1、总包项目施工管理监督检查记录表项目名称 检查依据总包施工管理过程控制程序（Q/44-216.1.0-05-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价15.3 施工管理策划施工管理策划应输出如下结果：a) 项目实施计划(施工管理相关章节)；b) 项目程序文件(根据需要编制项目施工管理相关程序)；c) 施工进度计划、设备到货需求计划、图纸交付需求计划；d) 施工质量控制计划(含施工质量验评计划)；e) 施工分包招标计划（或施工分包计划）(含材料采购管理计划)；查：1.项目实施计划，其中的施工管理、调试及试运行管理、验收、移交及质保期管理、进度管理、质量管理、H2、SE管理、分包合同管理等施工管理有关内容是否齐全？2. 是否编制了针对本项目的施工管理相关程序文件？签字手续是否齐全？3. 施工进度计划、设备到货需求计划、图纸交付需求计划，审批手续是否齐全？4. 施工质量控制计划，审批手续是否齐全？5. 施工分包招标计划、材料采购管理计划，审批手续是否齐全？检查人：批准人：被检查人：总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工管理过程控制程序（Q/44-216.1.0-05-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价25.3 施工管理策划施工管理策划应输出如下结果：f) 施工HSE管理计划；g) 施工总图、场地3、管理和力能布置计划；h) 施工组织总设计(根据项目需要编制)。5.4施工分包商/材料供货商选择施工分包商/材料供货商选择过程控制由施工经理组织施工合同工程师和材料工程师负责完成，项目其他相关人员配合。查：6. 施工HSE管理计划，审批手续是否齐全？7. 施工总图、场地管理和力能布置计划（施工总平面布置计划），审批手续是否齐全？8. 施工组织总设计，审批手续是否齐全？1. 项目合格潜在施工分包商短名单及其资格审查记录；2. 项目合格潜在材料供货商短名单及其资格审查记录；3. 材料供货合同，是否经过评审，签章手续是否齐全？检查人：批准人：被检查人：总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包4、施工管理过程控制程序Q/44-216.1.0-05-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价35.5现场施工条件准备现场施工条件准备主要包括如下内容：a) 现场办公及生活设施；b) 现场施工及材料、设备存放场所；c) 满足施工要求的电源点、水源点布置；d) 施工道路及场地围闭设施；e) 测量基准点和控制网；f) 与施工相关的报批报建批准文件。查：1. 项目施工总平面布置图：看1.1是否对现场办公及生活设施进行规划？1.2是否对现场施工场地（如加工场、库房、堆场、大型施工机械等场地）、施工道路进行了规划布置？1.3 是否进行了施工用水、用电设施规划？1.45、是否进行了硬底化施工的规划？1.5是否同时进行了安全防火规划布置？2. 是否进行了施工场地标识系统规划设计？3. 施工测量控制网的建立及其管理记录（包括施工测量控制网图、测量控制网的保护、放线点校验、施工沉降观测记录等）检查人：批准人：被检查人：总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工进度管理程序（Q-44-216.1.0-04-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价45.2施工进度计划编制施工各专业工程师根据项目一级进度计划、二级进度计划、三级进度计划负责（组织）编制施工三级施工进度计划、施工四级进度计划、施工三月滚动计划、施工三周滚动6、计划。其中施工三级进度计划（施工总体进度计划）由项目经理批准；施工四级进度计划（施工详细进度计划）和施工三月滚动计划由施工经理批准；施工三周滚动计划由施工进度工程师审核确认。查：1.是否编制施工三级进度计划，有否审批记录2.是否组织编制施工四级进度计划？有否审批记录？是否签字齐全？3.是否编制施工三月滚动进度计划？有否审批记录？是否签字齐全？4.是否编制施工三周滚动进度计划？有否有审批记录？是否签字齐全？检查人：批准人：被检查人： 总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工进度管理程序（Q-44-216.1.0-04-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客7、观证据符合性评价55.3施工进度控制5.3.1 施工进度检测施工进度工程师具体负责施工进度的检测工作。各专业工程师应定期对施工进度计划的执行情况进行跟踪检查，收集反映工程实际进度的有关数据，提交进度工程师汇总校核。5.3.3 施工进度纠偏的措施施工进度分析中如果发生了影响总工期和影响后续工作的状况，必须采取措施对施工进度进行纠偏；5.3.4 施工进度的调整如果采取纠偏措施也无法确保施工三级进度计划的实现，且进度偏差改变了关键路径，影响到了项目二级进度计划的执行，则应申请调整施工三级进度计划。5.3.5 施工进度报告项目施工分包商和总承包商都应编制施工进度报告。查：1. 