1、置 地股 份 有 限 公 司 工程变更管理规定 工程变更管理规定 0 目的 为了加强公司各项目工程变更工作的管理，有效的减少工程索赔的数量及金额，特制定本规定。1 定义 工程变更：工程项目开发过程中，凡不涉及到施工图纸内容变化，仅对工期及现场条件调整产生的变更并经公司审批通过的变更，称为工程变更。例：现场临时水电路由调整、冬季施工措施、现场搅拌混土变更为商品混凝土等变更。工程索赔：不涉及图纸内容，但涉及的物品丢失/物品损坏的补货事宜及工期延误补偿事宜均为工程索赔。工程索赔作为工程变更的一种特殊形式，不应以工程变更单的形式申报，需以工程索赔单形式申报。2 适用范围 凡本公司开发的新项目均须按本规2、定执行。3 工作职责 工程变更/1 3.1 项目部：是工程变更/工程索赔的提出部门，负责对工程变更的技术方案评估；负责工程变更/工程索赔的执行并协助合同预算部进行工程变更/工程索赔的事实确认工作。3.2 合同预算部：是工程变更/工程索赔的造价评估及审核部门，负责工程变更/工程索赔的造价评估及最终造价审核申报工作。3.3 招标采购中心：是供应类工程变更/工程索赔的对供应商发出部门是供应类工程变更/工程索赔的对供应商发出部门，负责供应类工程变更的执行并协助合同预算部进行供应类工程变更/工程索赔的事实确认工作。3.4 提出人：项目部工程主管/市政主管根据项目开发的需要，负责工程变更/工程索赔申报工作3、及保存公司审批后的工程变更/工程索赔审批表的复印件，并将正本交合同预算部成本主管保管。4 工作规定 所有工程变更/工程索赔必须形成书面文件。原则上未经审批审批的工程变更/工程索赔，均不得于工程实施。如遇特殊情况需先行实施的工程变更/工程索赔，须根据审批权限规定的审批范围报经项目经理或公司领导批准，并须在 15 天内补办审批手续，15 天内补办审批手续，并在相应的申报审批表内注明。工程变更/2 4.1 工程变更/工程索赔的提出 项目部根据项目开发进度及现场条件调整提出工程变更/工程索赔要求，并办理申报手续。当施工单位提出工程变更/工程索赔要求时，由项目部工程主管根据合同原则初步审核是否构成工程变4、更/工程索赔，确认为工程变更/工程索赔后由项目部进行内部申报（是否影响工程造价需成本主管审核后确定）。4.2 重大工程变更的评估 当提出重大工程变更（变更金额大于人民币 15 万元）（变更金额大于人民币 15 万元）的要求时，由项目总经理牵头召开专题会议，项目部负责提出相应的技术方案或资料，就变更对项目进度、质量、成本、销售承诺等的影响进行评估，合同预算部针对技术方案进行造价评估，并根据需要将评估结果报相关部门进行会签。4.3 工程变更/工程索赔的审批 所有工程变更均应由项目部填报工程变更申报审批表，所有工程索赔均应由项目部填报工程索赔申报审批表，工程主管（包括市政主管）负责填写有关变更项目内5、容以及有关技术评估意见，合同预算部相应项目的成本主管进行造价评估并经合同预算部经理审核之后履行审批手续。如无特殊原因，原则上工程变更/工程索赔审批手续须在 7日内完成。4.4 工程变更/工程索赔审批权限 工程变更/3 4.4.1 对于单份变更/索赔估价金额小于人民币 3 万元的工程变更，由项目经理进行审批后执行；4.4.2 对于单份设计变更/索赔估价金额大于等于人民币 3 万元且小于人民币 30 万元的工程变更，由项目经理审核后，报公司领导（总工程师/项目总经理）审批后执行；4.4.3 对于单份设计变更/索赔估价金额大于等于人民币 30 万元的工程变更，由项目经理审核，报公司领导（总工程师/项6、目总经理）审定，并报公司总经理审批后执行；4.4.4 此审批只是确认工程变更/工程索赔事项，并不代表对工程变更/工程索赔造价的确认，工程变更/工程索赔执行完成后还需履行公司工程变更造价审批程序。4.5 工程变更表 4.5.1 工程变更表作为对外发出的工程变更/工程索赔的一部分，项目部指定专人（工程主管）负责将已经审批通过的工程变更/工程索赔内容填写入工程变更指令表且于表中签字确认，由项目部（须由项目经理签字确认）对外发出工程变更表，书面通知承（分）包商及有关供应商（招标采购中心通知）及相关单位。4.5.2 工程变更表必须经工程主管、项目经理签字生效后工程主管、项目经理签字生效后才能对外发出（项7、目经理或经授权的项目副经理签字的工程变更为有效的变更）。项目部需以书面形式通知参与工程变更签字的各方（包括施工单位）授权委托人确认并签署。