1、宁夏XX监理有限公司工程处项目管理实施办法 年3月工程管理处对项目管理实施办法第一章 工程项目管理目标一、强化总监责任制。二、全面执行GB/T19001-2008/ISO9001：2008质量管理体系文件，环境管理体系GB/T24001-2004/ISO14001:2004标准，职业健康安全管理体系GB/T28001-2011/OHSAS18001:2007标准，与业主的合同履约率100%，确保所有监理项目的质量合格率达100%；安全事故率低于国家有关规定。三、强化基础资料管理并达到项目评先要求及行业信用体系AAAAA标准，资料归档备案率为100%。并争创国家、部、省、市建筑施工安全质量标准化2、示范工地。四、不断优化项目管理的人员结构，降低工程管理中的人力成本。五、加强项目监理人员的廉政建设。确保全年业主重大投诉每项目不超过1次，一般投诉不多于3次。六、实现公司当年制定的其它工程项目管理目标。第二章 工程管理职责一、公司工程部是工程项目监理部管理机构，工程项目监理部是工程项目管理的执行机构。工程项目部主要职责为：1、负责管理各项目监理部的相关制度的制定、完善以及落实情况的检查工作。2、负责对各监理部在施工准备阶段、施工作业阶段、竣工验收阶段的工程监理工作的管理。3、负责监理服务工程所需的现行标准、规程、施工验收规范调配、发放。督促项目监理部各类资料的归档管理工作。4、负责人员计划、调3、配，组建项目监理机构，适时调整监理人员。5、主持业主回访及顾客满意度的调查工作，对顾客的投诉做到件件有回复。6、负责对各项目监理部管理的项目进行抽检、巡查指导，填写各类检查及考核记录，并对项目监理部监理人员进行考核。负责各项目资料盖章的审核工作，以及在监项目的建档、备案管理。7、负责审查各项目监理部报送的监理规划和需要公司审批的各项专项方案等相关资料。8、负责对各项目监理部办理总监责任书、文明施工及安全生产、工程技术交底事宜，并对其履约工作督促检查。9、负责协调、处理政府主管部门的对公来往和对政府主管部门布置的工作的督促落实。对公司相关通知文件规定的下发，督促，落实，检查。第三章 工程项目管理4、工程项目管理实行以工程部领导下的项目总监负责制。一、项目监理部的组建与撤消（一）项目监理部组建1、总监（总监代表）的产生：由主管工程部经理建议或工程部推荐12名总监（总代）候选人，提交公司办公会确定；2、由总监（总代）会同工程部、综合办公室确定专业监理工程师和监理员名单。3、总监与公司法人代表签订工程项目管理责任书，总监与总代签订工程质量监理、工程安全监理、廉政建设责任书，工程部负责人向总监（总代）作项目交底。4、公司法人代表对总监进行授权，被授权总监填写工程质量终身责任承诺书，项目总监对总代进行授权，项目总监（代）对专业监理工程师授权并向工程部上报项目监理部公章名称，工程部报综合办，综合办完5、成制作后备案，启用项目监理章，对项目章统一管理、编号、发放。5、工程部与总监（代）确定并规范项目监理机构的签字形式及程序。6、项目总监（代）向工程部提出办公用品或规范、图集的配置申请，工程部审核签字，经公司领导批准后，报综合办公室，由综合办公室负责购置或调配，监理部领取物品时，由总监（代）签字确认。7、工程部在项目监理机构具备办公条件后，向监理部提供以下资料（1）现场人员上岗资质复印件、工程合同复印件、中标通知复印件、监理备案证复印件、公司资质复印件；（2）总监（代）授权书、见证取样授权书；（3）投标人员资质证件复印件；（4）类似工程监理规划、监理细则、监理月报、安全月报、考勤表、评估报告、台6、帐及工程资料目录等公司相关规定的电子表格范本；（5）提供迎检标准及相关资料一套。8、项目监理部应在现场办公区正式悬挂公司统一格式的项目监理部名称牌，总监（代）安排监理部人员进行日常的卫生值日，保持综合办公室的干净、整齐，卫生。9、项目监理机构需上墙布置的图表有：（1）监理工作流程图（2）监理工程师的职业道德准则（3）工程建设监理人员工作守则（4）监理自律公约（5）总监理工程师质量安全责任六项规定（6）总监理工程师职责（7）总监理工程师代表职责（8）专业监理工程师职责（9）监理员职责（10）工程形象进度图（11）工程施工总平面图10、工程部根据项目工程特点对监理部人员进行质量、安全、资料整理等方7、面的技术交底，并现场签认。（制定交底记录表格）11、项目部组建完成，由项目监理部提出申请，工程部对组建情况进行达标检查。（二）项目监理部的撤消1、撤消前项目总监（总代）必须会同综合办公室、工程部做好项目监理部人员的妥善安排工作。2、项目总监（代）必须组织监理人员完成工程资料的收集、整理和归档工作（包括工程获奖业绩资料、工程质量评估报告、监理业务手册、监理总结等）。3、项目总监（代）必须及时向工程部移交工程档案、（监理、施工）重要技术资料和不在归档之列的有关工程管理的原始凭证。4、项目总监（代）应及时将项目监理部公章归还工程部。5、项目总监（代）应向工程部移交公司配置的规范、图集等相关技术书籍，8、向综合办公室移交相关财、物、工程用器材，由业主提供的有关财物，由工程部会同项目总监（总代）向业主移交。二、监理规划、监理细则、旁站监理方案、见证取样计划的编制与审批（一）监理规划编制监理规划是项目监理机构的一项常规性管理工作，由项目监理机构在签订监理合同和收到电子信息文件后开始编制。项目总监应主持编写项目监理规划，并在召开第一次工地会议之前完成监理规划的编制，并报工程管理处初审，公司总工终审签认，盖公司公章。监理规划根据建设工程监理规范（GB/T50319-2013）应包括但不限于以下内容：1、工程项目概况；2、监理工作范围；3、监理工作内容；4、监理工作目标；5、监理工作依据；6、项目监理机9、构的组织形式；7、项目监理机构的人员配备计划；8、项目监理机构监理人员的岗位职责；9、监理工作程序；10、监理工作方法及措施（含安全）；11、监理工作制度；12、监理设施。（二）监理细则编制监理实施细则是项目监理机构的一项常规性管理工作，而且是施工准备阶段前期的一项常规管理工作，由项目监理机构组织项目专业监理工程师在专业工程施工开始前完成各专业及专项监理实施细则的编制，并经总监审核批准后实施，盖项目章，在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。监理实施细则根据建设工程监理规范（GB/T50319-2013）应包括但不限于以下内容：1、专业工程的特点；2、监理工作的流10、程；3、监理工作的控制要点及目标值；4、监理工作的方法及措施。（三）旁站监理方案旁站监理是一种十分重要的监理行为，按照工程监理规范的要求，项目监理机构应当安排旁站监理人员实施旁站监理工作，专业监理工程师应在工程重要部位或关键工序施工前编制完成旁站监理方案，并经总监审核批准后实施。旁站监理方案的要求如下：1、旁站监理范围需要实施旁站监理的重要部位、关键工序主要有：（1）土建专业1）基础工程地基处理；土方回填；砼灌注桩砼灌注；地下连续墙砼灌注；基础砼底板大体积砼浇筑；土钉墙、后浇带及其他结构砼；地下卷材防水层细部构造处理；防水砼浇筑。2）主体结构工程主体结构砼浇筑；梁柱节点钢筋绑扎和隐蔽工程砼浇筑11、；悬挑梁、阳台板、雨篷钢筋绑扎及砼浇筑；预应力张拉；装配式结构安装；钢结构安装；网架结构安装；索膜安装拆除；爆破。3）建筑装饰装修工程玻璃幕安装；外墙干挂石材或装板施工作业；厕浴间防水。4）建筑屋面工程屋面防水；屋面保温层；找平层作业。5）建筑节能工程墙体节能分项各工序各层构造层施工做法。（2）安装专业1）卫生与采暖及通风与空调安装工程管道安装隐蔽工程的检验情况；管道安装合格后回填土过程，风管的第一次制作；隐蔽工程检验情况；风管及系统的各种测试情况；阀门、设备试验；设备单机试运转及设备调试运行；管道试压、试水、通水（通球）、冲洗等各种试验。2）电气安装工程接地装置安装分项工程中的接地电阻测试；12、配管及管内穿线施工；配电箱盘安装；消防联动试验；对含有电视保安监控的工程，系统开通试验；变配电高低配电柜，变压器的试验。3）电梯安装工程电梯井道样板放线；机房点引机承重梁埋设；钢丝绳头制作浇筑；厅门地坎及钢牛腿的埋设、焊接、防腐等。（3）高危作业的安全旁站塔吊顶升、安拆作业。2、旁站监理方案的主要内容（1）旁站监理的范围；（2）旁站监理的工作内容；（3）旁站监理的工作程序；（4）旁站监理人员的职责。（四）见证取样计划1、见证取样：项目监理部组织持有见证人员证书的监理人员实施见证取样检测，对施工人员材料取样、送检实施全过程的监督。2、见证取样计划的编写及内容：见证取样计划是在承包单位编制好试验计13、划报送项目监理部后，项目监理部总监（代）组织专业监理工程师和见证人员应根据工程的具体情况编写见证取样计划。