1、化工股份有限公司 工程项目验收实施细则第一章 总 则第一条 为加强工程项目验收管理，根据中华人民共和国建设工程质量管理条例、河北省建设工程竣工验收及备案管理办法等法规，以及化工股份有限公司工程项目建设管理办法等相关规定，结合公司实际，制定本实施细则。第二条 本细则适用于股份公司范围内所有重点工程项目；一般工程项目验收可参照本细则，由各公司制定验收规定。第三条 投资3000万元及以上的重大工程项目，由股份技术中心统一组织验收，其它项目由各公司自行组织验收，报股份技术中心备案。第二章 工程项目验收条件第四条 工程项目整体竣工验收须具备如下条件：（一）工程项目完工投用，完成交工验收，试运行效果达到设2、计标准。（二）工程合同结算审计全部完成。（三）项目财务账目规范、合格。（四）按有关规定完成土建竣工备案、设备安装、规划、环保、消防、安全、职业危害防护、节能、档案等专项验收。（五）技术、施工管理、招投标、合同、结算审计等竣工资料整理归档并审核合格。（六）工程项目验收总结报告编制完成并审核合格，建设单位完成项目预验收。第三章 职责分工第五条 股份公司成立工程项目验收管理委员会，主任由副总经理兼任，成员包括技术中心、经济运行中心、财务中心、安全生产部、审计部、工程审计部、保卫部、纪委等部门领导以及项目管理专家委员会成员，验收管理委员会办公室（以下简称验收办）设在技术中心。第六条 股份公司验收管理委3、员会权责技术中心负责制订股份公司项目验收计划，督导、检查、组织项目验收并提出考核意见。审核项目前期手续、招投标及合同、土建竣工备案、规划验收、交工验收、工程档案、节能验收、竣工报告等资料，并提出审核意见。经济运行中心负责审核项目经济运行指标、实施效果等项，并提出审核意见。财务中心负责工程项目投资完成情况、财务账目及经济指标等项审核，并提出审核意见。安全生产部负责安全验收、环保验收、试生产等项审核，并提出审核意见。工程审计部负责工程项目结算审计等项审核，并提出审核意见。审计部负责工程项目建设程序审核，并提出审核意见。保卫部负责工程项目消防验收审核，并对项目配套的消防设施、消防器材的合规性提出审核4、意见。纪委负责对工程项目建设过程进行监督。第七条 各公司负责组织自行验收重点项目及一般项目的验收工作，配合股份技术中心完成股份公司验收工作。（一）各公司在工程项目完工投用后1个月内开始组织验收工作。重点项目要成立由公司主管副总（或总工程师）及相关单位成员组成的项目验收组。验收组主要工作包括：1、制定验收方案，明确人员责任分工和时间节点；2、组织结算资料上报，配合工程结算审计；3、办理专项验收；4、定期开会调度验收进展，协调解决问题；5、编制验收总结报告。（二）组织对工程项目实施效益、效果进行测评。（三）项目竣工后，按公司总图管理办法的规定，依据竣工图等对公司总图进行更新，完善总图管理档案。（四5、）按照国家基本建设项目档案资料管理暂行规定及本细则附件规定要求，督促勘察、设计、施工和监理单位将各自形成的工程技术档案资料整理、归档，办理移交手续，负责整体验收资料的组卷。股份公司组织验收项目由股份技术中心组织对上述档案资料进行审核，合格的确认签字，项目竣工验收时各公司出具工程档案核验单。（五）由各公司自行组织验收的重点项目，完成验收后5个工作日内，将项目竣工总结报告和验收意见报技术中心备案。（六）建立项目验收台帐，动态管理。每月28日前向股份技术中心报送验收月报。第四章 验收计划管理第八条 股份公司工程项目验收实行年度计划管理各公司每年10月底前向股份技术中心报送下一年度重点项目验收计划。技6、术中心在11月底前对验收计划进行调研并组织审核专题会，制定股份公司下一年度项目验收计划。履行股份公司审批程序后下发执行。第九条 各公司按以下原则制订项目验收方案和验收计划重大基建项目原则上在工程完工后18个月内完成竣工验收。