1、燃气控股有限公司工程物资供应商管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录1、总则32、适用范围33、术语和定义34、管理原则45、管理机构与职责56、供应商准入67、供应商考核评价与动态管理118、供应商的权利和义务169、附则1710、附件20附件一 XX采购网供应商各状态使用功能说明20附件二 供应商状态勾稽关系图1附件三 供应商申报资料一览表（格式）2附件四 供应商情况调查表（格式）3附件五 设备及主要材料/辅助材料分类表4附件六 供应商实地考察评价表1A 供应商实地考察评价表设备及主要材料类生产制造商适用2、（格式）1B 供应商实地考察评价表辅助材料类生产制造商适用（格式）5C 供应商实地考察评价表经销商、代理商适用（格式）7附件七 准入（不准入）通知书10附件八 售后服务协议书（格式）11附件九 供应商准入审批流程图14附件十 供应商到货评价表16附件十一A 供应商与XX集团的利益及关系申报表（格式）17附件十一B 供应商与XX集团的利益及关系（变动）申报表（格式）20附件十一C 关连人员公司与供应商或其他交易方的利益及关系申报表（格式）221、总则为建立公开有序、合作共赢的供应商良性竞争平台，规范参与XX集团采购活动的生产商、经销商、代理商（以下统称供应商）的行为，选择优秀、诚信供应商，为全集3、团工程物资的供应提供可靠保障，依据国家有关法律并结合XX集团工程物资管理实际制定本制度。2、适用范围本制度适用于对为XX集团及其所属项目公司提供工程物资配套产品和服务的所有供应商的管理。3、术语和定义3.1 供应商：是指具备货物生产、供应能力或提供技术咨询、售后服务等，依法设立的企业法人，包括物资制造商、取得制造商授权的经销商和代理商等。3.2 工程物资：为工程建设准备的各种物资，包括工程用材料、设备以及为生产准备的工器具等。为便于管理，XX集团工程物资分为以下三类：甲类物资：是由XX集团总部进行年度统一招标或比价，明确供应商、产品、规格、价格的工程物资。 乙类物资：由XX集团总部通过单项物资4、招标，确定单次采购价格的物资，包括：非甲类工程物资单批次采购额100万元的钢制管材；站场内单体设备采购额50万元的储罐、储气装置、气化装置、调压计量装置、大型阀门、压缩机、增压泵、组合成撬设备和现场监造设备等。非甲类工程物资单批次采购额50万元其他工程物资，如LNG、CNG运输及存储装置等。 丙类物资：由项目公司通过单项招标或议价进行采购的工程物资，包括：非甲类工程物资中，单批次采购额100万元的钢制管材；站场内单体设备采购额50万元的储罐、储气装置、气化装置、调压计量装置、加臭装置、压缩机、增压泵、阀门、组合成撬设备以及供电、水暖、消防设备；区域调压设施、临时供气瓶组等。除甲类、乙类及乙供物5、资外的其他工程物资。3.3 XX采购网：是基于互联网应用的B/S模式（浏览器/服务器网络结构模式）的网站系统，是XX集团总部、区域管理中心、下属项目公司及供应商进行采购相关信息交换与管理的平台。4、管理原则供应商管理以“严格准入、量化评价、大过退出、动态管理”为原则，根据集团工程物资分类目录进行分类管理；根据量化评价结果进行分级、分状态的动态管理。4.1 供应商分类管理甲类物资和乙类物资供应商由XX集团总部统一进行管理，以XX采购网为平台，实现供应商信息、产品、价格的共享。丙类物资供应商由区域管理中心和项目公司参照本制度管理进行管理（同时供应商甲类物资或乙类物资的供应商除外）。4.2 供应商分6、级管理对于已纳入XX采购网管理的供应商，集团物资采购部组织分级评定。经过供应商考察并通过集团总部相关审批流程确定入网的供应商为“合格供应商”。4.2.1 集团总部在符合下述五项标准之一的“合格供应商”中择优选拔一定数量的供应商为一级供应商：连续十年供货量在500万元以上。连续五年供货量在3000万元以上。连续三年供货量在5000万元以上。为中国燃气工程建设关键项目中作出重要贡献。因为产品质量、售后服务、技术合作等原因受到中国燃气特别表彰。一级供应商每两年选拔一次，颁发“一级供应商”证书和证牌。选拔的“一级供应商”总数一般不超过“合格供应商”总数的15%。4.2.2 对“一级供应商”的优惠措施 7、在XX采购网公布中国燃气“一级供应商”名单作为表彰。 在总部和项目公司招标采购中优先选择一级供应商参加投标。 在招标结果中，优先考虑一级供应商中标。4.3 供应商分状态管理注册申请加入XX采购网的供应商根据不同阶段和合作中的不同情况分为：“审批中”、“调研信息审核中”、“调研信息审核未通过”、“认证完成”、“暂停使用”、“锁定”、“清退”、“取消资格”、“列入黑名单”几种不同状态。其中前两种状态为准入前的审核状态，后几种状态为实地考察或后续合作后根据实际情况对供应商做出的相应处理状态。根据供应商的不同状态给予不同的管理方式。几种主要状态可实现的功能和关系详见附件一：XX采购网供应商各状态使用功8、能说明；附件二：供应商状态勾稽关系图。5、管理机构与职责5.1 XX集团总部物资采购部是工程物资供应商管理的主管部门，负责全集团工程物资供应商管理制度的编写和修订，并对各区域管理中心和项目公司供应商管理制度实施情况进行指导、监督、检查。5.2 XX集团总部物资采购部负责XX采购网供应商库的建设与管理，包括：5.2.1 供应商的考察、报批、准入办理。5.2.2 供应商的考评、分级、整改检查。 5.2.3 提出对问题供应商的处理意见。5.2.4 供应商考查、考评、处理结果的统一发布。5.3 区域管理中心负责对本区域内项目公司供应商的选择和使用进行管理，包括： 接受集团物资采购部委托，配合进行供应商9、考察、评审等相关工作。贯彻落实集团工程物资供应商管理结果，统一应用集团工程物资供应商管理信息。5.3.3 对项目公司甲类物资和乙类物资供应商的选择进行指导、监督，建立区域甲、乙类供应商管理台帐，并及时向集团总部反馈供应商的合同签订、合同履行、产品质量、技术服务、运行情况等信息与意见。5.3.4 对项目公司丙类物资供应商的选择和使用进行管理，对片区集中采购的丙类物资建立区域丙类物资供应商库，并定期进行考评和动态管理。5.4 项目公司负责对各自公司供应商的选择和使用进行管理，包括：接受区域管理中心委托，配合进行供应商考察、评审等相关工作。落实集团总部和区域管理中心对供应商管理的要求，建立本项目公司10、供应商台帐。5.4.3 及时向集团总部和区域管理中心反馈供应商产品质量、技术服务等信息。5.4.4 接受集团总部和区域管理中心组织的监督与检查。5.5 XX集团总部相关专业部门可协助进行供应商管理，包括供应商的考察、评价、使用意见反馈等。5.6 XX集团总部审计监察部对供应商管理的全过程进行监督。6、供应商准入6.1 XX采购网供应商申报、评定及准入程序 供应商信息申报XX集团甲类物资和乙类物资供应商全部需在XX采购网登记注册，不设其他方式的准入。