1、编 号 文 件 名 称 页 次YXJZ/QP01 文件控制程序.03YXJZ/QP02 质量记录控制程序.08YXJZ/QP03 管理评审控制程序.10YXJZ/QP04 人力资源控制程序.13YXJZ/QP05 办公设施和工作环境控制程序.16YXJZ/QP06 施工设施和工作环境控制程序.19YXJZ/QP07 项目策划控制程序.22YXJZ/QP08 项目要求控制程序.25YXJZ/QP09 采购控制程序.29YXJZ/QP10 施工过程控制程序.32YXJZ/QP11 标识和可追溯性程序.40YXJZ/QP12 物资搬运、贮存程序.42YXJZ/QP13 工程保护控制程序.45YXJZ2、/QP14 检测器具控制程序47YXJZ/QP15 顾客满意控制程序50YXJZ/QP16 内部审核控制程序52YXJZ/QP17 检验和试验程序.55YXJZ/QP18 不合格控制程序.58YXJZ/QP19 数据分析控制程序.61YXJZ/QP20 改进控制程序.64YXJZ/QP21 质量风险与机遇控制程序7101文件控制程序 1目的对公司质量管理体系相关文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。2范围适用于与质量管理体系相关的文件控制。3职责3.1总经理负责批准发布质量手册、程序文件和其它管理文件。3.2管理者代表负责审核质量手册、程序文件和其它管理文件。3.3文件编写小组负责质3、量手册、程序文件和其它管理文件的编制。3.4行政人事部负责组织公司各部门对现有文件的定期评审，并监督、检查各部门文件执行情况。3.5各部门资料员负责本部门与质量体系相关文件的收集、整理和归档。4程序4.1文件分类 根据公司具体情况，文件分为内部和外来文件两大类。4.1.1内部文件有： 1)质量管理体系文件，即质量手册、程序文件和其它管理文件（部门管理制度、岗位任职要求、部门质量记录等）。 2)合同文件。 3)施工项目相关文件和资料（如：施工组织设计、施工方案、作业指导书、相关记录等）。 4)公司级对外行文。4.1.2外部文件有： 1）法规性技术文件（国家或行业颁发的工程施工相关的法律、法规、规4、范、标准、标准图集等）。 2)施工项目中顾客提供或公司收集的外来文件和资料。 3）上级相关部门下发的文件。 4）采购的计算机应用软件。4.2内部文件的编制、审核、批准和发放4.2.1质量管理体系文件发布前应得到批准，以确保文件是充分的。 1）质量手册、程序文件和公司级管理文件由文件编写小组负责编写，由管理者代表审核，报总经理批准发布。2）以上文件均由行政人事部负责登记、发放。为确保文件使用的各种场所都得到文件的适用版本，受控文件发放前应得到管理者代表审批，并由行政人事部填写“文件发放回收表”，注明分发号。按批准发放范围分发。4.2.2施工项目文件和技术资料的编制、审核、批准、发放，分别按项目策5、划控制程序、项目要求控制程序实施和管理。4.3内部文件的受控状态质量管理体系文件分为“受控”和“非受控“两类。凡公司内使用的与质量体系运行密切相关的文件应为受控，由各部门按文件分类建立“受控文件清单”，以识别文件的执行、修订状态和更改情况。如使用的为复印件，须在文件封面加盖“受控”印章，并注明分发号。对于“非受控”文件，其文件的修订、换版，负责进行修订的部门不需通知非受控文件持有者。行政人事部要定期检查各部门“受控文件清单”和相关的受控文件，以确保文件的有效性。4.4内部文件的更改 文件使用过程中如需更改，由使用部门提出，具体更改要求如下：4.4.1质量管理体系文件的更改 文件使用过程中不能满6、足质量管理体系变更的需求，应对文件进行重新进行评审和更新，并再次得到批准。由使用部门提出，按以下方法实施： 1）质量手册、程序文件和管理文件由行政人事部组织更改，更改提出人应填写“文件更改申请”，按更改文件类别报批。更改后的审核和批准按本程序4.2条款执行。行政人事部应将经审批的“文件更改申请” 和文件更改内容归档保留。 2）其它技术文件的更改由各部门提出人填写“文件更改申请”，经部门负责人审批后，由编制部门人员进行更改、处理。如指定其它部门审批时，该部门应获得相关背景资料。 3）对质量手册、程序文件和管理文件局部更改，由行政人事部文件更改人员在持有人的受控文件相关部分加盖“更改”印章，并将“7、文件更改申请”中的内容记录在“文件修改记录表”中。4）对质量手册、程序文件和管理文件的篇幅较大更改，由行政人事部文件更改人对相关部分文件重新打印，并在页眉上注明修订状态。修改文件的原件应保存在行政人事部，并按“文件发放回收表”发放复印件，做好发放记录。所有被更改的原件必须由发放部门回收，以确保有效文件的唯一性。4.5内部文件的编号4.5.1公司质量管理体系文件代号规定1)质量手册：公司名称代号/QA年号，手册中各章以章节号区分。如： YXJZ/QA2006，表示自贡市英祥建筑安装工程公司质量手册于2006年发布。（QA表示质量手册）2)程序文件：公司名称代号/QPXX。如：YXJZ/QP05，8、表示自贡市英祥建筑安装工程公司第五个程序文件。（QP表示程序文件）3)质量记录：主要使用部门/质量手册或程序文件代号/序号如：行政人事部/QP03-01，表示行政人事部在第三个程序文件中的第一个质量记录文件； 如：行政人事部/QA6-01，表示行政人事部在质量手册第六章中的第一个质量记录。对同一种记录再多次重复使用时，各部门应在上述编号的基础上再加自编号。4)公司级其它管理文件：公司名称代号/GLXX2006如：YXJZ/GL022006，表示自贡市英祥建筑安装工程公司在2006年发放的第二号管理文件。（GL表示管理文件）4.5.2施工项目文件和合同文件的编号，以项目名称按行业要求执行。4.69、外来文件的控制4.6.1上级行政来文和相关设计项目的外来文件，分别由行政人事部和总工办负责接收登记、识别和传递，填写“文件发放回收表”，并控制分发以确保其有效性。法规性技术文件，工程部、项目部负责收集其最新版本，并根据需要进行配备，供各作业班组领用或借用。工程部和总工办应保存一套完整的法规性技术文件，随时收集最新信息（如：采取网上查询、到质检部门或新华书店问询等），确保文件的有效。并要定期检查各项目部相关法规性技术文件，要求将旧的法规性技术文件作废，并明确标识。执行本程序4.8.2条规定。对法规性技术文件，各项目部、工程部应建立“受控文件清单”确保文件的受控。4.6.3外来文件的编号，由各部门10、根据其文件管理惯例，自行安排执行。4.7文件的领用和借阅4.7.1因工作需要临时领用质量管理体系文件时，应经相应行政人事部负责人同意，由行政人事部文件管理人在“文件发放回收表”中登记并记录分发号。4.7.2因破损而重新领用的新文件时，需在行政人事部办理领用，新领用文件分发号不变，并收回相应旧文件；因丢失而补发的文件，应给予新的分发号，并注明已丢失文件的分发号失效。4.7.3因工作需要临时借阅质量管理体系文件时，应在行政人事部办理，行政人事部文件管理员应填写“文件/记录借阅表”，记录文件借阅管理情况。4.8文件的保存、作废和销毁 文件的保存1)与质量管理体系相关文件原件由行政人事部负责保存。2)11、各部门应保存好本部门的相关文件。行政人事部每年对各部门文件保存情况进行检查。3)对受控文件，各部门应及时填写本部门使用的“受控文件清单”，每年应将清单副本报行政人事部备案，同时报告文件更改情况。4)文件应分类存放在通风、安全的地方。5)任何人不得在受控文件上乱涂画改，不准私自外借、复印，确保文件的清晰，易于识别和检索。文件的作废和销毁1)所有失效或作废文件由相关部门及时从所有发放或使用场所收回，并在“受控文件清单”备注栏注明“作废”，防止作废文件的非预期使用。2)对确需保留的任何已作废的文件，应经部门主管同意，并加盖“作废保留”印章。3)对要销毁的作废文件，由有关部门填写“文件/记录销毁申请单12、”，经部门主管批准后，进行销毁。4)每年在管理评审时，由行政人事部组织各部门结合平时文件使用情况，对现有质量管理体系文件进行定期评审，必要时予以修改，执行本程序4.4条款。4.9对承载媒体不是纸张的文件（如计算机应用软件）的控制，参照以上规定执行。4.10作为质量记录的文件应执行质量记录控制程序。5.相关文件项目策划控制程序项目要求控制程序质量记录控制程序建设工程文件归档整理规范6.质量记录文件发放回收表 行政人事部/QP01-01文件/记录借阅表 行政人事部/QP01-02受控文件清单 行政人事部/QP01-03文件更改申请 行政人事部/QP01-04文件/记录销毁申请 行政人事部/QP0113、-05文件修改记录表 行政人事部/QP01-0602质量记录控制程序1 目的 对质量记录实施有效控制，使质量记录规范化，确保质量记录能够证明体系、过程、产品符合要求，为质量管理体系的改进提供信息。2范围 适用于公司房屋建筑工程施工过程质量记录，以及质量管理体系有效运行所产生的质量记录的控制。3 职责3.1各部门负责本部门相关质量记录的填写、保存、整理。3.2行政人事部负责全公司质量管理体系运行过程中所形成质量记录的检查和控制。3.3项目部对在施工过程中所形成的质量记录按行业要求进行组卷。3.4工程部对工程完工后的质量记录进行归档管理。4程序4.1行政人事部负责整理、收集、组织编制公司质量管理体14、系运行所需的质量记录空白表格，建立质量记录汇总表，将其作为程序文件的附件下发各部门。4.2 质量记录的填写要求4.2.1 质量记录随产品、过程而产生，各部门根据需要，在行政人事部领取相应表格后，填写人应按公司规定的统一格式、内容、时间要求及时填写。4.2.2 质量记录书写必须用钢笔、签字笔，不得采用圆珠笔、铅笔（有特殊规定者除外），做到字迹工整清晰，内容真实准确，无漏项、缺项。4.2.3 质量记录不允许涂改，只能杠改，对重要的质量记录应由责任人签署。4.3质量记录的收集4.3.1各部门在行政人事部领用本部门相关质量记录，派专人收集整理在体系运行中所形成的记录。行政人事部应定期检查各部门质量体系15、记录的管理情况。4.3.3工程部应定期检查各项目部施工过程所形成记录的管理情况。4.4质量记录的标识4.4.1对施工过程中形成的质量记录，由项目部负责进行标识整理。全部工作完成后，经工程部复检合格后，作归档标识。4.4.2各部门在体系运行中填写记录时，应认真写明记录的名称、内容、时间、填写人等内容。当出现有多份同样表格的记录时，应用自编号实现唯一标识。4.5质量记录的保护、贮存归档部门应具备保管质量记录的适宜环境和必要的设施，如：温度计、灭火器、空调设备等，防止质量记录的变质、损坏、虫蛀和丢失。并设专人管理归档资料。各部门对填写好的质量记录，应交专人保存，将记录放在固定的位置，防止记录的丢失、16、损毁和失盗。4.5.3各部门因工作需借阅、复制质量记录时，应在归档部门建立的记录上登记，并填写“文件/记录借阅表。4.6质量记录的检索工程部验收归档质量记录后，应按项目进行分类编号编目，对每个项目的归档资料均应建立“单位工程技术资料目录表”，便于查找。 各部门对本部门所形成的质量记录应定期编目整理。4.7质量记录的保存期限4.7.1各部门质量管理体系运行所产生的质量记录，其归档保存期为三年。4.7.2公司用于证实其工程质量符合性所建立的各类施工产品记录，应永久保存。4.8质量记录的处置 对超期的质量记录，由各部门负责提出处置意见，填写“文件/记录销毁申请”报管理者代表批准后进行处置（包括销毁、17、继续保存等）。4.9质量记录表格修订4.9.1对质量记录空白表格的修订应执行文件控制程序中的相关规定。5相关文件质量记录汇总表文件控制程序6相关记录文件/记录借阅表单位工程技术资料目录表文件/记录销毁申请03管理评审控制程序1目的 按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性，充分性和有效性。2范围适用于对公司质量管理体系的评审，覆盖所有参与体系运行的部门和人员。3职责3.1总经理主持管理评审活动，批准管理评审报告。3.2管理者代表负责向总经理报告质量体系运行情况，提出改进建议，审核管理评审报告。3.3行政人事部负责评审计划的制定，收集并组织提供管理评审所需资料，编写相应的管理评审报18、告，对管理评审后的纠正或预防措施进行跟踪和验证。3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需的资料，并负责制定、实施管理评审中的相关纠正、预防措施。4程序4.1管理评审计划公司每年至少进行一次管理评审，前后相隔时间不超过12个月，一般管理评审安排在内审以后，可结合内审后结果进行。根据质量管理体系运行需要，也可随时安排。4.1.2行政人事部于每次管理评审前十天编制“管理评审计划”，报管理者代表审核，总经理批准。计划主要内容包括：1)评审时间；2)评审目的；3)评审范围及重点；4)参加评审部门（人员）；5)评审依据；6)各部门应准备的资料7)评审内容。4.1.3当出现下列情况之一时可增19、加管理评审频次：1)公司组织机构、经营范围、资源配置发生重大变化时；2)发生重大质量事故或顾客关于质量的严重投诉或投诉连续发生时；3)当法律、法规、标准及其它要求有重大变化时；4)市场需求发生重大变化时；5)即将进行第二，三方审核或法律、法规规定的审核时；6)质量审核中发现严重不合格时。