1、特级资质企业工程竣工及信息化管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录第七章 工程竣工及保修管理标准第一节 工程竣工检查的条件和标准2第二节 工程竣工检查整改标准4第三节 工程竣工考核内容和评分标准7第四节 工程评估与改进管理标准60第八章 企业信息化管理标准第一节 企业管理信息系统（MIS）管理标准69第二节 工程管理标准文件分级管理标准75第三节 文件管理标准78第四节 工程统计管理标准86第五节 工程档案管理标准92第六节 工程竣工资料归档范围确认管理标准101第七节 工程许可证/证书管理标准107第七章2、 工程竣工及保修管理标准第一节 工程竣工检查的条件和标准标准编号： QB/LJZG GL07001XX1目的为进一步提高建设质量和工程竣工管理水平，贯彻执行国家标准和规范，结合现场工程实际情况，特制订*工程公司总承包事业管理部工程竣工检查的条件和标准，确保所有竣工工程按照合同约定达标。2适用范围本标准适用于*工程公司总承包事业管理部的工程竣工考核管理。3引用标准3.1竣工验收考核标准3.2达标投产动态考核办法；3.3竣工考核管理办法。4 专业术语定义（略）5 职责5.1 标准监督实施及完善负责人*工程公司总承包事业管理部经理是本标准负责人，负责本标准的全面管理，监督检查*工程公司总承包事业管理3、部所属各部门执行本标准的有效性。5.2 标准监督实施及完善执行人*工程公司总承包事业管理部工程部主管经理是本标准在本部门的执行人，对执行标准中存在的问题应积极及时予以解决或处理，负责收集和提出完善本标准的建议，经本标准负责人同意和授权修订本标准。6 工作职责6.1 项目部6.1.1负责按施工检查项目进行施工，并对不合格项进行整改。6.1.2接受事业部竣工检查，并对不合格项进行整改。6.1.3与检查资料目录相对应的各专业、各种资料准备齐全、整洁、码放整齐。检查资料办公室安排就绪。配合现场检查的工器具、安全用具、车辆应准备齐全，满足检查需要。配备专业人员配合监督检查。负责竣工检查阶段的迎检工作以及4、会务安排。负责通知监理单位、设计单位及相关单位监检的时间、会议地点、人员安排及汇报资料的准备。6.2 事业部6.2.1负责竣工竣工检查阶段的主持和组织工作，并编写自检报告和预检申请报告。6.2.2负责竣工检查阶段的对管理部门、总公司的申报等手续办理。7 必备条件7.1 按设计完成了全部建筑和安装工程。7.2按建设部部颁发的竣工验收规程（年版）完成了。7.3各参建单位在机组的建设期未发生特大事故；3人及以上的人身死亡事故；5人及以上的人身重伤、死亡事故；重大及以上的责任事故。8考核标准达标考核分“自检、预检、复检”三个阶段。8.1“自检”阶段工程具备竣工条件，项目部负责主持并组织自检，参建的分包5、商等单位接受检查。对全部建筑和安装工程，按本标准的要求进行检查，自检必须在现场进行全面检查，并结合建设过程的质量监检情况进行全面考评。项目部自检后，向事业部上报自检报告和预检申请报告。8.2 “预检”阶段事业部在收到自检报告和预检申请报告之后主持预检。项目部负责迎检工作。预检组按本标准的要求，在现场进行随机抽检考评，并通报预检结果。事业部预检完成后向总公司汇报，同时向业主提交竣工验收报告。8.3 “复检” 阶段复检工作由总公司组织或委托事业部组织。8.3.2由业主或业主委托单位进行验收。9 检查、评价与反馈本标准执行人应经常检查本部门本标准执行情况的规范性，每半年填定一次评价表（附录5），报标6、准负责人进行评价。标准负责人根据反馈情况对部门本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本第二节 工程竣工检查整改标准标准编号： QB/LJZG GL07005XX1目的 为进一步提高*工程公司总承包事业管理部竣工工程建设质量，结合现场工程实际情况，特制订竣工检查的整改标准，确保所有竣工工程兑现合同目标。2 适用范围 本标准适用于*工程公司总承包事业管理部的竣工工程的整改。3 引用标准3.1竣工考核标准；3.2竣工动态考核办法；3.3竣工考核管理办法。4专业术语定义（略）5职责5.1标准监督实施及完善负责人 *工程公司总承包事业管理部经理7、是本标准负责人，负责本标准的全面管理，监督检查*工程公司总承包事业管理部所属各部门执行本标准的有效性。5.2 标准监督实施及完善执行人*工程公司总承包事业管理部工程部主管是本标准在本部门的执行情况负责人，对执行标准中存在的问题应积极及时予以解决或处理，负责收集和提出完善本标准的建议，经本标准负责人同意和授权修订本标准。6 工作职责6.1 项目部6.1.1负责对在“自检”和“预检”阶段由检查单位提出的不满足竣工要求的检查项目的整改，并在整改完毕后，下一阶段检查前，由本阶段检查单位相关人员复查通过。6.1.2与对应整改项目的检查资料、人员等准备齐全、充分。并由本单位内部检查通过。6.2 事业部负责8、检查项目中需要整改项目的整改工作的监督和下阶段检查前的复查工作。7执行标准 整改分为自检项目和预检项目整改。7.1自检项目整改 经过自检后，不满足竣工要求的项目，由参建的分包等单位进行整改，较大的项目要按照不合格项进行整改，制定整改方案。整改完毕后，本单位内部逐级检查。7.2 预检项目整改 经过预检后，不满足达标投产的项目，由项目部进行整改，较大的项目要按照不合格项进行整改，制定整改方案。整改完毕后，经复查，全部通过后上报事业部。8检查、评价与反馈 本标准执行人应在达标投产的检查工作期间检查本部门本标准执行情况的规范性，填写评价表（附录3），报标准负责人进行评价。 标准负责人根据反馈情况对部门9、本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。 标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本附录：本标准有1个附录附录1 达标检查整改标准检查/评价表附录1 竣工检查整改标准检查/评价表部门/单位名称： 年 月 日 序号评 价 内 容评 价1整改项目责任单位是否响应是否（次？）2整改项目处理方案是否经过审核批准和是否有完整的整改记录是否（次？）3整改项目处理完毕后是否经过参建单位内部验收是否（次？）4整改项目处理完毕后是否经过在建单位组织的验收是否（次？）5文件是否归档闭环是否（次？）存 在 问 题 及 改 善 建 议存在问题：整改建议：评价意见：审核意见：审核人： 评价人： 检查人10、：第三节 工程竣工考核内容和评分标准标准编号： QB/LJZG GL07003XX1 范围 本标准规定了*工程公司总承包事业管理部的工程竣工考核内容与方法、报告和记录、检查与考核。本标准适用于*工程公司总承包事业管理部竣工工程对项目部考核和奖励各项目的管理工作。本考2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。工程竣工考核标准基本建设工程竣工验收规程建设工程项目管理规范G11、B/T50326XX3 术语和定义3.1 单位工程：3.2 分项工程：3.3 分部工程：4 职责4.1标准监督实施及完善负责人*工程公司总承包事业管理部经理是本标准负责人，负责本标准的全面管理，监督检查本标准的有效性。标准负责人根据反馈情况对各部门本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。4.2标准监督实施及完善执行人 *工程公司总承包事业管理部工程部主管领导是本标准监督实施及完善执行人，负责检查本标准在本部门的执行情况，对执行标准中存在的问题应积极及时予以解决或处理，负责收集和提出完善本标准的建议，经本标准负责人同意和授权修订本标准。5 考核内容和评分标准5.1考核内容包括： 安全文明12、施工管理（标准分为100分，权重10%）； 质量与进度管理（标准分为100分，权重30%）；工程资料与工程档案管理（标准分为100分，权重20%）；项目管理体系（标准分为100分，权重20%）； 综合评价（标准分为100分，权重20%）。5.2 评分标准 各考核项目的标准分均为100分，总标准分为1000分； 考核时不扣分即得分。对各考核项目中的小项目不限定扣分限额，其标准分扣完为止；量化的考核指标必须按本办法中的考核标准界定的条件统计填报。瞒报、虚报指标者应加倍扣分，情节严重的取消达标资格；对难以量化的考核项目，必须严格按本办法中的考核标准规定的检查范围、内容、方法、数量和计量单位等进行考核13、；5.3 检查的条件和程序 申请竣工考核的条件.1 按设计完成了全部建筑和安装工程；.2按建设部颁发的基本建设工程启动及竣工验收规程（1996年版）完成了工程竣工验收，并移交业主使用（因其他原因未办理竣工手续除外）；.3建设期未发生特大事故；3人及以上的人身死亡事故；5人及以上的人身重伤、死亡事故；重大及以上的责任事故；.4考核项目的考评得分均在80分及以上。5.4 检查程序 达标考核分自检、复检两个阶段：.1 自检阶段：竣工验收合格后的3个月内，由项目部负责主持并组织自检，参建的分包单位接受检查。对全部建筑和安装工程，按本办法的要求进行检查，自检组必须在现场进行全面检查，并结合建设过程的质量14、监检情况进行全面考评。.2 复检阶段：事业部在收到自检报告和项目考核申请报告之后负责组成复检组进行复检工作；复检在收到考核申请报告1个月内完成。复检组按考核标准的要求，在现场进行随机抽检考评，并通报复检结果。复检组在通过达标复检后的1个月内向事业部提交申报材料。5.5 表彰和奖励 凡通过达标复检并按规定提交申报材料的项目部，由事业部审核认定后，统一颁发奖牌，并根据申报单位的建议，对有关单位分别颁发证书。 事业部对项目部和参建单位按照合同约定兑现物质奖励，以体现优质优价。对参建单位的奖励措施应在合同中予以明确。6检查、评价与反馈标准执行人应经常检查本部门本标准执行情况的规范性。考核完成后填写评价15、表（附录2），报标准负责人进行评价。