1、G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目目录目录第1章1.11.21.31.41.51.61.71.81.9项目概况.3项目名称.3项目背景.3项目编制依据.4项目建设的必要性.5项目类型.6建设地点.6建设内容.7项目前期工作合规性.9计划开工和完工时间.91.10合作期限.91.11主要经济技术指标.91.12政府现有支持安排.101.13项目可行性分析.121.14物有所值定性分析.13第2章2.12.2第3章3.13.2第4章4.14.24.34.44.54.6风险分配基本框架.15风险分配基本原则.15风险分配机制.15PPP运作模式选择.20投2、资规模.20运作模式.20交易结构.22项目公司的组建.22项目公司治理结构.22项目投融资结构.23项目回报机制.24政府可行性缺口补贴机制.25相关配套安排.25xx公司-1-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目目录第5章5.15.2第6章6.16.2第7章7.17.27.37.47.5第8章8.18.2第9章9.19.29.39.4合同体系.26合同法律文件组成.26双方的基本权利和义务.26监管架构.30授权关系.30监管方式.30采购方式选择.32社会资本的选择程序.32社会资本资格条件.34招标标的.35评标办法.35中标人确定方式.36政3、府采购费用分析.37基本服务费测算.37运营维护费用测算.41物有所值分析.45物有所值分析的意义和方法.45物有所值定性分析.45物有所值定量分析.45物有所值评价结论.46第10章退出机制.4710.1退出渠道.4710.2项目接管.4710.3项目移交.47附件：养护工程费用计算说明.48xx公司-2-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第1章项目概况第1章项目概况接合部，区位和交通条件优越。长株潭城市群总面积2.8万km、总人口约1330万，分1.1项目名称G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程（以下简称“韶水干线工程”）第一期建设、运营4、（PPP模式）项目（以下简称“本项目”）。1.2项目背景长株潭城市群以长沙、株洲、湘潭三市为中心，位于我国中部、湖南省东北部，两两相距约45km，有“金三角”之誉，也是京广经济带、泛珠三角经济区、长江经济带的2别占湖南全省的13%和19%。2007年底，长株潭城市群被国务院批准为资源节约型、环境友好型社会综合配套改革试验区。2008年2月，长株潭地区又被确定为全国六个综合性国家高新技术产业基地之一。长株潭发展上升为国家战略层面，为长株潭一体化注入了新的活力。湘乡市作为湖南省工业重镇，约18%的行政区域面积也进入了长株潭城市群“核心区”范围。近年来，以“两型社会”建设为契机，湘乡社会经济正经历跨5、越式发展，但由于发展基础薄弱，其与长株潭“核心区”其他地区的发展仍存在很大差距。2011年，省委书记周强主持召开省委常委会议，研究支持“韶山实现率先富裕、湘潭率先统筹城乡发展”等工作，要求加快推进“两个率先”工作，把湘潭率先建成“两型社会”建设、统筹城乡发展的示范区。经济建设，交通先行。湘乡处于湘潭市西、北部地区，交通基础设施较为薄弱。G354、S328韶山经月山至水府庙公路，横贯韶山、湘乡二市，东起韶山市大坪乡接韶山环线，往西经湘乡市月山镇、翻江镇、棋梓镇，跨越水府庙库区后进入毛田镇，是湖南省规划国省道网中G354、S328的重要组成部分，是湖南省国省干线改造“十二五”重点实施项目之一，其实6、施对于优化湘潭市干线公路网结构、改善湘潭市西、北部区域落后的交通条件、促进湘潭全市旅游业的发展具有重要意义，是支持湘潭“两个率先”和水府庙生态旅游示范区建设的具体举措。G354、S328韶山经月山至水府庙公路里程长约55km，路线穿越韶山市和湘乡市两个xx公司-3-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第1章项目概况县级行政区域，拆迁工作协调面广，为确保项目顺利稳步的推进，根据湘乡市委、市政府要求，决定将本项目实施分期进行建设。本项目是G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程的一段，该段路线东接沪昆高速水府庙连接线，西接毛田镇S328公路，全长5987、1米，按二级公路标准设计，设计速度60km/h，路基宽12m。为深入贯彻落实党的十八大提出以混合所有制发展经济的精神，根据国务院、财政部和发改委推广政府与社会资本合作（PPP）模式的要求，湘乡市交通建设投资开发有限公司（以下简称交建投）拟在G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营过程中采用PPP模式进行混合所有制改革，改善区域交通条件，推动旅游资源整合，促进经济社会发展和水府庙生态旅游示范区的建设。1.3项目编制依据1.