1、单击此处添加副标题内容,金属非金属矿山安全标准化建设培训,规范是国家安全生产监督管理总局与南非有关职业安全健康管理机构共同合作，在充分研究和借鉴国际上先进的矿业安全管理理念，结合国内金属非金属矿山有关安全生产法律、法规、标准的具体规定和矿山企业的实际情况形成的；规范以矿山风险控制为核心，注重全员参与、过程控制和持续改进，科学、全面、系统的对安全管理的全过程进行了规范，充分体现了以人为本，以提升本质安全和提高安全管理水平为目的。,一、金属非金属矿山安全标准化规范的由来,规范由5个子标准组成：即导则（AQ2007 1-2006）、地下矿山实施指南（AQ2007 2-2006）、露天矿山实施指南（A2、Q2007 3-2006）、尾矿库实施指南（AQ2007 4-2006）、小型露天采石场实施指南（AQ2007 5-2006）。规范的构成如下：导则（创建原则、过程及核心内容）实施指南 露天矿山实施指南、地下矿山实施指南、尾矿库实施指南、小型露天采石场实施指南考评标准 露天矿山考评标准、地下矿山考评标准 尾矿库实施考评标准、小型露天采石场考评标准本规范由国家安监总局于2006年11月2日发布，2007年7月1日正式实施。,二、金属非金属矿山安全标准化规范的组成部分,安全标准化系统的建设，立足于危险源辨识和风险评价，全员参与，创建适合本企业特点的安全标准化系统和自我考评体系，全面组织开展标准化自3、评工作,持续改进和提高。,三、金属非金属矿山安全标准化的实施原则,安全标准化的创建过程包括（5步）：准备、策划、实施运行、监督评价、改进提高1、准备阶段应确定企业安全标准化的工作目标，并对企业安全管理现状进行初始评估。2、策划阶段应根据初始评估的结果和本导则及相关实施指南的要求，确定建立安全标准化系统的内容。3、实施与运行应根据策划结果，落实安全标准化系统的各项要求，提供有效运行的必要资源。4、监督与评价阶段应对安全标准化的实施情况进行监督、检查和内部评价，发现问题，找出差距，提出完善措施。5、改进与提高阶段应根据监督与评价结果，改进安全标准化系统，不断提高安全标准化实施的水平和安全绩效。,四4、安全标准化的创建步骤,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,P,D,C,A,P,D,C,A,P,D,C,A,初始水平,新的水平,更高水平,持续改进与提高,自评准备：一、建立组织机构、合理编组及分工负责阶段 二、组织相关培训阶段自评过程：三、整理、收集材料阶段 四、制定自评表及自评计划 五、各自评小组进行自评阶段 六、整理自评证据、编写自评报告 七、提交自评报告,安全标准化创建时间安排表,1、安全标准化评定指标包括：标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率。2、标准化得分采用百分制。金属非金属地下（露天）矿山安全标准化系统由14个单元组成，这些单元又划分为若干子单元，据14个单元和相关子单元在安5、全标准化建设中的作用，对单元和子单元赋予不同的分值。根据系统原理和持续改进与要求，对每个子单元的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子单元所得的分值相加，即得到每个单元的分值，最后将14个单元所得分值相加，便得到金属非金属地下矿山安全标准化系统的实得分（即评定得分）。矿山总分5720分，尾矿库9个单元总分4000分。3、根据标准化评定标准，将企业安全标准化评定为五个等级，其中一级最高。,五、安全标准化的评定原则,注:百万工时伤害率表示企业在考评期内每百万工时因工事故造成的轻伤以上总人数；轻伤标准参考(GB6441-86)企业职工伤亡事故分类；百万工时死亡率表示企业在6、考评期内每百万工时因工伤事故造成的死亡总人数。,关于百万工时伤害率：30人企业，一天分3班每班工作8h,一年365天工作：10*8*3*365=87600小时，如果伤一人：1/87600*一百万/一百万=11.4/一百万；如果伤2人就只能评5级；死一人则无法评级！