1、选煤厂危险源辨识培训课件,主 要 内 容,一、本质安全的由来 二、本质安全管理体系 三、危险源辨识 四、风险评估 五、标准与措施的制定 六、危险源监测、预警 七、人员不安全行为控制管理 八、考核评级办法,一、本质安全的由来,本质安全来源于煤矿井下使用的防爆电器设备的分类，防爆电器分为隔爆型、增安型和本安型。本安型的特征就是全部电路为本质安全型电路，即在正常工作或在规定的故障状态下产生的电火花均不能点燃规定的混合物的电路。也就是该电路不是靠外壳隔爆和填充物防爆，而是其电路在正常使用或出现故障时产生的电火花的能量小于0.28J。本质安全的中心意思是使各种危害因素始终处于受控制状态，进而趋近于本质性2、恒久性的安全目标。,二、本质安全管理体系,1、本质安全管理体系的定义：它是以危险源辨识为基础，以风险预控为核心，以管理人的不安全行为为重点，以切断事故发生的因果链为手段、全面的、系统的、可持续改进的现代安全管理体系。2、本质安全管理体系的基本内涵：就是通过体系运行，逐步实现：“人”的本质安全化。意识、知识、技能（行为）本质安全化；“机”的本质安全化。材质、结构、性能本质安全化；“环”的本质安全化。物理、化学、生物、社会因素本质安全化；“管”的本质安全化。计划、组织、领导和控制职能本质安全化。3、本质安全管理体系的理论基础与构建思路:基本原理：事故金字塔原理、事故损失冰山理论 构建思路：事故致3、因理论,二、本质安全管理体系,基本原理:事故金字塔原理小事故为大事故的发生提供了征兆如果消除了小事故及其致因，就能避免大事故的发生这个理论说明了“抓好了小的，就防止了大的”。要想实现本质安全，必须“重心下降、关口前移”，从源头上控制，抓好小事故和未遂的防范与治理。,死亡,伤害,财产损坏和环境破坏,无损害或害(未遂),二、本质安全管理体系,基本原理:事故损失冰山理论事故导致的损失，分为直接损失和间接损失。通常，事故直接损失较小，而间接损失较大，是直接损失的150倍。如同冰山一样，隐含在水面以下。人们常常只看到冰山顶上的直接损失，而看不到水面下的间接损失，没有看到小的安全投入将带来极大的安全回报。4、因此，本质安全管理必须加大安全投入，去实现安全的经济效益。,二、本质安全管理体系,本质安全管理体系就是要立足于事前管理。以风险预控为核心，研究如何去分析人机环管到底会发生什么样的失效模式，产生什么样的影响，究竟需要什么措施，在哪个环节上能解决问题。,能量,管理（技术）缺陷,机（物）的不安全状态,人的不安全行为,环的不安全条件,能量失控,事故条件,能量 意外释放,事故,事故致因机理分析示意图,内因,外因,构建思路：事故致因理论,二、本质安全管理体系,4、本质安全管理体系的构成：体系由5大部分内容构成，整体架构是以风险管理为核心，以人员不安全行为管理为重点，以生产系统要素为基础，以管理保障为支撑，5、以管理信息系统为运行平台。,二、本质安全管理体系,不安全行为是安全管控的重点海因里希统计表明，工业企业事故中88%是由于人的不安全行为造成的。杜邦的统计更表明，工业企业事故中96%由于人的不安全行为造成，4%由于不安全状况造成，但不安全状况的致因，还是人的行为。必须加强不安全行为管控。即能保护行为人免于伤害，也能防止不安全行为造成事故造成他人伤害。,5、人的不安全行为 管控,二、本质安全管理体系,6、本质安全管理,否,危险源管理标准及措施,危险源监测、预警,整改、消警,开 始,危险源辨识,风险评估,危险源管控 是否有效,是,结 束,1、危险源(1)、危险源的定义 可能造成人员伤亡或疾病、财产损6、失、工作环境破坏的根源或状态。(2)、危险源的理解 危险源通常理解为能量物质，或者能量物质的载体。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。对于环境而言，危险源又常常被称作环境因素。通俗的讲就是危险危害因素是从哪里产生的，是什么东西，处于一种什么样子。例如：洗煤厂洗煤用的水就是一种能量物质，它本身就是一种危险源，淋到电气设备上就会造成设备损坏或人员伤亡；风包是一种能量物质的载体，它本身也是一种危险源，超压就会爆炸；工作场所的煤尘也是一 种危险源，得不到治理超标会使是人致病或发生爆炸。,三、危险源辨识,(3)、危险源分类A、7、按在事故发生发展过程中的作用分类 第一类危险源：能量、危害物质。根据能量意外释放理论，能量（能源或能量载体）、危害物质的意外释放是伤亡事故发生的物理本质，是最根本的危险源。第二类危险源：失控。导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种失控因素，主要包括物的故障、人员失误、环境因素和管理缺陷。B、按导致事故和职业危害的直接原因分类 依据：生产过程危险和危害因素分类与代码(GB/T13861-2009)物理性 化学性 生理、心里性 生物性 行为性 其他,三、危险源辨识,2、危险源的辨识(1)、危险源辨识内涵 危险源辨识是识别危险源并确定其特性的过程。危险源辨识不但包括对危险源的识别，而且必须8、对其性质加以判断。危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改、消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。隐患是危险源失控的结果,三、危险源辨识,危险源辨识,隐患排查,注意：,(2)、危险源辨识的方法 危险源辨识常用的方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统安全分析法。常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等。常用系统安全分析法主要包括：安全检查表法、事故树分析等。对于车间岗位来说，辨识危险源比较实用的方法是工作任务分析法，它可以针对所有的工作任务以及每项任务的具9、体工序，对照相关的规程、条例、标准，并结合实际工作经验，分析每道工序中 可能存在的危险源。,三、危险源辨识,三、危险源辨识,现在各车间只是从工作活动这个内容开始辨识危险源，也就是说一个员工从接班到交班完成了哪几项工作任务，每个工作任务有多少工序，每个工序中有哪些危险源。