1、石油行业安全生产标准化导则与实施规范贯标培训班第二部分,2,实施规范及评分办法的要素构成,3,一级要素分值分布,4,二级要素分值分布,5,标准要素对比情况,HSE监控体系,6,7,5.6,检查,三级要素,5.6.1 监督检查和业绩考核5.6.2 不符合、纠正措施和预防措施5.6.3 事故报告、调查和处理5.6.4 记录控制5.6.5 内部审核,5.6.1 监督检查和业绩考核（40）5.6.1.1 生产经营单位应对HSE管理体系运行情况进行监督检查。,8,标准要求,评分办法,5.6 检查（150）,HSE检查内容和频次,HSE检查包括的内容法律、法规的符合性情况；HSE管理制度和规定的有效执行情2、况；关键装置要害（重点）部位的安全运行情况；HSE设施的完整性与有效运行情况；作业场所各种有毒有害因素的实际表现水平；工作场所的劳动保护水平和员工的健康水平；员工的HSE素质与能力；协商与信息交流机制的运行情况；承包商和供应商的HSE表现情况；隐患治理项目的整改治理情况；各种HSE记录的完整性和有效性。,9,检查要求和频次 依据制度开展各层级检查。国家和公司的指令性检查，应按要求立即进行；公司对直属企业组织的检查，直属企业、生产经营单位、基层队的检查按公司、企业的规定进行。,释义,5.6.1 监督检查和业绩考核（40）5.6.1.2 生产经营单位应对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核。,13、0,标准要求,评分办法,5.6 检查（150）,业绩考核的内容,业绩考核是对可能具有HSE影响的运行和活动的关键特性以及HSE绩效进行考核。包括：对HSE目标和指标的满足程度的考核：HSE目标；各项安全、健康检查完成率；设备定期检查完成率；个人防护用品的依从程度；职业危害监测情况；事件、事故调查完成率；纠正与预防行动完成率及其效果效率；现场作业许可符合情况；HSE委员会会议情况；变更管理；培训情况；法律法规依从程度；持续改进标准化系统效力的情况；安全、健康投入情况。,11,释义,5.6.1 监督检查和业绩考核（40）5.6.1.3 生产经营单位应定期对执行法律法规、标准规范和规章制度的有效性、4、适用性进行合规性评价，并保存评价记录。,12,标准要求,评分办法,5.6 检查（150）,合规性评价中容易出现的问题,整个单位全部采用统一的表格形式，脱离了各单位的实际情况。表格中的结果仅为“符合”，不能提供遵守法规符合性相关的证据、记录或信息；合规性评价重点不突出，存在遗漏重要行为和重要岗位的现象；没有纳入管理评审中；识别的法律法规和其他要求，只列清单名称，无具体条款内容。,13,释义,5.6.2 不符合、纠正措施和预防措施 生产经营单位应对HSE监督检查和合规性评价发现的问题进行原因分析，采取针对性的纠正和预防措施。,14,标准要求,评分办法,5.6 检查（150）,不符合可由以下任一种情5、况所形成的：a、文件规定不符合规范。b、现状不符合规定。c、效果不符合。不符合的主要表现a)体系性不合格：体系文件与选定的体系标准或有关法规、合同所要求的不符合，即文件不符合标准。b)实施性不合格：未执行体系文件的规定，写到的未做到，即现状不符合文件。c)效果性不合格：做到的没有达到目标，即执行的缺乏有效性。,不符合的表现,15,释义,术语和定义,纠正措施为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。预防措施为消除潜在的不符合原因所采取的措施。注1：一个不符合可以有若干个原因。注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再次发生。,16,释义,应注意的问题,不符合的发现6、途径很多，如有关地方政府主管部门的监督检查、各级管理人员的监督检查、HSE监督员的监督检查、测量和监视活动的结果、HSE体系审核、合规性评价、安全评价、相关方的抱怨、投诉等。