对100人的企业，伤1人结果为3.42/百万，伤5人就只能评4级；死一人则也无法评级！,4、确定企业安全标准化等级时，采用三项评定指标中达到的最低等级。5、金属非金属矿山安全标准化证书的有效期为3年。在证书有效期满前3个月，企业应向原颁发登记证书的安监部门提出申请，经评审合格后换发新证书。6、国家安全监管总局负责一级安全标准化达标企业7、的核准工作。,二、安全标准化系统的具体内容（14个要素）1 安全生产方针和目标2 安全生产法律法规与其他要求3 安全生产组织保障4 危险源辨识与风险评价5 安全教育培训6 生产工艺系统按管理7 设备设施安全管理8 作业现场安全管理9 职业卫生安全管理10 安全投入、安全科技与工商保险11 检查12 应急管理13 事故、事件调查与分析14 绩效测量与评价,1、编制矿山安全标准化考评表，如金属非金属地下（露天）矿山安全标准化考评表，采取表格评分方式进行自评。2、针对安全标准化自评表各单元、子单元中的策划、执行、符合性以及绩效各项考评内容逐条逐项对应取得相关资料作为评分的技术支撑和评分依据。3、成立8、安全标准化自评考核领导小组，并根据需要成立若干自评考核组，将考评单元内容按职能分解给自评考核组分别进行考评工作。,六、金属非金属矿山安全标准化矿山自评工作,4、自评考核之前要具体做好如下工作：（1）分别做好自评考核组成员以及员工的实施安全标准化工作的教育培训工作，系统全面学习安全标准化考评的相关规范、导则、指南以及各项资料文件，充分解读领会其内涵和操作要点。（2）收集、整理、汇总安全标准化相关制度、文件、资料，并按考评单元分类归档，其中共性的资料，如规章制度、特种作业人员名单以及员工健康档案等可以文件汇编形式为合订本，便于阅览查找。（3）安全标准化工作要强调全员参与，创建安全标准化工作要深入细9、微，如教育培训要按工种、职能分期分批进行。（4）主要负责人支持，制定实施计划，成立推行组织并实施。,5、制定本矿山的安全生产方针与目标。安全生产方针要体现国家法律法规、企业风险特点、全员参与、预防为主等内容。拟推荐：“遵守法规，全员参与，规范开采，控制风险，持续改进，预防事故”6、矿山安全标准化建设要做到“三化”，即制度化、文件化和标准化：企业应建立所有岗位（包括决策层、管理层、操作层）的安全生产责任制，并以此为核心建立其他各项规章制度，据不完全统计，安全标准化建设要建立的规章制度有74个之多；所谓文件化，即所有的规章、制度、决定、承诺、规定等都以文件的形式签发、存档，做到有据可查；所谓规范化10、，即企业生产工艺系统以及安全管理全过程的规范化，达到标准化的要求。,安全标准化工作是企业建立诚信体系、落实社会责任、实现自我约束的重要体现，也是行业自律组织履行为企业安全生产服务，为社会安全生产服务的重要职责。7、矿山企业安全标准化建设的目的矿山企业通过实施规范进行安全标准化建设，建立起动态安全管理系统，可以真正落实安全生产主体责任，实现对矿山各个生产环节的风险进行辨识、预控，最大限度地消除在作业过程中可能产生的事故隐患，不断提高安全管理水平，提升矿山本质安全，从而建立起自我约束，持续改进的长效机制。,露天矿山安全标准化工作分工一缆表,标准化建设自评考核组具体任务分工,尾矿库安全标准化工作分工11、一缆表,1、企业基本情况 矿山概况（1）交通位置（2）气候条件（3）矿山运行情况（4）矿山开采条件（水文、工程地质条件）（5）地质概况（6）开采工艺（7）生产规模（8）从业人数（9）运输（10）供配电（10）供排水（11）压气系统（12）通讯（13）总图布置（14）其他与矿山有关资料2、安全标准化自评情况3、各项规章制度、岗位操作规程、与所属单位签订的责任书4、员工培训教育情况（培训档案、记录等）5、各种安全资格证、特种作业证 6、设备清单 7、劳动合同8、职工体检证明、员工健康档案，工伤保险（意外伤害保险）9、百万工时伤害率、百万工时死亡率10、采矿许可证、营业执照、安全生产许可证要求：各类12、资料按单元分别装订 采矿许可证、营业执照、安全生产许可证为复印件,矿山安全标准化考评，企业应提供或准备以下资料,1、安全生产方针和目标管理制度：方针的制定、发布、传达、评审与修订；目标的考核评价。