工程变更/4 4.5.3 工程变更表各方签字后，由项目部负责保管工程变更的资料（复印件）并将完整的工程变更资料交合同预算部（正本）一份作为后期工程变更造价审核的依据，对于涉及到供应类的工程变更需同时报招标采购中心发给供应商。4.5.4 工程变更表内填写的工程变更内容应尽量只针对一件变更事项，最多不超过三件变更事项。4.5.5 作为对外发出的变更，工程变更内容应包括下列：、变更之原因；、变更内容的描述及相关资料；、变更之图纸（如需）；、拆除项目之工程量（需于相8、应之图纸内彩笔标注清楚）；、编制工程变更编号。4.5.6 工程变更洽商不能签认工程量（拆改工程量除外）及确认价格。工程量由成本主管根据变更图纸计量确认，其中拆改工程量应由工程主管、成本主管、监理工程师及承（分）包商共同现场确认；变更价格根据合同约定执行。4.5.7 工程变更作为工程指令，原则上不能由承（分）包商填写相应的内容。4.6 工程变更的执行 项目部按照工程变更指令表组织总包单位及相关分包单位进行实施，并负责记录工程变更实施情况，当发现实施情况与变更内容不一致时，应办理新的变更申报手续。工程变更/5 4.7 工程变更记录。4.7.1 变更估算金额小于人民币 3 万元的工程变更估算金额小于9、人民币 3 万元的工程变更获得批准后，项目部须在 30 日内抄送30 日内抄送合同预算部审核，并由合同预算部纳入变更成本动态月报。4.7.2 变更估算金额大于人民币 3 万元（包括 3 万元）的工程变更估算金额大于人民币 3 万元（包括 3 万元）的工程变更，项目部须在 15 日内抄送15 日内抄送合同预算部审核，并由合同预算部纳入变更成本动态月报。4.7.3 项目部每月发生的工程变更/工程审批，由项目部汇总并经项目经理签字后报合同预算部。并由合同预算部统一填制工程变更/工程审批汇总统计表 并于每月 25 日每月 25 日汇总后定期报公司管理层参阅。4.8 经审核批准后的工程变更/工程索赔审核10、金额，合同预算部相应的成本主管应及时汇总，同期调整动态月报表中项目预算的预计最终金额，并作为支付相应工程进度款的依据。4.9 工程变更造价核定 工程变更/工程索赔正式批准且实施完毕后，合同预算部填写工程变更造价审核表，经项目经理、合同预算部经理审核后，报公司总工程师/项目总经理审批。原则上造价审核工作应在变更实施完成后及时进行，如因工作需要延迟的，可延迟至合同结算时进行。4.10 工程结算时，项目部负责提交全部工程变更清单/工程索赔及变更实施记录，配合合同预算部进行工程结算工作。工程变更/6 4.11 工程竣工后，项目部将全部工程变更/工程索赔整理后归档，连同项目竣工资料一并移交公司档案室保存11、。4.12 所有工程变更/工程索赔应进行统一连续编号，并由申报部门按下列形式分别编号，以实现分类统计。GB工程变更 GS工程索赔 4.13 采用成本管理信息化平台的项目，工程变更/工程索赔申报及审核必须于信息化平台上进行。5 附录 5.1 工程变更申报审批表 5.2 工程索赔申报审批表 5.3 工程变更指令表 5.4 工程变更造价审批表 5.5 工程变更统计表工程变更/7 工程变更申报审批表 工程变更申报审批表 工程变更申请编号：申报日期：年 月 日 项目名称 合同名称 合同编号 华置协字20 年 号 变更编号 华置协字20 年 号变更 号承担部门 对方单位 合同价款 变更报价 工程变更内容（12、工程现状、变更内容及对进度的影响程度）：（由工程主管填写）提出人：市政主管：（如需）变更控制总额 累计变更额 变更估价 变更评估：（由成本主管评估，合同预算部经理/副经理审核）项目经理：总工程师：项目总经理：注：工程变更申报审批表在履行完审批手续后原件交合同预算部相应项目的成本主管保存，工程主管保存复印件。工程变更申报审批单填制说明 工程变更申报审批单填制说明 一、填制/审批要求 1、由经办人填写项目名称项目名称、合同名称合同名称、合同编号合同编号、承担部门承担部门(事件的主控起草部门)、对方单位对方单位（变更执行单位）、合同价款合同价款及变更报价变更报价及工程变更内容工程变更内容，并根据各项13、目变更编号体系填写变更编号，变更编号，并到部门信息管理员处索要工程变更申请编号工程变更申请编号并填写。2、经办人填写工程变更内容工程变更内容并确定项目部市政主管项目部市政主管是否需参与工程变更会签并在其后的 内划“”。