1、西气东输管道公司工程变更、现场签证及工程结算管理办法第一章 总 则第一条 为了加强和规范公司基本建设项目的工程变更、现场签证及工程结算管理，保证公司投资资金的使用效益，严格控制投资，降低造价成本，加快工程结算的报审速度，提高基本建设项目的管理水平，按照西气东输管道（销售）公司工程建设项目管理（暂行）规定和西气东输管道公司有关规定，结合公司的实际情况，制定本管理办法。第二条 工程项目的工程变更、现场签证及工程结算管理必须遵循合法性、真实性、科学性、全面性和时效性的原则，应符合西气东输管道（销售）公司设计管理办法、西气东输管道（销售）公司建设项目投资控制管理办法等管理文件的规定。第三条 本办法适用2、于列入公司年度计划的新建、改扩建工程项目的工程变更、现场签证及工程结算管理，在招标文件及合同条款中应明确写明执行本管理办法。第四条 在本办法执行过程中，各相关部门要严格控制工程变更及现场签证，当工程变更及现场签证累计增加的工程造价额达到规划计划处下达的投资控制指标时，应按西气东输管道（销售）公司建设项目投资控制管理办法的规定申请工程项目投资控制指标调整。在规划计划处未调整投资控制指标前，除特殊原因外，不得再审批和签署工程变更和现场签证。第二章 工程变更管理第五条 本办法所指工程变更是指：在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及3、施工方法等方面做出的改变。包括因设计原因由设计单位提出的对原设计的变更和修改、业主提出的变更要求、施工承包商对已有设计资料提出合理化建议而引起的工程变更。第六条 因设计原因由设计单位提出的变更与修改, 设计单位按业主认可的设计变更通知单格式一式8份报送工程技术处/项目部审批。设计变更通知单一律为正本，不得复写。设计变更通知单中的内容应包括但不限于：1、变更的原因或依据。2、变更的内容、范围、估算费用（包括对原图纸中相应工程量变化的描述）。3、变更对项目的影响（包括项目投资、项目水平、工艺技术方案、安全环保等）。4、设计变更单和必要的说明、附图和计算资料等。第七条 业主提出的变更要求（包括监理单4、位提出且获得业主批准的设计修改建议、采办处提出的设备、材料的代用意见）由工程技术处或项目部以书面形式向设计单位提出，甲供设备、材料代用由采办处出具设备、材料代用单经工程技术处/项目部转发设计单位确认。对于工程技术处/项目部提出的设计变更修改（包括设备、材料代用），由工程技术处/项目部以信函通知形式发给现场设计人员或设计单位，由设计单位按照其内部质量控制体系要求，编制设计文件（新版设计图纸或设计变更通知单）。设计图纸或设计修改通知单经审查同意后下发，由监理单位转发施工单位执行。信函通知中的内容应包括但不限于:1、变更的原因或依据。2、变更的内容及范围。3、提交设计修改文件的要求。第八条 施工承包5、商在施工中不得擅自对原工程设计进行变更。但施工承包商在施工中对工程设计可以提出合理化建议。如果提出的合理化建议涉及到对设计图纸的更改，对材料、设备的代用，应书面提出工程变更和设备材料代用申请。对于施工承包商提出的施工变更、材料、设备代用申请，由施工承包商按附表1或2格式（一式8份）、附表3格式（一式8份）出具工程变更申请单、设备材料代用单，报送监理单位，由监理、设计、项目部/地区管理处或分公司项目组（以下简称项目组）审查签署意见后实施；对于由工程技术处委托项目组负责现场管理的工程项目，估算造价增加额在5万元以上的工程变更申请单还需由工程技术处审查同意后方可实施。工程变更申请单一律为正本，不得复6、写。工程变更申请单中的内容应包括但不限于：1、变更原因或依据（包括对原图纸中相应工程量变化描述）。2、变更内容及范围。3、变更引起的工程量变化对投资、进度和HSE等方面的影响以及应采取的措施。4、必要的附图和计算资料等。5、预算费用清单。第九条 设计单位提出的变更应在变更提出后的5个工作日内提交设计变更通知单，特殊情况下可在10个工作日内提交设计变更通知单，工程技术处/项目部接到通知单后应于3个工作日内完成审批，下发监理单位，由监理单位下发施工承包商执行。第十条 业主提出的变更要求应按本办法规定的内容以信函形式通知现场设计人员或设计单位，现场设计人员或设计单位应在接到通知后7个工作日内完成变更7、内容的设计工作，特殊情况下可在10个工作日内完成，并按要求向工程技术处/项目部提交新版设计图纸或设计变更单，经工程技术处/项目部审查批准后，下发监理单位，由监理单位下发施工承包商执行。