1、国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程项目项目绩效评价报告（ 2014 年度）评价类型： 阶段评价 结束评价 填报日期： 2015年 6月15日国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程项目项目绩效评价一、项目概况（一）项目背景资料。1、项目名称：国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程，起点桩号k274+903,终点桩号k278+403，路段全长3.5公里，二级公路，路基宽12.0米，路面宽11.4米，沥青混凝土路面。 2、主要内容：（一）对旧路病害进行挖补，整体加铺18cm水泥稳定碎石+5cm中粒式沥青混凝土+4cm细粒式沥青混凝土。（二）对该路段标志、标线进行完善整治。（三）完善排水、防2、护及安全设施等。为了保障公路的安全畅通，确保过往车辆的安全出行，根据省厅冀交规2014199号文件关于下达2014年第一批普通干线养护工程计划的通知，批准国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程的实施。3、资金来源：根据省厅冀交公路2012594号文件关于国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程施工图设计文件的批复，批复资金766万元。2013年安排资金383万元，2014年安排资金383万元。（二）项目资金细化分配情况。1、资金分配方法：根据省厅冀交公路2012594号文件关于国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程施工图设计文件的批复，按照合同计量采取项目因素法分配资金。2、该项目实际总支3、出564万元，其中：建安投资550万元，待摊投资14万元。（三）项目政策依据。1、交通部颁布的水运、公路建设项目可行性研究报告编制办法；2、交通部颁布的公路工程技术标准（JTG B01-2003）；3、交通部颁布的公路路线设计规范（JTG D20-2006）；4、交通部公路规划设计院编制的公路建设项目可行性研究指南；5、国家发展改革委和建设部发布的建设项目经济评价方法与参数（第三版）；6、根据河北省人民政府关于深化推进预算绩效管理的意见（冀政201476号）、河北省财政厅关于印发2015年财政监督检查工作计划的通知（冀财监201520号）的要求，确定2014年国省道普通干线公路大中修养护项目绩4、效评价工作。 7、依据省厅冀交公路2012594号文件关于国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程施工图设计文件的批复；二、项目绩效目标和绩效指标设定情况（一）、绩效目标目标一：完成桩号（k274+903-k278+403）二级公路位于怀安县境内，全长3.5km。目标二：恢复、提升公路原有技术指标，有效提高通行能力和行车舒适度。目标三：按时完工，保证沿线人民出行需要，达到预期效果，对坏境无影响。（二）绩效指标绩效指标管理指标设定参照省财政厅要求，结果指标设定情况如下：1、产出指标完成的项目工作量（20分）、完成项目的质量（15分）、完成项目投标（15分）、完成项目的时效构成（10分）；2、效果5、指标项目实现功能（15分）、行车速度提高比例（5分）、公众满意度（10分）、对地区经济的贡献（10分）构成。三、绩效评价组织情况（一）绩效评价目的。通过绩效评价，加强财政支出管理，强化支出责任，提高财政资金的使用效益。根据绩效评价中发现的问题，及时调整和优化本部门以后年度预算支出的方向和结构，加强财务管理，合理配置资源。（二）绩效评价标准和评价方法。绩效评价标准：该项目根据产出指标的各项标准作为绩效评价标准，对其进行评价。依据河北省交通运输厅办公室关于做好2012年省级交通运输部门财政支出项目绩效评价工作的通知（冀交办财201326号），财政支出项目绩效评价报告（范本），关于开展2012年度交6、通运输部门预算支出项目绩效评价统一评价工作的通知（冀交财便201315号）。评价方法：委托组织评价。在评价实施过程中，我们首先明确了每个阶段应该收集的信息，然后，由有关人员根据项目进度收集信息，及时进行汇总、整理，并对照绩效指标监控项目的完成情况。对于没有及时完成预期设定绩效指标的，及时调整工作方向和工作方法，确保绩效指标的顺利实施。建立健全各项财务管理制度和资金管理方法。