将材料进场报验、见证取样检测的范围、工作程序、见证人员和取样人员的职责、取样方法等内容编写到监理实施细则中。重点项目进行专项编写，由总监理工程师审批。三、项目监理机构的内部管理（一） 人员分工1、项目总监（代）制定详细的人员分工，报工程部备案，并在第一次工地例会前报送业主。2、项目总监对项目机构成员的岗位调整必须与工程部协商，达成一致意见后，报综合办公室备案。3、项目总监（代）应严格按综合办公室有关规定，处理项目监理机构的人员异动、辞（离）职等事宜。（二） 考勤1、项目总监（代）应指定专人14、完成项目监理机构的考勤，每月考勤完成后由总监（代）审核批准，然后报公司综合办公室。2、项目总监（代）根据工作计划制定轮休计划。3、项目总监（代）根据承包商的工作计划制定节假日值班计划，在法定节假日前3天报公司综合办公室，综合办公室备案。4、项目监理机构员工在工作时间内擅自离开工作现场，必须提前向总监（代）请示，否则按擅自离岗处理。5、项目监理机构员工请假1一3天的，由总监（代）批准，4天以上的，必须经过总监（代）报公司批准，请假办法按照综合办公室有关规定执行。6、总监（代）轮休须口头告知公司主管工程部门负责人，请假4天以上须经公司批准。7、需要进行夜间及节假日加班的项目监理机构，总监（代）应合15、理调整监理部人员的工作时间。（三） 工作纪律1、监理机构成员须坚持挂牌上岗，进入现场须戴安全帽。隐蔽验收、巡视、旁站、平行检须随身携带卷尺、笔、记录本、相机和必要检测工具。2、严格遵守工程监理十不准1）不准与承包人发生任何不正当的经济往来，或利用职权向承包人吃、拿、卡、要。2）不准刁难承包人，与承包人串通，损害项目业主的利益。3）不准勒索承包人，或要求承包人支付性营业性歌厅、桑拿、保龄球馆等高消费娱乐场所的活动费用。4）不准向承包人推销施工材料、器具、物品等。5）不准向承包人介绍施工分包人或劳务队伍。6）不准在工作期间喝酒或借酒闹事。7）不准参加黄、赌、毒活动。8）不准弄虚作假、编造工程监理数16、据或敷衍了事。9）不准泄露建设工程项目的秘密事项。10）不准在两个或两个以上监理合同段内同时任职。3、总监（代）应在办公设施撤场前保存所有工程资料，并上交工程部。4、未经总监（代）许可严禁监理人员使用办公电脑打印与工程无关的文件。5、总监（代）必须对项目监理的日常管理负领导责任，并对一切不符合公司管理制度的思想与行为提出批评，并按公司有关制度对监理部人员进行考核。6、严禁在工作时间玩电脑游戏、玩手机游戏。（四） 办公用品1、项目总监（代）提交工程监理项目所需办公用品、检测设备、规范、图集、专业书籍的申请报告报工程部，工程部会同综合办公室按项目建点要求进行配置。2、检测设备、规范、专业书籍、图集17、由监理机构专人领用、保管，不得外借。3、所有在公司借用的物品由总监（代）负责管理。4、借用物品由总监（代）负责，谁遗失谁负责赔偿。5、项目总监（代）安排人员做好电脑、打印机的清洁，保养工作。6、检测设备，仪器的外借须经主管工程部经理批准。7、项目总监（代）提交办公文具、易耗品领用计划，报综合办公室审批。8、项目总监（代）必须督促监理人员节约使用办公易耗品。9、办公设施必须爱护使用，不得外借。四、工程会议管理1、项目总监（代）应在第一次工地例会前召开监理机构内部会，介绍工程情况，强调工作纪律，提出工作要求，应明确各种会议制度，做好开工前各项准备工作。3、项目总监（代）应及时将第一次工地例会的时间18、上报工程部，工程部将派人参加建设单位主持召开的第一次工地例会。4、第一次工地例会纪要的主要内容：（1）会议签到（2）发包建设单位会议主持人介绍与会人员，宣布对总监理工程师的授权；（3）建设单位驻现场的组织机构与岗位分工情况；（4）施工单位驻现场的组织机构与岗位分工情况及施工准备情况；（5）设计单位驻现场的组织机构与岗位分工情况（5）监理单位驻现场的组织机构与岗位分工情况；（6）建设单位对施工准备情况提出意见和要求；（7）项目监理机构对施工单位准备情况提出意见和要求；（8）总监介绍监理规划的主要内容及宁夏建设监理行业自律公约；（9）确定施工监理例会的周期、地点、及参加监理例会的主要人员。（10）19、其他情况。5、第一次工地例会会议纪要由监理部负责起草，并经与会各方代表会签。6、项目总监（代）应根据第一次工地例会上确定的监理例会时间主持召开每周监理例会，除此之外，项目监理部议会针对现场的安全管理情议会主题的内容记入会议纪要内。7、每周监理例会应包括的主要内容：（1）检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项的原因；（2）检查分析工程进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；（3）检查分析工程项目质量、安全情况，针对存在的质量、安全问题提出改进措施；（4）检查工程量核定及工程款支付情况；（5）解决需要协调的有关事项；（6）其它有关事宜。8、工程部将视工程进展情况有选择的参加部分项20、目的监理例会或安全专题会。9、对于项目上重大、复杂的专题会议，总监（代）应及时上报工程部，工程部派员参加。10、监理部会议纪要的整理、签发、存档应在24小时内完成，及时上报工程部门。11、总监（代）应按时参加公司工程部组织的总监例会及各项专题会，并在会后组织召开项目监理机构内部会，将公司会议内容及精神向监理部员工传达，形成会议纪要，在24小时内上报工程部门。五、施工准备阶段的管理1、熟悉设计文件，参加图纸会审及设计交底项目总监（代）应组织各专业监理工程师对施工图纸进行会审，各专业监理工程师提出审图意见，由总监（代）审核、汇总，上报业主，总监（代）及各专业监理工程师参加图纸会审与设计交底会。总监21、（代）对图纸会审及设计交底会议纪要进行签认。2、审查施工组织设计项目总监（代）应要求施工单位在开工一周前完成施工组织设计的编制及自审工作（企业技术负责人已批准），并填写施工组织设计（方案）报审表，报送项目监理部。总监（代）在规定的时间内组织各专业监理工程师对施工单位上报的施工组织设计进行严格的审核，各专业监理工程师审查施工组织设计中涉及本专业的内容，当施工组织设计需要修改时，总监应签发书面意见，退回施工单位修改后重新报审至总监审定。已审查的施工组织设计由项目监理部报送建设单位。施工单位应按审查后的施工组织设计文件组织施工，如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理部重新审查。22、施工组织设计需要审核的主要内容：（1）工程概况（2）主要分项、分部工程施工方法及技术措施（3）保证质量的主要技术措施（4）安全文明施工和标准化管理措施（5）临时用电方案（6）分阶段的施工总平面布置图和施工现场临时用电、水布置图（7）施工总进度计划、进度保证措施（8）基本表格1）施工组织设计审批表2）试验取样送检计划表3）工程技术复核计划表4）隐蔽工程验收计划表5）分项、分部工程检验评定计划表5）单位工程施工总进度计划表6）主要机械设备一览表3、审查施工总承包单位质保体系总监（代）应检查施工单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系、安全保证体系。主要检查内容有：（1）组织机23、构（2）人员职责（3）管理制度（4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。4、审查分包单位（劳务、专业）资质总监应要求施工单位在分包工程开工前报送分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料。专业监理工程师审查分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、安全生产许可证、分包合同。审查其是否具有良好的业绩和信誉，拟分包工程的内容和范围是否与其资质相对应，其专职管理人员和特种作业人员是否具有资格证、上岗证。符合规定要求后上报总监。由总监签认分包单位资格报审表。5、测量控制点的审查、复核总监（代）及专业监理工程师应对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行审查、复核。主要检查施工24、单位专职测量员的岗位证书以及测量设备检定证书的有效性，检查测量成果的有效性，并对其测量控制点进行复核，符合要求的予以签认。6、审查开工报审表总监应审查施工现场是否具备开工条件，开工应具备的条件有：（1）施工许可证已获得政府主管部门批准；（2）开（复）工前的准备工作能否达到政府相关职能主管部门对工程开（复）工前准备工作的要求；（3）施工组织设计总承包施工单位审核、审批、签认并已获总监审核、批准、签认；（4）承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；（5）进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。