,(3)、危险源辨识的内容 危险源辨识的内容主要是从人、机、环、管四个方面分别考虑，这样既能够保证危险源辨识结果的全面性和合理性，且方便对危险源进行分类控制和管理。危险源辨识还需要考虑三种状态及时态。三种状态分别指正常状态、异常状态、紧急状态；三种时态分别指过去、现在和将来。由于危险源具有潜在性，所以辨识危险源必须考虑各种情况下10、可能出现的不安全因素，同时还要考虑过去曾发生过什么事故或事故，从中吸取教训，找出事故的原因，考虑目前系统中存在 或潜在什么不安全因素。,三、危险源辨识,危险源辨识的基本内容：人的失误。人的失误是指人的行为结果偏离了被要求的标准，既没有完成规定功能的现象。人的不安全行为也属于人的失误。人的失误会造成能量或危险物质控制系统故障，使屏蔽破坏或失效，从而导致事故发生。人员的不安全因素操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)失职(不认真履行本职工作任务)决策失误身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险11、心理等)人员的其他不安全因素,三、危险源辨识,危险源辨识的基本内容：物的故障。物的故障是指机械设备、装置、元部件等由于性能低下而不能实现预订功能的现象。从安全功能的角度，物的不安全状态也是物的故障。物的故障可能是固有的，由于设计、制造缺陷造成的；也可能是由于维修、使用不当或磨损、腐蚀、老化等原因造成的。机(物)方面的不安全因素没有按规定配备必需的设备、材料、工具设备、工具选型不符合要求设备安装不符合规定设备、设施、工具等维护保养不到位设备保护、不齐全、有效设施、工具不齐全、不完好设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理机的其他不安全因素,三、危险源辨识,危险源辨识的基本内容：环境因素。人12、和物存在的环境，及生产作业环境中的温度、湿度、噪声、振动、照明或通风换气等方面的问题，会促使人的失误或物的故障发生。一起伤亡事故的发生是两类危险源共同作用的结果。,三、危险源辨识,环境方面的不安全因素水的威胁火的威胁粉尘威胁其他自然灾害威胁工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定工作地点照明不足工作地点风量(风速)不符合规定施工质量不符合要求走廊路面质量差，标识不齐全、不正确供电线路布置不合理作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理其他工作环境的不安全因素,危险源辨识的基本内容：管理的缺陷。管理的缺陷就是在管理机构、管理制度、管理过程中的不足和缺失。管理的不安全因素组织结13、构不合理组织机构不完备，机构职责不明晰规章制度制定程序不合理、不符合实际情况安全管理规章制度不完善文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到位安全措施、应急预案不完善、不合理岗位设置不齐全、不合理岗位职责不明确岗位工作人员配备不足职工安全教育、岗位培训不到位其他管理的不安全因素,三、危险源辨识,三、危险源辨识,(4)、危险源辨识的工作流程,危险源辨识工作流程就是整个危险源辨识的工作过程。,三、危险源辨识,(5)、危险源辨识的范例,例表,三、危险源辨识,(5)、危险源辨识的范例,例表,三、危险源辨识,(5)、危险源辨识的范例,例表,三、危险源辨识,(5)、危14、险源辨识的范例,例表,三、危险源辨识,(5)、危险源辨识的范例,例表,三、危险源辨识,(5)、危险源辨识的范例,例表,风险评估是在危险源辨识的基础上，评估危险源发生风险的可能性以及可能造成的损失程度。内容包括、风险、风险后果、风险类型，风险等级、事故类型、危险源与风险的关系，风险评估工作流程。1、风险 风险是某一事故发生的可能性及可能造成损失的组合。（它把风险的概率、损失都包括进去了）。通俗地讲：风险是(暴露的危险源)导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控。理解：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联系，离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；风险15、的大小取决于两个变量的结合，即危险源导致特 定事件的可能性和特定事件后果的严重度。不是取决于后 果或可能性两者之一，或者简单的叠加。,四、风险评估,2、风险后果 风险后果是指风险可能造成损害的程度，即大小。风险是对风险源发生危险定性的描述，风险后果是定量的描述。对一事件结果的描述，如损失、伤害、缺点或收获。一起事件通常会有一系列结果。理解：事件的结果（特定）伤害、疾病、设备损坏、自然或工作环境破坏、生产中断、其他（如未遂企业形象损失客户损失以及销售影响等）3、风险类型 风险类型是由风险的来源缺定的，有危险源才会有风险，所以，风险的来源与危险源的来源是相同的，都是来自人的不安全行为，物的不安全状16、态，环境的不利因素、管理的缺陷，即人、机、环、管。4、风险可能性 某种结果出现的机会。一般用概率来表示。,四、风险评估,5、风险等级风险等级是衡量（或直观的表示）风险可能造成损失损害的大小（估计、衡量风险发生的可能性及后果的严重程度）。用矩阵法将风险确定为五个等级，即特别重大风险、重大风险、中等风险、一般风险、低风险6、事故类型事故类型是按事故的性质划分的，我厂的事故类型划分为：机电事故、运输事故、火灾事故、水灾事故、其他事故。,四、风险评估,7、风险评估风险分析 对可用到的信息进行系统分析，来决定特定事件发生的原因、频率和结果的严重度。风险评价 评价风险程度并确定其是否在可容许范围的全过程。17、风险评估：全面的风险分析和风险评价的过程，通常有风险的排序。通过风险评估形成风险概述为风险控制和领导决策提供依据。