1、设计变更及现场签证管理设计变更及现场签证管理 操作指导书操作指导书 修订记录 日日 期期 修订修订 状态状态 修改内容修改内容 修改人修改人 审核人审核人 批准人批准人 为了加强工程变更及现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，提高 现场签证的结算效率，特制定本指导书。本指导书适用于公司所有工程的设计 变更及现场签证管理工作。 1. 术语和定义术语和定义 1.1 设计变更：包括但不限于：售楼协议文件引起的设计变更（如下述 1.13 条 A 类） ；设计问题引起的设计变更（如下述 1.13 条 B、E 类） ；配合施工需要 引起的设计变更（如下述 1.13 条 D 类） ；配合设计优化需要引2、起的设计变更 （如下述 1.13 条 C 类）等。 1.1.1 设计变更的办理原则：设计变更应强调事前控制，必须按照设计变更的 审批权限完成审批程序，严禁肢解设计变更。 1.1.2 因售楼协议引起的设计变更引起成本增加时，必须在办理设计变更之前 同客户签订费用承担协议。 1.1.3 变更分类： A 类由于客户要求、销售要求提出的变更： 指在售楼时为了满足客户提出的特殊要求而进行的设计变更或合同外 增项，由此发生的费用可以在售楼条件和价款中解决或由于情况需要而必 须付出的成本，此项应不列入正常的工程成本考核的范围。 B 类甲方要求之变更： 指甲方根据自身的需要及从工程实际情况出发，对原设计提出的3、优化 变更，或甲方根据现场情况指定做法而引发的变更。 C 类各专业间配合引发的变更： 指由于总包招标时为扩初图招标，后出施工图配合专业与原招标图之 间的差异或深化及补充； 各专业工程招标图与施工图的图差因素引发的变更 因各专业分包深化设计后总包或其它专业分包对原设计不满足各专业 实际施工的要求发生的补充设计或修改设计。 配合其他专业设计变更而进行的设计变更。 D 类配合现场情况进行设计变更： 指由于现场实际情况发生变化而引发的变更，包括为了施工方便，为 了施工安全或加强结构的安全，为保证施工进度，根据现场情况承包方提 出的合理化建议，现场发生不可预见或不可避免的情况发生的变更。 E 类设计修改4、及深化： 设计院发出的变更，包括原设计漏项、原设计失误、设计院各专业不 交圈、对原设计的深化、设计修改、设计补充等发生的变更。 1.2 现场签证：是指对施工管理中发生的零星事件的确认。例如：因设计变更引 起的拆除、地下障碍的清除迁移、销售通道的搭建、临时用工、各种技术措 施处理、 施工过程中出现的奖励和索赔问题、 发包单位委托承包单位施工的 零星工程（在施工合同之外）等，现场签证分为二类：特急类和正常类。 1.2.1 特急类现场签证 1.2.1.1 特急类现场签证指：不能做到事前控制，同时又必须立即执行，而且延 缓实施会造成更大损失的现场签证。 1.2.1.2 特急类现场签证的办理原则：可以“5、边洽边干” ，但必须在事件发生之日 起 10 个工作日内办妥全部手续。 1.2.1.3 特急类现场签证的界定：由项目公司工程副总负责界定。 1.2.2 正常类现场签证 1.2.2.1 正常类现场签证是指：可做到事前控制，能遵循“先估价后施工”原则 的现场签证。 2 设计变更审批权限设计变更审批权限 设计变更金额 有效签字人（共同签署） 责任人 5 万元以下 总部设计中心、项目公司工程部、项 目公司成本部 项目公司工程副总 510 万元 总部设计中心、项目公司工程部、项 目公司成本部、项目公司工程副总 项目公司工程副总 10 万元及以上 总部设计中心、总部工程管理中心、 总部成本管理中心、总部采6、购中心、 项目公司工程部、项目公司成本部、 项目公司工程副总、项目公司总经理 项目公司总经理 2.1 设计变更金额是指单位工程中单项设计变更引起的成本变化总金额， 设计变 更引起的成本变化应包括： 实施设计变更本身发生的费用、 返工发生的费用、 造成相关专业调整所发生的费用等。 2.2 设计变更未完成审批程序，不得付诸工程实施。 2.3 为提高效率， 项目公司和总部可根据项目具体情况需要， 在自身职权范围内 进行授权，但授权人仍为责任人。 2.4 对于必须进行的设计变更， 应尽可能在变更部位的工程施工之前完成设计变 更的一切手续，避免发生返工浪费。 3 现场签证审批权限现场签证审批权限 现场签7、证金额 有效签字人（共同签署） 责任人 2 万元以下 监理单位、项目公司工程部、项目公司成 本部、项目公司工程副总 项目公司工程副总 25 万元 监理单位、项目公司工程部、项目公司成 本部、项目公司工程副总、项目公司总经 理 项目公司工程副 总、项目公司总经 理 510 万元 监理单位、项目公司工程部、项目公司成 本部、项目公司工程副总、项目公司总经 理 项目公司总经理 10 万元以上 监理单位、项目公司工程部、项目公司成 本部、项目公司工程副总、项目公司总经 理、总部设计中心、总部工程管理中心、 总部成本管理中心、总部采购中心 项目公司总经理 3.1 现场签证金额是指单位工程中单项签证的总金8、额。 