1、XX电力投资集团公司XX电力投资集团公司 发电建设工程不符合项管理办法发电建设工程不符合项管理办法 1 目的 为规范并加强XX电力投资集团公司（以下简称“集团公司”）发电建设工程（以下简称“建设工程”）建设过程中的质量安全管理，引进核电不符合项管理的先进理念，实施科学的精细化管理，提高建设工程质量安全管理水平。2 适用范围 本办法适用于集团公司及其分公司、子公司独资、控股的新建、改建、扩建的建设工程。3 职责 3.1 集团公司对建设工程的不符合项实行分级管理。集团公司工程部为不符合项管理的归口管理部门；各区域分公司、子公司（以下简称“二级单位”）负责所管理建设工程不符合项的监督和管理；项目法人2、或其派出工程建设管理机构（以下简称为“建设单位”）负责建设工程不符合项的实施与管理；实行建设管理委托制的建设工程，建设单位与被委托管理单位之间的职责依据委托管理合同确定。3.2 集团公司工程部职责 3.2.1 负责制定不符合项管理规章制度，指导和管理集团公司建设工程不符合项的实施工作。3.2.2 组织质量安全巡视、评估、达标考核等活动,指导开展不符合项管理工作。3.2.3 对工程建设中重大不符合项的整改情况进行监督管理。3.2.4 对集团公司建设工程不符合项管理情况进行年度统计、分析，并提出改进指导意见。3.2.5 对集团公司所属单位不符合项管理进行监督考核。3.3 二级单位主要职责 3.3.3、1 负责贯彻落实集团公司建设工程不符合项管理规定，监督指导所管理项目开展不符合项工作。3.3.2 负责对所管理建设工程重大、较大不符合项的整改情况进行监督管理。3.3.3 负责对所管理建设工程不符合项管理情况进行统计、分析，提出改进措施和建议。3.3.4 对所属建设工程建设单位不符合项的管理进行监督考核。3.4 建设单位职责 3.4.1 贯彻落实集团公司不符合项管理规定，制定本项目不符合项管理细则并组织实施。3.4.2 组织和管理参建单位不符合项管理的实施工作。3.4.3 对参建单位不符合项的实施情况进行监督管理。3.4.4 对项目工程不符合项管理进行统计、分析，并提出改进措施和要求。3.4.4、5 对参建单位不符合项的管理进行监督考核。3.5 实行建设管理委托制的建设工程，不符合项管理的责任由建设单位负总责，建设单位与被委托管理单位之间的职责依据委托管理合同确定。3.6 监理单位职责 3.6.1 贯彻落实建设单位有关不符合项管理制度；按照建设单位制定的建设工程不符合项管理细则，对监理范围内的设计、施工单位的不符合项管理工作进行监督管理。3.6.2 对设计、施工单位的不符合项，按照闭环管理的要求，进行打开、验证关闭。3.6.3 对本单位存在的不符合项，进行打开、处置、验证关闭、纠正预防工作。3.6.4 对政府有关部门、集团公司、二级单位、建设单位、被委托管理单位发现打开的不符合项实施全5、过程管理并组织验收关闭；3.6.5 对建设工程不符合项管理情况按月度进行统计、分析，提出改进措施和要求，并向建设单位提交报告。4 有关规定 4.1 不符合项：为不符合物项和不符合事项的总称。4.1.1 物项和不符合物项 4.1.1.1 物项：设备、材料、零部件、系统、建（构）筑物、安全设施及实物状态的建设工程安全危险源（点）、施工机械及工器（料）具等有形物品（包括半成品）通称为物项。4.1.1.2 不符合物项：建设工程中某物项不符合质量安全管理的相关技术标准、规范要求，或者由于文件、程序及相关资料方面的缺陷使物项变得不可接受或不能确定，或产生现实及潜在的物项安全与人身安全事故。4.1.2 事项6、和不符合事项 4.1.2.1 事项：决策过程、管理过程、作业过程中的每一项活动的通称。4.1.2.2 不符合事项：建设工程管理中某项活动不符合质量或安全管理的某项要求，主要包括不符合有关法律法规、条例、规范、标准、方针、目标、大纲、程序、实施细则、作业指导书或上级单位等明文规定的某项管理要求。