1、 监理工作程序及资料报审交底监理有限公司监理工作程序及资料报审交底施工准备阶段一、设计交底及图纸会审设计交底及图纸会审前，施工单位应充分熟悉有关的设计图纸，用书面形式提出需要解决的问题、疑点以及要解决的技术难题，并建议会议召开的日期及设计单位应参加会议的专业，以监理工作联系单形式填报监理单位。会议由施工单位作记录，并负责整理，拟写设计交底及图纸会审纪要（A2.1）。经与会单位代表签字盖章确认后，送各单位一份。设计交底及图纸会审纪要作为正式设计文件的一部分成为施工依据，与施工图纸具有同等的效力。填报资料：设计交底及图纸会审纪要（表A2.1）二、施工组织设计（施工方案）审核施工单位编制施工组织设计2、并通过内部自审后，必须在开工前填报施工组织设计（方案）报审表（表A2）报项目监理部审核。施工单位应按审定的施工组织设计（方案）文件组织施工，实施中施工单位如须做较大的变动，须重新报审。分期出图的工程或业主指定分包的工程，可分阶段报批施工方案。技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，施工单位应编制分项、分部工程施工方案，报项目监理部审核。填报资料：施工组织设计(方案)报审表（表A2） 附件：施工组织设计、专项施工方案。三 、施工测量成果报验复核 施工单位在接收业主代表移交的工程测量控制基准点后，应及时复核控制桩并对控制桩采取保护措施，将平面控制网和临时水准点等测量放线成果报项目监理部复核。 填报资3、料：施工测量放线报验单（表A2）附件：工程定位测量记录四、工程开工申请工程项目开工前，施工单位应将质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系的以下资料报项目监理部审核： 1）质量管理、技术管理和质量保证的组织机构； 2）质量管理、技术管理制度； 3）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。 招投标工程由于施工单位资质资料（包括营业执照与资质等级证书）在施工投标时已进行了审查，故项目监理部一般不再进行审核，只要求上报复印件备案即可。对施工单位专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证必须进行审核。施工单位现场管理人员资格证书的核实对象应包括项目经理、施工员、质量员、安全员、资料员、预算员；施工4、作业人员的上岗证书的核实对象应包括电工、架子工、起重信号司索工、起重机械司机、起重机械安装拆卸工、高处作业吊篮安装拆卸工、电焊工等作业人员。上述资格证书必须在有效期内。施工单位认为达到开工条件时，应向监理单位填报工程开工报告、工程开工/复工报审表（表A1）。施工单位填写：工程开工报告、工程开工/复工报审表（表A1）附件：营业执照、资质等级证书、施工许可证、施工承包合同、专职管理人员和特种作业人员的资格证书、上岗证书等的复印件。施 工 阶 段五、工程材料/构配件/设备报审对重要的材料、设备、半成品（如商品砼），构配件（如预制钢筋砼构配件），施工单位进货前应组织业主和项目监理部对其推荐的生产厂家进5、行考察，考察其工艺流程及产品质量的可靠性，并核查其生产许可证。用于工程的主要建筑材料、设备、构配件、半成品（如：商品砼），每批进场时必须有正式的产品出厂合格证，材质化验单或质量保证书（必须是原件，复印件无效），施工单位应填报工程材料/构配件/设备报审表（表A9）报项目监理部签认。特殊材料（如装饰材料、防水保温材料、防火涂料）和制品（如五金灯具、卫生洁具）购进前由施工单位提供样品，由业主组织设计、监理单位共同检验，同意后方可订货。对于新型材料、新产品，应会同业主和项目监理部检查技术鉴定文件或必要时对其技术性能及可靠性进行专门考察与测定。下列施工机械进场使用前，施工单位应填写工程材料/构配件/设备6、报审表（表A9）报项目监理部签认。 (1)直接影响工程质量和安全的施工机械（如附着式升降脚手架、吊篮脚手架、物料提升机、外用电梯、塔吊、吊车、打桩机械、搅拌机、挖土机械等）。(2)量具、衡具及测量仪器（水平仪、经纬仪、全站仪、测距仪等）施工单位填写：1. 工程材料/构配件/设备供应单位资格报验申请表（表A4）附件：(1)厂家及供应商的资质材料、营业执照、企业资质证书、生产许可证复印件； (2)其它有关产品质量的证明文件。2. 主要施工机械、设备报审表（表A9）附件：(1)机械技术性能资料； (2)使用说明书。3、工程材料/构配件/设备报审表（表A9） 附件：(1)数量清单； (2)质量证明文件7、（如产品合格证、出场检验报告）； (3)进场复验报告。六、工程质量检测见证取样送样对房屋建筑工程和市政基础设施工程涉及结构安全的试块、试件和材料，在监理单位持证人员见证下，由施工单位持证取样人员在现场取样，同时在监理单位持证人员见证下送至有资格的检测单位进行测试。施工单位取样前应填报见证取样单。对自备的试验室或委托的试验室，施工单位应将其相关资质资料报项目监理部审核：试验室的资质等级及其试验范围；法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；试验室的管理制度；试验人员的资格证书；本工程的试验项目及其要求。施工单位填写：1. 试验单位资格报验申请表（A4）附件：试验单位的资质材料、营业执照、企业资质8、证书2.见证取样单七、技术复核制度施工过程中，施工单位应派专人对涉及施工作业活动基准和依据的技术工作进行复核性检查，其复核结果应填写 技术复核报验申请表（A4）报送监理工程师复验确认后，施工单位才能进行后续相关的施工。主要的技术复核工作有： (1) 复核临时水准点、控制轴线的标桩、龙门板的轴线与标高、基础灰线； (2) 基础工程应复核轴线、标高，预埋件、预留孔及设备基础的位置、标高和断面尺寸，桩基础应复核桩位； (3) 钢筋混凝土工程应复核混凝土配合比，模板的轴线、断面尺寸和标高、规定的起拱高度；检查模板及其支架的强度、刚度、稳定性，预埋件、预留孔的位置； (4)砌体工程应复核砌体的轴线尺寸与9、皮数杆； (5)预制构件应复核安装时的构件型号、位置、标高和搭头位置； (6) 管线工程主要检查管线的标高、位置、坡度等。施工单位填写： 技术复核报验申请表（A4） 附件：相应技术复核资料八、检验批质量验收 检验批的质量验收应在施工单位自检的基础上进行，合格后填写_报验申请表（表A4），并附上_检验批质量验收记录及有关资料（施工操作依据、试验报告等）报监理工程师。 检验批的质量验收要求：(1) 主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格；(2) 具有完整的施工操作依据、质量检查记录。施工单位填写：_报验申请表（表A4）附件：1._检验批质量验收记录2.施工操作依据3.试验报告九、 隐蔽工程的验收 10、隐蔽工程未经监理检查同意不得覆盖，未经监理验收或验收不合格，严禁进行下道工序的施工。施工单位按有关规定对隐蔽工程先进行自检，自检合格后，填写_报验申请表（表A4），并附上有关的隐蔽工程检查记录及相关资料报送项目监理部复核。 施工单位填写：_报验申请表（表A4）附件：隐蔽工程检查记录；十、砼浇筑报审施工单位对混凝土浇筑准备工作进行自检后填写混凝土浇灌申报表（表A11），报项目监理部。 施工单位填写：混凝土浇灌申报表（表A11） 附件：1.钢筋、模板分项工程检验批质量验收记录； 2.钢筋、模板分项工程隐蔽验收记录；3.混凝土配合比通知单；4.商品混凝土合格证（采用商品混凝土时提供）。十一、分项、子11、分部（分部）质量验收施工单位在一个分部分项完成并自检合格后，填 报验申请表（表A4）并附上_分项工程质量验收记录、_分项工程质量评定表报项目监理部。