1、城市轨道交通工程质量安全监督执法检查表(表1-1)(基本情况表)地区： 项目名称项目地点合同工期实际开工日期形象进度区间长度（米）车站面积（平方米）合同造价 万元参建单位单位名称资质等级建设单位 勘察单位 设计单位施工单位(土建或机电总包)主要分包单位施工监测单位监理单位第三方监测单位质量检测机构施工图审查机构检查成员（签字）： 检查日期：工程建设各方责任主体和有关机构检查表(表1-3)（质量行为部分） 序号检 查 项 目检 查 情 况评 价建设单位1施工前办理质量监督手续情况按规定办理 未按规定办理符合不符合2施工前办理施工图设计文件审查情况按规定办理 未按规定办理符合不符合3施工前办理施工2、许可(开工报告)情况按规定办理 未按规定办理符合不符合4按规定委托监理情况按规定委托未按规定委托符合不符合5组织图纸会审、设计交底、设计变更工作情况按规定组织 未按规定组织符合不符合6原设计有重大修改、变动的，施工图设计文件重新报审情况按要求重新报审未重新报审符合不符合勘察设计单位7勘察单位资质情况单位资质符合相应要求单位资质不符合相应要求符合不符合8设计单位资质情况单位资质符合相应要求单位资质不符合相应要求符合不符合9参加地基验槽、基础、主体结构及有关重要部位工程质量验收情况全部参加验收工作部分参加验收工作未参加任何验收工作符合基本符合不符合10签发设计修改变更、技术洽商通知情况全部签发签发3、主要的设计变更、技术洽商通知没有签发符合基本符合不符合11参加有关工程质量问题的处理情况参加有关工程质量问题的处理未参加有关工程质量问题的处理符合不符合施工单位12单位资质情况单位资质符合相应要求单位资质不符合相应要求符合不符合13项目经理资格和到位情况资格符合相应要求，人员到位资格符合相应要求，但人员没到位资格不符合相应要求符合基本符合不符合14主要专业工种操作人员上岗资格、配备及到位情况主要专业工种操作人员上岗资格符合相应规定，工种配备到位主要专业工种操作人员上岗资格符合相应规定，工种配备不到位主要专业工种操作人员上岗资格不符合相应规定符合基本符合不符合施工单位15施工组织设计或施工方案审4、批及执行情况按管理制度审批，并严格执行按管理制度审批，执行过程中有偏差审批程序混乱，不按施工组织设计或施工方案执行符合基本符合不符合16施工现场施工操作技术规程及国家有关规范、标准的配置情况按规定配置配置不全没按规定配置符合基本符合不符合17工程技术标准及审查合格的施工图设计文件的实施情况严格按照工程技术标准及审查合格的施工图设计文件实施不严格按照工程技术标准及审查合格的施工图设计文件实施不按照工程技术标准及审查合格的施工图设计文件实施符合基本符合不符合18质量问题和质量事故处理情况处理及时，整改措施有效处理及时，但整改不到位未及时处理符合基本符合不符合监理单位19单位资质情况单位资质符合相应5、要求单位资质不符合相应要求符合不符合20总监理工程师资格及到位情况总监理工程师资格符合相应要求，人员到位总监理工程师资格符合相应要求，但人员没到位总监理工程师资格不符合相应要求符合基本符合不符合21监理规划、监理实施细则的编制审批内容的执行情况按规定编制、审批，并严格执行按规定编制、审批，但执行不认真未按规定编制、审批符合基本符合不符合22对材料、构配件、设备投入使用或安装前进行审查情况认真进行审查不认真进行审查未进行审查符合基本符合不符合23对分包单位的资质进行核查情况严格进行核查未进行核查符合不符合24见证取样制度的实施情况严格实施见证取样制度不严格实施见证取样制度未实施见证取样制度符合基6、本符合不符合25对重点部位、关键工序实施旁站监理情况严格按规定实施旁站监理实施旁站监理，但不严格到位未实施旁站监理符合基本符合不符合监理单位26检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收情况严格按检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收不严格按检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收不按检