不符合情况发生后，应采取的措施：1）通知责任单位和相关方；2）确定导致不符合的原因及可能的结果；3）制定整改计划和改进方案；4）根据不符合情况，制定并采取纠正措施，以确保预防活动的有效性；5）修改程序以预防不符合情况的再次发生，并通知有关人员，实施修改后的工作程序；6）对于违章指挥和违章操作应及时予以纠正，对严重违章部门和有关人员按有关规定给予处罚。,17,释义,纠正和预防措施,从时间逻辑上分事前、事中、事后措施；事前措施7、包括：安全技术措施、三同时措施、安全教育措施、安全管理措施，重点是考虑工程技术措施（直接措施（本质）、间接的（限位、防泄漏、防坠落等安全防护）、指示性措施（在作业设备设施、环境等方面采取的警告、警示、检验等措施，教育措施；具体措施方法、思路上：排除措施、替换措施、降低措施、隔离措施、程序措施、保护措施、纪律措施。事中措施即应急救援措施。事后措施：工伤保险和事故处理“四不放过”。,18,释义,5.6.3 事故报告、调查和处理（30）5.6.3.1 生产经营单位应按生产安全事故报告和调查处理条例或海洋石油安全管理细则的要求落实事故管理制度。,19,标准要求,评分办法,5.6 检查（150）,“未遂8、事件”按规定进行记录、上报和管理。,事故管理制度,20,释义,5.6.3 事故报告、调查和处理（30）5.6.3.2 发生事故后，基层单位应在1h内上报；生产经营单位在接到报告后，2h内以书面形式向上级单位和（或）政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报。,21,达标要求,评分办法,5.6 检查（150）,生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）,事故、事件的范围,下列事故、事件是否按要求报告：人身事故、事件；职业病；设备事故、事件；火灾；交通事故、事件；相关方投诉；未遂、违章。记录要求：事故、事件的登记按单位程序文件格式设计，所发生的事故事件都能及时规范填写，明确报告时间、报告9、部门/人员、报告事故/事件、处理情况等。,22,释义,事故报告的主要内容（一）事故发生单位概况；（二）事故发生的时间、地点以及事故现场情况；（三）事故的简要经过；（四）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；（五）已经采取的措施；（六）其他应当报告的情况。,23,事故报告的编写,释义,生产安全事故报告和调查处理条例第三条根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级：（一）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；（二）重大事故，是指造成10、10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；（三）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；（四）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。,24,事故等级的划分,释义,5.6.3 事故报告、调查和处理（30）5.6.3.3 生产经营单位发生事故后，应妥善保护事故现场及有关证据，接受和配合事故调查组进行调查。,25,标准要求,评分办法,5.6 检查（150）,5.6.3 事故报告、调查和处理（3011、）5.6.3.4 生产经营单位应落实事故调查报告中的防范措施和对有关责任人的处理意见，并建立事故台帐。,26,标准要求,评分办法,5.6 检查（150）,认真总结事故教训，主要是在安全生产管理、安全生产投入、安全生产条件等方面存在哪些薄弱环节、漏洞和隐患，要认真对照问题查找根源，提出防范和整改措施。