标准负责人根据反馈情况对各部门本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准有2个附录附录1 工程竣工考核内容和评分标准评价表；附录1 安全文明施工管理考核表表一：安全文明施工管理考核表序号考核内容及标准考核结果项目内容单位扣分标准实际扣分扣分原因及责任分析1事故1.1 施工期发生人身死亡事故1人101.2 考核期发生人身死亡事故1人131.3 施工期发生人身重伤事故1人次41.4 考核期发生人身重伤事故1人次51.5 考核期发生较大机械设备事故1次41.6 考核期发生一般机械设备事故1次016、.51.7 建设期发生较大环境污染事故次51.8建设期发生性质相同的重复性事故加倍2安全设施2.1核查主要施工（生产）区的遮栏、护栏、栏杆等2.1.1不符合设计和规程要求1处0.52.1.2不齐全1处0.22.1.3不可靠1处0.52.2核查安全标示牌和警告牌2.2.1不符合规程、规定1处0.22.2.2不齐安1处0.13电源3核查保安电源、备用电源、UPS、事故照明电源3.1不符合设计和规程要求1处0.53.2不安全1处0.33.3不可靠1处0.34照明4.1核查主要区域及设备的照明4.1.1不符俣设计和规程要求1处0.34.1.2灯具漏装或损坏1盏0.34.1.3灯不亮1盏0.24.1.417、照明亮度不满足生产要求1处14.2核查车间和道路的照明4.2.1不符合设计要求、1处0.24.2.2灯具漏装或损坏1盏0.24.2.3灯不亮或照明不满足生产要求1盏0.14.3事故灯不亮1盏0.55安全接地5核查电气设备的安全接地5.1不符合设计和规程要求1处0.55.2漏接安全接地线1处15.3没有直接与接地网引线连接或接地不可靠1处0.35.4没有明显的便于检测的安全接地线1处0.25.5接地网引上线处没有标注规定的接地符号1处0.25.6接地网及其引线的隐藏工程没有合法合格的验收签证1处0.56封堵6核查电缆和各类孔洞的封堵6.1不符合设计和规程要求1处0.26.2没有采用合格的不燃或阻18、燃材料、1部位56.3封堵不全或厚度不够1处0.56.4封堵不严密1处0.26.5电缆沟和竖井没有分段做防火隔离1处0.46.6隧道和厂房内电缆构架没有采取分段阻燃隔离1处0.47安全管理7核查各参建单位在建设期的安全管理7.1安全第一责任人未到职到位1人17.2未严格执行安全例会标准、记录不齐全1次0.57.3未严格按照分级管理原则开展安全活动1次0.27.4安全管理台账不齐全、记录不完整1项0.17.5未严格实行项目安全设施规范化配置1项17.6重大或危险施工项目没有认真执行安全技术措施的相关规定1项27.7未严格按规定开展安全例行检查,记录不齐全1项0.57.8考核期违章作业发生人身轻伤19、事故1次0.57.9未严格实施安全管理的奖惩标准1项0.57.10安全管理的规章制度是否齐全1次0.27.11未严格按规定对外包单位进行资质审查和安全教育1次27.12未严格管理施工单位而导致发生人身轻伤事故1次0.27.13安全管理机构和安监人员不符合规定要求1项17.14三级安全教育的档案记录不齐全1项0.17.15安全工器具检验不规范,记录不齐全1项0.27.16施工或分包单位是否严格执行安全措施、技术措施和相关规定，是否编制各重大环节的风险控制措施1项0.17.17违章调试导致设备损坏事故1项0.57.18未严格执行有关人员持证上岗1个0.27.19施工（生产、调试）规章制度不符合相应20、要求1项0.5总计扣分得分100扣分 检查人： 20年 月 日表二：工程质量、进度控制考核表表二1：土建工程质量、进度控制考核表序号考核内容及标准考核结果项目内容单位扣分标准实际扣分扣分原因及责任分析1质量验评实测实物质量和核查资料,抽查工程质量总评和单位工程优良率1处1.1建设质量总评1.1建设质量总评分的抽查结果不符合实际情况,不真实（土建部分）31.2建筑单位工程优良率1.2建筑单位工程优良率的抽查结果不符合实际情况,不真实32砼强度核查主要结构的砼强度资料2.1砼试块强度验收曾出现不合格1批32.2土建试验室无资质证明1个52.3砼强度试验报告不真实、不准确1次13建筑物3.1内外墙面21、地面屋面1处不漏水有漏水5不渗水有渗水2无裂缝.1墙体有裂缝2.2面层有裂缝0.5阴阳角方正按4mm考核.1超标值20%1处0.2.2超标值20%70%(含)0.4.3超标值70%0.8平整度应满足标.1超标值20%0.2准.2超标值20%70%(含)0.4.3超标值70%0.8接缝均匀平整顺直接缝不均匀或不平整或不顺直0.2色泽均匀色泽不均匀0.2完整无损 有损伤0.2洁净无污染有污染0.2不积水有积水0.5不均匀沉降应在允许超标量范围已超出范围1如果核查3.1.11各项的质量很差加倍涂料工程符合规程、规范.1核查3.1.12.a3.1.12.g各项的工艺质量较差1部位1.2核查3.1.1222、.a3.1.12.g各项的工艺质量很差1部位3.a色泽不一致.b不均匀.c有皱纹.d有返锈.e有气泡.f有脱落.g颜色不符合设计要求变形缝符合施工规范变形缝不符合施工规范1处0.2工艺美观、符合设计要求工艺不美观、不符合设计要求0.2土建工程总观感质量.1较差1台机组1.2很差33.2抹灰面层无空鼓有空鼓1处0.2不掉粉掉粉0.2分格缝的宽度和深度应均匀宽度或深度不均匀0.1棱角应分明、顺直不分明或不顺直0.1如核查3.2.4各项的质量很差加倍3.3料面层无空鼓有空鼓1处0.2无脱落有脱落0.33.4弹涂面层花纹应美观3.4花纹不美观0.13.5水泥砂浆地面表面光平.1有麻面0.1.2有起砂023、.1.3有压痕0.1.4表面不光平0.1平整度按4mm考核按3.1.5的规定扣分如核查3.3,3.4,.13.5.1.4各项的质量很差加倍3.6现浇水磨石地面表面无砂眼无麻纹有砂眼或有麻纹1处0.2石料密实均匀不密实或不均匀1处0.2分格条牢固、顺直、清晰不牢固或不顺直或不清晰1处0.1平整度按3mm考核按3.1.5的规定扣分1处3.7块料面层图案完整美观不完整或不美观1处0.1一般块料平整度按3mm按3.1.5的规定扣分高级块料平整度按2mm按3.1.5的规定扣分如核查3.6.3,3.7.1各项的质量很差加倍3.8屋面坡度正确不正确1处0.2防水层无破损有破损0.3水落管符合施工规范不符合施24、工规范0.13.9吊顶平整、美观3.9不平整或不美观1处0.23.10 门（窗）框与墙体无裂缝、无空鼓、不漏风3.10有裂缝或有空鼓或漏风1处0.23.11门(窗)开/关灵活密封好不变形开/关不灵活或密封性差或变形1处0.3附件齐全完好附件不齐全 1件0.053.12扶手栏杆接头焊接牢固不牢固1处0.3焊缝表面光滑不光滑1处0.13.12.3踢脚板应齐全不齐全1处0.23.13沟(洞)盖板盖板无破损有破损1块0.1盖合后平整不平整1处0.13.14无施工遗留物3.14有 1件0.23.15 一般建筑物的水电暖消防设施设施齐全、功能良好、操作方便不齐全或功能不全或操作不方便1件0.2管道和阀门无25、漏点有漏点1个1管道和阀门无渗点有渗点1个0.3电器设施安全接地正确良好电器和照明设备接地不正确或接地不规范1处0.24构筑物4.1砼结构平整光滑不平整或不光滑1处0.1模板平整度模板平整度超标1处0.2模板固定螺栓的处理美观防腐不防腐1处0.2洁净无污染有污染1处0.1无破损无裂纹无麻面有破损或有裂纹或有麻面1处0.3色泽均匀一致色泽不均匀1处0.1如核查4.1.6各项的质量很差加倍4.2钢结构无明显的变形、损伤有变形或有损伤1处0.1无锈蚀有锈蚀1处0.14.2.3清洁干净无污染有污染1处0.2面层油漆符合设计要求不符合1处0.1高强度螺栓符合设计和规程要求曾出现不合格1台机组2高强度螺栓26、摩擦面符合设计和规程要求曾出现不合格24.3烟囱、水塔观感应顺直流畅不顺直流畅1座1水塔无渗点有渗点1个0.3水塔无漏点有漏点1个2砼表面光洁不光洁 1座1避雷接地规范不规范 1座1如核查4.3各项的质量很差加倍4.4设备基础棱角分明、 顺直棱角不分明或不顺直1处0.2大面垂直度按4mm考核.1超标值20%1处0.1.2超标值20%70%(含)1处0.3.3超标值70%1处0.6预留孔或直埋螺栓超差量应在允许范围内超标1项0.2大型动力设备基础-4.4.3超标 1项0.24.5地下结构无渗点有渗点1个1无漏点有漏点35厂区道路5.1砼路面应符合规定、规范5.1按4.1的规定扣分1处5.2砼路变27、形缝符合规定5.2不符合0.25.3路牙完整无损、顺直、平整5.3有破损或不顺直或不平整0.15.4排水畅通5.4不畅0.2如核查5.2,5.4各项的质量很差加倍6进度控制6.1按一级进度计划考核拖一天0.2总计扣分得分100扣分 检查人： 20年 月 日表二2：安装工程质量、进度控制考核表考核内容及标准考核结果序号项 目内 容单位扣分标准实际扣分扣分原因及责任分析1质量验评实测实物质量和核查资料,抽查工程质量总评和单位工程优良率1.1建设质量总评1.1建设质量总评分的抽查结果不符合实际情况,不真实(安装部分)1处31.2安装单位工程优良率1.2安装单位工程优良率的抽查结果不符合实际情况,不真28、实1处32质量检验2.1主要“阶段质量”按一次成功考核核查主要“阶段质量”没能一次成功1项2抽查“一次成功项目”的结果不符合实际情况,不真实1项52.2受监焊口一次合率按95%考核受监焊口一次合格率85%(含)95%1%2受监焊口一次合格率85%1%5抽查受监焊口“一次合格率”的结果不符合实际情况，不真实1处33安装工程通用3.1观感质量工艺美观、规范工艺不美观或不规范1处0.2安装规范、牢固不牢固或不规范1处0.2物见本色洁净无污染有污染、不洁净1处0.1完整无损、配件齐全有损伤或缺少量配件1件0.1安装工程总观感质量.1较差1台机组1.2很差33.2严密性3.2.1渗点按5点考核渗点超标129、点0.2无漏有漏点0.5无严重漏点有严重漏点23.3油漆应符合规程、规范核查3.3.a3.3.i各项质量较差1部位1核查3.3.a3.3.i各项的质量很差33.3.a色泽不一致3.3.b不均匀有流痕3.3.d有皱纹3.3.e有气泡3.3.f有脱落3.3.g有污染3.3.h有返锈3.3.i颜色不符合设计要求3.4焊接应符合规程、规范焊缝尺寸不符合要求1处0.2焊缝不平滑0.1漏焊0.2有焊瘤0.1变形0.2如核查3.4各项的质量很差加倍3.5保温应符合规程、规范不平整1处0.2有损坏0.2有脱落0.2不规范0.1金属外壳保温层的环向搭口没有向下0.1金属外壳保温层罩壳搭接尺寸0.02mm1台机组30、0.54.3汽轮机组润滑油系统清洁度差,翻瓦检查时轴瓦颈有杂物,有磨损1次2清洁度很差,曾造成轴颈大面积或深度的磨损1次54.4汽轮机组抗燃油系统4.4抗燃油系统不清洁,调节保安系统动作迟缓、卡涩1台机组34.5吹管铝板冲击痕粒度0.8mm的点数超标较少1台炉1铝板冲击痕粒度5 