1、矿业企业安全生产管理制度（人员任命、员工参与等）编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 1、 安全机构与人员任命的管理制度1、 目的 为确保公司严格按照国家安全生产的相关法律法规及公司的相关安全 管理 规定进行生产经营，确保公司的生产安全，特制定本办法。2、范围 本制度适用于公司安全管理机构设置与安全管理人员的任命。3、职责 公司安全生产委员会负责机构设置及人员任命。4、内容与要求4.1 安委会4.1.1 公司根据自身的状况和需求，设立了安全生产委员会作为公司安全生产领导机构，公司安全管理委员： 4.1.2 安全生产委员会2、的成立应以文件形式对外公布 4.1.3 委员会主任、副主任、委员均应书面任命。 4.1.4 委员会成员接受安全管理培训，具备必要的安全知识和能力。 4.1.5 委员会中包括若干名员工代表、工会人员和技术人员。 4.1.6 委员会每季度召开一次会议，跟踪上次会议工作要求的落实情况，审 查安全工作进展和确定发展方案，布置新的工作要求，形成会议纪要并由主任签 发。会议纪要包括研究的主要内容和实施方案等。 4.2 专门安全生产管理机构。 4.2.1 依据河北省安全生产条例19 条规定，需要成立专门的安全生产管 理机构。 4.2.2 专门的安全生产管理机构的成立应以文件形式对外公布，并且该部门 应该独立3、设置，与生产部及其他职能部门为同级部门，专管安全。 4.2.3 专门的安全生产管理机构， 应该至少配备 3 名专职安全生产管理人员。 负责安全管理。专职安全生产管理人员应经市级安全生产监督管理部门培训，具 备必要的知识和能力，并取得安全资格证。专职安全生产管理人员、兼职安全生 产管理人员均应由公司书面任命。 4.2.4 当由于实际需要安全管理人员有变动时，安全生产委员会应及时对任命进行更改。 5、 相关文件 5.1 安全生产委员会成立文件 5.2 安监部成立文件 5.3 专、兼职安全生产管理人员任命文件。3、 员工参与制度1、目的 本公司实行员工参与管理制度，目的在于增进员工满足心理，发挥员工4、的潜能，提高企业的工作效率。2、范围 员工参与管理的范围包括公司的一切事务；但当涉及主管威信时或对参与员工的地位不利时，通常不宜由员工参与。3、方式 员工参与管理可采用参加座谈会、研讨会、专门会议等形式。员工有权利提出意见，权利以各种方式参与管理。4、奖惩 员工参与管理提出有创意的意见，公司对其实施适当奖励。5、员工参与计划的修订 员工参与管理计划的修订员工参与管理的计划，应随形势的不断变化而变化，消除缺点。6、管理人员与员工的会谈 会谈必须由各部门管理人员主持，必要时要邀请有关专家及技术人员参加。要鼓励员工提出意见与建议。会谈每月举行一次，主要用来客观地衡量工作成果，并选择最适当的工作方法。5、7、人员辅导 每次会谈快结束时，必须由与会的专家及技术人员对参与管理的员工给予个别的指导和考评。4、 安全生产权益保障制度1 目的确保员工关心的问题得到积极响应，保证员工在安全状况异常的情况下拒绝工作而不会受到惩罚，保证员工参与安全生产活动。2 适用范围本制度适用于我单位全体员工。3 职责3.1 主要负责人严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，对公司员工的安全和健康负责。3.2 综合管理部3.2.1 建立、健全劳动卫生制度，严格执行国家劳动安全卫生规程和标准。3.2.2 监督检查新、改、扩建工程职业卫生“三同时”执行情况；对影响员工安全、健康的作业场所，督促有关部门或单位采取治理措施。3.2.36、 对员工和单位报送的有关安全、健康信息和建议进行汇总，逐项解决。3.2.4 定期对生产作业现场的职业危害因素进行监测，并对监测数据进行汇总。3.2.5 负责对员工在劳动过程中发生的伤亡事故和职业病状况，进行调查、分析、统计、报告和处理。3.2.6 负责制定劳动防护用品管理制度，督促员工在作业过程中正确佩戴好个人防护用品。3.3 生产部3.3.1 对生产工艺和生产过程进行危害因素评价，并提出整治方案。3.3.2 对产生职业病危害影响员工安全、健康的作业场所从工艺、技术上加以改进。3.3.3 对保证职工健康，改善劳动条件的工程项目优先考虑安排。3.4 综合管理部3.4.1 负责制定员工职业健康体检7、制度和计划、健康监护档案管理制度等。3.4.2 负责员工的体检和健康监护。3.4.3 组织职工工伤与职业病致残程度分级鉴定。3.4.4 按照工作强度、工作性质合理安排人员。3.4.5 督促用人单位严格遵守国家劳动法规定的工作时间和延长工作时间。3.5 生产部做好员工上岗前及在岗期间的职业卫生培训工作。3.6 各部门负责人3.6.1 严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，对本单位员工的安全和健康负责。3.6.2 根据年度职业性健康体检计划，组织员工到本矿职工医院进行健康检查。3.6.3 精心组织生产，减少生产过程中的泄漏；工作场所职业危害因素不符合国家职业卫生标准和要求时，应立即采取相应的治理措施8、，使其达到卫生标准。3.6.4 在发生职业危害事故时，立即组织事故抢险救援，防止危害进一步扩大。3.7 员工代表职责3.7.1 负责收集、反馈在生产过程中发生的有关安全问题。3.7.2 代表员工提出在安全生产中反映的有关安全问题。3.7.3 确保员工关心的问题得到积极响应。3.7.4 保证员工在安全状况异常的情况下拒绝工作而不会受到惩罚。3.8 员工3.8.1 学习和掌握相关的职业卫生知识，遵守职业病防治法律、法规、规章和操作规程。3.8.2 正确使用、维护职业病防治设备和个人使用的职业病防护用品。3.9 本制度由综合管理部口管理。4 工作程序4.1 员工信息收集与反馈4.1.1 以车间为单位9、，做好员工有关安全、健康信息的收集和反馈工作。4.1.2 收集方式如下：a） 班组：班前会、班组安全学习、员工汇报；b） 综合管理部：员工提出的合理化建议，职代会员工代表的提议。4.1.3 收集频率：a） 班组长应将员工提出的意见和建议、写入交班记录本，每班班后报送上一级部门；b） 车间每月汇总后报送安技部；c） 安技部应及时将员工提出的合理化建议和职代会员工代表的提议递送总工办。4.1.4 员工所提出的安全生产事项，班组能解决的不推给车间，车间能解决的不推给公司。4.2 员工的权利与义务4.2.1 员工的权利：a） 有休息休假的权利；b） 有获得劳动安全卫生保护的权利；c） 有接受职业技能培10、训的权利；d） 有危险有害因素的知情权；e） 批评、检举、控告和建议权；f） 拒绝违章指挥、强令冒险作业和紧急避险的权利；g） 有享受社会保险和福利的权利；h） 法律规定的其他劳动权利。4.2.2 员工的义务：a） 遵守安全生产规章制度的义务，员工在作业过程中，应当严格遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程、服从管理、正确佩戴和使用劳动防护用品；b） 接受安全生产方面的教育与培训的义务；c） 报告事故隐患或其他不安全因素的义务。4.3 拒绝制度4.3.1 以下活动员工有权拒绝操作：a） 新员工入公司未经“三级安全教育”以及调换工种时未经同一级别安全教育的工人，有权拒绝上岗作业；b） 特殊性作业11、或危险作业前，未采取安全措施或未设安全监护人员或作业人员不清楚作业程序、预防事故的方法和措施，无操作证等，其作业人员有权拒绝作业；c） 在各项作业中，凡发现作业指挥者不按安全规定或违反有关规定的错误指挥、错误指令，作业人员有权拒绝作业；d） 凡登高作业（超过地面2米以上），未采取安全防护措施或安全用具不全，工人有权拒绝作业；e） 凡各种运转设备的安全防护装置、信号装置、过载装置等不健全或有缺陷的，作业人员有权拒绝作业；f） 凡岗位人员有直接伤害人身安全或近期可能造成人身伤害事故的隐患，经本岗位工人提出，未及时（24小时以内）解决又未采取安全防护措施，岗位工人有权拒绝作业；g） 凡大中修作业，原12、有的安全设施受到破坏，施工后未能恢复，使用单位有权拒绝作业；h） 作业现场无照明或有障碍物堵塞安全通道的，对作业人员可能造成人身伤害的，作业人员有权提出改进意见，如当班内不能及时解决或不采取防范措施及未改善现场条件的，作业人员有权拒绝作业；i） 对于违章指挥工人冒险作业的，作业人员有权拒绝作业。任何人均有权越级上报直至矿领导；j） 对于班组长以上干部当班喝酒或酒后上岗，或私自开车，工人有权拒绝其指挥，并有权向上级领导反映情况，有权要求对其进行违纪批评处理；k） 其他违反法律法规及相关要求的，员工有权拒绝操作。4.3.2 当员工做出拒绝操作时，车间领导要立刻重视此项作业，发现作业的危险性，并及时13、指派相关人员解决，如果单位不能解决，应上报车间安环科。