凡生产和供应甲类物资和乙类物资的供应商均可在XX采购网按照网上公告的办法自行申报；总部相关部门、区域管理中心和项目公司可推荐符合条件的供应商，出具推11、荐函，但需通知供应商在XX采购网自行申报相关信息并将推荐函作为附件上传。供应商申报材料内容和格式见附件三：供应商申报资料一览表（格式）。 供应商申报信息审核XX集团总部物资采购部设专人负责对供应商在网上申报的信息进行审核，审核内容与原则为：.1供应商须提供清晰的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证等基本证照，其上年审记录完整。.2 供应商需提供具备生产所申报产品资格的证明，如：“工业产品生产许可证”、“特种设备制造许可证”、“制造计量器具许可证”等。.3 产品制造商需提供 “质量管理体系认证证书”。“环境管理体系认证证书”、“职业健康安全管理体系认证证书”、“API认证证书”等证书作为12、参考。.4 供应商需提供企业简介、近2年内经营情况、业绩证明文件及服务维修网点情况。.5 经销商和代理商需提供产品制造商的授权证书和制造商生产资格、生产能力证明文件。.6 凡提出申请且上述6.1.2.16.1.2.5所要求的资料提供齐全的甲类物资和乙类物资供应商，XX集团总部物资采购部审核人员将该供应商信息登记，定期组织由主管领导参与的会议进行资格预审，会议将根据该类物资现有供应商合作情况等因素，确定是否进行实地考察。会议评审未通过和提供资料不齐全的供应商的申请予以退回。 供应商准入考察对于申报信息审核通过的供应商，XX集团物资采购部将不定期集中组织对供应商进行现场实地考察。考察的实施可由总部13、物资采购部联合集团相关专业部门或区域管理中心进行；总部物资采购部也可委托区域管理中心对相应区域的供应商进行考察。新申请准入的供应商必须经过现场实地考察才能被考虑是否准入，未经过现场实地考察的供应商一律不准入（经销商、代理商视情况而定）。.1资料审查核查供应商申报信息的真实性：各类证照、证书、证明的原件查验。检查供应商组织管理情况：供应商企业组织结构是否合理、岗位职责是否明确、企业制度是否完善、是否取得ISO证书、档案管理是否完善等资料的查验。核查供应商质量管理体系是否健全并有效运行：相关程序文件、记录文件、验证文件的完整性查验。检查供应商近三年的财务状况：近三年经审计的公司财务报表查验。检查供14、应商近三年销售业绩及售后服务情况：近三年供应商销售合同及售后服务反馈文件的查验。技术及研发能力评价：检查供应商是否有相关产品设计开发控制制度、人员保证；是否有前沿性的技术储备；是否取得相关技术成果发明专利；是否有能力参与国家相关标准的编制。本项是主要加分项，是区分供应商是否是行业内龙头企业的重要参照。供应商在接受实地考察前需提供如附件四：供应商情况调查表（格式）的书面资料。.2 生产现场考察生产工艺及设备：检查供应商现场生产工艺路线和工艺布局是否合理；生产设备能否满足生产需求、是否先进且养护良好。生产现场管理：检查供应商生产现场是否整洁有序；主要生产工序工位是否有相关作业指导书及操作规程；观察15、现场工人能否熟练进行各自工位的操作。生产过程控制：原料和生产过程中的零配件是否标示清楚且具有可追溯性；关键控制工序是否设有检测点且记录详实；合格品与不合格品是否区分放置且标示清楚；所用计量、检测工器具是否定期校核并有定期校核记录。.3 原料、配件及成品仓库考察检查供应商有无专门的原料、配件及成品储存场所，场所环境能否满足相关标准要求。检查供应商不同原料、配件及成品能否分类分区存放且标示清晰。检查供应商有无详细的管理台帐和出入库记录。.4 实验场所及实验设备考察检查供应商是否具有检查原料、配件主要性能的检测设备。检查供应商是否具有检查国家相关标准要求的成品型式检验和出厂检验内容的所有设备。检查实16、验设备是否先进、养护良好且有定期校核记录。检查各项实验记录是否完善；是否很好的应用于指导生产。.5 现场抽检及实验在考察现场抽取生产原料或成品，按照国家相关标准中型式检验和出厂检验的要求及XX集团对该类产品的技术要求，利用供应商检验、实验设备进行现场实验，记录相关实验数据和结果，并由考察人员和供应商签字确认。 在现场考察人员认为有必要时，可从供应商的仓库中抽取原料、配件或成品，送去双方认可的第三方检测机构进行检测。观察供应商实验操作人员对相关检验标准的熟悉程度和实验操作的熟练程度。.6供应商实地考察评价表现场考察人员针对.16.1.3.5考察内容对供应商进行打分评定，填写供应商实地考察评价表，17、供应商实地考察评价表分设备及主要材料类生产制造商适用、辅助材料生产制造商适用和经销商代理商适用3种格式。集团物资采购部对物资主辅材进行相应分类分级。附件五：设备及主要材料/辅助材料分类表附件六：供应商实地考察评价表A供应商实地考察评价表设备及主要材料类生产制造商适用（格式）B供应商实地考察评价表辅助材料类生产制造商适用（格式）C 供应商实地考察评价表经销商、代理商适用（格式）6.1.4 供应商认证现场考察人员每次考察结束后将各供应商考察资料和考察结果汇总，总部物资采购部组织召开由部门主管领导及相关部门领导参与的考察评审会。 总部物资采购部专门人员将考察资料、考察结果和会议评审意见上传至XX采购18、网，通过流程报集团领导审批。.1会议评审通过且流程审批通过的供应商完成在XX采购网的认证，正式成为XX采购网合格供应商。只有XX采购网合格供应商（认证完成状态）才有资格参加XX集团的年度招标。.2会议评审未通过和流程审批未通过的供应商不能成为XX采购网合格供应商，采购网显示为“调研信息审核未通过”状态。.3会议评审或流程审批意见为需整改的供应商，待整改完成后重新进行供应商准入考察和会议、流程评审程序。会议评审结束后，XX集团将根据会议决议，对接受实地考察的供应商发放附件七 准入（不准入）通知书。批准准入XX采购网的供应商需与XX集团总部签订附件八 售后服务协议书（格式）。 供应商准入审批流程说19、明见附件九 供应商准入审批流程图。6.2 非XX采购网供应商评定及选用办法丙类物资供应商不纳入XX采购网的管理（同时供应甲类物资或乙类物资的供应商除外），由区域管理中心和项目公司自行评选，方法和程序可参考XX采购网供应商准入程序。区域管理中心需建立各区域丙类物资供应商库，并向集团物资采购部报备。7、供应商考核评价与动态管理7.1供应商考核评价 到货验收评价：项目公司收货验收人员对供应商每次到货情况进行验收评价。验收评价表格式见附件十 供应商到货评价表（格式）。甲类物资在XX采购网进行评价及评分，评价频率为一次一评价。乙类物资进行线下评价及评分，评价频率为一次一评价，按月度对本月到货情况按供货商20、进行平均整合，并提交“乙丙类物资月度到货评价流程”进行申报。丙类物资进行线下评价及评分，评价频率为一次一评价，按月度对本月到货情况按供货商进行平均整合，并提交“乙丙类物资月度到货评价流程”进行申报。总部物资采购部每月依据项目公司上报的供应商到货评价表，对乙类物资供应商评分情况进行统计。区域管理中心每月依据项目公司上报的供应商到货评价表，对丙类物资供应商评分情况进行统计。