需办理行政审批手续的重点技改项目在工程完工后12个月内完成竣工验收，其它重点技改项目在工程完工后6个月内完成竣工验收。第十条 股份技术中心在12月份编制股份公司工程项目年度验收计划执行情况报告。各公司编制本公司年度验收总结报告。第五章 工程项目验收组织第十一条 股份公司组织的工程项目验收程序：（一）各公司按本细则附件要求准备项目验收资料，组织项目预验收。 （二）通过预验收的7、项目，各公司向股份公司验收办提交项目验收申请。（三）验收办组织对验收资料初审，提出审核意见反馈各公司。（四）初审通过后，验收办组织召开工程项目验收会议，项目验收委员会听取建设单位、设计单位、主要施工单位、监理单位代表汇报项目情况。（五）项目验收委员会审阅验收资料。视情况现场实地查验工程建设及相关内容。（六）项目验收委员会签署验收意见。各公司按照项目验收意见落实整改。第十二条 各公司自行验收项目的验收程序：（一）组织完成项目交工验收。（二）组织对施工单位提交的技术档案和施工管理资料，以及甲供设备、材料技术资料等进行整理、审核、归档。（三）审核施工单位报送工程结算资料，配合完成结算审计。（四）组织8、对项目招投标、合同、结算资料等审核、归档。（五）项目验收组组织项目竣工验收。第十三条 工程项目竣工验收完成后，股份技术中心和各公司分别整理验收资料归档。第十四条 如有特殊情况不能按计划完成项目验收，各公司必须于验收计划截止时间前1个月，以书面形式申请调整，经验收委员会审核通过后，准予延期。第六章 考 核第十五条 工程项目验收考核执行化工股份有限公司工程项目建设管理考核实施细则相关规定。第七章 附则第十六条 各公司依据本实施细则制定本公司项目验收规定，报股份技术中心备案。第十七条 本实施细则解释权归股份公司技术中心，自下发之日起实行。本细则之前版本同时废止。附件一：股份公司组织验收项目资料及报告9、格式要求 附件二：各公司自行验收项目资料及报告格式要求 2017年3月8日附件一股份公司组织验收项目资料及报告格式要求一、各公司应整理归档的工程项目建设资料l.项目备案（或核准）证及相关资料，包括项目建议书、可行性研究报告、评估报告等。2.按公司章程，履行公司投资决策程序的资料（纪要、决议等），需报集团公司（或股份公司）董事会、股东会批准的项目，履行相应审批程序的资料。3.重点基建项目的初步设计文件及论证会资料。4.项目前期审批手续：环评、安全评、职业危害预评价等批复文件；项目涉及新征土地相关征地批复文件；施工图审查和消防审查意见书；工程报建及批复手续，包括规划许可、施工许可、安全监管备案、质10、量监督备案等。5.项目招投标资料。6.有关服务、设计、施工、监理、设备材料采购等合同（协议、联系单）。7.项目开工批复，包括股份公司开工证、子公司开工证。8.项目试运行报告。9.各单位工程的工程档案核验单，有股份技术中心核查人员签字。土建工程资料按照建筑工程资料管理规程（DB13(J)/T145-2012）组卷；安装工程资料按照化学工业工程建设交工技术文件规定（HG/T 20237-2014）、电力建设施工质量验收及评价规程（DL/T5210.2-2009）组卷。10.各专项验收批复意见、竣工结算审计资料及确认单。11.重大工程项目预验收资料及会议纪要。12.工程竣工验收总结报告。13.项目竣11、工概况表、投资完成情况与原概算对比表、重大工程项目招标、合同统计表等。二、工程项目竣工验收总结报告主要内容(一)建设情况1.工程项目批准依据、建设规模、产品方案及新增生产能力。2.项目建设内容，包括占地面积、建筑面积，主要建筑物层数、构筑物高度，主要设备台套数，主要管道长度等。3.项目招投标情况，主要包括招标代理单位，公开招标、邀请招标数量，未招标数及原因，公开招标率等。4.设计情况，包括设计单位、设计进度、设计审查部门、重大设计变更等。5.施工情况，包括施工单位、施工形象进度、重大节点完成、施工方案调整等。6.