防范和整改措施要有针对性、可操作性、适用性和时效性，并不折不扣地落实，防止事故再次发生。将事故、事件情况作为输入资料，编写入合规性评价报告，在年度管理评审中进行总结回顾。当发生“三违”、事件或过去发生的同类事故，以会议分析、通报、警告、处罚等方式，或播放事故警示片、张贴事故宣传画等形式进行。,27,12、落实事故防范或控制措施,释义,5.6.4 记录控制（10）5.6.4.1 生产经营单位应按HSE记录控制制度进行管理。5.6.4.2 HSE记录应便于查阅，并具有可追溯性。,28,标准要求,评分办法,5.6 检查（150）,档案管理,29,释义,5.6.5 内部审核（40）5.6.5.1 生产经营单位应成立审核组，每年至少1次对HSE管理体系运行情况进行内部审核，并形成审核报告。,30,标准要求,评分办法,5.6 检查（150）,内部审核的主要内容,在单位的体系文件与程序文件中注明目标、量化指标、管理方案的执行情况；组织机构的建立及职责履行情况；资源准备及执行情况；程序文件、作业指导书的执行；13、重点危害控制；法律、法规、标准的符合性。注：审核工作所有的文件（包括程序、标准、记录、报告、表格）要齐全、适用，格式要规划化，保管档案化。,释义,内审流程,1.审核前 确定审核原则成立审核小组和分配职责确定审核范围和时间（沟通）收集审核前资料召开审核前会议，落实细节,释义,审核人员确定,选择审核组长成立审核小组和分配职责基本条件(组织管理能力,沟通能力,人际交往技巧和敏感性,诚实和坦率,谈判影响他人的技巧,一致性和原则性)具参加过HSE审核的经验熟知相关法规公司HSE方针和相关标准HSE工作经验HSE技术知识,释义,审核人员职责,对其指定的工作进行充分准备，包括审核前材料；充分收集审核发现的证14、据，做到客观公正；遵守被审核单位（部门）的安全规章；审核的执行；协助审核组长准备报告。,释义,确定审核范围和时间,内审组应在审核前一周(至少)确定以下内容：确定审核目标；确认计划进行审核的确切日期；确定审核前所须要的资料；确定要进行的面谈和现场察看的范围方法和时间安排；初步确定审核检查表。,释义,审核前各部门（单位）应准备的资料,要求被审核单位或部门提供审核前资料，包括但不限于：组织图岗位责任分工现有化学品清单工艺流程图和工艺描述平面布置图安全承诺、目标和实施计划上次审核的报告和整改工作报告等,此项主要用于对单位情况不太了解的审核员，以便提前作准备,释义,召开审核前会议,目的:明确有关安全审核15、任务的所有细节和确定审核 实施计划。评价审核前资料明确和重申审核的依据和原则强调审核的重点准备审核工具（参考文件、审核清单、相关的记录表单、相机、拍照许可证、安全装备等）确认审核组的交通安排。,释义,审核过程(审核流程),首次会议现场察看现场审核缺陷项风险分级末次会议完成审核报告,一听、二查、三看、四问、五考,释义,审核报告,报告包括审核报告和总结报告。审核报告必须是简洁摘要审核人员在审核部门发现的不符合事项的事实，并且这些事实应该经过被审核部门单位的确认。,报告书写能力也是审核人员应该具有的主要能力之一,释义,5.6.5 内部审核（40）5.6.5.2 生产经营单位应对审核报告提出的不符合项16、进行整改。,40,标准要求,评分办法,5.6 检查（150）,41,5.7,管理评审（50）,5.7.1 生产经营单位主要负责人应每年至少组织1次HSE管理体系的管理评审，重点是HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果等，并建立评审记录。,42,标准要求,评分办法,5.7 管理评审（50）,管理评审,由组织的最高管理者主持，组织高层管理人员、部门及单位负责人员参加的、定期进行；对HSE管理体系进行全面诊断，发现和解决以上问题，不断改进组织的HSE管理的过程。管理评审一般一年开展一次，在年底进行。