3.2 特急类现场签证审批权限：项目公司总经理。 3.3 项目公司应加强特急类现场签证管理工作， 提高工程管理质量， 尽量减少特 急类现场签证的发生。 3.4 为提高效率， 项目公司和总部可根据项目具体情况需要， 在自身职权范围内 进行授权，但授权人仍为责任人。 4 职责职责 4.1 项目公司成本部 4.1.1 负责初步审核设计变更及现场签证工程造价金额，并确认是否计入结算。 4.1.2 负责对设计变更及现场签证的结算费用进行审核。 4.1.3 定期将设计变更及现场签证的成本情况进行数据综合分析汇总，并提出 相应的管理建议。 4.2 项目公司工程部 4.2.1 经办所有现场签证的会签。 9、4.2.2 负责填写现场签证单的工程内容，并监督承包商的执行情况。 4.2.3 对承包商报送的现场签证中的工作内容进行确认。 4.2.4 督促施工单位每月现场签证的汇总，并移交项目公司成本部进行结算。 4.3 总部设计中心 4.3.1 经办所有设计变更的会签。 4.3.2 对有关设计变更的工作内容进行确认。 5 变更及现场签证执行原则变更及现场签证执行原则 5.1 多级审核原则：至少要经过二级及以上的审核。 5.2 通过施工合同的相关条款限定控制变更 5.2.1 权利限制原则： 5.2.1.1 实行严格的权限规定，并在施工合同中明确，不在权限范围之内的签字 一律无效。 5.2.1.2 项目公司10、工程部负责对引起现场签证的原因进行确认，同时对设计图纸 以外的工程量和设计图纸无法准确计算的工程量会同项目公司成本部、 造价咨询顾问、监理公司共同确定。 5.2.1.3 项目公司成本部负责按照合同规定的原则，对施工单位上报的签证预算 书进行审核。 5.2.2 原件结算原则：必须要有齐备、有效的原件作为结算依据。 5.2.3 标准表格原则：应采用标准的格式。 5.2.4 法律约束原则：项目公司与施工单位签订合同时，应按规定约定工作流 程及设计变更、现场签证的有效签发人。 5.2.5 归口管理原则：总部设计中心负责对设计变更的执行进行跟踪管理；项 目公司工程部负责对设计变更及现场签证的落实执行情况11、进行确认和监 控；项目成本部负责对设计变更及现场签证的造价进行初审核及确认， 并根据总部设计中心及项目公司工程部反馈的变更执行情况进行相关结 算的最终审核与确认。 5.2.6 时间限制原则：实行严格的时间限制，实行一单一算，严禁事后补办。 5.2.7 一单一算原则：一个现场签证单应编制一份预算，且对应一个工程合同。 如果签证内容简单，也可以一份预算对应多个签证单，但是该预算书内 应根据不同签证单的内容分别列项。 5.2.8 专人跟进原则：总部设计中心、项目公司工程部、项目公司成本部应专 人负责设计变更、现场签证工作。 5.2.9 完工确认原则：当现场签证完工后，项目公司工程部工程师和监理单位 12、工程师必须在完工后 5 日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之 前签字确认。 6 工作程序工作程序 6.1 设计变更办理方法 6.1.1 设计变更办理方式 6.1.1.1 实行设计变更审批单 、 设计变更通知单 、 设计变更确认单三张 表格进行设计变更。设计变更可由项目公司各部门、施工单位、设计单 位、监理单位或总部设计中心提出。 6.1.1.1.1 如果设计变更由项目公司各部门、施工单位或监理单位提出，则提出 设计变更的一方通过工程联系单形式通知副设计经理。 6.1.1.1.2 项目公司工程部经理、项目公司工程部专业工程师在工程联系单 上描述该设计变更部位的现状（是否已按原设计图纸实施完13、毕、部分 实施或未实施） 、分析该设计变更对工程质量和进度的影响。项目公 司成本部分析对成本的影响。 6.1.1.1.3 如果设计变更由总部设计中心或设计单位提出，则总部设计中心以 设计修改意向单的形式与项目各部门提前沟通。 6.1.1.1.4 副设计经理负责办理 设计变更审批单 并填写设计变更的性质类别， 项目各部门及总部各中心根据设计变更审批权限的规定审核签字。 6.1.1.1.5 审计变更批准后，总部设计中心负责办理设计变更通知单 ，并发 送给项目公司工程部，由项目公司工程部统一下发至项目相关部门及 施工单位。 6.1.1.1.6 设计变更的内容执行完毕后，项目公司工程部与监理单位共同对14、实施 情况进行确认，确认后填写设计变更确认单中的实施情况，然后 交项目公司成本部，项目公司成本部审核变更造价并同施工方协商。 