7.1.2 月度评分排名：总部物资采购部每月对甲、乙类物资供应商的评分统计结果，按不同物资类别进行排名，排名结果在XX采购网主页公布。区域管理中心每月对丙类物资供应商的评分统计结果，按不同物资类别进行排名，向本区域各项目公司通报21、，并向总部报备。7.2年度供应商现场抽查：集团物资采购部每年不定期抽取一定数量的已入网供应商进行现场实地考察，以核准其管理水平、技术能力等能否能保持连续性，考察方法和程序参照供应商准入考察程序。抽查的实施可由总部物资采购部联合集团相关专业部门或区域管理中心进行；总部物资采购部也可委托区域管理中心对相应区域的供应商进行考察。年度核查80分以上为合格，80分以下列入整改，整改期间，作暂停使用处理，核查发现问题较多时，整改期限三个月，核查发现问题严重时，整改期限六个月。待整改复检合格后恢复供应。整改复检仍不合格者，做出清退处理。丙类物资供应商的抽查由区域管理中心组织实施，但需将抽查结果向总部物资采购22、部报备。7.3 供应商动态管理XX采购网的供应商分为“认证完成”、“暂停使用”、“锁定”、“清退”、“取消资格”、“列入黑名单”六种不同状态。XX集团总部根据项目公司反馈情况、集团总部考评情况、抽检情况等对供应商分别设置相应状态，每种状态可实现的功能不同，并可视需要进行状态的动态调整。7.3.1 认证完成为正常使用状态。供应商可正常参与XX集团及其下属项目公司组织的招标和采购活动。 7.3.2 暂停使用为一种临时状态。项目公司对处于该状态的供应商无法下订单，也不能签订新的合同，不允许邀请其参与投标，但不影响对之前采购产品的付款。“暂停使用”状态适用情况及后续处理方式如下：XX集团在产品抽检、验23、收或使用过程中发现问题，但无法确认是否是供应商的责任，为防止问题进一步扩大，可对供应商临时采取“暂停使用”处理。经核实为非供应商责任的，对该供应商恢复至“认证完成”状态，否则对该供应商做进一步处理。在合作过程中虽未发现问题，但在XX组织的供应商年度考察中，供应商现场生产条件、管理等方面已达不到XX集团对该类物资供应商的管理要求，被要求限期整改。整改期限视严重程度分三个月和六个月，整改期间对该供应商进行“暂停使用”处理。在规定期限内整改完成且通过XX集团组织的现场验收，可恢复至“认证完成”状态，否则对该供应商做进一步处理。 已准入但在年度招标中没有中标的甲类物资供应商，在下一次年度招标之前，给予24、“暂停使用”处理。下一年度重新中标的供应商可恢复至“认证完成”状态，对两年连续未中标的甲类供应商做进一步处理。7.3.3 锁定对问题供应商处理的一种方式。项目公司对处于该状态的供应商无法下订单，不能签订合同，不允许邀请其参与投标，也不能对之前采购物资进行付款。“锁定”的期限原则上不超过六个月，在六个月内，根据问题处理情况决定其状态是否改变。“锁定”状态适用情况及后续处理方式如下：XX集团在产品抽检、验收或使用过程中发现问题，确认为供应商产品设计、质量等原因，可对该供应商进行“锁定”处理，停止支付相关款项，要求供应商提出妥善处理措施并对造成的损失进行追偿。如供应商在6个月内能将问题妥善处理并积极25、赔偿损失，且对今后供货质量作出保证并有切实可行的措施，可恢复至“认证完成”状态，否则对该供应商做进一步处理。 供应商不能按照合同或订单要求保证供货或售后服务的及时性，严重影响XX集团下属项目公司工程工期，对项目公司造成财产或名誉损失的，给予“锁定”处理，停止支付相关款项，要求供应商提出妥善处理措施并对造成的损失进行追偿。如供应商在6个月内积极赔偿损失，且对今后供货能力和售后服务作出保证并有切实可行的措施，可恢复至“认证完成”状态，否则对该供应商做进一步处理。7.3.4 清退为对问题供应商处理的一种过渡方式，是一种等待清理状态，即，XX集团确认该供应商已不再适合继续合作，但双方账务问题仍未处理完26、毕。项目公司对处于该状态的供应商无法下订单，无法签订合同，不允许邀请其参与投标，但可以对其进行付款。“清退”状态无固定期限，待款项清理完毕后对供应商进行下一步处理。“清退”状态适用情况及后续处理方式如下：处于“锁定”状态的供应商，在规定的时间内无法妥善处理自身问题，给予“清退”处理。双方进行相关财务结算。 年度考察不合格的供应商，在整改复检中仍达不到XX集团管理要求的，给予“清退“处理。双方进行相关财务结算。 一年内三次（含）以上无正当理由不响应XX集团组织的招标或询价工作的，给予“清退”处理。双方进行相关财务结算。 连续2年没有中标的甲类物资供应商，给予“清退“处理。双方进行相关财务结算。处27、于“清退”状态的供应商无法再恢复至“认证完成”、“暂停使用”和“锁定”状态，只能在财务结算完成后，视所发生问题严重程度及问题处理态度列为“取消资格”或“列入黑名单”状态。7.3.5 取消资格处于该状态的供应商已失去使用XX采购网的资格，不能再参与XX集团及其下属项目公司组织的任何招标和采购活动。但XX集团及其项目公司相关人员可查询到该公司基本信息及状态。“取消资格”适用于以下情况： 处于“清退”状态的供应商，在财务结算及后续问题全部处理完成后，给予“取消资格”处理。 在采购网认证完成后，连续两年无供货交易的（含连续两年内没有中标记录的乙类物资供应商），给予“取消资格”处理。处于“取消资格”状态28、的供应商，在取消资格2年后，如经现场考察能达到XX集团准入条件的，可以重新申请成为XX采购网供应商。7.3.6 列入黑名单处于该状态的供应商已失去使用XX采购网的资格，在合作过程中发生严重问题，禁止再参与XX集团及其下属项目公司组织的任何招标和采购活动。但XX集团及其项目公司相关人员可查询到该公司基本信息及状态。“列入黑名单”适用于以下情况：使用欺诈手段进入XX采购网的，如：伪造虚假证照、虚假场所等。在设备或材料招标过程中，存在围标、串标，或恶意低价中标，中标后又弃标等行为的。违反合同要求，在产品质量、供应或售后服务方面存在严重过失；问题处理过程中推诿责任或不予配合；在调查中提供虚假证明及其它29、有恶意行为的供应商，给予“列入黑名单”处理；出现违反国家法律或法规的行为的，给予“列入黑名单”处理。处于 “列入黑名单”状态的供应商3年内不允许成为XX网络成员。丙类物资供应商的动态管理由区域管理中心参考甲类和乙类物资供应商的管理方法进行，并形成各区域丙类物资供应商的台账，按月向区域内项目公司发放丙类物资供应商变动情况并向总部物资采购部报备。8、供应商的权利和义务8.1 供应商的权利： 已准入XX采购网的供应商享有获得XX采购网认证代码、查询并动态更新本企业在XX采购网信息的权利。 已准入XX采购网且处于“认证完成”状态的供应商享有被邀请参与XX集团甲类物资和乙类物资招标活动的权利。8.1.330、 已准入XX采购网且处于“认证完成”状态的甲类物资供应商享有进行网上订单交易、订单查询并进行信息反馈的权利。 对采购程序、过程有疑议的，可向XX集团物资采购部或相关部门咨询或投诉。8.1.5 可对其他供应商在采购活动中的欺诈行为或营私舞弊行为提出指控。8.1.6供应商享有主动退出的权利。