审核确认已具备开工条件的，总监签署工程开工/复工报审表，下达开工令，并报建设25、单位。7、技术交底工程管理处在工程监理首次例会完成后，对项目监理部进行工程监理质量、安全行为交底并形成交底记录和交底会签。总监（代）应在工程开工前组织进行项目监理部人员技术交底会，对已编制完成的监理规划、监理细则、旁站监理方案、相关制度文件和工程管理处的交底进行培训学习，做好监理部人员的技术交底工作。六、施工阶段的管理（一）质量管理1、对施工用机械设备的检查总监（代）及各专业监理工程师应对直接影响工程质量的机械设备的规格、型号、数量等进行检查，检查其是否符合施工组织设计（施工方案）的规定，是否满足施工要求，运行是否完好，对不能满足要求的机械设备应要求施工单位更换。2、对工程材料、构配件和设备的26、检查总监（代）及现场监理人员应及时对进场工程材料、构配件和设备进行检查，监理员现场检查后做好检查记录，专监重点审查厂家的资质证明及产品质量证明文件，并按规定进行复试和见证取样试验，需要对生产厂家进行考察的，总监（代）应会同建设单位对供应单位的资质、生产能力、机械设备及现场管理等方面进行实地考察。进场材料、构配件和设备报验审查合格后，项目专监、总监（代）签认工程材料/构配件/设备报审表，同时项目监理部必须做好材料进场及各项见证试验的台账记录。监理部需填写的工程管理台账记录有;（1）材料、构配件、设备进场及试验台账（2）钢筋连接试验台账（3）砂浆试块试验台账（4）砼试块试验台账（5）见证取样记录台27、账如审查不合格，要求施工单位立即将材料、构配件和设备退场，如资料不合格，则要求施工单位在限定时间内补齐，补齐后进行报验签认。3、对施工过程测量成果的检查总监（代）及专业监理工程师应对施工单位施工过程中的测量成果进行复核测量，符合要求的予以签认并将复核数据记入到巡检记录中。4、对专项方案的审批程序（1）对于施工组织设计中提出需编制专项施工方案的工程，总监（代）及各专业监理工程师应要求施工单位在该项工程施工前编制完成施工方案，并报监理部审核批准，施工方案经专业监理工程师及总监审查通过后方可施工。未经批准擅自施工的，监理工程师应予以制止，并报建设单位，对该部分工程不予检查确认。若方案不尽合理或尚须完28、善，监理工程师应提出审核意见，要求施工单位补充完善，重新报审至批准。（2）危险性较大的分部分项工程由施工单位项目技术负责技术人编制，施工单位技术部门组织本单位施工技术、安全、质量等部门的专业技术人员进行审核，经审核合格后，由施工单位技术负责人签字后报项目总监理工程师签署审查意见。（3）超过一定规模危险性较大分部分项专项施工方案超过一定规模危险性较大分部分项专项施工方案应当组织专家进行论证，施工单位应当根据论证报告和意见修改完善专项施工方案，经施工单位技术负责人、项目总监理工程师签署意见后，方可组织实施。（4）监理部应要求施工单位编制工程专项方案的有：1）基坑支护、降水工程；（危险性较大的分部分29、项工程）2）土方开挖工程；3）模板工程及支撑体系；4）钢筋砼工程；5）大体积砼工程；6）预应力工程；7）起重吊装及安装拆卸工程；8）脚手架工程；9）拆除、爆破工程；10）建筑幕墙安装工程；11）钢结构、网架和索膜结构安装工程；12）地下暗挖、顶管及水下作业工程；13）质量通病的防治措施；14）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部、分项工程和需要。5、关键部位、关键工序的质量控制总监（代）应组织、安排监理人员对项目施工中的各中间环节、各工序进行全过程的监督、检查，以工程的关键部位、关键工序作为监理的质量控制点，通过项目监理员、专监的旁站与项目监理员、专监、总监（30、代）的现场巡视检查等方法对施工全过程进行严格的质量控制，确保工程各项指标符合设计与规范要求。6、旁站监理：（1）旁站监理需完成的主要工作内容1）检查此部位/工序是否已制定专项施工方案和保证质量、安全措施；2）检查施工单位现场质检人员是否到岗；3）检查特种作业人员持证上岗情况；4）检查施工机械、工程材料的配备情况；5）检查使用的工程材料、构配件和设备是否符合要求；6）监督作业人员的施工操作必须执行专项施工方案和工程建设强制性标准；7）发现问题及时作出处理决定，或及时报告专监/总监；8）做好旁站监理记录，保存旁站监理原始资料。（2）旁站记录的填写要求：1）基本情况包括工程名称、编号、日期及气候、工31、程地点、旁站监理的部位或工序、旁站监理开始时间、旁站监理结束时间。2）施工情况主要记录施工单位在该关键部位或关键工序的施工过程情况、试验与检验情况、机械设备和材料的使用情况、安全文明施工情况等。3）监理情况主要反映项目监理机构在旁站监理过程中的三控制（投资、进度、质量）、安全管理、合同信息管理、一协调（协调各方关系）的行为。4）问题及处理包括发现问题、处理意见、备注三方面。发现问题可以是监理人员，也可以是施工、设计、建设单位的人员发现提出的。处理意见应是对问题作分析后而得出的一个结论意见（不一定是最终结论，如项目监理机构将问题的分析意见转交设计或建设部门处理）。备注就是对问题和处理的跟踪记录，32、是问题处理后的最终结论记录，是对整个问题处理完后的“闭合”。5）施工、监理人员签字确认按时签字确认是旁站监理记录的重要程序。没有施工质检员、旁站监理人员签字的旁站监理记录是无效的。旁站监理人员在旁站监理结束后24小时内写好旁站记录、确认签字，并送达施工质检员手里，施工质检员在收到旁站监理记录后24小时内确认签字，并送还给旁站监理人员，如果中间有任何疑问也应在24小时内双方商议解决。7、巡视检查（1）总监（代）应安排监理人员对已完成的检验批、分项、分部工程至少进行一次巡视检查。（2）监理部对正在施工的作业面，应根据其部位的重要程度和施工作业的难易程度，每天安排监理人员至少巡视检查二次。（3）总监33、（代）每周对工程质量的全面巡视检查应不少于二次。（4）对巡视检查过程中发现的质量缺陷或违章操作，监理部应及时签发监理工程师通知单，要求承包单位整改，并复查整改结果。（5）当发现存在严重隐患，可能造成质量事故，或已造成质量事故时，在向建设单位报告后，发出工程暂停令，要求施工单位停工整改。施工单位整改后，复查整改结果，符合要求签署工程复工报审表。（6）认真填写巡视检查记录。8、监理日志的填写要求（1）监理日志应包括的主要内容1）当日的气侯情况；2）当日主要施工内容，工程形象进度完成情况；3）主要施工人员（包括管理人员）以及工程材料、构配件、设备进场、验收、使用情况；4）工程质量情况；5）安全、文明34、施工情况；6）存在问题及处理意见（处理意见包括：口头要求整改；开监理工程师通知单要求整改；开工程暂停令要求停工整改等）；7）当日处理设计变更、费用索赔、工程款支付等内容；8）当日签发的工程报验表，监理工作联系单等收发文情况；9）工程例会、专题会议的主要议题摘要；10）其它工地现场当日重大事件。（2）监理日志的管理制度1）监理日志由专业监理工程师/监理员填写；2）总监（代）每周对监理日志进行检查和签字。（3）监理日志应注意的事项1）监理日志必须天天记录，工程停工应有停工记录；2）监理日志应与材料进场、见证取样、复试报告、工程管理台账一致；3）监理日志应与旁站记录一致；记录应真实规范；4）监理日志35、应与工程报验表、监理联系单、监理通知（回复）单一致。9、施工试验的监控及见证取样送检（1）施工试验的监控总监（代）应安排监理人员，监督施工单位必须按照施工组织设计的试验计划做好各专业现场的施工试验，试验过程必须符合各种技术标准的规定。监理部按计划监督施工单位进行复试或委托具有资质的第三方进行复试。监理部需填写的现场试验台账有：1）实体试验台账；2）检验试验台账。（2）见证取样的要求1）取样频率。现场见证取样的频率应满足相关规定，总监（代）以及各专业监理工程师或见证员必须监督施工单位见证取样的试验频率不得低于相关规定。2）监督取样送检。总监（代）应安排监理人员监督施工单位的取样过程，完成取样后将36、样品妥善包装，项目监理部加盖“见证取样”专用章，填写“送检单”，见证取样员和监理工程师签字后送往试验室。3）见证取样试验结果合格可用于工程，不合格时应加倍取样，确认为不合格的按相关规定要求进行处理。10、工程验收总监（代）应组织监理人员对工程的检验批、分项、分部以及隐蔽工程进行分层次的验收，专业监理工程师负责本专业检验批、分项工程及隐蔽工程的验收，总监负责分部和单位工程的验收，各项工程验收合格后准予施工单位进入下一阶段施工。