施工单位在分部工程完成后，应根据专业监理工程师签认的分项工程质量评估结果进行分部质量等级汇总评估。施工单位应填 报验申请单 （表A4）并附_分部（子分部）工程质量验收记录、分部工程质量检验评定表，报项目监理部签认。主体结构施工完毕，进入装修前应进行主体工程验收。施工单位填 报验申请单（表A4）并附主体工程验收记录报项目监理部，由总监理工程师组织业主、施工单位和设计单位共同核查施工单位的施工技术资料，并进行现场质量验收，由各方协商验收意见，并在（主体12、工程验收记录）上签字认可。施工单位填写：1. _报验申请表（表A4）附件：（1）._分项工程质量验收记录（2）._分项工程质量评定表2. _报验申请表（表A4）附件：（1）._分部工程质量验收记录（2）._分部工程质量评定表十二、成品保护质量检查在施工过程中，施工单位必须负责对完成部分采取妥善措施加以保护，并根据需要保护的建筑产品的特点，分别对成品采取“防护”、“包裹”、“覆盖”、“封闭”等保护措施，以及合理安排施工顺序等来达到保护成品的目的。施工单位应将成品保护措施方案报专业监理工程师审批后实施。重大成品保护措施方案应报业主、设计单位共同审批后实施。施工单位填写：施工组织设计(方案)报审表（13、表A2）。 附件：成品保护措施方案十三、工程质量事故报告工程质量事故指由于工程质量不合格（工程产品没有满足某个规定要求）和质量缺陷（工程不符合国家或现行有关技术标准）而造成或引发经济损失、工期延误及危及人的生命和社会正常秩序的事件。工程发生质量事故后，按事故严重程度分三级处理。(1)一般质量问题：经济损失不足5千元的为质量问题。 (2)一般质量事故：造成重伤2人以下或直接经济损失在10万元以下，5千元（含5千元）以上为一般质量事故。(3)重大质量事故：造成建筑构筑物或其他主要结构倒塌；超过规定或设计要求的基础严重不均匀沉降、建筑物倾斜、结构开裂或主体结构强度严重不足，影响结构寿命，造成不可补救14、的永久性质量缺陷或事故；重伤3人以上；有人员伤亡；直接经济损失在10万元以上者为重大质量事故。发生一般质量问题后，施工单位应立即向项目监理部报告，并在8小时内提交书面报告。发生一般质量事故后，施工单位应立即向项目监理部、业主、本单位上级公司报告，根据事故的情况，通知劳动、保卫、检察各有关主管部门。发生重大质量事故后，施工单位必须以最快方式向项目监理部、业主、本单位上级公司报告，通知劳动、保卫、检察各有关主管部门，并采取有效抢救措施，保护事故现场。因抢救人员、疏导交通等原因，需要移动现场物件时，应当做好标志，绘制现场简图并作书面记录，有条件的可拍照或录相，妥善保存现场重要痕迹、物证。施工单位应在15、24小时内写出书面报告，按上述程序和部门逐级上报。发生质量事故的工程，施工单位隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理工程师同意的，应视为不合格工程，监理不予验工计价。施工单位填写：质量事故报告十四、工程竣工验收施工单位在竣工资料整理完毕，并对工程进行自检、自评，并修正了工程缺陷后，方可提出竣工报验申请。施工单位填写工程竣工报验单（表A10）。并附工程验收记录，并将全部竣工资料（包括分包单位的竣工资料）报项目监理部，申请竣工验收。项目监理部在审查工程竣工资料并进行现场检查后，组织相关单位进行工程预验收，针对存在的问题，提出整改意见，并督促施工单位落实。经检查同意后，签署工程竣工报验16、单（表A10），通知业主组织工程正式验收。工程正式验由业主组织施工单位、监理单位、设计单位、建设工程质量监督部门共同进行。施工单位填写：1. 工程竣工报验单A102.单位(子单位)工程质量控制资料核查记录3.单位(子单位)工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录4.