,四、风险评估,8、危险源风险评估内容风险评估的具体内容包括三个方面：首先要确定事故在一定时间内发生的可能性，即概率的大小；其次要估计一旦事故发生，可能造成损失的严重程度。最后，根据事故发生的可能性及损失的严重程度估计总期望损失的大小，确定风险等级。危险源辨识及其风险评估通过填表的方式简洁明了。采用工作任务法进行危险源辨识时填写的表格范例。,四、风险评估,9、风险等级的确定比较适用于洗煤厂危险源风险评估（风险等级确定）的方法是风险矩阵法，风险矩阵法是根据事故发生的可能性及其可能造成18、的损失（风险后果）的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：风险值D=pC式中，p 表示事故发生可能性；C 表示事故可能造成的损失。根据风险值的大小，可将风险分为5个等级,四、风险评估,9、风险等级的确定 故发生的可能性也分为6类(即GL)，依次递减赋值为(6-1),四、风险评估,9、风险等级的确定 损失分为6类(即AF)，依次递减赋值为(6-1),四、风险评估,四、风险评估,四、风险评估,说明：（1）事故发生“可能性”的确定方法。对于事故发生“可能性”的确定需要根据以往事故统计或经验来模糊判断。（2）“损失”的确定方法。对“可能造成的损失”的确定需要建立的假设的基础之上，即假设在事故实际发生的情19、况下，估计会造成什么样的损失。事故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来确定“可能造成的损失”。对照表赋予相应的值。（3）风险值的确定方法。风险值=可能性损失。（4）风险等级的确定方法。将计算得出风险值与表2-5右下方的“风险等级划分”对照即可得到相应的风险等级。,10、危险源与风险的关系危险源是风险及后果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在，危险源的潜在性导致了风险的不确定性和潜在性。造成事故发生的直接后果是风险的实际发生,即潜在的风险质变成实际的事故，风险的不确定性又导致了事故的随机性和潜在性，因此可以说，危险源、风险与事故之间存在因果关系，预防20、事故必须研究风险、研究风险必须先研究危险源。,四、风险评估,11、危险源辨识和风险评估 危险源辨识就是识别危险源并确定其特性的过程。危险源辨识不但包括对危险源的识别，而且应对其性质加以判断。风险评估是全面的风险分析和风险评价的过程。包括风险分析、风险评价和风险控制策划。通过对企业生产运营过程中的危险源辨识，系统地进行风险分析，并策划合理、有效的控制措施，以消防或降低风险。危险源辨识和风险评估贯穿于企业安健环管理的全过程，是企业职业安全健康和环境风险管理的基础。,四、风险评估,12、风险及后果的评估风险是由危险源产生的，是危险源造成的损害性，危险源能造成什么 样的损失、损害，用评估的方法估计、衡21、量。例如电这个危险源能给我们造成的损失、损害主要有：电击伤、电火花、设备损坏，那么产生的风险也是这三个方面。就是触电造成电击伤；短路时产生电火花，容易引起火灾、爆炸；使用不当造成设备损坏，人员伤亡。风险后果是风险可能造成的损失损害的程度，也就是危险源可能造成的损失损害究竟能有多大，由于危险源、风险是不确定的，风险后果也有不确定性，其量得多少只能根据风险的损失、损害性评估。如电损失损害的三个方面，究竟能造成人和财产这二个方面多大损失损害。触电能造成几人电击伤电火花引起的火灾、爆炸能造成多少财产损失，人员伤亡；使用不当能造成几人伤亡，多少财产损失只能评估。由此可以看出，风险的等级也是不确定的，也是22、评估出来的。具体的风险评估仍以 皮带司机工作为例，同时将风险类型，风险等级、事故类型 加以确定并列成表就是风险评估表。,四、风险评估,13、风险评估工作流程图 把风险评估工作步骤绘制成图表，就是风险评估工作流程图，它能清楚的显示风险评估过程与内容。,四、风险评估,四、风险评估,14、风险评估范例,例表,四、风险评估,例表,风险评估范例,四、风险评估,14、风险评估范例,例表,15、风险评估形式按照风险评估开展形式不同，将风险评估分为：正式风险评估和非正式风险评估。正式风险评估对时间、方法和程序有明确规定的风险评估过程。通常是在有计划、有组织、有统一标准要求的情况下进行，并形成记录，参与人员广泛23、。正式风险评估表现形式：定期全面风险评估；项目前期风险评估；工作前风险评估；班组日常风险评估等非正式风险评估随时随地、无明确规定的风险评估过程。不考虑方式、不考虑位置，任何人谁都可以参与，是正式风险评估工作的必要补充部分。非正式风险评估表现形式：在工作和生活中随时对风险的判断；临时组织对特定项目风险的讨论；个人对工作过程安全的思考分析，等。,四、风险评估,16、风险评估类型 风险评估是一个结构化的、可重复的和可审核的过程。它有以下三种主要类型：基准风险评估基于问题的风险评估持续风险评估 这三种类型的风险评估相互联系、相辅相成，在企业风险管理中缺一不可，是风险评估体 系的主要组成部分。,四、风险24、评估,基准风险评估目的 确定工作场所的现有风险概况，以便决定风险评估项目的重点区域 和项目。结果 形成一套风险概述，用于对基于问题的风险评估活动进行排序。在基准风险评估过程中必须要考虑的有：法律、法规的要求；任何特定区域的程序；地理区域的活动；由程序和行动组成的任务。,四、风险评估,风险概述建立 风险概述是通过全面的风险评估，并按照危险源类型和风险等级排序所建立的风险评估数据库，能够反映出企业风险概貌，给企业职业安全健康和环境管理清楚显示出高风险的区域和项目，是企业风险管理决策的重要基础文件。,四、风险评估,准能选煤厂风险概述,四、风险评估,例,选煤厂成立于2000年6月，是神华准能公司的二级25、单位，主要负责黑岱沟露天煤矿和哈尔乌素露天煤矿的煤炭洗选加工及本厂各类设备的日常维护、保养及大中小型修理。在生产检修过程中可能存在不同程度的“人机环管”隐患，如果隐患一旦失控，将会造成一定的损失。通过风险评估，全面辨识出设备运行、检修过程中各类危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警、控制，实现以最小投入将重大风险最小化，预防事故的发生。