mm时1处0.54.9扶手栏杆接头焊接接头焊接得不牢固1处0.5焊缝表面光滑焊缝表面不光滑1处0.1踢脚板应齐全踢脚板不齐全1处0.25电气、热控5.1通用相色正确、齐全、显目、不脱落.1相色的标色不正确或不齐全1处1.2相色的标色不显目或容易脱落1处0.2安装规范、牢固、工艺美观.1安装不牢固1处0.3.2安装工艺不31、规范、不美观1处0.2接地规范、正确、美观、齐全接地不规范或不美观或不正确1处0.25.2变压器油坑.1油坑卵石规格不满足要求,排油不畅1台0.5.2地下油池积水1台0.5户外控制和端子箱的门严密门不严密不防淋雨1台0.2接地(特殊要求)变压器中性点没用两根接地线与接地网不同地点连接1台0.55.3电动机电缆保护管应符合规范规定.1与接线盒不在同一侧1台0.3.2保护管的高度不符合规定1台0.2.3排装的不等高1台0.3.4直径不符合规定1台0.2.5弯曲半径不符合规定1台0.2如核查各项的质量很差加倍电缆软护管接头完好电缆软护管接头脱落1处0.2接线盒接线盒罩壳盖的不严密或盒内接线不规范1台32、0.15.4母线软母线.1软母线三相弛度1处0.2.2软母引下线弯曲度不一致1处0.2.3软母线有接头1处0.3硬母线.1硬母不平直,有扭曲1处0.2.2硬母三相同断面弯曲弧度不一致1处0.2.3硬母同相多片的弯曲弧度不一致1处0.2.4多片母线的焊缝没有错开,且焊缝间距1.5mm1处0.2二次接线.1屏柜内布线不规范1块屏0.2.2屏柜内布线不美观0.3.3导线弯曲弧度不一致0.2.4导线弯曲半半径小于其3倍直径0.2.5号头不齐全0.2.6号头不统一0.2.7号头规格不一致0.2.8号头标字不规范0.1.9号头标字不正确0.1.10字迹不清晰0.1.11字迹容易褪色0.1.12线头变圈没按33、顺时针方向0.1.13线头弯圈大小不合适0.1.14接线螺丝紧固不适当或滑丝0.3.15每个端子3根导线0.2.16导线受伤0.1如核查各项的质量很差加倍颜色成列排放屏柜的颜色不一致1列屏0.2接地.1保护屏内没有专设接地小母线或接地专用端子1处0.2.2装有强电电器的可开启屏柜的门没有用软导线接地1处0.2屏柜门开关/灵活屏柜门的开/关不灵活,关闭不严密1处0.1屏柜的名称标示.1屏柜的名称不符合运行规程1处0.2.2屏柜的编号不符合运行规程0.1.3屏柜的操作面没有名称标示0.2.4屏柜的检修面没有名称标示0.1柜内清洁屏柜内不清洁有灰尘1处0.15.6电缆敷设桥架应满足规程规范要求.1桥34、架直线段不平直或有变形1段0.2.2多层桥架拐弯处弯曲度不一致1段0.1.3桥架有损伤1段0.2.4涂层脱落或有锈蚀1段0.1.5电缆支架间距不符合规定,电缆有塌腰1处0.2.6路径选择不合理1段0.1.7桥架断面选择不合理,桥架上的电缆过多或过少0.1.8支架安装位置或高度不合理0.2.9桥架自然段间没有用专用接地线连接0.2如核查各项的质量很差加倍弯曲半径弯曲半径不符合GB50168-92规定1处0.1排放应满足规程规范要求.1敷设排放不整齐1段0.1.2直线段电缆排放有扭绞1段0.1.3弯曲段电缆排放不一致1段0.2.4电缆换层排放不顺畅不 美观1处 0.2.5电缆进屏柜排放不顺畅不美观35、1处0.2如核查-5.6.3各项的质量很差加倍固定.1电缆或导线及其保护管理的卡固应满足规程、规范要求.1.1核查5.6.4.1a5.6.4.1.k各项的质量较差1部位1.1.2核查5.6.4.1a5.6.4.1.k各项的质量很差3.1.a卡固不牢固不或规范1部位.1.b支点处末全部卡固5.6.4.1c垂直及倾斜角45敷设的两端未全部卡固.1.d水平敷设的首尾两端未全部卡固.1.e有接头的保护管两端未全部卡固.1.f在穿保护管前后未全部卡固.1.g没有在进盘前的300400 mm处卡固.1.h没有在引入接线盒前150300mm处卡固.1.i没有在引入端子排前150300mm处卡固.1.j没有在36、电缆拐弯处卡固.1.k没有在电缆分支处卡固.2固定夹应满足规程、规范要求.2.1核查5.6.4.2.a5.6.4.2.c各项的质量较差1部位1.2.1核查5.6.4.2.a5.6.4.2.c各项的质量很差3.2.a不防腐.2.b不规范、不统一.2.c夹交流单芯电缆时不能防止磁路闭合.3捆绑应满足规程、规范要求.3.1核查9.6.4.3.a5.6.4.3.d各项的质量较差.3.2核查9.6.4.3.a5.6.4.3.d各项的质量很差.3.a不规范、不统一.3.b不等距离.3.c不牢固.3.d不美观接地.1金属护层及屏蔽层没有分别在电缆头处接地1个0.01.2装有零序电流互感器的电缆头附近的金属护37、层没有与地绝缘,其接地线没有穿过零序电流互感器后再接地1个0.2挂牌.1电缆两头没有全部挂牌1个0.05.2电缆接头处没有挂牌1个0.15.7仪表管支吊架安装应满足规程、规范要求.1核查5.7.1.a5.7.1.e各项的安装质量较差1部位1.1核查5.7.1.a5.7.1.e各项的安装质量很差3.a固定不牢固.b安装不规范、垂直偏差3mm.c支吊架之间表管有塌腰.d不平直、 不等距.e有变形支吊架间距应满足规程、规范要求.1核查5.7.2.a5.7.2.h各项的安装质量较差1部位1.2核查5.7.2.a5.7.2.h各项的安装质量很差3.a水平敷设的无缝管支吊架间距应在11.5 m.b垂直敷设38、的无缝管支吊架间距应在1.52m.c水平敷设的铜管、塑料管支吊架间距应在0.20.7m.d垂直敷设的铜管、塑料管支吊架间距应在0.71m.e水平敷设的电缆支吊架间距应0.40.6m.f垂直敷设的电缆支吊架间距应在0.81.5m.g间距偏差10.h垂直偏差0.2%573排管安装应满足规程、规范要求.1核查5.7.3. a5.7.3.e各项的质量较差1部位1.2核查5.7.3. a5.7.3.e各项的质量很差3.a等径排管其间距不小于管子外径.b安装规范、管口一致.c弯曲弧度一致.d工艺美观. e横平竖直5.8热控和仪表阀门、仪表、执行机构的安装应满足规程、规范要求核查5.8. a5.8h各项的质39、量较差1部位1核查5.8. a5.8h各项的质量很差35.8.a排装的间距不均匀5.8.b排装的垂直偏差3 mm仪表不齐全5.8.d依表指示不正确5.8.e执行机构的拉杆动作不灵活5.8.f执行机构的拉杆动作不平稳5.8.g执行机构的拉杆长度5 m5.8.h露天装置没有防护5.9热控电缆和导线核查5.9.a5.9.e各项的质量较差1部位1核查5.9.a5.9.e各项的质量很差35.9.a屏蔽导线和直接接元器件的电缆及导线没有穿金属软管5.9.b保护管管口距设备接线盒的长度不应超过200300mm与保温层平行敷设的距离500 mm5.9.d与保温层交叉敷设的距离200 mm5.9. e与不保温热40、表面10%1.21.3未编制工程施工结算或工程结束未编制竣工决算1次32设计21核查设计执行规程、规范和规定情况项211未严格执行规程、规范和规定0.2212未严格执行重要的规程、规范和规定12.20.50.52.353监理3.1没有全面签订四控制、二管、一协调”的合同1项132监理单位没有合法的资质认证1单位533监理单位没有“贯标”1单位23.4总监理师没有资格证书 1人13.5没有制订监理大纲、规划、目标、办法、细则和措施1项136监理人员不到位，监理工作流于形式不正常1单位33.10监理日志不齐全1台14强制性标准4.1规划、勘察、设计、施工、验收、符合强制性标准规定1条不符14.2工41、程采用材料、设备符合强制性标准的规定14.3工程项目安装的质量符合强制性标准的规定14.4工程中采用系列、指南、手册、计算机软件的内容符合强制性标准的规定0.55工期5.1按实际工期不超过合同阶段工期考核延误1天0.255.2按实际工期总工期不超过考核延误 1天0.26工程管理6.1未按公司规定开工1条26.2考核分包单位及重要管理者的资格6.2.1分包单位的资质与合同任务不相符1单位2项目经理无合法有效的上岗证1人26.3施工图设计文件是否经有关部门审查1单位36.4考核现代化管理1台6.4.1项目部内部以及项目部与业主和事业部是否实现局域计算机信息系统16.4.2项目部是否使用相应水平软件42、控制工程16.5未按权限经原审批或上级单位批准1项擅自分包2擅自提高或降低标准17其它工程建设中出现其他重大问题1次38总计扣分0得分100扣分150 检查人： 20年 月 日表六：检查结果序号考核项目标准分扣分扣分率扣分原因分析设计建筑安装监理综合1安全文明施工管理10000%2土建工程质量、进度控制10000%安装工程、进度控制10000%3工程资料与档案管理10000%4质、安、环管理体系10000%5工程综合管理10000%合计600备注第四节 工程评估与改进管理标准标准编号： QB/LJZG GL07006XX1 目的规范*工程公司总承包事业管理部工程建设后评估的过程，并将评估结果反43、馈给决策部门，得出经验教训，提出改进建议。2 适用范围本标准适用于*工程公司总承包事业管理部工程建设后评估及改进管理的工作。3 引用标准4 专用术语定（略）5 职责5.1标准监督实施及完善负责人*工程公司总承包事业管理部经理是本标准负责人，负责本标准的全面管理，监督检查*工程公司总承包事业管理部所属部门执行本标准的有效性。5.2 标准监督实施及完善执行人*工程公司总承包事业管理部二期工程工程部主管领导是本标准监督实施及完善执行人，负责检查本标准在本部门的执行情况，对执行标准中存在的问题应积极及时予以解决或处理，负责收集和提出完善本标准的建议。经本标准负责人同意和授权修订本标准。6 工作职责6.44、1经理 决定工程评估的时间； 任命外部评估负责人； 任命内部评估组长； 批准评估计划； 批准评估报告；5.4 外部评估负责人 负责代表*工程公司总承包事业管理部与评估专家联系； 提供评估专家组需要的资料。 将有关评估的信息提前通知公司内部各有关部门。 协调公司有关部门做好接待工作。 负责协调评估会议的会务工作。 负责评估报告的传达。 系统改进工作的监督。5.5 内部评估小组组长。 主持并组织评估工作。 审核评估计划。 审核评估报告。 评估报告的传达。 系统改进工作的监督。5.6 评估小组成员 编制评估计划和评估总结。按照计划实施评估工作。 在评估过程中记录发现问题以供改进。 协助组长进行系统改45、进工作的监督。4 执行标准6.1 评估的时间和方式 工程后评估的时间为机组移交生产半年；评估决定由*工程公司总承包事业管理部经理做出。 由独立的第三方完成对工程进行检查和评价。 评估的范围可以覆盖整个系统，也可根据需要对某一部分或几部分进行评估，主要包括：工程技术评价、项目效益和影响评价等。6.2 评估内容 建设项目过程评价。 建设项目效益评价。 建设项目目标及可持续评价。 总结经验教训，提出对策和建议。6.3 外部评估 由*工程公司总承包事业管理部经理确定评估时间，委托第三方外聘专家筹划评估事宜，并指定公司内部配合评估的工作负责人。评估工作负责人在评估正式开始之前一个月将所需文件和资料交给评46、估专家。 按照常规评估专家在评估日期之前1-2天到位，受评审机构的评估负责人应做好接待工作并将拟好的评估计划传达给相关部门和配合人员。 评估工作进行当中各迎检部门和人员应积极配合评估工作的进行，为评估专家提供充分的材料。 在评估工作完成之后，如果专家组有追踪和复查的要求，评估负责人应提供所需的资料。 在收到评估组的*工程公司总承包事业管理部管理系统评估报告（以下简称评估报告）后一个星期之内由评估负责人按照5.4的规定分配、处置文件。 评估专家一般分为两组，每组两到三个专家。第一组检查业务指标部分，第二组对管理系统进行评审。6.4 内部评估 系统评估准备工作.1 由*工程公司总承包事业管理部经理47、指定评估小组组长，组长选派熟悉系统内容又具有一定管理经验的人员作为评估小组成员。.2 评估小组组长对小组内部人员进行合理分工，并组织人员编制详细的基建管理系统评估计划（以下简称评估计划）。.3 评估计划中应包括的内容有：评估时间、评估范围、评估方法、评估参加人员以及分工、会议时间和地点、现场调查的具体时间和地点。.4 评估计划由组长审核后，应至少在评估工作开始之前第三天递交*工程公司总承包事业管理部经理批准。.5 经审批后的评估计划应至少在评估工作开始之前两日传达给相关的配合部门和人员。 系统评估.1 评估工作启动后应严格按照评估计划逐步展开，但是由于不可避免的原因也可在组长认可后做一定的调整48、。.2 各小组的工作人员应严格按照评估计划对系统进行评价，详细记录结果和发现问题。.3 在会议或现场调查完成后，各评估小组分别汇总资料，然后共同编制评估报告（格式见附录1）。.4 评估报告在组长审核，系统总负责人批准后下发至各相关部门，由相关部门完成各项整改工作。