施工进度检测基准曲线；28、. 各专业工程师对已有进度计划的跟踪检查记录；3. 施工进度工程师汇总的进度数据信息及周施工进度检测分析报告；4. 月施工进度检测分析报告；5. 发生进度偏差的记录以及针对进度偏差采取的纠偏措施记录；6. 进行计划调整的记录以及进度计划调整后的编审批手续；7. 施工进度影响风险分析报告检查人：批准人：被检查人： 总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工现场管理与协调程序（）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价65.2施工场地及总图管理施工场地及总图管理的主要工作内容包括：现场施工总图规划，施工测量控制网的建立与管理，施工场地管理，施工临建管理，施9、工用电管理，施工用水管理，施工道路及硬地化施工管理，施工总图的变更及动态更新管理。5.3施工技术管理施工组织设计分包人内部编审完毕后报总包项目部，施工经理组织评审后审核签署，项目经理(或副经理)批准。施工技术方案分包人内部编审完毕后报总包项目部专业工程师审核，施工经理批准。施工图纸会审和设计交底查：1. 施工总平面规划方案的变更,是否获得批准；2. 施工组织设计的审批记录,手续是否齐全；3. 施工技术方案的审批记录,手续是否齐全；4. 施工图纸会审记录,是否规范，签章是否齐全。检查人：批准人：被检查人： 总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工现场管理与协调程序（）序号文件规定或10、要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价75.4施工现场协调管理5.4.1 现场联络渠道和沟通方式的管理5.4.2 现场报告的管理现场施工协调会的管理5.4.4交叉施工和工序交接的协调管理5.4.6现场施工日常协调管理查：1. 是否建立和及时更新施工现场联络和沟通方式；2. 现场施工管理周报、月报、专题报告，编制与提交的管理是否规范； 3. 现场周例会、月例会会议纪要；4. 专题协调会纪要或相关记录；5. 交叉施工和工序交接的协调管理记录；6. 检查现场日常协调管理记录。检查人：批准人：被检查人： 总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工质量管理程序（Q/44-211、16.1.0-02-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价85.2施工准备阶段的质量控制5.2.1制定施工质量控制目标；编制施工质量控制计划；审查施工单位资质条件和质量管理体系；5.2.4组织图纸会审，参加设计交底；5.2.5工程施工开工条件审查； 查：1. 项目施工质量目标，编审批记录是否齐全；2. 项目施工质量控制计划中是否包含了施工质量检验项目划分表，编审批记录是否齐全；3. 施工分包商质量管理体系的审查记录；4. 施工主要材料供应商资质条件的审查记录；5. 图纸会审记录和参加设计交底的记录；6. 工程开工报审表，签字审批手续是否齐全？检查人：批12、准人：被检查人： 总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工质量管理程序（Q/44-216.1.0-02-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价95.3现场施工阶段的质量控制工作包括：进场施工机械设备质量的审查，计量器具有效性的检验，工程材料、构配件和设备质量的审查和验收，工程测量放线有效性的检查，各检验批(分段工程)、分项工程、分部工程的质量检查与验收，关键部位、 关键工序、隐蔽工程的质量检查与验收，施工质量缺陷和工程质量事故的调查、整 改和处理，施工工序移交和工程交付等。查：1. 分包商的主要测试仪表、计量器具的检测报审记录；2. 大中13、型施工机械的进场检验状况审核记录；3. 工程材料、构配件和设备质量的进场审查和验收记录；4. 工程实施过程中的试品试件试验报告等；5. 各检验批(分段工程)、分项工程、分部工程的质量检查与验收记录；6. 参加关键部位、 关键工序、隐蔽工程的质量检查与验收记录；7. 施工质量缺陷处理和整改记录以及施工质量事故分析报告8. 施工工序移交和工程交付记录。检查人：批准人：被检查人：总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工现场HSE管理程序（Q/44-20-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价105.2施工现场HSE管理组织机构5.2.1.2项目14、安全生产监督体系各总承包项目施工现场须建立以项目经理、项目副经理、施工经理、HSE经理、施工安全工程师、施工分包商为主体的安全生产监督体系。5.5 施工现场HSE管理策划施工经理应根据项目HSE目标、指标要求组织施工HSE工程师及专业工程师编制适合本项目要求的施工现场HSE管理计划和相应的管理制度。施工现场HSE管理计划作为“项目实施计划”的重要内容之一，应能反应出项目目标、指标及围绕目标、指标采取的各种措施和开展的各项工作。查：1. 项目是否建立安全生产监督体系，明确体系内各级组织或人员的职责；2. 