选煤厂风险管理小组组织各车间、部门运用工作任务分析法及事故机理分析法对各单位的所有任务进行了危险源辨识及风险分级分类。全选煤厂816项工作任务中可能出现的危险源共有4435个，利用“矩阵法”（风险矩阵表如下）从人机环管四个方面对26、风险进行分级分类和排序，其中特别重大风险任务6项，重大风险任务48项、中等风险任务534项、一般风险任务224项，（见选煤厂工作任务风险等级统计图表）。人员方面的危险源有3358个，机器设备方面的危险源有747个，环境方面的危险源有228个,管理方面的危险源有102个。,基于问题风险评估目的 是对基准风险评估中所确定的具有重大风险的活动、职业及任务进行详细的评估研究。结果 为管理以下活动提供了明确的建议：导入持续风险评估需求。（监督、监测）；根据法定要求或控制级别制定重大风险控制的行动计划；导入培训方案、标准、程序、规范规程和管理系统。当出现下列情况，需进行基于问题的风险评估事故、意外或“危险27、事件”发生后；新的（或更改）设计、规划、设备或工艺投用等；在持续风险评估过程中明显暴露的问题；员工、管理者或受影响的投资方的要求；基准风险发生变化；员工获得风险级别方面的新知识和新信息；对可接受的风险理解的变化等。,四、风险评估,持续风险评估定义 就是经常地进行风险评估。换句话说也就是不间断地、不考虑位置、个人而且所有员工都应当辨别所有的风险。目的 是辨别职业健康、安全、环境危害，以便处理重大风险。结果 在基于问题的风险评估基础上，对风险的紧急处理。为基于问题风险评估提供反馈信息。持续风险评估的应用：持续风险评估大都是由基于问题风险评估导入的，是在基于问题风险评估基础上发展起来的，其主要的方式28、有：有计划的检查计划维修系统工作前评估安监站审核有计划的任务观察,四、风险评估,持续风险评估在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：新改扩建项目前；执行高危任务前；执行特定检查和实验前；审核发现重大不符合项；调查事故（包括未遂）暴露的新风险；新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；为特定项目（大型设备安装与检修等）制定安全措施前。,四、风险评估,17、风险评估的原则：1风险评估范围应覆盖企业所辖区域及生产运营的全过程。2适合过程和工作的性质，其详细程度应与风险的水平相匹配。3应考虑三种时态。适于保持一段合理的时期。4应考虑三种状态（正常、异常、紧急）。5注重实际操作而不是指导说明29、。6应考虑工作环境的变化。7应考虑风险群组与个体。8应考虑所有可能受工作过程和活动影响的因素。9应事先规划，切实可行，并鼓励参与。,四、风险评估,18、风险评估步骤：步骤1：准备步骤2：危险源辨识步骤3：风险分析步骤4：风险评价步骤5：高风险项目重点分析步骤6：风险控制步骤7：风险评估应用步骤8：监测改进,四、风险评估,19、初始风险与现有风险 初始风险初始风险是指原始状态下的风险，即在尚未采取现有控制措施情况下的风险。初始风险的评价可使企业全面认识生产运营过程的风险,确定企业长期需要控制的高风险区域和项目。现有风险现有风险是指当前状况下的风险，即在采取了现有控制措施后的剩余风险。现有风险的评30、价让企业清楚的认识到当前风险管理状况,以及当前风险控制的差距和重点。,四、风险评估,四、风险评估,四、风险评估,20、风险评估中存在的问题（1）每年至少组织一次正式风险评估，正式风险评估间隔期限不超过一年。存在主要问题：风险评估未每年进行（2）风险评估小组成员包含车间管理人员、专业技术人员和各岗位员工代表，规模不得低于单位人数的30%。存在主要问题：缺少各岗位员工代表（3）风险评估小组在进行评估前，收集和保留了用于风险评估的下列资料：工作场所登记表；设备登记表；工作任务登记表；岗位 工种登记表。存在主要问题：评估前准备工作不足,五、标准与措施的制定,选煤厂的风险预控是选煤厂根据危险源辨识和风险31、评估的结果，利用一定的技术手段和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现，遏制事故的发生。对选煤厂辨识出的可能会出现但尚未出现的危险源进行预防性的控制或消除，使其没有发生的途径，从而不可能出现。通过提炼管理对象，制定管理标准和管理措施，明确主要责任人、直接管理人员、主要监管部门和人员，控制或消除危险源。,五、标准与措施的制定,1、有关术语标准：标准是对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。措施：措施是指为解决某一问题所采取的具体办法。标准的分类：按标准发生作用的范围或标32、准的审批权限，分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四大类。按标准的约束性分为强制性标准和推荐性标准。按照标准的性质分为技术标准，管理标准和工作标准。,五、标准与措施的制定,管理标准：是对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准，主要包括技术管理、生产管理、经营管理和劳动组织管理标准。技术标准：是对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准，主要包括基础标准、产品标准、方法标准和安全、卫生与环境标准。工作标准：是对标准化领域中，需要协调统一各类工作人员的工作事 项所制定的标准，主要包括通用工作标准、专用工 作标准和工作程序标准。,五、标准与措施的制定,2、管理标准和管理措施制定的33、目的 管理标准和管理措施制定的目的是通过让员工自己在危险源辨识的基础上，提炼管理对象，并编写相应的针对管理对象的控制和消除危险源的管理标准和管理措施，明白每一项任务应该如何做，以及为什么应该这样做，进而控制和消除生产过程中存在的危险源，防止安全事故的发生。,五、标准与措施的制定,管理措施具体内容 人的管理措施包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌提醒等消除基层各岗位工的不安全行为的具体方法和手段。