验收不合格的，应要求施工单位进行返工或返修处理，并重新进行申报和验收至合格。单位工程、分部工程及某些分项工程完工后，在施工单位自检质量合格的基础上，监理工程师根据日常巡查、37、旁站、见证取样掌握的情况，结合对工程初验的意见，及时编写工程质量评估报告。（1）检验批的验收1）验收程序施工单位在一个检验批的施工完成并自检合格后，填写检验批质量验收记录报项目监理部；专业监理工程师对报验的资料进行审查，审查主要内容为：应填报的报表及附件齐全，每张报表中的栏目填写齐全、正确，各层次签名符合要求；专业监理工程师对工程实体进行抽查，检查的主控项目和一般项目内容按各专业验收规定执行，如符合要求，专业监理工程师在检验批质量验收志录上填写验收记录及验收结论并签字；对不符合要求的检验批，由专业监理工程师要求施工单位进行返工、返修处理，经返工或返修的检验批重新进行申报和验收至合格。2）合格条38、件抽查样本的主控项目均应符合规定；抽查样本的一般项目80%以上应符合规定，节能分部检验批、钢结构分部工程检验批达到90%以上符合规定；具有完整的施工操作依据、质量验收记录。（2）隐蔽工程的验收验收程序1）隐蔽工程施工完毕，施工单位应进行自检，自检合格后填写隐蔽工程报验申请表，并附隐蔽工程质量验收记录，将该表及有关材料证明、试验报告、复试报告等一并报送项目监理部；2）专业监理工程师收到报验申请后，首先对质量证明资料进行审查，审查内容同检验批；3）专业监理工程师及时到现场检查，施工单位的专职质检员及相关施工人员应随同一起检查。经现场检查，如符合质量要求，专业监理工程师签字确认，准予施工单位隐蔽、覆39、盖、进入下一道工序施工；4）如发现不合格，专业监理工程师指令施工单位整改，整改并自检合格后再报复查至合格，完成上述手续；5）未经监理部人员验收，或验收不合格的隐蔽工程，应要求施工单位不得进行下道工序施工。（3）分项工程验收1）分项工程验收程序当分项工程的全部检验批验收合格后，施工单位汇齐相应资料，填写分项工程报验申请表并附分项工程质量验收记录及附件向监理工程师报验；监理工程师对报验的资料进行审查，对实体工程进行检查，合格后签字确认；当审查不合格，要求施工单位对所缺资料进行补充完善，对不合格实体进行整改。再次报验经监理工程师审查合格后，完成上述手续。2）合格条件分项工程所含的检验批均应符合合格质40、量的规定。主控项目必须达到规范的质量标准，才能认定为合格；一般项目80%以上的检查点（处）符合规范的质量要求，其它检查点（处）不得有明显影响使用的为合格；分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整；凡达不到质量标准时，应按建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2013）标准规定处理。（4）分部（子分部）工程验收1）分部（子分部）工程验收程序施工单位在分部（子分部）工程所包含的全部分项工程完成并经自检合格后，填分部（子分部）工程报验申请表并附分部（子分部）工程质量验收记录报项目监理部；总监组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收。2）合格条件分部（子分部）工程所含分项工程的质量均41、应验收合格； 质量控制资料完整；观感质量验收符合要求。11、工程质量评估报告（1）工程质量评估报告的主要内容1）工程概况；2）评估依据；3）现场质量控制情况；工程材料、构配件和设备质量控制情况；施工过程质量控制情况；4）工程质量检查情况；5）质量保证资料核查情况；6）对有关问题的说明；7）工程质量评估结论。（2）工程质量评估报告的编写要求：1）所要评估的分项/分部/单位工程质量必须已经检验评定合格；2）编写应及时；3）内容正确、完整，实事求是，不得弄虚作假；4）审批手续齐全。（二）造价管理1、工程计量采取专业监理工程师签认，总监审核的原则。2、总监（代）及各专业监理工程师在施工过程中应严格依据42、设计图纸、合同约定以及质量证明文件进行工程计量。3、总监（代）及各专业监理工程师应做好施工过程中的原始记录，并在合同约定的时间内完成对各项工程量的实地测量与勘察，与施工单位人员一起对计量结果进行签认。4、对于公司重点工程项目，工程管理处将指派专业造价工程师对现场计量工作进行指导，并对施工单位上报的计量结果进行审核。5、总监应按照合同约定，及时签发工程款支付证书，经济签证必须按照甲方要求签证。6、项目监理部根据合同有关条款、施工图对工程项目造价目标要求完善，进行风险分析，并制定防范性对策，通报建设单位。（三）进度管理1、总监（代）应要求施工单位对施工组织设计中编制的总进度计划进行分解，分别编制年43、季、月施工进度计划，必要时编制周进度计划，并上报监理部审核。2、总监（代）对分解后的进度计划进行审核并签署意见，同意，施工单位依照计划实施，不同意，修改后重新报审至批准实施。3、总监（代）每月应对进度计划的完成情况进行检查，如实际进度滞后计划进度，应要求施工单位及时采取措施进行纠偏，在保证总进度计划的前提下对下月进度计划进行调整。4、如实际进度严重滞后，总监（代）应及时下发监理指令要求施工单位采取进度纠偏措施，并召开进度协调会，监督施工单位整改落实。5、施工单位对进度纠偏整改不力的，总监（代）应与建设单位沟通，邀见施工单位公司主要负责人，协商进行解决，并重新制定进度计划。（四）合同管理1、总44、监应严格按程序对施工单位上报的“工程变更申请”进行审核，并签署意见，报建设单位批准。2、对于已确认的变更工程，总监应及时下发工程变更令。3、总监应做好日常施工的详细志录，及时处理施工单位上报的“费用索赔”及“工程延期”申请，签署意见后上报建设单位。（五）资料管理1、总监（代）为监理部资料管理的第一责任人，负责监理资料的收集、整理以及交档工作；2、总监（代）在资料的过程管理中，可指定专人实施具体的监理资料管理工作，并定期检查其工作的有效性。3、各专业监理工程师负责审核各自形成的监理资料，审核合格后及时交资料管理人员保存。4、总监（代）指定专人负责统一管理全部项目监理资料。5、监理资料应及时收集整45、理、真实齐全、分类有序、台账登录及时。6、监理部资料管理需收集、整理的主要内容：（1）监理中标通知书；（2）监理合同；（3）监理人员上岗证（总监证、监理上岗证、见证取样证，由公司工程管理处办理）；（4）监理规划；（5）监理细则；（6）监理制度及岗位职责；（7）监理月报；（8）总承包施工合同（专业、劳务分包合同）（9）勘察、设计、审图报告等文件；（10）设计交底与图纸会议纪要；（11）施工组织设计（方案）报审表；（12）工程开工报审表；（13）总承包单位质保体系、安保体系审查报审资料；（14）分包单位资格报审资料（专业分包、劳务分包）；（15）测量核验报审资料；（16）工程材料、构配件、设备的质46、量证明文件及报审资料；（17）试验检查资料；（18）工程变更资料；（19）隐蔽工程验收资料；（20）监理工程师通知单以及回复单；（21）监理工作联系函；（22）工程暂停令；（23）工程复工报审表；（24）报验申请表；（25）监理工程师巡（抽）查记录资料；（26）质量缺陷与事故处理文件；（27）质量评估报告；（28）专题报告；（29）分项、分部工程、单位工程验收资料；（30）工程量报审与核认单；（31）工程款支付申请与支付证书；（32）工程延期、费用索赔报告、审批资料；（33）合同争议与违约处理资料；（34）进度计划（总、年、季、月）资料；（35）旁站记录；（36）监理日志；（37）监理工作总结47、；（38）项目管理台帐。7、交档后的资料管理总监（代）在竣工验收、资料交档后，应将监理部工程档案、重要技术资料和不在归档之列的有关工程管理的原始凭证及时移交给公司工程管理处。七、工程预验收、竣工验收管理1、验收程序（1）施工单位在工程完工后，自行组织有关人员对工程质量进行全面检查评定，达到合格要求后，填写工程竣工报验单，报项目监理部；（2）总监组织专业监理工程师对工程质量进行竣工预验收，预验收主要依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同的规定，对工程实体质量（安全、功能、观感质量）及竣工资料进行检查、审核；（3）对预验收存在的问题，在预验收会议纪要中写明要求整改的项目和完成时48、间，监理部下达监理工程师通知单要求施工单位进行整改，整改完毕符合要求后，施工单位填写监理工程师通知回复单，监理部复查合格后签署结论，办理验收手续；（4）预验收合格后，总监签署工程竣工报验单，撰写工程质量评估报告，项目监理部通知施工单位向建设单位申请竣工验收；（5）建设单位收到竣工验收申请后，确定验收组人员名单，制定验收方案；（6）建设单位提前将正式验收的日期、时间和地点，以书面形式通知各参会单位，同时通知该工程的质量监督部门。