,43,要对HSE管理体系进行全面评审，必须具备相关的资料和信息作为评审依据或评审输入：（SY/T617、276-2010）a)审核和合规性评价的结果；b)参与和协商的结果；c)和外部相关方的沟通信息，包括投诉；d)组织的健康、安全与环境绩效；e)目标和指标的实现程度；f)事故、事件的调查和处理；g)纠正措施和预防措施的状况；h)以前管理评审确定的后续改进措施及落实情况；i)客观环境的变化，包括与组织有关的法律法规和其他要求的发展变化；j)改进建议。,44,管理评审的输入,释义,HSE评审的程序主要有：（Q/SHS0001.1-2001)a)评审的准备，如制定评审计划、收集有关文件资料等；b)评审的实施，由最高管理者主持召开评审会议和现场评审两种方式；c)编制评审报告，其内容主要有评审概况(日期、18、单位和评审人员等)、评审内容、评审过程中发现的不符合项、评审结论、评审后的工作打算和要求等；d)评审报告经最高管理者批准后，印发给有关单位和人员。,45,评审程序,释义,管理评审会议程序,(1)最高管理者宣布管理评审会议开始，并介绍评审程序和要求；(2)管理者代表汇报一年来(或一个阶段)体系运行情况；(3)各部门专题报告，主要有：例如：质量、安全、环保部门发布x x年度公司健康、安全与环境管理综合报告；人力资源部发布x x年度公司HSE人力资源开发与管理报告；生产运行部发布 x x年度公司生产运行及设备管理报告；政策法规部门发布 x x年度国家法律、法规与标准综合研究报告等(4)高层管理者讨论19、评审；(5)最高管理者总结发言，形成结论；(6)发布评审报告。,46,释义,评审输出,即评审报告，是对评审过程和结论的描述。(1)评审时间、地点、主持人、参加人员；(2)对每一评审专题的评审结论；(3)对HSE管理体系有效性、适宜性给予总结；(4)有关改进措施和实施验证安排。评审报告经最高管理者批准发放，有关跟踪验证工作结束后，管理评审活动结束。,47,释义,5.7.2 生产经营单位应根据管理评审结果所反映的趋势，对安全生产目标指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，实现动态循环，不断提高HSE管理水平。,48,标准要求,评分办法,5.7 管理评审（50）,管理体系审核的三种类型,120、第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。（安全生产标准化自评，第一次可以与内审同时进行）2、第二方审核由组织的顾客或其他人以顾客的名义进行。（如：甲方、上级、政府部门的检查）3、第三方审核由外部独立的审核服务组织进行。这类组织通常是经认可的，提供（如：GB/T9001）要求的认证和注册。,49,1）重问题发现，轻问题整改和检查整改记录；2）内审或者管理评审报告中，对审核查出的问题，基本都是问题的现象描述，缺少对产生这些现象后面的管理原因进行查找和分析；3）不重视改进和落实。对发现的问题虽然进行了分析，并且提出了改进措施，但是这些改进措施是否得到落实21、，就缺少具体的验证内容。,50,几个常见问题,释义,改进的内容,1、实施改进的方面 人、机、料、法、环、管2、实施改进的时机 安全检查、隐患整改、自评、外部评审、设备更新、技术改造3、实施改进的方法 培训、合理化建议、风险辨识、法律法规收集、自评、检查、工艺改进、外部咨询,51,释义,“今天比昨天好，明天比今天好”,52,持续改进的内涵,周期性对体系进行评价；对目标、指标、管理方案的跟踪；对改进过程的改进；对绩效的改进。,7个一级素，28个二级要素5.1 领导和承诺：安全生产标准化建设的前提条件。陆上采油单位各级最高管理者是安全生产第一责任人，确保安全管理责任的落实，对保持和改进安全生产标准化22、提供强有力的领导，履行承诺，组织和引领安全文化建设。5.2 HSE方针：安全生产标准化建设的总体原则。统一的HSE方针是安全生产标准化建设的行动原则和指南，陆上采油单位单位要依据安全生产战略目标建立层层负责的安全生产目标责任制。