1、课件题纲,安全管理历程本质安全管理体系实施情况介绍 本安体系在上湾矿建立历程 焦化一厂本安体系介绍本质安全管理危险源辨识方法考核评价体系结构及考核方法,安全管理历程,安全管理管什么？怎么管？安全管理者自身首先需要解决什么问题做为一名主管领导,你是否清楚本单位存在多少危险源?其中重大危险源是多少?本矿有多少项作业活动?其中高风险的作业活动有多少项?其控制措施是什么?执行是否有效?无效怎么办?做为一名分管领导,你是否清楚你分管范围内存在多少危险源?其中重大危险源是多少?分管范围内有多少项作业活动?其中高风险的作业活动有多少项?其控制措施是什么?执行是否有效?无效怎么办?做为一名安全员,你是否清楚你2、监管范围内存在多少危险源?其中重大危险源是多少?监管范围内有多少项作业活动?其中高风险的作业活动有多少项?其控制措施是什么?执行是否有效?无效怎么办?做为一名员工,你是否清楚在你的作业范围内存在多少危险源?其中重大危险源是多少?作业范围内有多少项作业活动?其中高风险的作业活动有多少项?其控制措施是什么?执行是否有效?为什么无效?建议:建立一套行之有效的以危险预控为核心的安全管理体系是必要的,安全管理历程,当前安全管理面临的主要问题管理制度不健全责任制落实不到位隐患排查不彻底操作程序不清晰培训不扎实严不起来、执行不下去 我国探索并应用的安全管理体系 主要类型：NOSA安全管理体系、ISO18003、0、杜邦安全管理模式 存在的不足 针对性和可操作性不强,本质安全管理体系实施情况介绍,本质安全管理体系的构成：,体系构建的思路,风险预控为核心；以切断事故发生的因果链为手段；以危险源辨识和制定本质安全管理标准、管理措施为基础；以人的不安全行为控制为重点；符合国情、具有企业特色、可持续改进长效机制的系统安全管理体系。,本质安全管理体系实施情况介绍,其中风险预控管理主要包括：危险源辨识、风险评估、危险源管理标准及措施、风险预警等内容；组织保障管理主要包括：组织建设、制度保障、资金保障、文件（记录）管理和本质安全文化建设等内容；人员不安全行为控制管理主要包括：人员准入、员工培训、员工规范、员工考核等4、内容；生产系统安全要素管理主要包括：生产工艺管理、机电管理、炼焦系统管理、备煤系统管理、化产系统管理、给排水管理、仪表压力容器管理、手工工具管理、供变电管理、登高管理、起重管理、动火管理等内容；辅助管理主要包括：企业准入、消防救护、应急与事故管理、职业健康管理、环境保护管理和外委单位管理等内容。,本质安全管理体系实施情况介绍,本质安全管理体系的内涵是：以风险预控为核心，以“冰山理论”为理论基础，以PDCA闭环管理为运行模式的一种科学的、系统的、可持续改进的管理体系。其理念为“所有意外均可避免，所有危险均可控制”，每项工作首先关注安全，通过风险评估，排查不安全因素,制定最合适的风险管理措施，把风5、险切实、有效、可行地降低至可以接受的程度。,海 因 里 希 法 则,“海因里希”安全法则是美国著名安全工程师海因里希提出的300:29:1法则。这个法则意思是说，当一个企业有300个隐患或违章，必然要发生29起轻伤或故障，在这29起轻伤事故或故障当中，必然包含有一起重轻、死亡或重大事故。“海因里希法则”是美国人海因里希通过分析工伤事故的发生概率，为保险公司的经营提出的法则。这一法则完全可以用于企业的安全管理上，即在一件重大的事故背后必有29件“轻度”的事故，还有300件潜在的隐患。可怕的是对潜在性事故毫无觉察，或是麻木不仁，结果导致无法挽回的损失。了解“海因里希法则”的目的，是通过对事故成因的6、分析，让人们少走弯路，把事故消灭在萌芽状态。,本质安全管理标准管理措施PDCA循环,各单位本质安全管理标准管理措施PDCA循环,本质安全管理标准管理措施PDCA 运行模式,从模式运行的过程来看，一个PDCA仅是其中的一个循环，P（Plan）是指计划；D（Do）是指执行；C（Check）是指检查；A（Action）是指改进。根据运行模式全过程、全系统的特点，如果将企业单位看作一个大循环，而将各部门、各时期的循环看作小循环，那么小循环的正常运行就成为大循环运行的保证。因此，模式运行的方式是“大环套小环，一环套一环，小环保大环，推动大循环。”,本质安全管理体系实施情况介绍,3月8日3月11日 成立现7、场试点工作组，并按体系结构划分为5个小组，制定具体实施计划,3月19日5月20日 依据体系实施指南和课题组专家老师指导，按照计划开展体系建立具体工作,3月12日3月18日 对上湾矿各层次人员及工作组集中进行为期一周的本质安全管理管理体系相关知识培训,5月21日现在 工作组人员、上湾矿管理人员及员工对体系文件进行审核、发布、实施,-本安体系在上湾矿建立历程,本质安全管理体系实施情况介绍,3月7日在上湾煤矿召开“煤矿本质安全管理体系”现场试点启动大会后，3月8日从公司各部门、各单位抽调人员，组成工作组，开始试点工作。