2、法律法规管理制度：意识识别；需求识别与获取；融入、评审与更新。3、责任制管理制度：制定、沟通、培训、评审。4、机构设置与人员任命管理制度：人员任命要求、任命的更新、任命书；安委会的构成、会议记录。5、员工参与管理制度：收集并反馈员工关注的安全事项；确保员工获得参与安全活动的机会；确保员工的拒绝权。6、安全生产规章制度的管理制度：制度的产生、使用、评审、修订和控制。7、外部联系、内部沟通与合理化建议13、管理制度：对象；事项；投诉的处理；建议的收集与处理要求。8、管理评审制度：人员组成、评审输入与结果处理。9、供应商/承包商管理制度：选择、评价与管理。10、安全认可与奖励管理制度：修订安全奖惩制度。11、工余安全管理制度：,七、安全标准化需要制定的制度,12、危险源辨识与风险评价管理制度：评价方法；范围；流程；风险控制原则；结果文件化；定期回顾。13、关健任务识别与分析管理制度：方法；范围；程序；作业指志书；定期回顾。14、任务观察管理制度：方法；范围；程序；要求。15、安全教育培训管理制度：员工意识识别与提升；培训需求识别；培训计划编制；培训效果评估。16、设计管理制度：资质；设计审查；技术14、交底。17、采矿工艺管理制度：18、生产保障系统管理制度：运输与提升；供配电；通风；防排水；防灭火。19、变化管理制度：风险评价；审批；存档。20、设备设施管理制度：特别注意维护管理。21、现场安全管理制度：紧急撤离；顶板；采空区；地表塌陷区；进巷、硐室维护与报废；照明；安全全警示标志。22、作业过程管理制度：凿岩；爆破；支护；提升运输；通风；充填；交接班。23、劳动保护用品管理制度：,24、职业卫生管理制度：人员；设施；危害监测与控制要求；健康监护。25、人机工效管理制度：姿势；工具；环境。26、安全投入管理制度：经费提取；使用与财务管理要求。27、安全科技管理制度：28、工伤保险管理制度：15、29、安全检查制度：范围；类型；内容；频率；人员要求；信息处理。30、纠正和预防措施管理制度：31、应急管理制度：32、事故/事件管理制度：报告；调查；分析；回顾。33、绩效测量管理制度：内容与计划；人员能力；过程要求；记录；沟通与回顾。34、系统内部评价管理制度：,矿山安全标准化是以矿山风险控制为核心，注重全员参与、过程控制和持续改进，科学、全面、系统的对安全管理全过程进行规范，充分体现了以人为本，以提升本质安全和提高安全管理水平为目的，是全新的金属非金属矿山安全管理系统，是对矿山安全标准化工作和矿山安全生产管理工作的创新和发展；是不断提高安全管理工作水平，提升矿山本质安全，从而建立起自我约16、束、持续改进的安全生产长效机制的一次重大变革。,总结,1、危险源可能导至伤害、疾病、财产损失、环境破坏或其组合的根源或状态。2、危险源辨识识别危险源的存在并确定其性质的过程。3、风险评价评价风险程度并确定其是否在可承受风险范围的全过程。4、资源与能力包括实施安全标准化所需要的人员、资金、设备、设施、材料、枝术和方法，以及得到证实的知识、技能和经验。5、安全绩效指企业根据安全生产方针和目标，在控制和消除职业安全健康和风险方面取得的可测量结果。,关键的定义,矿山安全标准化单元解读,一、方针的制定1、要求企业应按照“安全第一、预防为主、以人为本、持续改进”的原则，制定安全生产方针和目标。