分包商是否建立安全管理机构、配备足够的安全管理人员，现场安全管理人员佩戴明显标志。3. 现场15、HSE 管理策划记录，策划记录中是否有明确、可量化的安全目标、指标。4. 现场建立的HSE制度；如（1）安全施工责任制度；（2）安全施工教育培训制度；（3）安全施工检查制度；（4）安全施工措施与安全施工作业票管理制度；（5）事故调查、处理、统计、报告制度；（6）安全奖惩制度；（7）分包工程安全管理制度；（8）安全工作例会制度；（9）安全用电管理制度；（10）安全防护用品管理制度；（11）尘毒安全健康管理制度；（12）防火、防爆安全管理制度；（13）机械、工器具安全管理制度；（14）车辆交通安全管理制度；（15）文明施工及环境保护管理制度；（16）安全设施管理制度；（17）生活健康监督管理制度；16、（18）加班加点控制管理制度；（19）工作票、操作票管理制度等。检查人：批准人：被检查人：总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工现场HSE管理程序（Q/44-20-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价115.6 入场HSE控制项目部应根据现场实情对施工现场HSE入场条件进行控制。包括分包商HSE资质、入场人员和入场设备、机具等方面的控制。5.7 HSE 教育培训总包项目现场的从业人员必须接受HSE教育培训。承包商入场后，施工HSE工程师应对施工分包商项目负责人、安全管理人员、现场主要管理人员进行安全教育培训，查：1. 分包商HSE资质17、审查记录；2. 分包商安全管理人员资格审查记录，分包商入场人员体检合格的记录；3. 分包商特种设备台账及安全技术档案，是否取得国家认可的特种设备准用证，并在设备明显位置张贴；4. 总包项目安全教育培训档案，现场人员安全培训计划以及安全培训工作记录；5. 总包项目部对施工分包商主要管理人员的安全培训记录；检查人：批准人：被检查人：总包项目施工管理监督检查记录表项目名称南方电网鼎和大厦项目检查依据总包施工现场HSE管理程序（Q/44-20-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价125.8 施工现场危险源及环境因素管理施工现场应对施工过程中影响职业健康、安全18、的危险源进行辨识、风险评价和风险控制，同时也对施工过程中能够控制和可能施加影响的环境因素进行识别，并从中评价出重要环境因素并进行有效控制，不断提高施工现场HSE管理绩效。查：1. 现场职业健康、安全重大危险源及其风险控制清单2. 对重大危险源的控制措施及其日常检查记录；3. 环境因素识别评价表；4. 对重要环境因素控制措施的日常检查记录。5. 施工方案，其中是否嵌入重大危险源的风险预防控制措施和重要环境因素控制措施。检查人：批准人：被检查人：总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工现场HSE管理程序（Q/44-20-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客19、观证据符合性评价135.9 施工现场HSE控制措施、方案管理施工分包商现场的施工活动应有HSE控制措施，并在施工前进行交底。无HSE控制措施的，应限期整改，并跟踪落实。5.10 施工现场HSE检查项目部根据现场实情，开展HSE检查工作，同时监督施工分包商HSE检查的有效实施。对HSE检查发现的各种问题，应及时填发现场隐患整改通知单，要求责任单位对安全隐患进行整改。5.11 施工现场HSE会议施工现场HSE会议包括施工现场HSE例会、施工现场HSE专题会议和施工现场HSE检查分析会等，施工现场HSE会议应由各方相关人员参加。查：1. 施工现场重要临时设施、重要施工工序、特殊作业、多工种交叉作业等20、工作的施工技术方案及其中的HSE控制措施。2. 重要施工技术方案的安全交底检查记录；3. 现场安全大检查记录；4. “隐患整改通知单”等检查、整改记录；5. 施工现场HSE例会会议纪要及参会人员签到表；6. HSE专题会议会议纪要及参会人员签到表；检查人：批准人：被检查人：总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工现场HSE管理程序（Q/44-20-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价145.12施工现场应急管理总承包施工现场应建立与分施工分包商一体化的应急救援机制，编制应急预案，定期进行应急培训与演练。5.13 现场施工HSE奖罚总承包21、施工现场应制定与实施HSE奖罚制度。总承包施工现场HSE奖罚措施应在项目实施计划中做出相应策划，也可根据现场需要编制现场HSE奖罚规定，在施工分包合同中应有相应的奖罚条款。5.14 施工现场事故管理总承包施工现场的事故调查和处理必须按照“四不放过”原则进行查：1. 项目现场应急处置小组的建立情况；2. 项目现场的应急管理预案编制、审批情况；3. 现场应急预案的实施状况，如：配备适当的应急资源，进行应急培训和演练等；4. 项目实施计划中HSE奖罚策划或在现场制定的HSE奖罚制度；5. 施工合同中相应的HSE奖罚条款6. 