4.3.3 出现的拒绝操作，各科室、车间要组织相关人员调查原因，给予合理的解释。总工办监督此项解释的公正性。4.4 员工参与4.4.1 员工应积极参加下列安全生产活动：a） 全厂的年度、季度、阶段、安全生产月活动；b） 车间组织的各项安全活动；c） 周四安全学习；d） 安全教育培训及安全意识提升；e） 应急演练活动。4.4.2 下列安全生产活动应有员工代表参与：a） 任务分析活动的回顾；b） 设计与流程变化评审；c） 当发生重大变化时进行的变化管理评审；d） 安全手册更新；e） 安全生产会会议；f） 与外部权力机构沟通安全生产事项；g） 每14、年的危害辨识与风险评价；h） 相关安全过程的行动；i） 变化管理的评审和回顾；j） 参与安全问题的调查；k） 事故、事件调查的回顾。4.5 保障措施4.5.1 综合管理部、车间等有关部门对收集的有关安全、健康信息和建议应及时制定出整改和解决的方案，并跟踪落实。4.5.2 采用问题解决小组的方式来处理安全问题，并对问题解决小组的人员进行培训。4.5.3 员工因工伤亡事故和其他严重危害职工健康问题的调查处理，必须有政工科和员工代表参加。政工科应当向有关部门提出处理意见，并有权要求追究直接负责的主管人员和有关责任人员的责任。各部门对综合管理部提出的意见，应当及时研究，给予答复。4.5.4 综合管理部15、应代表员工向单位或有关方反映员工的意见和要求并提出解决意见。对于员工的合理要求，单位应当予以解决。4.6 培训教育4.6.1 培训科应照安全教育与培训管理制度要求做好新员工的入公司“三级安全教育”工作。安全教育内容应包括职业卫生。4.6.2 培训科应做好新员工上岗前及在岗期间的职业卫生培训工作，如实告知员工工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况，以及劳动者要求了解的其他情况。4.6.3 培训需求的识别应针对所有员工和所有作业过程，并充分考虑：a） 安全生产法律法规与其他要求；b） 员工和管理层的意见和建议；c） 技术发展的需要；d） 变化管理的要求；e） 风险评价结果；f） 相关16、方的要求。4.6.4 培训科应定期对员工代表进行相应的培训。5、安全生产文件与资料的识别和控制制度第一章 总 则第一条 为加强我公司安全标准化系统文件与资料的识别、控制和管理，并根据安全生产管理的变化，及时给予修订或废除，依据安全生产管理的需求及时建立、更新标准化文件与资料，确保各项安全规章制度的产生、使用、评审、修订和控制各个环节的及时性和有效性，和防止使用失效或作废文件与资料，特制定本制度。第二条 本制度适用于XXXX矿业有限责任公司业公司安全标准化系统文件和资料的识别、控制与管理。第三条 公司各部门科室职责1.安技部是安全标准化系统文件和资料的主控部门，负责组织安全标准以及程序文件的编制17、修改、发放、回收和管理。各有关部门科室均需予以配合。2. 外部文件包括法律、法规、规章、标准及规范性文件，由相关部门科室识别、控制，安全室备案。3. 各使用部门科室应加强对标准化文件的识别和保管。第二章 细 则第四条 公司的安全标准化系统文件分类为：1.安全标准。2. 程序文件。3. 外部文件，包括：法律、法规、法令、标准、规范、规程、设备(材料)技术资料、上级主管部门及地方政府下发的文件。4.安全记录。第五条标准化系统文件的制定1.安全标准由安全管理科组织编制。2. 程序文件由安全管理科组织主管该项工作的部门科室编制，并且要有员工参与。第六条 文件的评审安技部负责组织人员对已编制的安全文件18、进行评审，评审应有公司职工代表参与，评审频率为每年一次。第七条 文件的发布文件需经公司安委会审查后，总经理批准发布，且在文件批准时确定实施日期、发放范围。第八条 文件的修订1.安全标准化系统文件根据安全生产的变化，在运行中需要修订时，全面收集部门科室及公司下属各单位的意见，有公司职工参与文件的修订过程，并在规定的审批权限内进行审批。每年的管理评审应对安全标准和程序文件的有效性、适宜性进行评审。2. 为使文件更改得到控制，保证文件有效性，应对其版本、更改状态标识予以控制。(1) 版本标识采用中文第一版，第二版;(2) 修改状态标识用阿拉伯字符0、1、2，3表示，0表示未更改，1表示第一次更改，219、表示第二次更改。第九条 文件的换版通过修订或更新文件通过审核批准后，及时做好文件更改记录，主管部门按文件发放登记表发放给原文件持有部门科室及单位。第十条 文件的作废作废的安全标准化系统文件经向主管领导请示批准后，方可进行销毁。需作资料保留的，应统一放置专用文件柜内。第十一条 文件的发放1. 有效文件的发放按分级管理原则，安全管理科将文件分发至各相关科室、车间等单位，各部门科室、单位分发至各有关岗位，员工。2. 各级文件发放单位在文件发放过程中，认真填写文件发放登记表，记录文件的发放对象及数量，领用单位及个人做好签收记录。3. 不在文件发放范围者，确因工作需要，经向主管部门领导请示批准，办理借阅20、文件登记手续后，方可借阅。任何人不得擅自复印，特别是向本公司外部人员提供有效文件。4. 如文件丢失，应向主管领导提出书面申请，经批准后由公司有关部门补发。第十二条 文件的归档与管理所有存入软盘的有效文件应进行适当标识、编目，由编制、修改部门指定专人管理保存。更改或换版时做到及时更新。第十三条 外部文件的确认与管理1. 外部的技术文件，由各主管职能部门进行确认、登记，并控制管理。2. 对现行有效的规程、规范、标准，由主管职能部门发放，并及时发布文件版本更新的通知。3. 外部的行政文件， 由公司综合办公室填写收文登记并提请公司领导确认，以决定传阅、复制分发。4. 外部的设备(材料)技术资料、图纸、21、设计变更等由专人进行确认登记，以决定传阅、复制分发。第十四条安全规章制度1. 依照国家有关法律法规及行业规定，在尾矿库安全生产管理中，必须制定和完善下列安全规章制度：安全生产检查制度、安全教育培训制度、重大危险源监控制度、重大隐患整改制度、危险物品和物料管理制度、职业危害预防制度、特种作业管理与审批制度、特殊工种管理制度、事故和事件管理制度、设备和设施安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度。第十五条 安全记录要求安全管理科及公司下属其它单位应对各自职责范围内的安全生产记录和资料及时进行存档保留，存档的内容包括以下方面：1. 管理评审报告;2.事故、事件记录;3. 风险评价信息;422、. 员工培训记录;5.标准化系统评价报告;6.事故调查报告;7. 检查记录;8. 职业卫生检查与健康监护记录;9. 安全生产会议记录;10. 安全活动记录;11. 法定检测记录;12. 任务观察记录;13. 许可文件与资料;14. 应急演习信息;15. 纠正与预防行动记录;16. 承包商和供应商信息;17. 维护和校验记录;技术资料、图纸。第十六条 安全记录应符合下列规定1. 内容真实、准确、清晰，记录的格式应规范、简洁明了，便于操作。(1) 技术资料、图纸不允许涂改，生产操作记录、检查记录等原始记录不能随意涂改，确需进行更改，应按规定做好标注。(2) 记录不得污损、失落，若发现失落和污损须及23、时修补，在交接时均得进行自检与互检，以防漏填，对不完善的记录承接人有权拒收。2. 填写及时、签署完整各部门实施记录的人员要认真规范填写记录，保证所记录的活动真实、数据准确、记录完整，记录的传递应做到及时。3. 编号清晰、标识明确安全记录应编号清晰明了，以保持可追溯性，并具有唯一性的准确标识，记录的名称应准确概括其活动内容，不得重名。4. 易于识别与检索(1) 所有存入软盘的有效文件与资料应进行适当标识以便于检索，并由编制、修改部门指定专人管理保存。(2) 记录的贮存应有适宜的贮存条件，应分类保存。(3) 应有防盗、防火、防霉烂、防虫蛀和防潮等措施。(4) 在文件与资料保存中，要满足：识别与检索24、可追踪性、存储有效、可读性、保持期限、维护效果和可获取性等要求。5. 完整反映相应过程(1) 记录的最终保存者收到记录后，做到专柜存放。(2) 专人负责各项记录管理，做到妥善保管记录，确保不丢失、不损坏。(3) 完成记录使用要求后，应及时整理存档，对超过保存期限或已作废的记录进行销毁时，应请示主管领导后方可销毁。6. 明确保存期限一般的文件与资料需保存3年，事故制度文件及涉及重大安全问题或生产工艺的变化、设计、评价等资料要永久保存。第十七条 文件与资料文件的管理要求1. 收文登记主要包括以下内容：收文日期、来文机关、文件与资料名称、文件与资料字号、发文日期及阅文签字等。2. 文件与资料管理人25、员要根据领导指示，将文件与资料送交承办人，承办人要在收文登记簿上签字登记以备查找;承办人按文件与资料要求完成后，要及时将文件与资料交还保管人员保存。3. 对外发出的文件与资料要建立发文登记，发文登记内容包括：发文时间、发文机关、文件与资料名称、文件与资料字号、发文范围等。4.