1、工程项目立项管理规定1 范围本制度规定了煤矿建设工程、采掘工程及零星工程项目的立项管理程序和职责权限。 本制度适用于公司及下属煤矿建设工程、采掘工程及零星工程项目的立项管理。 2 引用 公司织组架构设置及部门职能、工程招投标管理规定3 职责3.1 煤矿各业务管理部门根据部门职能负责相应的工程立项申请，提出工程立项依据、内容（包括工程量、图纸）等。矿长是煤矿各类工程立项的第一责任人。3.2 煤矿应成立工程项目评审领导小组并负责按权限对相应的工程立项、概（预算）进行审批或呈送报批工作。3.3 公司业务管理部门负责按权限对煤矿呈报的工程项目立项进行审核或报批。3.4公司企业管理部负责工程项目投资（费2、用）预算的编制或审核。凡达到招标条件的，应按照工程招投标管理规定的规定进行招投标。3.5 煤矿财务科和公司财务部负责参与各项工程项目立项、预算（定价）等的监督检查。4 管理内容与方法4.1 工程项目定义4.1.1建设工程项目是指列入公司年度（月度）计划的新建、改建、扩建、改造、大修工程以及矿建、土建、安装等工程。施工过程中临时出现超过已立项范围的工程事项，需增补立项进行审批。4.1.2采掘工程项目是指列入公司年度（月度）生产作业计划的采煤和掘进工程，以及为采掘接续服务的相关工程。4.1.3零星工程项目是指已批准计划所列零星项目，或者计划以外在建设过程中所必须的且预算费用在5000元以下的工程项3、目。4.2工程项目管理程序4.2.1工程项目必须严格执行“先立项审批，后组织实施”的管理程序。4.2.2工程项目须按如下程序进行管理（零星工程可简化）：工程立项项目投资（费用）预算项目定价或招投标合同签订开工作业中间（班组）验收工程竣工验收工程结（决）算资料归档。4.2.3严禁将同一工程项目进行分拆立项审批，杜绝先施工后报计划的不规范行为，否则追究相关责任人的责任。4.2.4未经立项及预算（定价）审批而开始施工的项目，原则上不予结算，并追究相关责任人的违规责任。4.2.5煤矿应根据发展规划及要求，于每年10月底前做出下一年度的重点工程建设项目和采掘工程项目计划，上报公司审批。4.3项目立项审批4、权限4.3.1煤矿建设工程和采掘工程项目投资（费用）预算金额2万元的，由煤矿评审领导小组会审批准后实施；2万元投资（费用）预算金额20万的，由公司业务主管部门与企管部会审，经公司财务负责人审批后实施；20万元100万元的还需报董事长批准后方可实施。4.3.2煤矿零星工程项目费用预算金额0.5万元的，由煤矿评审领导小组会审批准；费用预算金额0.5万元的，需报公司生产建设部按权审批。4.3.3煤矿评审领导小组有权对2万元以下的建设工程和采掘工程项目，以及0.5万元以下的零星工程项目进行立项、定价审批以及发包，并及时向公司业务主管部门、企管部和财务部报备。4.4项目立项审批流程4.4.1煤矿业务管理5、部门应根据工程实际情况填写项目立项审批表，报本矿工程项目评审领导小组审批或按流程报批。4.4.2煤矿建设工程、采掘工程及工程变更项目立项审批流程：煤矿立项申请部门煤矿评审领导小组审批项目立项审批表 填写 预算2万元报公司财务部备案 概（预）算2万元 （驻矿财务人员参与评审）公司业务主管部门 报公司业务主管门部审核备案 2万元20万元公司业务主管部门与企管部会审审批公司评审小组评审报公司企管部审核备案 财务负责人审核公司财务负责人审批总经理审批 概（预）算 100万元董事长批准 概（预）算100万元项目立项审批表 原件送交公司财务部存档扫描件返煤矿立项部门公司业务主管部门 扫描件返矿财务科公司企6、管部编制预算4.4.3煤矿零星工程项目立项审批流程：立项申请部门项目立项审批表 煤矿评审领导小组审批 填写 预算0.5万元矿财务科登记备案 概（预）算0.5万元 （驻矿财务人员参与评审）煤矿评审领导小组会审 矿调度室登记备案报公司业务主管部门和企管部审批 上报公司调度室备查登记扫描件送公司调度室备查登记扫描件返回矿立项部门项目立项审批表 原件送交公司财务部存档 矿财务科登记备案矿调度室备查登记 5 附则5.1煤矿可根据本规定制定实施细则，并将项目评审领导小组名单报公司财务部、生产建设部和企业管理部备案。5.2本制度由公司财务部制定，负责解释和修改并监督本制度的执行。