（三）绩效评价实施过程。1、前期准备。按照省财政厅和省交通厅有关文件要求，为做好统一评价工作，分析单位提供的自评报告，并赴现场收集有关资料。2、组织实施。对项目单位自评报告中的数据及相关情况进行审核、确认，调查走访项目周边群7、众级单位，严格按照文件要求，实事求是、客观公正地进行本次绩效评价统一评价工作。3、分析评价。各部门共同讨论、组织统一评价报告，严格按照文件要求，实事求是、客观公正地进行本次绩效评价工作。四、绩效评价指标分析情况（一）、项目绩效管理该项目立项定位准确、预算编制符合实际、组织实施较完善，绩效评价客观真实。自评得分40分，平均等级为优。（二）项目结果绩效评价结果指标绩效评价得分 59.6分，评价结果为优。 国省干线公路是随着社会经济增长的需要而迅速发展起来的交通基础设施，它可以为全社会提供快速、优质便利的道路交通条件，也可以在道路使用者获得直接效益外，更多的促进和带动其他相关产业部门的发展，从而产生8、宏观经济效益。国省干线公路大中修工程，将为沿线地区经济发展提供良好地交通运输坏境，其快速、便捷的特点有助于沿线地区生产要素和商品的自由流通，实现各种资源的优化配制。在促进沿线经济发展的同时，使各地区获得比较均等的相对利益，发挥各自的经济优势，并保证区域内主导产业能带动和影响区域内相关产业增长，形成各具特色的产业群。 五、项目综合评价等级和评价结论本项目制定了战略规划，规划符合省政府的经济社会总体目标，项目经省交通厅公路管理局批复了初步设计和施工图设计。羡慕的绩效目标科学、明确，具有量化目标、可操作性强。项目的实施过程中，严格的执行了财政制度、法律法规，制定了完善的规章制度及实施计划，风险控制严9、密。按期完成工程任务，工程质量良好。项目管理绩效得分 40分，项目结果绩效得分59.6分，综合得分为40+59.6=99.6。综合绩效评价为优。六、主要经验做法、存在的问题和建议绩效评价是一项综合性、专业性很强的工作，而且影响下一年度省财政部门对预算指标的批复，如此重要的工作，不是由财务、计划、工程哪一个部门能够完成的，建议省厅组织相关部门的人员统一进行培训，以提高绩效评价报告的编报水平。该项目管理组织以及施工情况良好，资金按时足额到位以及支付，无交竣工报告。建议将该项目的良好的管理经验应用到其他项目，提高管理效率。本项目制定了战略规划，规划符合省政府的经济社会总体目标，项目经省交通厅公路管理10、局批复了初步设计和施工图设计。项目的绩效目标科学、明确，具有量化目标、可操作性强。项目在实施过程中，严格执行了财政制度、法律法规，制定了完善的规章制度及实施计划，风险控制严密。按期完成工程任务，工程质量良好。七、绩效评价结果应用通过本项目的绩效评价工作，找出了项目管理过程中影响绩效目标实现的一些缺陷和问题，并总结出了一些项目绩效管理经验，对于以后相似项目的管理工作起到一定的借鉴作用。同时，本次绩效评价工作对于安排以后资金预算，考核项目管理效果也将起到一定作用。一、项目基本情况表单位：（万元）项目名称国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程项目编码项目负责人李亚东负责人职务处长负责人电话591311、950项目单位张家口市公路工程管理处主管部门张家口市公路工程管理处政府收支分类科目2140104项目类型基础设施建设项目计划实施时间2012年 10月1日计划完成时间2012 年10月1日项目实际实施时间2012年 10月1日实际完成时间2012年 10月1日项目评价开始时间 2015年5月 4日评价结束时间 2015年6月30日项目概况国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程，起点桩号k274+903,终点桩号k278+403，路段全长3.5公里，二级公路，路基宽12.0米，路面宽11.4米，沥青混凝土路面。维修方案：（一）对旧路病害进行挖补，整体加铺18cm水泥稳定碎石+5cm中粒式沥青混12、凝土+4cm细粒式沥青混凝土。（二）对该路段标志、标线进行完善整治。（三）完善排水、防护及安全设施等。为了保障公路的安全畅通，确保过往车辆的安全出行，根据省厅冀交规2014199号文件关于下达2014年第一批普通干线养护工程计划的通知，批准国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程的实施。