8.2 供应商的义务: 遵守政府采购的法律、法规和规章，保证向XX集团提供资料的真实性、完整性、时效性。为采购单位提供符合规定质量标准的货物、工程和服务；不准擅自将中标项目分包或转包。 接受XX集团物资采购部及相关部门的监督、管理，不允许进行包括给回扣、介绍费在内的一切违纪违法行为。 供应商发生工商变更、注销，31、应书面（或通过网络）报告XX集团物资采购部，并办理相应的供应商资格变更或注销手续。 供应商应妥善保管与XX集团及其下属区域管理中心、项目公司往来的商业信息及商业资料，未经许可不得泄露给任意第三方。8.2.6 准入XX采购网的供应商应承担一定的网络平台使用费用。9、附则9.1供应商与XX集团的利益及关系申报为确定供应商是否属XX集团的关连人士（定义见香港联合交易所证券上市规则（“上市规则”），提供甲、乙类物资的供应商必须于供应商准入审批流程的最早阶段签署供应商与XX集团的利益及关系申报表（详见：附件十一A），并于其后每次与XX集团签署采购、购销或任何正式合同时签署供应商与XX集团的利益及关系（变32、动）申报表（详见：附件十一B），确认其于最近一次申报后与XX集团的利益及关系没有任何变动。有关供应商亦须于每次与XX集团的利益及关系有变动时签署供应商与XX集团的利益及关系（变动）申报表（详见：附件十一B），以申报有关的变动。至于提供丙类物资的供应商，该供应商必须于第一次与XX集团进行交易前签署供应商与XX集团的利益及关系申报表（详见：附件十一A），并于其后每次与XX集团进行交易时并与有关项目公司签订合同时签署供应商与XX集团的利益及关系（变动）申报表 （详见：附件十一B）。有关供应商亦须于每次与XX集团的利益及关系有变动时签署供应商与XX集团的利益及关系（变数）申报表 （详见：附件十一B），33、以申报有关的变动。倘若供应商属XX集团的关连人士，该供应商审批程序应立即交由六名成员组成的“采购管理特别委员会”（“特别委员会”）进行审批，而该六名成员必须包括三名中国燃气控股有限公司的执行董事及XX集团的三名高级管理人员。特别委员会应在批准供应商准入和在其与XX集团进行交易前对该供应商按照正常申批流程作进一步的调查,包括考虑进行实地视察等。若有关供应商与任何特别委员会的委员有任何利益或关系，该委员不得参与审批该供应商的程序。倘若供应商属XX集团的关连人士，而有关单一交易或在有关财政年度的有关交易累计超过人民币一千万元时，该供应商审批程序应立即交由XX上市公司董事会进行审批。在任何已通过准入审34、批的关连任何供应商与XX集团进行任何交易时或之前，XX集团必须严格遵守上市规则以及XX集团的关于关连交易的政策与程序就向公众披露和取得独立股东批准的适用规定。就各供应商向XX集团提交的利益及关系申报表，XX集团的物资采购部应将所有有关供应商提供的资料及申报表存入内部的资料库及不时于供应商的利益及关系发生变动时立即更新名单，以作XX集团不时对供应商进行审查的参考资料。内审部应每月检查名单一次，以决定是否需要更新。倘若发现任何不寻常的交易或情况，XX集团的内部审查团队必须将该等交易或情况向特别委员会尽快汇报，并由特别委员会安排进一步的审查工作。9.2XX集团关连人员公司与供应商的利益及关系申报XX35、集团（包括上市公司及其各子公司）的董事、最高行政人员及主要股东（定义见上市规则）及其他关键员工（包括但不限于XX集团总裁办各成员及XX集团各部门的总经理,副总经理和总经理助理）（“关连人员公司”）必须于每一财政年度签署关连人员公司与供应商或其它交易方的利益及关系申报表（详见：附件十一C），以确认其于与XX集团进行任何交易的任何供应商没有任何股权、董事或高级管理人员的关系。就关连人员公司的利益及关系申报表，XX集团应将所有关连人员公司提供的资料及申报存入内部的资料库，以作XX集团不时对关连人员公司进行审查的参考资料。倘若发现任何不寻常的交易或情况，XX集团的内部审查团队必须将该等交易或情况向特别36、委员会尽快汇报，并由特别委员会安排进一步的审查工作。XX集团将在其每个财政年度的首个月内（每年4月30日前）由物资采购部制定所有“关连人员公司”的名单及不时在关连人员公司发生变动时立即更新名单，并由内审部每月检讨名单一次，以决定其是否需要更新。9.3 关连交易及与关联者的交易的培训为增强XX集团人员对关连交易及与关联者的交易的意识，XX集团应定时安排相关培训，并提供相关资料予关连人员公司用作学习及参考之用。9.4 利益及关系申报制度的落实与监督供应商与XX集团的利益及关系申报和审查制度，由XX集团总部法律事务部，审计部和财务部三部门的总经理联合监督，以确保申报和审查制度得以妥善落实和执行。9.37、5 本制度由XX集团总部物资采购部负责解释、修订，并根据需要制定相关管理办法和实施细则。10、附件 附件一 XX采购网供应商各状态使用功能说明序号供应商状态总部管理人员项目公司供应商1认证完成正常使用正常使用正常使用2暂停使用1、可查询到公司信息；2、可将状态恢复至“认证完成”或更该为其他4种状态。1、可查询到公司信息；2、无法下订单；3、无法签合同；4、状态设定之前所下订单可以付款；1、可以登陆XX采购网；2、可以对之前订单正常操作；3锁 定1、可查询到公司信息；2、可将状态恢复至“认证完成”或更该为其他4种状态。1、可查询到公司信息；2、无法下订单；3、无法签合同；4、无法付款。1、可以登38、陆XX采购网；2、收到状态被“锁定”，下一步配合工程技术管理部进行问题处理的警示；3、无法进行其他操作。4清 退1、可查询到公司信息；2、不能恢复至“认证完成”、“暂停使用”和“锁定”，可更改为“取消资格”和“列入黑名单”。1、可查询到公司信息；2、无法下订单；3、无法签合同；4、可以对之前未完成的订单付款。1、可以登陆XX采购网；2、保留与之前订单付款相关的功能。5取消资格1、可查询到公司信息；2、可以将状态更改为“列入黑名单”，不能更改为其他4种状态。1、可查询到公司信息；2、无法对其进行任何操作。1、无法登陆XX采购网；2、无法再以同一公司名称注册XX采购网。若需重新入网，需工程技术管理39、部向集团申请清除该公司信息后进行。6列入黑名单1、可查询到公司信息；2、状态不可更改。1、可查询到公司信息；2、无法对其进行任何操作。1、无法登陆XX采购网；2、无特殊情况，3年内不接受该公司入网申请。附件二 供应商状态勾稽关系图认证完成状态（可正常交易和投标） 锁定状态（不能支付和下单）暂停使用状态（可支付，不能下单） 清退状态（可支付不能下单） 取消资格状态（不能支付和下单）列入黑名单状态（3年内不许准入）附件三 供应商申报资料一览表（格式）供应商名称：英文全称：所在城市：企业法人代码：税务登记证地税电脑编号：税务登记证地税字号：税务登记证国税电脑编号：税务登记证国税字号：工商注册日期：工40、商营业执照号：法定代表人：法定代表人身份证：开户银行：企业性质：银行帐号：注册地址：通讯地址：ISO9000系列认证编号：企业网址：其他认证1其他认证2其他认证3办公邮编：办公电话：办公传真：联系电子邮件：联系人1：联系人电话1：联系人2：联系人电话2：经营范围：兼营范围：产品信息：主要产品类别介绍：产品执行标准：产品销售区域：备注：附件：包括：股权架构图、营业执照（副本）、税务登记证（副本）、组织机构代码证、信用等级证、工业产品生产许可证、质量管理体系认证书、以及产品或服务必需的制造许可证书等附件四 供应商情况调查表（格式） 编号： （本表格为采购网固定格式，由供应商的填写，调查人对表中数据41、资料进行现场核实，对表中数据的真实性负责，若供货商为代理商或经销商，“生产技术设备信息”和“产品信息”填写所销售产品制造厂商的信息，其余填写自身信息。） 