（7）建设单位主持竣工验收会；（8）各专业组按制定的验收方案进行现场验收和资料审核工作；（9）现场验收和资料审核完成后，各专业汇报检查情况，提出验收意见；（10）建设单位49、汇总各组验收意见，宣布竣工验收结果；（10）质量监督机构对工程竣工验收给出结论性意见；（11）通过竣工验收后，需办理如下手续：1）施工单位填写单位工程质量竣工验收记录；2）验收组讨论确定综合验收结论，对工程质量是否符合设计和规范要求及总体质量水平做出评价；3）各单位项目负责人分别签字并加盖单位公章，各自保留一份资料；4）监理部将该表存档，纳入归档资料。5）工程竣工备案管理资料有项目监理部从建设方收集后，交公司经营部统一存档保管。（12）建设单位编写竣工验收会议纪要，参与验收各单位的代表签字后各保留一份存档。2、竣工验收合格条件（1）单位工程所含分部工程的质量均验收合格；（2）质量控制资料完整；50、（3）单位工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料完整；（4）主要功能项目的检查结果符合相关专业质量验收规范的规定；（5）观感质量验收符合要求。八、图章的管理1、项目监理机构图章由总监（总代）或总监（总代）负责管理。2、项目监理部必须制定图章管理制度、使用制度，报工程管理处审批。3、项目监理部图章不得乱丢乱放。4、需要公司盖章的工程资料必需由总监（总代）或其指派专人，并带齐附件材料及总监（总代）意见到公司办理，工程部原则上不接待项目机构以外人员到公司办理有关盖章手续。5、需要公司盖章的程序按公司图章管理办法进行。九、监理（工程质量、安全、进度、投资、资料）月报制度1、总监（代）应组织监理人员完51、成月报、每月监理（工程质量、安全、进度、投资、资料）月报的编制，必须审核签字；（月报表格详见附件六）2、监理月报和考勤应在每下一月5日前由监理部报送公司工程管理处。3、工程管理处对项目监理部每月上报的月报进行评审，对月报编制不符合工程监理规范要求的项目监理部及相关责任人进行考核。十、工程部对项目的管理（一）交底制度1、工程部在项目建点时，针对项目的工程概况、监理合同、管理标准、管理办法等内容，对项目总监（代）进行项目交底；2、工程部在工程正式开工前，针对项目的质量、安全、资料管理等内容，对监理部人员进行技术交底。（二）巡检制度巡视检查是工程部对项目监理机构进行管理的手段之一。1、巡视检查的频率52、每个项目每月不少于一次。2、巡视检查的方式工程管理处所属的检查小组，每月对项目进行针对性的质量、安全、资料巡检，工程管理处根据检查小组下发的整改通知单，在规定的时间内，对项目进行复查，检查监理部对存在问题的整改、落实情况，对于不能及时整改问题的项目监理部，工程管理处将与项目总监（代）一起协商解决办法，并采取相应的措施。（三）工程部对项目的考评工程部根据每月的巡检情况，对监理部的整体管理水平进行综合评估，并分类排出各监理部的综合管理排名，在每月总监例会上进行宣布，同时将每月排名作为项目半年、年终考核以及项目评先的重要依据。连续两次在检查排名中垫底的项目部，对总监代进行撤换，对不称职的监理人员进行53、撤换，并对相应责任人按公司制度进行经济处罚。十一、各类函件、文件的管理（一）公司内部函件、文件的管理公司下发的各种函件，总监（代）必须召开监理部内部会，组织监理人员进行学习，并且最好培训记录，（记录表式公司三标一体有表格）每次的培训记录要连同签到表一起上报工程处备案。同时上传到公司网络信息管理平台。（二）业主及政府职能部门各类函件、文件的管理业主和政府职能部门下发给公司的关于质量、安全及相关检查的重要函件、报表，以及公司、监理部上报给业主和政府职能部门的重要函件，必须及时报公司工程管理处，工程管理处经部门领导审阅批准后，工程管理处再进行文件转发与报送。十二、对业主、施工单位、政府职能管理部门的54、回访管理（一）工程管理处应每月对业主开展满意度回访，对施工单位开展廉政回访，对政府职能部门开展质量、安全文明监理及企业信誉回访，对项目的各项管理做好提前预控，避免投诉事件的发生；（二）工程管理处应认真对待各种已发生的投诉，将投诉内容形成项目的记录档案，并制定妥善解决方案；（投诉登记、回访表详见公司三标一体管理体系表式）（三）工程部应督促项目监理部全面解决投诉的问题，并在项目监理部内部作举一反三的整顿。（四）公司有关部门对造成投诉的主要责任人进行相应的处理；（五）工程部应对投诉的整改是否到位进行检查，对产生的影响进行评估，最大限度的消除消极影响，并将投诉记入项目考核档案，作为年终考核依据。十三、55、公司工程部对项目监理部的考核（一）项目监理机构的考核项目监理机构的考核由公司考核小组负责，考核频率为每月一次。（二）考核办法1、公司管理部门成立考核小组，分别对项目监理部管理和现场质量、安全、资料考核检查，然后综合集体意见作出评定后报主管领导审定。2、公司工程管理处部门负责人需对个人全年的工作、职责的履行，作出书面述职，然后组织相关人员进行审定。（三）考核标准1、项目监理部内部管理考评（50分）以建点、施工准备、施工阶段、工程验收等四个方面所必备的监理资料为主要考核点，采用监理项目内部管理考核评分表进行考评。监理项目部内部管理考核评分表中各项考核内容得分相加，总分为100分，权值为50%。2、56、现场质量、安全文明施工考评（50分）采用现场质量、安全文明检查评分表，总分为100分，权值为50%。4、考核标准：考核在95分（含95）以上者为优秀；94分80分（含80）为称职；79分65（含65分）分为基本称职；64分以下为不称职。每月考核在95分（含95分）的项目颁发先进流动红旗一枚；考核中有比较大的廉政投诉或发生重大质量、安全事故者实行一票否决。公司对项目的月考核结果情况每月以简报的形式进行公示，并将考核结果作为年底公司评选先进项目监理部的依据，凡获得年度建筑施工安全质量标准化示范工地的项目监理部，所获奖项将作为年终评选先进考核的依据。对年度评为优秀者将给予奖励；对在日常工作中存在问题57、，通过组织的批评、教育，本人愿意改正并希望继续在公司发展的员工，公司将对其进行诫勉谈话；对考核为64分以下人员实行末位淘汰。工程材料、构配件、设备监理台帐工程名称：序号材料、构配件、设备名称品种规格每批数量产地生产厂家报验日期复试检测结果见证送检结果拟使用部位项目监理机构： 志录人： 专业监理工程师：钢 筋 连 接 试 验 台 帐工程名称：序号部位钢筋规格连接方式批量见证取样编号报验编号试验报告编号试验结果备注砂 浆 试 块 试 验 台 帐工程名称：序号部位强度等级浇筑时间见证取样编号龄期试验报告编号试验结果备注实 体 检 验 台 帐工程名称：序号检测名称部位抽样时间见证取样编号试验报告编号试58、验结果备注混 凝 土 试 块 试 验 台 帐工程名称：序号部位砼强度抽样时间见证取样编号试验报告编号试验结果备注工 程 款 支 付 台 帐工程名称：收 发 文 登 志 薄工程名称：公司工程管理处对项目监理部质量、安全行为交底工程名称编制人监理单位宁夏XX监理有限公司交底日期交底项目建筑工程项目总监理工程师质量安全六项规定、监理项目部质量、安全履职行为交底内容：1、本工程项目总监理工程师是经宁夏XX监理有限公司法定代表人授权，代表工程监理单位对“银川市胜利南街统建房工程项目的全面监理工作。要严格按照建筑工程项目总监理工程师质量安全六项规定进行履职。2、依据宁夏建设监理行业自律公约实施办法，按照自59、治区住建厅(宁建建发【2014】53号)关于加强全区建设工程监理工作的若干规定(宁建建发【2014】53号)文件规定和公司工程管理办法及相关规定开展项目监理部工作。并履职做好以下工作：旁站监理、见证取样检测工作：（1）旁站监理工作是项目监理机构对关键部位和关键工序的施工质量实施建设工程监理的方式之一。对重点部位、关键工序要按照编制、审批的旁站监理方案实施旁站监理工作，保证旁站监理工作的连续性，并做好旁站监理志录。（2）旁站监理工作之前要做好“三查两问一核对”：一查交底志录；二查仪器、设备、工具、备用材料等；三查人员及组织。通过三查掌握施工单位对本关键部位、关键工序的施工准被情况，保证组织上能够60、应对施工现场的整改或应急措施。两问：一问一线操作工人交底内容，了解交底是否已完成三级交底，落实到了班组；二问施工技术文件有关内容，以保证施工资料的及时 、真实和可靠，保证施工试件条件可靠。一核对是对工程施工前必须办理的手续是否齐全，是否满足建立程序的要求。（3）旁站监理过程中要做好“一核查三监督”：一核查是指核查进场用于工程实体的材料是否与设计文件及报验资料相吻合，凡不吻合的，旁站监理人员必须立即报告专业监理工程师、总监理工程师，由总监理工程师决定暂停施工或采用何种应急措施，并根据总监理工程师决定进行紧急处置。