1、XX集团南方总部基地二期项目建设指挥部工程变更及签证管理办法工程变更及签证管理办法第一章 总则第一条 为加强XX集团南方总部基地二期项目（以下简称“本项目”）投资控制，规范工程变更和签证的申报、审批程序及费用管理，现依据建设工程支付管理办法，并结合本项目管理特点，特制定本办法。第二条 本办法适用于本项目建筑工程、装饰工程、机电设备及安装工程、弱电工程、室外工程等所有建设工程内容。第三条 参与工程签证的人员应遵守“守法、诚信、公正、科学”的准则，依据工程施工合同规定，认真细致地处理每一项变更，并按本办法规定办理相关手续，维护建设单位和承包单位的合法权益。第四条 XX广州航道局有限公司XX集团南方2、总部基地二期项目建设指挥部（以下简称“指挥部”）代表本项目业主单位负责工程签证管理。第五条 定义设计变更：是对原工程设计内容进行修改、完善和优化。设计变更应以图纸或设计变更通知单的形式发出。工程变更：除设计变更以外的其他变更，具体是指在工程项目实施过程中，按照合同的约定对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。现场签证：是对施工管理中发生的零星事件的确认。工程签证：是指由于发生工程变更或现场签证事件、且非承包单位原因引起的工程费用增减，且在竣工图中无法反映，需经监理单位和业主单位确认的工程（作）量，按规定办理签证手续，即为工程签证。第六条 工3、程签证资料必须齐全，按合同规定并通过审查批准的签证费用，方可作为办理工程计量支付和结算的依据。第七条 办理工程签证必须“一事一单、一项一签、随做随签”，原则上不得过期补签。第八条 工程签证要求内容完整、记录真实、说明详尽、文字表述无异议、图示尺寸准确。计算符合招标文件、施工合同以及工程量计算规则的有关规定；计算结果应准确无误、材料价格要注明是投标价、指导价还是市场价；工程签证及其附件能够相互解释。第二章 工程签证内容第九条 工程签证包括但不限于以下各方面内容，并据此办理工程签证。（一） 因施工现场条件与合同约定不符、且属于合同约定工程范围（工程风险）以外的工作内容，由此而造成的工程费用增减。（4、二） 施工单位已按原施工图纸施工，因设计变更引起的拆除、返工、修改的工程（作）量，且在竣工图纸中无法反映的项目。（三） 业主单位指令施工单位进行的临时工程（工作），有施工图时原则上按施工图计算工程量；无施工图时由施工、监理单位、业主驻场代表现场测量确定。（四） 在施工过程中，由于非施工单位自身原因的影响，造成已完工序发生修补、返工、废弃的工程量，其签证项目务必讲明原因、明确责任人（单位）。应区分是属于施工环境的限制或施工安排、交叉施工非自身责任所致，还是其他施工单位施工不当造成的。若原因属于前者，则施工单位办理签证手续后，费用由业主支付；若原因属于后者的，则应办理索赔签证工程量及费用确认手续后5、，由业主在责任方的工程款中扣除转付给索赔方。（五） 其它需要签证的项目。第十条 不得办理工程签证的项目：（一） 工程量清单中的工程量增减。（二） 招标文件、施工合同中明确应由施工单位承担的风险及其费用。（三） 因施工单位责任而增加的费用。第三章 职责分工及审批权限第十一条 施工单位职责（一） 施工单位应根据现场情况，实事求是地反映施工中遇到的问题，认真填写工程变更单、工程量签证单和工程变更（签证）造价审批表及与此项签证有关的详细资料，报监理单位和业主单位，并根据监理单位和业主单位的意见实施。（二） 施工单位必须严格按照设计图纸进行施工。施工单位擅自不按设计施工的部分将不予计量，由此导致工程的费6、用增加或工期的延误，由施工单位承担。（三） 施工过程中因其他施工单位（被索赔方）施工不当造成本单位（索赔方）损失时，由索赔方按索赔项目签证规定的程序和内容提出索赔申请。（四） 建立工程变更、签证台账，并及时与监理单位和业主单位进行核对、保持一致。第十二条 监理单位职责（一） 应依据委托监理合同和施工合同，及时发现、解决工程变更、签证中的问题，对工程变更、签证进行妥善处理，按规定签署监理意见，监督工程变更的执行；确有困难时应按规定及时向业主请示，且认真落实业主的要求。（二） 负责核实签证的工程量及费用。审核人员必须充分熟悉合同、招标文件、定额和有关文件、法规，并从专业角度进行分析和审核，对签证合7、法性、真实性、准确性、完整性负责。