4.2管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会：1)审核结果，包括第一、第二、第三方质量管理体系审核，产品质量审核等的结果；2)顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果；3)过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果；4)改进、预防和纠正措施的状况，包括对内20、部审核和日常工作中发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及有效性的监控结果；5)以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；6)可能影响质量体系的各种变化，包括内外环境的变化，如法律法规的变化，新工艺新技术，新项目的开发等；7)质量体系运行状况，包括质量方针和目标的适宜性、有效性和完成情况，改进的建议。4.3评审准备4.3.1预定评审前十天，行政人事部以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量体系运行情况并提交本次“管理评审计划”。“管理评审计划”由管理者代表审核，总经理批准。行政人事部向相关部门发放“管理评审计划”，要求各相关部门提供本次评审的有关资料。4.3.2行政人事部负责根据评审输入的要求，组织评21、审资料的收集，评审资料由管理者代表确认。4.4管理评审会议4.4.1总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员针对评审输入内容，对质量体系的适宜性、充分性、有效性进行系统评审，并对公司质量方针、目标的完成情况予以评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任部门和措施实施完成的时间；4.4.2总经理对所涉及的评审内容作出结论并做出相应的改进措施决议。4.4.3行政人事部负责保存“管理评审会议记录”和“管理评审报告”。4.5管理评审输出管理评审的输出内容应包括以下有关措施：1)质量管理体系有效性及过程有效性的改进，包括对质量方针和目标，组织结构和过程控制等方面的评价；2)与顾客要求的22、产品的改进，对现有产品符合要求的评价，包括是否需要进行产品改进、过程审核等与评审内容相关的要求的决定；3) 资源需求包括人、财、物、信息资源是否满足要求的评价结果，包括是否需要配置更新相关资源的决定。4.5.2会议结束后，由行政人事部根据管理评审输出的内容，编写“管理评审报告”，经管理者代表审核，交总经理批准，并发至相应部门监控执行。本次管理评审的输出可作下次管理评审的输入信息之一。4.6改进、纠正、预防措施的实施和验证对“管理评审报告”中提出的需改进的决定，应由行政人事部根据改进控制程序的规定，填写“纠正预防措施处理单”下发相关责任部门，并对改进、纠正、预防措施的实施效果进行跟踪验证。各责任23、部门应根据改进控制程序的规定，对管理评审提出的改进要求制定并实施纠正、预防措施。4.7如评审结果引起文件更改，应执行文件控制程序。4.8管理评审产生的相关质量记录应由行政人事部按质量记录控制程序保管，包括“管理评审计划”，评审前各部门准备的评审资料，评审会议记录及“管理评审报告”等。5相关文件改进控制程序文件控制程序质量记录控制程序6质量记录管理评审计划管理评审输入资料管理评审会议记录管理评审报告纠正和预防措施处理单04人力资源控制程序1目的 对承担质量管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行识别、招聘、培训和考核评价，确保人力资源配置满足要求。2范围 适合于承担质量管理体系规定职责的24、所有人员，包括临时雇佣人员，必要时还包括供方的人员。3职责3.1 行政人事部负责编制员工任职要求、岗位职责员工绩效考核制度；提供为保证顾客满意所需的人力资源。负责编制人力资源中长期规划和人力资源各项业务计划并组织实施；负责上岗基础教育，组织对培训效果、工作能力进行评价。3.2 各部门主管负责本部门员工需求的确定，负责本部门的岗位技能培训。3.3 总经理负责批准员工任职要求岗位职责和人力资源中长期规划、各项人力资源业务计划。4程序41人员能力要求的确定4.1.1承担质量管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。4.1.2行政人事部编制员工任职要求、岗位职25、责，报总经理审批。4.1.3对工程技术人员应至少具备相关专业的技术职称，受过相关技术岗位培训；4.1.4人员任职要求经审批后，作为行政人事部选择、招聘、安排人员的主要依据。4.2人力资源的配置4.2.1总经理依据员工任职要求、岗位职责组织公司管理层对各部室主管的能力的识别和工作岗位分析，各部门主管依据员工任职要求、岗位职责对本部室人员能力的识别，对从事工程技术和质量安全相关工作的人员，还应满足行业的技术规范。4.2.2根据公司经营战略目标，行政人事部从对从事质量管理相关的人力资源的需求及员工职业生涯规划两个方面制定人力资源总体规划；适时编制人员需求计划、招聘计划、考核计划、薪酬福利计划等各项人26、力资源业务计划,行政人事部应总经理批准的的和招聘、培训、考核等业务计划实施人员招聘录用、培训考核。4.3人员培训 4.3.1行政人事部根据各部门提出的培训要求以及提高人员的素质。于每年底制定下年的“年度培训计划”，报总经理审批后实施。“年度培训计划”的内容应包括：1） 专业能力培训，如工程技术人员根据行业要求，每年进行一次再教育的培训（委外）和在岗员工知识的内部培训；预算员、质检员、项目经理的岗位培训等。2） 员工质量意识教育的培训，由管理者代表或总经理进行全员质量意识、顾客意识、质量方针、相关法律法规等方面教育，确保其意识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为质量目标的实现作贡献。3） 质27、量管理体系要求的培训，如内审员培训、员工质量管理体系标准培训等。行政人事部根据“年度培训计划”的要求组织委外培训，培训完成后，接受培训人员应将培训颁发的结业证书、合格证及考核考试成绩和培训资料交行政人事部备案，之后才能到财务室办理报销手续，否则培训费用不予报销。内部培训由行政人事部组织，行政人事部应填写“培训记录”，记录培训实施情况。行政人事部应保存全部规定职责要求的员工证明材料、资格记录、考核或考试，记载员工培训情况。行政人事部除按计划实施培训外，每年还应组织实施下列培训：1）对新员工进行公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、质量方针和目标、质量、安全和环保意识，相关法律法规，质量管理体系标28、准基础知识等的培训。在进入公司一个月内，由行政人事部组织进行；2)对新员工进行部门基础教育：学习本部门质量体系文件的主要内容，由所在部门负责人组织进行；3）对新员工和转岗员工进行岗位技能培训：学习作业指导书、所使用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位技术负责人组织进行，并进行操作考核，合格者方可上岗。4)对新开工项目，应由项目经理组织相关人员对新招聘的现场工人进行技能考核，进行安全、技能、作业指导书和劳动纪律要求等方面的培训，填写“三级安全教育记录”或“员工培训记录”，对施工过程中关键工序和特殊工序，还应由技术负责人组织相关人员进行施工技术交底，使其明确操作方法，意29、识到所从事工作的重要性。5)对新建立的质量管理体系文件或质量管理体系文件有重大修改、换版时，行政人事部应组织全体员工学习文件，确保公司员工能够理解质量管理体系文件中的相关内容，并贯彻执行。经培训仍达不到能力要求时，应报告总经理采取如换岗、解聘，重新招聘新员工以满足其需求；4.4人员培训效果评价4.4.1各部门主管每年应通过业绩评定、观察考核等方法评价其培训的有效性及各岗位人员是否获得其所需的能力。报行政人事部备案并填写“员工能力评价表”，以便为制定培训计划提供信息。4.4.2应确保通过培训，使员工意识到所从事活动的相关性和重要性，意识到满足顾客和法律法规的要求的重要性，鼓励员工参与质量管理，为30、实现质量目标作出贡献。4.5行政人事部应保存全公司所有人员的基本资料，具体可包括员工学历证书、培训合格证、岗位资格证书、员工档案及相关的培训资料。将人力资源的控制纳入部门质量目标，并在每年管理评审时汇报目标完成情况，并做为公司编制人力资源中长期规划的依据。46员工薪酬和绩效考核:公司薪酬体系设计应遵循外部公平、内部公平、员工自我公平的原则，将员工与实现公司质量目标关联程度作为薪酬体系设计因素之一，以充分调动员工在质量管理工作中的潜能，为发挥员工质量管理能力和质量创新能力营造良好的环境。员工绩效考核的内容包括业绩考评、态度考评及能力考评。行政人事部编制员工绩效考核制度，通过客观、公正评价员工的工31、作绩效，在提升员工自身工作水平基础上提升公司整体业绩。5相关文件员工任职要求人力资源中长期规划员工绩效考核制度岗位职责6质量记录培训申请书培训记录表年度培训/招聘/考核/薪酬计划员工能力评价表员工证明材料 05办公设施和工作环境控制程序1 目的 识别、提供并维护公司管理工作符合要求所需的设施、设备，识别并管理工作环境中人和物的因素。2 范围 适用于公司各部门在工作中所需的设施、设备的控制，对工作环境中的人和物的因素的控制。3 职责3.1行政人事部负责对公司总部办公场所所需的设施、工作环境进行控制。4 程序4.1设施的识别4.1.1公司所需的设施有：设备（计算机、打印机、复印机、交通工具）、软件32、资料，支持性服务（水、电、气供应、网络服务）和通讯设施等4.2设施的提供各部门根据其工作的需要识别设施、设备需求，当不能满足要求时，填写“设施/设备配置申请”，注明设施名称、用途、型号规格、计划单价、数量等，报总经理批准后，由行政人事部负责公司设施、设备购置。购置前行政人事部采购员应作好市场调查，货比三家，价格、质量落实后，应得到部门主管的认可方可实施采购。4.3设施的验收4.3.1采购完成后，需安装调试的设施应由使用部门组织使用人员进行安装调试，必要时要求供方参加。在安装调试满足要求后，使用人员在“设施/设备一览表”上签字验收，同时由行政人事部建立“设备档案”。对不需安装调试的工具、低质易耗33、品、日常办公用品应由使用人员进行外观检查，确认合格后在行政人事部建立的“办公用品登记表”上签字。以此办理入库建帐手续。验收不合格的设施，应由采购员与供方协商解决，采取更换、退货或重新选择供方。行政人事部对验收合格的设施和价值2000元以上的个人使用工具应进行编号，并收集保存与设备相关的技术资料，并在“设施/设备一览表”上登记。4.4设施的使用、维护和保养4.4.1根据使用需要，各部门组织编写所属设施的操作规程或管理办法（如计算机管理办法），报公司总经理审批后组织实施。4.4.2公司设施有保修约定的原则上由使用部门通知供方修理，没有保修或保修期以过的设施，由使用部门自己检修，检修中的设施应挂牌标34、识其状态，对使用部门不能修理的设施，应填写“设施/设备检修单”经行政人事部批准后委托外单位修理。4.4.3检修完毕的设施应有使用部门的负责人签字认可后方可使用，使用部门通知行政人事部将其检修情况记录在相应的“设备档案”上。4.5设备、设施的报废4.5.1对无法修复或无使用价值的设施、设备，由使用部门填写“设施/设备报废单”，经总经理批准后报废，行政人事部相关管理人员在“设备档案”中注明情况。4.5.2对个人使用金额为2000元以下的工具、低质易耗品、日常办公用品应由使用人员报行政人事部负责人批准同意后，方可报废。4.5.3报废的设施应及时妥善处理。4.6工作环境4.6.1行政人事部应识别并管理35、公司总部办公场所工作环境中人和物的因素，根据工作需要，确定并提供工作现场所必须的基础设施，创造良好的工作环境，包括：1） 配置实用的办公场所并根据需要适当的装修。2） 配置必要的通风、空调、消防器材，保持适宜的温度、湿度和一定的防火通道，确保员工的安全。3） 要考虑到人体工效学的要求，合理安排工作，努力提高工作效率，并通过各种文体活动增进友谊，为员工创造一个良好的工作环境。4） 对员工的工作安排要符合国家劳动安全法规的要求。5 相关文件国家劳动安全法规6质量记录设施配置申请单设施档案办公用品登记表设施/设施检修单设施、设备报废单设施/设备一览表06施工设施和工作环境控制程序1 目的 识别、提供36、并维护工程实施符合要求所需的设施、设备，识别并管理工程实施工作环境中，人和物的因素。2 范围 适用于公司建筑工程施工所需的设施、设备的控制，对工作环境中人和物的因素控制。3 职责3.1设备部负责组织施工设施和工作环境归口管理,制定施工机具有关管理制度，策划大中型施工机具维护保养计划；评价和选择施工机具合格供方，对项目部的施工机具配备、进场验收、安装调试、使用维护活动进行指导、监督和管理； 3.2总工办确定项目施工实施所必须的基础设施，策划施工机具配备计划，对施工机具的验收、安全使用、退场等环节进行监控；3.3各项目部负责评价和管理项目使用的施工机具合格供方，落实施工机具的配备计划，实施施工机具37、进场验收、安装调试、使用维护等工作；3.4分包方根据合同要求,执行施工承包方有关施工机具的管理规定,对施工机具进场进行验收、安装调试、使用维护。