国家层面法律法规（1）中华人民共和国政府采购法（2002年主席令第68号）（2）企业国有资产监督管理暂行条例（2003年国务院令第378号）（3）中国人民共8、和国政府采购法实施条例（2015年国务院令第658号）（4）国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443号）（5）国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460号）（6）关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见（国办发201542号）（7）企业国有产权转让管理暂行办法（2003年国资委、财政部令第3号令）（8）基础设施和公用事业特许经营管理办法（2015年六部委第25号令）（9）企业国有产权无偿划转管理暂行办法（国资发产权2005239号）（10）财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）（11）财政部关于政9、府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金2014112号）（12）财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）xx公司-4-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第1章项目概况（13）国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）（14）财政部关于印发的通知（财综201496号）（15）财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156号）（16）财政部关于印发的通知（财库2014215号）2.湖南省法律法规湖南省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的10、指导意见（湘财金【2014】49号）1.4项目建设的必要性本项目是韶水干线工程第一期中的一段，是韶水干线工程的重要组成部分。1.韶水干线工程的建设是促进区域社会经济发展、支持湘潭两个率先“韶山实现率先富裕、湘潭率先统筹城乡发展”和水府庙生态旅游示范区建设的需要2.韶水干线工程的建设是促进区域旅游业发展的需要湘潭旅游资源丰富，数量多、分布广、品位高、人文特色明显。在湘潭这块美丽的土地上，大自然造就了昭山、东台山、雨湖、韶山、水府庙等秀丽迷人的风景；历史塑造了云门寺、关圣殿、鲁班殿等名胜古迹；培育了一大批历史名人，一代伟人毛泽东、彭德怀、齐白石、黎锦熙、萧三等都诞生在这里。湘潭市拥有各类旅游景点811、0多处，其中国家级风景名胜区1处、国家家森林公园1处，国家级重点文物保护单位1处，省级重点文物保护单位4处。3.韶水干线工程已被纳入省“十二五”国省道改造实施计划，是优化和完善区域公路网络的需要韶水干线工程是湖南省规划省道网中新增国道G354、新增省道S328的重要组成部分，也是湘潭市规划的区域重要经济干线之一，是湘潭市综合交通规划（20082030）规划干线公路网的重要组成部分，被列入湖南省国省干线“十二五”改造项目库，其建设xx公司-5-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第1章项目概况将进一步完善区域交通网络。4.韶水干线工程的建设是加强公路、铁12、路设施衔接，发挥综合运输效率的需要沪昆高铁韶山南站（客运中间站）位于韶山市永义乡境内，横跨韶南村与永泉村，毗邻韶山工业园区，距离市中心约6.5km。韶山南站主要辐射范围包括含韶山在内的湘潭市西北部区域和长沙西南部区域，其建设对于促进韶山市旅游业的发展和湘潭市社会经济的全面进步具有重要意义。G354、S328韶山经月山至水府庙公路起点接韶山环线后可与沪昆高铁韶山南站相通，是区域群众乘客来往高铁站的重要集散道路，是区域公路交通与轨道交通对接的纽带。韶水干线工程的建设是完善沪昆高铁韶山南站配套设施，发挥综合运输效率的需要。1.5项目类型本项目是一个非经营性基础设施项目，没有收费途径以覆盖本工程的建设13、和运营成本。1.6建设地点G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期位于湘乡市，东起水府庙连接线终点，西至毛田镇万山村S328公路。xx公司-6-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第1章项目概况G354、S328韶山经月山至水府庙公路本项目图1.1项目建设地点1.7建设内容1.建设内容本项目东接沪昆高速水府庙连接线，西接毛田镇S328公路，全长5981米（包括水府庙大桥598m，蛇潭大桥246m），主要内容包括：路基、路面、桥涵、绿化、安全设施、运营等。其中，桥梁两座，分别是水府庙大桥和蛇潭渡口大桥。公路设计等级为二级公路，路面设计标准轴载B14、ZZ-100，设计使用年限12年；桥梁设计汽车荷载为公路-II级，设计基准期100年。xx公司-7-名称单位数量备注土石方数量31000m271.35排水及防护工程3m13804特殊路基处理3m1166.6路面工程沥青路面21000m55.760水泥路面21000m3.351大桥m/座844/2安全设施及预埋管线波形护栏m3321.00标志牌块18.00标线2m2565.80轮廓标个560.00绿化工程乔木株767灌木株3986栽植攀缘植物株2123G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第1章项目概况表1.1项目建设内容2.