6.1.1.1.7 结算以设计变更通知单 、 设计变更确认单及相应的变更图纸作 为依据。 6.1.1.1.8 设计变更通知单须得到总部设计中心确认后才能实施， 设计变 更确认单须得到项目公司工程副总签字后方为有效。 6.1.1.1.9 若涉及到已发布广告宣传、已签订售楼协议的规划及建筑设计变更， 应首先通知营销部，并由公司法律顾问进行法律评估后，再决定是否 进行设计变更。 6.2 现场签证办理方式 6.2.1 实行现场签证通知单 、 现场签证审批单 、 现场签证确认单完15、成 现场签证审批及确认程序。项目公司各部门与监理单位、施工单位之间 的技术或事务通知，通过工程联系单形式完成。 6.2.2 提出人填写现场签证通知单的签证内容；项目公司工程部填写现 场签证审批单及现场签证确认单的签证内容。 6.2.3 工程结算以现场签证确认单的实施确认为准。 6.2.4 项目公司工程部经办人负责现场签证审批单 、 现场签证通知单 、 现场签证确认单的全程跟踪及归档。 6.2.5 现场签证审批单原件项目公司工程部、项目公司成本部各一份。 6.2.6 现场签证通知单 、 现场签证确认单原件项目公司工程部、项目公 司成本部、监理单位、施工单位各一份。 6.3 现场签证审批办法 6.16、3.1 正常类现场签证 6.3.1.1 提出人（可以是施工单位、项目公司的任何一方）填写现场签证通知 单 ，阐述拟增减工作的范围和内容，报监理公司确认。 6.3.1.2 监理单位对现场签证确认后送达项目公司工程部。 6.3.1.3 项目公司工程部对现场签证确认后，填写现场签证审批单交项目公 司成本部。 6.3.1.4 项目公司成本部进行估算后，交项目公司工程部办理审批会签。审批会 签按现场签证审批权限执行。 6.3.1.5 现场签证审批单会签后，项目公司工程部根据审批意见签发现场 签证通知单中的实施前的确认意见，同时负责按审批意见监督现场签 证的执行。 6.3.1.6 现场签证的内容执行完毕后17、，项目公司工程部与监理单位共同对实施情 况进行确认，确认后填写现场签证确认单中的实施情况，然后交项 目公司成本部。 6.3.1.7 项目公司成本部根据现场签证确认单的实施情况与施工单位确认签 证结算价款，最终确认的签证价款须经项目公司总经理批准。 6.3.2 特急类现场签证 6.3.2.1 提出人（可以是施工单位、项目公司的任何一方）口头通知项目公司工 程部、监理单位、施工单位，并作相应的原始资料记录（文字和影像） 。 6.3.2.2 施工单位得到项目公司工程副总口头或其他方式认可后即可开展工作， 事件发生 24 小时内项目公司工程部、项目公司成本部及监理单位确认现 场事实。 6.3.2.3 18、提出人填写现场签证通知单 ，阐述拟增减工作的范围和内容，报监理 公司确认。 6.3.2.4 监理单位对现场签证确认后送达项目公司工程部。 6.3.2.5 项目公司工程部对现场签证确认后，填写现场签证审批单交项目公 司成本部。 6.3.2.6 项目公司成本部进行估算后，交项目公司工程部办理审批会签。审批会 签按现场签证审批权限执行。 6.3.2.7 现场签证审批单会签后，项目公司工程部根据审批意见签发现场 签证确认单 。 6.3.2.8 项目公司成本部根据现场签证确认单的实施情况与施工单位确认签 证结算价款，最终确认的签证价款须经项目公司总经理批准。 6.3.2.9 对于须上报总部的现场签证，项19、目公司工程部须报齐所需的原始签证原 因依据、工程量计算过程及计算依据（包括但不限于施工图、有效的现 场签认记录及简图、有效的文字说明材料等） 、组价明细及依据（包括但 不限于原合同清单、报价洽价、询价、信息等） 。 6.4 总部审批时间。总部收自收到项目递交的一般设计变更或现场签证起 14 日 内完成审批，特急类的现场签证则在 2 日内完成审批。 6.5 设计变更及现场签证实施后， 监理公司、 项目公司工程部、 项目公司成本部、 施工单位对每月 25 日前已实施的完毕的设计变更及现场签证进行确认并附 项目月现场签证汇总表 。对于增加工程成本的设计变更及现场签证，如 果未经确认， 在工程结算时将20、不予考虑； 对于降低工程成本的设计变更及现 场签证， 如果施工单位不配合确认工作， 由监理公司及项目公司共同确认后 生效，将作为工程结算的依据之依据之一。 7 支支持性文件持性文件 7.1 项目工程管理程序 7.2 VT-CB-WI004-目标成本确定操作指导书 7.3 VT-CB-WI008-工程结算编制及审核操作指导书 8 相关记录相关记录 8.1 现场签证单 8.2 工程洽商设计变更会签单 8.3 项目月现场签证变更汇总表 8.4 设计变更审批单 8.5 设计修改意向单 8.6 设计变更通知单 8.7 设计变更确认单 8.8 现场签证通知单 8.9 现场签证审批单 8.10现场签证确认单