明确制定方针17、的责任部门和责任人员负责对方针的制定、发布、传达、评审与修订充分与员工和相关方沟通方针由企业主要负责人签发，做到文件化定期评审，根据内外部条件变化及时修订,第一单元 安全生产方针和目标,二、目标的确定1、原则目标要明确、具体、要量化、可测量，确保能够实现目标要与方针一致，并体现企业的风险特点目标实施要有具体的实施计划2、要求安全生产目标的确定，应基于安全生产方针、现状评估的结果和其他内外部要求，适合企业安全生产的特点,一、法律法规与其他要求包括：国家法律 行政法规与地方法规部门规章 标准与规范 规范性文件等 二、安全生产法律法规子单元1、法律法规意识识别识别适用的安全生产法律法规和其他要求，了18、解员工对依从法律法规重要性的认识，对法律法规所赋予权利与义务的熟悉程度意识识别方法：知识竞赛；问卷调查；事故、事件分析；其他2、需求识别与获取需求识别与获取方法：意见箱、调查表、互联网、其他法律法规获取途径：颁布部门、主管部门、中介机构、其他3、融入、评审与更新融入企业管理制度:责任制、规程、文件、活动、培训内容等评审与更新：确保有效性,第二单元 安全生产法律法规与其他要求,一、组织保障企业应设置安全管理机构或配备专职安全管理人员，建立健全以安全生产责任制为核心的各项规章制度和各工种操作规程，明确规定相关人员的安全生产职责、作用和权限二、安全组织保障子单元1、安全生产责任制决策层、管理层、操作19、层，覆盖所有岗位要求：责任描述明确、具体、可操作、能考核，以正式文件下发，定期评审与更新2、机构设置与人员任命机构设置：建立机构或配备专职安全管理人员 人员任命：由最高管理者书面任命下列职位安全负责人；员工代表；消防负责人；急救员；事故调查员；法律法规需增加的职位安全生产委员会安委会组织：书面文件任命、吸收员工代表、培训、提升能力安委会职责：学习文件、讨论安全工作进展、确定安全工作方案、协调解决安全生产存在的问题3、员工参与建立员工权益保障制度，创建收集、讨论和处理员工所关心的特定安全事项渠道与平台员工参与：任务分析的讨论、设计与流程变化的讨论、安全意识强化与安全技能提升、安全操作程序和规程的20、讨论、安委会的活动、危险辨识与风险评估、变化管理的讨论、事件/事故分析,第三单元 安全生产组织保障,4、文件与资料控制文件控制要求：建立文件化的制度，明确责任部门与责任人员，确保企业安全规章制度产生、使用、评审、修订和控制的效力与效率安全规章基本制度：（1）安全检查制度（2）职业危害预防和职业卫生管理制度（3）安全教育培训制度（4）事故和事件管理制度（5）重大危险源监控制度（6）重大隐患整改制度（7）设备和设施安全管理制度（8）危险物品和材料管理制度（9）特殊作业现场管理与审批制度（10）特殊工种管理制度（11）安全生产档案管理制度（12）安全生产奖惩制度安全记录法律法规要求的记录：（1）事故21、/事件调查报告（2）培训考核记录（3）法定监测与检验记录（4）健康监护记录（5）应急管理记录（6）人员出入井记录等标准化系统要求的记录：（1）内部评价报告（2）管理评审报告（3）风险评价信息（4）安全检查记录（5）安全会议记录（6）安全活动记录（7）任务观察记录（8）许可记录（9）纠正与预防行动记录（10）承包商/供应商信息（11）维护/检验记录（12）技术资料、图纸（13）投诉与沟通记录要求：真实、清晰、完整反映相应过程；标识、收集、编目、归档、贮存、维护、查阅、保管和处置5、外部联系与内部沟通外部联系内容：可能影晌周边居民、相关方的重大安全事项内部沟通可能涉及到的内部各部门、各层次沟通的内22、容：安全健康事项沟通的方式：电话、安全会议、意见箱、主要负责人接待日等沟通的目的：达成共识、理解和认可企业的努力,6、系统管理评审评审目的：确保系统的持续适宜性、充分性和有效性评审内容：系统管理评审由企业主要负责人组织，主要评审内容有：（1）内部评价报告（2）目标、指标的实现程度（3）事故调查、处理情况（4）不符合、纠正和预防措施落实情况（5）相关方的投诉、建议及其要求（6）资源（人、财、物）是否适宜（7）文件（制度）是否要修订（8）评价系统的符合性和有效性等7、供应商与承包商管理 要建立文件化制度，对合格承包商/合格供应商的选择和管理做出规定。