建设标准以现行的公路工程技术标15、准(JTGB0l-2014(以下简称标准)及公路路线设计规范(JTGD20-2006)中有关规定为基本依据，遵守公路项目安全性评价指南（JTG/TB05-2004）、交通工程手册、公路通行能力手册中的有关规定进行道路设计及施工建设。（1）路基工程路基横断面布置如下：土路肩宽0.75m+硬路肩宽1.5m+行车道宽23.75m右侧硬路肩宽1.5m+土路肩宽0.75m=12m；（2）路面工程根据设计交通量使用要求及气候、水文、土质等自然条件，并遵循因地制宜，合理选材、方便施工、利于养护的原则，进行合理设计。本项目通过比较选用沥青砼路面。（3）桥涵工程A、桥梁工程设计速度60kmh；设计荷载等级：公路16、II级；设计洪水频率：大、中、小桥和涵洞1100；xx公司-8-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第1章项目概况桥梁横断面：桥梁宽度12.5m。B、涵洞工程根据本段路线的实际地质情况、泄洪排水及排灌要求不同，本路段选用了钢筋混凝土盖板涵和钢筋砼圆管涵的涵洞型式。1.8项目前期工作合规性1.合法合规性原则本方案的编制将遵循合法性及合规性原则，在法律框架及操作指南的指导下，将PPP模式引入道路交通的投资建设及运营中，具体如模式中的社会资本遴选机制的设计、财政资金的进入机制设计、项目履约管理及行政管理相结合的监管机制等，严格遵循公开、公平、公正的原则。2.17、合作共赢原则PPP模式的核心理念之一是风险分配，在设计G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期PPP投融资运营模式时，将以“利益共享、风险共担”的理念构建政府部门和社会资本合作的投融资模式，实现政府部门和社会资本的共赢以及项目整体绩效的最大化。1.9计划开工和完工时间本项目计划于2015年12月26日前开工建设，至2017年12月30日前完工。1.10合作期限本项目的合作期为10年。其中，项目建设期为2年，项目运营期为8年。1.11主要经济技术指标本项目静态投资16210万元，其中：建安费11240万元，设备及工具、器具购置费10万元，工程建设其他费4480万元，预备费480万元。x18、x公司-9-第一部分建筑安装工程费11240第二部分设备及工具、器具购置费10第三部分工程建设其他费用4480土地征用及拆迁补偿费3500建设项目管理费430建设项目前期工作费300专项评价（估）费150联合试运转费、研究检测费100预备费480项目静态投资16210G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第1章项目概况表1.2建设投资估算表1.12政府现有支持安排1.政府支持湘乡市人民政府授权湘乡市通顺实业有限公司作为政府股东方与社会资本方组建项目公司。项目公司与湘乡市交通建设投资开发有限公司签订PPP项目合同后，将会获得政府部门的有力支持。在PPP模式19、中公共民营合作双方的角色和责任会随项目的不同而有所差异，但政府的总体角色和责任（为大众提供最优质的公共设施和服务）却是始终不变的。在任何情况下，政府会从保护和促进公共利益的立场出发，负责项目的总体策划，理顺各参与机构之间的权限和关系，降低项目总体风险等。相信，在政府的大力支持下，项目公司的建设与服务工作将会更加专业、细致、到位。2.健全的法律法规制度PPP项目的运作需要在法律层面上，对政府部门与企业部门在项目中需要承担的责任、义务和风险进行明确界定，保护双方利益。在PPP模式下，项目设计、投融资、运营、管理和维护等各个阶段都可以采纳公共民营合作，通过国家和部门颁发的一系列完善的法律法规对政府和20、社会资本单位进行有效约束，是最大限度发挥优势和弥补不足的有力保证。2015年6月1日，我国基础设施和公用事业特许经营管理办法正式施行。该办法明确了在能源、交通、水利、环保、市政等基础设施和公用事业领域开展特许经营，境内外法人或其他组织均可通过公开竞争，在一定期限和范围内参与投资、建设和运营基础设施和公用事业并获得收益。基础设施和公用事业特许经营管理办法确立了社会xx公司-10-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第1章项目概况资本可参与特许经营权的制度性创新，业界均默认其为“PPP基本法”。3.收费及补贴政策（1）本项目由政府购买公共产品和服务。在运营21、期内，如国家相关法律法规、政策发生变更，从其规定。（2）在运营期内，根据相关法律法规调整、社会经济发展以及本项目的运营情况，按照PPP项目合同约定的调价机制，适时调整服务费以及运维费收费标准。（3）根据PPP项目合同的约定以及项目绩效考核的结果，市财政局按时向项目公司支付交通服务费。项目交通服务费列入政府预算。（4）如果在运营期间，因政策性因素影响，导致项目实际收益与预期相比出现重大偏离，可对财政补贴进行适当调整。调整办法在PPP项目合同中具体约定。（5）本项目同等享当地政府对公益性投资项目所给予的受政府税收、规费、融资等相关优惠政策。4.其它保障措施（1）市政府相关主管部门和项目所在的地区政22、府或管理机构应根据各自职责，对本项目涉及的物价、财政、国土、交通、税收、环境保护等管理和审批事项，为项目公司提供相应的支持和保障。