4.2 不符合项分类原则 4.2.1 不符合物项分类原则 按不符合质量安全要求的严重程度及对设备、系统、机组使用或潜在产生的安全性、可靠性、可利用率及主要技术经济指标的影响程度，或经济损失的大小以及对工程和施工安全的影响程度，将不符合物项划分为一般（第 1 类）、较大（第 2 类）和重大（第 3 类）三类7、。4.2.1.1 一般（第 1 类）不符合物项：物项质量、安全偏离了参建单位内部标准规定的要求，但尚未偏离采购文件或合同要求；或者虽然偏离了采购文件或合同要求，但可采用采购文件或合同中规定的方法或工作程序进行修理或返工后就能得到纠正的不符合项。4.2.1.2 较大（第 2 类）不符合物项：物项质量、安全偏离了采购文件或合同要求或可能造成施工质量安全事故，而且不能采用采购文件或合同中规定的方法或工作程序进行处置，需要制定新的方法或工作程序进行修理、返工或补充作业，或需要进行设计修改、设计变更或采取特殊的补救措施后才能得到纠正的不符合项。4.2.1.3 重大（第 3 类）不符合物项：物项质量、安全8、严重偏离了采购文件或合同要求或可能导致发生较大质量、安全事故，或可能影响机组安全运行或机组可利用率，或影响机组技术指标达设计值，或处置方案需经论证、试验或分析才能确定是否可用修理、返工或补充作业才能得到纠正或可避免的不符合项。4.2.2 不符合事项分类原则 根据不符合事项对质量、安全管理体系的影响程度而可造成或潜在对物项的危害和安全性、可靠性、可利用率的影响程度可将不符合项事项划分成一般（第 1 类）、较大（第 2 类）和重大（第 3 类）三类。4.2.2.1 一般（第 1 类）不符合事项：虽然不符合管理要求，但尚未对质量、安全造成直接影响的不符合项。4.2.2.2 较大（第 2 类）不符合事9、项：违反了采购文件或合同管理要求，对质量、安全造成潜在直接影响，或只要严格执行合同与相应采购文件要求能得到纠正的不符合项。4.2.2.3 重大（第 3 类）不符合事项：违反国家有关质量、安全相关法律法规的要求或可能导致严重质量、安全事故，或需制定新的管理制度、实施措施才能得到纠正的不符合项。4.3 不符合项管理流程：按照打开、处置、验证关闭、纠正预防依次处理的流程进行管理。4.4 不符合项管理方法及要求 4.4.1 打开：不符合项的打开包括发现、报告、鉴别（确认）、填写不符合项报告和标识五个过程。承担同一责任的单位的同一类问题可以开一张不符合项报告单，承担不同责任的单位或不同类的不符合项应分别10、开不符合项报告单。4.4.1.1 发现：政府质量安全主管部门的质量安全检查、监督；集团公司、二级单位组织的质量安全巡视、评估、达标考核等活动；建设单位对监理和施工单位的质量安全日常检查、监督、评估、工程验收、外方审核等活动；监理单位对施工单位的质量安全日常管理中的审核、过程旁站检查、监督、工程验收等活动；施工单位自己组织的质量安全控制检查、监督及内部管理体系审核等活动。4.4.1.2 报告：各级管理人员或操作者发现设备、材料、系统、施工安全等物项及各类管理事项的异常或可疑情况均有义务向承担这些问题责任的单位或相关人员（例如责任单位的质检/质保部门与专则或相关领导）报告，承担不符合项产生的责任单11、位或相关人员应立即记录所报告的不符合项。4.4.1.3 鉴别：承担不符合项产生责任的单位在接到有关异常或可疑情况报告后，应立即对所报告的内容进行查证、鉴别，确认是否属于不符合项。4.4.1.4 填写不符合项报告：对确认的不符合项，由责任单位依据打开的原则填写不符合项报告单（详见附件 1）。4.4.1.5 标识：各单位依据本办法，并针对本单位具体情况制定各类不符合项的标识方法，并进行标识，标识方法可以采用标签、标牌、隔离存放、书面记录等。