单位(子单位)工程观感质量检查记录5. 单位(子单位)工程质量竣工验收记录附件 ：相关竣工资料十五、施工进度计划的审批施工单位应根据建设工程施工合同的约定按时编制施工总进度计划、季度进度计划、月度进度计划和周计划，填写承包单位通用申报表A13报项目监理部。 项目监理部对进度计划有重大意见时，可要求施工单位重新申报。施工单位填写：17、承包单位通用申报表A13附件：总进度计划、季度进度计划、月度进度计划和周计划十六、工程暂停及复工管理在下列情况发生时，项目总监理工程师可签发工程暂停令（表B2）。(1)应业主的要求，工程需要暂停施工时；(2)由于发生工程质量问题，必须进行停工处理时；(3)为避免安全隐患发生，造成工程质量事故或危及人身安全时；(4)施工单位未经检验即进行下一道工序作业时；(5)施工单位工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施，继续作业时；(6)施工单位擅自采用未经认可或批准的材料时；(7)施工单位擅自变更设计图纸的要求时；(8)工地发生必须暂停施工的紧急事件时；施工单位在具备复工条件时，应填工程开工/复工报审表18、（表A1）报项目监理部审批，由总监理工程师签发审批意见。施工单位在接到同意复工指令后，应立即组织继续施工。施工单位填写：工程开工/复工报审表（表A1）十七、工程量计量和工程款支付报审1.工程量申报（1）工程量计量原则上每月计量一次，计量周期为上月26日至本月25日。（2）施工单位每月26日，根据工程实际进度，填报（ ）月完成工程量报审表，报项目监理部审核。（3）各专业监理工程师只对现场实际已完成的验收手续齐全、资料符合验收要求，并符合施工合同规定的计量范围内的工程量予以核定。（4）对某些特定的分项、分部工程的计量方法则由项目监理部、业主和施工单位协商约定。（5）对某些不可预见的工程量，监理工程19、师应会同施工单位如实进行计量。2.月工程款申报（1）施工单位应根据项目监理部签认的（ ）月完成工程量报审表计算工程款，并填报工程款支付申请表（表A5），报项目监理部审核。工程款支付申请中包括合同内工作量、工程变更增减费用、经批准的索赔费用及施工合同约定的其它支付费用。（2）总监理工程师在扣除的工程预付款、工程保留金并审查后，签发工程款支付证书（表B3）报业主。3.竣工结算工程竣工，经业主、监理单位、设计单位、施工单位验收合格后，施工单位在规定的时间内向监理部提交竣工结算资料。施工单位填写：1.（ ）月完成工程量报审表2.工程款支付申请表（表A5）附件：工程变更单（表C2）、费用索赔申请表（表A20、8）十八、工程设计变更和工程洽商签认管理1.施工单位或业主提出设计变更要求或提出工程洽商时，应提出书面文件工程变更单（表C2）与设计单位洽商。分包工程的设计变更、洽商应通过总承包单位办理。2.设计单位同意后发出设计变更通知单或设计变更图纸，作为施工的依据。3.监理单位收到业主签认后的设计变更通知单或设计变更图纸，审核同意后发施工单位执行。4.施工单位收到监理单位签认的设计变更通知单或设计变更图纸后，除按变更进行施工外，并应填费用索赔申请表（表A8）报监理单位。5.监理单位对费用索赔申请表（表A8）的审查按工程量计量和工程款支付报审程序执行。施工单位填写：1. 工程变更单（表C2）2. 费用索赔申请表（表A8）十九、文件往来时间期限项目监理部应根据施工合同和监理合同的有关规定，结合实际情况，与施工单位协商，确定往来函件时限。1.施工组织设计（方案）、工程进度计划、开工报告的提交与审查期限。2.工序、隐蔽工程质量检查验收的提出时间及复核、签认期限。3.原材料、构配件、设备产品合格证及检验报告提交时间及审查期限。4.月工程量和付款申请单提交及审核期限。5.变更设计、增减预算、结算的提交及审核期限。6.竣工技术资料和竣工图的提交及审查期限。建设单位：施工单位：监理单位：交底时间：