35总经理批准施工机具配备计划和各项目部设施配置申请单；4 程序4.1施工机具配备计划4.1.1工程施工所需的设施有：施工临时设施、施工设备、焊机、搅拌机、升降机、塔吊等，支持性服务（水、电、气供应、）和通讯设施。4.1.2总工办根据其工程项目的需要识别设施、设备需求，将其配置要求写入施工组织设计内，注明设施名称、型号规格、技术参数、计划进场时间、数量等。4.2设备的提供项目部按施工组织设计的要求提供相应的设备，当现有设备不能满足要求时，应填写“设施配38、置申请单”报总经理批准后，进行配置。设备采购员应在合格供方范围内进行选购，价格、质量落实后，应得到部门主管的认可方可实施采购。4.3设备的验收4.3.1新设备采购回公司后，应由设备部组织验收小组进行验收，必要时要求供方参加。在验收满足要求后，由设备管理员在“设施/设备一览表”中登记，并建立“设备档案”。对运到施工现场的设备，由项目部组织安装、调试，填写“设备安装验收记录”并交现场机械操作员验收签字。4.3.2对塔吊、龙门吊等行业要求强制验收的设备安装，还应符合行业的相关规定。验收不合格的设施，应由采购员与供方协商解决，采取更换、退货或重新选择供方。对不需安装调试的设施、工具应由使用人员/班组进39、行外观检查，确认合格后在设备部或项目部建立的“设施/设备一览表”登记。以此办理入库建帐手续。4.4设备的管理设备管理员负责对验收合格的价值2000元以上或重要的施工设备进行统一编号，并建立“设备档案”，记录设备、器具名称、用途、型号规格、供应商名称、技术参数、单价、数量等内容，同时记录设备大修情况，并收集保存与设备相关的技术资料。4.5设施的使用、维护和保养4.5.1工程部制定相关施工机械操作规程，下发到项目部，要求机械操作员严格执行。4.5.2施工设备有保修约定的原则上由设备管理员通知供方修理，没有保修或保修期以过的设施，由项目部维修工检修，检修中的设施应挂牌标识其状态，对使用部门不能修理的40、设施，应填写“设施/设备检修单”经项目部主管批准后委托外单位修理。4.5.3检修完毕的设备应由设备操作员在“设施/设备检修单”上签字认可后方可使用，并由设备管理员将其检修情况记录在相应的“设备档案”上。4.5.4项目部维修人员应熟悉设备性能，负责按相关设备的维护保养说明书，对使用完毕的设备实施维护保养。4.5.5各项目部设备操作员应每月对设备进行检查和维护保养。设备部负责制订年度设备维修、检修计划。4.6设备、设施的报废4.6.1对无法修复或无使用价值的设施、设备，由设备管理员填写“设施/设备报废单”，经总经理批准后报废，设备管理人员在“设备档案”或“设施/设备一览表”中注明报废情况。4.6.41、2对个人使用金额为20500元的工具、低质易耗品、应由使用人员/班组报告部门主管批准同意后，方可报废。4.6.3报废的设施、设备应由设备管理员及时妥善处理。4.7施工安全设施的配置和工作环境4.7.1项目部在工程开工前，应严格按行业要求搭设临时设施，作好现场三通一坪工作，在工程实施过程中，严格按施工组织设计和行业主管部门的要求搭设施工安全设施，确保施工人员的工作环境。4.7.2项目部经理应按行业要求在主要施工通道、工地入口等显要位置挂安全警示标识和安全管理制度，识别施工现场工作环境中人和物的因素，根据行业要求组织进行施工人员进场的“三级教育”培训，并检查执行情况，确保安全生产。4.7.3在施工42、过程中，应注意每一个工序的施工条件，如：在雨天、冬季，不能进行室外施工作业，夏季应避开中午的高温天气，合理安排工作，努力提高工作效率，为员工创造一个良好的工作环境并满足施工条件的要求。对员工的工作安排要符合国家劳动安全法规的要求。4.8工程部负责制定现场安全、文明施工规定，对施工使用的设备和施工环境进行监控，应利用每月的巡回检查活动检查各项目部的设备使用情况和施工环境、条件，确保其符合施工组织设计和行业主管部门的要求。5 相关文件施工机械操作规程现场安全、文明施工规定国家劳动安全法规施工组织设计6质量记录设施配置申请单设施档案设施/设备一览表设施/设备检修单设施/设备报废单设备安装验收记录设备43、设施年度检修计划07项目策划控制程序1目的 对具体施工项目或合同规定专门的质量措施、资源和活动顺序，以确保顾客规定的要求得到满足。2范围 适用于本公司所有的工程承包合同质量策划的控制及相应的施工组织设计的编制、实施和控制。3职责3.1总工办责组织实施项目的策划，并审批施工组织设计。负责对实施情况进行监督检查。3.2项目部参与编写施工组织设计并按要求实施。4程序4.1总工办在工程项目实施以前，组织项目部、技术负责人对工程项目进行策划。策划内容包括：针对项目或合同确定质量目标；针对项目或合同所需建立的过程和子过程，应识别关键的过程和活动，对过程或涉及的活动规定途径，并对这些途经进行讨论评审。识别上44、述过程所需的资源、运作阶段的划分、人员的职权和相互关系,提供上述过程所需的资源配置；确定过程涉及的验证和确认活动及验收准则；对过程和产品的重要性或关键特性，应安排测量活动；对其中某些特殊过程的输出应按行业的要求进行验证并确认；确定为过程和产品的符合性提供证据所必须的记录。4.2项目部技术人员根据策划的结果编制施工组织设计。施工组织设计编制原则应符合行业要求和规范要求.，应参照质量手册的内容，符合公司制定的质量方针、目标，并与公司质量管理体系文件中的内容协调一致；必要时可引用已有的质量管理体系文件中的相关内容，并根据特殊的要求编制新的内容。4.3施工组织设计的编制、审批和发放4.3.1总工办在组45、织编制施工组织设计时，可针对项目规模、大小对程序文件中提到的项目策划内容有所增减，施工组织设计均应报主管领导审批后方可实施。4.3.2施工组织设计的编制内容：1)编制依据：明确编制中依据的国家标准、规范；设计文件；合同规定等；2)工程概况：具体描述工程的特点、规模、用途、建设方要求；3)总工办署：明确项目组织结构、人员配置，并明确职责；4)工程准备：确定施工机具及临时设施配置计划，劳动力计划、物资采购计划、分包计划、施工方案编制计划等资源需求和配置方案；施工管理依据的文件清单；5)工程技术方案：根据工程项目或合同要求和特点，确定施工流程，并应识别需重点控制的关键过程和特殊过程，并对需采取的施工46、措施、方法作出规定，必要时，进一步编制方案和作业指导书；6)进度计划：确定项目的实施步骤和时间安排；7)项目质量目标及保证措施：根据顾客或合同要求确定工程项目的质量要求，包括制定项目质量目标并规定达到目标的方法，制定质量管理和技术措施；8)确定施工过程中的监视、检验、试验、验证、确认验收活动（检验试验计划），并规定监视、检验、试验、验证、确认验收的方法和需采用的国家标准（质量检查和验收规程）；9)施工场地、道路、水电、消防、临时设施规划、施工总平面图；10)保证资料：确定施工过程中需填写的记录，这些记录应能证明工程质量符合规定的质量要求。11）规定现场安全文明施工措施和环境保护措施，必要时形成47、相关管理文件，包括该项目所涉及到安全因素及相关控制要求。12）突发事件的应急措施（预案、应急方案、事故报警、抢救险情等）13）违规事件的报告和处理流程（不合格品及质量事故的评审、处置和改进）14）应收集的信息及传递流程；与工程建设相关方的沟通方式；工程项目策划可分阶段进行。投标阶段进行初步策划，编制投标文件。施工准备阶段进行具体策划，编制各项实施计划。施工阶段进行完善、补充、修订；4.3.3施工组织设计等项目策划文件必须写明项目名称及项目编号,并由总工办审核,主管领导批准后发至项目部及参与项目实施的相关部门.施工项目策划文件应按行业规定向发包方或监理方报批,得到认可后方可实施.4.4施工组织设48、计等到项目策划文件的实施、监督和修改4.4.1项目部在施工中应按照施工组织设计等的规定要求进行控制，并将其执行情况及时反馈到总工办。4.4.2总工办监督各项目部施工组织设计等的实施，根据要求协调相应部门之间的接口和资源配置，进行总体控制，及时将工程进展情况报告总经理。4.4.3施工组织设计等策划文件的修改。当施工组织设计等策划文件需要修改时，由修改部门提出，总工办审批后进行修改，修改程序按文件控制程序执行。4.5项目完工后，应由项目部将施工组织设计等策划文件及其他与工程项目相关的质量、安全检查、验收等证明资料统一进行整理、编目并交公司办公室归档保存，执行记录控制程序。5相关文件文件控制程序记录49、控制程序施工组织设计6相关记录文件发放回收表施工策划文件报批表08项目要求控制程序1 目 的 在投标、合同签订前，对产品要求进行识别、策划和评审。在工程施工实施各阶段与顾客保持联系和沟通，确保本公司全面理解顾客需求和期望。2 适用范围 适用于本公司工程施工项目中与顾客有关的过程控制。3 职 责 3.1 总工办负责组织有关部门识别顾客的需求，组织对合同/标书的评审。负责合同/标书记录的保存和管理，并保持与顾客的沟通。3.2 总经理负责审批合同/标书评审意见。3.3 项目部负责在工程建设过程中与顾客进行沟通。4 工作程序4.1工程信息的获取4.1.1总工办人员应通过报纸、网络、市场调查或建立的市场50、信息渠道，了解市场需求，如工程招标信息、工程业务信息，获得工程造价咨询和工程施工服务的相关信息。4.1.2总工办人员应了解信息的可靠性，评审获得该项目的可能性，若有可能，应将信息向部门主管或总经理反馈，由工程部主管确定是否作进一步协谈或参加投标，组织相关人员识别顾客要求。4.2顾客要求的识别和确定4.2.1采用会谈、电话、电传、招标文件获取等方式与顾客沟通，确保在投标及签约前，明确与工程项目有关的要求。内容包括：建设规模、主要技术标准、项目质量特性、工期、造价文件、交付验收及交付后维保服务等要求等；4.2.2 对顾客未做规定的要求，应根据本行业的要求和项目特点，识别、收集顾客的一些隐含需求，对51、预期或规定用途所必要的产品要求，应识别清楚后在投标/合同文件中予以明确。4.2.3根据工程项目的特性和国家、行业规定，识别承担工程项目所采用的规范、规程及有关法规，在“施工组织设计”或投标/合同文件中中予以明确。将其信息作为实施工程施工的依据。4.2.4公司从自身管理水平出发确定的任何附加要求，应在工程投标过程中向顾客予以明示，并通过投标/合同文件中予以明确。4.2.5本公司与工程项目有关要求主要通过工程投标书、合同来体现，按项目策划控制程序对施工项目进行策划，并通过项目实施的策划将其顾客要求转化为具体的要求，具体由总工办组织相关人员编制投标书，在投标或合同签定前，应对其予以评审。4.3投标书52、的评审4.3.1投标书的评审内容：1)评审投标书是否已对工程项目的各项要求明确规定；2)根据顾客招标书的要求，评审本公司所提供的资质证书和其他技术资料是否齐全，资质证书等级、工程业绩、技术装备、技术力量等能否满足标书的要求。3)顾客提出的各项要求，包括技术标准、工期要求、特殊要求、投资控制等，本公司是否有能力满足。4)投标书提出的工程施工方案是否齐全，实施过程是否经济、合理；为满足顾客招标书要求的各项技术措施是否落实，本公司是否有能力满足。5)根据招标书中提出的工程规模、质量标准、特殊要求等具体内容，制定施工措施，提出合理报价，并为洽谈合同作好准备。6）根据招标书的内容、图纸、市场信息以及顾客53、提出的要求，并依据预算定额由工程预算部编制预算书，报总经理审批。4.3.2投标书的评审方式1)对投资200万以下工程项目，总工办应根据市场信息组织相关部门对“投标书”的相关内容按的要求实施汇签评审，根据评审结果，填写“标书评审记录”，记录评审结果及采取的措施。2)对投资超过200万元的工程项目，应总经理组织有关部门、人员，采用会议评审方式对标书进行评审，并由总工办作好评审会议记录，填写“标书评审记录”。3)对评审过程中发现的问题应由总工办与顾客联系，并通过招标问题解答会或与顾客面谈解决。4.3.3投标书的编制人员应根据评审结果修改投标书和相关文件，并由总工办组织相关人员参加投标工作，项目在中标54、后，总工办应拟定合同初稿，为签订合同做好准备。4.4合同评审4.4.1合同评审内容1)项目的要求是否都已明确2)合同中各项条款如有与投标不一致或有分歧的要求，是否都已解决。3)公司是否具备满足合同中每项条款的能力，如技术能力、组织方式、按期交付的可能性。合同评审的方式1)对于重要的及费用在200万元以上的合同，由总经理组织有关部门采用会议方式进行合同评审，总工办负责会议记录，填写“合同评审记录”，公司总经理审批。合同评审时间应该在合同签订之前进行。2)对于涉及多个专业及费用在200万元以下的合同，由总工办组织，采用会签的方式进行合同评审，总工办负责收集、整理评审意见，填写“合同评审记录”交公司55、总经理审批。3)对于技术条件较简单，涉及专业较少及费用在100万元下以的合同，由总工办直接进行合同评审，填写“合同评审记录”，工程部负责人审批。4)特殊情况且时间紧急时，有关人员可在得到总经理授权的情况下，在合同签定前按4.4.3条款的要求对合同进行评审，并电话、传真汇报评审结果及评审所引发的措施后，由合同签定人员在当地与顾客签定合同。相关人员应作好评审结果及评审所引发的措施的记录，填写“合同评审记录”，并向总经理汇报合同评审结果。4.4.3对没有通过投标获得的工程项目，总工办应在合同评审时，考虑条款和条款的评审要求。