先后抽调50多人参与体系建设工作。在风险管理方面，首先由各单位技术人员按照工作任务8、分析法，对本单位所有工作任务的危险源进行辨识，明确控制危险源的主要管理对象、直接管理责任人、监管部门、监管责任人，制定了管理标准及管理措施；由现场工作组牵头组织各业务部门、基层区队长、现场的各岗位人员，进行了多次的补充、完善，特别是管理标准和管理措施的制定方面，矿里组织各级管理人员进行了多次审核、修改，下发区队征求了现场作业人员的意见后，根据反馈意见进行了再次的完善、审核。在人员不安全行为管理方面，结合历年来矿区的事故及事故案例书籍，结合矿井现场实际，组织一线员工对日常可能出现的不安全行为进行了全面的梳理，并按照作业环境进行了分类，制定了不安全行为管理的激励机制。,-本安体系在上湾矿建立历程,9、本质安全管理体系实施情况介绍,在管理保障方面，按照体系要求并结合矿井原有的管理制度，修订完善形成了以安全为主的制度汇编；对主要管理环节和重大安全活动制定了控制程序，绘制了流程图，使各项管理的管理流程更为清晰，职责更为明确；在历年矿井安全文化建设的基础上，编制形成了上湾煤矿特色的企业安全文化建设实施手册。在辅助管理方面参考国家的有关规定，对煤矿准入、消防救护、应急与事故管理、职业健康管理、环境保护管理和承包商管理制定了相应的管理制度及考核标准。在管理评价方面，按照本质安全实施指南三级指标要求，结合矿区实际展成四级指标，并确定了一票否决指标。建立了一套煤矿本质安全管理体系的考核评价标准。在管理信息10、系统方面，主要编写了本质安全信息系统，录入危险源监测等信息，同时该软件能够自动读取安全监测监控数据，能够自动完成危险源预警功能，完成危险源升降级，并能够以报表、短信等形式传送到相关人员。能够进行内部审核评价等功能。,-本安体系在上湾矿建立历程,本质安全管理体系实施情况介绍,从2007年10月开始，成立了体系领导小组并依据本质安全管理体系实施指南要求，历时3个多月，编制形成焦化厂本质安全管理体系文件，体系文件共分8册，分别为：1.管理手册 2.程序文件 3.考核评分标准 4.风险管理手册 5.风险管理标准与管理措施 6.员工不安全行为管理手册 7.管理制度汇编 8.安全文化建设实施手册,本质安全11、管理体系实施情况介绍,管理手册 主要内容及功能：1、确定了本质安全管理的方针、目标2、明确了焦化厂内各单位的职责和权限3、描述了本质安全管理体系涉及的过程及其各个小组的管理要求，展示了管理体系的总体框架，是本质安全管理体系的纲领性文件，适合企业高、中层管理人员使用。4、对常用术语进行了阐释,本质安全管理体系实施情况介绍,5、明确了本质安全管理体系的框架 1)总要求 2)风险管理 3)人员不安全行为控制与管理 4)管理保障 5)管理评价 6)管理信息系统,本质安全管理体系实施情况介绍,程序文件 主要内容及功能：1、程序文件共分为五大部分（风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安12、全要素管理和辅助管理），包含48个管理程序。2、程序文件以PDCA的方法和思路建立了各项管理程序，符合实际运作的要求，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，保证了各个过程功能的实现。,本质安全管理体系实施情况介绍,3、程序文件对主要作业活动进行程序化管理，以达到风险预控的目的。4、程序文件适合各级相关单位（部门）、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。,本质安全管理体系实施情况介绍,考核评分标准 主要内容及功能：1、考核评分标准共5大部分，29个系统，117个元素，445个考核指标。2、依照考核评分标准能够对焦化厂本质安全建设情况作出定性、定量的评价，确定本质安全建设13、等级，查找焦化一厂本质安全建设过程中存在的主要问题和差距。,本质安全管理体系实施情况介绍,3、考核评分标准是检验本 质安全管理体系运行效果、判别焦化一厂是否达到了本质安全管理体系总体要求的综合性评价标准。,本质安全管理体系实施情况介绍,风险管理手册 主要内容及功能：1、风险管理手册主要包含风险概述、工作任务风险管理、焦化厂系统评估、焦化厂重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。