根据选择条件进行评审合格供应商的评审条件：（1）23、合法经营资质（2）供货能力（3）安全与质量保证水平（4）售后服务和支持能力等合格承包商的评审条件：（1）过去的安全表现（2）遵守法律法规要求的能力（3）满足企业安全要求的能力（4）保险是否充分等8、安全认可与奖励建立文件化制度，对员工安全表现进行认可与奖励制度内容包括：责任部门和人员；认可与奖励的程序、范围（所有的员工及其所从事的活动）、方式、频次等目的：认可安全表现，鼓励积极的行为减少抱怨，调动工作积极性9、工余安全管理工余事故/事件：疲劳、情绪、酒精及麻醉品、交通意外、其他关注、报告和分析工余事故/事件加强宣传、教育培训，其内容包括如何预防和控制工余意外,一、一般要求建立危险源辨识与风险评24、价的管理制度，要求系统全面，动态地识别和评估风险，并确保不同层面员工的参与，从而推动有效控制风险的计划和行动二、风险管理子单元 1、危险源辨识与风险评价要求风险评价系统要全面：,第四单元 风险管理,2、风险评价风险评价方法：预先危险性分析（PHA）、事故树分析（FTA）、安全检查表等评价方法基本流程：划分作业活动辨识危害量化风险划分风险等级提出风险控制措施评审措施的充分性持续风险识别：方法,工前危险预知活动（KYT）的目的是让全体作业人员参与安全，实现我要安全范围：以班组为单位开展活动步骤：（1）描述要执行的任务及作业环境情况（2）分析作业过程和作业环境可能存在的各种风险及其后果（3）针对具体25、风险制定预防措施（4）确定关键风险及其关键预防措施（5）针对关键风险提出应急计划3、关键任务识别与分析关键任务识别定义：特定工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失要求：建立关键任务识别与分析制度；根据关键任务风险分析结果，编写作业指导书作业指导书的编写要求：简明扼要，步骤清楚、完整；危险源辨识全面；关键步骤确定准确，安全措施齐全任务观察定义：对执行某一任务的员工进行正式的观察要求：建立任务观察制度；对观察人员进行观察方式、方法的培训；保存任务观察记录作用：检查培训的效果；确定工作程序的改进方法；采用最安全的作业方法；对标准的依从,一、提供必要的教育培训26、，保证有关人员具备完成任务所需的知识和能力，提高安全意识二、安全教育与培训子单元 1、员工安全意识意识识别重点关注：（1）方针（2）职责与规程（3）应急程序（4）工作场所特别要求（5）事故/事件报告程序（6）作业场所危险有害因素（7）相关的法律法规要求（8）个人防护配备和使用要求（9）违章指挥和不安全行为等意识输入与提升途径培训：新员工培训、返岗员工培训训练：安全检查与操作程序讨论：作业现场特定要求安全文化建设：文艺表演、知识比赛、事故展览认可与奖励2、培训要求：对所有员工和所有作业过程进行培训，并充分考虑：（1）法律法规与其他要求（2）员工和管理层的意见和建议（3）任务观察的结果（4）技术发27、展的需要（5）变化管理的要求（6）风险评价结果（7）相关方的要求等好的培训效果：（1）将外在的培训要求转化为内在的培训需求（2）将外在的知识和技能转化为学员内在的素质和能力（3）将内在的素质和能力转化为学员外在的行动,第五单元 安全教育与培训,一、建立生产工艺系统管理制度，控制生产工艺设计、布置和使用等过程，以提高生产过程的本质安全水平；通过改进和更新生产工艺系统降低生产系统风险二、生产工艺系统安全管理子单元1、设计要求：建立文件化制度对设计质量进行控制设计文件应满足：（1）项目预期的功能要求（2）法律法规与其他要求（3）安全、健康要求地下矿山应保存的图纸：（1）工程地质水文地质图（2）矿山总28、平面图（3）井上与井下对照图（4）通风系统图（5）提升运输系统图（6）井上、井下配电系统图和井下电气设备布置图（7）风、水管网系统图（8）避灾线路图（9）井下通讯系统图（10）充填系统图2、采矿工艺：建立采矿工艺管理制度，采矿方法先进，安全高效，经济全理采场结构参数：矿岩变化，及时调整工程设施：满足设备安全运行要求工序：能力相互匹配，满足生产要求回采顺序和方式：适应开采现状开采范围：符合规定，不越层越界3、生产保障系统建立生产保障系统管理制度，其内容包括提升运输、通风、支护、供配电、动力供应（压风或燃料）、爆破器材、防排水和防火等提升运输：运行可靠，能力满足 通风：运行可靠，能力满足供电：保护29、措施齐全，能力满足防排水：能力满足要求，预防突（透）水措施防灭火：重要建（构）筑物和设备符合消防要求4、变化管理变化的类型,第六单元 生产工艺系统安全管理,一、建立设备、设施安全管理制度，对设备设施实施全过程管理。