二、项目资金明细表单位：万元项目资金来源资金来源项目计划安排实际到位实际支出总资金当年资金总资金当年资金总资金当年资金合 计766383683300564中央转移支付省级预算资金766383683300564市县配套资金项目承担单位配套资金银行贷款其他资金项目资金支出支出明细内容规格型号计量单位数量单价（万元）13、总金额（万元）合计564建筑安装工程投资550监理费9.1招标代理费4.9管理费安全设施及预埋管线审计费备注 三、项目管理绩效评价表项目名称国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程管理绩效指标分值执行情况描述得分扣分原因立项定位(12分)战略规划编制2.8根据省市文件精神，已制定了三年战略计划，规划符合社会总体发展规划2.8绩效目标设立2.8设立了科学、清新、明确的绩效目标2.8绩效指标设定2.8设定了科学、合理、量化、可衡量并可实现的绩效指标2.8绩效论证评估3.6该项目属于县“十一五”规划中确定的项目，对该项目已进行了科学、民主、规范的决策并组织专家、财政部门进行了评估和论证3.6预算编制14、(4分)绩效预算编报4按财政部门的要求，科学合理的编报了预算4组织实施(12分)计划管理2.4制定了切实可行的实施计划并严格落实了计划2.4绩效监控3.6建立了绩效信息的收集和反馈机制，并对该项目进行了管理，定期向政府财政部门提交报告3.6风险控制1.2对该项目实施过程中存在的风险，进行了事先分析，并制定了相应的对策，在实施过程中未出现风险1.2资金到位情况2.4省配套资金及地方配套资金均已按期到位，并将使用情况向主管部门报告2.4绩效制度建设2.4已建立与上级要求一致的财务和绩效管理制度2.4绩效评价(12分)评价工作组织4按上级要求定期组织自评工作，对发现的问题及时解决4评价报告4客观、及15、时地提供规范格式的自评报告4评价结果应用4在县范围内公开并将评价结果与下年度预算安排挂钩，奖励相关单位责任人4得分合计4040评价等级优 良 可 差 四、项目管理绩效评价明细表管理环节管理绩效指标评分依据及标准标准分值实际得分扣分原因立项定位战略规划编制是否制定了三年滚动战略规划0.40.4战略规划是否符合省政府经济和社会总体发展规划0.40.4战略规划是否明确中长期总目标和阶段性目标0.40.4部门是否围绕战略规划目标确定工作任务 0.40.4跨年度实施的项目是否编制了项目规划0.80.8项目是否具有中央或省（市、县）政府政策依据0.40.4绩效目标设立项目是否设立绩效目标0.80.8项目绩16、效目标是否与战略规划中确定的总目标和阶段性目标相一致0.80.8绩效目标是否科学、清晰、明确1.21.2绩效指标设定项目是否设定绩效指标0.80.8绩效指标设定是否充分说明绩效目标实现程度0.80.8是否科学、合理、量化、可衡量1.21.2绩效论证评估项目是否属于战略规划中确定的项目0.40.4是否对项目进行科学有效的可行性、必要性、有效性论证，大中型项目是否组织专家参与论证0.80.8是否按科学、民主、规范的程序进行决策0.40.4是否与其他项目重复0.40.4是否对项目进行了预期绩效自评0.80.8财政部门绩效审核评估情况0.80.8预算编制绩效预算编报是否按财政部门规定的时间、格式、内容17、编报0.80.8如果属于竞争性分配项目，是否有竞争性分配方案；如果不是竞争性分配项目，是否采用因素法等科学的资金分配方法1.61.6项目资金需求是否按规定标准测算0.80.8项目资金分配使用的集散度（是否有效控制分配资金散碎问题）0.80.8组织实施计划管理是否围绕实现绩效目标制定了切实可行的实施计划0.80.8项目责任机制是否健全0.80.8是否严格落实了实施计划0.80.8绩效监控是否应用绩效信息对项目绩效完成情况实施监控，是否根据发现的问题，及时对项目进行修正1.21.2是否建立项目绩效信息的收集和反馈机制0.80.8是否有效利用绩效信息，采取激励、惩罚等措施进行奖惩，有效促进绩效实现018、.80.8是否按要求定期向政府、财政部门提交预算绩效报告0.80.8风险控制是否对项目实施中可能存在影响绩效目标实现的风险因素（包括成本、技术、质量、组织等内在风险和自然、市场等外在风险）进行有效识别、评估，大中型项目是否建立风险处置预案和风险管理措施1.21.2资金到位情况如需配套，资金是否落实，是否按计划及时支付资金（根据资金到位率=实际到位资金/计划到位资金、配套资金到位率=实际到位配套资金/计划到位配套资金打分，标准分资金到位率）1.21.2资金使用过程中发现的问题是否及时向主管部门和财政部门报告1.21.2绩效制度建设是否建立健全具体项目财务和绩效管理制度1.21.2制度是否与省财政19、厅有关要求相一致1.21.2绩效评价评