第十一条 施工承包商按本办法的规定的格式提出工程变更申请、设备材料代用申请后，现场设计人员或设计单位在收到申请单后3个工作日内予以答复签署，监理单位在收到设计签署的申请单后2个工作日内完成审查签署，项目部/项目组在收到监理单位签署的申请单后2个工作日内完成审批，需要工程技术处审批的申请单，由项目组完成审查后报工程技术处，工程技术处在收到项目组签署的申请单后3日内完成审批。原则上设计单位不同意的工程变更申请单、设备8、材料代用单，监理单位、项目部/项目组/工程技术处不予受理。第十二条 采办处提出的材料设备申请应按附表4格式（一式8份）出具材料设备代用单，由工程技术处/项目部转发设计单位，设计单位在收到代用单后3日内予以答复签署，工程技术处/项目部在收到设计单位签署的代用单后及时审查签署并转采办处。第三章 现场签证管理第十三条 现场签证是指由于施工现场的各种原因，出现了与合同规定情况、条件和事实不符的事件，需要明确并作为后续工程其他有关程序的依据和前提条件时，由业主、监理、设计与承包商签字确认的备忘文件的行为。现场签证包括工程技术签证、工程经济签证、工程工期签证、采购限价单等。现场签证必须同时有业主、承包商、9、监理等有关单位的项目现场负责人签名。第十四条 需要发生工程现场签证时，施工承包商应按照附表5/6/7格式（一式8份）出具工程签证单，报送监理单位，对于估算造价增加额不超过1万元的工程现场签证单由监理、项目部/项目组审查并经领导审批确认；对于估算造价增加额不超过5万元的工程现场签证由监理及设计审查同意后报项目部/项目组审查并经领导审批后实施；对于估算造价增加额超过5万元以上的工程现场签证由监理、设计审查同意后报项目部/项目组审查并经领导审批后实施，但由工程技术处委托项目组负责现场管理的工程项目，项目组审查同意后报工程技术处审批同意后方可实施。工程现场签证单一律为正本，不得复写。工程现场签证按照一10、事一签的原则及时办理。工程现场签证单的内容应包括但不限于：1、签证的原因和范围。2、确认的工程量。3、事项发生的时间和地点。4、事项对投资、进度和HSE等方面的影响以及应采取的措施。5、必要的草图、计算书和造价文件。6、办理签证的时间等。第十五条 由施工承包商自购的未计价材料按工程所在地造价管理部门或价格信息部门发布的施工实施期间的价格信息或指导价计取。当地价格信息缺项的承包商自购未计价材料，施工承包商在采购前必须进行材料询价，进行货比三家，并按附表6格式填报采购限价单（补办的不作为结算的依据），报项目部/项目组审查并经领导审批，批准后方可按采购限价单上的批准单价进行采购，公司投资控制部门保留11、对采购限价单中的采购价格再次核实的权利。施工承包商自购料采购应遵循西气东输管道公司乙方自购物资采购的相关管理办法的规定。第十六条 对于估算金额不超过1万元的工程现场签证，施工承包商应在该工程现场签证事项完成后5个工作日内向监理单位提出、监理单位在2个工作日内报送项目部/项目组。由监理组织，项目部/项目组、监理、施工承包商参加在3个工作日内对工程现场签证完成的实际工程量进行计量及签字确认。第十七条 对于估算金额不超过5万元的工程现场签证，施工承包商应在工程现场签证实施前5个工作日内向监理单位提出现场签证申请，监理单位在2个工作日内报送项目部/项目组，项目部/项目组在接到签证申请后组织监理、设计、12、施工承包商在3个工作日内按程序完成审批后，由监理组织实施。在工程现场签证内容完成后5个工作日内，由监理组织，项目部/项目组、监理、设计、施工承包商参加，共同对工程现场签证完成的实际工程量进行现场计量及签字确认。第十八条 对于估算金额超过5万元的工程现场签证，施工承包商应在工程现场签证实施前7个工作日内通知监理单位，监理单位在2个工作日内报送项目部/项目组，项目部/项目组/工程技术处在接到签证申请后在5个工作日内按程序完成审批后，由监理组织实施。在工程现场签证内容完工后7个工作日内，由监理组织，项目部/项目组、监理、设计、施工承包商参加，共同对工程现场签证完成的实际工程量进行现场计量及签字确认。13、第十九条 施工承包商应在采购未计价材料前10个工作日填报采购限价单报项目部/项目组审查批准，项目部/项目组在7个工作日内完成审查批复。