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收符合基本符合不符合27质量问题通知单签发及质量问题整改结果的复查情况质量问题通知单签发手续齐全，质量问题整改结果的复查及时，资料齐全质量问题通知单签发手续不全，质量问题整改结果的复查资料不全不按规定签发质量问题通知单，质量问题整改结果不复查符合基本符合不符合工程质量检测机构7、28是否超出资质范围从事检测活动在资质范围内承接任务超出资质范围承接任务符合不符合29检测报告形成程序、数据及结论的符合性程度检测报告严格按规定、按程序审批出具虚假检测报告符合不符合施工监测机构30是否超出资质范围从事检测活动在资质范围内承接任务超出资质范围承接任务符合不符合31监测报告形成程序、数据及结论的符合性程度监测报告严格按规定、按程序审批出具虚假监测报告符合不符合施工图审查机构32是否超越认定的审查范围严格在认定的审查范围从事审查工作超越认定的审查范围从事审查工作符合不符合33是否按国家规定的审查内容进行审查严格按国家规定进行施工图审查存在错审、漏审符合不符合结果统计建设单位符合 项8、 / 基本符合 项 / 不符合 项勘察设计单位符合 项 / 基本符合 项 / 不符合 项施工单位符合 项 / 基本符合 项 / 不符合 项监理单位符合 项 / 基本符合 项 / 不符合 项工程质量检测机构 符合 项 / 不符合 项施工监测机构符合 项 / 不符合 项施工图审查机构符合 项 / 不符合 项合计符合 项 / 不符合 项检查组成员签字： 检查日期：工程建设情况检查表(表1-4)（施工质量部分）检查项目检查内容和方法评价备注符合基本符合不符合一、工程资料1技术交底、施工日志技术交底和施工日志应记录详实2原材料、成品、半成品、构配件质量有证明文件和试验报告水泥、钢筋、外加剂、预拌混凝土、9、防水材料、砂、石、砖、砌块、预应力混凝土的锚具、夹具等质量有合格证明文件和试验（检验）报告单，对重要工程使用砂、石应进行碱活性试验，预制构件应进行结构性能检测，砂浆中掺入有机塑化剂的应有型式检验报告3见证取样和送检记录水泥及外加剂、混凝土试块、砂浆试块、钢筋及连接接头试件、砖、砌块和防水材料等见证取样和送检记录资料及相关试验（检验）报告单4现场计量器具的运行状况水准仪、经纬仪、磅秤、钢尺的计量检定证书5施工图设计文件修改、变更、洽商、交底施工图设计文件修改、变更、洽商、交底应符合程序，记录完整。6施工试验报告（记录）混凝土试块、砌筑砂浆试块抗压强度试验报告及统计评定、钢筋焊接、机械连接、钢结构10、焊缝质量检测报告、基桩检测报告、回填土检验报告等。7施工记录工程定位、基槽验线、楼层标高、轴线、垂直度、沉降观测等测量复核记录；混凝土施工记录；预应力张拉、灌浆记录；桩基施工记录应内容完整、记录真实。8质量验收记录检验批、分项、分部验收及隐蔽工程验收记录应内容齐全、结论明确、签认手续完整，参与验收人员应具有相应资格。二、盾构或隧道施工1施工方案编制施工方案并经专家论证 2盾构始发接收解体洞门凿除前对经改良后土体抽芯进行检测试验并在掌子面钻孔探测地质情况洞门按设计要求制作洞圈和密封装置对盾构机姿态进行复核盾构始发对反力架和托架进行验算盾构始发、接收发生渗漏、涌水、涌沙后采取有效措施3盾构掘进施工11、掘进未出现参数异常、姿态异常、地面沉降超限，出现异常采取有效措施施工过程对掘进参数、注浆量、出土量等详细记录同步注浆、二次注浆到位，出土过量采取有效措施 盾构机长期停滞，且不在加固区，制定并采取防止沉降、坍塌、渗漏等措施 对盾构机进行维修保养，盾构机维修和保养记录齐全4隧道施工运输运输设备符合规定，运输设备牵引力进行计算，满足最大纵坡和载重要求；提升设备满足吊装、提升能力车辆停驶时采取防溜车措施；车辆连接可靠或有保险链，且未超载、超限，轨道端头有车挡 配备灭火器；车辆司机持证上岗，未违规载人车辆安全、警示装置或动力、制动功能等不存在故障，未“带病”行驶；车辆超速行驶或隧道内有限速标志，有联络信12、号，信号准确合理隧道内存在杂物及时清理、积泥（水），车辆有详细的日常检修保养记录5开仓与刀具更换制订开仓操作规程，作业人员未违规操作，开仓审批手续不齐全经气体检测合格后进仓作业，压气作业人员经体检、按规定配备劳动防护用品 