1、集团制度编制、修订废止建设管理办法编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 总则第一条 为加强公司制度建设，建立健全企业制度管理体系，规范公司制度的制定、修改、废止、执行、监督、评估，根据国家相关法律法规、集团相关规定，制定本办法第二条 本办法所称“制度”为集团各部门、业务板块、法人公司制订的各项规范经营管理行为的、具有长期约束力的规范性文件，包括规定、办法、细则、标准等第三条 本办法适用于集团各类制度的管理，各法人公司参照本办法执行第二章 制度管理原则第四条 制度建设应遵循以下原则一、符合性原则：各类管理制度要符合2、国家现行法律、行政法规和集团制度相关规定。二、实效性原则：从公司运营、管理实际出发，认真调查研究，确保制度的可执行性；根据公司战略、经营环境和组织架构的变动及时进行调整，要与企业的发展阶段相结合、相适应。三、稳定性：从公司长期发展的角度制定制度，避免因经营环境的快速变化而频繁修改。四、系统性：考虑广度与深度，并系统性分析，注重逻辑关系清晰，避免制度相互冲突。五、简要性：抓住核心职能，表述简洁明了、不重复，涉及工作流程的要尽可能简化。第三章 制度的标准与分级第五条 公司制度具体内容要求清晰，一般应包括（但不限于）一、总则：明确制度的目的、依据、适用范围、具体规定中涉及的专用名词的解释等内容。二、3、组织机构及职责等。三、具体规定及流程等。四、罚则。五、附则：明确生效的日期、制定单位、解释权、相关制度的废止或继续有效等。六、附件：工作流程、标准和模板、管理表单等。第六条 为提高制度的管理效率，根据制度的重要程度和涉及范围，制定统一的分级管理权限，对不同级别的制度实施分级管理，公司运营管理产生的制度分为四个等级第一级：基本管理制度。是企业制度规范中具有根本性质的、规定企业形成和组织方式、决定企业性质的基本制度。基本管理制度主要包括企业的法律和财产所有形式、企业章程、高层管理组织等方面的制度和规范。第二级：综合管理制度。是某一管理领域具有全局性或重要性的制度，是保障公司管理和经营活动正常开展的4、基本框架体系，例如：人事管理制度、财务管理制度等。第三级：专项管理制度。是就某一专项管理工作做出的专项规定或对基本制度难以涵盖领域的补充，例如：采购管理制度、工程管理制度、酒店管理制度等。第四级：各部门、子(分)公司在专项制度之下对制度某一方面进行细化或就制度的实施制定实施细则、操作手册、标准规程等。例如：商管综合服务手册等。第四章 制度管理机构与职责第七条 成立制度建设工作小组，对制度草案的规范性、一致性、风险性等进行前期审核，指导各部门、子（分）公司开展制度建设工作第八条 集团办公会是公司制度管理的决策机构。集团制度建设工作小组组长由集团董事长担任，小组成员由集团各业务板块负责人、各职能部5、门第一负责人组成。根据公司不同时期的管理重点和制度审核需要，小组成员可以做出调整第九条 制度建设工作小组日常办事机构为集团总裁办，总裁办日常需做好以下几项工作一、根据工作需要负责向各管理部门提出制度编写要求；二、组织制度的初审与会审管理工作；三、负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行效果评价；四、负责统筹制定制度优化方案，并负责逐项督导落实；五、负责有效制度清单的整理；六、配合公司制度建设的各项工作；第五章 制度的编制、发布和废止第一节 制度的编制第十条 制度的编制需求来源包括各部门、各业务板块、各法人单位根据日常工作需要提出、制度建设工6、作小组基于监督后提出、公司领导提出等第十一条 集团各部门、各业务板块、各法人单位为制度责任部门，负责起草相应管理活动范畴内的制度；制度责任部门在起草过程中应充分听取相关单位的意见，开展必要的内外部调研，具体需进行以下工作一、调查了解1、了解待编制制度所辖事项的现状及存在问题；2、了解待编制制度相关的法律、法规、规章和政策；3、理清待编制制度内容与其他制度内容的相互关系，避免与其他制度发生重复、冲突和抵触。