第二十条 在办理工程变更、现场签证程序中，业主、施工承包商和设计、监理等单位之间的函件往来均需办理有关签收手续，并作为工程结算的证据。第二十一条 在工程现场签证事件发生当日起14日内，施工承包商未提出现场签证的，视为该事件不涉及工程造价的变更。后补的现场签证不得作为工程结算的依据。第四章 工程结算管理第二十二条 工程结算是指施工承包商完成施工合同规定的全部内容，在工程交工验收合格后，施工承包商按照施工图设计要求、合同规定以及现场施工过程中实际发生的变更及签证情况14、，对原施工合同价进行调整、修正后，向业主提交的确定工程项目最终工程结算价格的经济文件。第二十三条 施工承包商应在建设项目工程交工验收合格后21个工作日内向监理单位提交工程结算书一式5份，同时提交与纸质版相同内容的电子版1份。 第二十四条 监理单位应在收到施工承包商工程结算书后，对于新建项目工程的工程结算书在28个工作日内完成工程结算书的初审工作，对于改扩建项目工程的工程结算书在28个工作日内完成工程结算书的初审工作，并报项目组/项目部审查。第二十五条 由工程技术处委托项目组负责现场管理的工程项目，项目组在接到监理单位初审后的工程结算书应在14个工作日内完成审查工作并报工程技术处，工程技术处按程15、序报公司规划计划处审核。第二十六条 工程结算的审核按西气东输管道（销售）公司工程造价管理办法的规定执行。第五章 工程变更单、现场签证单的签署第二十七条 工程变更单、现场签证单应按下列要求进行签署。任何一个手续不完善，视为该项变动和现场工程签证无效，不涉及合同价款调整。1、施工承包商签署：由施工承包商现场技术负责人及项目经理签署并加盖公章。2、设计单位签署：由设计单位现场代表签署并加盖公章，对建设水平、工艺系统、控制技术有重大影响的设计变更还需由设计单位技术总负责人签署并加盖公章，签署栏里需签署具体意见。3、监理单位签署：现场监理工程师及总监（负责人）签署并加盖公章，签署栏里需签署具体意见。4、16、项目部/项目组签署：现场代表及项目部/项目组主管领导签署并加盖项目部/项目组（管理处）公章，签署栏里需签署具体意见。5、工程技术处签署：主管人员及主管领导签署并加盖工程技术处公章，签署栏里需签署具体意见。第六章 工程变更、现场签证造价文件的编制要求第二十八条 工程变更、现场签证造价文件的编制应符合西气东输管道（销售）公司工程造价管理办法的规定。每份工程变更、现场签证均需编制一份预算书。第二十九条 工程变更、现场签证预算书应当按工程项目归类进入每项单位工程项目的结算文件中.在结算时，凡没有工程变更、现场签证预算书的项目工程结算书一律不予认可。第七章 罚 则第三十条 因设计前期勘察不准、设备选型不17、合理、设计深度不够、专业衔接不好等设计原因而增加的变更费用(不含设备费用)大于原施工图设计计算的工程造价费用10%20%，扣减5%的设计勘察费用；大于原施工图设计计算的工程造价费用20%以上，扣减10%的设计勘察费用。第三十一条 因设计原因导致原设计图纸修改图幅面积大于或等于35%时，设计单位必须无偿重新出图。第三十二条 经审核，施工承包商所报的工程变更或现场签证工程量不属实或弄虚作假时，应根据其性质按照不属实或弄虚作假部分的工程量的造价1-2倍予以罚款。第三十三条 严禁将工程变更、现场签证故意拆分，分别签证，违反审批程序的行为。对于经审核发现的此类行为，将根据其性质分别给予责任单位1-3万元18、的罚款，并通报批评。第三十四条 施工承包商未按本办法规定的时间按时报送工程结算书，将在工程竣工结算审查完成后的施工费用中扣减3-5万元。第三十五条 经审核，发现施工承包商所报的工程结算高估冒算，按西气东输管道（销售）公司工程造价管理办法的规定对施工承包商予以处罚。第三十六条 经审核，发现监理审查后的工程结算经公司审查时误差超过5%以上的，按西气东输管道（销售）公司工程造价管理办法的规定对监理单位予以处罚。第三十七条 监理单位未在本办法规定的时间内完成对工程结算书的审核，将扣减3%的监理费用。第三十八条 负责工程变更和现场签证工作的有关人员相互串通弄虚作假、提供虚假资料的，将根据公司相关管理办法19、予以处罚，构成犯罪的，移交司法机关处理。第八章 附 则第三十九条 如果建设规模、站址选择、工艺技术、主要设备选型等发生重大变化、单项变更超投资控制指标5%以上的工程变更应报公司主管部门按照项目审批权限逐级上报，重新报批。