4.4.1.6 打开原则：原则上谁打开谁负责，总负责单位为建设单位。政府质量安全主管部门或集团公司、二级单位对参建单位发现的不符合项，以不符合项报告的形式打开，12、具体由建设单位负责填写不符合项报告单。建设单位、监理单位对施工单位发现的不符合项，由建设单位直接填写或由监理填写不符合项报告单进行打开，具体由监理负责落实。4.4.2 处置 4.4.2.1 处置方式：有返工、返修、降级使用、原样接收或补充措施、报废/拒收。处置后未经过规定认可和重新检验合格的不得转入下道工序或交付。4.4.2.2 处置方案的编制：较大、重大不符合项必须编制处置方案，方案由责任单位负责制定。一般不符合项可不专门编制处置方案，责任单位应按规范要求、管理规定进行实施处置。4.4.2.3 处置方案的审查：重大不符合项处置方案由建设单位组织审查，报二级单位备案；较大不符合项处置方案由监理13、单位组织审查，报建设单位批准。4.4.3 验收关闭 4.4.3.1 验收关闭包括对处置实施情况的重新检验和验证，签署处置结果合格的结论和同意关闭的意见，验收关闭资料的准备和不符合项报告汇总（台帐）纪录均有发生不符合项责任单位完成。4.4.3.2 验收关闭的原则 重大不符合项由建设单位组织验收关闭，报二级单位备案；较大不符合项由监理组织验收关闭，报建设单位备案；一般不符合项原则上由责任单位负责关闭。4.4.4 纠正（预防）4.4.4.1 纠正（预防）措施：承担不符合项产生责任的单位分析并寻找不符合项产生的原因，并针对该原因制定和实施纠正（预防）措施，旨在防止同类问题再次发生。4.4.4.2 纠正14、（预防）措施的编制：较大、重大不符合项必须编制纠正（预防）措施，措施由责任单位负责制定；一般不符合项可不专门编制纠正（预防）措施，要求责任单位按规范要求和管理规定进行处理。4.4.2.3 纠正（预防）措施的审查：重大不符合项纠正（预防）措施由建设单位组织审查，报二级单位备案；较大不符合项处纠正（预防）措施由监理单位组织审查，报建设单位备案。4.5 不符合项的记录、统计台帐、分析与上报 4.5.1 各单位应制定、实施不符合项记录管理制度，制定不符合项记录在产生（表式、填写、编码等）、使用、保管、归档等方面的管理措施。4.5.2 责任单位应做好不符合项处理记录和汇总纪录。4.5.3 较大、重大不符15、合项报告单中所有内容必须如实填报。一般不符合项报告单中处置方案、方案评审、方案实施纪录、方案实施验证纪录可不填写，其他内容应正常填报。4.5.4 较大、重大不符合纠正（预防）措施表必须如实填报。一般不符合项纠正（预防）措施表可不填写。4.5.5 各单位应分别建立建设工程质量安全不符合项管理台帐，按年度、季度、月度定期进行统计、分析，识别不符合项的发生规律，采取有效措施，使质量安全趋势呈现良性状态。4.5.6 设计单位、施工单位发生的重大不符合项必须立即逐级上报监理单位、建设单位、二级单位、集团公司；发生的较大不符合项须及时报告监理单位、建设单位；发生的一般不符合项各单位可按规范要求自行组织处理16、。4.5.7 设计单位、施工单位将不符合项管理分析报告按月上报监理单位；监理单位将不符合项管理分析报告按月上报建设单位；建设单位将不符合项管理分析报告按季度上报二级单位；二级单位将所管理建设工程不符合项管理分析报告按半年上报集团公司。4.5.8 建设工程各参建单位必须建立起有效的不符合项管理体系和制度体系，将不符合项管理纳入本单位目标管理体系中，定期进行质量安全管理有效性的评估、考核。