二、征求意见制度的责任部门应主动向有关部门征求意见，认真处理所收集的意见，协调好各部门的关系。任何部门不得在未征询相关部门意见情况下，发布要求其他部门或其人员执行的制度。三、拟订草案1、制度责7、任部门需要根据制度类别说明和制度的适用范围确定制度文件；2、制度草案需要合乎制度建设原则、制度标准和制度格式的相关要求。第十二条 集团各部门、各业务板块、各法人单位完成综合管理制度、专项管理制度草案的起草后，应先在本部门、本业务板块内部组织讨论完善与修订，再提交制度建设工作小组进行初审。需提交的材料包括：制度编制、修订、废止申请表；制度草案及说明；有关国家政策、法律制度、公司的相关规定及其他有关文件资料第十三条 制度建设工作小组根据该制度的类别、与其他制度的关系，由总裁办、财务中心、审计中心先进行初审，后组织与相关部门会审，填写制度编制、修订审核表，可以采取座谈会、论证会、征询意见等多种形式第8、十四条 制度建设工作小组各部门成员应履行的审核职责包括1、总裁办（含法务）：负责审核涉及法律的内容，保证制度与国家法律、法规、相关政策的一致性，并提出相关制度的修改完善建议；2、人力资源管理中心：负责审核制度中涉及人力资源要求的相关条款，保证与公司人力资源规定的一致性。2、财务中心：负责审核与财务要求相关的内容，保证各级制度与财务要求的一致性。3、审计中心：负责审核制度的规范性、一致性和制度框架的匹配性。4、各业务板块负责人及其他相关部门：负责审核涉及本业务板块、部门管理职能或需要本业务板块、部门配合执行的相关内容。第十五条 制度起草部门应根据制度建设工作小组的审核意见对制度草案进行修改或完善9、第二节 制度的发布第十六条 制度草案经审核定稿后，由制度起草部门提交决策审批，不同层级制度的发布程序如下一、基本制度依照国家有关法律法规制定，由总裁办报集团办公会，经集团办公会审议通过后，由集团董事长签发生效。二、综合管理制度制度起草部门提交其分管领导审核后，根据公司规定经集团办公会审议通过后，由集团董事长签发。三、专项管理制度制度起草部门提交其分管领导审核后，根据公司规定经制度建设工作小组审议通过后，由分管领导签发。四、实施细则、操作手册、标准规程等由起草单位负责人审核通过后，提交其分管领导审批，根据公司规定经制度建设工作小组审议通过后，由分管领导签发。所有制度的颁发，由制度编制部门在权限领10、导签字后，按规定范围内颁发。第十七条 凡涉及民主管理、职工奖惩方面的制度，除履行上述审批程序外，还需经工会代表审议签字。第十八条 制度责任部门在制度签发后，需在1个工作日内将制度文件原件、制度文件电子版、制度编制、修订、废止申请表原件、制度编制、修订审核表原件提交集团总裁办备案第三节 制度的废止第十九条 因制度修订需废止原制度某些条款，应在修订后的制度附则中予以明确第二十条 单独废止制度时，由该项制度的起草部门向制度工作小组提出废止请求，根据该制度的类别和级次，按照制度发布的权限执行废止审批第六章 制度的培训、执行及修订第二十一条 审定生效的制度，由该项制度制定部门根据适用范围对公司员工进行培11、训，人力资源管理中心负责对新员工进行制度培训第二十二条 制度起草部门每月应根据制度的适用范围对制度的执行情况进行检查，对未能严格执行的情况提出整改意见并监督落实，同时在调研的基础上，对制度进行修订、完善第二十三条 制度起草部门应在每季初向集团总裁办报送制度编制和更新计划，并根据编制和更新进度及时修订更新，并报集团总裁办备案第二十四条 制度建设工作小组定期对各部门制度条款及可行性进行检查和评审，并根据该制度的类别和级次，按照制度发布的权限执行审批第二十五条 制度修订应在制度编制、修订、废止申请表中明确拟修改的条款。