三监督：一是现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及建设工程强制性标准情61、况；二是监督施工现场作业是否满足合格工程验收标准；三是监督过程中发现问题，旁站人员有权不经报告进行处置，并务必留下原始资料。处置是对施工现场发生的各种异常情况作出明确的处理意见，并监控处理过程，只要存在异常情况，留存原始资料是为了便于事后分析，避免事后出现不利于监理单位的被动局面。（4）见证取样检测是在监理单位或建设单位监督下，由施工单位现场对工程中涉及结构安全的试块、试件和材料在现场取样，并送至具备相应资质的检测单位所进行的检测。项目监理部专业监理工程师要依据施工单位编制、审批的各单位工程项目的试验计划来编制各单位工程项目的见证取样计划。见证员要按见证取样制度和见证取样计划实施见证取样工作，62、并及时将见证取样志录和检测报告备存在项目监理部。监理日志记录：（1）“监理日志“的定义是项目监理机构记录每天监理工作实施情况形成的文件。监理日志不等同于监理日志记。监理日志是每个监理人员的工作日志。是监理规范规定的，由总监理工程师根据工程实际情况指定专业监理工程师负责记录，每月检查一次。 （2）监理日志记录要按监理规范要求内容详细记录，连续记录，相关记录内容要与旁站记录及施工单位相关记录内容相符。（3）编写监理日志的原则1）必须用第三人称来写；2）必须实事求是，语言必须朴实无华；3）必须条理清楚，字迹工整；4）必须言简意赅，重点突出，使用专业术语和规范数据；5）问题的发现和处理，必须有始有终、63、前后闭合；6）上下级项目监理机构之间的日志互补、互证，体现闭合性；7）监理日志必须天天记录，工程停工应有停工记录；8）监理日志应与材料进场、见证取样、复试报告、工程管理台账一致；9）监理日志应与旁站记录一致；记录应真实规范；10）监理日志应与工程报验表、监理联系单、监理通知（回复）单一致。（4）监理日志的主要记录内容1）当日的气侯情况；2）当日主要施工内容，工程形象进度完成情况；3）主要施工人员（包括管理人员）以及工程材料、构配件、设备进场、验收、使用情况；4）工程质量情况；5）安全、文明施工情况；6）存在问题及处理意见（处理意见包括：口头要求整改；开监理工程师通知单要求整改；开工程暂停令要求64、停工整改等）；7）当日处理设计变更、费用索赔、工程款支付等内容；8）当日签发的工程报验表，监理工作联系单等收发文情况；9）工程例会、专题会议的主要议题摘要；10）其它工地现场当日重大事件。监理月报编制：1、监理月报是志录、分析总结项目监理机构的监理工作及工程实施情况的文档资料，既能反映建设工程监理工作及建设工程实施情况，也能确保建设工程监理工作可追溯。是项目监理机构定期编制并向建设单位和工程监理单位提交的重要文件；2、监理月报编制要及时，经编制、总监审核签字后，及时报送建设单位和公司工程管理处。监理月报的表式必须符合DB64/266-2012建筑工程资料管理规程标准的表式，内容必须符合监理规范65、的要求,监理月报应包括以下具体内容：（1）本月工程实施情况：1）工程进展情况，实际进度与计划进度的比较，施工单位人、机、料进场及使用情况，本期在施部位的工程照片；2）工程质量情况，分项分部工程验收情况，工程材料、设备、构配件进场检验情况，主要施工试验情况，本月工程质量分析；3）施工单位安全生产管理工作评述；4）已完工程量与已付工程款的统计及说明；（2）本月监理工作情况：1）工程进度控制方面的工作情况；2）工程质量控制方面的工作情况；3）安全生产管理方面的工作情况；4）工程计量与工程款支付方面的工作情况；5）合同其他事项的管理工作情况；6）监理工作统计及工作照片。（3）本月施工中存在的问题及处理66、情况：1）工程进度控制方面的主要问题分析及处理情况；2）工程质量控制方面的主要问题分析及处理情况；3）施工单位安全生产管理方面的主要问题分析及处理情况；4）工程计量与工程款支付方面的主要问题分析及处理情况；5）合同其他事项管理方面的主要问题分析及处理情况。（4）下月监理工作重点：1）在工程管理方面的监理工作重点；2）在项目监理机构内部管理方面的工作重点。工程监理例会工作：工地监理例会是项目监理机构的一项常规性管理工作，在工程实施过程中，由总监（代）定期主持召开有关单位参加研究、落实工程质量、安全、造价、进度合同管理等相关事宜的会议。并形成会议纪要，会议纪要经总监理工程师审核修改后再经与会各方代67、表会签并印发建设单位和施工单位。监理例会纪要应包括以下主要内容：（1）检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因。（2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施。（3）检查分析工程项目质量、施工安全管理状况，针对存在的问题提出改进措施。（4）检查工程量核定及工程款支付情况。（5）解决需要协调的有关事项。（6）其他有关事宜。监理巡视、平行检（抽检）工作：监理巡视这一项工作是施工阶段的一项重要工作，贯穿于工程施工全过程。GB/T50319-2013建设工程监理规范第条规定，监理巡视应包括下内容：（1）施工单位是否按工程设计文件、工程建设标准和批准的施工组织设计、（专68、项）方案施工；（2）使用的工程材料、构配件和设备是否合格；（3）施工现场管理人员，特别是施工质量管理人员是否到位；（4）特种作业人员是否持证上岗；（5）安全文明施工；（6）施工环境；（7）工程施工进度。监理巡视的频率每天对每道工序的巡视应不少于一次，并做好巡视的原始志录，志录要完整。对在巡视中发现的问题，应即时采取拍照、封存原样等方式留存原始志录、证据资料。监理的平行检验(抽检)是十分重要的监理行为，必须在承包人自检的基础上进行。并做好原始志录。志录要完整。平行检验（抽检）是对同一被检验项目的性能在被规定的时间里进行的两次检查验收。项目监理机构实施的平行检（抽检）形式，分为两种，一种是施工单位69、自行检验合格的基础上进行的质量检验（或称之为监理抽检），一种是在承包人自检的同时进行的质量检验。平行检验的结论是合格或不合格。审查施工组织设计和专项施工方案施工组织设计是工程施工的组织方案，是指导施工准备和组织施工的全面性技术性文件，是现场施工的指导文件。专项施工方案是指专业性较强的施工方案。审查施工组织设计和专项施工方案是项目监理机构的一项常规性管理工作，而且是施工准备阶段的一项“程序性”监理工作。审查施工组织设计是施工准备阶段、召开第一次工地会议之前的一项监理工作，总监理工程师应在下达合同工程开工令之前审核完毕，并完善批准手续。施工组织设计和专项施工方案的报审应遵循下列程序及要求：（1）施70、工单位编制的施工组织设计经施工单位技术负责人审核签认后，与施工组织设计报审表一并报送项目监理机构。（2）总监理工程师应及时组织专业监理工程师进行审查，需要修改的，由总监理工程师签发书面意见，退回修改；符合要求的，由总监理工程师审核并及时签认。（3）已签认的施工组织设计由项目监理机构报送建设单位。项目监理机构监理工程师还应审查施工组织设计中的安全技术措施，生产安全事故应急预案，重点审查应急组织体系、相关人员职责、预警预防制度、应急救援措施。建设工程安全生产管理条例中要求监理工程师对施工组织设计中的安全技术措施的审核检查，审核一般包括以下内容：1）重点审查施工单位安全生产许可证、安全保证体系的组织71、机构，包括施工单位的项目经理、工长、专职安全生产管理人员、特种作业人员配备的人员数量及安全资格培训持证上岗情况，核查施工起重机械设备、施工机具等设备的安全许可验收手续。特种作业人员操作证年检合格与否； 2）施工安全生产责任制、安全管理规章制度、安全操作规定的制定情况；3）基坑支护、模板、脚手架工程、起重机械设备和整体脚手架拆装等专项方案是否符合规范要求；4）安全事故应急救援预案的制定情况；5）冬季、雨季、高温季节性施工方案的制定情况；6）施工总平面图是否合理，办公、宿舍、食堂等临时设施的设置以及施工现场场地、道路、排污、排水、防火措施是否符合有关安全技术标准规范和文明施工的要求。 审签工程开（72、复）工报审表审签工程开（复）工报审表是项目监理部的一项常规性管理工作，而且是施工准备阶段后期的一项“程序性”监理工作。其审查的要点如下：（1）首先检查建设单位提交的施工图纸和施工文件、检查基准点的移交情况，检查施工用地的征用情况，检查施工合同中约定由建设单位提供的道路和供电、供水、通信情况。（2）其次检查施工单位的施工准备情况，主要检查一下内容1）审查施工许可证是否已获得政府主管部门批准，检查已审核合格的施工图纸是否到位，检查设计交底会议是否召开；2）检查施工单位派驻现场的主要管理、技术人员是否到位数量及资格是否与合同文件一致。