3、会签完毕后，交项目成本主管进行变更评估变更评估，填写变更控制总额、累计变更额、变更估价，变更控制总额、累计变更额、变更估价，并经合同预算部经理/副经理审核签字后按下述规定进行审批：3.1 工程变更估价在人民币 3 万元以下的，由项目经理项目经理审批；3.2 工程变更估价在人民币 3 万元以上的，项目经理审核后报公司领导（项目总经理/总工程师）公司领导（项目总经理/总工程师）审14、批。4、每份会签单应尽量只针对一件变更事项，最多不超过三件变更事项，避免多项变更同时申报影响效率。如会签人员、部门意见栏空间不足，请在意见栏中注明另附纸页。二、传递要求 1、登记要求：主控部门对会签的文件需编制文件传递号。各部门进行文件收、发传递时，经办人或信息管理员需认真进行文件登记，以备查考。2、时间要求：各部门应尽快完成文件会签工作，上一部门的完成时间应与下一个部门的收文时间相符，如有出入，以下一部门的收文件时间为准（公文登记系统中的记录作为核实依据）。3、协调要求：由经办人负责专业问题的协调，由信息管理员协助查办、催办会签文件的传递进度。工程索赔申报审批表 工程索赔申报审批表 工程索赔15、申请编号：申报日期：年 月 日 项目名称 合同名称 合同编号 华置协字20 年 号 索赔编号 华置协字20 年 号索赔 号承担部门 对方单位 合同价款 索赔报价 工程索赔内容（工程现状、索赔内容及对进度的影响程度）：（由工程主管填写）提出人：市政主管：（如需）工程变更控制总额 累计索赔额 索赔估价 索赔评估：（由成本主管评估，合同预算部经理/副经理审核）项目经理：总工程师：项目总经理：注：工程索赔申报审批表在履行完审批手续后原件交合同预算部相应项目的成本主管保存，工程主管保存复印件。工程索赔申报审批单填制说明 工程索赔申报审批单填制说明 一、填制/审批要求 1、由经办人填写项目名称项目名称、合16、同名称合同名称、合同编号合同编号、承担部门承担部门(事件的主控起草部门)、对方单位对方单位（索赔执行单位）、合同价款合同价款及变更报价变更报价及索赔内容索赔内容，并根据各项目变更编号体系填写工程索赔编号，工程索赔编号，并到部门信息管理员处索要工程索赔申请编号工程索赔申请编号并填写。2、经办人填写工程索赔内容工程索赔内容并确定项目部市政主管项目部市政主管是否需参与工程索赔会签并在其后的 内划“”。3、会签完毕后，交项目成本主管进行变更评估变更评估，填写变更控制总额、累计索赔额、索赔估价，变更控制总额、累计索赔额、索赔估价，并经合同预算部经理/副经理审核签字后按下述规定进行审批：3.1 工程索赔估17、价在人民币 3 万元以下的，由项目经理项目经理审批；3.2 工程索赔估价在人民币 3 万元以上的，项目经理审核后报公司领导（项目总经理/总工程师）公司领导（项目总经理/总工程师）审批。二、传递要求 1、登记要求：主控部门对会签的文件需编制文件传递号。各部门进行文件收、发传递时，经办人或信息管理员需认真进行文件登记，以备查考。2、时间要求：各部门应尽快完成文件会签工作，上一部门的完成时间应与下一个部门的收文时间相符，如有出入，以下一部门的收文件时间为准（公文登记系统中的记录作为核实依据）。3、协调要求：由经办人负责专业问题的协调，由信息管理员协助查办、催办会签文件的传递进度。工程变更指令表工程变18、更指令表 工程变更申请编号：签发日期：年 月 日 项目名称 合同名称 合同编号 华置协字20 年 号 变更编号 工程变更 号 承担部门 对方单位 工程变更内容（变更内容不多于三项）：建设单位：施工（供应）单位 设计单位 监理单位 注：各签字人均需有相应单位书面的授权委托书，量价款需双方预算人员根据合同约定的原则审核后确定。工程变更造价审核表工程变更造价审核表 工程变更申请编号：申报日期：年 月 日 项目名称 合同名称 合同编号 华置协字20 年 号 变更编号 工程变更 号 承担部门 对方单位 合同价款 变更报价 工程变更实施情况：未开始 已开始 已完成 承包商申请金额 审定金额 财 务 影 响 分析说明：建议：项目成本主管意见 项目经理意见 合同预算部经理意见 领导审批：总工程师、项目总经理、总经理 注：工程变更造价审批表在履行完审批手续后原件交项目成本主管保存。年 月工程变更统计表 年 月工程变更统计表 项目名称：合同编号 工程变更编号 工 程 变 更 评 估 变更造价 当月累计 至本月末累计