根据制度的类别和层级，修改程序参照其制定生效程序执行第二十六条 原制度一次修订在112、0条以上或者制度某一条款累计修订5次以上时，原制度需修订，原则上集团每年对制度文件中不合时宜的条款进行集中修订第二十七条 集团总裁办需定期组织对集团各级制度进行汇编，基础管理制度、综合管理制度汇编入安徽金鹏控股集团制度汇编，专项管理制度、部门组织架构、岗位职责、实施细则等制度文件汇编入安徽金鹏控股集团XX部门制度汇编，制度汇编由制度目录、制度文件正文组成第七章 制度的格式第二十八条 管理制度名称的确定管理制度一般由“单位名称(全称)+管理的对象、过程、活动名称+制度文体名称”构成，如“安徽金鹏控股集团制度建设管理办法”。第二十九条 制度编写格式要求一、公司制度结构层次要求统一，具体分为：章、节13、条。章、条依次排序，“节”在本章内依次排序。正文的章、节、条用“第章”、“第节”、“第条”分别表示。 二、文件标题1、标题：位于正文顶部正中，二号宋体加粗。2、第X章：位于行正中，独占行，四号宋体加粗。3、第X条：抬头空两格，若条款一行未写完，另起一行顶格书写，小四号宋体加粗；条款文字为小四号宋体，末尾不加标点符号。三、正文字体1、正文小四号宋体、不加粗。2、正文分为三级标题，依次为：一、1、（1）。四、行距、段落间距文件全文行距设置为1.5倍行距，段前段后0.5行。五、缩进段落设置一般为首行缩进（2个字符），含条款的（如合同）为悬挂缩进。六、页面设置页边距上下均为2.54厘米，左右为3.114、8厘米，页眉距边界为1.5厘米，页脚为1.75厘米。七、纸张型号 A4纸：A4 210*297毫米。八、页眉页脚1、集团制度的页眉最左角为安徽金鹏控股集团统一标识，标识大小统一为1.37*0.53cm,标识后加注“安徽金鹏控股集团制度”字样。“安徽金鹏控股集团制度”统指集团公司颁发的制度，或集团公司各部门制度。字号为五号，字体为宋体加粗。2、业务板块、法人公司制度的页眉最左角为安徽金鹏控股集团统一标识，标识后加注各法人公司简称，如“金鹏新型建材制度”，“金鹏置业制度”，“金鹏祥和物业管理制度”等。字号为五号，字体为宋体加粗。3、制度的页眉最右角为制度编号，字号为五号，中文字体为宋体加粗，数字及15、英文字体为TIMES NEW ROMAN加粗。（1）集团职能部门制度编号：JP+部门代码+三位数字（编号）（如审计中心制定的集团制度管理办法XX），具体编号按照流水号编制。（2）子（分）公司代码为：JP+公司代码+部门代码+三位数字（如安徽金鹏建设集团股份有限公司工程部制度JP-JSGC001），具体制度编号按照流水号编制。 制度代码如下：公司代码职能部门代码公司名称代码制度类别代码安徽金鹏控股集团JP财务中心CW安徽金鹏建设集团股份有限公司JP-JS总裁办ZB滁州市金鹏建筑装饰工程有限公司JP-ZS人力资源管理中心RL滁州市金鹏置业有限公司JP-ZY采购部CG滁州市盛辉置业有限公司JP-SH16、审计部SJ滁州市金鹏新型建材开发有限公司JP-JC经营管理中心JG滁州市金久久商业管理有限公司JP-SG造价部ZJ滁州金鹏祥和物业管理有限公司JP-WG工程部GC滁州市金鹏生态农业观光旅游发展有限公司JP-LY质安部ZA滁州市金鹏劳务有限公司JP-LW设备部SB滁州市金鹏商贸有限公司JP-SM资料科ZL滁州市金鹏项目管理有限公司JP-XM材保部CB安徽省金鹏节能科技有限公司JP-JL设计部SJ部门原则上取两个首写字母，公司内不得重复，例如：装饰公司设计部，为：JP-ZSSJ000。说明：一般情况下，集团后期发展新设立的子（分）公司按JP+子（分）公司拼音第一个字母作为代码。4、眉头与正文间以横17、划线分隔，从WORD工具栏选用绘图中的直线。5、页脚：“第XX页 共XX页”，字号为五号，间隔两个字符，文字字体为宋体加粗，数字字体为TIMES NEW ROMAN加粗。九、图表及附件1、文中图表大小可根据需要设定，图表标题需用楷体_GB2312，小四字体，图表内容中，标题栏需用楷体_GB2312，小四号字体，加粗，其它文字内容用楷体_GB2312，五号字体，图表的说明注解文字则用楷体_GB2312，五号字体。