6.5 评估文件的管理 评估计划和评估报告的原件作为资料归档管理，评估人员和各部门持有副本。除了保存上述书面的评估资料外，还应保存一份电子版本的资料。 在评估工作完成后所有非正式材料、参考资料，草稿都不得在正式资料中出现。 评估报告以“受控”文件的形式下发，必须记录其发放数量、去向和领取人。6.6 系统的改进 根据每一次评估的结果，针49、对查找出的各种问题，各责任部门和责任人应在评估报告下发10个工作日之内制定出相应的改进措施和时间计划。 改进措施和计划经主管领导审核批准后实施。 系统的改进完成情况由评估工作负责人进行评价和验收。5 检查、评价与反馈标准执行人应经常检查本部门本标准的执行情况的规范性。每半年填写一次评价表（附录2），报标准负责人进行评价。标准负责人根据反馈情况对公司本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准有2个附录附录1 *工程公司总承包事业管理部基建管理系统评估报告（范本）。附录2 基建后评估及改进管理标准检查/评价表附录1*工程公司总50、承包事业管理部二期工程评估报告（范本）报告编号 *工程公司总承包事业管理部二期工程评估报告批准：审核：编制：年 月 日评估组织情况及计划安排 评估时间：评估范围：评估组长：评估小组成员：评估日程安排及人员分工： 主管领导：正文1正文2系统评估报告子系统编号和标题：评估得分： 系统状态评价：系统有效性评价：发现问题和改进建议：正文3标准评估报告标准编号和名称：所属子系统编号和标题：评估得分： 状态评价：有效性评价：发现问题和改进建议：二期工程评估总结（总结正文） 正文4附录2基建后评估及改进管理标准检查/评价表部门/单位名称： 年 月 日序号评 价 内 容评 价1本标准在执行中是否存在问题2对存51、在的问题是否有记录3对执行中的问题是否开会研究分析4是否提出解决存在问题的措施和报告5改善措施是否有效6评估计划是否履行审批手续7评估报告文件是否按规定分配、处置8是否按规定对照评估报告制定整改措施存在问题及整改意见存在问题：整改建议：评价意见：审核意见：审核人： 评价人： 检查人：第八章 企业信息化管理标准第一节 企业管理信息系统（MIS）管理标准标准编号： QB/LJZG GL08001XX1 目的为规范*工程公司总承包事业管理部信息管理系统（MIS）开发、实施、系统维护及信息维护管理，保证信息系统的顺利实施、正常运行及各类信息的及时、准确发布，使信息管理工作更好地为工程建设、工程管理服务52、，特制订本标准。2 适用范围本标准适用于*工程公司总承包事业管理部管理信息系统的管理。3 引用标准3.1引用标准 *工程公司总承包事业管理部MIS管理办法4 专业术语定义（略）5 职责标准监督实施及完善负责人*工程公司总承包事业管理部经理为本标准负责人，负责全面管理本标准，指定专人维护标准执行的有效性。标准监督实施及完善执行人*工程公司总承包事业管理部工程部是本标准监督实施及完善执行人，负责检查本部门执行本标准的实际情况，提出修订和完善本标准的报告；指导、协助本单位有关部门开展工作；提供适当的培训；统计、记录分析发生的原因和趋势，提出改善的建议并监督改进措施的执行情况。MIS归口管理部门MIS53、归口管理部门负责提出MIS应用组织体系建议方案及MIS实施整体策划方案并报批；负责在MIS开发及实施过程中牵头组织、协调、落实MIS实施过程中的各项工作；负责编制MIS权限分配表并报批；负责MIS实施后的系统管理、培训、维护及应用督促检查工作。MIS各应用部门单位在MIS开发、实施过程中配合MIS归口管理部门的工作，提出标准功能需求，参加MIS培训，根据实施计划进行试用及应用工作。对本部门单位录入数据的准确性、及时性负责。6 执行标准6.1 MIS归口管理部门负责MIS实施及应用组织体系建立方案并报公司基建副总经理审核、公司总经理批准后执行。6.2 MIS开发6.2.1MIS各应用部门单位按照54、附录1格式提交需求说明单，需求说明单应经需求提交部门主管领导审核，MIS项目负责人确认，如所提交的需求涉及本部门重大管理变更或部门间管理接口，则需经理或相关部门领导、相关主管领导审批。MIS需求说明单由MIS归口管理部门负责统一汇总并提供给MIS开发单位作为标准开发依据。6.2.2开发单位根据MIS需求说明单进行需求调研及分析，编制需求分析报告并进行系统分析工作。6.2.3开发单位根据项目工程建设进度及MIS实施总体进度编制MIS开发计划并报*工程公司总承包事业管理部审核。6.2.4开发单位根据MIS开发计划及系统分析结果安排开发人员进行标准开发工作。6.2.5开发单位完成阶段开发及总体开发工55、作后，应进行自测试工作，测试通过后，应及时通知*工程公司总承包事业管理部MIS归口管理部门，会同需求提交部门单位对标准进行应用测试并签字确认，测试通过后可提请验收。6.3MIS实施6.3.1开发单位根据项目工程建设进度编制MIS实施计划并报*工程公司总承包事业管理部审核，实施计划应包括培训计划、基础数据录入计划、数据导入、各模块试用计划及系统正式整体投用计划。6.3.2*工程公司总承包事业管理部MIS归口管理部门负责组织、协调MIS实施工作，各应用部门单位应积极配合MIS实施工作，确保实施效果。6.3.3MIS实施过程中，如发现标准开发错误，由发现人填写MIS问题反馈单（附录2），交MIS归口56、管理部门统一确认汇总后由MIS开发单位负责问题修正，并经MIS归口管理部门确认。6.4MIS维护6.4.1MIS归口管理部门应根据各部门业务范围及MIS功能模块划分，编制各岗位的权限设定表，并经各部门会签、经理审批后执行。因工作需要，需开通本岗位权限外的模块（或功能子项）时，需按照附录3格式填写MIS权限申请表审批后执行。6.4.2MIS归口管理部门应根据MIS功能模块划分及*工程公司总承包事业管理部具体管理要求，提出MIS中各数据信息的录入及核查时间，经各部门单位会签、经理审批后执行。MIS归口管理部门定期组织检查MIS应用情况，并通过公司内部网页发布检查结果。6.4.3MIS归口管理部门应57、指定系统管理人员负责MIS系统管理及维护工作。6.4.4MIS系统用户初始密码由系统管理人员设定，各MIS用户自行更改，用户应定期更改个人密码，并做到妥善保管和安全使用用户密码。7 检查、评价与反馈标准执行人应经常检查本部门本标准执行情况的规范性。每半年填写一次评价表（附录4），报标准负责人进行评价。标准负责人根据反馈情况对各部门本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准有3个附录附录1基建MIS需求说明单附录2基建MIS问题反馈单附录3基建MIS权限开通申请表附录1MIS需求说明单日期：编号：需求提出人部门岗位模块名称更58、改要求简要描述附件清单需求提出部门领导意见MIS项目负责人意见经理意见开发单位项目经理开发人员计划开发完成时间实际开发完成时间项目系统管理员提出部门确认备 注附录2MIS问题反馈单编号：功能模块名称紧急程度用户部门提出人提出时间问题描述MIS项目负责人意见开发单位处理人员处理时间处理情况用户意见附录3MIS权限开通申请表申请日期：申请人所属部门岗位申请权限申请理由使用部门领导意见签字：年月日MIS管理部门意见签字：年月日相关部门领导意见如未涉及部门秘密信息无需签署签字：年月日经理意见如未涉及公司秘密信息无需签署签字：年月日第二节 工程管理标准文件分级管理标准标准编号： QB/LJZG GL0859、002XX1 目的定义*工程公司总承包事业管理部管理标准文件的分级和分类管理标准。2 适用范围 本标准适用于*工程公司总承包事业管理部管理标准文件的分级管理。3 引用标准3.1 中华人民共和国档案法3.2系统分级第一级：管理系统（包括管理层提出的管理要求和系统文件）第二级：系统标准（主要包括满足管理要求的工作程序）第三级：满足管理要求和工作程序的具体工作标准。如 ：规程、标准、手册等 LJZG GL管理系统管理子系统所属标准实施细则、规程、标准、手册等4专用术语定义（略）5职责5.1标准监督实施及完善负责人*工程公司总承包事业管理部经理是本标准负责人，全面负责管理标准的编号、分类、修订、公告及60、实施，监督检查*工程公司总承包事业管理部所属部门执行本标准的有效性。审核补充、修订管理标准的建议或申请。5.2标准监督实施及完善执行人*工程公司总承包事业管理部办公室主管领导是本标准监督实施及完善执行人，负责记录、收集和整理标准执行中存在问题的反馈信息，协助标准负责人完成管理标准的编号、分类、修订、公告及实施工作。对执行标准中存在的问题应积极及时予解决或处理，负责收集和提出完善本标准的建议，经本标准负责人同意授权修订本标准。6执行标准6.1 新建标准和规程编号索引编号管理标准系统编号LJZG GLXX，如：质量管理子系统LJZG GL05,子系统所属标准为LJZG GLXXYYY, 如质量管理61、子系统中的质量事故调查及处理标准，其编号为LJZG GL05003。各部门、项目部的实施细则编号原则为LJZG GLXXYYY/QY（其中QY为部门汉语拼音第一个字母，例如：部门在质量管理子系统第2个管理系统文件中增加一个本地系统文件，则其编号应为LJZG GLXXYYY/QY），如有多个本地系统文件，则在部门名称之后加序号。索引结构分 类索 引举 例管理标准系统LJZG GL管理标准系统子系统LJZG GLXX管理标准系统子系统所属管理标准/办法LJZG GLXXYYY所属部门对应管理标准的实施细则LJZG GLXXYYY/QY注：XX子系统编号；YYY子系统所属文件编号；QY部门名称汉语拼62、音第一个字母。7 检查、评比与反馈7.1 *工程公司总承包事业管理部各部门每月检查本部门是否发生工作流程、组织机构的变化情况发生变化后是否履行补充标准文件的申请，申请批准后是否依据管理标准的要求建立有关标准规程等。检查后应填写“文件的分级管理检查/评价表”（见附录1）。7.2 *工程公司总承包事业管理部监督检查各部门检查情况，记录并收集“文件分级管理检查/评价表”，对检查情况进行评价，评价应提出明确意见或结论。7.3 标准执行人应经常检查本部门本标准文件的执行情况的规范性。每半年填写一次评价表（附录1），报标准负责人进行评价。7.4 标准负责人根据反馈情况对公司本标准的执行情况进行评价，并决定63、本标准是否升版。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准文件有1个附录附录1 基建管理标准文件的分级管理标准检查/评价表附录1 基建管理标准文件分级管理检查/评价表部门名称 年 月 日序号评 价 内 容评 价1工作流程是否发生变化 是 否。2组织结构是否发生变化 是 否。 3补充标准/规否履行申请标准 是 否。4补充标准/规程后编号是否符合系统要求 是 否。 是 否。存在问题及改进建议存在问题：1.2.3.整改建议：1.2.3.评价意见：审核意见：审核人： 评价人： 检查人：第三节 文件管理标准标准编号： QB/LJZG GL08003XX1 目的本标准旨在规定*工程64、公司总承包事业管理部企业日常管理活动中，处理各类文件所需遵循的基本原则，以确保文件管理目标的实现。