工程管理情况，主要包括组织管理机构和主要管理措施，监理单位及监理情况，工程质量评定12、等等。7.设备购置及安装情况，包括主要设备订货及供应情况，设备安装、调试情况等。8.甲供材使用及剩余退库情况。9.工程结算审计情况。(二)重大基建项目生产准备情况，包括组织机构、原材料、水电汽等准备状况。(三)项目试生产情况，各阶段试车结果及各项经济指标测评结果。(四)合同执行情况。(五)项目档案主要内容及管理情况。(六)工程验收情况1.单位工程的土建、安装验收情况；工程质量评定意见及竣工备案完成情况说明。2.规划、环保、职业危害防护、安全、消防、审计、档案等专项验收意见。(七)项目投资完成情况，对比设计概算（建设方案投资构成）进行分析说明。(八)遗留工程和需要解决的主要问题。(九)经验教训。13、三、工程项目竣工概况表工程项目竣工概况表 建设单位项目建设规模及主要内容股份公司开 工批复计划目 标股份公司开工文号工期新增利润总投资投运时间利润率固定资产投资竣工时间项目效果投资控制目标达产时间安全、质量管控实 际目 标完 成情 况总投资投运时间利润率固定资产投资竣工时间项目效果投资完成率达产时间安全、质量管控存在问 题注：1.重点说明未按计划完成目标的情况分析，主要是投资、工期、效果方面；2.建设过程中有调整的，以最终批复为准；四、项目投资完成对比情况表项目名称：序号工程或费用名称概算(估算)投资实际完成投资增减额投资完成比例一工程费用(一)主要生产项目1.单项（或子项）工程（1）建筑工程14、费（2）设备购置费（3）安装工程费2.单项（或子项）工程（1）建筑工程费（2）设备购置费（3）安装工程费3.单项（或子项）工程（1）建筑工程费（2）设备购置费（3）安装工程费（二）辅助生产项目1.单项（或子项）工程（1）建筑工程费（2）设备购置费（3）安装工程费（三）公用工程1.单项工程（1）建筑工程费（2）设备购置费（3）安装工程费二甲供材三工程建设其他费用（一）可研、环评、安评等费用（二）勘察设计费（三）监理费（四）建设管理费（五）临时设施费（六）生产准备费等四预备费五贷款利息合计备注：工程或费用名称可根据项目做相应的调整 五、* * * 工程项目合同台帐 单位：万元序号类别合同编号合同名15、称招标方式中标单位合同金额结算金额纠纷及解决123456789合计注：1、按土建、安装、采购、服务等分类填报。 2、按照实际招标及合同注明合计额度，电子版要列明细。六、重大工程项目招标、合同统计表项目建设单位： 单位（额度）/（数）：万元 /个、项招标代理确定方式招标公司名称招标公司资质机电产品国际招标代理确定方式招标公司名称招标公司资质签订合同总数公开招标标段数未招标合同数签订合同总金额公开招标金额未招标合同额度设计合同数公开招标标段数设计未招标金额金额金额监理合同数公开招标标段数监理未招标金额金额金额土建合同合同数公开招标标段数土建未招标金额金额金额安装合同合同数公开招标标段数安装未招标金16、额金额金额设备合同合同数国内公开招标标段数国内设备未招标金额国际国际合同金额国内金额国内勘察等前期手续未招标金额国际国际材料合同合同数公开招标标段数材料未招标金额金额金额七、设计单位应整理归档并交付项目单位的资料1.设计基础资料。主要包括地质、地形、地貌等勘察图表及文字报告，水文、气象、地震等资料。2.总体规划设计资料。3.重点基建项目的初步设计资料。4.技术设计、施工图设计(设计变更)及说明。5.采用技术专利文件、关键技术试(实)验报告等。6.设计总结报告。八、设计总结报告主要内容1.设计依据及设计指导思想、原则。2.工程概况及总体方案设计。3.所采用的主要技术及成果。4.设计组织及工作进度17、。5.主要单项工程的设计情况。6.重大设计变更及概算调整情况。7.主要的技术经济指标完成情况。8.合同执行情况。9.自我评价。九、施工单位应整理归档并交付项目单位的资料1.