,53,标准回顾,5.3 策划：安全生产标准化建设全过程的输入 应制订安全生产规划和年度计划，确定目标、指标；应对生产作业全过程开展危害因素辨识、评价和风险控制策划，编制计划和方案。5.4 组织结构、资源和文件：安全生产标准化建设与实施的基础。应建立合理的组织构架，促进员工广泛参与安全管理，并确保各种资源合理配置，落实安全生产职责，实施文件化管理。,54,标准回顾,5.23、5 实施和运行：安全生产标准化建设与实施的关键内容。陆上采油单位应在生产作业的所有环节，贯彻HSE方针，履行安全生产责任，有效实施风险管理；控制设施、人员、过程（工艺）等变更风险；同时控制业务中涉及的承包方、供应方的安全风险。5.6 检查：安全生产标准化有效运行的保障。陆上采油单位应开展安全生产的监督检查和业绩考核，定期组织安全生产标准化自评，对发现问题及时采取纠正措施，及时调查发生的各类生产安全事件事故。,55,标准回顾,5.7 管理评审：推进安全生产标准化持续改进和水平提升的动力。最高管理者应定期对安全生产标准化有关制度规范的适宜性和有效性、运行过程及有关问题进行评审，持续改进安全管理，不24、断提升安全生产标准化水平。,56,标准回顾,主要内容 共分为范围、规范性引用文件、术语和定义、一般规定、核心要求等五章。在核心要求这一章，对企业的承诺与方针、组织机构、安全文化、安全投入、人员教育培训、风险管理（隐患排查和治理）、设备设施运行管理、作业安全管理、相关方管理、变更管理、文件与记录、重大危险源监控、职业健康、应急管理、事故报告和调查、检查和考核、管理评审等内容作了具体规定。,57,标准回顾,达标评审侧重于对各专业的过程管理，以及作业、施工现场对法律法规和技术标准的贯彻执行情况和结果；要求守法、合规。采取定量的评分方式，每个要素有明确的评分项点，有具体的判别标准和赋分值；安全生产标准25、化实施规范系列标准从内容上讲只覆盖了实际安全工作的一部分，也是生产许可，达标的基本要求；有待于实施几年再修订完善。,58,小 结,1.听汇报：公司安全生产标准化工作汇报，基层也要5分钟的汇报（队伍设备概况，怎样自评自改的，做了哪些工作）。2.查资料：严格按照评分办法查资料、要证据，机关生产经营科室主要查5.1、5.2、5.3、5.4、5.6、5.7；基层单位主要查5.3、5.5。3.看现场：主要是5.54.问员工：安全生产标准化基本知识，本岗位安全应知应会，设备、工艺具体是怎么操作的。5.基本知识考试：现场安全常识。一听、二查、三看、四问、五考,59,评审方式方法,常见的薄弱环节或扣分的主要要26、素和项点,1.提问员工应急逃生、自救互救、安全设施、防护器材使用等风险应急基本知识时一问三不知。5.5.4能力和培训2.危害识别资料达不到全员化，还千篇一律，识别不符合GB/T28001-2011的要求。控制措施不到位。列出作业活动和设备清单防遗漏 GB/T18001危害识别要求，应对工作活动的相关信息进行了解，包括：a）所执行任务的人员、期限，以及实施任务的频率；b）由本单位或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；c）用到或遇到的物质及其物理性、化学性、生物性；d）工作人员的行为、能力、已接受的培训和其他人员的因素；e）作业指导书或作业程序；f）发生过的事件（事故）经历、作业环境检测结27、果等。g）能导致负面的员工心理状态。,60,3.HSE目标指标分解不合理，基层难以考核。4.人员的任职资格以及是否符合其要求。5.4.4.1能力 包括岗位要求的学历、培训经历，持证上岗，没有禁忌症，风险辩识和应急处置能力。5.培训档案 5.5.4.2培训 包括：自办班档案（记录），日常安全教育、活动记录（基层干部的签字和评语）。全员性的考试试卷等。四新”技术应用前安全教育达不到要求或记录不完整、甚至无记录。转岗、离岗一年重新上岗人员的两级安全教育记录达不到要求。