价工作组织是否按财政部门要求组织评价工作22绩效评价工作是否发现问题，是否采取有效措施解决问题（未发现问题不得分）22评价报告评价报告是否按时提供1.21.2评价结果是否客观准确衡量项目结果1.61.6是否按照本文要求的规范格式内容填报评价报告1.21.2评价结果应用评价结果是否在政府范围内公开1.21.2评价结果是否与下年度预算安排挂钩1.21.2是否建立问责机制、根据评价结果奖惩相关单位、责任人1.61.6五、项目结果绩效评价表项目名称国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程绩效评价指标分值预期目标实际结果得分产出指标完成的项目工程量7.8桩号为k2720、4+903-k278+403完成3.5公里。桩号为k274+903-k278+403完成3.5公里。7.8完成项目的质量7.2合格交工验收，合格7.2完成项目投资7.8计划投资：383万元完成投资：383万元项目投资完成率为100%。7.4完成项目的时效6计划工期2012年10月1日-10月30日计划工期2012年10月1日-10月30日6完成项目的资金支付7.2项目完成投资：383万元，违规资金0实际支付：300万元资金支付率为78.33%。7.0效果指标项目实现功能9恢复原设计功能，通行状况良好改善恢复原设计功能，通行状况良好改善9行车速度提高比例3行车速度提高比20%行车速度提高比20%21、3公众满意度6公众满意度：80%公众满意度：80%6对地区经济的贡献6对地区经济有大的贡献对地区经济有大的贡献6小计得分合计59.4评价等级优 良 可 差 六、项目绩效评价综合意见表项目名称省道半虎线沽源县城至张承界段养户改造工程综合绩效等级 优 良 可 差 评价综合意见本项目制定了战略规划，规划符合省政府的经济社会总体目标，项目经省交通厅公路管理局批复了初步设计和施工图设计。项目的绩效目标科学、明确，具有量化目标、可操作性强。项目在实施过程中，严格执行了财政制度、法律法规，制定了完善的规章制度及实施计划，风险控制严密。按期完成工程任务，工程质量良好。项目管理绩效得分40分，项目结果绩效得分522、9.4分，综合得分为： 40+59.6=99.4分。评定为优。评价组负责人（签字）： 年 月 日 河北省2014年国省道大中修养护项目绩效评价指标体系表评价指标 指标评分依据及说明A、B、C、D、E级得分依次为该指标分值的100%、80%、60%、20%、0%一级指标二级指标 三级指标 四级指标名称分值名称分值名称分值名称分值项目管理指标40立项定位12战略规划编制2.8是否制定了三年滚动战略规划0.4A(100%)战略规划是否符合省政府经济和社会总体发展规划0.4A(100%)战略规划是否明确中长期总目标和阶段性目标0.4A(100%)部门是否围绕战略规划目标确定工作任务 0.4A(100%23、)跨年度实施的项目是否编制了项目规划0.8A(100%)项目是否具有中央或省（市、县）政府政策依据0.4A(100%)绩效目标设立2.8项目是否设立绩效目标0.8A(100%)项目绩效目标是否与战略规划中确定的总目标和阶段性目标相一致0.8A(100%)绩效目标是否科学、清晰、明确1.2A(100%)绩效指标设定2.8项目是否设定绩效指标0.8A(100%)绩效指标设定是否充分说明绩效目标实现程度0.8A(100%)是否科学、合理、量化、可衡量1.2A(100%)绩效论证评估3.6项目是否属于战略规划中确定的项目0.4A(100%)是否对项目进行科学有效的可行性、必要性、有效性论证，大中型项目24、是否组织专家参与论证0.8A(100%)是否按科学、民主、规范的程序进行决策0.4A(100%)是否与其他项目重复0.4A(100%)是否对项目进行了预期绩效自评0.8A(100%)财政部门绩效审核评估情况0.8A(100%)预算编制4绩效预算编报4是否按财政部门规定的时间、格式、内容编报0.8A(100%)如果属于竞争性分配项目，是否有竞争性分配方案；如果不是竞争性分配项目，是否采用因素法等科学的资金分配方法1.6A(100%)项目资金需求是否按规定标准测算0.8A(100%)项目资金分配使用的集散度（是否有效控制分配资金散碎问题）0.8A(100%)组织实施12计划管理2.4是否围绕实现绩25、效目标制定了切实可行的实施计划0.8A(100%)项目责任机制是否健全0.8A(100%)是否严格落实了实施计划0.8A(100%)绩效监控3.6是否应用绩效信息对项目绩效完成情况实施监控，是否根据发现的问题及时对项目进行修正1.2