（三） 建立工程签证台账，检查、复核承包商的相关数据，每月定期与承包商、业主对账一次，确保台账各项资料的及时、准确和完整。第十三条 造价咨询单位职责（一） 依据造价咨询合同和施工合同、以及工程签证资料，及时审核工程变更费用，签署咨询意见，供业主参考决策。（二） 造价管理人员必须充分熟悉施工合同、招标文件、工程定额和有关造价文件、法规，掌握各种费用的市场价格水平，并从专业角度进行分析和审核，对费用签证的合理性负责。（三） 建立工程签证台账，检查、复核承包商的相关数据，每月定期与承包商、业主对账一次，确保台账各项资料的及时、准确和完整。第十四条 业主单位职能部门职8、责（一） 工程部是工程变更、签证管理的责任部门，对签证情况的真实性、准确性把关。监督检查工程建设中发生的签证，有权更正签证中不合理部分并签署意见，并对签证工程量及费用提出初审意见。（二） 合约部负责审核工程建设中发生的工程变更、签证费用，每月末对本月发生的各类签证原因、工程量和费用进行统计、分析，严格控制工程变更、签证和项目投资。（三） 合约部负责建立工程签证台账，每月末组织工程部、财务部对施工单位、监理单位、造价咨询单位的工程签证申报和审核的执行情况进行监督检查及台账数据核查。（四） 合约部负责按照施工合同规定并依据相关签证资料对工程变更、签证的费用审核报批，建立工程变更、签证费用审批及支付9、的台账。第十五条 工程变更分类及审批权限范围（一） 二类变更：一次变更预算费用在30万元以下（不含本数）且不超过单项合同价10%，由指挥部各部门审核、副总指挥审批，总指挥审定后实施；（二） 一类变更：一次变更预算费用在30万元以上或超过单项合同价10%，由指挥部审核后报广航局审批。第四章 申请与审批程序第十六条 工程变更、签证申请程序（一） 施工单位应在工程签证执行前至少二日内（设计变更引起的签证除外）将工程签证意向以工程变更单的方式报送监理单位（附工程变更的原因、预计施工的起止时间、工作内容及方案、工程量及可能发生的费用等），总监理工程师审核签章后按规定程序报业主单位审批（必要时应在征询设计10、单位意见后审批），经审批同意后方可实施，但对于影响工程或人员安全的紧急措施除外。审批程序及时限要求详见工程变更单审批流程图。（二） 如果签证事件具有连续影响（指经审批的同一事件的工作范围、工作内容、工作时间等发生变化，并引起了费用增减），施工单位应重新向监理单位和业主单位提交有关此项签证事件的工程变更单。（三） 在签证事件结束后2天内，施工单位必须按规定格式向监理单位正式提交该签证事件的工程量签证单，否则监理单位、业主单位不予签认。（四） 在工程量签证单确认后7日内，施工单位必须按规定格式提交该签证事件的工程变更（签证）造价审批表。工程变更审批是对变更工程量进行确认，对各方确认的工程量进行计价11、，明确签证费用，作为计量支付和结算的依据。填报时须注明提出工程签证所适用的合同条款、详细的费用计算、所采用费率的计算依据等，应附资料包括但不限于：1.按规定程序经业主批复的工程变更单或业主指令；2.与此签证事件有关的一切支持资料，包含证明工程签证的原因和提供计量计价依据的资料。如：引起工程签证的设计变更单、有关的会议纪要、业主文件、工作联系单、施工图纸、经监理和业主确认的反映原始地形地貌的测量记录，计划表、报告、照片、计量表、计算书、试验结果、地质勘探资料及施工原始记录等。3.工程量清单计价表（列明增减费用）；详细的工程量计算书；新增或换算项目单价分析表（若未发生新增或换算项目时，对执行原合同12、单价时不需附此表）。4.其它相关的支持材料。（五） 所有资料一式6份加盖相应印章。资料内容及装订的先后次序为（包括但不限于）：工程变更、签证审批表（原件）；工程变更单（原件）或业主指令、工程量签认表；与此签证事件有关的一切支持资料，包含证明工程签证的原因和提供计量计价依据的资料；工程量清单计价表（原件）（列明增减费用）；详细的工程量计算书；新增或换算项目单价分析表；其它相关的支持材料（原件）。第十七条 工程变更及签证审批程序（一） 监理单位在收到施工单位的具有签证意向的工程变更单后，必要时应到现场核实，确认签证事件的真实性和是否符合相关规定，经现场监理工程师、总监理工程师签署意见报业主审批，未13、经业主确认而施工单位自行施工，不得办理相关签证，由此引起的费用及其后果由施工单位自行承担。