2 适用范围*工程公司总承包事业管理部下列文件的管理适用于本标准：2.1总公司发布的公文文书、文件和资料；2.2事业管理部发布公文文书、文件和资料；2.3事业管理部向总公司的请示汇报及对部门、项目部的指令等；2.4与业主及相关方合同、变更记录及信函；2.5工程文件包括：a）设计院提供的勘测报告、可研报告、初步设计、询价书、施工图纸等；b）制造厂家（含国外厂商）提供的设备制造图、组装图、安装使用说明书、出厂试验及检验报告等；c）开工报告；d）工程联系单、设计变更、图纸会审记录；e）工程审查文件；f）65、竣工文件；26标准、规程、规范；27其它有关方面的文件；28文件和资料可以是任何媒体介质形式。3 引用标准中华人民共和国档案法4 专业术语定义4.1 公文：指公司在处理各种公务时使用的应用文书，包括：决定、决议、通知、通报、报告、请示、批复、函（电报）、会议纪要。 4.2标准：包括制度、办法指要求公司成员共同遵守的，按一定程序、一定标准办事的规程性文件。 4.3 记录：指公司对某项活动的各工作环节、结果进行记录，可供事后追溯该项活动完成质量的证据性文件，主要为表格形式。 4.4工程文件：产生于工程建设全过程，流通于事业管理部、项目部、勘察单位、设计单位、监理单位和分包单位、材料和设备供应单位，66、与工程建设有关的文件材料。5职责5.1 标准监督实施及完善负责人*工程公司总承包事业管理部经理为本标准负责人，负责全面管理本标准，指定专人维护标准并保证标准执行的有效性。5.2标准监督实施及完善执行人*工程公司总承包事业管理部办公室主管领导是本标准监督实施及完善标准执行人，负责检查各部门执行本标准的实际情况，提出修订和完善本标准的报告；指导、协助本单位有关部门开展文件管理工作；提供适当的培训；统计、记录分析发生的原因和趋势，提出改善的建议并监督改进措施的执行情况。标准执行人负责根据统计、分析，每月组织综合原因分析，找出规律制订可行措施加以改善，指导下一阶段文件管理工作。5.3部门和项目部办公室67、职责.1总承包项目管理部办公室指定专人负责文件的收领、登记、保管工作，把文件管理作为一项经常性的业务工作。技术质量部职责5.3.2.1技术质量部，是业主工程技术文件的归口管理部门，负责本标准适用范围内涉及到业主的工程技术文件的收集、接收、标识、分发、更新、记录、保管、借阅、归档等工作，并配合MIS进行工程文件的网上管理。5.3.2.2总承包事业管理部各部门负责各自职责范围内工程技术文件的管理。5.3.2.3遇有本标准中未规定文件的管理，由技术质量部负责协调。项目经理部职责5.3.3.1依据本标准和业主的要求，安排专职或兼职文件管理人员，做好本项目部的文件管理工作。5.3.3.2项目经理部在合同68、期间应建立合理的文件管理机构，作为与业主及其它有关单位之间联络的归口部门，负责外部文件往来及内部文档的管理工作。应按质保大纲标准及有关的文件管理标准，建立文件受控发行系统，保证文件在任何使用场合都是一致而且是最新的版本。文件管理人员要有较好的语言文字能力，须熟悉系统及施工进度，还须具备一定的管理组织能力。文件管理人员还应定期抽查文件图纸使用部门的使用状况，发现使用不当的问题要及时纠正，尤其对施工图及现场变更文件，发放新版时要收回旧版，并填写好发放单及回收单。5.3.3.3在施工及竣工验收阶段，项目经理部要按照业主及国家建筑行业的相关规定，负责整理施工过程中形成的技术文件，向业主移交合格的竣工文69、件。6执行标准6.1 管理原则一体化管理文件各管理部门负责从文件接收、登录、保存、立卷到建立档案、移交档案的全过程管理；在文件管理阶段同步开展档案管理工作，将二者有机地连成一体。按照事业部要求，及时进行文件的发送和信息处理，为决策层、各部门、各项目部提供及时准确的文件和信息。为*工程公司总承包事业管理部保留完整、准确的工程档案。6.2总承包事业管理部文件的管理总承包事业管理部接收文件的管理.1收到上级来文后，由文件管理人员负责签收、拆封并将文件名称与摘要登记入收文登记本，复印来文，将复印件附“文件批办单”，准确填写“文件批办单”各项信息。将原件入办公室档案柜保存。.2由办公室主任在“文件批办”70、上填写批办意见，将文件复印件和批办单上报总承包事业管理部经理，由经理作批示意见。办公室应注意掌握文件、密电、密件的传阅范围，严格按所规定的级别进行传阅，并切实认真加以管理。.3文件管理人员根据经理批示意见将文件传阅相关领导或部门。总承包事业管理部发文的管理.1发文部门撰写文件草稿，在拟稿上填写标题、急缓程度、密级、主送、抄送、印刷份数等内容。行文力求情况准确、观点明确、条理清楚、标点准确、篇幅简短。.2拟稿报送办公室主任审批，经办公室主任确定为红头文件后，由办公室室工作人员编排文号并打印初稿，初稿附上“发文审批单”。“发文审批单”由文件管理人员填写。.3初稿报送相关负责领导审核，经审核后，在“71、发文审批单”上签字。.4相关负责领导签字后由经理审核签发。.5签发文件由办公室工作人员根据“发文审批单”，负责印刷相应数量的文件。“发文审批单”由办公室工作人员负责存放。.6文件交由办公室加盖“*工程公司总承包事业管理部”字样水印后，由文件管理人员发放到相关部门、单位。并在办公室做留底备案。.7相关部门或单位领取文件时，领取人在发文登记本上签字。.8年终归档时，办公室文件管理人员将文件附相应“发文审批单”排好顺序完成归档工作。6.3工程信函管理6.3.1所有信函使用中文（必要时应用英文）6.3.2所有的信函都应注明标识码（发文编号），答复对方的函应注明所要答复函的标识码（对方发文编号）所有的信72、函都应标有日期6.3.4所有用传真传送的正式信函纸张必须使用4规格。对图形等特殊文件附件，最大不超过A36.3.5以下内容的文件（包括但不限于）必须通过信函发送1) 双方合同执行过程中的争议2) 双方商务文件往来3) 需要业主关注或解决的问题4) 其它需向对方发送的有关文件和资料信函标识码信函标识码由以下两部分组成：1)通信渠道2)流水号6.3.7通信渠道由以下两组大写字母组成：1)第一组表示发函方的代码LJZG2)第二组表示信函的代码（信函为XH）流水号流水号是指对应于每一通信渠道的每一封信的系列编号，它由XH和三位数字组成。总承包事业管理部的通信地址是：黑龙江省哈尔滨市香坊区三大动力路5373、2号*工程公司总承包事业管理部电话：(0451)83163029 传真：(0451)83163029邮编：1500466.4会议纪要管理6.4.1 会议的召集工程协调会、安全生产例会由工程部召集并主持召开；现场专题会由项目经理部召集并主持召开。重大事项决策会议由办公室召集召开。6.4.2对与会各方的要求a) 必须按时参加会议b) 必要时根据召集会议部门的要求提供会议书面材料6.4.3会议纪要撰写与印发会议纪要由会议召集部门负责撰写，并按业主有关规定签发后分发给各有关单位或部门。6.4.6.4会议纪要的落实和执行各相关部门必须严格落实和执行会议纪要决定的事项。7检查、评价与反馈标准执行人应经常检74、查本部门执行本标准情况。标准执行人对标准执行中存在的问题以及修改建议，每半年应向标准监督实施及完善负责人提出反馈报告，经本公司领导审核后，一份反馈到考核部门作为考核依据，另一份送到标准监督实施及完善负责人。标准负责人根据反馈情况对各部门本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准有4个附录附录1收文登记表附录2文件批办单附录3 发文审批单附录4 发文登记表附录1收 文 登 记 表收 文来 文 情 况归卷号备注编号日期密级来文单位文件号份数文 件 标 题附录2公 文 批 办 单收文总号收文日期年 月 日发文字号 号发文单位事 75、由附 件份 页领导批示：传阅办理结果：归档类号类 号归档日期 年 月 日附录3总承包事业管理部发文审批单密级（ ） （ ） 号领导签发：发文部门：拟稿人 日期主管领导审核校稿人 印数办公室审核年 月 日办公室复核年 月 日文件标题：附件：主题词：主报（送）：抄报（送）：送、发：附录4总承包事业管理部发文登记表序号发放文件名称发放日期接收部门接收人备注123456789第四节 工程统计管理标准标准编号： QB/LJZG GL08004XX1 目的为了加强*工程有限责任公司总承包事业管理部的统计管理和监督，保障统计资料的准确性和及时性，发挥统计在管理过程中的重要作用，为公司经营决策提供真实、可靠的76、依据，特制定本标准。2适用范围1.1. 本标准适用于*工程有限责任公司总承包事业管理部的统计管理。3引用标准3.1中华人民共和国统计法；3.2总公司有关统计管理要求；4专业术语定义（略）5职责5.1标准监督实施及完善负责人*工程有限责任公司总承包事业管理部经理为本标准负责人，负责全面管理本标准，指定专人维护标准并保证标准执行的有效性。5.2标准监督实施及完善执行人*工程有限责任公司总承包事业管理部工程部主管领导是本标准监督实施及完善标准执行人，负责检查本部门执行本标准的实际情况，提出修订和完善本标准的报告；指导、协助本单位有关部门开展基建物资合同管理；提供适当的培训；统计、记录分析发生的原因和77、趋势，提出改善的建议并监督改进措施的执行情况。5.3工程部主管领导负责领导公司的统计工作。工程部主管领导为公司统计负责人。5.4统计网按二级设置如下：5.4.1工程部统计主管5.4.2项目部统计员、财务部兼职统计员、市场部兼职统计员。5.4.3工程部统计主管负责统一、汇总、分析、核查各单位、各部门报送的数据，并据此编制各类统计报表，对所报送数据的真实性、准确性负责；定期开展统计分析工作，形成文字分析报告供经营决策。5.4.4各项目部统计员负责按本标准要求编制及报送施工统计月报，对所报送数据的真实性、准确性负责。5.4.5各部门兼职统计员负责按本标准要求编制及报送各类报表，对所报送数据的真实性、78、准确性负责，并协助工程部统计主管进行统计分析工作。5.5其他部门应指定兼职统计员负责其归口业务范围内的指标数据搜集、整理、填报、文字分析等工作，有责任按规定时间向综合统计员报出统计资料（报出的报表要有部门领导的签字），对数字的真实性、可靠性负责。6执行标准6.1施工统计月报6.1.1凡在建工程项目均必须按要求报送施工统计月报。施工统计月报格式见附录，报表统一使用A4纸单面打印（不得使用正反两面），装订规范整齐。6.1.2施工统计月报应按工程概算项目（表3）填写，所报工程量应真实、准确、及时、禁止提前超报或高估冒算和弄虚作假。6.1.3施工统计月报须经单位工程项目经理签字并加盖单位印章后方为有效79、。6.1.4项目部施工统计月报首先交由工程部审核后由工程部主管领导审批。报送总公司。6.1.5报表报送时间：项目部的施工月报必须在每月28日前送工程部审核，报送时应提交文本原件一式五份，电子版一份。6.1.6与MIS相关的要求：.1凡与*工程有限责任公司总承包事业管理部连网并安装MIS客户端的单位应按要求在MIS中填报月报，MIS中月报应与书面报送的月报数据一致。