A(100%)是否建立项目绩效信息的收集和反馈机制0.8A(100%)是否有效利用绩效信息，采取激励、惩罚等措施进行奖惩，有效促进绩效实现0.8A(100%)是否按要求定期向政府、财政部门提交预算绩效报告0.8A(100%)风险控制1.2是否对项目实施中可能存在影响绩效目标实现的风险因素（包括成本、技术、质量、组织等内在风险和自然、市场等外在风险）进行有效识别、评估26、，大中型项目是否建立风险处置预案和风险管理措施1.2A(100%)资金到位情况2.4如需配套，资金是否落实，是否按计划及时支付资金（根据资金到位率、拨款率打分）1.2A(100%)资金使用过程中发现的问题是否及时向主管部门和财政部门报告1.2A(100%)绩效制度建设2.4是否建立健全具体项目财务和绩效管理制度1.2A(100%)制度是否与省财政厅有关要求相一致1.2A(100%)绩效评价12评价工作组织4是否按财政部门要求组织评价工作2A(100%)绩效评价工作是否发现问题，是否采取有效措施解决问题（未发现问题不得分）2A(100%)评价报告4评价报告是否按时提供1.2A(100%)评价结果27、是否客观准确衡量项目结果1.6A(100%)是否按照本文要求的规范格式内容填报评价报告1.2A(100%)评价结果应用4评价结果是否在政府范围内公开1.2A(100%)评价结果是否与下年度预算安排挂钩1.2A(100%)是否建立问责机制、根据评价结果奖惩相关单位、责任人1.6A(100%)项目结果指标60产出指标36完成的项目工程量7.8A(100%)该指标评价项目主要指标的完成情况（有批复的按照批复的指标），项目有多个指标的分指标填列，计算公式：项目指标完成率=实际结果/预期目标*100%。（有主指标和附属指标的，主指标分值权重为75%，其他附属指标分值权重15%）A、各项目指标完成率均为128、00%B、80%主指标项目指标完成率100%，附属指标项目完成率不低于80%C、60%主指标项目指标完成率80%，附属指标项目完成率不低于60%D、20%主指标项目指标完成率60%E、主指标项目指标完成率20%完成项目投资7.8A(100%)该指标评价项目实际投资情况，分指标填列，计算公式：项目投资完成率=实际结果/预期目标*100%A、项目投资完成率达到100%B、80%项目投资完成率100%C、60%项目投资完成率80%D、20%项目投资完成率60%E、项目投资完成率20%。完成项目的质量7.2A该指标针对需要质量验收的项目进行评价，对竣工验收后的项目以竣工验收得分为依据，对没有竣工验收的29、项目以质检部门出具的交工检测报告得分为依据，工程已完工但未组织交竣工的项目，依据监理评分按不高于B级计入分值。A、90分以上（含90分）B、75分-90分（含75分）E、75分以下完成项目的资金支付7.2A该指标评价项目资金实际支付情况，分指标填列。计算公式：资金支付率=实际支付资金/项目完成投资，违规资金率=未按计划使用资金/实际支付资金A、90%资金支付率，违规资金率=0。B、75%资金支付率90%，违规资金率5%。C、60%资金支付率75%,违规资金率5%。D、50%资金支付率60%,违规资金率5%。E、资金支付率5%。完成项目的时效6A该指标评价项目完成时效情况。A、严格按计划时间规定30、完成。B、没严格按合同规定时限完成，但逾期时间不超过一个月。C、没严格按合同规定时限完成，但逾期时间不超过三个月。D、没严格按合同规定时限完成，但逾期时间不超过六个月。E、项目没有实施。效果指标24项目实现功能9A该指标评价项目实现功能情况。A、恢复原设计功能，通行状况良好改善B、基本恢复原设计功能，通行状况基本改善E、未达到原设计标准，通行状况未改善行车速度提高比例3A行车速度提高比=项目实施后行车速度/项目实施前行车速度*100%A、20%行车速度提高比B、10%行车速度提高比20%C、0%行车速度提高比10%D、行车速度提高比0%E、行车速度提高比0%公众满意度（问卷）6A该指标用于衡量公众对该项目实施的满意程度。需要通过对政府部门、公路周边群众和司乘人员三类人群进行抽样问卷调查来得出公众对项目实施的满意程度，将其汇总后平均即可得到该指标评分。A、80%公众满意度；C、60%公众满意度80%E、公众满意度60%对地区经济的贡献6A该指标从以下三方面衡量公路对地区经济的贡献情况：一是在公路建设中拉动地区经济发展;二是公路建成运营后,公路运营所创造的价值;三是公路沿线乡镇与外界的交流情况。A、三项都具备为影响大。B、具备其中二项为较大。C、具备其中一项为一般。E、一项也不具备为无影响。