安全管理科拟稿发出的文件与资料、专题材料，都要将文件与资料的原稿和一份正式文件与资料存入档案。5. 每年档案管理人员要对各种文件与资料进行评审，及时修订或废除不适宜的文件与资料。6. 对文件与资料要按年代、保管期限、内在的和历史的联系进行分类整理装订成册。7. 建立档案目录以便查找，使档案资料更好地为工作服务。8. 建立和26、认真执行文件与资料借阅制度和文件与资料保密制度，确保文件与资料的安全和完善。第十五条 公司各科室(车间)对各自职责范围内的文件与资料都要有具体人员负责管理，文件与资料的修改都应及时按照下表进行登记和说明。文件与资料修改记录：文件与资料号 文件与资料页码 更改标记 更改人/日期 校审人/日期 生效日期第三章 附 则第十六条 本制度由安全管理科负责解释。第十七条 本制度自发布之日起执行。6、安全生产合理化建议管理制度第一章 总 则第一条 综述（一）目的意义合理化建议、小改小革和管理创新活动是一项开发群众智力资源，挖掘企业潜力的群众性活动；是员工参与企业经营管理，提升主人翁意识，提高员工整体素质，推27、进企业技术进步，提升管理水平，提高效益的重要手段；也是为了激励员工开展合理化建议、小改小革和管理创新活动的积极性，集结并发挥公司全体员工的聪明才智，不断提高公司各项工作及管理水平和增加效益的有效途径。（二）基本原则1. 公司每一位员工均可参加这一活动；2. 活动要贯穿于每一位员工的日常工作中，做到日常化、规范化，不搞突击，平常只要有好的建议或项目即可随时申报。（三）适用范围公司群众性的合理化建议、小改小革和管理创新活动。第二条 本办法所称的合理化建议，是指有关改进和完善企业单位生产技术和经营管理方面的办法和措施；所称的小改小革，是指对机器设备、工具、工艺技术等方面所作的改进和革新。管理创新，是28、指对规范企业管理手段、措施、方法等方面的创新，最终使企业做到基业长青，打造百年基业。合理化建议、小改小革和管理创新的内容是： （一）工业产品质量和工程质量的提高，产品结构的改进，生物品种的改良和发展，新产品的开发；矿产资源储量的增加。 （二）更有效地利用原材料、自然条件及节约能源； （三）生产工艺和试验、检验方法，安全技术，物资运输、储藏、养护技术以及设计、统计、计算技术等方面的改进； （四）工具、设备、仪器、装置的改进； （五）发现设计上的重大缺陷，并提出修改方案，从而避免了工程较大的返工浪费。（六）提供有益的矿山资源，给公司评估开采效果显著的；或者在风险勘探有一定成果者，达到一定规模并具有29、一定开采价值。 第三条 在企业管理的组织、制度、方法和手段等方面提出带有改进、创新因素的方法和措施，经实施后对提高企业素质、管理效能、经济效益或社会效益，对降低成本有明显的作用和成效。 第四条 企业管理包括质量、标准、计划、预算、考核、物资、设备、财务、销售、人事、信息等方面的管理以及企业精神文明建设、企业文化建设和企业职业道德建设。第二章 评审条件 第五条 按本办法给予奖励的合理化建议或小改小革项目，应同时具有进步性、可行性和效益性。 进步性，是指建议者所提的方案、措施相对于本单位（或集团公司）原有事物有所改进、完善和提高。 可行性，是指方案、措施在实践中可以实施。只指出问题、现象或仅提出建30、议、设想的名称而无解决问题具体办法的，不能视为合理化建议和小改小革。 效益性，是指方案、措施实施后可以带来经济效益或社会效益。技改项目按节省的资金计算（含自行组织施工的项目），由各实体制定管理办法报集团公司备案。 第六条 在岗位责任制范围内提出的建议，具有改进、革新因素并能取得经济效益或社会效益的，可视同合理化建议和小改小革。学习、借鉴国内外已有的先进技术、经验、成果，首次应用于采纳单位的，也视为改进、革新因素。 第三章 奖励评定标准 第七条 员工（集体或个人）提出的合理化建议或者进行的小改小革，应经过实施，在一个年度以上（含）取得节约或创造价值的实际成效，方能获得奖励。 第八条 对被采用的、31、可以直接计算经济效益的合理化建议、小改小革和管理创新项目，奖励分为六个等级（见表1），矿产资源项目奖励分五个等级（见表2）。表1等级年节约或创造价值奖金额荣誉奖特级500万元以上按年节约或创造价值的5-10计算奖 状一100万元以上按年节约或创造价值的2-5计算奖 状二50万元以上100万元以下按年节约或创造价值的2-5计算奖 状三10万元以上50万元以下按年节约或创造价值的2-5计算奖 状四万元以上10万元以下按年节约或创造价值的2-5计算表 扬五1000元以上万元以下按年节约或创造价值的3-5计算表 扬 注：本条所称“以上”，含本数；所称“以下”，不含本数。 表2等级矿产资源储量规模奖励标32、准荣誉奖备 注一具有开采价值的特大型矿山500万元奖状矿业类型国家标准二具有开采价值的大型矿山350万元奖状矿业类型国家标准三具有开采价值的中型矿山280万元奖状矿业类型国家标准四具有开采价值的小型矿山50万元奖状矿业类型国家标准五已投入生产的矿山自行探矿增储，矿石达到工业品位，并具有一定的开采价值，且储量在10000吨以上的矿石量。每吨1元奖状 对于已投入生产的矿山企业，矿山采矿回采率（以设计指标或国家标准为准，或以企业规定的回采率为准，且贫化率在规定以内），每提高一个百分点，奖励2万元；选矿作业回收率:比上年作业回收率提高一个百分点，或者与管理先进的矿山企业比较，综合回收率提高一个百分点，33、奖励3万元（镍生产企业当月回收率稳定在90以上，奖励2万元）。 镍精矿指标（以含镍6.5为基准，且回收率不低于上年平均回收率）每提高一个百分点，奖励3万元。第九条 合理化建议，小改小革和管理创新项目的年节约或创造的价值，指扣除实施费用后的净增价值。其计算方法是自采用之日（应理解为实施后见经济效益之日）起，按十二个月计算，可以跨年度。实施费用的分摊办法，由采纳单位一次分摊完毕。 第十条 节约价值计算方法是： （一）工时节约价值（原定额工时改进后定额工时）计算期前一年平均工时费用计算期实际产量工艺改革费用 （二）原料、燃料、材料、动力、工具等节约价值（原实际平均先进单位消耗定额改进后实际单位消耗）34、该物资单价计算期的实际产量工艺改革费用 （三）工程设计节约价值（单项工程的审定预算合理化建议和小改小革实施后的单项工程决算）相同设计的单项工程施工项数施工工艺改革等实施费用 以上各项中所称的工艺改革费用，是实施费用的组成部分，包括为改革工艺所支付的一切费用及工艺改革后需增加的费用支出。工艺改革费用中属于添置固定资产的，按其折旧年限平均分摊，其他一次分摊。 本条第一款（二）项中所称的物资单价，是指计算期内的国家牌价。没有国家牌价的物资，按实际价计算。如系替代材料，其单价应为替代前、后材料的单价差。 第十一条 新工艺创经济价值计算方法是： 创经济价值（老工艺产品或半成品等的平均先进单位成本新工艺产35、品或半成品等的单位成本）计算期的实际产量 新工艺产品的成本指工厂成本，新工艺半成品的成本指工厂内部核算成本，均包括工艺改革费用。 第十二条 技术服务等其他方面创经济价值，由各单位根据具体情况自定计算方法，报评审委员会办公室备案。 第十三条 对被采用的、不能直接计算经济效益的合理化建议，小改小革和管理创新项目，如有关管理、产品质量、安全技术等，应根据其解决问题的重要性、应用范围、进步水平，根据本办法第八条中给予一定奖励。 第十四条 合理化建议，小改小革和管理创新项目经评审确定作为技术储备的，在本办法第八条表一中第五等级的限额内酌情给予奖励。 第十五条 作为技术储备的项目如以后投入实际应用，应当按36、照应用后的经济效益大小，评定相应的奖励等级。实际应用后发放奖金时，应当剔除已经先行发给的奖金额。第十六条 必须实施若干年后才能一次性见效的合理化建议，小改小革和管理创新项目（如建筑工程等），可预先估算其节约或创造价值的总额，除以实施年限，作为该项目的年节约或创造价值。第四章 奖励办法 第十七条 奖励应及时下发，必须实施十二个月后才能实际累计出年节约或创造价值的项目，应从实际累计出年节约或创造价值之日起的六个月内发给奖金；可以预先计算出年节约或创造价值的项目，应从决定采纳之日起六个月内发给奖金；必须实施若干年后才能一次性见效的项目，应从估算出年节约或创造价值之日起六个月内发给奖金的三分之一，待全37、部节约或创造价值实现后，补发差额部分。 第十八条 个人提出或完成的项目，奖金全部发给本人。如本人已调离采纳单位的，采纳单位应负责将奖金、奖状转发本人。 集体提出或完成的项目，应按贡献大小合理分配奖金，主要提出者和主要实施者的奖金不应少于奖金总额的60%。 第十九条 在特殊情况下，采纳单位可以自主决定延长或缩短保留期。 第二十条 获奖项目不得重复得奖。一个合理化建议或小改小革和管理创新项目符合两个或两个以上奖励条例的评审条件时，应当按照奖金额较高的条例给予奖励；一个合理化建议或小改小革和管理创新项目经再次评审提高了奖励等级，再次发放奖金时只补发差额部分。 