3）检查进场施工设备的数量和规格、性能是否符合施工合同约定的要求；73、技术标准的4）检查进场的原材料、构配件的质量、规格、性能是否符合技术标准的要求；5）检查实验室的资质是否符合规定；6）检查基准点的复核情况；7）砂石料堆放及施工场地道路道路和供电、供水、通信等辅助设施准备的情况情况；8）检查质量、安全、环保管理体系、保证系统；9）检查施工安全、环境保护措施、规章制度的制定及关键岗位施工人员的资格；10）检查实施性施工组织设计、专项施工方案、施工进度计划等技术性文件是否完成并经项目监理部审查批准；11）检查由施工单位提供的设计文件和施工图纸会审文件是否完成并提交项目监理部审批会签；12）检查按照施工规范要求需要进行的各种施工工艺参数的试验是否完成并提交项目监理部74、审批会签。 审查工程施工分包单位、工程专业分包、劳务分包资格的报审审查工程施工分包、工程专业分包、劳务分包是项目监理部的一项常规性工作，而且是施工准备阶段前期的一项常规管理工作。分包工程开工前，专业监理工程师应审查总包施工单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，符合规定后，由总监理工程师签署意见。GB/T50319-2013建设监理规范第5.1.10条规定对分包单位资格应审查以下内容：（1）承包人提交分包单位的企业营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、对分包单位的管理制度；（2）安全生产许可文件，分包人的工程施工（或生产）业绩证明材料；（3）拟分包工程的内容和范围；（4）75、分包人拟用本工程的主要工程机械设备名称、型号、数量及完好情况；（5）承包人与分包人拟签订的合同。当承包人拟分包某一工程施工项目时，应提前14天向监理工程师提交工程施工分包申请。 监理工程师通知单与回复单监理通知单是项目监理部、监理工程师向施工单位发出的要求事项或注意事项或整改处理某一工程施工质量、进度、安全环保等问题的通知类书面文件，类似于“通知类”文件，对于监理工程师而言，必须具备一般通知类文件的基本写作方法，标题、主送单位、正文（通知的缘由、通知的具体事项、执行的具体要求）。施工单位项目部接到通知单后在落实监理通知要求的整改事项的过程中，由项目经理签认监理通知回复单并报送项目监理部，项目监76、理部在接到监理通知回复单后应安排监理工程师复查、验收。填写监理复查意见并签认，将该通知单中列出的问题整改闭合。隐蔽工程质量验收隐蔽验收时监理工程师现场验收施工单位已经完成的即将掩盖当前工序或分项工程的质量合格状况，在隐蔽前所进行的检查验收。隐蔽工程质量验收是项目监理部的一项常规性管理工作，而且是施工阶段的一项“程序性”监理工作，隐蔽工程的隐蔽必须经过监理工程师的检查认可，甚至要经过建设、设计、质量监督单位与监理部联合检查认可。分包工程的隐蔽验收，应由总包单位先行验收合格后再报项目监理部。主要隐蔽工程验收的重点有：1、基坑、基槽验收2、基础回填隐蔽3、砼工程的钢筋隐蔽验收4、砼结构上预埋管、预埋77、铁件及水电管线的隐蔽验收5、建筑物及机电设备避雷引下线的隐蔽验收6、防水工程的隐蔽验收7、地下管线的隐蔽8、外墙工程9、地面、楼面、墙面、屋面的处理。交底人签字总监（代）签字安全员签字接受交底人员签字： 宁夏XX监理有限公司工程管理处监理巡检抽检志录工程名称： 日期编号巡检志录现场巡检情况：问题处理意见：1、现场已解决 2、发（ ）号监理通知抽检志录抽查项目抽查部位抽查数量检查结果合格 不合格处置意见：检查结果不合格，发（ ）号不合格项处置志录。项 目 监 理 机 构： 总/专业监理工程师： 日 期： 编号 工程监 理 月 报 期 年 月 日 年 月 日编 制 总监理工程师 项目监理机构 日 78、期 表B2-14（续）工程名称设计单位建设单位施工单位工程地点工程性质开工日期竣工日期工期天数质量目标合同价款承包方式工程项目一览表单位工程名称建筑面积（）结构类型地上、地下层数檐高（M）基础及埋深（M）设备安装项目工程造价（万元）形象进度完成情况计划完成实际完成原因分析表B2-14（续）检验批质量验收统计表序号验收部位分项工程名称检验批名称监理单位验收情况备注合格批数一次验收合格批数表B2-14（续）分项工程质量验收统计表序号分部工程名称分项工程名称报验单号承包单位检查结论监理单位验收结论备注监理抽检一览表序号抽检项目名称抽检部位抽查数量日期检验结果表B2-14（续）监理工作情况统计序号项目79、名称单位本年度开工以来总计本月累计1监理会议2审批施工组织设计（方案）提出建议和意见3审批施工进度计划（年、季、月）提出建议和意见4审批施工图纸提出建议和意见5发出监理通知回复单6审批分包单位7原材料审批8构配件审批9设备审批10分项（检验批）工程质量验收11分部工程质量验收12不合格项处置13监理抽检志录14监理见证取样15考察生产厂家16发出暂停指令17清退不合格建筑材料、构配件、设备表B2-14（续）本月工程情况评述：工程情况评述内容包括材料、设备、人员、机械进场情况、工程款支付情况、质量情况、进度情况、工程变更、工程延期、费用索赔情况、安全文明施工情况、存在问题等。表B2-14（续）本80、月监理工作小结：下月监理工作打算：工程监理工作小结包括对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价，监理工作情况及有关意见和建议等。表B2-14（续）本月监理工作照片：监理旁站情况统计表序号浇筑部位旁站时间旁站人员本月试验见证取样汇总表序号报告编号试验内容使用部位结论安全监理月报工程名称建设单位施工单位监理单位本月检查情况1总包单位专职安全员是否在岗、是否兼职2总包单位每天是否有安全检查日志3各分部分项工程开工前是否有书面安全方案和安全技术交底4各特殊工种是否持证上岗，各工作面是否有操作规程5全场围挡及封闭是否符合要求6是否有安全标语、警示牌、温馨提示牌7材料堆放，设备存放是否符合要求8施81、工用电：1）接地与接零是否“一机一闸一漏一箱”2）是否存在乱搭乱接电线现象3）专业电工是否在岗，是否存在无证人员操作9安全通道是否符合市面上政府发布的安全质量标准10“三宝”措施是否落实11“四口”“五临边”防护是否符合要求12模板是否符合设计要求，支架搭设是否符合施工方案13基坑：1）维护结构是否符合设计要求，目前有否裂缝和渗水现象2）土体坡度各错杆、土钉持网和喷锚支护是否符合设计要求，目前有否裂缝和渗水现象3）内外排水系统是否完善4）内支撑结构是否符合设计要求，支撑应力是否符合设计要求，以前是否出现异常变形5）沉降变形观测报告反应现状是否正常，是否接近报警值，周边建筑设施是否出现异常6）应82、急反应措施是否处于临战状态14大型机具：1）有无年检合格证2）现状性能3）司机和指挥有无上岗证15小型机具：1）钢筋机械有无保护接零，有无漏保2）钢筋机械有无传动装置，有无漏保3）电焊机有无保护接零，有无漏保16塔吊有无备案证、起重机械登志牌（有效期）17施工电梯有无使用登志牌（有效期）18物料提升机有无使用登志牌（有效期）19施工现场、行政人事部门、民工住宿区、消防器材是否具备20文明施工是否达标一、 上月安全整改情况：二、 本月安全巡查情况：三、 本月安全事故：四、 下月工作安排：监理项目内部管理考核评分表工程名称：检查组成员：日期得分形象进度检查项目扣分标准扣分1监理部形象（3分）门牌已83、挂，图表已上墙，室内干净卫生，不扣分因故未能挂牌，现场办公条件所限无法上墙，但工程进度表已及时描绘，不扣分有条件而为挂牌上墙，扣1分工程进度表未能及时描绘，扣1分环境不卫生，扣1分2项目监理机构应备文件（2分）有监理合同、资质复印件，规范齐全，不扣分无监理合同、资质复印件，规范不齐全，扣2分3监理人员资格证书（2分）现场监理人员有资格证书，证书未过期，不扣分人员资格证书不齐全，或证书过期，扣2分4委托授权书（2分）有总监（代）授权书，见证员授权书，不扣分无总监（代）授权书或见证员授权书任何一项，扣2分5监理工作纪律（3分）在岗、无迟到早退现象，考勤及时志录不扣分发现1次迟到、早退，扣1分考勤不84、能及时志录，扣2分6收/发文登志（2分）认真、全面无漏项，收件本人签收，不扣分有漏项或者非收件人本人签字，扣2分7监理规划（2分）内容完整、针对性强，不扣分内容完整、针对性不强，扣1分未按程序审批或不及时，扣1分8监理实施细则（2分）分专业编写，内容有针对性，不扣分未分专业编写或内容针对性不强，扣1分危险性较大的分部分项工程无细则，扣1分9旁站方案（2分）旁站部位识别正确全面，内容有针对性，不扣分旁站部位识别不正确不全面，无针对性，扣1分无旁站方