6 附表 G0404B01 7、建设工程项目立项审批表 G0404B02 采掘工程项目立项审批表 G0404B03 零星工程项目立项审批表 G0404B04 零星工程（含杂工）项目班验收原始记录表 G0404B05 工程（设计）变更项目立项审批表G0404B01 建设工程项目立项审批表 煤矿建设工程项目立项审批表编号：JS201601001申请部门时间申请人项目名称项目内容及要求：质量标准：建设方式： 自建 发包工期：工程项目投资概（预）算：申请部门负责人意见： 签字：煤矿评审领导小组审核意见： 签字：矿长审核意见： 签字：公司业务主管部门意见： 签字：公司企管部意见： 签字：公司评审小组评审意见： 签字：财务负责人意见： 8、签字：总经理意见： 签字：董事长意见： 签字：说明：1、项目编号按“年+月+三位自然数”规则，由矿财务科统一顺序编制并放号。如JS2016010012、本表原件报送财务部门备案，其他单位或部门留存复印件。G0404B02 采掘工程项目立项审批表 煤矿采掘工程项目立项审批表编号：CJ201601001申请部门时间申请人项目名称项目内容及要求：质量标准：采掘方式： 自采（掘） 发包 工期：工程项目费用概（预）算：申请部门负责人意见： 签字：煤矿评审领导小组审核意见： 签字：矿长审核意见： 签字：公司业务主管部门意见： 签字：公司企管部意见： 签字：公司评审小组评审意见： 签字：财务负责人意见： 签9、字：总经理意见： 签字：董事长意见： 签字：说明：1、项目编号按“年+月+三位自然数”规则，由矿财务科统一顺序编制并放号。如CJ2016010012、本表原件报送财务部门备案，其他单位或部门留存复印件。 煤矿零星工程（含杂工）项目立项定价及验收审批表编号：LX201601001零星工程（含杂工）项目立项审批立项申请部门工程地点施工区队施工时间作业班次人数及工数工程内容及要求：工程量：结算方式1、点工结算单价（元/工）预计总金额2、总价包干包干总价（元）大写： （￥ ）3、公司定额结算依据实际验收并经公司审核的工程量按公司定额结算煤矿评审领导小组意见及签字： 矿长意见及签字：公司业务主管部门：公10、司企管部：零星工程（含杂工）项目班验收原始记录工程地点施工区队作业班次进班时间出班时间单班工时本班作业内容：作业人员姓名1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、工程质量：16、17、18、19、20、21、验收意见：验收人员（安全员）跟班矿长施工方（班组）队长分管副矿长审核意见：矿长审批意见：说明：1、项目编号按“年+月+三位自然数”规则，由矿财务科统一顺序编制放号。如LX2016010012、本表原件报送财务科作结算依据，其他单位或部门可留存复印件。3、凡同一立项工程内容需多个班次才能完成的，后续班次完成作业内容的班验收原始记录作为本表附件。G0404B03 11、零星工程（含杂工）项目立项及验收审批表G0404B04 零星工程（含杂工）项目班验收原始记录表 零星工程（含杂工）项目班验收原始记录表 立项编号：LX201601001工程地点施工区队作业班次进班时间出班时间单班工时本班作业内容：作业人员姓名1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、工程质量：16、17、18、19、20、21、22、23、24、验收意见：验收人员（安全员）跟班矿长施工方（班组）队长分管副矿长审核意见：矿长审批意见： 零星工程（含杂工）项目班验收原始记录表 立项编号：LX201601001工程地点施工区队作业班次进班时间出班时间单班工时本班作业内容12、：作业人员姓名1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、工程质量：16、17、18、19、20、21、22、23、24、验收意见：验收人员（安全员）跟班矿长施工方（班组）队长分管副矿长审核意见：矿长审批意见：G0404B05 工程变更项目立项审批表 煤矿工程变更项目立项审批表编号：BG201601001申请部门时间申请人项目名称工程（设计）变更原因及内容：质量标准：建设方式： 自建 发包 工期：工程项目费用概（预）算：申请部门负责人意见： 签字：煤矿评审领导小组审核意见： 签字：矿长审核意见： 签字：公司业务主管部门意见： 签字：公司企管部意见： 签字：公司评审小组评审意见： 签字：财务负责人意见： 签字：总经理意见： 签字：董事长意见： 签字：说明：1、项目编号按“年+月+三位自然数”规则，由矿财务科统一顺序编制并放号。如BG2016010012、本表原件报送财务部门备案，其他单位或部门留存复印件。