（2）在项目合作期间，交建投、湘乡市通顺实业有限公司和社会资本方将建立协调委员会并制定定期的协商和评价制度，在公平合理、友好协商的基础上，解决PPP项目合同实际履行中遇到的问题和争议。项目实施机构和社会资本方达成一致并确认有必要对PPP项目合同修订补充时，将正式签署项目PPP合同的补充协议，报市政府批准后生效。（3）鉴于韶水干线（一期）工程PPP项目实施的复杂性和系统性，牵涉到政府各职能部门，市政府层面将成立专门的韶水干线（一期）工程PPP项目工作小组，并建立相应的23、工作机制，形成以市长挂帅、各委办局各司其职、齐抓共管的工作局面。另外，工作领导小组建立定期联席会议制度，针对PPP推进过程中存在的问题进行集中协调和解决。同时，为了简化审批流程、提高工作效率，建议建立工作责任追究制度。对不履行或者不认真履行职责，不执行或拖延办理相关工作，影响PPP项目推进进度的，进行内部监督和责任追究。xx公司-11-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第1章项目概况1.13项目可行性分析PPP模式是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系24、，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。与传统非PPP模式对比，PPP模式具有以下消除费用的超支、转换政府职能，减轻财政负担、促进了投资主体的多元化、风险分配合理、提高工作效率，提升服务质量等优点。本项目选用PPP模式进行建设，符合国家关于支持鼓励PPP模式的相关政策，国务院、发改委、财政部等近期发布一系列政策法规，大力推动PPP模式的发展，鼓励社会资本参与能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域的建设运营，利用社会资本的资金和技术，为广大人民群众提供优质高25、效的公共服务，有利于加强本市交通建设、促进政府职能加快转变、完善财政投入及管理方式、充分发挥市场配置资源的作用。本项目选用PPP模式进行建设，引入社会投资人及社会资本，政府只需投入少量的人力及资金，即可完成整体项目的建设，可以大大减轻政府的财政负担，有利于缓解+当前本市公路交通建设资金紧张的压力。随着国家全面加强地方政府性债务和地方政府融资平台管理，迫切需要创新交通建设的投融资机制。采取政府与社会资本合作（PPP）模式，不仅能拓宽融资渠道，解决公路交通建设资金紧张的问题，而且提高了政府建设交通建设的效率，降低政府承担的风险。本项目选用PPP模式进行建设，有利于推进本市公路交通市场化运作。引入市26、场竞争机制，可以降低项目的建设成本，不仅能吸收社会资本先进的管理经验，而且能有效提高项目经营水平，降低运营成本，提高服务水平和质量。本项目采用PPP模式建设，引入社会投资人后，项目风险不再是湘乡市人民政府独自承担，可以有效的降低湘乡市人民政府的风险。PPP模式推广应用的法律政策环境已逐步完善。近期以来，国务院、国家发改委和财政部等部委先后颁布了国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460号）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）等一系列规章和政策文件，引入社会资本、采取PPP模式相应的政策环境已逐步完善。湖南省各地政府对27、基础设施投融资创新也做了大量专题研究，不断探索市场化投资建设模式，同时也进行了一系列的创新实践。长沙磁悬浮工程、国xx公司-12-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第1章项目概况际会展中心等一批PPP项目已开工建设，从而在PPP领域可以借鉴已经成功的运作经验，社会资本方在交通建设运营领域具有较好的市场化、专业化发展基础。所以，本项目采取PPP模式具有较好的政策、组织、资金和经验支撑，采用PPP模式建设是适合的。1.14物有所值定性分析项目采用PPP模式要进行“物有所值”定性分析，重点关注PPP与政府传统采购模式相比能否增加供给，优化风险分担，降低项目28、全生命周期成本，提高运营效率，促进创新和竞争。1.项目全生命周期VFM分析本项目为公共基础设施类项目，对于政府而言，项目所需达到的主要目的是以其产生的社会效益为主，即缓解未来区域交通压力，改善区域交通条件，完善区域路网结构等。所以，我们暂不考虑项目产生的财务效益，无论是否引入社会资本进行本项目的建设，本项目在运营期内所能收获的公共效益都是一样的，即项目的产出是一样的。所以只需要分析项目在全生命周期内政府所支付的总成本，即可知道本项目采用PPP模式的优劣。未采用PPP模式进行项目建设时，政府方单独建设及运营项目所有设施，一次性投入较大，此时政府方所支付的成本为：整个项目的建设支出及整个项目运营期29、间的总成本费用。2.湘乡市财政承受能力分析财政承受能力论证是指识别、测算PPP项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为PPP项目财政管理提供依据。PPP项目全生命周期过程的财政支出责任，主要包括股权投资、运营补贴、风险承担、配套投入等。股权投资支出责任是指在政府与社会资本共同组建项目公司的情况下，政府承担的股权投资支出责任。如果社会资本单独组建项目公司，政府不承担股权投资支出责任。运营补贴支出责任是指在项目运营期间，政府承担的直接付费责任。