,本质安全管理体系实施情况介绍,2、风险管理主要运用工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识，确定危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类，监测预警和控制，以预防事故的发生，实现企业人-14、机-环系统的最佳匹配。3、风险管理手册为制定风险管理标准与管理措施、进行危险源监测预警和风险预控管理提供了依据。适用于高、中级管理人员对风险预控的系统管理，以及所有员工对本岗位存在的危险源进行消除或控制。,本质安全管理体系实施情况介绍,风险管理标准与管理措施 主要内容及功能：1、风险管理标准和管理措施包括4个单位/部门共125个管理对象的风险管理标准和措施，其中人员方面46个、机器设备64个、环境方面6个、管理方面9个。2、风险管理标准和管理措施是在危险源辨识的基础上，通过提炼管理对象，明确了相应的责任人、监管部门和监管人员。,本质安全管理体系实施情况介绍,3、风险管理标准和管理措施是依据国家15、法律法规、行业标准、企业规章制度，结合焦化行业生产实际，针对管理对象制定的。4、通过管理标准和管理措施的贯彻与实施，可以实现对人、机、环、管危险源的风险预控。,本质安全管理体系实施情况介绍,员工不安全行为管理手册 主要内容及功能：1、主要包括两部分内容第一部分：对生产作业中员工可能出现的主要不安全行为（炼焦车间、化产车间、备煤车间、电仪车间、设备维修5大部分）进行辨识，将辨识出的186种不安全行为按照行为痕迹、频次、风险等级进行分类划分，分析其发生的原因，根据其发生原因,本质安全管理体系实施情况介绍,及分类的不同制定对应的控制措施、管理制度，细化了行为纠正、奖罚考核等全过程管理。第二部分：为进16、一步规范各岗位员工的安全作业行为，参照岗位操作规程、安全生产岗位责任制及煤化工企业岗位标准化作业标准编制了“员工岗位规范”具体明确了岗位安全要点、职责范围和岗位标准等内容，用以规范员工作业行为。,本质安全管理体系实施情况介绍,2、员工不安全行为管理手册主要是针对人员不安全行为进行管理的实施指南，为加强现场作业人员管理、规范作业人员行为提供依据。,本质安全管理体系实施情况介绍,管理制度汇编 主要内容及功能：1、管理制度汇编共包括有关安全管理的38个制度，涵盖风险管理、人员管理、设备管理、激励与约束管理及辅助管理等各方面的内容。,本质安全管理体系实施情况介绍,2、制度汇编用以规范安全管理，是企业安17、全管理合法有序地运作及本质安全管理体系得以顺利实施的保障，也是焦化一厂本质安全管理体系的重要组成部分，适用于焦化厂的各级管理人员及广大员工使用。,本质安全管理体系实施情况介绍,安全文化建设实施手册 主要内容及功能：安全文化建设实施手册从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四方面明确了本质安全文化建设的内涵、结构、建设目标、内容与任务及组织实施，明确了本质安全文化建设和实施的内容、流程、方法，是矿井构建本质安全文化的指导性文件。,本质安全风险管理的执行程序,准备工作领导重视且支持、成立风险管理小组、组织人员培训、收集危险源辨识依据 危险源辨识 分单位组织危险源辨识工作、确定危险源辨识方法、进行18、辨识风险评估危险源管理标准与管理措施的制定 危险源审核与发布危险源增减与升降级管理危险源监测与信息采集 危险源风险预警,本质安全管理危险源辨识,风险管理的定义:本质安全管理是指在一定的经济与技术条件下，在企业全生命周期过程（设计、建设、生产、扩建等）中对系统中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，通过 对“人-机-环-管”的最佳匹配，杜绝有人员伤亡的责任事故，使各类事故造成的损失降低到人们期望值和社会可接受水平的闭环的风险管理过程。危险源辨识是风险管理的基础，只有辨识了危险源之后，才能对其进行风险评估，进而制定合理的控制措施。这项工作全面、准确与否直接影响着后19、期工作的进行。,本质安全管理危险源辨识,危险源辨识内涵焦化厂危险源辨识是对焦化厂各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。危险源辨识是一项富有创造性的工作，在工作中，不仅要辨识系统现有的危险源，还要预测分析出系统潜在的、将来可能会出现的危险源。,本质安全管理危险源辨识,危险源辨识的方法 目前危险源辨识常用的方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统安全分析法。直接经验分析法直接20、经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等。