事故、事件信息；进行事故、事件分类，搞好事故、事件调查；采取有效措施，做好事故、事件处理；严格事故、事件统计，落实报告填写，并按规定上报并良好存档。第六条 相关文件纠正措施和预防措施控制程序记录控制程序应急准备与响应控制序事故调查统计报告管理制度质量事故管理制度附录A（规范性附录） 流 程 图