有效控制设备和设施的设计、采购、制造、安装、使用、维护、拆除等活动。应根据法律法规要求进行设备、设施的检测检验，建立设备、设施管理档案，保存检测检验结果。检测检验手段、方法有效二、设备设施安全管理子单元1、基本要求对操作人员的要求维护要求检验与测试要求报废要求2、设备设施维护依据所识别的故障类型制定设备维护计划反馈与沟通维护结果评估与更新维护系统，确保维护系统的效力和效率重点关注：（30、1）采掘系统（2）提升运输系统（3）通风系统（4）排水系统（5）供配电系统（6）充填系统（7）应急管理系统（8）仪器仪表（9）备用设备 检测检验特种设备：锅炉、空压机、提升设备、起重机械等安标产品：高低压电气设备；提升运输设备；排水设备；通风系统及设备；安全检测、监测、监控、通讯仪器与装备；应急救援设备等设施：井筒设施、采空区和地表塌陷区等,第七单元 设备设施安全管理,第八单元 作业现场安全管理,2、作业过程一般要求：（1）建立交接班制度，做好交接班记录（2）按规定佩带个体防护用品（3）熟悉安全出口和紧急撤离路线（4）遵照作业指导书的要求（5）做好作业前的检查作业前的检查凿岩：人行道、顶板、爆31、堆、残盲炮、通风、照明、凿岩设备（尤其是易磨损件）、风水管及风压等爆破：人行道、照明、顶板、装药器（无堵塞、压气系统正常）、爆破器材、炮棍等工具、作业现场（有无明火及漏电现象）、监理所护人员等工序安全要求凿岩：（1）按设计布孔（2）不打残眼（3）采取防尘措施爆破：（1）管好器材（2）按设计书或说明书进行爆破作业（3）作业人员具备资格和能力（4）爆前确定危险区并设置标志和岗哨（5）按规定等待时间进爆入区检查危石、盲炮（6）认真填写爆破记录通风：（1）保证作业面风量、风速、风质（2）必要时加强局部通风出矿：制定出矿管理制度支护：（1）识别需要支护的场所（2）选择合适的支护方式并进行支护设计 提升与32、运输：（1）制定提升与运输管理制度（2）关注断绳、过卷、坠罐和跑车等（3）做好人员出入井登记3、劳动保护用品要求建立护品购买、验收、保管、发放、使用、更换、报废等管理制度根据法律法规要求和作业风险分析结果，识别护品需求，特别是特种护品的需求按需求配备防护用品，并提供正确佩带和使用的培训健全护品台账,第九单元 职业卫生管理,二、职业卫生管理子单元1、健康监护健康监护制度职业危害因素分析识别需要定期进行心理及生理监测的工种和员工健康监护档案及保密要求设施和服务：职业卫生设施“三同时”职业卫生设施、医疗设备的维护与校验设施与服务满足认定风险（含紧急救护）要求2、职业危害控制工程控制措施：（1）照明（33、2）替换（3）隔离/密闭（4）局部通风（5）喷雾洒水（6）屏蔽（7）监测与报警（8）工作场所设计管理控制措施：（1）职业卫生知识培训（2）控制持续接触时间个体防护措施：（1）配备并正确使用（2）符合要求的个体防护用品总而言之，控制生产过程及作业环境产生的职业危害，消除职业病，为员工健康提供保障机制 3、职业卫生监测4、人机工效,第十单元 安全投入、安全科技与工伤保险,二、安全科技重点关注：（1）现代安全管理理论和方法的研究（2）安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究（3）重大危险源监控、预警与控制技术的研究（4）国外先进安全科学技术引进、消化和应用 积极研究和引进先进的技术和方法，积极采用新34、工艺，新材料、新设备，有效控制风险,一、建立和完善安全检查制度，对目标实现、安全标准化系统运行、法律法规遵守情况等进行检查，检查结果作为改进安全绩效的依据。