书面报表报送时由综合计划部统计主管负责在MIS中核查，如书面报表与MIS中月报数据不符，书面报表将予以退回，由此造成的损失由施工单位自行承担。.2未与*工程有限责任公司总承包事业管理部网络连通的单位应在报送月报时使用综合计划部提供的专80、用电脑将本单位当月月报录入MIS中，经工程部统计主管核对无误后，方可签字接收书面报表。6.1.7分发：工程部负责在每月29日前将当月施工统计月报送总公司，并在MIS中施工月报数据核对无误后将报表分发各部门各1份，工程部留存1份备查。6.1.8考核.1未按规定时间报送报表，一次扣3分；未报送电子版报表，一次扣0.5分。.2报表编制或格式不符合规定要求，一次扣5分。.3MIS中未录入月报，一次扣3分。.4MIS中月报未报或与书面报表数据不一致，在规定期限内未补报或未调整，一次扣3分。.5以上考核分值1分按500元计，违反规定的情况一经核实，由工程部填写扣款单送财务部，在相关单位工程进度款中扣除。681、.2财务报表6.2.1财务部每月29日前按要求将资金到位情况报工程部。6.2.2财务部每月2日前将上月投资完成情况、其他费用付款情况（按概算表二）、四项管理费完成情况、利息支付情况、资金使用情况等按规定格式报工程部。6.3.3财务部负责确保MIS中有关数据与上述报送数据一致。6.3.4财务报表报送前应经财务部主管领导审核确认。6.3工程进度报表6.3.1项目部每月25日前将当月工程质量报表、安全报表、进度报表分别报送工程部。6.3.2工程部统计主管负责按总公司有关规定要求汇总、编制工程报表，并于28日前送主管领导审核、经理批准、加盖公司印章后报送总公司。6.4统计年报6.4.1按要求安排有关人82、员参加总公司组织召开的年报会议，按年报会议要求编制统计年报（年报编制流程同投资报表编制流程），并于规定时间内将年报报送总公司。6.4.2统计年报报送前工程部应将其与财务部编制的财务年报进行仔细核对，确认无误后送主管领导审核、公司领导审批并加盖公司印章。6.5统计分析工程部统计主管应定期根据统计数据开展统计分析工作，并在经济活动分析例会上汇报统计分析结果，及时反映经济活动中的问题并提出建议整改措施，为公司经营决策提供有力支持及依据。6.6其它6.6.1工程部统计主管负责平衡各部门统计数字的一致性、合理性，发现问题及时通知有关部门查清原因，予以纠正。6.6.2对已上报的统计数字，如发现有差错，应及83、时通知受报单位更正，或重新填报。6.6.3对外提供数字要经公司领导批准。6.6.4各类报表要按时间顺序分年度加封面，好归档存放，以便查考。各类报表的保存年限一般为月报保存五至十年，年报资料需永久保存。非定期性报表根据具体情况确定保存期。超过保存期的报表，确认可销毁时，需经部门领导同意批准，并按保密标准规定处理。统计报表应及时移交档案室保存，在移交前资料员需做好相应的台帐，在移交时由档案室接收人签字确认。6.6.5公司出版的各类统计报表均应建立电子版备份。7检查、评价与反馈标准执行人应经常检查本部门本标准的执行情况的规范性。每季度填写一次评价表（附录3），报标准负责人进行评价。标准负责人根据反馈84、情况对各部门本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准有5个附录附录1施工统计月报-封面附录2施工统计月报-审核页附录3施工统计月报-编制说明附录4施工统计月报-报表格式附录5统计管理标准检查/评价表附录1 工程施工统计月报200年月工程名称：填报单位：（盖章） 单位负责人：统计负责人：填表人：联系电话：填表日期：200年月 日附录3施工统计月报编制说明一、本月工程建设情况二、本月工程形象进度建筑工程安装工程1、热力系统2、燃料供应系统8、附属生产工程厂内外单项工程1、净化水预处理系统 2、安装工程（格式同上）三、程建设中85、存在的问题及解决措施四、 实际完成建安投资与计划完成建安投资偏差及偏差原因分析五、 工期计划完成投资额及工程形象进度。（分系统、分项陈述）附录5统计管理标准检查/评价表部门/单位名称年月日序号评价内容评价是否1本标准在执行中是否存在问题2对存在的问题是否有记录3对执行中的问题是否开会研究分析4是否提出解决存在问题的措施和报告5改善措施是否有效存在问题及整改意见存在问题：整改建议：评价意见：审核意见：审核人：评价人：检查人：第五节 工程档案管理标准标准编号： QB/LJZG GL08005XX1 目的项目文件产生于项目建设全过程，其形成、积累和管理贯穿于工程施工全过程。为提高*工程公司总承包事业86、部档案管理的标准化、规范化，加强过程预控，确保完整、准确、系统和有效利用，更好地服务于企业生产和经营管理的需要，特制定本标准。2 适用范围本标准适用于*工程公司总承包事业部竣工文件编制、档案整理及竣工档案验收。3 引用标准及相关子系统3.1国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范；3.2工程档案管理实施细则；3.3技术用图复制图的折叠方法。4 专业术语定义4.1建设项目：指在建筑、安装等形成固定资产的活动中，按照一个总体设计进行施工、独立组成的，在经济上统一核算、行政上有独立组织形式、实行统一管理的单位。4.2单项工程：指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力87、或工程效益的工程。4.3单位工程：指具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。4.4项目文件：指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件，包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。4.5项目前期文件：指工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。4.6项目竣工文件：指项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和监理文件组成。4.7项目施工文件：指项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。488、.8项目监理文件：指监理单位对项目工程质量、进度和建设资金使用等进行控制的文件。4.9项目竣工验收文件：指项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件。4.10 项目档案：指经过鉴定、整理并归档的项目文件。4.11项目文件归档：建设项目的设计、施工、监理单位在项目完成时向二期工程筹建处或受委托的承包单位移交经整理的全部相应文件：项目二期工程筹建处各机构将项目各阶段形成并经过整理的文件定期报送档案管理机构。4.12项目档案移交：项目竣工验收后，二期工程筹建处根据合同、协议和规定向业主单位、生产使用单位、项目主管部门及有关档案管理部门移交有关项目档案。5职责5.1 标准实施及完善负责人*工程公司89、总承包事业部经理为本标准负责人，负责全面管理本标准，指定专人维护标准并保证标准执行的有效性。5.2 标准实施及完善执行人*工程公司总承包事业部技术部主管领导是本标准监督实施及完善标准执行人，负责检查各部门执行本标准的实际情况，提出修订和完善本标准的报告；指导、协助本单位有关部门开展项目档案管理工作；提供适当的培训；统计、记录分析发生的原因和趋势，提出改善的建议并监督改进措施的执行情况。标准执行人负责根据统计、分析，每月组织综合原因分析，找出规律制订可行措施加以改善，指导下一阶段项目档案管理工作。5.3 专业人员负责对项目文件的完整、准确情况和案卷质量进行审查。5.4 项目部项目竣工文件由施工单90、位负责整理、编制、归档。6 执行标准6.1 工程竣工前文件的编制及移交 产生于业各部门的工程前期及管理性文件，由各部门项目负责人收集，资料管理员整理，部门领导审核后交档案室归档。施工技术文件由项目部自工程伊始规范表式，在工程管理过程中，控制其完整、准确与符合性；档案管理人员参与质量监检，检查其档案规范的符合性，并建立施工技术文件月度检查记录进行过程预控，参与单位工程竣工验收，同时移交，确保档案验收与单位工程验收同步。6.2 竣工文件的管理 竣工文件的编制项目施工完成任务后，项目部应根据工程实际情况和行业规定、标准以及合同规定的要求编制项目竣工文件。主要内容有：施工综合管理文件、测量文件、原始记91、录及质量评定文件、材料（构、配件）质量保证书及复试文件、测试（调试）及检查记录、建筑及安装工程总量表、工程说明、重要工程质量事故报告等。竣工文件的整理建设项目所形成的全部项目文件在归档前应根据国家的有关规定，并按档案管理的要示，由文件形成单位进行整理。 竣工图归档后，由档案室负责通知设计、施工监理及工程部专工进行审核，确保其准确、真实性后，签字认可，正式归档。6.3 项目文件的组卷6.3.1组卷要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；法律性文件手续齐备，符合档案管理要求。6.3.2项目施工文件按单项工程、单位工程或装置、阶段、结构、专业组卷；监理文件按92、文种组卷；原材料试验按单项工程、单位工程组卷。6.3.3案卷及卷内文件不重份；同一卷内有不同保管期限的文件，该卷保管期限从长。6.3.4案卷及卷内文件的排列；施工文件按管理、依据、建筑、安装、检测实验记录、评定、验收排列。6.3.5卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附录在后；印件在前，定（草）稿在后。6.4案卷编目6.4.1卷内文件有书写内容的页面均应编写页号；页号编写位置；单面书写文件在右下角；双面书写文件，正面在右下角，背面在左下角；图样的页号编写在右下角，或图标栏外右下方；成套图样或印刷成册文件，不必重新编写页号；各卷之间不连续编页号。6.4.2 卷内目录的编93、制卷内目录（见附表一）包括的内容如下：序号，应用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件的顺序，一个文件一个号；文件编号，应填写文件文号和图样的图号，或单位工程编号；责任者，应填写文件形成部门或主要责任者；文件题名，应填写文件形成日期；页号，应填写每份文件首页上标注的页号，最后一份文件才填上首尾页上标注的页号；备注（需要时填写）。6.4.3 案卷封面采用案卷内封面的形式，主要内容如下：案卷题名，就简明、准确揭示卷内文件的内容。如下： *工程公司总承包事业部文件名称 *工程公司总承包事业部项目+名称文件名称立卷单位，应填写施工承包单位；起止日期，应填写卷内文件形成的起止日期；保管期限，应依据国家重大建设94、项目文件归档范围和保管期限表填写组卷时划定的保管期限；案卷脊背的档号，暂用铅笔填写；移交后由接收单位统一正式填写。6.4.4卷内备考表（见附录2）卷内备考表要标明卷内文件的件数、页数，不同载体的数量，说明组卷情况，如立卷人，检查人，立卷时间等；卷内备考表排列在卷内文件之后。6.4.5案卷装订要求.1正本按三针一线装订，表皮采用铜版纸彩色激光打印；副本不装订，从案卷内封面（见附录1）起至备考表止。6.4.5.2 案卷内不应有金属物。.3卷皮采用卷盒形式。