（二） 签证事件经业主确认后，监理单位应将现场情况在监理日志中作详细记录（如绘制签证事件的简图，记录投入的人工、材料、机械设备数量及与此项签证有关的其他一切情况）。同时，应随时到工地现场了解事件的发展情况，直至该签证事件结束。监理单位应随时检查施工单位的原始记录是否符合要求、是否与实际相符。（三） 监理单位应在接到施工单位要求工程签证审批的申请资料后7天内对工程量及费用提出明确的审核意见，经总监理工程师签署意见后报业主审批。（四） 指挥部工程部在接到工程变更（签证）造价审批表后2天内，对签证内容进行审核，14、并加具部门意见后转交合约部审核；合约部随即要求造价咨询单位提出书面审核意见，并加具部门审核意见，在3天内审核完毕；合约部按照审批权限规定办理后续审批手续。（五） 指挥部将审批结果转发监理单位、施工单位，工程签证费用支付执行建设工程支付管理办法。第五章 附则第十八条 本办法由工程部负责解释。第十九条 本办法自2014年1月1日起实施。XX集团南方总部基地二期项目工程变更单审批流程图施工单位报送工程变更单监理单位审核业主审批至少在2日前填报1日内审核完毕上报2日内审核完毕返回XX集团南方总部基地二期项目工程变更、签证审批流程图附表一XX集团南方总部基地二期项目工程变更（签证）造价审批表变更（签证）15、编号：单位（子单位）工程名称致 （监理单位）：根据编号为 的工程变更（签证）单，完成了以下工作：（主要变更或签证原因、工程内容及数量描述，造价计算依据简要说明），共计增加造价 元，请予审批。附件： （要求附变更单、签证单、造价计算）施工单位（章）： 项目负责人： 日 期：2014年 月 日 监理单位意见：监理单位（章）： 总监理工程师： 日 期：2014年 月 日造价咨询单位意见：（另作附件） 造价咨询单位（章）：负责人： 日 期：2014年 月 日建设单位意见： 建设单位（章）：负责人： 日 期：2014 年 月 日 注：1、本申请表一式6份，两份合约部存查、一份工程部存查、一份监理单位存查16、，二份施工单位存查。 2、本表后须附支持资料，包括但不限于：详细的费用计算书、计价及取费依据、清单外或换算项目附单价分析表等。 3、工程变更、签证编号与工程量签证单中编号应一致。附表二XX集团南方总部基地二期项目工程变更单 GD220230单位（子单位）工程名称致 （项目监理机构）：变更内容：附件：（说明工程变更原因、可能发生的费用、详细计算过程、相关的计算依据、预计施工的起止时间等。）施工单位（章）：项目负责人： 日 期：2014年 月 日 监理单位意见：监理单位（章）：总监理工程师： 日 期： 2014年 月 日 设计单位意见： 设计单位（章）：负责人： 日 期： 2014年 月 日造价咨17、询单位意见： 造价咨询单位（章）：负责人： 日 期： 2014年 月 日 建设单位意见： 建设单位（章）：负责人： 日 期： 2014年 月 日 注：1、 由承包单位呈报一式6份，指挥部审批后自留二份、退回监理单位一份、承包单位三份。2、 编号按工程变更单流水号编写。附表三XX集团南方总部基地二期项目工程签证单 GD220117 单位（子单位）工程名称签证原因和内容：（内容太多加附件）施工单位（章）：项目负责人： 经办人： 日 期： 2014年 月 日 监理单位意见： 监理单位（章）：总监理工程师： 日 期： 年 月 日建设单位意见： 建设单位（章）：负责人： 日 期： 年 月 日 注：1、 18、完成工作内容应有情况说明及工程数量计算依据、必要时要附上计算书、相应图纸、照片等；2、 监理单位、工程部应加具明确工程量审核意见，同时将签证的原因、过程情况作简要说明；3、 附工作联系单、签证依据；4、 内容填不下可另附纸页，由施工单位呈报一式6份，三份合约部存查、一份工程部存查、一份监理单位存查、一份施工单位存查；5、 编号按工程量签证流水号编写。附表四XX集团南方总部基地二期项目工 程 签 证 台 帐单位：元合同名称施工单位合同价款合同编号监理单位变更合同价款序号工程签证项目名称签证编号工程变更单工程签证单工程变更（签证）造价审批表备注施工单位申请日期监理单位审核日期指挥部审定日期签证事件结束日期施工单位申请日期监理单位审核日期指挥部审定日期施工单位申请日期施工单位报审费用监理单位审核日期监理单位审核费用指挥部审批日期指挥部审定（核）费用审批结果送达日期