不同付费模式下，政府承担的运营补贴支出责任不同。政府付费模式下，政府承担全部运营补贴支出责任；可行性缺口补助模式下，政府承30、担部分运营补贴支出责任；使用者付费模式下，政府不承担运营补贴支出责任。xx公司-13-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第1章项目概况风险承担支出责任是指项目实施方案中政府承担风险带来的财政或有支出责任。通常由政府承担的法律风险、政策风险、最低需求风险以及因政府方原因导致项目合同终止等突发情况，会产生财政或有支出责任。由于各类风险支出数额和概率难以进行准确测算，本项目按照比例法确定风险承担支出，即以项目的全部建设成本和一定时期内的运营成本的一定比例确定风险承担支出。配套投入支出责任是指政府提供的项目配套工程等其他投入责任，通常包括土地征收和整理、建设31、部分项目配套措施、完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接、投资补助、贷款贴息等。配套投入支出应依据项目实施方案合理确定。若项目未采用PPP模式建设时，建设期的投资由政府独自承担；在运营期，由于是政府负责经营，不存在运营补贴。项目在全生命周期中，政府需承担法律风险、政策风险等支出责任，按照比例法计算，取建设期及运营支出费用的0.05倍。另外，本项目已具备配套设施条件，为项目实施提供支持。xx公司-14-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第2章风险分配基本框架第2章风险分配基本框架2.1风险分配基本原则（1）最优风险分配原则。在受制于法律约束和公共利32、益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该等风险的权利。（2）风险收益对等原则。既关注社会资本对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。（3）风险可控原则。应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不宜由任何一方承担超过其承受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。2.2风险分配机制风险是指由于某些随机因素引起的投资项目的总体实际效果与预期效果之间的差异，以及这种差异的程度和出现这种差异的可能性的大小。在实施的过程中，由于项目周期长，成本高，33、涉及的参与方多，在项目的计划设计、建设实施、运营等各个阶段必然存在各种风险。2.2.1风险识别项目风险是指可能导致项目损失的不确定性，由于项目周期长，成本高，涉及的参与方多，在项目的规划设计、建设实施、运营和移交等各个阶段必然存在各种风险，根据类似项目经验，本项目主要有政治风险、法律风险、金融风险、设计风险、建造风险、运营风险、移交风险及不可抗力风险等。项目可能出现的风险如下表所示。xx公司-15-风险类别风险因素政治风险征用/公有化政治/公众反对审批获得/延误政府违约法律风险政府可控法律变更政府不可控法律变更金融风险利率变化汇率变动通货膨胀设计风险设计不当工程设计质量建设风险分包商违约工地安34、全地质条件建设成本超支完工风险建设质量运营风险运行成本超支维护维修成本高维修过于频繁项目公司违约移交风险项目移交不能满足移交标准移交费用超预算项目移交不能满足即时的新要求不可抗力风险包括不限于地震、台风、洪水、火灾、战争等G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第2章风险分配基本框架表2.1项目风险因素表1、政治风险政治风险是指由于政策风险是指出于政治状况发生变化而给项目带来的风险，以及政府对项目的一些干预而产生的风险。就本项目来讲，政策风险主要包括如下方面：（1）征用/公有化风险：是指中央或地方政府强行没收项目。（2）政治/公众反对：由于各种原因导致公众35、利益得不到保护或受损，从而引起政治甚至公众反对项目建设所造成的风险xx公司-16-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第2章风险分配基本框架（3）审批获得/延误：项目需经过复杂的审批程序，花费时间长和成本高。（4）政府违约：政府不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务而给项目带来直接或间接的危害，如特许权收回，延期支付或拒不支付项目费用等。2、法律风险法律风险是指由于法律变更而给项目带来的风险，法律风险一般分为政府可控法律变更和政府不可控法律变更。（1）政府可控法律变更：作为PPP项目合同签约主体的政府方直接实施或者在政府方职权范围内发生的某些法律变更事件36、。（2）政府不可控法律变更：超出PPP项目合同签约主体的政府方可控范围的法律变更，如由国家或上级政府统一颁行的法律等。3、金融风险金融风险指项目控制能力以外的金融因素的不确定性对项目的潜在影响，这些会直接影响到项目的财务成本、偿债能力股东利益。本项目的主要金融风险包括：（1）利率变化：市场利率变化带来的成本风险。（2）汇率变动：汇率变动通过影响项目的生产销售数量、价格、成本，引起项目未来一定期间收益或现金流量减少的一种潜在损失。