供应商基本信息公司名称厂址成立日期占地面积企业性质注册资本上年度营业额公司网址负责人电话联系人电话固定电话传真E-mail生产技术设备信息主要生产设备及用途（可增加附件）检验、检测仪器情况（可增加附件）主要生产线（可增加附件）设计开发能力（可增加附件）正常生产能力/月最大生产能力/月正常交货周期天最短交货期及说明天产品信息主要产品及原材料产品介绍产品遵守标准产品认证情况产品主要销售客户及区域介绍人员信息公司总体职工人管理人员人技术人员人品质42、管理部人财务信息固定资产净值万元营运资金万元资产负债率%短期负债万元银行信用等级股东信息(包括股东名称及其持股量)调查时间年 月 日填表人调查人签字附件五 设备及主要材料/辅助材料分类表 设备及主要材料类序号大类名称1钢制管材2钢制阀门3PE管材4PE球阀5普通膜式燃气表6IC卡膜式燃气表7温压补偿皮膜表8家用燃气报警器9工业用可燃气体报警器10调压设备11流量计及配套产品12全量程流量计13LNG气化加气装置（LNG加注站及LNG/LCNG加气合建站撬装设备）14LNG集装箱式加气设备15CNG加气装置16燃气加臭装置17波纹补偿器18钢制管件19PE管件20铜阀门21绝缘接头辅助材料类2243、金属软管23铝塑管材24铝塑管件25表接头26燃气表箱27加臭剂28标志块29牺牲阳极及配套材料30热缩套31警示带附件六 供应商实地考察评价表A 供应商实地考察评价表设备及主要材料类生产制造商适用（格式）供应商名称地址产品/服务项目联系人电话传真评价项目评价内容分值评分要求考察得分必备条件1、具备有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证。/此5项内容为考察的基本前提，如缺少任何一项，即视为该供应商不合格，考察不再继续进行。（若该项具备，在“考察得分”对应栏打钩，不具备则在“考察得分”对应栏打叉）2、按国家有关要求取得了产品制造许可文件(如需有)。/3、具有保证产品质量和生产能力的主要生产设44、备。/4、有保证产品质量的主要检测试验设备，保证能对主要项目进行测试。/5、有不合格产品的处理规定并能严格执行。/质量管理体系（20%）1、 质量管理体系获得第三方认证。51、能提供有效证书且能提供外审报告。得4-5分2、 证书有效但不能提供外审报告。得1-3分3、过期或无证书。得0分3、 有健全的质量管理体系并有效运行。81、能提供有效的三级文件（质量手册、程序文件、管理文件或作业文件）或与之相当的管理文件，并能提供完整的内审资料。得7- 8分2、有有效程序文件、管理标准等，但不能提供完整的内审资料。得1-6分3、无程序文件、管理标准。得0分3、有独立的质检机构和专职检验人员。51、有独立的45、质检机构，有专职检验人员，检验人员持证（委托书、授权书或资格证书）上岗。得4-5分2、 无独立的质检机构，但有专职或兼职检验人员并持证上岗。得1-4分3、无独立的质检机构也无检验人员。得0分4、与产品质量有关的各部门质量职责和权限明确。21、实际组织机构、职能划分与文件规定相符，与产品质量有关的各部门，如采购部、技术部、检查科、生产科、车间等有质量职责规定。得2分2、实际组织机构、职能划分与抽取到的文件规定不相符。得1分3、均无，得0分。原料/外协件控制（10%）1、有供方评价、选择控制程序。51、有供方评价、选择控制程序、有合格供方清单且按程序执行。得4-5分2、有供方评价、选择控制程序，未46、按程序执行或合格供方清单不规范。得1-3分3、均无。 得0分2、有原料/外协件入厂质量控制制度及检验规范、检验记录。51、有采购物资入厂质量控制制度，所需检验设备配备齐全、并有真实完整的检验记录，原料/外协件附带资料、证书齐全。得5分（每缺一项扣1分）2、均无，得0分生产设备及工艺（20%）1、设备进行定期维护、保养并有相关记录，设备状况完好。101、设备状况良好，有维护保养制度、有大修或维护保养计划和记录。得8-10分2、设备状况良好，有维护保养制度，但大修或维护保养计划不完善、记录有缺失。得5-7分3、设备状况一般，相关维护保养管理不到位。得1-4分4、设备状况差。得0分2、特殊工序（关键47、工序）设置质量控制点，有作业指导书和相应的检测设备。101、设置质量控制点，且质控点有完整的生产工艺或作业指导书，有相应的检测设备且操作人员、检验人员能按要求执行，记录完整。得10分2、未设质量控制点，或没有生产工艺或作业指导书，或没有相应的检测人员，或无检查设备，或记录不完整，每一项扣2分。3、均无，得0分。检验设备及检验试验（15%）1、有检测设备管理制度，在用计量、检测设备定期检定校准。51、有计量检测设备的管理办法、检测设备清单和设备鉴定计划并按计划进行检定。得4-5分2、有计量检测设备管理办法，但无检测设备清单、无检定计划或部分按计划进行检定。得1-3分3、没有计划检测管理办法，无检48、测设备清单，未对检测设备量具实施定期检定的，得0分2、有自制件检验制度、检验规范51、有完整的检验制度和检验作业指导书（或具有相关内容的检验指导文件）。得5分2、有检验制度、有检验作业指导书但内容不完整。得3-4分3、有检验制度、无检验作业指导书。得1-2分4、无检验制度、无检验作业指导书（或具有相关内容的检验指导文件）。得0分3、定期进行例行试验和性能检测，有检测记录51、按规定进行了例行试验和性能检测并记录，记录完整、规范。得4-5分2、未定期进行例行试验和性能检测，或定期进行检验但主要项目有缺项，得1-3分3、未进行例行试验和性能检测，得0分生产现场管理（10%）1、生产现场干净、整洁、49、无杂物、制品的存放合理、整齐。41、生产现场干净、整洁、无杂物、制品的存放合理、整齐。得3-4分2、生产现场清洁度较差，但制品的存放合理、整齐。得1-2分3、生产现场不整洁，物品堆放杂乱无序。得0分2、生产现场及制品存放有必要的目视管理标记21、生产现场及制品存放均有必要的目视管理标记。得2分2、生产现场主要场所和主要制品存放区有目视管理标记。得1分3、均无标记。得0分3、不合格品有标识并隔离存放21、不合格零件有标识，并隔离存放的。得2分2、现场未设定零件状态区域标识或不合格零件标识与文件规定不相符，但能有效区分不合格品。得1分3、不合格零件不能有效区分和隔离。得0分4、入库的零部件或成品不50、得发生磕碰、划伤、锈蚀、变质等问题。21、入库的零部件或成品未发生磕碰、划伤、锈蚀、变质等问题。