对检查出的问题，应分析导致的原因，制定有效纠正和预防措施并确保实施二、检查子单元1、一般要求准备：制定完善的安全检查表，可使安全检查工作有的放矢，事半功倍检查范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理结果：记录存档并可获取目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全2、巡回检查 检查内容：（1）违章指挥或违章作业（2）安全着装及防护用品使用（3）协同作业的统一指挥和信息联络（4）危险作业的保护措施（5）现场危险物品的存放和处置（6）人行、35、设备通道（7）作业场所的危险因素（8）作业人员的操作程序 3、例行检查检查内容：（1）责任制和规章制度落实情况（2）培训和持证情况（3）安全经费提取和和使用情况（4）检查和隐患整改情况（5）设备、设施检测和维护保养情况（6）健康监护、护品发放、职业危害监控情况（7）应急管理情况,第十一单元 检查,5、综合检查检查内容：（1）重大风险控制情况（2）责任制落实情况（3）法律法规与其他要求的执行情况（4）有关专项工作开展情况（5）其他有关情况6、纠正和预防措施要求：制定纠正和预防措施实施的保障制度，明确：针对问题的严重程度，制定实施计划实施的责任部门和责任人实施情况的反馈保存实施记录的要求,第十二单36、元 应急管理,爱立信公司于1月26日宣布退出手机生产。根据分析，爱立信公司之所以选择退出，原因有：飞利浦芯片厂火灾引起的损失、市场营销不力和产品设计等方面的问题。其中在飞利浦芯片厂火灾之后，没有迅速作出反应，是爱立信落忍之后的主要原因。2000年3月17日晚，位于美国新墨西哥州的飞利浦公司第22号芯片厂的一个车间，因雷电起火，足够生产数千个手机的8牌晶元被烧，正在准备生产的数百个芯片被粉尘破坏。这场持续了10分钟的火灾影响到远在万里之外欧洲的两个最大的移动电话生产商：爱立信和诺基亚。因为这家工厂40%的芯片都由爱立信和诺基亚订购的。火灾发生后，处理无线电信号的RFC芯片一下子失去了来源。面对突37、发事件，诺基亚迅速作出应急反应，改进芯片并积极考虑其他货源渠道，但爱立信行动迟缓，没有作出反应。爱立信公司投资人关系部门的经理说：当时对爱立信来说，火灾就是火灾，没有人想到它会带来这么大的危害。爱立信公司负责海外手机部门直到4月初还没有发现问题的严重性。他们承认：“爱立信发现问题太迟了。”在20世纪90年代爱立信公司为了节省成本简化了它的供应链，基本上排除了后备供应商，没有其他公司生产可替代的芯片。在市场需求最旺盛的时候，爱立信公司由于短缺数百万个芯片，一种非常重要的新型手机无法推出，眼睁睁地失去了市场。据爱立信公司的官员透露：火灾可能导致公司损失4亿美元的销售额。此事件1年内最终导致爱立信至38、少损失16.8亿美元，3%的市场份额转移给了诺基亚。且其股价1年内跌了近50%。,第十三单元 事故、事件报告、调查与分析,一、绩效测量的目的：（1）了解方针和目标的实现情况（2）了解风险控制措施是否有效（3）了解是否已从系统失败案例中汲取教训（4）确保用于评审和改进系统状况的信息足够二、绩效测量与评价子单元1、绩效测量建立绩效测量管理制度：明确监测内容与计划；监测人员能力要求；监测过程要求；记录要求；监测结果的沟通与回顾要求完整的监测计划包括：频率；范围；标准；程序监测方法：仪器与设备；参照标准监测内容：（1）安全生产目标（2）各项检查完成率（3）设备定期检查完成率（4）个人防护用品的依从程度39、（5）职业危害监测情况（6）事故/事件调查完成率（7）纠正与预防行动完成率（8）安全健康数据分析情况（9）许可依从情况（10）任务分析及任务观察执行情况（11）安委会会议情况（12）变化管理情况（13）培训情况（14）法律法规依从程度（15）标准化系统持续改进的情况（16）安全投入情况绩效测量技术：（1）辨识与风险评价结果分析（2）作业场所安全检查、巡视（3）设备、设施安全监控（4）职业危害因素监测（5）责任制和规章制度执行情况考核（6）事故和职业病统计分析（7）文件和记录分析,第十四单元 