机的管理措施为对机器设备进行定期检查、检修、维护以确保管理对象数量充足、性能可靠、运行正常。环的管理措施包括对环境对象的监测，以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的环境中作34、业。管的管理措施即对现有管理标准与管理措施进行完善的方法和手段。本质安全管理标准和管理措施包括规范人员作业行为的人员管理标准和管理措施、保障机器设备完好及正常运转的机的管理标准 和管理措施、保障环境处于安全状态的环境的管理标 准和管理措施，以及保障管理标准与管理措施完备性的管 理制度方面的管理标准和管理措施。,五、标准与措施的制定,组织绩效期望,管理标准与管理措施制定的原则,自上而下和自下而上,全面性原则,可操作性原则,适用性原则,动态性原则,全过程性原则,生命力：1、要符合国家相关法律、法规；2、贯彻执行的力度。,一是指危险源要全面，覆盖所有的已知规律的危险源；二是指管理标准和管理措施要全面35、覆盖煤矿的所有风险源。,经济技术条件、具体、明确,贯穿煤炭生产组织的全过程：设计、建设生产、报废。,标准、措施具体，落实到具体部门、具体人员。,根据不断变化的环境（人员状况、机器装备情况，不断修订、改进。,五、标准与措施的制定,风险管理标准与管理措施制定的流程(1),风险分级分类,危险源辨识,列出工作任务清单,管理对象的提炼,管理对象,选煤厂实际条件,工作任务法,事故机理分析,五、标准与措施的制定,本质安全管理标准与管理措施制定的流程(2),管理对象,分析与管理对象相关的风险,法律、法规、安全规程,国内外先进管理经验,现代管理理论与方法,激励、监督保障体系,五、标准与措施的制定,确定风险管理的36、组织机构,组织形成专门的标准文件编写组,危险源的辨识和相关资料的收集,提炼管理对象,编制管理标准和管理措施,初稿审核,终审、批准发布,成立风险管理领导小组,高层、中层、基层管理人员；各专业技术人员；一线工人。编写人员培训；有计划，有进度。,试运行,是,否,组织中发现的新问题和新情况,国家、地方、行业法律、法规、制度、标准；企业规章制度,列出岗位、工种清单；提炼人、机、环、管各类管理对象,是否符合要求、可操作,五、标准与措施的制定,管理对象,第一步:提炼管理对象,五、标准与措施的制定,第一步:提炼管理对象管理对象要明确具体，同一个管理对象不能出现不同的名称。管理对象要根据风险类型来确定：,电钳工37、,皮带机,温度,举例,车间主任,五、标准与措施的制定,第二步:制定管理标准管理标准管理标准是针对管理对象的，是能控制相应危险源的准则和依据。注意事项：标准制定的原则是管到不发生事故的程度，管理标准一定要做到只要达到这条标准就能够消除相对应的危险源。标准要明确、具体。标准制定的依据是国家标准、行业标准和企业标准，目前没有标准的要建立新的标准。,五、标准与措施的制定,第二步:制定管理标准人：管理标准包括人员资质、能力及应熟悉掌握机器工作原理、设备性能等，设备操作方法、检查周期、频率、异常状况处理；记录等。机：管理标准包括完好标准、数量标准和质量标准以及物的正常运转状态。环：管理标准为相应的环境方面38、的规定。管：管理标准为管理者应履行的职责，确保管理制度或管理措施不存在漏洞。,五、标准与措施的制定,第三步:确定责任人/管理人员/监管部门/监管人员主要责任人主要责任人指直接负责使管理对象处于安全状态的人。,检查、操作与维修人员,环境指标检查人员,管理制定、措施的制定人员,直接管理人员直接管理人员为管理主要责任人的人员，如“电工”的管理人员为班长。主要监管部门主要监管部门为负监督管理责任的主要部门。主要监管人员主要监管人员为监督管理主要责任人。,管理对象,五、标准与措施的制定,第四步：制定管理措施 管理措施是确保管理标准得到落实的具体办法。如培训教育、监督检查、激励约束制度、奖惩制度，机器设备39、检查维护、作业环境的检查等。,五、标准与措施的制定,编写工作1、收集、整理相关资料 管理标准与管理措施制定小组应对相关资料，包括有关法律、法规、标准、规程、规范和其他环境管理文件以及事故统计表、监测报告等进行收集、整理。指导和审核小组负责对各编写小组单位及岗位工种名称进行统计，形成单位及岗位工种名称统计表，编写小组在编写过程中涉及管理对象为岗位工种时要严格参照该统计表的名称。,五、标准与措施的制定,编写工作2、管理对象的提炼和管理标准与管理措施的制定 管理标准与管理措施编写小组依据管理标准与管理措施制定的流程编写相应的管理标准与管理措施。在风险管理表中根据辨识出的危险源，提炼管理对象，确定相应40、的主要责任人、监管部门和监管人员。并针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施。,五、标准与措施的制定,编写工作3、管理标准与管理措施整理汇总 编写小组在编写完成的管理标准和管理措施初稿（风险管理表）的基础上，进一步整理、提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施，形成本质安全管理标准与管理措施初稿。,五、标准与措施的制定,第五步：管理标准与管理措施的审核 组织相关人员对形成的管理标准和管理措施的初稿进行审核，并根据审核意见对管理标准和管理措施进行修改完善。1、阶段性审核 指导和审核小组对编写小组阶段性工作内容进行审核，发现问题及时进行纠正。2、初稿审核 指导和审核小组组织相关人员对编写完成的煤41、矿本质安全管理标准与管理措施初稿进行审核，并根据审核意见对管理标准和管理措施进行修改。3、基层审核 将审核、修改后的各单位的管理标准和管理措施初稿装订成 册，分别下发给各单位的员工，征求修改意见，并根 据反馈意见进一步修改、完善。,五、标准与措施的制定,第六步：试运行 按修改、完善后的洗煤厂本质安全管理标准与管理措施在全厂范围内试运行三个月，针对试运行过程中发现的不足和问题点进一步修订管理标准和管理措施。第七步：最终审议、批准，发布实施 由本质安全管理委员会根据试运行的效果，对试运行后的修改稿进行最终审议、批准后发布实施。