第四十条 凡合同造价包干项目，原则上不再现场签证。第四十一条 项目组/项目部/工程技术处在签署工程变更和现场签证时应征询本部门工程造价人员的意见，并严格执行公司现行的有关规定。第四十二条 公司现行文件中关于工程变更、现场签证的有关条款，凡与本办法相冲突的，以本办法为准。第四十三条 项目组和项目部可依据本办法制订具体实施细则。第四十四条 本办法由西气东输管道分公司工程技术处负责解20、释。第四十五条 本办法自下发之日起实行。附表1工程变更申请工程编号： 单位工程名称申请单编号图纸档案号合同编号内容：（变更的原因或依据（包括对原图纸中相应工程量变化的描述）、变更的内容及范围、变更引起的工程量及对投资、进度和HSE等方面的影响以及应采取的措施、必要的附图和计算资料等、预算费用清单）：申请单位技术负责人：项目经理：（公章）另：附页（图） 张。 年 月 日 设计单位意见：（公章）设计代表： 负责人：年 月 日监理单位意见：（公章） 现场监理工程师： 监理部负责人： 年 月 日 项目部（组）意见：（公章） 现场代表： 负责人： 年 月 日附表2工程变更申请工程编号： 单位工程名称申请21、单编号图纸档案号合同编号内容：（变更的原因或依据（包括对原图纸中相应工程量变化的描述）、变更的内容及范围、变更引起的工程量及对投资、进度和HSE等方面的影响以及应采取的措施、必要的附图和计算资料等、预算费用清单）：申请单位技术负责人：项目经理：（公章）另：附页（图） 张。 年 月 日 设计单位意见：（公章）设计代表： 负责人：年 月 日监理单位意见：（公章） 现场监理工程师： 监理部负责人： 年 月 日 项目组意见：（公章） 现场代表： 负责人： 年 月 日工程技术处意见：（公章） 主管人员：负责人： 年 月 日附表3设 备 材 料 代 用 单工程编号： 单位工程名称图纸档案号申请代用内容：申22、请单位技术负责人：项目经理：(公章)： 年 月 日设计核定意见：(公章)设计代表：技术负责人： 年 月 日 监理单位意见：(公章) 监理工程师： 监理部负责人：年 月 日项目部（组）意见：(公章) 现场代表： 负责人： 年 月 日附表4设 备 材 料 代 用 单工程编号： 单位工程名称图纸档案号申请代用内容：申请部门主办人员：部门负责人：(公章) 年 月 日设计核定意见：(公章)设计代表：技术负责人： 年 月 日 项目部（工程技术处）意见：(公章) 主管人员： 负责人： 年 月 日附表5工程签证单工程编号： 单位工程名称签证单编号图纸档案号合同编号内容：（签证的原因、签证事项及实际发生的工程量23、工作量、事件发生的时间和地点等描述、工程量对投资、进度和HSE等方面的影响以及应采取的措施、必要的草图、计算书和造价文件）申请单位技术负责人： 项目经理：（公章）另：附页（图） 张。 年 月 日 监理单位意见：（公章） 监理工程师： 监理部负责人：年 月 日 项目部（组）意见：（公章） 主管人员：负责人： 年 月 日附表6工程签证单工程编号： 单位工程名称签证单编号图纸档案号合同编号内容：（签证的原因、签证事项及实际发生的工程量、工作量、事件发生的时间和地点等描述、工程量对投资、进度和HSE等方面的影响以及应采取的措施、必要的草图、计算书和造价文件）申请单位技术负责人： 项目经理：（公章）另24、：附页（图） 张。 年 月 日 工程量确认单 张设计单位意见：（公章）设计代表： 技术负责人：年 月 日监理单位意见：(公章) 监理工程师： 监理部负责人：年 月 日 项目部（组）意见：（公章） 主管人员：负责人： 年 月 日附表7工程签证单工程编号： 单位工程名称签证单编号图纸档案号合同编号内容：（签证的原因、签证事项及实际发生的工程量、工作量、事件发生的时间和地点等描述、工程量对投资、进度和HSE等方面的影响以及应采取的措施、必要的草图、计算书和造价文件）申请单位技术负责人： 项目经理：（公章）另：附页（图） 张。 年 月 日 工程量确认单 张设计单位意见：（公章）设计代表： 技术负责人：年 月 日监理单位意见：(公章) 监理工程师： 监理部负责人：年 月 日 项目组意见：（公章） 主管人员：负责人： 年 月 日工程技术处意见：（公章） 主管人员：负责人： 年 月 日附表8 价格信息缺项材料价格限价单序号材料名称申请采购数量申请单价批准单价备注申请单位（盖章） 项目部/项目组（盖章）申请人： 审批人： 主管领导：