,61,常见的薄弱环节或扣分的主要要素和项点,6.持证上岗 全员性的持证上岗情况很难保证100%。7.特种设备管理 5.5.1设施完整28、性主要是注册登记（注销）及标志、安全技术档案（包括六个方面内容），定期检验、检查、维护、保养及应急预案。8.设备设施管理 主要是近几年配备的新设备管理制度、操作规程是否齐全有效。现场设备定期维护、保养、检验是动态的，合格率、完好率很难每天都达到100%。HSE设施的“三同时”也很难都达到100%。,62,常见的薄弱环节或扣分的主要要素和项点,9.作业许可（5.5.4）高处、吊装、临时用电、动火、动土、受限空间等。要申请（危害识别、措施、方案）、审核、批准、实施（监护、应急）、关闭。10.应急管理（5.5.7）主要是应急预案的备案、内容，应急演练记录与演练计划的符合性、记录的真实性和完整性，演练29、频次是否符合要求。应急物资的储备和检查维护资料。各层级应急预案的联动。11.安全投入（5.4.3.3）要有计划，按月提，建台账，专款专用。,63,常见的薄弱环节或扣分的主要要素和项点,12.现场安全距离 应符合SY/T5225-2012、SY/T5964-2006、SY/T6426-2005、SY5974-2007等标准的要求。尤其是一些建设时间早或偏僻的站场。发现1处不符合扣1分，满分10分。很容易扣分丢分。13.安全承诺书和责任书（上级制度）每个人每年都要签安全承诺书（上岗的前提条件），主要负责人与每个下属单位、部门每年都要签安全责任书。14.相关方管理（5.6.1）对承包商和供应商实行动30、态管理 以及监督检查达不到要求。（如：绩效评价、HSE协议书、评审资料等）。15.设施完整性及运行管理（5.5.1、5.5.5）现场设备定期维护、保养、检验是动态的，合格率、完好率很难每天都达到100%。HSE设施的“三同时”也很难都达到100%。,64,常见的薄弱环节或扣分的主要要素和项点,12.站场安全距离 应符合SY/T5225-2012、SY/T5964-2006、SY/T6426-2005、SY5974-2007等标准的要求。尤其是一些建设时间早或偏僻的站场。发现1处不符合扣1分，满分10分。很容易扣分丢分。13.安全承诺书和责任书（上级制度）每个人每年都要签安全承诺书（上岗的前提条31、件），主要负责人与每个下属单位、部门每年都要签安全责任书。14.相关方管理（5.6.1）对承包商和供应商实行动态管理 以及监督检查达不到要求。（如：绩效评价、HSE协议书、评审资料等）。15.设施完整性及运行管理（5.5.1、5.5.5）现场设备定期维护、保养、检验是动态的，合格率、完好率很难每天都达到100%。HSE设施的“三同时”也很难都达到100%。,65,常见的薄弱环节或扣分的主要要素和项点,16.变更管理（5.5.6）主要是指人员、机构、工艺、技术、设备设施、作业过程及环境、专业管理规范等变更要有计划的控制。要按照法规和程序进行申请、审批、实施、验收。要危害识别，制定措施，培训。关键32、是要提供证据。如：人员的跨单位、跨专业调整，设备工艺的调整等。17.职业健康管理“四档”，职业危害告知和警示 达不到法规要求。18.与地方政府无主动联系记录。也没有有效的联系方式（联系人、联系电话）。,66,常见的薄弱环节或扣分的主要要素和项点,19.合规性评价发现的问题未采取纠正措施，无关闭记录。20.安全设施及专用设备（如压裂高压管汇、便携式硫化氢检测仪、正压式呼吸器等）的定期检测不及时或报告不齐全。21.承包商（改制单位以外的）HSE协议书不全，检查记录不全。动态管理不够。等等。,67,常见的薄弱环节或扣分的主要要素和项点,评审侧重点和着眼点：,侧重于运行，侧重于现场，侧重于安全设施。着眼于法规、标准的贯彻落实,68,69,彭星来胜利油田检测评价研究有限公司,评审侧重点和着眼点：,侧重于运行，侧重于现场，侧重于安全设施。着眼于法规、标准的贯彻落实,70,谢 谢!,71,