开工报告、技术交底、图纸会审纪要等资料。2.施工组织设计、施工方案、施工计划、施工技术措施、施工安全措施及主要施工工艺等资料。3.设备、材料的出厂合格证、质量证明书、入场后的检测报告和复试报告等资料。4.水准点位置、定位测量记录、沉降及位移观测记录。5.各种施工检测记录、隐蔽工程验收记录、事故处理报告等资料。6.设备、电气、仪表、管道等安装、调试、试车记录。7.单位工程及其分项、分部工程的质量检查记录及质量评定意见等资料。818、.设计变更通知，技术联系单，材料、零部件、设备代用审批文件(单)等资料。 9.单位工程竣工报告，建构筑物、设备等交接清单。10.工程竣工图(必须逐张加盖竣工图章)。11.施工总结报告。十、施工总结报告的主要内容1.承建工程的概况。2.完成的主要工程量（建筑面积、设备台数、管线长度等）。3.施工组织、管理机构及施工安排等情况。4.主要单项工程所采用的技术及措施。5.施工进度及施工计划的执行情况。6.质量管理制度及其保证措施。7.合同执行情况。8.安全和文明施工情况。10.工程结算情况分析。9.自我评价。十一、监理单位应整理归档并交付项目单位的资料1.项目监理规划及实施细则。2.监理月报、监理日志19、。3.协调会和专题会议纪要。4.分项、分部工程质量报验认可单。5.质量事故的处理资料。6.造价、质量、进度及合同控制资料。7.监理通知。8.监理人员情况9.监理总结报告。十二、监理总结报告包括主要内容1.工程概况。2.监理工作依据。3.监理工作的范围及目标(质量、投资、工期)。4.监理组织机构及管理情况。5.监理实施情况，包括监理程序、方式，工程质量、造价和进度控制措施以及合同管理等情况。6.自我评价。十三、招标及合同存档资料1.招标文件（含工程量清单、补充通知等）。2.投标文件（正本）。3.中标通知书。4.工程标底。5.评标报告。6.招标公告。7.中标公示。8.专家抽取表。9.评委打分表。120、0.投标单位报名表及招标文件签领表。11.开标记录及密封确认表。12.合同（含会签单）。13.其他招标中的纪要、澄清等文件。十四、项目前期手续及专项验收规范情况核查表项目名称：序号名称资料名称各公司初审签字验收委员会复审签字1前期手续内部开工审批单项目实施方案项目调整请示外部备案（核准）环评安评消防能评规划许可施工许可2专项验收消防验收意见安全验收意见环保验收意见规划验收意见竣工备案节能验收3财务管理财务账目4竣工竣工报告5预验收预验收材料注：按照项目实际情况填报，没有的标注“”，电子版要列明明细。项目名称工程名称建设单位施工单位合同编号数量（盒）开工日期竣工日期本单位意见 年 月 日股份技术21、中心意见 年 月 日十五、竣工资料核查表 编号:附件二 各公司自行验收项目资料及报告格式要求一、工程竣工报告主要内容1.工程项目建设规模及主要内容。2.股份公司及各公司工程项目开工证。3.设计、施工组织情况。4.项目招投标及合同管理情况。5.工程交工验收及总体质量情况。6.投资控制情况，竣工决算和交付使用固定资产的总额及其构成对比，有重大偏离的应进行分析，找出问题根源、说明原因。7.工程项目投运及达效情况，有重大偏离的应进行分析，找出问题根源、说明原因。二、有外部设计单位、施工单位、监理单位参加项目建设的，参照附件一格式要求整理相关资料，可根据实际情况适当简化。三、工程项目建设中工程交工验收单及相关关键附件。四、工程项目建设目标完成情况表五、工程项目合同台帐工程项目建设目标完成情况表工程项目名称建设内容股份公司开工证号开工时间建设目标开工批复情况实际完成情况投资其中固定资产投资投运时间竣工时间效果或效益存在问题： 工程项目合同台帐 单位：万元序号合同编号合同名称招标方式中标单位合同金额结算金额备注12345678小计注：1、分别按工程、设备及材料采购、服务建台帐2、按照实际发生合同及财务数据填报，电子版要列明