项目现场安全事故处理记录，是否按总包施工现场安全事故管理规定进行上报，是否进22、行了事故分析，责任人是否受到处理，相关人员是否受到教育，有否相关记录。检查人：批准人：被检查人：总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工分包管理程序（）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价155.3施工分包招标总承包项目中施工分包招标原则上采用邀请招标的方式。需要公开招标的总承包项目，如民用建筑工程等，其中的施工分包招标按招标当地政府关于公开招标的有关规定执行。施工经理负责组织施工分包招标工作，包括组织进行投标人的资格审查；组织编制施工招标商务文件和施工技术文件；汇总施工招标商务、技术文件；组织评审施工招标文件和施工招标限价；发出招标文件后，组织23、答疑、评标过程；负责就招标评标的结果向项目经理汇报；在招标领导小组定标后发出中标通知。投标人资格审查结束后，招标文件发出前，施工经理应就具体招标项目的招标方式、合同计价方式、评标办法、推荐投标人名单以及主要的招标时间安排组织编制施工分包实施计划，报项目经理审核，分管院长批准。查：1. 公开招标项目的招标过程记录，检查其流程的完整性和文件审批的合规性；2. 邀请招标项目招标流程的完整性和文件审批的合规性：2.1 资格审查报告和项目合格分包商短名单，2011版文件发布前的资格审查结果审批记录； 2.2 项目施工分包实施计划，或2011版体系文件发布前编制的施工分包招标计划及其审批记录，计划内容的完24、整性和规范性；检查人：批准人：被检查人：总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工分包管理程序（）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价165.3施工分包招标查：2.3 施工招标文件编写计划表，责任分工是否明确？2.4 商务、技术招标文件编、审、批手续是否齐全；2.5 招标文件、澄清答疑文件的发出和记录的规范性；2.6 招标限价的评审过程记录；2.7 评标过程记录；2.8 定标过程记录；检查人：批准人：被检查人：总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工分包管理程序（）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价25、175.4不需要招标的项目的施工分包5.4.1对于采用议标、询价、直接委托等不需要招标的施工包则直接采用施工分包实施计划的方式报批，报批内容包括分包方式、合同计价原则、推荐单位名单、确定分包商的主要时间节点安排、施工分包人的选定原则及办法等。查：1. 采用议标、询价、直接委托等不需要招标的施工工程的分包方式是否经过分管院领导的审批？2. 报分管院领导审批的施工分包实施计划中是否包含了分包方式、合同计价原则、施工分包人的选定原则、推荐分包商名单以及项目施工费用控制指标中的对应指标及限价等主要内容。3. 不需要招标的工程项目的分包商资格审查、过程文件的审批、分包商及其报价的确定等记录的完整性和合规26、性。检查人：批准人：被检查人：总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工分包管理程序（）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价185.5 施工分包合同的订立6.6 施工分包合同的履行管理合同生效后，施工经理应组织对施工分包合同进行分析，并根据合同分析的结果进行合同交底。5.6.2项目施工、控制、设计、采购、安全、财务等各岗位或专业相关人员按照各自的职责执行施工分包合同，并通过沟通协调、现场监督、检查、验收、合同结算、支付、工程变更、争议处理、索赔处理等方式对合同项目的进度、质量、安全、费用等进行管理，并留存各种管理记录。查：1. 施工合同的评审记录，27、编、审、批手续是否齐全；2. 施工合同的签署记录，签署人是否为授权人；3. 合同交底记录，交底内容是否全面且有重点，合同管理责任是否落实到具体人员；4. 施工合同预付款、进度款的结算支付审批记录；5. 合同变更评审记录，合同变更手续的合规性；检查人：批准人：被检查人：总包项目施工管理监督检查记录表项目名称检查依据总包施工分包管理程序（）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价196.6施工分包合同的履行管理5.6.2项目施工、控制、设计、采购、安全、财务等各岗位或专业相关人员按照各自的职责执行施工分包合同，并通过沟通协调、现场监督、检查、验收、合同结算、支付、工程变更、争议处理、索赔处理等方式对合同项目的进度、质量、安全、费用等进行管理，并留存各种管理记录。5.6.3合同履行过程中，施工经理应定期组织对施工分包商的评价，评价内容主要是分包商履行合同的能力、配合满意度、完成合同的效果等，该评价的结果应及时反馈回施工管理部，并作为年度施工分包商评价的输入材料。查：6. 补充合同或协议，变更合同签署的合规性；7. 现场签证单，是否规范合理；8. 施工合同索赔及回复记录；9. 查“分包合同执行情况反馈表”；检查人：批准人：被检查人：