2、附件编号制度文件后的管理表单及流程图均需要单独编号，编号规则为制度编号+L/B+序号，流程图为L,管理表单为B。（如本制度流程图编号为XX-L1，表单编号为XX-B1，以此类推）3、18、附件标题为附件X，字体为宋体，字号小四；附件名称另起一行，居中，宋体四号，加粗；附件编号另起一行，位于表格或流程图右上角，宋体五号加粗。4、管理制度流程图，应采用图形符号和“二维”坐标的方式进行绘制。“二维”坐标，应按制度中规定的管理活动(工作)的步骤和责任者(部门或岗位)建立。图形符号，应使用WORD、EXCEL、PPT中“自选图形中流程图和连接线”符号，或使用visio规定的符号。5、流程图绘制的要求（1）严格依据制度中规定的职责、管理活动(工作)步骤和逻辑关系，用最简明的图形描述。（2）对有时限要求的工作，应在相关图形连线上,用d(表示工作日)、h(表示工作小时)注明。（3）对于“判断”19、事项，必须要表达明确的意思，并在 “判断”连线上，用“Y”(“同意”或“是”)和“N”(“不是”或“不同意”)表示。6、流程图常用符号规定过程文档多文档决策准备终止7、流程图后一般需对其每个步骤做详细的分解说明。十、制度汇编的要求1、汇编的封面：以设计为准。2、汇编的目录：内容包括“目录”和“制度名称”，“制度名称”按“序号（阿拉伯数字）-页码”的格式编制，页码右端对齐。第八章 附则第三十条 本办法解释权归集团审计部，执行权归集团总裁办第三十一条 本办法自颁布之日起，前期规定自行废止，未尽事宜另行规定附件附件1：（XX-B1）：制度编制、修订、废止需求调查表附件2：（XX-B2）：制度编制、修20、订审核表附件3：（XX-B3）：制度类别说明 附件4：（XX-B4）：制度评审表附件5：（XX-B5）：制度检查标准附件6：（XX-L1）：集团制度建设工作流程（附说明）附件7：（XX-B6）：集团制度建设工作流程说明附件1制度编制、修订、废止申请表编号：XX-B1制度编号制度名称编制部门首次编制是 否 制度修改第 次换版编制，日期： 年 月 日第 次修订编制，日期： 年 月 日制度废止是 否 制度需求识别编制及修订需求识别1、履行部门职责的需要 ( )2、满足国家有关法律法规的要求 ( )3、加强或完善 专业管理的需要 ( )4、原有制度已经不适应管理的要求 ( )5、 与其他制度内容发生重21、复、冲突 ( )6、原制度一次修改在10处以上 ( )7、制度某一条累计修改在5次以上 ( )8、修订的主要条款： 需求识别说明：废止需求识别废止原因：征求意见被征求意见单位： 反馈时限：反馈意见(可另附材料)：部门领导签字： 时间： 年 月 日被征求意见单位： 反馈时限：反馈意见(可另附材料)：部门领导签字： 时间： 年 月 日起草部门负责人总裁办意见财务中心意见相关部门意见分管领导意见董事长意见附件2 制度编制、修订审核表编号：XX-B2制度编号制度名称编制部门首次编制是 否 制度修订第 次换版编制， 日期： 年 月第 次修订编制， 日期： 年 月制度评审意见总裁办意见财务中心意见审计中心22、意见业务板块负责人意见相关部门意见董事长意见注：制度建设工作小组各部门应有专门的制度评审标准。附件3制度类别说明制度类别功能作用及影响范围说明管理制度企业全员或特定人群需要共同遵守的行动准则或办事规程。集团管理制度是集团各类通用管理基本法则，明确集团对企业全员的管理原则、规则、标准。