压气作业前对作业人员、控制室内气压或闸门管理员进行专门的培训、教育、安全技术交底压气环境内没有易燃易爆物品，压气作业使用明火有安全、消防专项措施压气作业采取两种不同动力空压机保证不间断供气，作业人员压气作业时间或加、减压时间符合规定气压作业区与常压作业区之间或隧道与外部有通讯联络设施开仓作业全过程做好记录，做好开仓审批、作业时间、刀具更换等记录6洞门及联络通道施工负环及洞门、13、联络通道管片拆除现场未设立专职安全管理人员监督，拆除按方案施工洞门或联络通道管片拆除后，出现渗漏、掉渣等，及时封闭联络通道施工前后相关管片按方案进行支撑保护洞门、联络通道施工现场准备应急物资7安装调试盾构及配套设备制造完成后经总装调试合格后出厂，有质量保证证明文件经维修后的盾构机，各系统（液压系统、集中润滑系统、电气系统、PLC系统、人闸、密封等）进过测试或检测，并形成记录安装调试完成后组织现场验收吊装过程严格执行吊装专项方案或安全操作规程8管片堆放与拼装管片堆放场地坚实、平整或有排水措施，管片堆放场地通道通畅 管片堆放高度、堆放纵横间距符合要求拼装机旋转时，旋转范围没有人或障碍物管片吊运、拼14、装过程中连接牢或有防滑脱装置，定期对吊装螺栓、管片与吊装、拼装设备连接部位进行检查，或存在缺陷不进行吊运、拼装作9安全防护与保护措施按规定配备通风设备进行通风，风管维护得当，吊挂平直定期对盾构机范围内气体进行检测，遇到特殊地层如瓦斯或其他有毒有害气体超限时，采取处理措施按规定设置警示、通信、排水、消防设施光线不足设置足够照明，通道不畅通或走道防护措施设置规范10施工监测按设计编制施工监测方案，并经审批按规定对施工影响范围内建（构）筑物、地铁线路、重要管线和道路灯进行沉降观测监测点设置或监测频率符合监测方案；测点破坏及时恢复按设计及工程情况及时处理监测数据并反馈、指导施工监测数据达到预警或报警值15、时按规定程序有效处理盾构自动测量数据确保真实，不真实不进行掘进三、地基基础1地基强度或承载力检验、工程桩承载力检验地基强度或承载力检验、工程桩承载力检验方法和数量应符合要求。2桩位偏差、桩顶标高、试件强度偏差和试件留置数量应符合要求。3基坑施工基坑专项施工方案，深基坑专项论证方案，基坑周边严禁超堆荷载，基坑（槽）开挖对周围建筑物的影响及监控四、混凝土结构1模板与支架的设计模板及其支架应具有足够的承载能力、刚度和稳定性，高支模应有专家论证方案2受力钢筋品种、级别、规格和数量对照施工图检查。 3钢筋代换当钢筋的品种、级别或规格需作变更时，应办理设计变更文件。4钢筋的加工、绑扎和连接加工、绑扎质量是16、否满足要求，连接方式和连接质量5钢筋构造措施、受力钢筋位置和混凝土保护层厚度检查作业面上的受力钢筋间距、固定措施，节点部位的箍筋间距，混凝土保护层厚度。6预应力钢筋检查预应力筋张拉锚固，外露预应力筋的处理及锚具封闭7混凝土强度和试块留置检查现场混凝土配合比实际应用情况，计量器具设置应用，预拌混凝土的坍落度，混凝土试块取样部位、频率、留置数量、养护环境、标识等。8混凝土的外观质量和尺寸偏差检查混凝土外观质量，抽查混凝土构件尺寸偏差结果统计符合 项 / 基本符合 项 / 不符合 项检查组成员签字： 检查日期： 工程建设情况检查表(表1-5)（施工安全部分）序号检查项目检查内容与标准评价符合基本符合17、不符合1资质与资格资质符合国家规定并取得安全生产许可证项目部按要求组建安全生产领导小组，企业按规定配备、委派项目部企业负责人、专职安全管理人员或专职安全管理人员持安全生产考核合格证上岗项目主要管理人员按规定到岗履职或现场带班，专职安全管理人员到岗履职特种作业人员持有效证件上2责任制度与目标管理建立安全生产责任制和安全生产奖惩制度，并经责任人签字确认制定安全管理目标及其考核制度，目标分解或量化，考核制度有效落实3施工组织设计与专项施工方案使用经审查的施工图设计文件施工制定安全技术措施编制、审查制度，编制施工组织设计有安全技术措施，安全措施全面、针对性强，并经专家论证危险性较大的分部分项工程编制专18、项施工方案，并经专家论证、审查110KV、35KV或其他高压电线路送电前制定送电方案未使用国家明令淘汰或禁止使用的工艺、产品 