4.5合同签定、管理、修改和保存根据合同评审结果，由总工办依据合同法负责与顾56、客签定合同，合同文件应得到总经理的签署并加盖本公司“经济合同专用章”后才能生效。4.5.2合同签定后（含补充合同），总工办将合同文本发送到有关执行部门和管理部门，并负责组织项目部及相关人员就合同文件进行正式交底，保存合同交底的记录；4.5.3在合同执行过程中，若工程项目的要求发生变更，如方案、技术、工期要求的变化而引起原合同的修订，总工办应及时修改相关文件，在补充合同签定前，应对补充合同的内容进行评审，评审内容及方式同本程序4.4.1条款。并及时将变更要求传递到项目部等有关职能部门，确保相关人员知道已变更的要求。项目部在收到变更后,应按文件控制程序的要求,做好变更的收文处理工作,并对变更所涉及57、的各类计划文件方案进行调整;4.5.5在合同执行过程中公司当相关部门根据项目实际情况提出有关施工设计材料设备更换的要求时,应对相关变更内容进行评审,并报监理工程师和原规划管理等相关部门的审查批准,由原设计单位提供有关变更文件后方可实施.4.5.6合同执行过程中，总工办负责跟踪合同履约情况，并对合同实施偏差分析与改进。4.5.7总工办负责对“标书/合同评审记录表”、”合同文件交底记录”合同履约分析及处理记录”及“文件发放回收表”，按质量记录控制程序的规定进行保存、归档。4.6 顾客沟通4.6.1 总工办在日常工作中，应通过报纸、电话、面谈、业务接洽等信息渠道，向社会传达本公司工程施工能力的相关信58、息，并收集市场施工项目发包信息。4.6.2 在工程合同签订后，公司总工办、项目部应通过面谈、电话、来往文件传递等信息渠道向顾客通报所承担工程项目的进展情况（包括合同修改情况）, 若属本公司对合同条款的修订，须征得用户认可后方能实施；。4.6.3总工办按顾客满意控制程序的规定接收顾客反馈的意见，将其反馈到公司有关部门，作好记录。按数据分析控制程序和改进控制程序进行分析、处理。4.6.4工程竣工后，总工办和项目部应按保修协议及时处理顾客提出的产品质量问题，并负责与顾客保持联系，向顾客发放“顾客满意程度调查表”，进行数据分析及时处理工程质量问题。5 相关文件合同法工程合同文件项目策划控制程序质量记录59、控制程序数据分析控制程序顾客满意控制程序改进控制程序预算定额6 记 录合同评审/交底/跟踪记录工程投标书文件发放回收表顾客满意程度调查表 09采购控制程序1目的通过对采购过程进行控制，确保采购物资和外包服务满足工程质量的要求。2范围适用于公司建筑工程项目施工所需物资的采购和分包方的控制。3职责3.1采购部采购员负责组织A类物资供方的评价和选择，对供方资格、供货业绩、产品质量等情况进行评价、考察和监控。负责编制A、B类材料计划，上报公司主管审批。3.2采购部采购员根据评价结果，依据材料计划对A、B实施采购。3.3项目部材料员、质检员负责采购物资的验证。3.4工程部负责对材料检验试验分包、设备租赁60、劳务分包等外包过程实施控制；负责上述分包方的评定和监控；负责对现场采购物资质量进行检查和监控。4工作程序4.1采购物资的分类 A类物资：钢材、水泥、木材、防水材料、焊条、工程附属的重要设备、设施等。 B类物资：大宗地方材料例如砖、瓦、砂、石、粉煤灰、低压电器、照明灯具、电线电缆、建筑五金材料、低耗材料及其他辅助材料等。4.2对供方的评价、选择：采购部采购员负责查证供方所提供的资料，对供方的产品质量水平、价格、交货信誉、技术与管理基础、质量保证能力等进行综合调查。采购部采购员负责A类物资的调查评价，应对产品质量、供货能力、价格、运输、信誉等进行调查，填写“供方调查评价表”。组织项目部相关人员进61、行评价，采购员负责在“供方调查评价表”上填写评价意见，确定是否合格。对评价合格的供方，建立“合格供方名册”。4.2.3采购部采购员负责对B类物资进行实地调查，货比三家，选择其中一家质量好、信誉高、有供货能力、价格合理的供应商直接采购，可不建立“合格供方名册”。4.2.4采购部应对所有完工项目的A类物资供应商进行定期评定，主要评审合同执行情况、质量、信誉等，并填写“供方业绩评定表”，对评定不合格的供方在本公司内不得再采用。B类物资可不进行业绩评定，但采购部应根据日常使用情况，评价其供方的质量能力，凡是在验收、使用中出现过不合格品或不能及时供货的情况，应考虑终止采购合同或停止采购另选别的供应商。462、.2.5材料检验试验分包、设备租赁、劳务分包方均按A类物资供应商实施控制，由工程部负责对其资质能力进行调查评定，评定合格后纳入公司合格供方，执行4.2.4规定。4.3采购文件采购文件包括：1)材料计划（或采购计划）；2)采购合同、分包协议；采购文件应明确规定采购产品的质量要求，可包括：需用项目名称、物资名称、品种类别、规格型号、质量、环境和职业健康安全要求、交付期、验收方式、供货价格、付款方式及价格、装卸包装与交付方式、验收与放行办法、违约责任、双方权利义务与处罚等详细内容；分包协议应明确规定分包服务过程/设备的验收标准,适当时还应明确对其机构和员工的资格要求、质量管理体系的要求等。4.3.363、材料计划的内容、格式见“材料计划表”。4.3.4采购文件的制定和审批：1） 物资材料计划由采购部采购员制定，总经理负责审批。2）采购部采购员负责拟制和签订A类物资采购合同，外包过程的分包协议由工程部负责拟制签订，分别按公司文件控制程序的要求保存采购合同（协议）。3)一次性购买金额低于10000元以下的采购物资或B类物资，可不签定采购合同或协议。4.4物资采购采购前一切采购文件必须齐全，并经相关人员的审批。4.4.2 A类物资的采购和分包过程必须从所建立的“合格供方名册”中选择供应商。 B类物资的采购计划经部门主管批准后，由采购员采购。4.4.4因工程变更所用材料，或者施工急需从“合格供方名册”64、以外的供货厂商处采购物资时，应经材料主管审批同意后，方可采购。事后应及时按照4.2所列内容对厂商进行评价，补齐供方评价记录。对顾客指定的供方由采购员根据4.2条款所列的内容进行评价，并将评价信息通知顾客，从合格供方处采购物资。4.5采购物资的验证材料保管员、质检员负责对进入现场的物资进行验证，包括内部验收和送外复验和规定的试验，执行检验和试验程序。4.5.2材料采购人员在供方（供货厂商）货源处的验证放行办法，应当在采购合同或协议中详细规定。当顾客为确保产品质量而需对采购物资进行验证时，应当在建设工程承包合同中明确规定，顾客可以在公司施工现场或供方货源处对采购物资进行验证。顾客对供方提供产品验证65、的结论不能做为公司对供方进行了有效控制的依据。采购物资的责任仍然由公司承担。4.5.5工程部负责对外包过程实施结果的验证。按有关国家标准和外包协议的规定实施。4.6对合格的供方进行监控、更新采购部对已有多年合作关系或多次合作的A类供方在其供货完毕后应定期对其进行供货业绩评定，填写“供方业绩评定表”，以便根据其业绩作出是否继续列为合格供方或予以除名的决定。因供货业绩不良而被除名的供方三年内不得再列入“合格供方名册”。5相关文件检验和试验程序 6质量记录供方调查评价表供方业绩评定表合格供方名册材料采购合同材料计划表10施工过程控制程序1目的对施工过程中影响工程质量的各个因素进行控制，确保工程质量满66、足合同、行业规定的要求。2适用范围适用于公司所承建工程从开工到竣工的全部施工过程的控制。3职责3.1工程部负责组织施工技术文件，如施工组织设计、施工方案、作业指导书的制订、修订和管理。负责对施工进度、安全、质量实施监控，并做好协调工作。3.2项目部负责各项施工准备、组织各工种在施工过程中按规定的施工方法和程序精心进行施工作业。3.3质检员负责实施过程中的质量检验，确保质量保证措施在本项目的贯彻实施。4程序4.1施工准备项目部的组成1)工程合同签定后，由公司批准成立项目部，由公司总经理任命项目经理及主要责任人员，与之签定“工程项目责任书”。2)项目部经理提出该工程项目部的“机构设置及其他成员名单67、”，报公司工程部审查备案。开工条件的确认工程开工前，项目部应获得与本工程相关的信息资料，如：设计施工图、地质勘察报告、合同要求、施工组织设计等，项目部根据施工组织设计要求，负责组织人员对项目的投资、场地（三通一平），施工图纸、工程预付款、材料、设备、劳动力等逐一进行调查落实，协助业主办理“建筑工程施工许可证”和其他相关手续，确认开工条件。如不具备开工条件的应报告公司总经理，以便协调。4.1.3内业工作准备项目部应在施工进场前策划并实施如下内业工作准备，以获得表述其工程特性的信息：1） 作好施工图纸会审（会同顾客、设计单位、监理、工程部），并作好“施工图纸会审记录”；2）按现场施工条件和当地主管68、部门的要求编制或获取各种施工现场管理制度和各种岗位职责，对项目部自己编制的管理文件，应报送工程部审核批准，执行文件控制程序的相关要求；3）编制施工预算（包括工料分析）；4）必要时，应对国家施工规范没有明确要求的新工艺编制作业指导书或施工方案，报工程部审批，执行文件控制程序的相关要求；5）提出各种加工计划（包括预制构件等）；6）提出各种砼、砂浆配合比委托试配、钢材、水泥、砂石、焊接材料、土石材料等的取样送试，按检验和试验程序执行。4.1.4现场准备工作项目部负责对现场准备做如下工作：1)按施工组织设计和当地主管部门安全、文明生产的要求搭设各项施工生产、生活临时设施和安全防护设施。接通水电线路，设69、置“一图五牌”（即总平面布置图、文明施工牌、工程概况牌、施工进度计划牌、消防安全保卫牌、安全纪律牌）。2)各种有效测量控制网的导线点、水准点，由项目部施工员进行复核，并设置有效标识，作好“测量放线记录”；3)负责按施工组织设计组织施工机械、材料、工具的进场；一切进场物资严格执行公司检验和试验程序中关于进货检验的有关规定；4)项目经理负责对进场施工人员进行考核考查，人员技术素质应满足工程质量需要，对爆破、钻孔灌注桩、预应力梁（板）及国家规定的焊工、电工、架子工、塔吊装拆工、操作工、项目经理、施工员、质检员等特殊岗位必须经过行业组织的专业培训，持证上岗。4.1.5申请开工以上准备工作完毕后，项目部70、在征得建设单位和监理公司同意后，填写“单位工程开工报告”，报公司审核批准工程开工。4.2施工过程控制施工过程，根据每个工程的具体情况，按已批准的施工组织设计相应的施工规范和作业指导书，在施工人员、机械设备、使用物资材料、加工、测量方法、安全、施工环境等方面实施控制。坚持合理的施工顺序，组织好工序之间、流水段之间、分项交叉作业，搞好多种交叉过程的质量控制。计划管理1）项目部负责根据工程总进度控制计划，编制“施工月进度计划”，报工程部审批。绘制各施工阶段具体的施工网络图，据此编出材料、设备、劳动力计划。2)公司每月定期召开施工生产会，检查重点及有影响的工程计划完成情况，协调解决主要矛盾。会议由总经71、理主持，公司相关部门和项目部经理及内业人员参加。3)项目部应根据施工情况会同建设单位、设计单位召开碰头会，及时解决施工中有关问题，确保工程按计划完成。4)在施工过程中如发生施工计划变动、设计变动、机械设备故障、材料供应变化、劳动力变化、施工方法变化、天气变化及资金变化等情况，项目部要组织相关人员，采用相应的补救措施。4.2.2物资管理1） 建设工程所使用的各种材料（成品、半成品）在进入施工现场时，均应按检验和试验程序进行检验和验证，凡未经检验和经检验试验不合格的材料或产品，一律不得使用。2） 项目部应严格按照各专业规定的要求按期提出“材料计划表”，并由采购员组织各种材料、成品及半成品的采购，在72、施工过程中，本着先进先出的原则，由项目部进行材料、成品及半成品的管理和发放，执行物资搬运、贮存程序。施工设备及周转材料管理1）项目部按施工组织设计的要求配置施工所需的设施，设备采购员按施工组织设计的要求及时配置适宜的施工设备。执行施工设施和工作环境控制程序。2）项目部安全员负责对大型的危及人身安全的施工设备如塔吊、龙门吊进行重点控制管理。a) 技术负责人提供塔吊的基础图纸，项目部组织人员按图施工。基础应待工程部验收合格后，才可进行上部结构的安装作业。b)塔吊的安拆作业必须由具备资格的人员依据经审批后的安拆方案实施，安装完毕后，必须报公司工程部及相关行业主管部门验收合格后方可投入使用。3） 项目73、部负责施工现场在用设备的安装、验收、维护和日常保养，设备管理员负责各类在用和退场的设备的定期保养和大中型维修，执行施工设施和工作环境控制程序。4） 工程部每月组织进行一次检查，对发现的设备运行不合格问题及时提出，并要求责任部门整改，并检查整改结果。4.2.4施工质量控制1）施工技术交底a)在图纸会审以后，单位工程或分项工程施工以前，根据工程任务情况和施工需要，以及施工组织设计要求，由单位工程技术负责人（施工员）向其承担施工任务的工长、班组长进行施工技术交底，填写“施工技术交底记录”。b)施工技术交底的内容应做到施工方法正确，各项措施针对性强，并结合实际。2）测量控制a)施工过程中，项目部测量人74、员应及时根据测量控制点给出指导施工的控制点、线。b)施工班组应对作出的测量点、线妥善保护。3）班组自检、互检和专检a)施工人员应严格按有关国家施工规范、操作规程和技术交底的要求进行施工。本道工序完成后首先由操作人员自检，班组长应组织操作人员按要求进行互检，发现不合格的情况应及时处理，不留质量隐患。b)自检、互检完成后，应由质检员进行专检，并认真按顾客及监理方提供的“分项工程质量检验评定表”填写检查记录。质检员专检合格后，再通知顾客、监理，按现行国家有关技术规范、评定标准及要求进行检查，符合规定要求后，才能进行下一道工序。