5 支持性文件和相关纪录 5.1 支持性文件 5.1.1 XX电力投资集团公司建设工程安全管理办法（2005 年第 61 号）5.1.2 XX电力投资集团公司建设工程质量管理办法（2005 年第 25 号）5.117、.3 XX电力投资集团公司火电工程达标投产考核管理办法（2004 第 11 号）5.1.4 XX电力投资集团公司水电建设工程达标投产考核办法（2005 年第 80 号）5.1.5 XX电力投资集团公司水电建设工程质量巡视规定（2005年第 17 号）5.1.6 XX电力投资集团公司火电、水电建设工程质量、安全评估管理办法（2007 第 31 号）5.1.7 XX电力投资集团公司火(水)电建设工程安全评估大纲(试行)（2006 年第 18 号）5.1.8 XX电力投资集团公司工程建设安全文明施工规范化标准化管理办法（2006 年第 49 号）5.1.9 XX电力投资集团公司火电建设工程质量评估大18、纲（2007年第 28 号）5.1.10 XX电力投资集团公司水电建设工程质量评估大纲（2007 年第 27 号）5.1.11 XX电力投资集团公司火电建设工程安全管理手册（2006 年第 58 号）5.1.12质量管理体系标准（GB/T190012000 版）5.1.13职业健康安全管理体系（GB/T28001，2001 版）5.1.14核电厂质量保证安全规定（HAF003）5.2 相关纪录 5.2.1 附件 1：不符合项报告表 5.2.2 附件 2：不符合项报告汇总表 5.2.3 附件 3：纠正（预防）措施表 5.2.4 附件 4：不符合项管理流程图 5.2.5 制度执行情况反馈意见表 519、.2.6 不符合项管理台帐 5.2.7 处置方案、纠正措施及审查纪录 5.2.8 不符合项的定期统计、分析报告 附件:1 不符合项报告 NO：打开单位 填表（发现）日期 工程名称 责任单位 分类 1 类 2 类 3 类 性质 物项 事项 属性 质量 安全 不符合项描述：责任人：日期：临时措施（标识和隔离）原因分析：责任人：日期：处置方案：制定人：日期：方案涉及范围 设计 接口 进度 投资 资源 方案 评审 意见 同意 不同意，主要原因：评审人：日期：方案实施 记录 责任人：日期：方案 实施 验证 记录 责任人：日期：是否需采取纠正措施：需 不需 纠正（预防）措施编号 关闭记录 同意关闭 不同意20、关闭，主要原因：责任人：日期：附件:2 不 符 合 项 报 告 汇 总 表（台帐）NO：序号 责任 单位 不符 合项 不符合项 报告编号 类别 简要 描述 发生 区域 打开 日期 关闭 日期 备注 编 制：日期：审 核：日 期：附件:3 纠正（预防）措施表 NO：编制单位（人）责任单位 提出时间 工程名称 不符合项报告编号 不符合项 原因分析 责任单位（人）：日期：纠正/预防 措施方案 （计划纠正/预防措施完成时间：）制定单位（人）：日期：方案审 查记录 同意 不同意该方案，主要原因：审查单位（人）：日期：方案实 施记录 责任单位（人）：日期：验证、关闭 记录 验证合格，同意关闭 不同意关闭，21、主要原因：验证单位（人）：日期：备注 附件:5 发电建设工程不符合项管理流程图 集团公司工程部集团公司工程部 二级单位二级单位 建设单位建设单位 监理单位监理单位 参建单位参建单位 3 类 2、3 类 1 类 制定不符合项管理规章制度，指导和监督不符合项的实施工作。贯彻落实集团公司不 符 合项 管理 规定，监督指导所管辖项目开展不符合项工作。贯彻落实管理规定，制定实施细则，对参建单位不符合项工作监督管理，打开参建各方不符合项 贯 彻 落实 管理 规定，按照实施细则，对参建单位不符合项工作监督管理 贯彻落实管理规定实施细则，并打开本单位的不符合项 制定不符合项处置、纠正方案 实施处置、纠正、关闭 对实施情况验证关闭 参与验证关闭监理和参建单位不符合项 审查方案 审定方案 结束 上报二、三类不符合项整改情况 上报三类不符合项整改情况 附件:4 制度执行情况反馈意见表制度执行情况反馈意见表 制度名称 XX电力投资集团公司 火(水)电建设工程不符合项管理办法 制度编号 CPIYW-08-27 执 行 中 发 现 的 问 题