进行重大风险源辨识、登记、公示当地质条件和施工状况发生较大变化时修改施工组织设计或专项施工方案4安全技术交底制定安全技术交底制度，制定各工种安全技术操作规程并挂设在作业场所显著位置项目技术人员就有关施工安全要求、各分部分项工程对施工班组、作业人员交底，有书面安全技术交底并签字交底针对性强而全面5安全教育和班前安全活动建立安全生产教育制度，对进入新岗位或者新进入施工现场的作业人员（含起重机械租赁单位的作业人员）进行安全教育安全教育档案全；进行年度安全教育或教育培训学时达到19、要求的，建立班前安全活动制度，有班前安全活动记录 有较大危险因素的设施、设备、场所设置明显标识、警戒围栏或安全引导语等安全警示标志进行高空作业、受限空间作业等高危作业，设明显标识显示工作状态6安全检查与验收企业负责人按规定带班检查，建立安全检查制度，有效开展日常、定期、敏感期安全检查或安全专项整治开展危险性较大的关键节点施工前安全条件验收开展高大模板工程、脚手架工程、施工起重机械安装等重大风险工程的验收按要求对施工现场安全防护、消防设施进行验收危险性较大分部分项工程施工时有专职安全生产管理人员现场监督对发现的事故隐患按“五到位”原则（责任、时限、措施、资金、预案）原则落实整改建立安全检查档案,20、档案齐全7工程周边环境保护核查工程周边环境现状核查结果与建设单位提供的资料不符时反馈给建设单位对施工影响范围内的重要建（构）筑、管线采取专项防护措施按规定与受施工影响的管线的管理单位签订管线保护协议在管线安全保护范围内施工时进行安全技术交底并安排专人监控8安全防护用品管理建立安全与职业卫生用品管理制度向作业人员提供合格的安全与职业卫生用具或安全防护服装建立安全与职业卫生用品管理档案9分包管理与协调管理施工总包单位与分包单位的安全责任明确与机械设备和施工机具及配件的出租单位签订合同，合同规定产品技术性能和质量安全要求分包合同、安全协议书签字盖章手续齐全，分包合同按规定向建设行政主管部门备案分包单21、位按规定建立安全管理机构、配备安全员，分包单位的“三类”人员资格符合要求，分包单位管理人员到岗履职总包单位按要求对分包队伍开展安全教育、安全检查与在同一场所作业的其他施工单位签订安全管理协议，明确双方安全管理人员10安全费用建立安全文明施工措施费用管理制度，编制安全文明施工措施费使用计划安全文明施工措施费用按要求提取，并得到落实11应急管理制定安全生产事故的应急救援总体预案和主要事故的专项预案，应急预案全面、针对性强组织预案演练、演练频次符合要求建立项目应急救援组织机构和队伍按要求配备应急救援物资、设备、器材等设施，设置应急逃生通道，及时更换补充失效的应急资源12事故报告处理建立工伤事故报告与22、调查处理制度事故、险情按规定报告，处置及时按“四不放过”原则调查处理安全事故建立事故管理档案13消防安全消防安全责任制落实情况统计结果符合 项 / 基本符合 项 / 不符合 项检查组成员签字： 检查日期： 工程建设情况检查表(表1-6)(建筑市场行为部分)序号检查项目检查内容与标准检查情况符合不符合1工程发承包是否依法实施招投标2招投标程序是否符合相关要求3建设单位是否存在将分包工程直接发包或者指定分包单位4是否存在非法转包、违法分包等行为5施工承包合同是否已备案6是否存在与备案合同明确实质性内容相违背的合同或补充协议7建设单位业主代表是否到岗履职8是否按规定办理施工许可证、施工图审查等手续9是否按合同约定支付工程款10监理单位是否具有相应资质11总监理工程师是否到岗履职12监理单位和总监理工程师及现场主要管理人员是否有合法人事社保关系13现场项目管理班子是否和投标文件、监理合同一致14总监理工程师和监理人员是否具有相应资格证书15人员变更是否办理变更审批手续16施工单位项目经理是否到岗履职17施工单位和项目经理及现场主要管理人员是否有合法人事、社保关系18管理人员、特种作业人员资格是否符合要求19人员变更是否办理变更审批手续20项目现场是否实现实名制管理，劳务分包管理制度是否健全统计结果符合 项 / 不符合 项检查组成员签字： 检查日期：