内容相同的合理化建议，以申报的日期为准，38、奖励领先递交者。 第二十一条 奖金由合理化建议和小改小革和管理创新项目的采纳单位支付。各单位支付的奖金不纳入考核工资总额，在成本费用中列支。 第二十二条 合理化建议、小改小革和管理创新项目的提出者获得奖励后，其获奖事迹记入本人档案，可作为评选先进、考核晋级、聘任职务等的依据之一。 第五章 评审机构与程序第二十三条 组织管理集团公司建立合理化建议，小改小革和管理创新评审委员会主 任：集团公司董事长副主任：集团公司总经理（常务），集团公司副总经理，工会主席委 员：集团公司各子（分）公司、职能部门负责人第二十四条 评审委员会下设办公室负责日常工作以及组织、宣传、发动、审查工作。办公室设在集团公司企管39、部。各级管理人员应及时对员工实施的项目进行整理、分类、转达、申报、存档。 第二十五条 合理化建议，小改小革和管理创新项目应当填写合理化建议，小改小革和管理创新项目申报与审批表，必要时应附有图纸、数据、资料等。 评审委员会对大项目应及时进行评审。决定是否应当采纳。小项目由各实体负责审查，并决定是否实施。 第二十六条 各单位关于合理化建议，小改小革和管理创新项目奖励的评审工作，由各单位申报，先由有关业务部门对年节约或创造价值进行核算，然后由评审委员会进行评审，决定奖励等级和奖金额。 第二十七条 合理化建议，小改小革和管理创新项目的奖励等级先由采纳单位自行审查，然后上报集团公司审批。第二十八条 经采40、纳的合理化建议，小改小革和管理创新项目，采纳单位应及时列入实施计划，积极创造条件，并在资金、材料、人力、工时等方面给予支持。 第二十九条 合理化建议，小改小革和管理创新项目在实施中经过试验并鉴定成功后，应将有关技术资料归档保存。 第三十条 对已经采用的合理化建议，小改小革和管理创新项目，必须加强管理，有关设备由设备部门负责维护，未经原审批单位同意，不得擅自拆除。 第三十一条 对经济效益或社会效益较高而本单位无法实施的合理化建议，小改小革和管理创新项目，应报集团公司研究处理。 第六章 附 则 第三十二条 个人依照本办法获得的奖金，由企业代缴个人所得税。第三十三条 凡是确定的授奖项目，要张榜公布。41、对弄虚作假骗取荣誉者，要进行批评教育，并扣回已发的奖金，情节严重的，还要给予经济处罚。第三十四条 本办法的具体应用问题，由合理化建议和小改小革评审委员会负责解释。 第三十五条 本办法自2011年1月1日起施行。 合理化建议、小改小革和管理创新项目申报与审批表 提交时间： 年 月 日姓 名单位(部门)职 位出生年月学 历入职时间合理化建议类型节约成本 增加产量 提高质量 管理创新 企业文化合理化建议主题合理化建议具体叙述合理化建议实施后预计产生的效益描述（采用数据或事实进行描述说明）部门领导审核专业部门审核评审委员会审批注：经评审小组审批后方可采纳、实施。 合理化建议、小改小革和管理创新项目成果42、评审表评审时间： 年 月 日姓 名单位(部门)职 位出生年月学 历入职时间合理化建议类型节约成本 增加产量 提高质量 管理创新 企业文化合理化建议主题评审标准（实际达成成果描述） 半年节约成本或增产价值（评审工作小组填写，可附其他材料说明） 发现与解决问题的重要性 质量明显提高 流程与技术的改进 工作流程、方法的改进 为企业获得荣誉、对企业文化起促进作用评审领导委员会综合评述奖励等级奖励金额评审小组签核合理化建议、小改小革和管理创新项目统计表序号日期姓名建 议 名 称 及 内 容 摘 要分 类受理单位受理意见备注生产技术经营管理劳保福利采纳实施不采纳7、 安全生产外部沟通与内部联系管理制度 信43、息沟通管理制度1、 制定制度的目的为了加强各个部门的信息沟通工作，及时、准确的完成信息传递，以确保信息沟通的通畅。2、 信息管理原则2.1及时2.1.1信息管理人员应适时地记录、收集出现的各种信息。2.1.2信息管理人员要以最快的速度将信息加工并传递给有关部门。2.2真实 信息管理人员在收集过程中必须保证信息的真实性和可靠性，在加工过程中必须防止和减少各种干扰，保证信息不失真。2.3适用 信息的处理必须适合项目管理的需要，便于利用。2.3.1收集阶段。信息必须完整。2.3.2加工阶段。必须根据管理的需要进行分类整理，以便于传输和利用。2.3.3传输阶段。必须本着项目的要求和情况，选择相应的高效44、的媒介手段。2.3.4存贮方面。应对信息进行分类、登记、编码等工作，使档案能便于今后的查询和利用 。2.4经济信息的处理必须考虑经济和社会效益。2.4.1要求以最低的费用获得更多的信息。2.4.2要求以最低的费用获得更有价值和有效的信息。3、 信息收集 3.1信息收集原则 3.1.1信息源开发要广。要从全面联系来认识事物，在信息收集上，就必须广辟信息来源。 3.1.2信息流行的分析要加强，信息流向反映事物的发展变化，应对信息作科学分析，从中抓住内在的必然联系。要把握住信息流向，及时收集信息。对重大信息变动，应早做准备，具备主动性。 3.1.3信息量值的区分要准确。应将量值大的信息作为收集的重点45、。 3.1.4信息收集的主动性要增强。收集者应主动、自觉，培养积极主动精神和一丝不苟的作风。 3.2信息收集 3.2.1制定计划。收集之前，要根据所需信息的内容、范围和时限作出安明确步骤，并在数量、时间、作用、种类上加以具体限定。 3.2.2信息识别。收集真实的、有用的、关键的信息，减少信息处理工作;信息管理人员必须根据意义、作用、时限、流速和需要，有选择地收集信息、识别信息。 3.2.3信息检验。对信息进行严格的正确性检查，防止信息尤其是数据有差错、重复和遗漏。4、 信息传递信息的传递必须及时和准确，避免因传递迟缓或失真造成的决策失误、组织失控与指挥失利。4.1信道畅通。一是除去不必要的环节46、，层次设置应合理；二是在每一层次或环节中，接收、反馈、中转的职责要分明。4.2传递如实。不论是接收或传递，都应实事求是，保证信息可靠，不能任意取舍或歪曲。4.3体制健全。这包括组织系统和法制健全，统一指挥、依法行政、令行禁止。5、 信息存贮5.1建立数据的逻辑组织，按数据的内在联系和使用方式，组合成合理的结构，以便存取。5.2选择合适的存储设备和介质，并对载体采取如加密等保护措施，以防丢失、盗用和破坏，保证其机密性和安全性。双向沟通伴随反馈过程，使发送者可以及时了解到信息在实际中如何被理解，使受讯者得以表达接受时的困难，从而得到帮助和解决。为此，要做到：5.2.1为项目成员提供多种渠道，能随时47、提出心中的疑问项目经理应该提供渠道，保证每个成员能顺畅地提出意见并得到答复。沟通时往往是综合运用多种方式进行，如在语言沟通时辅之以表情、手势；又如会议结束时有个纪要，与会人员在回去口头传达汇报时兼有纪要，就可使会议精神更完整地被会外人员所理解。只有这样，才能提高信息沟通的整体效应。5.2.2管理人员应亲自向所属成员传达管理层的目标传递资讯不是一个简单的事件，而是一个提出和采纳意见的过程。很少有什么建议一提出来就立刻被大家接受，这中间包括倾听他人的意见，对主张进行测试，提出新主张，再测试，直至达成协定等一系列内容。5.2.3定期匿名调查，了解成员对项目、管理人员的看法管理人员在汇集调查结果之后，48、就调查结果进行讨论，分析员工的关注点，找出解决问题的办法，并积极付诸实施。信息加工5.3原则5.3.1去粗取精，去伪存真。整理大量初始性的消息、资料、数据，使其获得精确的定性和定位，并对实质内容加以鉴别，以求真实准确地反映行政管理的活动、对象及变化。5.3.2由此及彼，由表及里。要反复进行分析、综合，剖其表象，究其内涵，力求所有信息之间的联系在信息系统中符合逻辑地再现。5.3.3物尽其用，细大不捐。加工信息应根据使用价值的时效性与条件性，分大小、轻重、缓急区别处理。不论价值大小的信息都应认真处理，不得随意废弃。5.4要使用精确的表达方式要把经理人员的想法用语言和非语言精确地表达出来，而且在使接49、收者从沟通的语言或非语言中得出所期望的理解。5.5要进行信息的追踪与反馈信息沟通后必须同时设法取得反馈，以弄清下属是否确已了解，是否愿意遵循，是否采取了相应的行动等。5.6要言行一致地沟通经理人员必须以自己的行动支持自己的想法和说法，而且更有效的沟通是“行重于言”。5.7沟通时不仅要着眼于现在，还应该着眼于未来大多数的沟通，均要切合当前情况的需要，但是，沟通也不应忽视长远目标的配合。例如，一项有关如何改进绩效与促进士气的沟通，固然是为了处理眼前的问题，但同时也应该是为了改善长远的组织改革。5.8要注意倾听经理人员在听取他人的陈述时，应专心致志，成为一个“好听众”，才能明确对方说些什么。6、 项50、目信息管理主管的工作责任制度6.1 为规范项目信息管理中心责任人工作职责，强化信息支持，特制定本制度。6.2 职责6.2.1在项目经理领导下，有目的地组织收集、整理、分析、传递、研究、处理、贮存与本项目相关的经营管理、科技进步、思想工作等方面的综合信息，为项目经理办公室决策和各相关部门提供服务。