（3）通货膨胀：指整体物价水平上升，货币的购买力下降，导致项目成本增加等其他后果4、设计风险设计风险主要是指在由于设计过程中出现的失误或错误，引起工程事故而导致经济损失37、的风险。本项目设计风险包括以下两个方面：（1）设计不当：项目建设设计不当造成的风险。（2）工程设计质量：工程设计质量不合理造成施工、运营、维护的损失。5、建造风险建造风险主要指项目建造施工过程中出现的各种风险。（1）分包商违约：分包商违约造成的经济和工期等损失。（2）工地安全：工地安全隐患发生而导致的损失。（3）自然/地质条件：项目所在地客观存在的恶劣自然条件，如气候条件、特殊的xx公司-17-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第2章风险分配基本框架地理环境和恶劣的现场条件等。（4）建设成本超支：建设成本超过预定的建设投资。（5）完工风险：项目工期拖38、延超过预定目标。（6）建设质量：项目建设质量不符合验收标准。6、运营风险运营风险指项目在运营维护过程中可能产生的风险因素。（1）维护维修成本高：项目维护维修成本高。（2）维修过于频繁：项目运营过程中由于设计、建造质量等造成的项目频繁维修维护。（3）项目公司违约：项目公司履行或拒绝履行合同约定的责任和义务而给项目带来直接或间接的危害。7、移交风险移交风险是指项目公司将特许运营的项目无偿移交给政府或其指定的机构过程中发生的风险。（1）项目移交不能满足移交标准：移交的项目没有达到约定的移交标准。（2）移交费用超预算：移交过程中发生的费用超过预算。（3）项目移交不能满足即时的新要求：移交的项目标准没有39、满足即时的新要求。8、不可抗力风险不可抗力风险指合同一方无法控制，在签订合同前无法合理防范，情况发生时，又无法回避或克服的事件或情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争以及其他按国际商业惯例可被接受为不可抗力的事件。2.2.1风险分配按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，本项目风险分配机制如下表所示：xx公司-18-风险类别风险因素政府承担社会资本承担共同承担政治风险征用/公有化政治/公众反对审批获得/延误政府违约法律风险政府可控法律变更政府不可控法律变更金融风险利率变化汇率变动通货膨胀设计风险设计不当工程设计质量40、建设风险分包商违约工地安全地质条件建设成本超支完工风险建设质量运营风险运行成本超支维护维修成本高维修过于频繁项目公司违约移交风险项目移交不能满足移交标准移交费用超预算项目移交不能满足即时的新要求不可抗力风险包括不限于地震、台风、洪水、火灾、战争等G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第2章风险分配基本框架表2.2项目风险责任划分表xx公司-19-项目建设期内投资金额（万元）备注建安费11240资本金3372建安费30%其中：湘乡市通顺实业有限公司资本金674.4资本金20%社会资本方资本金2697.6资本金80%项目公司融资（银行贷款）7868建安费7041、%G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第3章PPP运作模式选择第3章PPP运作模式选择3.1投资规模本项目采用PPP模式的投融资部分为项目工程的建安费与后期的运营维护费用，其中：（1）本项目建设期内总投资（建安费）约11240万元，其中：项目资本金投入3372万元（其中湘乡市通顺实业有限公司代表政府资本金投入674.4万元、社会资本方资本金投入2697.7万元）、项目公司融资（银行贷款）7868万元。采用PPP模式的建安费为10565.6万元，包括社会资本方资本金投入2697.6万元、项目公司融资7868万元。（2）后期养护费以交通行政主管部门管养标准42、计算为准，并按年付费。表3.1项目建设期内投融资结构一览表3.2运作模式PPP模式主要包括BT（建设-移交）、BOT（建设-运营-移交）、BOO（建设-拥有-运营）、BOOT（建设-拥有-运营-移交）、BOOST（建设-拥有-运营-补贴-移交）、BTO（建设-移交-运营）、TOT（移交-运营-移交）、ROT（重构-运营-移交）、PFI（民间主动融资）、DBFOT（设计-建设-融资-运营-移交）等。从严格意义上来讲，BT模式不是很符合PPP特点，因其政企合作时间短，不能充分发挥PPP模式“提高政府工作效率，提升服务质量”的特点；此外，在项目运营维护过程中，政府方还需要依赖社会资本方先进的技术水平43、及管理模式，故本项目不宜采用BT模式。因本项目不属于在原项目基础上的重构，也不适合ROT模式。xx公司-20-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第3章PPP运作模式选择因本项目为新建项目，故不适合TOT模式。综合上述论证，根据国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见(发改投资【2014】2724号)和湖南省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见（湘财金201449号）等文件精神，韶水干线（一期）工程项目是一个非经营性基础设施项目，没有收费途径以覆盖本工程的建设和运营成本，本项目可以采用政府付费（政府直接付费购买公共产品和服务，主要包44、括可用性付费、使用量付费和绩效付费）的方式给予社会资本方或项目公司获得经济利润的途径。