绩效测量与评价,2、系统评价目的：观察系统运行与方针、目标、计划以及本规范的要求是否相符，以保持系统的符40、合性和有效性系统评价类型：内部评价和外部评价,内部评价重点关注：（1）安全标准化系统的效力和效率（2）存在的问题和缺陷（3）资源使用的效力和效率（4）实际安全生产绩效与期望值的差距（5）绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性（6）纠正行动的效力和效率（7）企业与相关方的关系内部评价的有关工作方法：提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察要求评价人员：（1）善于提问，以获取真实信息（2）注意倾听，并做出适当的反应（3）仔细观察，包括现场活动、作业环境、设备和标志、有关记录（4）做好记录，包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、各种标识等（5）善于追踪验证内部评价报告内容：（1）评价的目41、的、对象或范围、所依据的标准、参与评价的人员、评价日期（2）评价程序或过程的简要描述（3）所发现问题及处理意见或建议的详细说明（4）评价结论 外部评价外部评价管理部门：安全生产监督管理部门评价方式：委托专家或中介机构评价周期：3年；发生死亡事故或具有重大影晌的其他事故-重新进行外部评价评价结论：明确给出企业安全标准化的等级,1、把考评“元素”改为“单元”，通俗易懂。2、安全标准化考评表的设计。把考评内容注入设计表中，内容完整、简明扼要，具可视性和可操作性。3、对考评表中矿山不存在的内容，采取两种方法处理：（1）替代法。如用矿山实际采用的浅孔留矿法替代表中的充填采矿法，分值不变；（2）按不相关处42、理，统计标准分值时，减去其对应项的标准分值。4、为便于考评分值的定量处理，如地下矿山“生产工艺系统单元”关于提升系统符合安全规程的比例，80%100%，给予5分；，50%80%，给予3分，为了便于分值定位，我们把50%80%改为50%80%，如此类推。5、关于百万工时的界定。根据规范关于政府安全生产监督管理部门应定期组织安全标准化的评定，每三年至少进行一次的要求。按三年累计计算，初次安全标准化考评，往前推算满三年计算。,安全标准化考评表中遇到的问题和处理办法,1、关于定性分值的评定原则如地下矿山“生产工艺系统单元”中提升运输系统的有效性，其定性评分有最佳、较好、中等、一般、最低五个定位计分标准43、，我们根据矿山设备的先进性、工人操作的熟练程度以及查看故障记录等，同时考虑评定等级标准，综合分析考虑决定。例如结合锡铁山的具体情况，提升系统为西门子产品,比较先进；工人操作比较熟练，我们选择“较好”给予计分。2、关于定量分值的评定办法关于百分比例分值的确定，主要查其记录资料，问卷、随机抽查为依据。如“安全教育与培训单元”中应持证上岗人员按规定接受培训、考试合格并取得资质证书员工的比例，类似这种情况，好统计，好操作，好计分；如“安全生产方针与目标单元”中全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例：（1）90%100%，12分；（2）7090，8分；（3）60%70%，6分；（4）40%60%，4分；（5）20%40%，2分；（6）20%以下，0分。类似这种情况，如何确定分值？建议采用摸底考试和随机抽查提问等方法获取。,安全标准化考评工作中难点处理办法,谢 谢！,矿山安全标准化是以矿山风险控制为核心，注重全员参与、过程控制和持续改进安全标准化评定指标包括（标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率）确定企业安全标准化等级时，采用三项评定指标中达到的最低等级。企业安全标准化评定为五个等级安全标准化系统的具体内容（14个要素）请从监管部门、考核部门、企业以及我们自身4个方面谈谈各方可以采取什么方法以使标准化工作做得更好。（建议与想法）,