得2分2、存在上述问题。得0分技术能力（15%）1、有完善的产品设计开发制度，有自我设计、开发主要产品的技术人员和设施101、有完善的产品设计开发制度，有自我设计、开发主要产品的技术人员和设施。得7-10分2、有产品设计开发制度，但技术人员或设施的储备不足。得1-6分3、无产品设计开发制度及技术人员。得0分2、有相关产品的发明专利31、有3个以上相关产品的发明专利。得3分2、有1-3个相关产品的发明专利。得2分3、无，得0分3、本公司有技术人员参与行业和国家标准的编制工作21、本公司有技术人员参与行51、业和国家标准的编制工作。得2分2、无，得0分用户服务及管理（10%）1、有用户服务管理制度和产品服务质量承诺。51、有用户服务管理制度和产品服务质量承诺。得4-5分2、有用户服务管理制度或产品服务质量承诺。得1-3分3、均无，得0分2、对用户投诉能及时处理，并及时与用户沟通。51、对用户投诉能及时处理，并及时与用户沟通。得4-5分2、对用户投诉能及时处理，但缺乏与用户沟通。得1-3分3、对用户投诉处理不及时。得0分总分100考察小组评价填表人审核人考察人签字会议评审意见本表格适用于对设备及主要材料类生产制造商的实地考察，考核小组对表中评价的真实性和结果负责。总体打分在80分以下原则上不予通过，52、如为市场紧缺物资，经会议评审后可按实际使用要求进行确定。B 供应商实地考察评价表辅助材料类生产制造商适用（格式）供应商名称地址产品/服务项目联系人电话传真评价项目评价内容分值评分要求考察得分必备条件1、具备有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证。/此4项内容为考察的基本前提，如缺少任何一项，即视为该供应商不合格，考察不再继续进行。（若该项具备，在“考察得分”对应栏打钩，不具备则在“考察得分”对应栏打叉）2、按国家有关要求取得了产品制造许可文件(如需有)。/3、具有保证产品质量和生产能力的主要生产设备。/4、有保证产品质量的主要检测试验设备，保证能对主要项目进行测试。/质量保证（10%）1、53、有独立的质检机构和专职检验人员。101、有独立的质检机构，有专职检验人员，检验人员持证（委托书、授权书或资格证书）上岗。得8-10分2、无独立的质检机构，但有专职或兼职检验人员并持证上岗。得1-7分3、无独立的质检机构也无检验人员。得0分原料/外协件控制（10%）1、有原料/外协件入厂质量控制制度及检验规范、检验记录。101、有采购物资入厂质量控制制度，所需检验设备配备齐全、并有真实完整的检验记录，原料/外协件附带资料、证书齐全。得10分（每缺一项扣2分）2、均无，得0分生产设备（20%）1、设备进行定期维护、保养并有相关记录，设备状况完好。201、设备状况良好，有维护保养制度、有大修或维护保54、养计划和记录。得16-20分2、设备状况良好，有维护保养制度，但大修或维护保养计划不完善、记录有缺失。得10-15分3、设备状况一般，相关维护保养管理不到位。得4-10分4、设备状况差。得0-3分检验设备及检验试验（15%）1、定期进行例行试验和性能检测，有检测记录151、按规定进行了例行试验和性能检测并记录，记录完整、规范。得11-15分2、未定期进行例行试验和性能检测，或定期进行检验但主要项目有缺项，得4-10分3、 未进行例行试验和性能检测，得0-3分生产现场管理（25%）1、生产现场干净、整洁、无杂物、制品的存放合理、整齐。81、生产现场干净、整洁、无杂物、制品的存放合理、整齐。得6-55、8分2、生产现场清洁度较差，但制品的存放合理、整齐。得1-5分3、生产现场不整洁，物品堆放杂乱无序。得0分2、生产现场及制品存放有必要的目视管理标记81、生产现场及制品存放均有必要的目视管理标记。得6-8分2、生产现场主要场所和主要制品存放区有目视管理标记。得6分3、均无标记。得0分3、不合格品有标识并隔离存放51、不合格零件有标识，并隔离存放的。得4-5分2、现场未设定零件状态区域标识或不合格零件标识与文件规定不相符，但能有效区分不合格品。得1-3分3、不合格零件不能有效区分和隔离。得0分4、入库的零部件或成品不得发生磕碰、划伤、锈蚀、变质等问题。41、入库的零部件或成品未发生磕碰、划伤、锈56、蚀、变质等问题。得3-4分2、存在上述问题。得0-2分用户服务及管理（20%）1、有用户服务管理制度和产品服务质量承诺。101、有用户服务管理制度和产品服务质量承诺。得7-10分2、有用户服务管理制度或产品服务质量承诺。得1-6分3、均无，得0分2、对用户投诉能及时处理，并及时与用户沟通。101、对用户投诉能及时处理，并及时与用户沟通。得7-10分2、对用户投诉能及时处理，但缺乏与用户沟通。得1-6分3、对用户投诉处理不及时。得0分总分100考察小组评价填表人审核人考察人签字会议评审意见本表格适用于对辅助材料类生产制造商的实地考察，考核小组对表中评价的真实性和结果负责。总体打分在80分以下原则57、上不予通过，如为市场紧缺物资，经会议评审后可按实际使用要求进行确定。C 供应商实地考察评价表经销商、代理商适用（格式）供应商名称地址产品/服务项目联系人电话传真评价项目评价内容分值评分要求考察得分必备条件1、具备有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证。/此4项内容为考察的基本前提，如缺少任何一项，即视为该经销商或代理商不合格，考察不再继续进行。（若该项具备，在“考察得分”对应栏打钩，不具备则在“考察得分”对应栏打叉）2、取得申请入网产品制造商的授权证书或代理证书。/3、明确售后服务的执行人由经销商、代理商提供，或由产品制造商提供。/4、所销售产品的制造商是否按国家有关要求取得了制造的许可文58、件。/文件档案管理（40%）有规范的物资管理制度，文件归档有序，记录清晰101、具备有效的物资管理制度，文件资料归档有序，清单台账记录清晰。以上内容均符合要求，得8-10分。2、物资管理制度，文件资料归档，清单台账记录基本符合要求。4-7分。3、制度不完整，缺乏必要的控制措施，档案资料管理混乱。1-3分4、无有效管理制度。得0分。产品入库有交验记录，出库记录101、有真实完整的产品入库交验记录，出入库台账明细。得10分。出现不一致、记录异常等，每发现一处扣2分。2、进出库记录混乱，得0分。产品附带资料、证书101、产品附带资质证书、文件齐全，与产品内容一致，资料文件有效。以上内容均符合要求，得59、10分。出现资料文件缺失、不一致、失效等，每发现一处扣2分。2、产品资料文件管理混乱，内容对产品无支持。得0分。不合格产品的处理101、有完整的退货产品记录或售后服务记录。符合要求得10分。2、记录不完整，有缺失，每发现一处扣2分。3、退货产品管理记录混乱。得0分。库存及库房管理（30%）产品储存场地和备货量101、有自有备货仓库，能保障库存物资安全，满足备货量要求。得10分。2、 无自有备货仓库，能保障库存物资安全，满足备货量要求。得7-9分。3、 无自有备货仓库，库存物资安全有隐患，备货量基本满足。