应符合国家标准，使用由广东省档案局监制的档案盒。.4案卷内封面、卷内目录、备考表的尺寸为297mm210mm。6.4.5.5 卷内文件、表格印制95、均应采用激光打印，文件、表格清晰端正。6.5项目文件的归档6.5.1各项目部应在建设项目完成后，将经整理、编目后所形成的项目文件按合同协议规定的要求，向事业部档案管理机构归档。6.5.2根据基本建设标准和项目特点，项目文件在单位工作完成并通过竣工验收后与竣工验收文件一并归档。6.5.3归档文件应完整、成套、系统。应记述和反映建设项目的规划、设计、施工及竣工验收的全过程；真实记录和准确反映项目建设过程和竣工时的实际情况，图物相符、技术数据可靠、签字手续完备。6.5.4 项目文件质量要求.1字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字认可手续完备。.2需永久、长期保存的文件不应用易褪色的书写材料（红色墨水、96、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写、绘制。.3打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度应符合设备标定质量的要求。6.5.4.4 录音、录像文件应保证载体的有效性。6.5.4.5 电子文件应使用不可擦除光盘。6.5.5 项目（单位）工程文件的验收审查自检：项目部在单位工程竣工文件收集、编制和整理后，按照（土建、安装单位）工程竣工文件验收记录表（见附录3、4），进行自检。预验收：竣工文件的编制方自检后，连同（土建、安装单位）工程竣工文件验收记录表依次提交监理单位、业主对文件的完整、准确情况和案卷质量进行预验收。若不合格，则退回编制单位进行整改。整改后重新提交进行复核。复核：复核通过后，97、由档案部门进行档案方面的审查。移交：通过以上三步验收标准，合格后填写项目（单位）工程竣工档案验收移交表（见附录5）。办理正式移交手续。6.6项目文件的归档时间：工程竣工验收合格后21日内向事业部归档；6.7项目档案的整理与移交6.7.1 项目档案的整理项目部根据公司规定对全部项目档案进行统一的分类，并用钢笔在档案盒脊背上临时填写档案号。6.7.2 项目档案的移交.1根据基本建设标准和项目特点，归档可按阶段分期进行，也可在单项工程或单位工程完成并通过竣工验收后与竣工验收文件一并归档。移交时应办理工程竣工档案移交签证书，明确档案移交的内容、案卷数、图纸、照片及光盘张数等，并有完备的清点、签字等交接98、手续。7检查、评价与反馈标准执行人应经常检查本部门执行本标准情况，检查监理单位、施工单位项目档案归档管理的规范性。每月填写一次评价表（附录7），报标准执行人进行评价。标准执行人对标准执行中存在的问题以及修改建议，每半年应向标准监督实施及完善负责人提出反馈报告，经本公司领导审核后，一份反馈到考核部门作为考核依据，另一份传送到标准监督实施及完善负责人。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准有7个附录附录1项目档案管理流程图附录2竣工技术文件审核签证书附录3卷内目录附录4卷内备考表附录5项目（单位）工程竣工档案验收移交表附录6工程竣工档案移交签证书附录7项目档案归档管理检99、查评价表附录1项目档案管理流程图监理控制施工技术文件竣工图工程部专工审核设计、施工监理审核生产使用部门审核下发各参建单位前期及管理性文件各部门资料员移交工程部签写下发情况设计文件部门领导审核项目档案归档施工技术文件归档监理文件归档档案验收与单位工程验收同步档案检查建立月度检查制度质监检预控档案室接收工程部审核设备部（设备代办）专工检查设备资料施工监理规范施工技术文件表式附录2竣工技术文件审核签证书批准： 审定： 审核： 立卷人： 年月日附录3卷内目录序号文件编号责任者文件材料题名日期页号备注附录4项目（单位）工程竣工档案验收移交表项目（工程）名称档案移交单位（章）档案移交日期附录5项目档案归档100、管理检查评价表部门单位名称：年月日序号评价内容评价是否1本标准在执行中是否存在问题2对存在的问题是否有记录3对执行中的问题是否有记录4是否提出解决存在问题的措施和报告5改善措施是否有效存在问题及整改意见存在问题：整改建议：评价意见：审核意见：审核人：评价人：检查人：第六节 工程竣工资料归档范围确认管理标准标准编号： QB/LJZG GL08006XX1目的为确保*工程公司总承包事业管理部归档文件材料的完整性、准确、系统，保障企业管理需求制定本标准。2适用范围本标准适用于*工程公司总承包事业管理部竣工资料归档范围确认管理。3引用标准国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范4专业术语定义（略）5101、职责5.1 标准监督实施及完善负责人*工程公司总承包事业管理部经理为本标准负责人，负责全面管理本标准，指定专人维护标准并保证标准执行的有效性。5.2标准监督实施及完善执行人*工程公司总承包事业管理部技术部主管领导是本标准监督实施及完善标准执行人，负责检查本部门执行本标准的实际情况，提出修订和完善本标准的报告；指导、协助本单位有关部门开展竣工图管理归档工作；提供适当的培训；统计、记录分析发生的原因和趋势，提出改善的建议并监督改进措施的执行情况。标准执行人负责根据统计、分析，每月组织综合原因分析，找出规律制订可行措施加以改善，指导下一阶段归档管理工作。6执行标准6.1 工程建设依据性文件、管理性文102、件6.1.1 工程项目核准及审批文件。6.1.2 工程“可研”阶段文件及其审查和批复文件。6.1.3 工程用地的文件。6.1.4 工程环保、五通一平、消防、工业安全等方面的合同、协议、执照、许可证和来往文件等。6.1.5 工程招标文件（含投标单位的资质文件），中标通知书。6.1.6 工程项目开工报告和批复文件。6.1.7 工程项目开工前的审计文件。6.1.8 工程的设计合同及其执行文件、纪要、备忘录等。6.1.9 工程的施工合同（含乙方的施工执照）及其执行文件、纪要、备忘录等。6.1.10 工程主管及其上级单位发送的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录等。6.1.11 工程管理部门发出的有关103、工程前期的依据性文件、纪要、备忘录等。6.1.12 工程前期评估和材料，谈判议定书、纪要、备忘录等。6.1.13 工程前期依据性的有关会议材料、纪要、备忘录等。6.2 设计基础资料、勘测报告6.2.1 工程地质的“初勘”报告。6.2.2 工程地质的“详勘”报告。6.2.3 水文、气象、地震等其它设计基础材料。6.2.4 地形材料。6.2.5 施工中补测的基础资料及各控制点位置标高图。6.3 工程设计文件6.3.1 可研设计文件。6.3.2 初步设计文件、初步设计收口及概算书。6.3.3 初步设计执行概算。6.3.4 施工图设计及预算书。6.3.5 施工组织设计6.4 土建工程文件开工报告、技术104、要求、技术交底、图纸会审纪要。施工组织设计、施工方案、质量计划、作业指导书、施工技术及施工安全措施、施工工艺。建（构）筑物地基审查、交底纪要、备忘录等。建（构）筑物地基处理文件、纪录、备忘录等。.1地基处理文件：工程地质报告及地基处理方案，施工单位资质文件，地基验槽记录，地基处理测试报告，地基处理效果分析与评价。.2桩基文件：依据性文件，施工记录、桩基处理的效果分析、结论与评价，复合地基载荷试验报告，桩基无损检测报告、桩基高应变动力测定试验记录，设计变更及工程联系单，重大问题及缺陷处理记录，桩位布置施工图及竣工图等。厂区平面控制网、高程控制网、建筑物的施工测量记录。建（构）筑物和大型设备主要轴105、线定位放线测量记录及高程测量记录，沉降观测记录，变形、高程控制记录及水准点一览表。.1建筑物主轴线定位放线测量及高程测量记录。.2基础的沉降观测记录。单位工程钢筋跟踪资料。单位工程水泥跟踪资料。单位工程钢材跟踪资料。（7、8、9）项包括：厂家名称、规格登记、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单编号及复试报告、使用部位及数量、存在问题及处理情况等。混凝土试块试验报告。主体结构、重要部位试件和材料检验、试验记录及用材跟踪记录。主要原材料、构件及管子成品验收的证件与出厂试验报告。土建施工技术记录、各单位工程、分部工程、分项工程质量检验及评定记录、建筑工程优良率汇总表（全部单位工程、分部工程、分项工106、程）土建隐蔽工程与中间检查验收签证。管道水压试验记录。施工过程中的缺陷、质量问题、事故处理、分析与结论文件。设计变更单，变更设计核定单，钢筋、管材等材料代用单及工程量签证表等凡涉及到工程费用的资料。重要建（构）筑物混凝土浇灌工艺措施。施工记录及交工验收记录。施工总结、技术总结。 竣工报告、竣工验收报告。6.5 设备管线安装施工文件开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要。施工组织设计、施工方案、施工计划、施工安全、技术措施、质量计划、作业指导书等。材料出厂证书包括合格证、材料性能证件、抽样化验记录和报告等。钢结构出厂合格证明及高强螺栓出厂合格证明、试验及复检试验报告。设备安装技术记录和签107、证。6.5.6管线清洗，通水、消毒记录，汽、水、油化验记录、签证，重要施工阶段及质监验收签证。6.5.7施工安装记录（含焊口、蠕胀测点、膨胀指示位置和主、再热器及主给水管道系统单线立体图等）安装质量检查与评定。6.5.8焊接文件焊接工程一览表。焊条、焊剂出厂证件和保管情况记录。焊工资格复印证件或证件一览表。受监焊口接及热处理的检验记录和图表、质量检验报告、实物抽样试验报告。主（再）热蒸汽系统（热、冷段）、汽机导汽管和主给水系统等管道的焊接及热处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告。焊接施工组织设计及重大项目的施工技术措施。锅炉受热面管子和锅炉一次门内本体、管道的焊接及热处理的检验记录图表、探伤108、底片、检验报告。焊接工程质量评定。焊接工艺评定书。焊接工程技术总结。6.5.9中间交工验收记录与签证（包括隐蔽工程）。0设备单体和分部试运的方案、措施、记录、验收、签证与报告。1施工质量事故、设备安装、调试、质监缺陷处理和修补记录与签证。2设计变更通知单、变更设计核定单、材料代用单及工程量签证表等凡涉及到工程费用的资料。分部试运前的各级质量检查验收记录与签证。3竣工报告、竣工验收报告。6.6电气、热控安装调试文件开工报告，工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要。施工组织设计、施工方案、施工计划、施工安全、技术措施、质量计划、作业指导书。设计变更通知单、变更设计核定单、材料代用单及工程量签证表等凡109、涉及到工程费用的资料。材料出厂证书包括合格证、材料性能证件、抽样检验记录和报告等。调试、整定记录（热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录）。