6.2.2负责归口管理本项目计划统计、经营销售、生产调度、物资供应、财务管理等方面工作所形成的档案，并积极组织档案编研，主动为项目成员提供利用。6.2.3负责组织开展经济技术情报工作，为项目组制定经营决策和风险管理方案提供依据。6.2.4组织搞好科技资料图书的选购、收藏、介绍工作，为提高项目科学技术素质51、服务。6.2.5归口管理项目信息微机系统器材。6.2.6负责组织协调本项目信息（通讯）网络的工作。6.2.7负责组织制（修）定综合信息管理制度。6.2.8积极组织开展重大信息的调研活动，努力做好信息管理系统的建设工作，不定期召开信息发布会，及时向项目成员及项目利益相关者传递、发布有关信息。6.2.9积极参加行业、地区及国家经济技术信息网络活动，搞好信息的协作和交流，不断提高信息管理水平。6.2.10逐步开展对外有偿信息咨询服务活动。6.2.11逐步开展与国际相关信息联系。6.3 职权6.3.1有权组织信息员收集与项目相关的各方面的信息。6.3.2对所辖信息工作岗位有检查督促权。6.3.3有权代52、表本项目参加行业和地区经济技术信息网络活动。6.3.4有权组织开展综合信息调研活动，组织召开项目信息发布会，建立项目信息管理系统并发布、更新项目信息。6.3.5有权向本项目相关各部门索取有关信息资料，督促按期整理交缴归档。7、 项目信息保密管理制度7.1 为保守项目内部信息秘密，维护项目组织权益，特制定本制度。7.2 项目所涉及部门组织和分支机构以及员工都有保守项目信息秘密的义务。员工不准向外界泄露已确定为秘密的有关项目内部情况，或虽未确定为秘密但尚未公开和不宜公开的有关资料、计划、部署、工程标底等。7.3 本信息保密工作，实行既确保秘密又便于工作的方针。7.4 保密范围7.4.1本项目重大决53、策中的秘密事项。7.4.2本项目尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策。7.4.3项目组织内部掌握的合同、协议、意向书及可行性报告、主要会议记录。7.4.4项目财务预决算报告及财务报表、统计报表。7.4.5项目组所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息。7.4.6项目成员人事档案，工资性、劳务性收入及资料。7.4.7其他项目负责人确定应保密的事项。一般性决定、决议、通告、行政管理资料等内部文件不属于保密范围。7.5 密级确定：项目信息秘密的密级分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级7.5.1项目经营发展中，直接影响项目组织权益的重要决策文件资料为绝密级；绝密是最重要的项目54、信息秘密，泄露会使项目组织的权力和利益遭受特别严重的损害。7.5.2项目的规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、经营情况为机密级；机密也是重要的项目信息秘密，泄露会使项目组织的权力和利益遭受到严重的损害。7.5.3项目人事档案、合同、协议、员工工资性收入、尚未进入市场或尚未公开的各类信息为秘密级；秘密是一般的项目信息秘密，泄露会使项目组织的权力和利益遭受损害。属于项目信息秘密的文件、资料，应按规定标明密级，并确定保密期限。保密期限届满，自行解密。7.6 文件和资料的保密管理：属于项目信息秘密的文件、资料和其他物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁，由项目经理办公室或项目主要负责55、人委托专人执行。7.6.1未经项目经理或项目主要负责人批准，不得复制和摘抄。7.6.2收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施。7.6.3在设备完善的保险装置中保存。7.7 拟稿7.7.1内容拟稿是文件、资料保密工作的开始，初稿形成后，要根据文稿内容确定密级。7.8 印制：秘密文件、资料，应由机要打字员打印，或依据准印手续到国家秘密载体定点复制单位印制。注意要点7.8.1编文号时要标明密级和保密期限。7.8.2对本次项目中产生或被上级组织授权翻印、复印的文件、资料，要严格按照项目主要领导审定的份数印制，不得擅自多印多留。7.8.3严格控制印刷中的接触人员。7.8.4打印、印刷56、形成的蜡纸、衬纸、清样、废页要妥善处理，及时监销。7.9 收发：收发部门是文件、资料运行中的进出口。收发员在收发文件、资料时，应注意7.9.1收进文件，要核对收件单位或收件人，检查信件封口是否被开启。7.9.2启封后，清点份数，按不同类别和密级，分别登记、编号。7.9.3发文应按文件、资料的类别和文号及顺序号登记清楚去向，并填写发文通知单，以便收文单位清点查收，信封要编号并加盖密级章。7.9.4收发文件、资料都要建立登记制度和严格实行签收手续。7.10 阅办：阅办文件、资料时的注意要点7.10.1设立阅文室，按规定组织有关人员到阅文室阅读文件、资料。7.10.2呈送领导批示的文件、资料，应先进57、行登记，领导批示后，及时退还或由经管文件部门当日收回，领导之间不得横向传批文件，不得把批文直接交承办单位（人）。7.10.3凡需有关部门（人）承办的文件、资料，一律由文件、资料经管部门办理。7.10.4文件、资料不得在个人手中保留，更不得把秘密文件、资料带回家或带入公共场所。7.10.5控制文件、资料阅读范围，无关人员不得看文件、资料。7.11 保管7.11.1秘密文件、资料应存放在有保密设施的安全处，做到专室专柜，专人保管。7.11.2要集中管理，个人不得保存。绝密文件、资料一般不外借，确因工作需要借用的，经主管领导批准，办理借阅手续，当日收回。7.12清退：要坚持文件、资料清退制度。一般每58、季度要对所管理的文件、资料进行一次清理，并将清理情况报告有关主管部门，项目结束后，应将相关秘密文件、资料清退，交主管部门。清退中如发现缺份，要及时向主管领导报告，认真查处。7.13 归档：注意要点7.13.1没有解密的“三密”文件、资料在建立档案时，要在卷宗的扉页标明原定密级，并以文件、资料中最高密级为准。7.13.2不宜保留或不属于本项目留存的“三密”文件、资料，要及时清理上交或登记销毁，防止失散。7.13.3有密级的档案要以秘密文件、资料管理办法进行管理。7.14 销毁：销毁秘密文件、资料必须按规定登记造册，经主管领导批准后由两名以上机要人员护送至指定的造纸厂监督销毁。严禁向废品收购部门出59、售“三密”文件、资料。7.15 属于项目信息秘密的设备或者产品的研制、生产、运输、使用、保存、维修和销毁，由项目经理办公室指定专门部门负责执行，并采取相应的保密措施。7.16 在对外交往与合作中需要提供项目信息秘密事项的，应当事先经项目经理批准。7.17 会议保密管理：具有属于项目信息秘密内容的会议和其他活动，主办部门应采取下列保密措施7.17.1选择具备保密条件的会议场所。7.17.2根据工作需要，限定参加会议人员的范围，对参加涉及密级事项会议的人员予以指定。7.17.3依照保密规定使用会议设备和管理会议文件。7.17.4确定会议内容是否传达及传达范围。7.18 宣传报道保密管理7.18.160、向员工进行保密教育，讲清宣传报道保密事项应注意什么、什么内容可以报道、什么内容不可以报道、怎样做好宣传报道保密事项等。7.18.2建立健全宣传报道中的保密制度。凡属“三密”文件、资料的内容，都不得擅自公开或在报道中引用；项目产生或掌管的国家秘密事项及有关内部事项不得公开传播或宣传；对宣传报道稿件要认真进行保密审查。7.19 对不准拍照的设备、图表、资料应悬挂明显的标志或采取掩蔽措施。7.20 加强对生产要害部位的管理。凡需进入生产要害部位的非本部位工作人员，应执行相关规定。7.21 项目工作人员发现项目信息秘密已经泄露或者可能泄露时，应当立即采取补救措施并及时报告项目经理办公室；项目经理办公室61、接到报告，应立即作出处理。7.22 责任与处罚7.22.1出现下列情况之一者，给予警告，并扣发工资200元以上1000元以下 a).泄露项目信息秘密，尚未造成严重后果或经济损失的；b).违反本制度规定的秘密内容的；c).已泄露项目信息秘密但采取补救措施的。7.22.2出现下列情况之一的，予以辞退并酌情赔偿经济损失 a).故意或过失泄露项目信息秘密，造成严重后果或重大经济损失的；b).违反本保密制度规定，为他人窃取、刺探、收买或违章提供项目信息秘密的；c).利用职权强制他人违反保密规定的。7.23 附则：本制度规定的泄密是指下列行为之一 7.23.1使项目信息秘密被不应知悉者知悉的。7.23.262、使项目信息秘密超出了限定的接触范围，而不能证明未被不应知悉者知悉的。7.24 对保守、保护项目信息秘密以及改进保密技术、措施等方面成绩显著的部门或员工，参照“项目成员奖惩制度”予以奖励。