得3-6分4、无仓库、无备货。得0分仓库管理10仓库管理规范，产品分类有序，堆放整齐，标识明60、确，防护得当。均符合要求得10分。每发现一处不合格，扣2分。库存产品管理10入库的产品无划伤、锈蚀、过期、变质等问题，得10分。每发现一处不合格，扣2分。用户服务及管理（30%）用户服务，交货跟踪15有用户服务管理制度，交货后有跟踪、能及时了解产品到货后使用状况。以上均符合，得15分。每发现一处不合格，扣5分。用户投诉处理及沟通151、对用户投诉能及时处理，并及时与用户沟通。相关记录有效并可验证得13-15分。2、记录有效，不能及时有效验证。9-12分。3、记录有效，管理凌乱。3-8分。4、无相关记录。得0分。总分100考察小组评价填表人审核人考察人签字会议评审意见本表格适用于对经销商和代理商61、的实地考察，考核小组对表中评价的真实性和结果负责。总体打分在80分以下原则上不予通过，如为市场紧缺物资，经会议评审后可按实际使用要求进行确定。附件七 准入（不准入）通知书通 知 书 （供应商名称）：根据贵公司的申请，我部组织人员于 年 月 日- 年 月 日对你公司进行了现场考察，根据考察组意见，经我部组织相关人员评定，同意你公司为XX采购网合格供应商，请按我公司要求办理入网手续，遵守XX采购网管理要求，签订售后服务协议。 中国燃气控股有限公司物资采购部年 月 日.通 知 书 （供应商名称）：根据贵公司的申请，我部组织人员于 年 月 日- 年 月 日对你公司进行了现场考察，根据考察组意见，经我部62、组织相关人员评定，认为你公司不符合中国燃气合格供应商的要求。感谢你公司对中国燃气的支持，希望下一次的合作。 中国燃气控股有限公司物资采购部 年 月 日附件八 售后服务协议书（格式）售后服务协议书甲方：XX投资有限公司 (以下简称“甲方”)乙方： （以下简称“乙方”） 为保证甲方下属项目公司燃气工程中 （乙方供应的物资名称） 能够正常使用，保障工程的质量，有关用户能够得到良好的培训和维护维修服务，甲乙双方就乙方产品的售后服务事宜签署协议如下：第一条 甲方的职责1、负责协助乙方与甲方下属项目公司及用户进行信息沟通，搭建信息渠道。2、收集用户的售后服务需求信息，对乙方售后服务质量进行监督检查，为乙方63、的售后服务体系提出完善意见。3、协调甲方下属项目公司与乙方之间因售后服务问题发生的矛盾，促进问题尽快解决。第二条 乙方需提供的售后服务1、在甲方下属项目公司所在地区乙方应当具备及时提供售后服务的能力，提供完备的售后服务范围、形式与承诺，乙方售后服务机构发生变动时应及时通知甲方。2、乙方提供售后服务时应当统一服从甲方的调度和安排。3、乙方产品交付时提供必要的产品合格证、检验合格证、安装与维护指南，免费提供必要的技术咨询、技术培训和现场指导；按照甲方下属项目公司或用户要求提供相关资料。4、乙方应当配备固定的售后服务人员,以及24小时售后服务热线。5、当产品出现问题时，乙方接到电话通知后，服务人员应64、在4小时内响应（回复并提供解决办法）,48小时内派人到现场确认和处理出现的质量问题。如发生业务纠纷和质量纠纷需要乙方配合时，乙方售后服务人员应积极配合甲方下属项目公司人员共同协商解决问题，在政策与条件允许的情况下，努力满足用户要求。6、乙方产品保修期自到货之日起计算，期限不少于18个月。保修期内乙方对产品包修包换，且不收取任何费用。超过保修期的产品，乙方应在甲方下属项目公司或用户要求下进行上门维修、更换零部件等服务，乙方可要求甲方支付合理的材料费。若产品附带系统软件，则乙方应对软件进行终身免费维护和升级。7、对于流量计、燃气表等计量产品，当产品出现非人为原因的严重计量误差或故障时，乙方应对产品65、进行免费维修或更换，并承担给甲方下属项目公司和用户造成的经济损失。8、乙方应有一定数量的产品备品备件储存，放置于适当的地点，以确保甲方下属项目公司和用户提出的维修工作需要。9、乙方应对产品质量及产品质量问题产生的侵权后果承担全部法律责任，并对由于质量原因发生的检测等费用以及给甲方、甲方下属项目公司、用户造成的损失负责。10、乙方积极主动进行用户回访，了解产品运行状况。如有问题，及时处理。11、乙方应不断提高售后服务水平，持续改进售后服务工作。乙方售后服务工作出现用户投诉后仍无改进，甲方有权取消其合格供应商资格。第三条 违约责任1、乙方违约，视情节轻重，甲方有权对乙方采取警告或没收质量保证金的措66、施，并按照甲方要求对售后服务进行改进。如乙方不按要求改进，甲方可暂停其产品销售或取消其合格供应商资格。2、乙方违约，被甲方取消合格供应商资格的，甲方不予退还乙方的质量保证金。3、乙方违约，甲方取消其合格供应商资格后，若产品仍在甲方下属项目公司管辖范围内使用，乙方应继续承担产品的维修维护义务：（1）在产品的使用寿命周期内，乙方必须承担产品的维修维护义务，在保修期以外的材料费可由甲方下属项目公司承担。（2）对于无明确使用周期的产品，乙方须承担5年的维修维护义务，在保修期以外的材料费可由甲方下属项目公司承担。第四条 协议期限本协议经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起开始生效，至乙方承担完毕67、产品的所有维修维护义务时终止效力。甲方： 乙方：XX投资有限公司代表人： 代表人：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日请填交供应商与XX集团的利益及关系（变动）申报表附件九 供应商准入审批流程图供应商准入审批流程图（分两部分）第一部分：初审及考察供应商评审工作组会议提交考察申请1. 项目公司推荐函（如有）2. 利益及关系申报组织考察组进行现场考察提交考察报告供应商提交资料物资采购部供应商管理经理核实资料第二部分：考察后审批物资采购部供应商管理经理提交考察报告和相关资料评审工作组会议形成入围结论物资采购部价格管理经理确定准入产品及价格物资采购部供应商管理经理提交准入审批供应商评审委员会副总裁供68、应商主管审批物资采购部供应商管理经理入围供应商开通采购网附件十 供应商到货评价表 （公司名称）供应商到货评价表评价表编号：供货商名称：到货物资名称：物资类别：乙 * 丙 *到 货 时 间：序号评价项目评分标准得分得分说明1到货及时性（15分）1、到货时间与约定时间一致：15分；2、到货时间误差在3天以内，每迟到一天扣1分；3、货物迟到3天以上，视对使用影响情况得0-10分4、需在得分说明填写到货情况及影响。2包装完整性（10分）1、内外包装完整无破损：10分；2、包装有轻微破损：7-9分；3、包装破损较严重，视情况得0-6分；4、需在得分说明栏填写包装情况。3到货规格型号一致性（25分）1、到69、货规格型号与订单完全一致：25分；2、到货规格型号与订单有少量不一致，视情况得13-19分；3、到货规格型号与订单有大量不一致，视情况得0-12分；4、需在得分说明栏填写带货规格型号情况。