c)检查、验收记录的内容和要求应在施工组织设计中明确规定，并应符合行业要求75、。4）隐检a)主要结构的模板拼装支立后，由施工项目经理组织施工员、质检员进行预检，并作好隐蔽自检记录。b)对将被下道工序施工隐蔽的工程项目，在隐蔽前，必须由项目部经理组织施工员、质检员、工程部和监理参加（必要时请设计人员参加）进行隐检确认，并填写“隐蔽验收记录”（由监理或行业提供）。c)隐检前，应由施工班组自检、互检合格。d)隐检的检查内容、填表格式要符合行业、顾客（或监理）要求。5）计量与试验a) 项目部施工员应将送试验室认可的砼、砂浆等配合比要求明确展示在搅拌现场，要确保搅拌现场有经过检验合格的计量器具。施工人员必须严格保证计量的准确性，按配合比的要求进行砼或砂浆的搅拌。b)质检员应根据检76、验和试验程序及时将送检的试块、试件准备好，送交实验室进行委托试验，并及时取回试验报告。c)现场计量器具的控制执行公司检测器具控制程序。4.2.5工程质量问题处理1)在施工过程中，经过自检、互检、专检、交接检或其它形式检查出的质量问题应按不合格控制程序及时解决，使问题处理在萌芽状态前，对严重不合格应按照改进控制程序要求，提出纠正措施。并执行质量问题处理制度质量事故责任追究制度。坚持“三不放过”（即：原因不查清楚不放过，责任未明确不放过，措施未落实不放过）的原则，要求限期整改，并跟踪检查整改情况和复查，同时做好记录。2) 对监理发出的“工程质量隐患通知书”，项目部应根据提出的问题和严重程度，提出“77、工程质量处理方案”，经工程部和监理审批然后实施整改。必要时按改进控制程序制定纠正措施并组织实施。 4.2.6安全、文明施工管理1） 项目部在编制单位施工组织设计时，应制定出安全技术措施。2） 项目部应层层落实安全责任制，认真搞好施工现场的安全管理工作，在进行技术交底时同时进行安全交底。3） 项目部应认真搞好施工现场的文明施工管理，做到施工现场标准化、景观化。4） 工程部每月对施工现场的安全和文明施工进行一次监督、检查，并在每月的生产会上通报检查结果。5） 施工过程中的安全、文明施工管理执行现场安全、文明施工规定和行业主管部门的要求。4.2.7技术核定在施工过程中，如发生设计变更，应由设计单位签78、发“设计变更通知书”，并经顾客（业主）驻现场代表签字后，项目部才能正式执行。如在施工过程中，发现施工图纸仍有差错或与实际情况不符，或施工条件、材料供应以及采纳合理化建议等原因，需要进行施工图修改时，需由项目技术负责人填写“技术核定单”送建设单位、设计单位审核签字后执行，所有设计变更、技术核定单均要有文字记录作为技术资料，纳入工程档案，妥善保管。4.2.8工程技术资料1） 工程施工技术资料由项目部资料管理人员负责随工程进度及时汇集、整理、保存，资料汇集内容和整理方法按行业（或监理）档案管理的有关规定执行。2） 工程施工技术资料必须真实地反映出工程实际情况，填表人按质量记录控制程序规定的相应要求认79、真填写，做到字迹清楚规整、项目齐全，详见质量记录控制程序。3） 工程部定期对公司所属各项目部施工验收资料汇集、整理、保存情况按质量记录控制程序进行检查。并及时提出整改意见，要求其整改。4.3关键工序及特殊过程控制本公司结合行业产品特点，确认以下过程为关键工序：测量定位、配料、砼试配、管道接口、结构吊装、避雷接地、砼浇筑养护等。确认以下过程为特殊过程：大体积混凝土施工、钢筋结构焊接、爆破工程、地下地防水工程、地基夯实/桩基、预应力混凝土张拉。对关键过程和特殊过程的控制1）项目部应对关键过程和特殊过程的操作人员的资格进行控制，如测量人员、电工、电气焊工、吊装起重工等要培训考核，持证上岗。应建立“特80、种作业人员卡”核实从事关键工序的从业人员持证上岗情况。2)特殊工序在施工前，质检员应旁站监控，必要时项目部应制订切实可行的作业指导书或施工方案，对施工方法和质量要求应明确规定，技术人员、质检人员应对操作人员进行技术交底，指导、监督从事特殊工序的作业人员按施工规范和技术交底进行施工。在施工过程中，对强夯作业、焊接、混凝土浇注、防水工程、填方压实等，应由责任工长或施工员对施工过程进行连续监控，监督规范标准、施工方案的执行情况，对过程参数如砼配合比、搅拌时间、钢筋对焊时间等进行严格检查、验证。并应在“施工日志”或“过程/设备/人员确认记录”上作好过程监控的记录。3)在进入下道工序前，质检员应组织相关81、人员对特殊工序的质量情况进行确认，如隐蔽工程应按本程序中第4）条进行专项检查，砼浇注完成后应按行业要求取样送检等。4)当过程参数如砼拌合所用的原材料发生变化时，质检员应对砼配合比实施再确认，即将砼从新试配送检。5)对特殊过程所需设备，应对其所使用设备的技术参数、规格、型号、性能等是否符合这一特殊要求进行确认，并填写 “过程/设备/人员确认记录”。4.4工程交付工程完工后，项目部应汇集、整理本工程项目所有的验收资料交工程部进行资料验收。资料验收合格后，由工程部组织公司相关人员组成验收小组实施内部验收，项目部应作好“初验记录”，对发现的不合格，在规定的时间内实施整改，执行不合格品控制程序。.工程部82、在确认工程已按合同和设计图的要求全部完工后，方可向业主、监理、主管部门提出竣工验收。并通知设计、质量、规划、消防、环保、建委等部门参加。4.4.3质监站在工程竣工验收报告签署意见后，由项目部经理负责到质监站办理工程质监合格证，手续齐备后与竣工资料一道交与业主。4.4.4工程部负责与业主签定“工程交付保修协议书”，审查“竣工决算书”，决算清楚后交财务部办理工程结算手续。4.5工程交付后的服务工程交付后半年内，应由工程部、项目部经理通过电话、走访面谈等方式，听取业主意见，实施工程质量的回访工作。近二年竣工的工程项目通过电话、满意度调查表的方式进行回访。对收集到的质量问题，无论责任方在谁，均应实施“83、先行服务，后论责任”的原则，进行积极处理直至顾客满意，并将处理意见和结果上报总工办。对严重不合格，特别是多次发生同类不合格时，按、质量问题处理制度、质量事故责任追究制度规定执行.总工办负责接收日常业主反馈的质量问题，对顾客以面谈、信函、电话、传真等方式进行的咨询、投诉或提供的建议，予以及时解答和记录，针对顾客投诉，项目部应及时派出人员赶到现场对顾客的反映问题予以确认和积极处理，必要时采取相应的纠正措施，并作好顾客投诉报告单记录；每年对顾客反馈质量问题及处置结果进行统计和上报； 工程部每年负责将工程质量回访情况及收集到的质量问题按数据分析控制程序进行整理分类，形成“工程回访报告”，作为顾客满意度84、测评和管理评审的输入资料。5相关文件国家相关施工规范、规程质量记录控制程序检验和试验程序文件控制程序改进控制程序不合格品控程序数据分析控制程序施工组织设计施工方案现场安全、文明施工规定物资搬运、储存程序6质量记录施工图纸会审记录建筑工程施工许可证施工技术交底记录变更通知书技术核定单工程质量隐患通知书特种作业人员卡测量放线记录单位工程开工报告施工日志隐蔽验收记录分项工程质量检验评定表工程验收记录（行业要求）过程/设备/人员确认记录工程交付保修协议书竣工决算书工程质量报告工程项目责任书。机构设置及其他成员名单工程质量处理方案初验记录11标识和可追溯性程序1 目的对工程使用物资、加工构件及施工全过程85、进行适当标识，并记录工程质量状态，确保需要时对施工过程的质量实现追溯。2 范围适用于对工程施工所使用物资、施工半成品及施工全过程的标识、记录及其追溯。3 职责3.1 工程部负责监督、检查标识和可追溯性的实施情况。3.2 材料库管员和项目部材料保管员对库房物资和施工现场物资的实施标识。3.3 项目部管理人员负责施工过程中半成品的标识、施工过程的标识和工程质量可追溯性所需的记录。4 程序4.1物资的标识 进入现场或仓库物资由部门保管员进行标识。标识应能清楚表明物资的品种、规格、型号和检验、试验状态是否合格。 物资标识可采用标牌、标签等形式，其标签、标牌格式由材料设备部统一规定。 用于实现可追溯性的86、各种物资发料凭证上，应列明物资的名称、规格、数量、供方、进货日期，并注明其使用部位，作为可追溯标识，保管员应查证凭证是否符合要求。4.1.4 用于实现可追溯性的各种材料证明书，应由保管员收集整理后，将其列入“材料证明书一览表”中，并在工程完工后与其它资料一起归档。4.2 工程半成品的标识工程半成品、加工构件以记录的形式进行标识，标识包括：“施工日记”、“隐蔽工程验收记录”、分部分项“工程质量检验评定表”等，由项目部质检员按行业的要求填写并签署标识。4.3 本公司的物资、半成品的质量状态标识一般为：合格、不合格、未检验、检验待定四种状态标识。各相关人员应按检验和试验程序对其进行检验，对其检验状态87、标识用检验批、分部、分项工程质量验收记录表内填写的完整内容及相关责任人的签署标识，必要时以标识牌对其产品的质量状态进行标识。4.4 最终产品的标识用单位工程质量验收记录表内填写的完整内容及相关责任人的签署进行标识，以竣工验收合格证书为其工程验收合格的状态标识。安全标识：在施工现场，项目部应根据现场安全、文明施工规定和国家安全施工标准的规定，挂安全警示标识，如：“施工重地，禁止入内”、“进入工地请戴安全帽”、“高压危险”、“高空坠落”、“注意安全”“路面施工禁止通行”等标识。在施工出入口处及施工场地外围墙上，应挂“一图五牌”（即总平面布置图、文明施工牌、工程概况牌、施工进度计划牌、消防安全保卫牌88、安全纪律牌）。等。4.6 标识的维护管理保管员负责维护所管辖物资的标识，经常查看标识是否破损、丢失和模糊不清，必要时应及时进行更换和追加。 除保管员外，任何人都不能擅自更改标识或改变标识位置。 物资使用或处理完毕，保管员应收回失效标识。 项目部质检员负责施工半成品和竣工工程的记录标识管理，具体执行行业主管部门有关工程技术资料管理的规定。4.7 产品的可追溯性 物资的追溯，可依据物资名称、施工部位、施工日期，使用物资按领发料凭证、“材料证明书一览表”和“材料明细帐”进行追溯。工程施工质量的追溯，可按施工部位、施工日期、施工班组逐步查阅“施工日志”、“隐蔽工程验收记录”、“工程质量检验评定表”、89、“检验和试验报告”等行业要求的记录表实现工程质量的可追溯性。5 相关文件检验和试验程序 现场安全、文明施工规定安全施工标准6 质量记录领料凭证 材料明细帐 材料证明书一览表隐蔽工程验收记录检验和试验报告 工程质量检验评定表施工日志12物资搬运、贮存程序1目的 保证与工程质量有关的物资在搬运、贮存中避免损坏、丢失和变质，保证产品的质量满足规定的要求。2适用范围 适用于公司相关部门在物资的收货、存入、领出、使用的搬运作业和贮存管理。3职责3.1库管员负责所采购物资的搬运指挥调度工作。负责物资的贮存管理。3.2项目部工长（施工员）负责组织施工用物资搬运。3.3工程部负责搬运、贮存工作的监督、检查。490、程序4.1搬运一般物资的搬运应由库房保管员根据所采购物资的特点，选用适宜的搬运工具和设备，以防止产品被损坏、腐蚀或污染，保证在操作过程中完好无损。管材装卸搬运操作要求1)按标准规定，不得扭转。因此在装卸、搬运过程中应严格注意保证管材尺寸及表面质量，不使扭转弯曲和损伤。2)管材应按材质、批号、尺寸、入库（入场）日期分类堆放，不同标号管材不能混淆。散捆管材要相互隔离，或用明显标识区分。4.1.3危险品（氧气瓶、乙炔瓶、炸药）装卸搬运操作要求1)装卸搬运危险品，在操作前预先作好准备工作，要细致认真检查装卸搬运工作及操作设备。2）操作危险品时应轻搬、轻放、防止撞击、摩擦、摔碰、震动。不宜用迅速溜放办法91、。3)两种性质相互抵触的物资，不得同时装卸搬运。对怕热怕潮的物资要采取隔热、防潮措施。4)操作危险品时要穿戴防护用具。中途不得吸烟，操作时必须保证现场空气流通。4.2物资入库保管员接货验收要仔细准确，验证实物对照入库。凭证做到名称不错、规格不串、材质不混。入库物资先要逐笔记录在“收料单”。经验收检验合格的物资要建立“物资明细帐”，需材质证明书的材料如：水泥、钢材、焊条等材料，要将材质证明汇总。顾客提供的物资要单独填写“收料单”和“领料单”，同时注明顾客提供的产品字样，并单独保存。保管员应按照标识和可追溯性程序对入库物资进行标识。项目部将验收合格的物资挂上醒目的标牌，要做到物资的帐、卡、物“三相92、符”即帐、卡、物的名称、规格型号、材质相符和帐、卡、物的数量相符。经验收不合格的物资，按照不合格品控制程序对不合格物资进行控制。4.3贮存项目部保管员应按照项目施工组织设计和施工总平面图的布置根据不同产品的不同特点，选择适宜的环境，场地或库房存放（如通风良好、干燥等）。库房内应保持 “三净”，库区“四无”，物资摆放“三成线”，作好“六防”即：三净物资干净、货架干净、库房干净。四无料场无杂物、无杂草、无垃圾、无积水。三成线料具摆放成线、料架（垛）纵横成线、料牌悬挂成线。六防防水、防雨、防潮、防腐、防鼠、防虫。4.3.3库房内货架上的物资摆放要做到上放轻、下放重、中间放常用。货位间距合理。库区道路93、要畅通，无危险垛，无混杂垛。露天货场堆码货物要分区、分类，码放不超高,货垛要整齐牢固。4.3.4易燃、易爆的危险物资，项目部要设专库隔离安全贮存。危险品库要配备使用有效消防器具，并设专人管理，仓库人员要熟悉消防器具的操作方法。4.4物资保管项目部保管员要做好物资保管期间的定期检查和保养工作，并作好检查记录；项目部保管员每月对规定有贮存寿命期限的物资（如油漆等）定期进行清查，超过贮存寿命期限的物资要重新检验或报废。