,五、标准与措施的制定,管理标准与管理措施的PDCA运行模式 管理标准和42、管理措施都是根据国家法律法规、行业制度和本单位的实际来制定实施的，因此应该保持动态性，才能使其与实际一致。无论采用什么检查和评审方法，当有理由怀疑管理标准管理措施存在漏洞，或其中的某些条款不能起到控制危险源，或出现了新的危险源没有相应的管理标准和管理措施来予以消除时，都应对原有的管理标准和管理措施进行修正以适应新的条件，保证煤矿生产的本质安全。为此，提出管理标准与管理措施的PDCA运行模式。管理标准与管理措施的PDCA运行模式要求实施动态管理，要求根据实际情况及时完善管理标准和管理措施。从模式运行的过程来看，一个PDCA仅是其中的一个循环，P(Plan)是指计划；D(Do)是指执行；C(Che43、ck)是指检查；A(Action)是指改进。在任何一个部门、一个系统都可以根据实际情况开展PDCA运行模式。根据运行模式全过程、全系统的特点，如果将生产 洗煤厂，甚至企业单位看作一个大循环，而将各部门、各时期 的循环看作小循环，那么小循环的正常运行就成为大循环运行的保 证。因此，模式运行的方式是“大环套小环，一环套一环，小环保 大环，推动大循环。”,五、标准与措施的制定,五、标准与措施的制定,管理标准和管理措 施工作流程,五、标准与措施的制定,五、标准与措施的制定,五、标准与措施的制定,五、标准与措施的制定,本安考核标准,五、标准与措施的制定,选煤厂安全规程,五、标准与措施的制定,神华集团选煤44、厂安全规程,五、标准与措施的制定,标准安全技术操作规程,五、标准与措施的制定,危险源失去控制的主要原因：管理系统失效或不依从 缺乏训练或技能 潜在的设计缺陷 不适当的或不充分的维护 有缺陷的程序 不适当的指示或领导 不恰当的或违法的行为 不符合标准的物理状况 缺乏物理屏障或围堵失效,五、标准与措施的制定,危险源失去控制的主要原因：管理系统失效或不依从 缺乏训练或技能 潜在的设计缺陷 不适当的或不充分的维护 有缺陷的程序 不适当的指示或领导 不恰当的或违法的行为 不符合标准的物理状况 缺乏物理屏障或围堵失效,五、标准与措施的制定,风险控制措施是针对影响风险大小的两个因素：降低事件发生的可能性；降45、低事件后果的严重度。风险控制对策措施（选择顺序）：工程、技术 操作控制 管理（培训、巡查、监督、调配）个体防护,五、标准与措施的制定,风险控制技术（选择顺序）消除 通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、危害因素；替代 用其它程序或物质代替，如采用无害工艺技术、生产中以无害物质代替危害物质、实现自动化作业、遥控技术等；预防 当消除危险、危害因素有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排风装置等；,五、标准与措施的制定,减弱 在无法消除危险、危害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如局部通46、风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等；隔离 在无法消除、预防、减弱危险、危害的情况下，应将人员与危险、危害因素隔开和将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩；防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置（如防毒服、各类防护面具）等；,五、标准与措施的制定,连锁 当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生；警告 在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要时，设置声、光或声光组合报警装置。,六、危险源的监测、预警,1、危险源监测危险源监测的内涵 选煤厂危险源监测是指在生产过程47、中对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向职能部门反馈危险源状态的动态信息。,六、危险源的监测、预警,1、危险源监测 危险源监测的工作内容 A、危险源动态监测与动态信息采集：实时或定期监测、检查洗煤厂已辨识出的危险源，采集其所处状态的动态信息，同时辨识系统中是否出现新的危险源。B、危险源动态信息传递：危险源动态信息需相对及时地汇总到安监部门或本质安全管理系统，以便进行风险预警和控制。,六、危险源的监测、预警,六、危险源的监测、预警,1、危险源监测 危险源监测的模式A、危险源实时监测：由于某些危险对选煤厂事故发生与否影响非常重大，因此这些危险源一旦出现，必须立即处理，对这些危险源必48、须实施连续的检查和监测，即实时监测。B、危险源动态与定期监测：某些选煤厂危险源不能够也没必要对其连续的进行监测，可根据危险源对事故影响的轻重缓急，规定检查或监测该危险 源的时间和间隔期限，由工作人员按规定定 期对其进行检查或监测。,六、危险源的监测、预警,1、危险源监测危险源动态信息采集方法A、填表的方法：许多危险源的动态信息必须通过现场观察采集，工作人员须按规定填写危险源监测(辨识)表，定期上交到安监部门进行处理。B、监控仪器监控的方法：一些危险源(如一氧化碳、甲烷浓度超限、机器的开关状况等)可以通过监控设备进行监测，其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重要来源。C、举报的方法：设置举报的49、方法，所有工作人员都 可越级匿名举报发现的危险源，向调度室及 安监部门举报发现的危险源。,六、危险源的监测、预警,2、风险预警风险预警的内涵 风险预警是在对采集到的危险源信息进行风险评价的基础上，得出各危险源的风险预警等级，通过计算机网络系统发布相应地风险预警信息，同时向需要进行风险处理的单位发出预警短信。待风险处理结束，相应的单位必须将风险处理信息(处 理措施、处理效果)及时反馈(须有负 责人签字)给安监部门，消除警报。,六、危险源的监测、预警,风险预警流程图,六、危险源的监测、预警,预警等级设置与预警信号选择 根据风险等级的划分将预警等级设置为5级进行预警、考核，落实责任处罚。选煤厂危险源50、风险预警等级表,六、危险源的监测、预警,人员方面的预警A、个人安全行为基础总分10分。B、发现一次低风险不安全行为扣1分，一般风险不安全行为扣2分，中等风险不安全行为扣3分，重大风险不安全行为扣4分，特别重大风险不安全行为扣5分。C、累计扣分12分，预轻警；累计扣分35分，预低警；累计扣67分，预中警；累计扣 分89分，预重警；累计扣分超过10分（包括10分），预巨警。,六、危险源的监测、预警,机器设备方面的预警A、按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，对应预警；B、检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识对应的风险等级一致（发现一次低风险预轻警、一般风险预低警、中等风险预中警、重大风51、险预重警、特别重大风险预巨警）。C、预警警报周期为30天，并自动检查前30天之内所有同一问题的警报记录。D、当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现2次 时，自动升一级。E、未按整改时限进行整改，每超一天预警等 级升高一级。,六、危险源的监测、预警,环境方面的预警A、作业环境按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，与危险源辨识对应的风险等级进行预警；B、实时监测：根据安全监测监控系统不同阶段的实时监测数据进行预警。C、检查出的危险源初始预警等级与危险源辨识表中对应的风险等级一致。D、预警警报周期为30天，并自动检查前30天之内所有同一问题的警报记录。E、当同一问题出现的预警次数在一个周期52、内出现2次时，自动升一级。F、未按整改时限进行整改，每超一天预警等级 升高一级。,六、危险源的监测、预警,危险源增减与升降级管理 根据危险源监测结果或生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行动态评价，根据动态评价结果对危险源进行增减与升降级管理，使危险源评估信息能够更符合现场实际。当方针、作业活动、管理评审、内外审核的要求、法律、法规、标准、作业环境等发生变化时或发生事故、事件、不符合整改要求时，应及时进行危险源辨识、评价。每年年底应对危险源进行全面的辨识、评价。,七、人员不安全行为控制管理,1、员工不安全行为定义指可能产生风险或导致事故发生的行为。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致53、事故发生的人类行为，如员工的违规行为；广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。,七、人员不安全行为控制管理,2、员工不安全行为发生机理,七、人员不安全行为控制管理,3、员工不安全行为管理目标实现员工不安全行为管理，要让每个员工做到知、会、行。知：让每个员工都知道自己应该做什么和应该怎样做；（安全行为规范、工作标准、岗位职责、管理指令）会：让每个员工都会做；（操作技能培训）行：让每个员工都执工作标准去做。（管理制度、工作环境、个人心理因素）其中行是最关键因素，也是管理的重点54、和难点。,七、人员不安全行为控制管理,4、员工不安全行为管理的内容制定工作人员的工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等；识别工作人员的可能发生的不安全或不尽职行为；采取预防性措施消除或者减少可能发生的不安全或不尽职行为；现场检查现场工作人员的行为状态和工作条件；现场监督、指导和改正工作人员的工作行为；采取紧急措施防止因行为问题而导致的事故发生；总结不安全行为和不尽职行为发生规律，不断提高行为管理水平。,七、人员不安全行为控制管理,5、员工不安全行为管理的途径,七、人员不安全行为控制管理,（1）自我行为控制为员工提供自已做出安全行为决策的工作环境，促使员工自觉地做出安全行为。a.主要措施有：55、价值观干预措施价值因素感知干预措施目标激励干预措施,七、人员不安全行为控制管理,（1）自我行为控制b.员工认知状态：员工在工作中至少应该清晰地认识到以下问题：自己的工作任务、流程、职责和行为规范当前工作的意义自己的劳动对象和劳动工具及其特点自己的工作环境及其特征具体的工作方法工作中可能发生的不安全因素(人、机、环)工作中的相互协调机制自己的工作业绩评价及薪酬水平和结构自己的其它权益,七、人员不安全行为控制管理,（2）工作流程控制通过工作流程设计和管理来减少员工不安全行为的发生。主要措施有：前后工作流程行为控制并行工作流程行为控制交叉作业流程设计措施,七、人员不安全行为控制管理,3）监督控制通过56、检查监控，约束员工不安全行为的发生。各级管理者的监督检查是控制员工行为的重要手段。通过监督检查，及时发现问题，采取一定措施予以制止或改进，不断降低员工不安全行为发生率。应该制定监督检查制度，明确监督检查方法、具体实现步骤，检查结果的处理方法等。,七、人员不安全行为控制管理,6、员工不安全行为基础工作员工准入管理企业应制定员工准入管理标准，内容应包括：岗位设置要求；岗位需求计划；员工准入条件（员工身体条件、专业技能、文化水平等）。,七、人员不安全行为控制管理,员工不安全行为分类在危险源辨识的基础上，对识别出的不安全行为进行分类；确定不安全行为的单元划分可以与劳动组织结构相同，也可以不同；不安全行57、为分类原则可以按照危险程度、有痕无痕、出现频率、观察难易等进行；将员工不安全行为进行分类，对不安全行为发生规律进行分析，为制定和实施不同的管理措施提供依据。,七、人员不安全行为控制管理,员工岗位规范企业应制定员工岗位规范，并符合下列要求：种类齐全；明确各岗位主要工作内容（工作任务）；规定各岗位所需个人防护用品和工器具；明确各岗位安全职责；明确各岗位安全行为规范,七、人员不安全行为控制管理,员工不安全行为控制措施企业应制定员工不安全行为控制措施，确保员工岗位规范的有效执行，员工不安全行为的控制措施主要有五大类人员准入管理措施安全教育与培训措施激励与沟通措施不安全行为矫正措施组织行为影响措施,七、58、人员不安全行为控制管理,员工不安全行为控制措施,七、人员不安全行为控制管理,员工不安全行为控制措施企业应该结合自身的特点，将这五大类控制与管理措施进行细化，制定出具有可操作性的具体措施；并且根据本单位已经发生的不安全行为特征，针对性地制定出不同类型不安全行为的控制与管理措施。,七、人员不安全行为控制管理,员工不安全行为管理程序员工准入管理员工不安全行为分类员工不安全行为岗位规范员工不安全行为检查与监督 员工不安全行为矫正做好员工不安全行为控制措施改进,八、考核评级办法,标准结构包括风险预控管理、保障管理、人员不安全行为控制管理、生产系统安全要素管理、辅助管理。五个二级指标、25个三级指标、1159、9个四级指标、685个五级考核指标。（1）风险预控管理方面，包含八个要素，风险管理组织机构、危险源辨识和风险评估、管理对象、管理标准和措施、危险源监测、风险预警、全员参与。包含1个三级指标、8个四级指标、28个五级指标。,八、考核评级办法,标准结构（2）保障管理方面，包含五部分内容，主要包括组织管理、本质安全管理规章制度、文件、记录管理、企业本质安全文化管理、本质安全管理建设监督五部分内容。包含5个三级指标、13个四级指标、74个五级指标。（3）人员不安全行为管理方面，包含八个要素，主要包括人员入厂和辞退、员工培训、员工的档案信息、工作人员必须持证上岗、各种岗位有责任范围和岗位考核标准、员工行60、为监督、人员不安全行为梳理、员工薪酬体系。包含1个三级指标、8个四级指标、40个五级指标。,八、考核评级办法,标准结构（4）生产系统安全要素管理方面，包含十一部分，主要包括工业厂区和作业场所、卸煤、贮煤及地面生产系统、原煤准备、除尘系统、水洗系统、煤泥水系统、运输、装车系统、设备管理、电气管理、技术检查。包含11个三级指标、64个四级指标、402个五级指标。（5）辅助管理方面，包含十个要素，主要包括选煤厂准入管理、外委单位管理、应急、事故、消防、职业健康、环境保护、库房及危化品管理管理等内容。包含7个三级指标、26个四级指标、133个五级指标。,八、考核评级办法,八、考核评级办法,八、考核评级61、办法,本质安全型选煤厂分为四级，评级标准如下：本质安全一级选煤厂：考核年度内，考核得分在90分（含）以上，且实现安全生产2500天以上。本质安全二级选煤厂：考核年度内，考核得分在80分（含）以上，且实现安全生产1500天以上。本质安全三级选煤厂、装车站：考核年度内，考核得分在70分（含）以上，且年度内未发生主要责任死亡事故。本质安全四级洗煤厂：考核年度内，考核得分在60分（含）以上，且年度内未发生主要责任死亡事故。,八、考核评级办法,考核评分方法（一）本安体系综合考核分为两部分，即集团年终对选煤厂、装车站考核和子（分）公司对选煤厂、装车站季度考核。（二）考核结果实行100分制，其中集团年终对选62、煤厂、装车站考核得分占60，子（分）公司对选煤厂、装车站季度考核得分占40，计算公式为：S=S160%KS240%S1 集团年终对选煤厂、装车站考核分S2 子公司对选煤厂、装车站季度考核分K 系数，集团对子（分）公司季度考核结果修正值。其计算公式为：,K,集团对子公司年终考核全体选煤厂、装车站平均分,子（分）公司对所有选煤厂、装车站季度考核平均分,八、考核评级办法,本质安全型选煤厂、装车站的考核验收，集团公司每年一次，子（分）公司每季度一次，选煤厂、装车站每月进行一次。在进行考核验收时，应保持正常生产，实行动态检查与考核；每次检查考核记录应存档，作为年终考核评级的依据。对于管理滑坡，本年度考核63、结果较上一年度达标等级降低的选煤厂、装车站，每降低一级罚款5万元。,八、考核评级办法,考核评价时直接对照五级指标进行检查，根据五级指标检查结果计算四级指标得分，四级指标之和为最终结果。具体打分方法为：1、若四级指标下包含12个五级指标，任何一个五级指标不满足时，该四级指标得0分；五级指标全部满足时，四级指标得设计分值。2、若四级指标包含2个以上五级指标，任何一个五级指标不满足，该四级指标得设计分的50%;两个以上（含两个）五级指标不满足时，该四级指标得0分。,八、考核评级办法,事故及相关指标扣分标准（一）考核年度内发生承担一定责任、次要责任等非主要责任事故的，每死亡一人，视情节轻重在总分中扣164、0分。（二）考核年度内每发生一起责任重伤事故，在总分中扣8分。（三）考核年度内每发生一起直接经济损失在100万元以上的事故，在总分中扣10分。（四）考核过程中发现有失爆、接地不良或有火灾隐患的，每处在总分中扣1分。（五）考核年度内每发现一次重大产品质量事故的，视情节在总分中扣5分。（六）考核过程中每发现一处重大安全生产隐患，视情节在 总分中扣5分。,八、考核评级办法,事故及相关指标扣分标准（七）考核年度内，在国家或地方政府相关部门组织的各种检查中，每发现一处重大问题并被勒令停产整顿或大额罚款（超过5万元），视情节在总分中扣510分。（八）考核年度内或上一年度内发现的重大安全隐患，未按期整改的，65、视情节每项在总分中扣1分。（九）考核年度内，未按照集团要求报送安全信息的，每出现一次，在总分中扣0.5分。（十）选煤厂、装车站自行组织的季度达标考核每少一次，在考核总分中扣3分。（十一）对发生死亡事故隐瞒不报、谎报、迟报的，取消达 标评级资格并挂牌警告。,八、考核评级办法,事故及相关指标扣分标准（一）考核年度内发生承担一定责任、次要责任等非主要责任事故的，每死亡一人，视情节轻重在总分中扣10分。（二）考核年度内每发生一起责任重伤事故，在总分中扣8分。（三）考核年度内每发生一起直接经济损失在100万元以上的事故，在总分中扣10分。（四）考核过程中发现有失爆、接地不良或有火灾隐患的，每处在总分中扣1分。（五）考核年度内每发现一次重大产品质量事故的，视情节在总分中扣5分。（六）考核过程中每发现一处重大安全生产隐患，视情节在 总分中扣5分。,敬请指导谢谢大家,