7.25 对不遵守保密制度造成严重后果的，参照“项目成员奖惩制度”予以处罚。7.26 本制度自2011年06月18日制定并执行。8、 技术合同保密管理规范8.1 为规范技术合同保密工作，维护公司权益，特制定本规范。8.2 适用范围：公司与其他技术方进行技术开发合作，须定出保密合同。8.3 依据：甲乙双方根据中华人民共和国反不正当竞争法和国家、地方有关规定，就企业技术秘密保护达成协议。8.4 保密内容 8.4.163、乙方在合同期前所持有的科研成果和技术秘密已被甲方应用和生产的。8.4.2乙方在合同期内研究发明的科研成果。8.4.3甲方已有的科研成果和技术秘密。8.4.4甲方所有的技术资料。8.5 双方的权利和义务 8.5.1甲方为乙方的科研成果提供良好的应用和生产条件，并根据创造的经济效益给予奖励。8.5.2乙方必须按甲方的要求从事项目的研究与开发，并将研究开发的所有资料交甲方保存。8.5.3乙方必须严格遵守甲方的保密制度，防止泄露企业的技术秘密。8.5.4未经甲方书面同意，乙方不得利用技术秘密进行新的研究与开发。8.5.5乙方在双方解除聘用合同后的三年内，不得在生产同类且有竞争关系的产品的其他企业内任职64、。8.6 协议期限 8.6.1聘用合同期内。8.6.2解除聘用合同后的三年内。8.7 保密费的数额及支付方式：甲方对乙方的技术成果给予的奖励，奖金中含保密费，其奖金和保密费的数额，视技术成果的作用和创造的经济效益而定。8.8 违约责任 8.8.1乙方违反此协议，甲方有权无条件解除聘用合同，并取消有关待遇。8.8.2乙方部分违反此协议，造成一定经济损失，甲方视情节轻重处以乙方一定金额的罚款。8.8.3乙方违反此协议，造成甲方重大经济损失，应赔偿甲方所受全部损失。8.8.4以上违约责任的执行，超过法律、法规赋予双方权限的，申请仲裁机构仲裁或向法院提出上诉。8.9 合同书后须有双方法定代表人签名和甲65、乙两方加盖的印章。8.10 本规定自2011年06月18日始实施。9、 机密文件管理制度9.1 为完善公司保密制度，维护公司权益，加强机密文件管理，特制定本管理制度。9.2 范围 9.2.1生产设备设计图具有专利性与独特性的机械设计图，以及生产设备布置图。9.2.2技术性的资料具有独特技术性的操作标准，与外部人员技术合作或外部人员技术指导资料，产品配方，产品开发、改良或试验资料，国外现场实习报告及其他技术上属于机密性的资料。9.2.3业务性的资料销售成本资料、市场情报、国外业务考察报告及其他业务上属于机密性的资料。9.2.4其他经项目职能经理以上主管认为有必要列入机密文件管理的一切资料。9.366、 保管部门 9.3.1外来机密文件应以项目经理室为保管部门；经项目经理核准须于事业部、研究所或工厂所在地保存者，应以事业部经理室、研究所所长室、驻厂经理（副经理）室或总经理指定的部门为保管部门。9.3.2开发、工务、营业等部门自行建立的专业性机密文件，应以各职能经理所在经理室为保管部门。9.3.3各部、室、中心的机密文件，属各该部门承办的专责性质者，应以各该部、室、中心为保管部门。9.3.4应指定专人经项目经理核定（总管理处由总经理核定），负责机密文件收发、登记及归档等事务。9.4外来机密文件处理 9.4.1文件由代表项目组取得该文件的人员直接送至总管理处机密文件保管人员，以“收（发）文登记单67、”一式五联登记，呈请项目经理核派经办人（主办人）及指定处理期限后，其分文、经办、复文或主动发文均依规定流程处理。必须保证文件递送均亲自为之，不得假手他人。9.4.2容对本项目权益影响重大时，保管人员在文件分类办理时，应用影印本，原文件由保管人员妥藏。9.4.3文件处理期间，须负保密全责；如需分派其所属人员办理时，则于每日上班时将“文件传递记录卡”注明时间、用途，由经办人签章后，“文件传递记录卡”由主办人留存，密件交经办人办理。当日下班（或完工）时，主办人应负责将密件收回，并将“文件传递记录卡”填注收回时间，由经办人签认后随“收（发）文登记单”第五联与密件一并归档。9.4.4后由主办人亲自递送或68、封妥签章，交予文书管理部门收发人员寄送。9.5自创的专业性机密文件处理 9.5.1术、开发、工务、营业等部门的工作人员在承办特定项目业务时所建立的资料，应视同机密文件，依本条的规定办理。9.5.2各项机密文件的经办部门应于每月底编制下月的“工作计划表”，写明交办的特定业务工作主题、内容摘要、经办人及预定完成期限等，经各保管部门主管核定后，一份自存，一份送保管部门存查。9.6经办方式 9.6.1于办公场所处理机密文件，不得擅自携带外出或转借、出示于他人。处理期间应妥善收存，防止他人轻易取得或翻阅。9.6.2得请托他人代抄、代描机密文件，非经经理级以上主管核准者，亦不得擅自复制。9.6.3因公确需69、携带机密文件外出时，应呈经理级以上主管（专业性机密文件须呈项目经理）核准后带出。9.6.4未能在规定期限内处理完毕，应于到期前签呈交办的主管核准延长处理期限，并联络保管人员延缓稽催。9.7归档 9.7.1文件在主办人办妥并经项目经理核定保存期限后，应将文件连同“收（发）文登记单”第四、第五联及“文件传递记录卡”送交保管人员签收，编定档号，依其类别登入“机密文件保管备查簿”，第四联送回主办人存查，第五联连同文件归档。9.7.2建立的机密文件，经办人办妥并经项目相关职能经理核定保存期限后，应将文件类别、内容摘要、预定保存期限等填入“机密文件送件单”，随文件送交保管人员编定档号并签收后，“机密文件送70、件单”退回经办人存查，文件由保管人员依类归档，并将其名称及归档编号登入“机密文件保管备查簿”。9.8档案整理 9.8.1应将每月增加的机密文件，于下月5日前填入“机密文件增列表”呈项目经理（专业性者呈各职能经理）核阅。项目结束后清理档卷，将认为已无需继续保管或已消失机密性质的文件，造具“机密文件销毁表”呈报项目经理（专业性者呈相关职能经理）核准后销毁或送回原经办部门按一般文书办理归档。9.8.2应于每月底查对“机密文件增列表”或“工作计划表”，如有应送而未送归档者，则以便函稽催经办部门送交归档。9.8.3应单独成立档卷，与其他一般文件分开保管。9.9调卷 9.9.1调阅机密文件时，除依普通文件71、调阅规定方式办理外，经办人填具“调卷单”，注明调阅期限及用途，经调阅部门主管证明并送保管部门主管处同意后，方可调卷。9.9.2接到经核准的“调卷单”，应即开立“文件传递记录卡”一份，连同密件交予调卷人签收后，“文件传递记录卡”由保管人员留存。用毕归还时，密件经保管人员点收无误后，将归还时间填记于“文件传递记录卡”并经调卷人签认后一并存档。9.10 本制度自2011年05月18日始实施。8、 安全标准化系统评审制度1 目的 确保本矿安全标准化管理体系持续的适宜性，充分性 和有效性，通过不断改进和完善，使本矿安全标准化管理体系持续有效运行，保证安全生产方针和目标的实施。2 适用范围 本制度适用于本72、公司各生产单位、部门。3 职责3.1 总经理 负责组织实施安全标准化系统管理评审3.2 总经理 负责安全标准化系统管理评审的具体工作。3.3 安技部3.3.1 负责管理评审实施、落实、组织、协调。3.3.2 负责报告安全标准化管理体系运行情况。3.4 车间、部门3.4.1 提供管理评审所需的资料；3.4.2 对评审后的纠正、预防和改进措施进行跟踪和验证。4 工作程序4.1 管理评审的频次和周期，4.1.1 每年的3月-5月进行评审，两次管理评审的间隔时间不超过15个月，在下列情况下总经理可随时追加管理评审次数。3.10 安全标准化管理体系发生重大变化时。3.11 安全生产方针、目标修改时；3.73、12 本矿内部组织结构重大调整时；3.13 发生重大事故时；3.14 矿长认为需要的其他情况；4.1.2 管理评审安排在内部安全本标准化体系审核后，外部安全标准化管理体系审核开始之前。4.2 管理评审输入总经理负责组织专人制定行动计划，收集内、外审核的结果。4.2.2 各车间、部室负责收集各自的安全生产运行方面的信息。4.2.3 标准化系统评审应包括下列输入：6、 监测与检测记录；7、 以前评审的跟踪结果；8、 影响标准化系统的变化；9、 纠正与预防措施制定及实施有效性；10、 事故统计分析；11、 员工和相关方抱怨；12、 目标和指标完成情况；13、 标准化系统覆盖范围的充分性；14、 标准74、化系统评价报告；15、 实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况；16、 现场人员职责的合理性；2、 评审的结果应包括：a) 标准化系统的效力和管理过程的改善；b) 资源需求；c) 预防损失和对识别风险的缓减计划；3、 编制管理评审计划4.3.1 各个部室及车间应将收集的信息交安技部，安技部负责整理后交矿长审核，作为矿长基管理评审会议上报告安全标准化管理体系运行情况和编制管理评审计划的依据。4.3.2 管理评审计划庆具备以下内容：a) 组织结构的适合性，包括人员和其他资源配置；b) 员工和相关方抱怨的处理，包括相关方满意程度的测量结果；c) 安全标准化管理 体系的符合性、运行的有效性75、，包括内、外审核发现过程和体系的不合格；d) 安全生产方针和目标与当前生产的相关性；e) 需进行改进、改变的范围；f) 未能完成的工作；g) 上一次评审结论的处理情况。4.3.3 安技部负责编制管理评审计划，报矿长审核批准。4.4 管理评审的准备4.4.1在管理评审会议召开前一周，安技部将管理评审计划交矿长批准并发放至各车间、部室，执行文件与资料控制制度，相关车间、部室就所议内容准备材料。评审计划应包括评审会议名称、评审内容、评审目的、参加人员、评审日期和地点等。评审计划由办公室在评审会议召开前一周向参加评审会议的各车间、部室负责人签发。4.4.2 评审组成员可由总经理、各车间、部室主要负责人76、等有关人员组成；评审会期间，可安排有关车间、部室列席会议并汇报工作，4.4.3 收到参加评审通知的车间、部室，负责做好相应的准备工作。4.5 管理评审的实施总经理主持管理评审会议。4.5.2 行政部部长汇报安全标准化管理体系运行情况和上次会议提出的纠正，预防措施实施情况。4.5.3 相关车间、部室就管理评审的内容进行汇报并提出改进或纠正和预防措施会议讨论。4.5.4 参加会议人员应在签到簿上签字，安技部负责做会议记录。4.6 管理评审的输出4.6.1 矿长对会议讨论情况做出结论，就安全生产方针、目标对安全标准化管理体系的适宜性、充分性、有效性作正式评价；分清和落实存在问题和责任部门，由其代表人77、对不合格事项开出管理评审改进报告，明确指定责任部门进行原因分析、提出纠正和预防措施，并按纠正与预防措施管理制度执行。4.6.2 管理评审报告4.6.2.1 总经理工其他代理人负责整理管理评审会议记录，评审会议结束后两周内编写管理评审总结报告。4.6.2.2 管理评审总结报告，由矿长批准后方可下发到各车间、部室。46.3 通过评审找出以下需持续改进的方面：a) 方针；b) 风险降低c) 目标和指标；d) 标准化系统评价；e) 监测；f) 数据分析g) 纠正和预防措施h) 现场人员能力4.7 纠正和预防措施的跳跃、检查、验证；4.7.1 责任部门根据管理评审总结报告上的要求负责实施改进和纠正、预防78、措施。4.7.2 安技部对改进、纠正和预防措施的实施情况跟踪、检查，记录，并负责向矿长报告。4.7.3 所有与管理评审有关的记录均由安技部执行安全记录管理制度；9、 供应商与承包商管理制度1、目的为加强对供应商与承包商安全管理，防止承包商与供应商因出现安全生产事故而影响本公司的声誉和业绩，特制订本制度。2、范围本公司供应商与承包商。3、职责 1）综合管理部负责对承包商进行资格预审，协助公司领导对承包商的选择。负责对承包商开工前的准备的审查，作业过程监督，施工完后对承包商安全生产表现进行评价，建立合格承包商名录和档案。 2）综合管理部负责对供应商进行资格预审，协助公司领导对供应商的选择，对供应商79、进行评价，建立合格供应商名录和档案。 3）企业相关负责人负责对承包商和供应商进行选择。4、承包商管理制度.资格预审 1）安全生产管理部根据项目的具体情况，发布招标通知书，提出安全管理要求。安全生产管理部负责对投标承包商进行预审，审查内容包括：资质证书；安全生产管理机构；安全生产规章制度；安全操作规程；以往业绩表现；经营范围和能力；负责人、安全生产管理人员、特种作业人员持证情况等。 2）对没有相应资质证书、没有设立安全生产管理机构、没有健全的安全生产规章制度和安全操作规程、安全生产事故发生率高、业绩不佳、人员持证不齐全的承包商，坚决不录用。3）审查完毕，选取符合要求的承包商上报公司相关项目负责人80、。.2选择1）安全生产管理部门协助公司相关项目负责人对承包商的投标书中的安全生产保证措施部分进行审查，作为选择承包商的重要依据，并对负责人对承包商进行选择作出建议。2）选择好承包商后，应与承包商签订施工合同，合同中应有安全管理要求及约定双方的安全职责范围。.3开工前的准备1）安全生产管理部门应对中标后的承包商在开工前进行监督检查，内容包括：（1） 安全生产计划是否符合实际要求；（2） 是否对所有人员安全培训教育情况；（3） 是否为员工配备劳动防护用品；（4） 是否对作业相关的安全设施进行检查、检查；（5） 是否为施工项目配备安全生产管理人员和管理机构；2）安全生产管理部门应对承包商进行相应安全81、生产培训教育，为承包商办理入厂证。3）若发现承包商没有做好上述安全要求或没有遵守公司相关的规章制度，安全生产管理部门应立即与承包商进行交涉，停止其施工作业。并对不符合要求的方面提出整改建议，监督其改正，承包商整改完成，经安全生产部验收通过后方可施工。4）若承包商拒绝接受本公司的安全生产监督，或不按要求进行整改的，安全生产管理部门应上报公司相关负责人，取消承包商的施工资格。.4作业过程监督1）安全生产管理部应对承包商的作业过程进行监督，确保承包商的施工作业工程符合本公司相关安全规章制度的要求。2）若承包商公司相关安全规章制度时，应及时制止其施工活动，并向承包商下达“隐患整改通知单”，并跟踪复查，82、确保承包商的安全生产管理符合本企业的要求。3）对安全措施不落实的，根据制止其施工作业，并上报至公司相关负责人取消其施工资格。.5表现评价与续用1）项目完工后，项目相关管理部门应结合安全生产管理部的安全监督考核情况对承包商安全生产表现做出评价。2）安全生产管理部对合格的承包商录入合格承包商名录，作为是否续用的依据，并建立承包商档案，内容应包括：（1） 承包商资质证书复印件；（2） 过去3年的安全生产业绩；（3） 安全生产管理机构；（4） 安全管理制度目录；（5） 特种作业人员证书复印件；（6） 安全生产评价报告及其他有关资料。 3）安全生产管理部负责对合格承包商名录和档案的存档、保管和定期更新工83、作。5、供应商管理制度5.资格预审1）由供销部、质量管理、技术部门、安全生产管理部门联合编制、发送招标书（包含安全要求）。2）接受供应商投标书后，对供应商提供的产品的质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资质证明等进行预审。3）预审完毕后，选取合格的供应商送公司相关负责人进行选择。5.2选用1）根据供应商提供的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资质证明等方面进行确认，选择供应商。2）必要时需成立一个由采购、质管、技术部门组成的供应商评选小组，对供应商进行实地考察，对质量水平、交货能力、价格水平、技术能力、服务等进行评选。3）对所需的产品质量、产量、价格、84、付款期、售后服务等与供应商进行逐一测试或交流。4）对供应商的产品进行小批量的生产、交期方面的论证。5）根据合作情况，签订供应合同（包括安全管理要求条款），逐步加大采购的力度。5.3续用1）供销部负责对供应商进行年度评价，对产品质量好、售后服务好的给予续用。2）供销部应将合作良好的供应商纳入合格供应商名录和档案。3）供销部应及时识别人为风险、经济风险和自然风险等采购风险，及时反馈给供应商，以便降低采购风险，确保所采购的产品符合要求。4）供销部不能只考虑预测和防范采购风险，更应该站在整个公司的角度上，考虑由此对公司制造、物流、财务、营销、质量、售后服务等各方面造成的影响。耍注意核算企业总权益成本，85、而不只是采购成本；使得整个公司的利润最大化、成本最低、风险最小。10、 安全生产奖惩制度为了共同抓好安全生产管理工作，杜绝安全事故的发生，创建一个双赢的和谐环境，把XXXX矿业建成一个标准化、规范化的一流矿山企业。为此，结合本矿山实际，制定本安全生产奖惩制度。一、奖励1、在当月安全生产工作中，表现突出、成绩显著的井队奖励5001000元2、在当月生产中实现全月无安全事故的，对安全教育和安全防范措施比较得力的班组，奖励5001000元3、连续3个月或3个月以上不发生事故，奖励班组1000元，井队安全员300元4、较大事故发生后，积极采取有效措施组织抢救，从而避免了事故进一步扩大或蔓延的，奖励2086、00元以上5、及时制止违章行为并避免了必然事故发生的，奖励2000元以上6、采取新工艺，新技术、科学的管理方法或提出好的意见、建议并付于安全生产实践中，被证明成绩显著的，奖励100010000元二、处罚（一）施工质量1、掘进工程没有按施工设计施工的不予验收，造成的损失由乙方负责。2、施工及安装工程没有达到施工质量要求的不予验收，存在隐患，造成安全事故和经济损失的由乙方负责。3、井巷支护不合格的不予验收，存在隐患，造成安全事故和经济损失的由乙方负责。（二）安全整改落实存在下列情况之一的按照每项/500元罚款：1、经检查，发现一般安全隐患要求现场整改而拒不整改的。2、经检查，发现重大隐患下发整改通87、知逾期不整改的。3、对已发生的事故熟视无睹，不认真采取措施，重复发生同类伤亡事故的。4、对已发现的事故隐患，或生产用具存在明显易引发事故缺陷，能够解决或应停止使用而未组织解决和未下令停止使用而造成事故的。5、因安全防护装置、设施缺损或现场管理混乱而引发伤亡事故的。（三）安全作业环境1、矿井地面卫生、杂物乱堆放、不整洁，罚款500元。2、各机房、值班室内卫生不整洁，罚款200元3、各矿井上、井下生产现场，井架周围无安全警示、指示标志，缺一项，罚款200元4、井口未安装安全防护栏或防护栏损坏未及时修复的，罚款500元5、安全伞盖过罐盖损坏未及时修理的，罚款200元6、未安装卷扬机防过卷装置或装置失88、灵未及时修理，罚款500元7、井架上面未安装防过卷保护装置或失灵未及时修理，罚款500元8、矿井未按规定安装二级信号装置，罚款500元9、矿井未按规定安装井上、下通讯系统，罚款500元10、矿井未按规定安装声、光系统，罚款200元11、井上、井下电线、电缆未按规定摆放整齐，罚款500元12、井上、井下电线、电缆未按规定接线，罚款500元13、井下发现明接头一处，罚款500元14、井下电线、电缆出现故障，不及时处理，罚款500元15、井下作业工作面，照明不符合要求，罚款200元16、井下电器设备无安全保护装置，控制装置，罚款500元17、地面信号工、清渣工、拥罐工必须把井口周围碎石清理干净防止掉89、入井内伤人，如不清理，发现一次，罚款500元18、未按规定对钢丝绳及时保养，罚款500元19、风筒质量不符合要求，风筒严重漏风，未及时处理的罚款200元20、风筒悬挂不符合要求罚款200元21、井上、井下使用乙炔瓶、氧气瓶未按规定摆放，现场无灭火器材的一次罚款200元22、井上、井下作业场所按规定要求配备的各类自救器材、灭火器材及其它相应的急救器材没有配备的，检查出一处罚款200元（四）作业人员违章违纪1、电工未按要求接线布线罚款500元2、井下电工作业时，未悬挂安全警示牌罚款500元3、井下电工接线时，未正确使用各种电工用具及防护用品罚款500元4、焊接时，严禁在堆放易燃易爆品附近焊接，发现90、一次罚款500元5、高空焊接时，必须系好安全带，采取防护措施，不准将工作电线缠在身上，发现一次罚款500元6、焊后的工件不得乱放，防止引起火灾和烧伤他人，发现一次罚款1000元7、焊接完后检查作业现场，灭绝火种，切断电源，打扫工作现场，如违反上述规定发现一次罚款500元8、维修工对机械设备不按规定检查、维修、保养的一次罚款200元9、开启通风设备前，不按规定检查设备的发现一次罚款200元10、通风设备出现故障时，未及时处理并上报，一次罚款200元11、通风工未对作业面通风和气体检测，允许员工进入工作面作业的，发现一次罚款10005000元12、通风工未按要求对巷道进行测风的，罚款200元13、91、擅自启动或关闭各类设备，罚款500元14、信号工不严格执行翻牌制度的罚款200元15、信号工未按规定要求，擅自打信号一次罚款500元16、发信号时出现故障未及时报告处理的罚款500元17、罐笼运行时信号工擅自离岗的罚款500元18、信号工未对下井人员不符合乘罐规定进行制止的罚款200元19、信号工在吊桶运行时，发现钢丝绳有异常时，未及时打停铃，发现一次罚款500元20、箕斗倒渣时，信号工未及时把安全盖盖好，一次罚款100元21、斜井阻车器未按规定使用者罚款500元22、地面清渣时，必须把安全盖板盖好方可清渣，否则发现一次罚款200元23、爆破工在爆破工作完成后，所剩火工品私埋井下或未及时入库罚92、款5000元24、爆破工把炸药、雷管混放在一起运输或在井下混放的一次罚款2000元25、爆破时，未按规定进行爆破，罚款2000元26、爆破后，未对残炮、哑炮进行处理罚款5000元27、火工品管理不善，造成丢失流失及盗卖爆破物品的一次罚款50000元，并移交司法部门处理28、劳动防护用品穿戴不整齐，穿拖鞋上班的，发现一次罚款500元29、进入工作面出渣时，未执行撬帮问顶工作的罚款500元30、推车过程中，车与车之间未按要求保持一定安全距离的罚款200元31、进入天井未系安全带者罚款500元32、斜井爬乘矿车的罚款500元33、平巷爬乘矿车的罚款200元34、安全检查中如：片帮、顶板浮石未及时处理93、的，罚款500元35、工作人员喝酒上班的发现一次罚款2000元36、发现隐患，不及时上报采取措施处理的罚款500元37、在矿区打架斗殴、聚众闹事一次罚款2000元，情节严重的移交司法部门处理38、违章坐罐沿出入井者每人每次罚款1000元39、上下人员超过规定人数，每人罚款500元40、人、物混乘罐者罚款500元41、绞车工未对绞车按操作规程规定检查绞车，未对钢丝绳进行“一日三检”者，罚款500元42、绞车工、信号工及其它工种脱岗、窜岗、睡岗，发现一次罚款500元43、进入矿井工作区域内，未按规定戴安全帽者罚款200元44、入升井时，未按规定系安全带者一次罚款200元（五）管理人员违章指挥1、管94、理人员违章指挥，强令冒险作业罚款10005000元2、管理人员违反劳动纪律，强令员工执行者罚款1000元3、管理人员违反国家政策、法令、规章制度，强令员工违章操作者罚款2000元4、矿井安全责任人、井队负责人、班组负责人违章指挥罚款3000元5、安排无特殊工种证的人员从事特殊工种作业的罚款1000元/人6、特殊工种无证上岗被上级部门查出造成停工停产的损失由乙方负责。（六）、软件记录1、班前会议未开，班前会议记录、交接班记录当班未作的罚值管理人员200元2、发电机、空压机、卷扬机运行检查记录未作或不规范罚款500元3、安全整改回执未按规定日期返回的罚款500元4、爆破工未及时填写爆破作业记录和交95、接班记录罚款200元5、通风工测风记录不规范，未按要求记录罚款200元6、井口信号工作业记录和交接班记录未作罚款200元7、井中信号工入井记录未作或与入井时间、人员事实不符的罚款200元8、未按规定组织员工安全培训安全管理人员罚款200元9、施工单位各类规章制度和作业规程不健全不完善的罚款500元10、施工单位施工组织方案、安全技术交底书不健全不完善的罚款500元（七）其它规定1、专职安全员有权根据现场检查发现的问题做出500元以内的处罚，并及时上报采矿厂相关领导批示；2、本安全生产奖惩制度若与矿建安全生产奖惩制度相抵触或矛盾，以公司安全生产奖惩制度为准；3、未尽相关制度，由采矿厂与施工单位补96、充并修定。本制度从2013年4月1日起实施。11、 职工工余安全管理制度1.目的体现公司以人为本的安全管理理念，营造一个良好的安全文化氛围，全面提升员工的安全意识。2.范围本制度规定了企业员工工余安全的内容、管理方法及职责，适用与公司各部门与人员。3.职责3.1行政部负责组织员工工余活动安全培训，并负责在矿区居住的员工工余活动的管理;3.2各采区负责配合做好对本采区员工工余安全教育与管理。4.定义 工余安全管理:对员工在上班以外的时间内有关人身伤害及财产损失的风险管理。5.职责5.1工会对工余安全健康提升计划制定、实施及工余安全的宣传负责。5.2各部门(单位)负责人对本部门员工工余安全事故的统97、计分析负责。5.3安全环保健康部对全公司的工余安全管理工作进行监督考评。6.管理内容与方法6.1工余安全健康提升计划的制定与实施6.1.1工会每年制定全公司的员工工余安全健康提升计划，并报安委会批准实施，计划内容应涵盖以下内容：17、 工余安全的宣传18、 工余安全的培训19、 安全健康活动的开展20、 工余安全管理预期目标6.1.2工会应采取多种灵活有效的手段（宣传栏、贴图、播放光盘等）对工余安全进行宣传，并根据计划开展安全健康活动（演讲、征文、讲座、座谈会等）6.1.3安全环保健康部负责组织员工进行工余安全培训，培训包括工余安全意识、工余安全事故的预防、分析等；重点开展交通、消防、防盗、毒98、品、酒精、情绪、野外活动、公共安全、食品安全等方面的危害识别及预防的培训。6.2员工应把每件工余安全事故/事件及时、如实汇报本部门负责人。6.3各部门应建立工余安全事故/事件台帐。6.3各部门负责人对本部门员工的工余安全事故/事件应进行及时、认真的调查、分析，对有代表性的事故/事件要进行全面的宣传。对于重大的工余安全事故/事件要上报安全环保健康部。6.4工会年末对全公司的工余安全事故/事件进行统计汇总分析，以此做为下年度工余安全管理工作的重点方向。6.5安全环保健康部每季度对各部门的工余安全管理工作进行一次检查，并对相关活动的开展效果进行调查。6.6沟通与回顾6.6.1各部门每年应对本部门工余安全管理工作进行回顾，确保员工工余安全意识的提高。 6.6.2工会每年应对全公司的工余安全管理工作进行回顾，并与员工进行沟通，了解员工的工余安全意识，总结工余安全工作的成效。6.6.3安全环保健康部每年应对全公司的工余安全事故/事件进行回顾，总结原因，提出工作建议。6.7记录保存6.7.1各部门工余安全事故/事件记录至少保存3年以上。