4.5物资发放保管员要执行先进先出的原则，按照出厂日期或进货日期的先后顺序出库发放，并填写“领料单”或核对“物资明细帐”。超过贮存寿命期限的物资，保管员要按重新检验后所决定的处置方法出94、库或报废，禁止违章发放。5相关文件不合格控制程序标识和可追溯性程序6质量记录收料单领料单物资明细帐 13工程保护控制程序1目的对施工过程（半成品）至最终产品竣工交付全过程实施有效的防护，使其处于受控状态，保证交付产品符合规定要求。2范围适用于公司承接的所有工程项目。3职责3.1项目部负责施工过程中半成品、成品的标识、保护措施的实施。3.2工程部负责对项目部的工程保护和交付工作进行协调和监督检查。4程序4.1工程的保护工程部在编制的施工组织设计时，要对工程保护提出明确要求。4.2工程保护要求4. 2.1对竣工工程或分部分项工程的保护主要有护、包、盖、封等四种措施。护：就是针对保护对象的特点采取各95、种防护措施。包：就是将被保护物包裹起来，防止损伤或污染。盖：就是用表面覆盖的办法防止堵塞或损伤。封：就是采取局部封闭的办法进行保护。4.2.2工程保护从分项形成到工程正式交付为止。4.2.3项目部要及时了解并积累气象资料与信息，防止自然灾害对工程质量造成损害。4.2.4施工现场应符合消防规定，配备足够的消防设施。4.2.5项目部保管员要对所管物资做到防火、防雨、防潮、防窃。有毒、易燃、易爆物品的存放和使用要符合安全规定，执行物资搬运、贮存程序。4.2.6特殊过程施工时，专业技术人员或工长应随时指导、监督、检查工程保护措施的落实情况。4.2.7已完成部分工程的标识、保护1)在项目施工中，项目部必96、须根据施工规范对已完分部分项工程项目加以必要的保护，必要时予以标识并采取相应的保护措施。如对装修完毕的房间挂“禁止入内”标识或关门加锁，对刚浇注完成的混凝土路面挂“禁止通行”标识或采取适当的隔离措施。2)严禁在滑坡体上部堆放材料，施工机械移动时应与滑坡体边缘保持安全距离。4.3竣工工程交付前的保护和交付已竣工尚未正式移交的工程由项目部派人对工程采取保护措施，非工作人员不得进入工程范围内，并组织人员24小时值班，以免发生意外，造成对已竣工工程的损坏。工程如有损坏应及时报项目部负责人，项目部负责人及时组织有关部门和人员进行处理。4.3.3竣工工程按检验和试验程序检验完成后，应由项目部将竣工资料一份97、和施工产品交付顾客，并填写“竣工交付记录”，顾客予以确认，另一份竣工资料交公司工程部存档。交付过程控制执行施工过程控制程序5相关文件物资搬运、贮存程序检验和试验程序施工过程控制程序6质量记录竣工交付记录14检测器具控制程序1目的对本公司与工程施工质量有关的检验、测量和试验仪器和工具进行有效的控制，保证检测器具的测量精度和准确性满足使用要求。2范围适用于公司对检测仪器和工具的管理和控制。3职责3.1设备部负责检验、测量和试验设备的购置，监督、检查检测器具使用情况；3.2设备部负责所有强检器具的周期送检工作，并保存周检合格证。3.3各项目部分别负责各自部门检测器具的使用管理。4程序4.1公司目前使98、用的检测器具可分为两类：A类：水准仪、经纬仪、全站仪、磅称、压力表、50米钢卷尺、检测设备等B类：水准尺、钢尺、5米以下卷尺、砼试模、塌落度、2米靠尺、鱼尾板、塞尺、线垂等。4.2检测器具的购置项目部在工程开工前，应根据施工中的检验、测量和试验任务的要求，配置适用的具有所需准确度和精密度的检测器具。项目部需要配置A类检测器具时，应直接向设备部领用，执行施工设施和工作环境控制程序。4.2.2当现存检测器具不够时，应由项目部填写“设施/设备配置申请单”，送公司审批后方可配置，由采购员进行采购，采购办法执行施工设施和工作环境控制程序，并按相关规定经过验收合格后方可使用。4.3检测器具的管理4.3.199、设备部管理员应建立所有A、B类检测器具的“检测器具台帐”。4.3.2远离公司本部的项目经理部可由公司授权，就地解决检测器具来源。同时要建立台账，以便今后送公司建账。4.3.3检测器具流转制度1) A类检测器具发放使用前，应由设备管理员在“检测器具台帐”登记，并具有首次检定合格证，A类检测器具应带有明显的校准状态标记。2)不合格的检验、测量和试验设备不准使用。能修者须送检定机构调修，无法修复者可作报废处理。3)连续停用三个月以上的A类检测器具，可由项目部操作人员交库房封存，封存的检验、测量和试验设备必须完好无损，零件附件齐全，精度符合要求。封存的检验、测量和试验设备应认真维护、妥善保管。4)封存100、的A类检测器具重新启用，须由设备管理员启封，启用时已超过检定周期的A类检测器具，须重新检定合格后才能投入使用。5) A类检测器具的降级使用和报废，一般应以计量检定机构的检定结果通知为准，同时在各级帐卡中注明。4.3.4 A类检测器具的周期检定1） 检期内的检验、测量和试验设备，如使用中发现精度下降，量度不准等状况，应及时送检定机构调修、检定、不得勉强使用。2) A类检测器具应依法实行强制检定，设备管理员必须按国家法定检定机构规定的周期送检。取得周检合格证后，应填报“A类检测器具周期检定表”。3）B类检测器具应由项目部制定检测器具内校规程，并由使用部门按规定进行内部校准，并作好“检测器具内校记录101、”。4设备部应对检测器具的周检、内校执行情况进行检查、督促，确保使用的检测器具完好并在有效期内。4.3.5检验试验器具使用1) 检测器具的使用者应熟悉检测器具的性能、结构及使用方法，防止因调整不当使其失准，应查对A类检测器具设备是否在有效周检期内，否则不得使用。2)使用者如发现检测器具偏离校准状态，应立即停止工作，向项目负责人报告，项目负责人应对该检测器具检测过的工序和产品实施重检，评价以往检测结果的有效性，并作好“重检评价记录”。4.3.6检测器具的搬运、储存和保养 1) A类检测器具在搬运、装卸时，应按使用说明书的要求轻拿轻放，易损或精密设备，防止碰撞、掉落。如发生意外损伤，应通知设备管理102、员，以免不合格的检测器具投入使用。2)检测器具应存放在干燥、通风、防震和清洁的环境内储存，要分类摆放整齐，标志清晰。3)使用中的检测器具由使用者做好日常的保养，使用后要擦干净放置在专用的盒内或场所。暂不使用的要做好防锈、防潮贮存措施。3)用后返库的A类检测器具，设备管理员要进行外观检查，零部件是否齐全、灵活，发现问题应送检定机构检定，确认合格的要擦拭干净，才能入库存放。5相关文件施工设施和工作环境控制程序检测器具内校规程6质量记录检测器具检定证书A类检测器具周期检定表检测器具台帐检测器具内校记录重检评价记录设施/设备配置申请单15顾客满意度控制程序1目的通过收集顾客满意的信息，对公司质量管理体103、系的业绩进行分析、测量和改进，。，以提高建筑工程质量及顾客满意度。2范围适用于工程项目施工全过程以及工程保修期的顾客满意监测。3职责3.1总工办负责本程序的制定和修改，负责在工程项目竣工交付后的顾客满意度测量和公司顾客满意度的汇总分析以寻求改进机会。针对顾客不满意信息，确定责任单位并监督实施。3.2项目部负责在施工期间收集、了解顾客满意信息。定期向总工办报送满意度信息。3.3各责任部门对顾客反馈的信息按总工办的要求制定纠正措施，确保顾客满意。4程序4.1 顾客信息收集4.1.1总工办负责受理顾客以面谈、信函、电话、传真等方式进行的咨询、投诉，及时予以解答和记录，针对顾客投诉，责成项目部及时派出104、人员赶到现场对顾客的反映问题予以确认和妥善处理，并作好顾客投诉报告单；每年应对顾客反馈质量问题处置情况进行统计，形成顾客处理分析表； 4.1.2单位工程施工期间由项目部定期通过电话、走访面谈方式进行客户意见征询，在此期间应着重针对施工质量、进度、安全文明施工、对顾客意见反馈的及时性等方面收集业主满意度评价信息；工程交付后半年内，由工程部、项目部经理对工程使用情况和维保服务情况进行工程质量回访，收集业主评价信息。每年定期针对工程回访收集到的顾客评价信息和4.1.1收集到的业主反馈质量信息进行统计汇总. 4.1.3每年由总工办定期向公司向己完成工程交付的业主发出“顾客满意程度调查表”，调查顾客对公105、司建筑工程质量及交付后服务的满意程度，收集相关意见和建议。测量信息内容包括项目策划、施工过程、交付后服务、公司管理四大项共17小项。顾客满意度调查及测评方法见4.2 必要时，可通过媒体报告、上级行业主管部门、质量安全监察部门的报道或通报获取相关方满意信息。4.2顾客满意度调查测评4.2.1从项目策划、施工过程、交付后服务、公司管理、竣工项目总体满意程度五大方面设定顾客满意度测评体系，评估项目共17项，在顾客满意度测评问卷调查表）中设定了顾客满意度的的评估项目及其权重分值（策划20分、施工过程50分、交付后服务20分、公司管理10分），17个评估分项预设五档满意度的原始分数，当顾客对各调查项给出106、相应的评估等级时，以中间分换成评估小项原始分数。总工办每年定期向相关的工程业主发出调查表，并在一个月内进行回收，当调查表回收率超过70%时，才视此次调查为有效。4.2.3 顾客满意度调查结果的统计分析a. 每一个评估项目的原始分数=该项目中每一个评估小项的原始分数b每张调查表的满意度=每一个评估项目的原始分数/35100%c调查表的平均满意度=每一个被调查顾客的满意度/调查表数量d每一个评估小项的平均分数=（评估小项的原始分数/评估小项最高标准分）/调查表数量；e每一个评估项目的平均分数=（评估项目的原始分数/评估项目最高标准分）/调查表数量针对顾客满意度调查结果统计分析应形成顾客满意程度调查107、分析表。4.3公司顾客满意度分析利用4.31总工办在每年管理评审之前，在质量管理体系运行总结报告中对4.1要求收集的顾客信息以及顾客满意度调查统计结果进行汇总，对顾客满意分解目标的完成情况进行统计和分析，找出顾客评价分数最高和最低的项目、顾客不满意所集中的问题以及应改进的方面，并提出相应的改进措施， 4.32 总工办组织相关部门采取相应的改进措施，按改进控制程序实施。4.33 对顾客书面提出的最不满意之处，如果没有包括在满意度评估（小）项目内，总工办应在下次调查表或调查方案设计时增加的小项目。5相关文件改进控制程序数据分析控制程序6质量记录顾客投诉报告单顾客满意程度调查表工程回访报告纠正/预防108、措施处理单16内部审核程序1 目的验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。2 范围适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。3 职责3.1管理者代表全面负责内部质量体系审核工作；选定审核组长及审核员组织实施内审，并审批年度内审计划，每次的审核实施计划和内部质量体系审核报告。3.2行政人事部负责编写“年度内审计划”，并负责保存内审及其结果的相关记录；3.3内审组长编制、实施每次内审实施计划；编写内审报告。3.4审核员依据内审实施计划进行内部审核4 程序4.1年度内审计划4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况及重要程度（应覆盖所有从事质量管理的部门和生产109、部门），根据以往审核的结果，由行政人事部负责策划各部门全年审核方案，编制“年度内审计划”，确定审核的范围，頻次和方法，经管理者代表审批。内审每年至少一次，其时间间隔不得超过12个月，并要求覆盖公司的质量体系的所有部门和要求，当出现以下情况时，由管理者代表及时组织进行内部质量审核：1） 组织机构，管理体系发生重大变化；2） 出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；3） 法律法规及其它外部要求的变更；4） 在接受第二、第三方审核之前；5） 在质量认证证书到期换证前。4.1.2年度内审计划（方案）内容1) 审核目的、范围、依据和方法；2) 受审部门和审核时间。4.2 审核前的准备4.2.1管理者110、代表任命内审组长和内审员，内审时，内审员不能参与本部门的审核。4.2.2由内审组长策划审核并编制本次“审核实施计划”，交管理者代表审批，计划的编制应具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：1)审核目的、范围、方法、依据；2)内部审核的工作安排；3)审核组成员；4)审核时间、地点；5)受审部门及审核要点；6)开会时间；7)审核报告分发范围、日期。4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织内审员编写“内审检查表”，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无遗漏，使审核能顺利进行。4.2.4内审组长于内审前十天通知行政人事部将“内审实施计划”下发受审部门，受审部门对受审时间如有异议，应在内111、审前5天通知内审组长。4.2.5内部质量体系审核员应经国家认可的质量体系认证培训机构培训，考试合格后方能担任。4.3内审的实施4.3.1首次会议1)参加人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者应在“会议签到表”上签到，并由行政人事部作好会议记录。内审组长主持会议。