,本质安全管理危险源辨识,危险源辨识过程中不仅需要从人机环管四个方面进行考虑，还需要考虑三种状态及时态。三种状态分别指正常状态、异常状态、紧急状态；三种时态分别指过去、现在和将来。由于危险源具有潜在性，所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安全因素，同时还要考虑过去曾发生过什么事故或事故，从中吸取教训，找出事故的原因，考虑目前系统中存在或潜在什么不安全因素。此外，危险源21、辨识过程中还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。我们辨识包括8项火灾事故、泄漏事故、爆炸事故、中毒事故、机械事故、电气事故、锅炉爆炸、煤尘爆炸。,本质安全管理危险源辨识,风险评估 在危险源辨识也即风险识别的基础上，我们需要确定风险的等级，也就是度量每一个危险源对应的风险水平，这个过程也是对危险源进行分级的过程。通过分级，就可以有重点有先后地选择应对措施，并最终消减风险。风险评估的具体内容包括三个方面：首先要确定事故在一定时间内发生的可能性，即概率的大小；其次要估计一旦事故发生，可能造成损失的严重程度。最后，根据事故发生的可能性及损失的严重程度估计总期望损失的大小，确定风险等级。,本质安22、全管理危险源辨识,比较适用于危险源风险评估的方法是风险矩阵法，风险矩阵法是根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：风险值D=pC 式中，p 表示事故发生可能性；C 表示事故可能造成的损失。,风险矩阵及风险等级划分表,考核评价体系结构,考核评分标准 主要内容及功能：1、考核评分标准共5大部分，26个系统，97个元素，455个考核指标。2、依照考核评分标准能够对焦化厂本质安全建设情况作出定性、定量的评价，确定本质安全建设等级，查找焦化一厂本质安全建设过程中存在的主要问题和差距。3、考核评分标准是检验本质安全管理体系运行效果、判别焦化一厂是否达到了本质安全管理体系23、总体要求的综合性评价标准。,考核评价体系结构,14,5,26,11,18,5,58,5,97,37,59,21,241,97,455,考核评价体系结构,本 质 安 全 管 理 体 系,本质安全管理体系评价,二级,三级,一级,考核评价体系结构,本 质 安 全 管 理 体 系,考核评价体系结构,三级,四级,四级,五级,考核评价体系结构,根据5个管理部分和26个三级系统所处的地位不同，确定它们在本质安全评价时的重要程度，也就是评价的权重大小。权重的由来：1、专家技术人员经验评定全国20多位专家，通过经验评定各部分的权重；2、典型案例提取收集200多个典型案例，利用BP神经网络计算分析。,权重的确定,24、考核评价体系结构,例如：,考核评价体系结构,考核指标计分 在考核评分时，首先根据各车间实际情况依据考核指标进行打分，得到考核元素的得分（各指标均满足对应的元素，该元素计1分，否则按符合指标的比例该元素计01分；如某元素不存在，该元素计1分），然后与对应权系数相结合得到考核系统得分，考核系统得分与对应权系数相结合得到各部分得分（折合为百分制），各部分得分相加即为最后实际得分。附加原则：一票否决指标是指为了达到本质安全，这些指标必须满足。各个车间根据自己的自然因素、实际生产状况、安全风险主体来确定。举例：一票否决指标为(在考核期内)：1、发生一次1人重伤及以上人为责任事故；2、发生一次直接经济损失25、达50万元及以上的非伤亡事故；3、发生一次特大机电事故或两次重大机电事故。,考核计分,考核时首先对底层的指标根据自检实际情况进行打分，将第五级指标汇总就可以得到第四级指标得分，然后考虑一票否决指标得分，相结合得到三级系统的得分，三级系统得分后与对应权系数相结合得到第二层板块得分，第二层板块得分与对应权系数相结合得到最后企业本质安全总体评价结果。四层和五层指标打分采用如下原则：1、五层各指标计分可以取0、1；2、如实际不存在某四层指标，既没有对应的展开五级指标，评价时该四级指标记满分。,考核评价体系结构,举例打分,考核评价体系结构,考核评价体系结构,三级指标分数确定方法1、每个元素(三级指标)满分为1，如该元素有5个考核指标，有4个指标符合，则该元素得分为4/5分。（）2、二级指标分数确定方法 二级指标所包含的三级指标的和即为二级指标分数（）3、一级指标分数确定方法 每个一级指标所包含的二级指标分数乘以权重，再换算成百分制相加，和即为一级指标分数。（）4、总分数确定方法 五个一级指标分数乘以权重，和即为考核得分。（）,本质安全等级确定,本质安全等级划分表,谢谢大家！,