本项目的授权主体湘乡市人民政府在特许经营期后无偿收回项目公司的公路工程的全部资产。因此，根据本项目的特点，项目运作方式为建设运营移交（BOT）模式。xx公司-21-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第4章交易结构第4章交易结构4.1项目公司的组建通过采用PPP模式，湘乡市通顺实业有限公司与社会资本方组建项目公司。湘乡市通顺实业有限公司作为政府方代表，按照章程管理、负责人管理、法人治理、业绩考核、薪酬管理、预算管理、股权管理等国资监管相关制度体系的要求依法履职，与社会45、资本方共同出资设立PPP项目公司，即湘乡市通顺实业有限公司与社会资本方在项目公司中共同持股，其中湘乡市通顺实业有限公司20%、社会资本方持股80%。社会资本方不能接受其他资本方参股，本项目政府方股东不参与项目公司收益分红。4.2项目公司治理结构湘乡市人民政府（以下简称市政府）授权湘乡市交通建设投资开发有限公司作为项目实施机构，湘乡市通顺实业有限公司作为政府出资代表参股项目公司。通过政府采购程序确定社会资本方后，由社会资本方与湘乡市通顺实业有限公司按双方约定共同出资在湘乡市设立项目公司，由项目公司在项目合同期内依法对项目的投融资、建设、采购、维护等实施管理。湘乡市政府在项目运营期内分期付费购买项46、目公司提供的公路和桥梁的公共产品和公共服务。在项目合同约定的期限届满之后，项目公司将本项目相关资产按国家、省相关验收标准验收合格后，无偿移交给湘乡市政府或其指定机构。xx公司-22-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第4章交易结构图4.1项目公司治理结构示意图4.3项目投融资结构本项目政府方占股20%所投入的资本金不参与投资收益，投融资为项目工程建安费部分，总计资金为11240万元，其中，资本金为项目工程建安费的30%，由湘乡市通顺实业有限公司及社会股东参照股权比例分别出资。对于其余资金的来源如下：项目公司承担的工程建设资金不足部分，社会资本方应利用47、自身较强的融资能力支持项目公司向银行借贷、发行债券等方式筹措资金。湘乡市交建投予以配合、支持。如项目公司筹措资金xx公司-23-项目建设期内投资金额（万元）合计项目建安费投入资金11240项目资本金投入3372湘乡市通顺实业有限公司资本金投入674.4社会资本方资本金投入2697.610565.6项目公司融资（银行贷款）7868G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第4章交易结构困难，则应由社会资本方采取其它方式如股东贷款或直接注资的方式保证资金到位。项目公司融资部分资金按现有银行贷款利率与调整系数的乘积确定。本项目的投融资为项目工程建安费部分约112448、0万元，其中：项目资本金投入3372万元、湘乡市通顺实业有限公司资本金投入674.4万元、社会资本方资本金投入2697.7万元、项目公司融资7868万元。表4.1项目建设期内投融资结构一览表4.4项目回报机制本项目的“政府付费”由政府方按照PPP项目合同约定给予项目公司付费。1.回报机制本项目是无用户（通行者）付费的国省干线公路项目，最终决定采用“政府付费”的回报机制。具体而言，本项目按照“基本可用性的绩效合同”方式，由政府向项目公司购买本项目的可用性（符合验收标准的公共产品）以及为维持本项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），即政府根据绩效考核情况向社会资本支付可用性服务费和49、运维绩效服务费。本项目主要收入为上级补助资金与政府购买服务费用。2.购买服务年限本项目政府向项目公司购买本项目的可用性以及为维持本项目可用性所需的运营维护服务，可用性费用支付与运营维护费用支付期限均为8年，从项目建成后第一年开始计算。3.分配机制由政府与社会投资人共同组建项目公司，由项目公司及对本项目进行建设和后续运xx公司-24-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第4章交易结构营维护工作。政府方在本项目所成立的项目公司中占股权20%，但不分享每年分红，并在运营期间支付项目公司可用性服务费及运维服务费。项目采用PPP模式进行实施，政府能够以较低的一次50、性成本完成项目的建设，通过引入社会资本管理模式能大大提高工作效率及提升公共产品服务水平，并能减小建设运营过程中的风险（风险由双方承担，不再是政府独自承担）。4.5政府可行性缺口补贴机制本项目属于投资较大、公益属性较强的非经营性项目，可行性缺口补助由政府无偿提供部分项目建设资金，以缓解项目公司的前期资金压力，降低整体融资成本。政府的投资额应在制定项目融资计划时或签订PPP项目合同前确定，并作为政府的一项义务在合同中予以明确。但此种付费机制的基本原则是“补缺口”，而不能使项目公司因此获得超额利润。投资补助的拨付不会与项目公司的绩效挂钩。4.6相关配套安排1、交建投开展项目有关工作，包括但不限于：研51、究编制实施方案及PPP协议、办理相关行政审批手续、招商具体准备工作等，委托第三方开展相关工作。2、根据招标投标法实施条例等的相关规定，为了增强对社会资本的吸引力，本项目的施工单位原则上按“一次招标”确定。即具有相应的施工资质以及建设、管理经验的中选社会资本方（施工单位）可以直接承接本项目的施工业务。