2)会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其它有关事项，4.3.2现场审核1)内审组根据“内审检查表”，对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。2）内审组长需每日召开会议，全面了解该日情况，对发现的不符合项进行校对。3） 内审员要公正客观地对待问题，112、不能审核自己的工作。4.3.3审核报告1）现场审核后，审核组长召开会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时依据合同要求确认不合格项，并填写“不符合报告”给相关部门确认。2）审核组填写“不符合项分布表”，记录不合格分布情况。3）现场审核后，审核组长完成“质量体系内审报告”，交管理者代表审批。4）审核报告内容1)审核目的、范围、方法和依据；2)审核组成员、受审核方代表名单；3)审核计划实施情况总结；4)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；5)存在的主要问题分析；6)对质量体系有效性、符合性、结论及今后应改进的地方。4.3.4末次会议1)参加人员：领导层、内审组成113、员、各部门领导。与会者签到，由行政人事部保留会议记录。审核组长主持会议。2)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读“不符合报告”、“质量体系内审报告”；提出完成纠正措施的要求及日期；由总经理讲话。4.3.5由行政人事部发放“不符合报告”、“质量体系内审报告”到各部门。各部门接到“不符合报告”后，应针对问题分析原因，及时采取必要的纠正和纠正措施。纠正措施应经审核员确认后实施，审核员负责对整改结果进行跟踪验证，并报告验证结果。4.4在所有不合格项均得到有效纠正并得到内审员的验证后，内审组长应整理好所有的内审资料提交行政人事部归档保存。4.5行政人事部负责保存每次内审实施及其结果的记录， 内审报告均应114、提交公司管理评审，作为管理评审的输入资料。具体执行管理评审控制程序。5 相关文件改进控制程序管理评审控制程序6 质量记录年度内审计划审核实施计划内审检查表不符合报告质量体系内审报告内审首（末）次会议签到表不符合项分布表17检验和试验程序1目的对工程施工中使用的原材料、半成品及过程产品进行规定的检验和试验，保证未经检验和不合格的产品投入使用、施工和交付。2适用范围适用于公司承建的所有工程检验和试验活动的控制。3职责3.1项目部质检员负责施工过程产品的检验和试验，负责相应检验和试验报告的填写、整理。3.2工程部负责检验和试验工作的监督、验证。3.2材料员负责对所采购原材料进行验证。4程序4.1总则115、工程部在编制施工组织设计或工程项目质量计划时应明确检验和试验项目、检验方法、标准或规范。进入施工作业前，项目部施工员负责组织作业人员并有工程部参加，对施工条件进行检查，对原材料、半成品进行验证，符合规定要求后才能进行施工。施工过程中，未经检验和试验或不合格的工序产品，不得转入下道工序施工。在所有的进货检验和过程检验完成且合格后，才能进行完整的工程竣工检验，确保产品满足规定要求。4.1.5工程质量检验评定记录，均应有项目部质检员的签字认可，并符合当地行业主管部门的要求，公司质检员应得到公司授权并持证上岗。4.2进货检验和试验物资入库或进入施工现场时，材料管理员要首先进行外观检查和初步核对，对产品116、的来源、数量、品种进行核查，对检验合格、不合格和未检验的物资进行标识，执行标识和可追溯性程序。对提供的物资检验合格证或试验报告进行验证，收集整理相关资料。 对于钢材、水泥、砖、砂、石和预制构件等A类、B类物资，尽管在采购时对供方进行了严格的选择和评价，但由于其对工程质量影响重大，在物资进场后仍必须由质检员进行严格的检验和试验，按相关行业要求进行抽样送检。并及时收集整理相关记录（如：合格证、试验报告、检验报告）等，同时作好标识。未经检验或检验不合格的产品，不得投入使用或加工，对不合格的原材料处置，执行不合格品控制程序。 对A类物资不允许紧急放行，对B类物资中的一部分小五金、电气元器件等在施工中急117、需时可紧急放行，但应得到项目经理的同意，同时作好标识，以便经检验和试验不合格时，可追回更换。4.3过程检验和试验项目部施工员对施工过程中钢材焊接件、砼强度、砂浆强度等分项工程检验中应试验的项目，必须按行业要求进行抽样试验确认。项目部质检员对施工工序产品、分项工程、分部工程、分段工程严格按其相应建筑工程施工及验收规范和建筑工程施工质量验收统一标准等要求进行检查、验收，评定质量等级并签字认可。4.3.4对分项工程、分部工程、隐蔽工程等的验收，还应按行业、当地有关规定进行。对查出的质量问题应按不合格品控制程序及时处置。分部工程的质量等级由项目部质检员初定后，应由工程部组织相关部门复查确定。工程施工各118、分部、分项工程评定合格后，才能转入下道工序施工。4.3.7任何工序产品未经检验和试验，不得例外放行。4.4对检验过程中出现的不合格品的处置，执行不合格品控制程序。4.5最终检验和试验竣工检验必须在一切工序检验完成，证实工程质量合格且行业要求的文件资料齐全后才能进行。4.5.2项目部在单项、单位工程完成后，负责组织有关人员进行初验，并作好“工程验收记录”。对初验发现的不合格，执行不合格品控制程序。工程部负责审查竣工资料，组织本公司相关部门、顾客、监理、设计院和当地主管部门对竣工工程进行验收，验收合格后上述相关部门在竣工报告上签字认可，并根据验收结果评定工程质量等级，之后工程部组织相关部门在当地主119、管部门办理“工程竣工验收报告”的相关手续，做好竣工工程交付的准备工作。5相关文件标识和可追溯性程序不合格品控制程序建筑工程施工及验收规范建筑工程施工质量验收统一标准6质量记录工程验收记录工程竣工验收报告各种原材料、半成品的检验、试验报告18不合格品控制程序1 目的对不合格品进行有效控制，防止不合格的材料用于工程，不合格的工序被转序。2 适用范围适用于材料、单位、分部分项工程出现不合格品时的处置和控制。3 职责3.1 项目部负责施工过程中轻微不合格和一般不合格工序的评审处置工作，严重不合格上报工程部评审，提出处置意见，并跟踪验证。3.2 工程部负责对施工过程中严重不合格工序的评审、处置，参加严重120、不合格工序的复验。3.3 质检员负责对不合格工序的鉴别、记录和报告。3.4 项目部材料员负责对施工现场不合格材料的鉴别、标识、记录和报告。3.5 采购部负责对采购的物资出现的不合格进行识别、评审、处置。4 程序4.1 不合格材料及半成品 用于工程上的材料及半成品经验收检查被认定为不合格时，材料员立即填写“不合格品报告单”，报项目经理，由质检员组织采购人员对不合格材料及产品进行评审，提出处置意见，由质检员在评审表上签字。 评审处置方式：1）降级使用或改变用途；2）退货。 当采购物资出现不合格不能立即处理时，保管员应对不合格材料及半成品采取挂牌标识或隔离措施，在未进行处置前不得发放使用，以防止不合121、格品的误用或转序。 不合格材料及半成品评审后由材料员按“不合格品报告单”中的处置意见，组织有关人员进行处置，并做好记录。 部门负责人对不合格材料及半成品的处置进行监督检查。4.2 工序不合格品 项目部质检员在检验中发现不合格工序时，应立即要求责任班组停止施工。工序不合格的程度应根据对工程质量的影响程度划分为“轻微”、“一般”和“严重”三类。1)轻微不合格品：经济损失很小（100元以内），并可立即返工不影响工程总体质量、工期的局部不合格；2)一般不合格品：对工程质量影响不大，对使用功能、安全均无影响，经济损失在100元至1000元，并可立即返工但对工期有一定影响的不合格，3)严重不合格品：对工程122、质量、进度、使用功能、安全均有一定影响，或造成一定的社会影响，经济损失较大（1000元以以上），可立即返工但会影响工期或只能返修或经返工、返修，其主要技术性能不能符合设计要求，影响使用功能或整体观感的不合格。对轻微不合格品，由项目部技术负责人要求施工人员立即进行返工改正，并在“施工日志”中进行记录。对一般不合格品，项目部技术负责人应根据不合格情况，进行不合格品的评审。填写“不合格品报告单”，由项目部施工员组织提出处置方案，报技术负责人审批后实施。判定为严重不合格品时，项目部质检员应及时上报，由工程部组织部门及相关人员进行评审，提出处置方案并开据“纠正和预防措施处理单”要求责任部门或责任人进行原123、因分析，制定纠正措施。纠正措施经工程部技术负责人确认后实施。所有不合格品都要记录不合格性质及所采取的措施以及措施的验证情况。不合格品的处置方案：1）返工；2）返修。 轻微工序不合格品的返工或返修方案由项目部技术负责人组织制定。一般不合格品的返工或返修方案由项目经理批准，下达班组实施；严重不合格品的返工或返修方案报工程部负责人批准，下达项目部组织实施。工程部负责监督检查项目部对不合格品的实施情况。 返工或返修工作完毕后，一般不合格品由项目经理部进行复验，严重不合格品应由工程部组织复验。当不合格工序经返工、返修仍达不到设计要求时，工程部应组织项目部制定切实可行的返修方案或在确保结构安全可行的情况下124、，向业主提出让步接收，其让步接收的返修方案应得到工程部、业主及行业主管部门的认可。4.3 在竣工交付或开始使用后，发现不合格或同类一般不合格连续出现以及严重不合格时，除应按4.2规定的程序进行纠正外，还应分析产生不合格品的原因和影响程度，按改进控制程序实施纠正措施。4.4如在施工过程中发生的质量事故，除按改进控制程序实施纠正措施，对严重不合格，特别是多次发生同类不合格时，按、质量问题处理制度、质量事故责任追究制度规定执行.同时还应按建设工程质量管理条例的有关规定处理。4.5各项目部质检员负责保存不合格品评审和处置的相关记录。5 相关文件改进控制程序建设工程质量管理条例6质量记录不合格品报告单返125、工或返修方案 纠正和预防措施处理单19数据分析控制程序1目的 收集和分析适当的数据，以确定质量管理体系的适宜性和有效性，并识别在何处可实施改进。2范围 适用于对来自检测和监控活动及其它相关来源的数据分析。3职责3.1工程部负责公司对外部相关数据的传递、分析、处理；3.2行政人事部负责监控公司各部门统计技术的运用、批准各部门所选用的统计技术，组织培训及检查统计技术的实施效果。3.2各部门负责各相关的数据收集、传递、交流；负责本部门统计技术的具体选择与应用。4程序4.1数据是能客观反映事实的资料和数字信息。4.2数据的来源4.2.1外部来源1）政策、法规、标准等；2） 地方政府机构检查的结果及反馈126、；3） 市场、新材料、新技术发展方向；4） 相关反馈和顾客投诉。4.2.2内部来源1）日常工作，如质量目标完成情况、内审与管理评审报告及体系正常运行的其它记录；2） 工程施工的各种检测记录，存在、潜在的不合格记录及处理结果信息，如纠正、预防措施处理结果等；3） 紧急信息，如出现突发事故的频率及处理情况等；4） 其它信息，如员工建议等。5） 供方及供方产品的相关信息。4.2.3数据的记录可采用已有的质量记录、书面资料、电子媒体记载等方式。4.3数据的收集、分析与处理4.3.1 工程部积极与顾客进行信息沟通，以满足顾客需求，妥善处理顾客的投诉，并收集顾客满意的相关数据，并运用统计技术进行分析统计，127、确定顾客的需求和期望，及公司需改进的方面，得出定性（形成资料）或定量（如顾客投诉率，工程质量返修率、使用满意率等）的结果。从而得出顾客是否满意的结论和需要改进的方面，提交管理评审。4.3.2 管理者代表负责对内部、外部审核、监督审核结果及反馈的数据组织相关部门进行分析，并将其分析评审结果提交管理评审。4.3. 工程部负责对国家政策法规、技术、标准、规范类信息的收集、分析、整理，并在每月的巡回检查时将相关信息传递到各施工单位。4.3.4工程部在每项工程施工完工后，根据施工组织设计的要求统计工程质量完成情况，确定策划的安排是否得到实现。在管理评审前对全年工程施工的质量进行统计分析，得出产品是否符合128、要求的结论，提交管理评审。4.3.5各项目部按检验和试验程序的要求检查工程质量，收集工程质量、进度等相关信息，质检员在工程实施过程中应选用适用的统计技术，并运用控制图、排列图等统计图表对工程质量及其发展趋势实施控制，找出存在或潜在的不合格，以便及时采取纠正、预防措施。4.3.5各部门直接从外部获取的其他数据，应在每月生产会上通报，由总工程师分析整理，根据需要传递、协调处理,以便公司及时掌握工程施工的市场需求及发展趋势。4.3.6材料采购员应及时了解市场、供方的材料供应情况，收集“供方业绩评定表”及其他方面获得的相关信息进行分析处理，并将分析结论通报相关部门，以便即使采取纠正和预防措施。4.4统129、计方法实施要求对统计方法适用性和有效性的评价应考虑：1）是否降低了不合格率，降低了施工损失；2）是否能为有关过程能力提供有效判定，以利于改进工程质量；3）是否提高工程进度、利润和工作效率；4）是否降低成本、提高质量水平和经济效益。4.5行政人事部每季度对相关部门统计方法应用的情况进行监督检查，对分析发现的主要问题要求责任部门采取相应的纠正、预防措施，执行改进控制程序。4.5统计记录的管理 各相关部门对于本部门实施数据分析的相关记录和统计技术图表，要按照文件控制程序和质量记录控制程序进行有效地管理与控制。