各职能部门在此基础上，根据管理的实际需要和业务特点，形成部门制度体系制度强调管理要素，主要特点是共同性、原则性、概述性、长久性，一般不因经营环境调整而变化管理规定在制度原则下，针对制度的若干部分或是适用于企业特定领域的，预先阐述的办事规则和工作流程，较制度更为具体，规定强调预先性和针对性；聚焦权责、流程，并有具体明23、确管控点及要求管理办法在制度和规定的原则下，阐述某一方面或特定管理对象具体的工作流程和操作方法，强调指导性，办法一般具有相对特定的适用时间办法也就是办事或处理问题的方法，主要用于对特定范围内的工作事务提出照章办理的具体要求，例如“车辆管理办法”实施细则是上述制度形式的补充，是对具体环节和差异性部分的详细解释和要求，强调细节的说明，同办法一样，实施细则/操作手册一般具有相对特定的适用时间，且形式相对灵活，不需完全遵照制度格式要求形式相对灵活，不需完全遵照制度格式要求，多为操作指南编号：XX-B3附件4制度评审表编号：XX-B4一级评审维度二级评审维度评审标准存在问题 初审建议制度概况框架结构制度24、目录及内容框架的层次清晰，能区分制度、规定、办法及细则 内容独立与相关制度是否交叉重叠或矛盾制度内容 内容全面覆盖了整个核心职能，无遗漏 内容适用内容符合运营模式及企业实际情况，具有可操作性和相对稳定性 内容变化内容发生变化点清晰，理由详尽内容一致前后岗位、权责保持一致 流程效率办事流程简洁、明了制度形式 格式标准符合制度体系建设格式要求，格式统一规范 规范用语行文用语统一 表述严谨语言表达逻辑是否严密，无歧义制度执行 罚则关系监督、检查和违规责任清晰，能有效执行 勾稽关系制度之间无相互抵触、相互矛盾的地方附件5制度检查标准编号：XX-B5检查时间检 查 内 容制度下发当月内1、是否出台实施细25、则(若需制定)；2、制度出台是否按流程进行；3、制度档案建设情况；4、相关部门人员对出台制度的掌握情况；5、制度培训情况；6、制度本身存在哪些问题；7、制度执行中存在哪些问题。第二月与上月检查结果对比，执行情况是否有所改进。第三月与上月检查结果对比，执行情况是否有所改进。第六月1、检查：对执行情况进行全面检查；2、制度建设工作小组对本制度执行情况进行专项评审。第九月对执行情况进行全面检查第十二月对执行情况进行全面检查附件6集团制度建设工作流程编号：XX-L1附件7集团制度建设工作流程说明 编号：XX-B6阶段管理细则制度编制制度需求明确制度需求，制度责任部门根据制度需求开展内外调研1、各部门根26、据日常工作需要提出2、制度建设工作小组基于监督后提出3、公司领导提出调查了解针对待编制制度开展内部调研：1、了解制度涉及事项的现状及存在问题2、了解制度涉及的相关法律、法规、规章和政策3、调查制度内容与其他现行制度内容的相互关系征求意见征求相关部门的意见：不得在未征询意见的情况下，发布要求其他部门或其人员执行的制度形成草案根据调研结果起草制度文件：1、制度责任部门根据制度类别说明确定制度文体2、制度合乎制度建设原则、制度标准、制度格式工作表单：制度编制、修订、废止申请表制度审核1、总裁办为制度建设工作小组日常办事机构，所有制度均需提交总裁办、财务中心、审计中心初审2、制度建设工作小组从各自专业27、角度审核制度文件是否符合要求工作表单：制度编制、修订审核表、制度评审表制度签批1、根据制度级别提交相应集团办公会签批2、集团所有制度均需提交集团办公会审议，审议通过后，基础管理制度、综合管理制度由集团董事长签批，专项管理制度、实施细则、操作手册、标准规程由分管领导签批。3、凡涉及民主管理、职工福利、全员劳动合同、薪酬制度、职工奖惩方面的制度，还需经工会代表审议签字制度下发1、制度文件由制度责任部门以PDF形式，在规定范围内分发至各相关领导、部门及单位2、集团管理制度为受控文件，要求严格对外保密，且只在一定范围内使用，不得随意复印。制度培训1、制度责任部门根据制度适用范围对公司员工进行培训2、人力资源管理中心负责对新员工进行制度培训制度备案制度责任部门在制度签发后，需在1个工作日内将制度文件原件、制度文件电子版、制度编制、修订、废止申请表原件、制度编制、修订审核表原件提交总裁办备案制度检查制度建设工作小组定期依据制度检查标准对制度文件的执行情况进行检查，对需要修订、废止的制度，形成制度需求，由制度责任部门执行。其它要求说明：本流程主要展示集团制度编制流程，制度修订、废止，同样适用于该流程。