4到货数量准确性（10分）1、到货数量与订单完全一致：10分；2、到货数量与订单数量偏差在10%以内，视情况得7-9分；3、到货数量与订单数量偏差超过10%，视情况得0-6分；4、需在得分说明栏填写到货数量一致情况。5到货初验情况（20分）1、根据相应种类货物验收作业指导书进行验收，完全合格的：20分；2、有小的瑕疵，但无大的质量问题，视情况得13-19分；3、验收结果为不合格需换货或退货的，得0分；4、对于70、燃气表和流量计，需在得分说明栏填写送检合格率，合格率在99%以内的得20分，合格率在97%-99%的，得13-19分，合格率小于97%的，整批退货，评分为0。5、需在得分说明栏填写验收合格情况。6随货文件完整性（10分）1、随货合格证、说明书、质量保证书（材质说明）等文件齐全的：10分；2、文件不全的（合格证不可缺），事情况得7-9分；3、无合格证，此项得0分；4、需在得分说明栏填写随货文件情况7服务态度（10分）1、1-6项无任何问题，得10分；2、出现问题，需补发、更换、退货，能积极配合，响应及时，视情况得7-9分；3、对收货人反馈的问题不及时处理或有意拖延，视情况得0-6分；需在得分说明71、栏填写服务态度情况。总 得 分附件十一A 供应商与XX集团的利益及关系申报表（格式）供应商的信笺日期：年月日中国燃气控股有限公司XX投资有限公司地址敬启者：本人，供应商法定或授权代表的名称，作为供应商公司名称（“本公司”） 的法定或授权代表，谨代表本公司确认以下事项：1. 本公司及任何：(a) 直接或间接拥有本公司合共30%或以上股本权益；(b) 直接或间接拥有足以在本公司股东大会上行使或控制行使30%或以上投票权股本权益；或(c) 直接或间接拥有足以控制本公司董事会大部分成员任何权益，的公司或个人（“有关个人”）有没有（请删除不适用的选择）持有中国燃气控股有限公司或其任何子公司（“XX集团”72、）的股本权益。如有以上情况，现详细披露如下：2. 有关个人（如有）是不是（请删除不适用的选择）XX集团的：(a) 董事（包括于本函日期之前12个月内的董事）；(b) 最高行政人员；(c) 高级管理人员；或(d) 员工。如有以上情况，现详细披露如下：本公司及或本公司的全资母公司是不是（请删除不适用的选择）以下类别的公司：(a) 中国燃气控股有限公司或其任何子公司的非全资附属公司；及(b) 中国燃气控股有限公司的董事（包括于本函日期之前12个月内曾任职于中国燃气控股有限公司的董事）、最高行政人员、高级管理人员、员工或以上人士的联系人在以上（a）所指的非全资附属公司的任何股东大会上，有权（个别或共同73、）行使或控制行使10%或以上的表决权。如有以上情况，现详细披露如下：此外，本人特此代表本公司承诺如就上述申报有任何变动，本公司将立即以书面的方式通知贵公司。代表供应商公司名称法定代表人（或授权代表）由XX集团填写文件存档参考编号:收件日期:涉及关连人士交易:是否备注（如有）:审查者姓名:审查者签署:信息输入员姓名:信息输入员签署:检查信息输入系统者姓名:检查信息输入系统者签署:附件十一B 供应商与XX集团的利益及关系（变动）申报表（格式）供应商的信笺日期：年月日中国燃气控股有限公司XX投资有限公司地址敬启者：兹提述本公司于最近一次日期为年月日向贵公司提交的供应商与XX集团的利益及关系申报表（“74、上一次申报表”）。除以下披露者外，本人特此代表本公司确认本公司于上一次申报表填报的资料至今仍然有效，并无须要向贵公司通知有关利益或关系变动的情况。如有变动情况，现详细披露如下：此外，本人特此代表本公司承诺如就本次申报有任何变动，本公司将立即以书面的方式通知贵公司。代表供应商公司名称法定代表人（或授权代表）由XX集团填写文件存档参考编号:收件日期:涉及关连人士交易:是否备注（如有）:审查者姓名:审查者签署:信息输入员姓名:信息输入员签署:检查信息输入系统者姓名:检查信息输入系统者签署:附件十一C 关连人员公司与供应商或其他交易方的利益及关系申报表（格式）日期：年月日中国燃气控股有限公司XX投资有75、限公司地址敬启者：本人特此就以下事项确认本人本公司及本人本公司的联系人（具有香港联合交易所有限公司证券上市规则（“上市规则”）赋予的定义，该定义在本表格下面列出）：(a) 有没有(请删除不适用的选择)直接或间接拥有与中国燃气控股有限公司或其任何子公司（“XX集团”）在最近两个财政年度进行过交易，或预计将在本财政年度进行交易，的供应商或其他交易方（“相关交易方”）的任何股本权益；(b) 是不是(请删除不适用的选择)“相关交易方”的董事、最高行政人员或高级管理人员（“该等人士”）；及(c) 有没有（请删除不适用的选择）与“相关交易方”或其“该等人士”相关的财务合同或任何其他利益或关系。如有以上情况76、，现详细披露如下：此外，本人特此承诺如就是次申报有任何变动，本人将立即以书面的方式通知贵公司。此致！关连人员公司名称“联系人”一般指：(i) 就任何个人而言，(a) 其配偶；(b) 该名人士或其配偶未满18岁的（亲生或领养）子女或继子女（与上述(i)(a)项统称“家属权益”）；(c) 以其本人或其任何家属权益为受益人（或如属全权信托，以其所知是全权托管的对象）的任何信托中，具有受托人身份的受托人；及(d) 其本人、其家属权益及或上述(i)(c)项所述的受托人以其受托人的身份直接或间接拥有股本权益的任何公司，而他们所合共拥有的股本权益足以让他们在股东大会上行使或控制行使30%或以上的投票权，或足77、以让他们控制董事会大部分成员，以及上述公司的任何附属公司；(ii) 就上市发行人的董事、最高行政人员或主要股东及交易日期之前12个月内曾任上市发行人董事的任何人士（“关连人士”）而言，(a) 与关连人士同居俨如配偶的任何人士，以及关连人士的子女、继子女、父母、继父母、兄弟、姊妹、继兄弟及继姊妹，及他们所拥有大部分控股权的公司（即可在该公司董事大会上行使或控制行使50%以上的表决权，或控制该公司董事会大部分成员）；及(b) 关连人士的以下亲属：配偶的父母、子女的配偶；祖父母、外祖父母；孙及外孙；父母的兄弟姊妹及其配偶；堂兄弟姊妹、表兄弟姊妹；兄弟姊妹的配偶、配偶的兄弟姊妹；以及兄弟姊妹的子女，及78、他们所拥有大部分控股权的公司（即可在该公司董事大会上行使或控制行使50%以上的表决权，或控制该公司董事会大部分成员）；(iii) 就一家公司而言，(a) 任何其他公司，而该等公司为其附属公司或控股公司或其控股公司的附属公司；(b) 以该公司为受益人（或如属全权信托，以该公司所知是全权托管的对象）的任何信托中，具有受托人身份的受托人；及(c) 该公司、上述(iii)(a)项所述任何其他公司及或上述(iii)(b)项所述的受托人以其受托人的身份直接或间接拥有股本权益的任何公司，而他们所合共拥有的股本权益足以让他们在股东大会上行使或控制行使30%或以上的投票权，或足以让他们控制董事会大部分成员，以及上述公司的任何附属公司。由XX集团填写文件存档参考编号:收件日期:涉及关连人士交易:是否备注(如有):审查者姓名:审查者签署:信息输入员姓名:信息输入员签署:检查信息输入系统者姓名:检查信息输入系统者签署: