1、文件名称现场签证工作指引 V4.0编制部门成本审核中心文件编号ZY-CB-1-12性质公司制度执行日期编制人白萍审批人审批日期现场签证工作指引 V4.0备注：如果本文件中内容与年度内修订稿有差异，以修订稿内容及执行日期为准。现场签证工作指引 V4.02019 年 8 月现场签证工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-122/13文件修订记录：修订人修订时间修订记录白萍将工作指引中操作细则分离出来白萍根据新的组织架构，事业部调整为区域公司白萍完善分类，并增加注释白萍增加第 2.6.1.6 条，对持续时间较长的现场签证的办理要求白萍增加第 2.6.1.7 条及第 2.6.3.7 条，发起流程资料2、上传要求白萍增加第 2.7 条注意事项，包含降水、土方签证的办理要求白萍第 2.6.3.4 条中，台帐上报时间由每月 20 日前调整为 25 日前白萍完工确认由成本发起改为工程发起，调整相关内容签批意见：审核意见部门负责人相关业务部门负责人终审人现场签证工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-123/13目录目录一、适用范围.4二、现场签证.41.现场签证的定义.42.现场签证的分类.43.现场签证的执行原则.44.现场签证的编号原则.55.现场签证的办理权限.56.现场签证的会签流程.57.签证注意事项.7三、附件.8现场签证工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-124/13一、适用范3、围适用于集团各区域公司范围内所有工程项目的现场签证办理。二、现场签证1.现场签证的定义1.1 现场签证：指非设计工作本身造成的，由发包方、承包人或工程监理提出的施工图纸、设计变更所确定的工作内容以外的部分。包含拆除、修复、变更合同施工方、合同漏项（图纸以外原因）以及无法计算工程量只能以台班、工时、现场确认工程量等方式进行确认的事项。1.2 现场签证一对一：签证内容仅涉及一个合同。2.现场签证的分类管理不到位、现场条件不明确、变更施工单位、合同内工程量确认（分包暂转固）、合同外零星工程及零星用工、验收改造（无图纸）。2.1管理不到位：因现场管理不到位，发生的签证情况（如：苗木清点、交叉施工引起的4、重新修整等）；2.2现场条件不明确：招标及合同阶段，因现场条件不明，导致合同中未包含的内容（如：污染土挖除、换填等）；2.3变更施工单位：施工单位合同范围发生变化（如：甲供材或施工范围另行分包、退场清算、范围扣减）2.4合同内工程量确认(分包暂转固)：前期、设计类固定单价合同，合同内工程量以暂估量计入的情况；2.5合同外零星工程、零星用工：现场发生的无法以图纸计量的合同外零星工程及用工；2.6验收改造（无图纸）：为配合政府部门验收而进行的改造工作，没有改造图纸的，按现场签证会签。3.现场签证的执行原则3.1所有的现场签证必须先在 ERP 成本管理系统上发起成本管理_现场签证_一对一审批单会签现5、场签证工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-125/13流程，并会签完成后方可实施，未按要求时限完成确认的现场签证不得计入结算。现场签证实行“一单一算”，严禁事后补办。3.2同一事项的现场签证，禁止拆分申请办理。现场签证如有现场拆改或返工，须在现场签证附件说明此部分内容并计入费用，不得拆分成现场签证及工程洽商分别发起会签流程。3.3施工范围调整的采用一对一现场签证流程分别会签。3.4前期、设计类固定单价合同，最终金额确认采用现场签证流程会签与原合同差额。4.现场签证的编号原则4.1 现场签证应以合同为单位不分专业统一连续编号，对于一个施工单位与项目公司有多个合同的情况，应按合同范围分别执行6、分别编号，不得出现交叉编号的现象。4.2 示例：32JA2014027-QZ-001、002、003其中：32JA2014027 为合同编号，QZ-001 为签证编号，001 顺序编号QZ：现场签证5.现场签证的办理权限权限按照公司权责手册执行。6.现场签证的会签流程6.1 现场签证的发起与会签6.1.1 工程管理部按要求完成现场签证相关资料的收集整理，负责在 ERP 成本管理系统上发起成本管理_现场签证_一对一审批单。并负责该流程按照公司权责手册权限要求完成会签。6.1.2 工程管理部发起现场签证会签时，须对现场签证发生原因、现状、工程质量和进度的影响、责任单位进行描述，工程管理部签认时须7、明确不确认签证工程量和价格；成本管理部对实施费用进行估算，上报估算资料。6.1.3 如果现场签证由施工单位提出，需施工单位填写工程联系单（附件表 1），描述发生签证的原因、签证内容(需注明施工方法、部位、工程量、工日等)，对工程质量和进度和现状的影响。附带图纸、照片、监理旁站记录、合同约定等附件；工程管理部及监理单位对工程联系单进行审核，审核完成后作为 ERP 附件上报会签。现场签证工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-126/136.1.4 如无法用图纸明确计量或是隐蔽工程等，工程管理部通知成本管理部现场审核，确无法通过图纸计量工程量的特殊情况下，如使用人工工日、机械台班，工程管理部、成8、本管理部需共同做好相应的工作时间记录，并签字确认。6.1.5 紧急情况下：对于不能做到事前控制，同时又必须立即执行，而且延缓实施会造成更大损失的现场签证可按紧急类签证，采用 OA工作沟通由授权人确认后可先行实施，于事项发生之起 3 个日历天内发起会签流程。6.1.6 对于持续时间较长的、无法以图纸计算、无可追溯性文件支持的现场签证，须每天确认签证内容及工作量（如以工日、台班为计价原则的）。其它持续时间较长的现场签证，若实际实施期间超出原会签预估时长的，或实际实施金额超出原会签预估金额 10%的，则须针对超出部分，在原预估期间到期前或达到原预估金额前 3 个日历天内再次发起会签流程。6.1.7 9、流程会签需上传资料1）工程发起时上传：联系单（详附表 1）、通知单（详附表 2）、现场记录资料、影像资料、变更前后图纸等；现场记录及影像资料根据“工作指引通用部分 第四条”要求提供。2）会签至成本时，成本上传：预算书、工程量计算底稿（含带有圈图痕迹的 CAD 图纸）、分业态动态数据表6.2 现场签证的下发实施6.2.1 现场签证会签完成后，工程管理部根据成本管理_现场签证_一对一审批单的会签意见填写工程洽商/签证通知单（附件表 2），工程管理部经理签发，施工单位签收执行，并做好相应发文登记。工程管理部和监理单位跟踪监督执行。6.2.2 工程洽商/签证通知单一式四份，工程管理部、成本管理部各留一10、份原件，施工单位留两份原件，产品设计部、监理单位留复印件。6.3 现场签证的完成确认6.3.1 现场签证实施完毕 3 日历天内，施工单位填写工程变更/洽商/签证完工确认单（工程）（附现场签证工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-127/13件表 3）一式四份，报工程管理部及监理单位确认，逾期不报视同放弃。工程管理部及监理单位 2 日历天内对签证发生事项完成确认。6.3.2 工程管理部按权限在 ERP 上发起现场签证审定即成本管理_完工确认 审批表会签流程。6.3.3 成本管理部根据成本管理_现场签证_一对一审批单的会签意见和工程变更/洽商/签证完工确认单（工程）的实施确认意见，15 日历天11、内与施工单位完成费用核对，并上传施工单位签字盖章确认的工程变更/洽商/签证完工确认单（商务）作为附件，待流程会签完成后，方可在建设单位签字栏处签字下发。6.3.4 完工确认为 0 元的（比如：实际未实施、按合同约定不应计取的等），可不办理工程变更/洽商/签证完工确认单，直接在成本管理_完工确认 审批表会签流程中阐明原因。6.3.5 工程管理部、成本管理部、施工单位每月 25 日前对现场签证形成台账（附件表 5）并确认。未列入台账的现场签证视同未发生。台账应包含截止当月 20 日前发生及实施完成的所有现场签证。当月无现场签证发生的合同，台账不需会签。台账每月随动态成本同时会签并报成本控制中心备案12、（含 Excel版和签字扫描件）。6.3.6 各方最终的签批人应为合同规定的业主代表、施工单位代表和监理代表。6.3.7 现场签证完成确认，各方签批人会签完成，可计入已完产值，按合同约定比例随进度款一并支付。6.3.8 完工确认会签上传资料1）发起人上传：联系单（详附表 1）、通知单（详附表 2）、确认单-工程（详附表 3）、现场记录资料、影像资料、变更前后图纸等；2）成本人员上传：预算书、工程量计算底稿（含带有圈图痕迹的 CAD 图纸）、分业态动态数据表、确认单-商务（详附表 4）。注：若能关联初步预估审批流，则与初步会签重复资料可不用再上传7.签证注意事项7.1 现场发生降水延期签证时，工13、程管理部工程师应该会同监理工程师、施工单位管理人员在延期发现场签证工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-128/13生之日对延期工作的水井进行核查，查清延期工作水井的数量，并在井点布置图中标示，形成延期井点数量检查表，并且应每隔 7 日会同监理工程师、施工单位管理人员对现场延期工作的水井进行检查，形成延期井点数量检查表，后续检查工作按前述工程进行，直至延期工作结束。确认延期（应于合同中约定的工期结束前发起）3 个工作日内，对新的方案、拟延期时间进行会签，实际延期时间未超过拟延期时间的，过程中不用会签，但须按要求留有过程记录。7.2 土方合同为固定单价，暂估总价时，需以签证形式办理转固会签，14、项目应在出具开槽图后 3 日内以现场签证形式会签与原合同差额（如开槽图分批次出具，则分批次会签转固流程），28 个日历天内完成初步会签（指未与施工单位达成一致），完工确认于三个月内完成。7.3 对于实测实量的，应绘制相应的图纸及标注相关的部位、数量、尺寸等，隐蔽工程或返工的情况还需附相关的工程照片。7.4 对于需拆除工程，应该在拆除前对拆除的范围给予确认，无法用图纸计算工程量的可以采取现场实际测量的形式记录原始测量数据，严禁出现拆除后以“堆”进行估算的状况。7.5 现场发现：未经我司确认施工单位私自改变施工做法，未按下发的设计图纸施工。此类事项除对施工单位进行违约扣款外，需对施工造价进行核定，15、对造价增加的，不予调整，对造价减少的，按实际做法发起会签。三、附件附表 1：工程联系单附表 2：工程洽商/签证通知单附表 3：工程变更/洽商/签证完工确认单（工程）附表 4：工程变更/洽商/签证完工确认单（商务）附表 5：月现场签证台账现场签证工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-129/13附表 1：工程联系单合同名称：合同编号：工程名称发出单位变更编号变更类型正常紧急变更名称联系事项及内容：（若是签证，需对事项发生原因及内容进行描述，需保证与事实相符（附必要资料）经办人：负责人：日期：监理工程师意见：监理工程师（签名）：专业工程师意见（描述工程洽商变更部位的现状：按原设计图纸实施完毕、16、部分实施（详细描述实施状况）、未实施；分析该设计变更对工程质量及工期的影响）相关专业工程师（签名）：工程部经理：日期：工程部签收：日期：说明：本表适用于施工单位提出的变更、洽商、签证，由施工单位、监理单位、工程管理部和成本管理部各留存一份原件。现场签证工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-1210/13附表2：工程洽商/签证通知单工程洽商/签证通知单表 C2-4资料编号工程名称专业名称提出单位名称日期内容摘要序号图号洽商内容签字栏建设单位监理单位设计单位施工单位编制日期注：本表一式四份，由工程管理部签发。工程管理部、成本管理部各留一份原件，施工单位留两份原件，产品设计部、监理公司留复印件。17、现场签证工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-1211/13附表3：工程变更/洽商/签证完工确认单（工程）工程名称设计变更名称设计变更编号施工单位名称施工合同编号设计变更确认单编号费用承担单位实施情况：（发生单位工程名称及部位，实施的时间及质量等描述，可附页）施工单位经办人：负责人：日期：监理单位确认的情况：（仅对事项进行确认，不对本确认单中阐述的计量方式及金额进行确认，具体金额及计算方式以合同约定原则为准，可附页）经办人：总监或代表：日期：建设单位工程部（设计部）确认的情况：（仅对事项进行确认，不对本确认单中阐述的计量方式及金额进行确认，具体金额及计算方式以合同约定原则为准，可附页）经办18、人：负责人：日期：施工单位申报增加或减少金额（附明细预算）：施工单位（章）（签字）：日期：注：本表一式四份，由工程管理部签发。工程管理部、成本管理部各留一份原件，施工单位留两份原件，监理公司留复印件。现场签证工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-1212/13附表 4：工程变更/洽商/签证完工确认单（商务）工程名称变洽签名称变洽签编号施工单位名称施工合同编号变洽签确认单编号费用承担单位实施情况发生单位工程名称及部位，实施的时间及质量等描述：核对金额双方核对增加或减少金额（附明细预算）：施工单位（签字/盖章）建设单位（签字）注：1、若该确认金额存在与原合同约定违背情况，在结算时，将予以调整。2、本表一式四份，由工程管理部签发。工程管理部、成本管理部各留一份原件，施工单位留两份原件，监理公司留复印件。现场签证工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-1213/13附表 5：