5 相关文件检验和试验程序质量记录控制程序文件控制程序改进控制程序施工组织设计6 质量记录各130、类统计图表20改进控制程序1目的采取有效的改进、纠正措施和预防措施，实现质量体系的改进。2范围适用于改进、纠正措施和预防措施的制定、实施与验证。3职责3.1行政人事部负责组织对质量管理体系持续改进的策划，当出现存在和潜在的质量问题时发出相应的“纠正和预防措施处理单”，并跟踪验证实施效果。3.2各部门负责对本部门出现的不合格实施相应的改进、纠正和预防措施。3.3管理者代表负责监督、协调改进、纠正措施和预防措施的实施。3.4项目部负责有效的处理顾客意见。4程序4.1持续改进质量管理体系公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量管理的有效性和效率，在实现质量方针和目标的过程中，各部门持续追求对质量131、管理体系的改进。管理者代表通过质量方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻求体系持续改进的机会，确定需改进的方面（如技术要求，工艺优化，资源配置及环境质量的改善等），组织各部门进行策划，制定改进计划报总经理审批后实施。4.2纠正措施4.2.1各部门对存在的不合格，根据其性质采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生。各相关部门应评审不合格的种类、严重程度及制定纠正措施的必要性，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。需采取纠正措施的不合格种类1) 过程、产品、出现的连续（同类）一般不合格和严重不合格；2) 服务质量出现不合格；3) 管理评审132、发现不合格时；4) 顾客对产品质量投诉时；5) 内审发现不合格时；6) 供方产品或服务出现严重不合格；7) 施工过程中轻伤事故连续出现或重大安全事故时；8) 其它不符合质量方针和目标，或质量体系文件要求的情况。原因分析，措施制定，实施与验证可采用统计技术或试验的方法来确定主要原因。对上述不合格情况，各责任部门应根据不合格性质分析原因，对应原因采取措施填写“纠正/预防措施处理单”，制定纠正措施由部门主管对措施进行评价确认后实施，同时跟踪验证实施效果。4.2.5每项纠正措施完成后，由实施监督部门进行跟踪验证，该部门负责人对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不合格继续发生，并在“纠正和预防133、措施处理单”上签名确认。对顾客投诉，工程部根据处理结果向顾客回复公司的处理结果，询问顾客对处理结果是否满意，表明公司已对顾客投诉进行了处理。4.3预防措施4.3.1组织应识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。识别潜在不合格1)各部门要及时重点分析如下记录并上报公司管理者代表：a) 项目部：产品质量统计（如调查表，排列图等）；b) 工程部：市场分析、工程满意程度调查；产品过程趋势统计； c) 行政人事部：以往的内审报告、管理评审报告、纠正预防改进措施执行记录等；d) 采购部：供方供货质量统计；2)通过分析，以便及时134、了解体系运行的有效性，过程、产品、环境质量趋势及顾客的要求和期望，并在日常对体系运作的检查和监督过程中，及时收集分析各方面的反馈信息。4.3.3发现有潜在的不合格事实时，根据潜在问题影响程度确定轻重缓急，由管理者代表召集相关部门讨论原因，定出预防措施和责任部门；由各主管部门填写“纠正和预防措施处理单”的潜在不合格事实栏，经责任部门分析原因并制定预防措施并对措施进行评价后实施，各主管部门跟踪验证效果，各主管部门负责人对有效性进行评审，并在“纠正和预防措施处理单”上签名确认。4.4改进、纠正措施和预防措施实施控制及记录4.4.1在改进，纠正措施和预防措施的实施过程中，总经理负责配置必要的资源，协助135、分析原因和确定责任部门，并监督措施实施的过程。4.4.2由改进、纠正措施和预防措施引起的对体系文件的任何更改，按文件控制程序执行。改进，纠正措施和预防措施的相关记录由各部门保存并作为下次管理评审的输入之一。5相关文件内部审核程序采购控制程序文件控制程序6质量记录改进计划纠正和预防措施处理单21 质量风险与机遇控制程序 1 范围本标准规定了公司质量风险和机遇的识别、分析、评价、应对的管理要求。本标准适用于本公司质量体系活动过程中质量风险与机遇的管理。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于136、本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T19000-2016 质量管理体系 基础和术语GB/T19001-2016 质量管理体系 要求3 术语和定义GB/T19000-2016质量管理体系 基础和术语确定的以及下列术语和定义适用于本标准。3.1 风险识别发现、确认和描述风险的过程，包括对风险源、事件及其原因和潜在后果的识别。3.2 风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。4 管理要求4.1 行政人事部4.1.1 负责公司面临宏观环境、产业环境分析；4.1.2 负责公司级风险和机遇的识别、分析137、评价；4.1.3 负责公司级风险总体应对措施制定、实施。4.2 各业务部门4.2.1 负责业务涉及宏观环境、产业环境及内部环境的分析；4.2.2 负责顾客、供方、合作伙伴等利益相关方要求的确定；4.2.3 负责业务范围内风险和机遇的识别、分析、评价；4.2.4 负责风险应对措施的制定与实施；4.2.5 负责风险应对措施有效性评价。5 管理内容风险和机遇管理流程图5.1 风险与机遇的识别风险识别是通过识别风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果等，确定存在的的风险。风险识别不仅要考虑有关事件可能带来的损失，也要考虑其中蕴含的机会。除识别可能发生的风险事件外，还要考虑其可能原因的可能导致的后果138、。不论风险事件的风险源是否在公司的控制之下，或其原因是否已知，都应对其进行识别。此外，要关注已发生的风险事件，特别是新近发生的风险事件。5.1.1 公司级风险与机遇的识别行政人事部通过对宏观经济、产业环境分析，确定可能对公司目标产生重大影响的风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果，识别出公司面临的风险和机遇。5.1.2业务部通过宏观环境、产业环境、部门内部环境分析，结合顾客、供方、合作伙伴等利益相关方要求，识别部门面临的风险和机遇。风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a）对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b）过程失效风险；c）产品售后的风险。5.2 风险分析对已识139、别风险的严重程度和发生频度进行分析，其判定的要求应根据本标准所规定的评价准则进行分析确认，风险的严重程度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对应风险应采取的措施。5.2.1 风险严重程度分析风险严重程度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化确定损害程度，风险损害包括但不限于以下方面：a）法律法规、产品及客户要求；b）风险发生时导致的人身伤害；c）财产损失；d）对企业形象的损害程度。为便于识别风险所带来的危害程度，将风险严重程度分为以下五类：非常严重、严重、较严重、一般、轻微，风险严重度评价准则如下表：严重等级严重程度影响描述日常运行影响财产损失（企业财务140、损失占税前利润的百分比）企业声誉影响5非常严重重大影响（重大业务失误，造成重大人身伤亡，情况失控，给企业致命影响）90%以上，极大的财务损失负面消息流传世界各地，政府或监管机构进行调查，引起公众关注，对企业声誉造成无法弥补的损害4严重严重影响（企业失去一些业务能力，造成严重人身伤害，情况失控，但无致命影响）70%-90%，重大的财务损失负面消息在全国各地流传，对企业声誉造成重大损害3较严重中度影响（造成一定人身伤害，需要医疗救援，情况需要外部支持才能得到控制）30%-70%，中等的财务损失负面消息在某区域流传，对企业声誉造成中等损害2一般轻度影响（造成轻微的人身伤害，情况立刻受到控制）10-3141、0%，轻微的财务损失负面消息在当地局部流传，对企业声誉造成轻微损害1轻微不受影响10%以下，较低的财务损失负面消息在企业内部流传，企业声誉没有受损严重程度判定过程中，当存在多个影响判定的严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定。5.2.2 风险发生频度分析风险发生频度是指潜在风险发生的概率，将风险频度划分为5级：极低、底、中等、高、极高。通过对潜在风险可能发生的概率进行量化确认，作为风险发生频度的确认依据：频度等级发生频度发生概率描述1描述21极低发生概率10%一般情况下不会发生今后10年内发生的可能少于1次2低10%发生概率30%极少情况下才发生今后5-10年内可能发生1次3中等30%发生概142、率70%某些情况下发生今后2-5年内可能发生1次4高70%发生概率90%较多情况下发生今后1年可能发生1次5极高发生概率90%常常会发生今后1年内至少发生1次当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定。5.3 风险评价通过计算得出风险系数来判定风险是否可接受，风险系数=风险严重度等级风险频度等级，风险系数的大小决定是否对风险采取措施： 发生频度严重度极低低中等高极高非常严重510152025严重48121620较严重3691215一般246810轻微12345将风险系数作为参考值，风险系数的范围及当风险系数达到一定值时风险等级划分如下表：风险系数风险等级描述风险等级143、描述15风险系数25级：高风险一旦发生将产生非常严重的经济或社会影响，如组织信誉严重破坏、严重影响组织的正常经营，经济损失重大、社会影响恶劣。5风险系数15级：一般风险一旦发生将产生较大的经济或社会影响，在一定范围内给组织的经营和组织信誉造成损害。1风险系数5级：低风险一旦发生造成的影响几乎不存在或程度较低，一般仅限于组织内部，通过一定手段很快能解决。5.4 风险应对应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对方式包括：消除风险、规避风险、降低风险、接受风险。原则上，对级风险可不再增加控制措施、对级风险应进行严格控制并专门补充制定各项控制措施、144、对级风险应进行规避和转移且优先安排实施各项防治措施。对风险所采取的措施应尽可能考虑消除风险，在无法消除或暂无有效的方法，或者采取消除风险的方法成本高于风险存在造成的损失时，再选择降低风险或接受风险的应对方式。5.4.1 消除风险通过有计划的变更来消除风险或消除风险发生的条件，以避免遭受风险的影响。5.4.2 规避风险一是采取事先控制措施降低风险发生的概率，二是通过事先控制、事后补救降低损失程度，以规避风险可能造成的损失。5.4.3 降低风险采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，应制定有效的风险降低措施降低风险。当出现以下情况时，可采取风险降低方法：a）采取风险消除、规避措施所带来的成本远高于145、潜在风险所造成的损失；b）无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险；c）按本标准要求的风险评价准则计算得出的风险系数为5至15之间的一般性风险。5.4.4 接受风险适用于造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：a）采取风险消除、规避措施所带来的成本远高于潜在风险所造成的损失；b）造成的损失较小且重复性较高的风险；c）既无有效的风险降低措施，又无有效的规避风险的方法；d）按本标准要求的风险评价准则计算得出的风险系数低于5的低风险。5.5 风险和机遇管理评审各业务部门每年度应至少组织一次对风险和机遇管理的评审，以验证其有效性。风险机遇评审可在质量体系内审、管理评审时进行。当出现以下情况时，应适当增加风险和机遇评审的次数：a）与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其它要求有变化时；b）组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；c）其它认为有评审需要时。风险和机遇管理的评审应包含以下方面的内容：a）风险和机遇的识别是否有效且完善；b）风险应对措施完成情况；c）风险和机遇管理对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。5.6 风险和机遇更新应及时对需控制的风险和机遇进行更新，来源包括版不限于：a）新识别的风险和机遇；b）风险和机遇管理评审意见、建议；c）根据纠正措施实施情况明确的需要控制的风险和机遇。