案扣2分10监理旁站志录（3分）按照旁站方案进行了旁站和志录，不扣分未严格按旁站方案拟定部位进行旁站和志录，扣1分旁站志录填写简单，千篇一律，扣1分连85、续4次及以上未发现问题或问题未解决，扣1分11安全检查、安全旁站志录（2分）有安全检查志录，志录全面，不扣分有安全检查志录，志录不全面，扣1分无安全检查志录，扣2分12监理日志（4分）每日填写，内容符合填写说明要求，不扣分内容简单，无条理或字迹潦草无法辨认，扣1分总监未抽查签字，扣1分监理日志与监理通知单、回复单不符，扣1分监理日志与工序报验单不符，扣1分13安全日志（3分）内容符合填写说明要求，不扣分内容简单，无条理或字迹潦草无法辨认，扣1分总监未抽查签字，扣1分安全日志与监理通知单、回复单不符，扣1分14监理月报（工程、安全、人事）（3分）填写认真及时，内容详实，规范工整，不扣分随意删减表86、格或内容简单，扣1分填写不完整又无合理理由，扣2分15监理通知单（4分）通知依据充分，有回复，问题得到有效解决，不扣分通知无回复或回复但问题并未得到解决，扣2分施工方拒绝执行指令，监理无进一步措施，扣2分16政府主管部门下达的整改通知（2分）未收到政府主管部门下达的整改通知，不扣分收到政府主管部门下达的整改通知，扣2分17工程报建手续（2分）已收集齐全并经审查，无违法违规行为，不扣分手续不齐，监理措施有力，不扣分手续不齐，监理无有效措施，扣2分18设计交底、图纸会审（2分）交底前已向设计单位提出书面意见和建议，不扣分参加了设计交底会并对交底会议纪要进行签认，不扣分以上任意一条未做到扣2分19施87、工总（分）包单位资质及人员资格审查（2分）已收集审查，符合要求，不扣分已审查，但资质存在问题，扣1分未审查，扣2分20施工组织设计审查（2分）对安全技术措施和临时用电方案，有具体审查意见，不扣分对施工组织设计已审查，审查意见不具体，扣1分对施工组织设计未审查，扣2分21特种作业持证上岗的核查（2分）均持证上岗不扣分未持证上岗，监理不作为，扣2分22专项施工方案（2分）危险性较大的分部分项工程均有专项方案不扣分危险性较大的分部分项工程无专项方案，缺一项扣1分超过一定规模的危险性较大的分部分项工程未组织专家论证，缺一项扣1分23第一次工地会议（2分）能及时召开，会议主要内容符合监理规范要求不扣分召88、开不及时，扣1分会议主要内容不符合监理规范要求，扣1分24工地例会纪要（2分）能定期召开，会议主要内容符合监理规范要求，不扣分会议主要内容和形式不符合监理规范要求，扣1分召开不及时又无合理理由，扣1分会议有志录但会后3天内未形成会议纪要，扣完本项得分25工程开工报审表（2分）已按程序申报并审批或无证开工监理已采取措施，已扣分已开工未审批又无合理理由，扣1分无施工许可证但已开工，监理未下告知函，扣1分26施工机械设备审查（2分）特种施工机械设备审查资料齐全完整，不扣分有特种施工机械设备无审查资料，扣2分27测量核验资料（2分）资料与施工同步，齐全完整，分类有序，不扣分定位测量未复核又无充分理由，89、扣1分测量报验资料与施工不同步，扣1分未按要求进行垂直度、标高测量又无志录，扣完本项得分28工程变更管理（2分）工程变更程序符合法律规范要求，不扣分无合法变更手续已进行施工，监理措施有力，不扣分无合法变更手续已进行施工，监理措施不力，扣1分变更部位已在原图上标识，不扣分变更部位未在原图上标识，扣1分29技术、安全监理交底（1分）能够按工程进度及时事前交底，不扣分无书面监理交底，扣1分30现场安全监理应急预案（1分）有现场安全监理应急预案，不扣分无现场安全监理应急预案，扣1分31见证取样送检台账（3分）有台账，志录全面，不扣分有台账，志录不全面，扣1分无台账，扣3分32隐蔽工程报验（2分）分专业90、报验和整理，齐全完整，审签符合要求不扣分报验不齐全，存在漏项、少报，扣1分审查意见签署不符合要求，扣1分33监理工程师检查志录（2分）分类填写，全面无漏项，不扣分有分类，但漏项较多，扣1分未分类，庞杂无序，扣1分未填写，扣2分34重要工序报验资料（2分）分类整理，齐全完整，审签符合要求不扣分报验不齐全，重要工序存在漏报，扣1分审查意见签署不符合要求，扣1分35分项、分部、单位工程的验收文件（2分）分类有序，齐全完整，审签符合要求不扣分报验资料不齐全，不及时，扣1分审查意见签署不符合要求，扣1分36工程报告（1分）格式符合公司统一规定，其它主体单位收集齐全不扣分其它主体单位工程报告收集不齐全，扣91、1分37工程量审核（1分）工程量审查资料保存完整，未委托该项监理工作不扣分委托了该项监理工作，未保存相关资料扣1分计量范围不符合施工合同规定，扣1分计量工程量未经专业监理工程师质量验收合格，扣1分38工程款支付证书（1分）总监签署，依据充分，不扣分非总监签署，扣1分39对施工进度跟踪志录（1分）工程进度表与监理日志对形象进度志录详细，不扣分无工程进度表，扣0.5分志录不及时、不完整、部位不准确，扣0.5分监理日志、监理通知、例会纪要中均无关于进度描述和评价的相关志录，扣1分40内部工作例会（1分）能定期召开，会议内容符合公司制度要求，不扣分内部会议未传达、学习公司文件精神，扣0.5分达到三人以92、上的项目部未定期召开内部例会，扣1分41提交监理公司的资料（2分）及时提交，不扣分未及时提交，扣2分42资料收集整理与施工是否同步（1分）与施工同步，不扣分与施工不同步，扣1分43资料分类、份数（2分）资料分类有序，份数足够，不扣分资料混乱，未分类整理，扣1分资料份数不够，无主要报验资料，扣1分44资料审核、签字（2分）签投标人员或变更人员名字不扣分非投标人签字，自己又无签字资格的，扣1分没有审核签字的，扣2分45施工过程中对建设方、施工方违反法律、法规及强制性条文的行为的处理未发现该情况或发现有但监理已有恰当处理，不扣分有该情况，监理措施无力度，扣2分发生该行为志录未发现或监理未作处理，扣293、分46有无未经检验就签认监理凭证或无正当理由拒签凭证的行为（2分）未发现该情况，不扣分发现有该情况，扣2分证明资料严重不全就签署报验单视为有该情况，扣2分47对施工机械运行志录有无核查（1分）未核查扣1分核查不符合无措施扣1分核查符合有报验资料不扣分48现场发现重大安全隐患监理（3分）监理已有强硬措施不扣分有下文但无回复扣1分监理未发现或已发现但未书面要求处理扣3分，且本次考核不得评优49本季度/月（本期）有无建设单位及施工单位投诉（2分）本季度/月或本期无投诉，不扣分本季度/月或本期有投诉，扣2分，且本次考核不得评优现场质量、安全检查评分表（房建）工程名称：检查组成员：日期得分形象进度检查项94、目扣分标准扣分1文明施工（3分）施工现场大门未设置车辆冲洗设施，扣1分施工现场道路、加工区和生活区地面未用混凝土硬化，扣1分施工现场建筑材料堆放不整齐，扣1分2施工现场安全标志（6分）未设工程概况牌，扣1分未设管理人员名单及监理电话，扣1分未设消防保卫牌（消防器材），扣1分未设安全生产牌，扣1分未设文明施工牌，扣1 分未设施工现场总平面图，扣1分3工程实体质量（20分）实体质量良好，未见质量隐患或质量缺陷已处理不扣分外观质量差，或存在质量隐患，但不影响结构安全，扣10分涉及结构安全的质量隐患、质量问题及超出规范的缺陷而监理未发现或未作出恰当处理，扣20分且本次考核不得评优4质量问题、质量事故处95、理结果（20分）未发生质量问题、质量事故或者无质量隐患不扣分质量缺陷、事故处理符合要求，相关志录完整，不扣分已处理无相关志录，扣10分未处理，监理无有力措施，扣20分5施工用电（6分）施工用电必须采用TN-S系统，不符合三级配电，逐级保护达到“一机一闸一漏一箱”的，扣1分线路敷设，不符合要求，扣1分接零保护不符合要求，扣1分电箱设置不符合要求，扣1分接电装置不符合要求，扣1分电线联接不符合要求，扣1分6脚手架（悬挑、落地）（14分）连墙体设置不符合要求，扣2分剪刀撑搭设不符合要求，扣2分密目式安全网封严不符合要求，扣2分扫地杆设置不符合要求，扣2分基础夯实、平整、三杆下垫板、排水措施不符合要求96、，扣2分悬挑部位封闭不符合要求，扣2分反拉钢丝绳预埋不符合要求，扣2分7模板工程（12分）立杆底部未设置垫板，扣4分未设置扫地杆，扣4分立杆间距、横杆步距、剪刀撑不符合要求，扣4分8“四口”临边防护（12分）楼梯口未设防护，扣2分电梯口（井内水平防护）未设防护，扣2分预留洞闸口未设防护，扣2分通道口未设防护，扣2分临边作业防护高度低于600mm未设防护，扣2分通道口上方未挂设安全警示标示牌，扣2分9悬挑细平台（4分）未分层反拉，扣2分预埋U型环不符合要求，扣1分限载标志未设，扣1分10起重机械（塔吊、施工电梯、物料提升机）（3分）存在交叉作业，无防护的，扣1分存在超载现象的，扣1分操作人员人证不符的，扣1分