电气及热控系统调试方案，报告（电气：性能测试和校核、操作联动试验等）。施工安装记录（电缆敷设记录和原始安装记录等）、验收记录、质量检查评定、事故缺陷处理报告。电气装置、热控仪表交接试验记录及调校记录。热控仪表调校记录、通道校验记录。竣工报告、竣工验收报告。6.7消防设备安装开工报告、竣工报告、技术组织措施、质量计划、作业指导书。设备出厂证明书、合格证。设备安装记录、验收评定签证单。各种消防设备验收试验数据汇部表、验收遗留问题、闭环处理签证单。本台要110、组和工程全部消防设施准许使用证书。6.8 设备文件主设备及主要辅助设备出厂说明书、总装、试验记录、合格证件、手册、图纸等技术文件。设备商检记录、索赔文件。主设备及主要辅助设备台账。从开箱至移交生产各阶段所有设备的消缺、修补与更换记录、设备消缺率的统计。锅炉、压力容器安全性能监检报告。主设备及主要辅助设备监造报告。备品、备件、专用工具的交接清单。设备安装过程中厂家出据的各种技术补充、修改证据资料、信件、传真等。6.9 整套启动及试运阶段文件。整套启动调试大纲。整套启动调试方案、措施。整套启动试运指挥部的文件、命令、纪要、记录等。整套启动试运交接班记录和运行记录。整套启动调试报告。试运阶段的缺陷及111、处理签证记录、故障分析记录、事故处理意见。6.9.7整套试运行手写班组记事本。6.9.8 168小时试运曲线图。6.10 工程质量监督与监理文件质量监督机构的质量监督申报书、监检评价报告（含预检等需质监机构出示的质监活动文件）及检查中提出问题和建议名细及闭环处理签证。工程监理（含施工监理及设计监理）的监理规划、监理大纲、监理目标、措施和细则、监理报告、呈报、纪要和总结等合同规定的全部监理活动文件。工程参建单位对质量不合格项的完善，整改记录，报告和相应的验收签证等质量不合格项的关闭文件。施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审文件。施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核、施工进度、112、延长工期、索赔及付款报审。开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书。设计变更、变更核定、材料、零部件、设备代用审批文件。协调会纪要，监理工程师指令、指示、来往函件。工程材料监理检查、复检、实验记录、报告。监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录。各项测量成果及复核文件、外观、质量文件等检查、抽查记录。工程质量事故、施工安全事故报告。工程进度计划、实施、分析统计文件。变更价格审查、支付审批、索赔处理文件。单元工程检查及开工（开仓）签证、工程分部分项质量认证、评估。主要材料及工程投资计划、完成报表。监理工作声像文件。达标创优项目、措施、总结、结论、证书。6.11 竣工图按合同委托设计院编制竣工113、图和竣工图编制总说明。6.12 验收交接文件工程竣工验收报告验收手续。7检查、评价与反馈标准执行人应经常检查本部门执行本标准情况，检讨监理单位、施工单位项目档案归档管理规范性。每月填写一次评价表（附录1），报标准负责人进行评价。标准执行人对标准执行中存在的问题以及修改建议，每半年应向标准监督实施及完善负责人提出反馈报告，经公司领导审核后，一份反馈到考核部门作为考核依据，另一份传送到标准监督实施及完善负责人。标准负责人根据反馈情况对各部门本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准有1个附录附录1竣工资料归档范围确认管理标准检114、查评价表附录1竣工资料归档范围确认管理标准检查评价表部门单位名称：年月日序号评价内容评价1节点检查时，文件是否齐全是否（次？）2文件是否规范是否（次？）存在问题及改善建议存在问题：整改建议：评价意见：审核意见：审核人：评价人：检查人：第七节 工程许可证/证书管理标准标准编号： QB/LJZG GL08007XX1目的 为建立严格的标准规范许可证/证书的管理，确保*工程有限责任公司总承包事业管理部的运作遵守法律、法规，符合政府部门及某授权机构的有关监察规定，按照法定标准获取各种许可证/证书，并确保所持有的许可证/证书具有权威性和有效性。2适用范围 本标准适用于*工程有限责任公司总承包事业管理部的115、许可证/证书管理。3引用标准3.1符合法律法规及行业标准管理；3.2档案管理。4专业术语定义4.1许可证/证书：是许可或证明能够从事某项业务的有效文件，它由政府部门或由政府主管部门授权的机构，经过申请、审核、批准等工作标准，按照法律或政府有关部门的要求进行变更或者重新颁布。4.2部门指定许可证/证书负责人：是公司内部的工作人员，负责与其部门职能及岗位性质相关的某一种或几种许可证具体工作。4.3项目指定许可证/证书负责人：项目内部的工作人员，负责对项目全部依法取得的许可证/证书进行控制和登记，并检查和督促各种许可证/证书的注册、变更、年检、废止等。5职责5.1标准监督实施及完善负责人 *工程有限116、责任公司总承包事业管理部经理是本标准负责人，负责本标准的全面管理，监督检查*工程有限责任公司总承包事业管理部所属各部门执行本标准的有效性。5.2标准监督实施及完善执行人 *工程有限责任公司总承包事业管理部工程部主管领导是本标准监督实施及完善执行人，负责检查本标准在本部门的执行情况，对执行标准中存在的问题应积极及时予以解决或处理，负责收集和提出完善本标准的建议，经本标准负责人同意和授权修订本标准。5.3许可证/证书相关的项目负责人批准许可证/证书的注册、变更、废除等申请。所辖范围内取证工作的宏观控制和监督。5.4许可证/证书责任部门的负责人审核并报批许可证/证书的注册、变更、废止申请等。对取得许117、可证/证书的工作提出要求并监督部门指定许可证/证书负责人的工作。审核相关支持文件或资料。参加与颁证机构的业务合同洽淡协商。协调各部门配合颁证机构的现场监测、检查、测量工作。5.5部门指定许可证/证书负责人在规定期限之前提出注册、变更、废止等申请。负责已取得证件的保管和登记工作。负责依法取得许可证工作中的具体事务。许可证/证书负责人应按照颁证机构的要求提供有关许可证/证书的相关资料及支持，并且对这些文件和资料的真实性和可靠性负责。对于需要主管部门或其授权的机构在企业进行现场监测、检查和测量的取证项目，许可证/证书指定负责人应做好充分准备，协调企业内其他部门的关系，积极配合现场工作的进行。需要对人118、员进行培训和考核的取证项目，许可证负责人应提前将取证人员名单统计汇总上报，并在培训和考核前通知每位人员。对于有偿取证及相关工作，部门指定许可证/证书负责人做好服务合同洽谈、签订及付费工作，并且对合同文件的缜密性负责。5.6项目指定许可证/证书负责人负责项目所有需要依法取得的许可证/证书的登记和统计。监督和检查各部门许可证/证书负责人所管辖许可证/证书的有效性。6执行标准 *工程有限责任公司总承包事业管理部依法取得许可证/证书工作标准见附录1。6.1许可证/证书的注册按照法律法规标准的要求需进行新注册的许可证/证书，由相关责任部门指定许可证/证书负责人提出申请，经部门和公司领导审批后在公司指定许119、可证/证书负责人处登记备案，在规定的时限内向有关部门提出申请。6.2已取得的许可证/证书的年检、变更、废止在以下情况下应及时对已取得的许可证/证书进行年检、变更、废止。6.按照规定期限需要年检的许可证/证书，进行年检。.2按照规定要求在到换证期限的许可证/证书，进行换证。.3法律法规、行业标准修订后所要求的或有关政府部门有特殊的要求，进行变更或废止。.4公司名称、规模、生产经营活动方式发生变化，可以不重新注册取证，只进行变更。.5对于拆除、报废设施，对其许可证/证书进行废止对于需要年检的许可证/证书，部门指定许可证/证书负责人负责按照期限送交有关机构，进行年检。部门指定许可证/证书负责人在接到120、来自公司内部或外部的信息、检查所负责的许可证/证书需要某种变列或废止时，应及时提出申请，并送交部门及公司领导履行审批手续，在公司指定许可证/证书负责人处登记备案后正式向主管部门或者颁证机构提出申请6.3许可证/证书文件的管理项目指定许可证/证书负责人负责建立公司许可证/证书的一览表（见附录3），登记和记录所有应取得的许可证/证书及负责部门/负责人，各相关的部门指定许可证/证书负责人负责建立本部门许可证/证书项目一览表（见附录3），详细记录需要记录取证的相关内容。许可证/证书在取得后，项目指定许可证/证书负责人保存原件或正本，部门指定许可证/证书负责人保管复印件或副本。对于拆除、报废设施的许可证121、/证书，应从本单位取证项目一览表中将其删除，相应材料作为资料存档，便不能出现在生产和管理的场所，不能与有效的许可证/证书混放。7检查、评价与反馈 标准执行人应经常检查本部门本标准执行情况的规范性，每半年填定一次评价表（附录5），报标准负责人进行评价。 标准负责人根据反馈情况对公司本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准有5个附录附录1依法取得许可证证书流程图附录2依法取得许可证证书参考种类附录3 许可证/证书项目一览表附录4 标准执行情况检查评价反馈表附录5 许可证证书管理标准执行情况检查评价表附录1 依法取得许可证/证122、书流程图提出取证计划或申请审核计划或申请并报请公司负责人批准申请的备案向颁证部门提出申请是否需要提供书面材料或资料是否需要颁证机构或其授权的机构进行现场监察检测？提出变更、废止申请否是与颁证机构或其授权的机构签订服务合同配合有关部门进行现场监察检测取得/废止许可证/证书是否需要签订技术服务合同？监视已取得的证书的有效性是否需要变更、废除？证书登记备案否是附录2 依法取得许可证/证书参考种类（应包含但不限于）序号许可证或证书名称颁发机构1企业法人登记工商行政管理部门2营业执照工商行政管理部门3中华人民共和国组织机构代码证技术监督部门4税务登记证税务部门5开户许可证中国人民银行6社会保险许可证社会123、保险基金管理中心7房产证土地管理部门8排污许可证环保部门9人员执业资格证书考评中心10特殊工种人员操作许可证考评中心11计量器具检定证书技术监督部门12起重设备许可证劳动部门13食品卫生许可证卫生防疫部门14饮用水卫生许可证卫生防疫部门15机动车辆及驾驶员许可证件交通部门16171819202122232425附录3许可证/证书项目览表单位： 部门：序号许可证/证书名称颁发机构颁发时间责任部门/负责人年检时间证件说明备注登记人： 登记日期：附录4标准执行情况检查评价反馈表序号责任部门部门所负责的许可证/证书检查日 期有无因许可证/证书影响正常经营活动？取得许可证/证书是否有效？取得许可证/证书的标准是否按照标准执行？取证项目一览表是否全面、准确是否有下一检查周期内需要变更的许可证/证书存在问题及改善建议备注单位： 批准： 审核： 编制： 日期：附录5许可证证书管理标准执行情况检查/评价表填写单位/部门： 填写日期：序号许可证/证书名称检查评价情况整改情况颁发证书单位反馈信息其他需要说明的问题：其他改进意见或建议：批准： 审核： 编制： 日期：