3、项目投融资、设计、建设和运营的全过程期间，由政府相关职能部门负责项目监督管理；市发改委、财政、规划、国土、价格、环保、审计等相关行政部门在各自职责范围内依法履行审批、监督管理职责。xx公司-25-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第5章合同体系第5章合52、同体系5.1合同法律文件组成本项目的合同主要包括PPP项目合同、合资合同、施工总承包合同及其他履行合约等，其中PPP项目合同是其中最核心的法律文件。5.2双方的基本权利和义务5.2.1项目公司的主要权利和义务1、在项目合作期内，自行承担相关费用、责任和风险，负责本项目的投融资、建设和运营。2、向政府或其指定单位收取交通服务费用，并行使和享有PPP项目合同项下约定的其他权利和权益。3、项目公司享有独家经营权，交建投在项目合作期内原则上不能以任何方式就全部或任何部分韶水干线（一期）工程的经营权与项目公司以外的任何其他公司或单位签订合同。4、按照PPP项目合同和适用法律（包括与公路相关的国家、行业、53、地方性规范或标准）规定的工期和建设标准，完成韶水干线（一期）工程的建设任务。执行因市政府相关职能部门或交建投或法律变更导致的建设标准的变更。5、在运营期内，按照PPP项目合同和适用法律（包括与公路相关的国家、行业、地方性规范或标准）规定的运营标准，保持充分的服务能力，不间断地提供服务。执行因法律变更导致的运营标准的变更。6、根据PPP项目合同的约定，负责韶水干线（一期）工程全部项目设施的维护和项目设施的更新和追加投资。7、项目公司应始终遵守有关安全管理和环境保护的适用法律及PPP项目合同的规定。8、根据PPP项目合同的规定，接受市政府有关部门对项目建设、运营的监督，并及时、完整提供有关资料。954、根据PPP项目合同的规定，在发生紧急情况时，为政府统一调度、临时接管或征xx公司-26-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第5章合同体系用韶水干线（一期）工程设施提供协助。10、项目公司不得擅自转让、出租、抵押或者以其他方式处分PPP项目经营权和项目资产。11、运营期满或PPP项目合同提前终止，按照约定将项目资产按国家、省相关验收标准验收合格后，无偿移交给市政府指定的机构。12、项目公司应接受项目实施所在地相关政府部门对工程建设进行的监督和检查，项目公司应为相关政府部门履行上述监督检查权利提供相应的工作条件，并提供相关资料（包括但不限于施工文件、投55、资及财务统计报表、竣工材料等）。13、在运营期期满时，将所有韶水干线（一期）工程设施按国家、省相关验收标准验收合格后，无偿移交给湘乡市政府或其指定机构。14、建设资金不足部分，通过社会资本方的融资能力，由项目公司作为承贷主体向银行融资。5.2.2交建投的权利和义务1、根据国家、省、市公路交通建设标准（包括设计、施工和验收标准），在PPP项目合同中予以明确；根据需要或法律变更情况对已确定的建设标准进行修改或变更。2、制定运营期的运营及绩效考核标准，在PPP项目合同中予以明确。运营期内，若当年交通量超过甲方计算模型同年计算交通量50%时，可重新计算运营费用。3、在遵守合同、符合法律要求的前提下，对56、项目公司履行PPP项目合同项下的建设期及运营期的义务进行监督和检查。4、要求项目公司报告韶水干线（一期）工程投资、建设、运营相关信息。5、如果发生项目公司违约的情况，有权要求项目公司纠正违约、向项目公司收取违约金或要求赔偿损失并釆取协议规定的其他补救措施，直至提前终止协议。6、在发生PPP项目合同规定的紧急事件时，在可能严重影响公众利益的情况下，统一调度、临时接管或依法征用韶水干线（一期）工程项目设施。7、运营期满，湘乡市政府无偿取得项目资产。8、如果发生项目公司违约的情况，要求项目公司纠正违约、向项目公司收取违约金、提前终止或采取PPP项目合同规定的其他措施。9、有权根据法律规定和PPP项目57、合同的约定对项目公司所提供的服务进行行业监管。xx公司-27-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第5章合同体系10、协助项目公司取得中国适用法律规定的可适用于项目公司的各项减、免税和优惠政策，以及与履行PPP项目合同相关的其他优惠。11、向项目公司提供本项目所需道路建设用地。12、因湘乡市政府或其指定机构要求或原因导致项目建设投资或运营维护成本增加时，给予项目公司合理补偿。13、当项目提前终止时，根据PPP项目合同对项目公司进行补偿。14、未经市政府同意，不得将其拥有的项目公司股权进行转让、质押、再委托及/或设立任何形式的权利负担。15、当项目公司需58、要融资时，经市人民政府批准交建投可以为项目公司融资提供相关保证措施。5.2.3社会资本方的权利和义务1、筹集韶水干线（一期）工程建设所要求的资金投入，按照PPP项目合同的约定保证建设资金按时足额到位。2、参与项目公司的组建，参与完成项目公司章程的制定等，依照国家相关法律法规以及按正常的商业运行模式对项目公司行使股东权利。3、不得转让其持有的股权，不得将其持有的股权用作任何形式的质押或其他担保。4、如果社会资本方作为施工方，则应按照交通领域相关要求，按时、足额提供履约保证金、运营保证金、质量保证金等相关保函或保证。5、社会资本方有义务利用自身的融资资源支持项目公司融资，并为其创造必要条件。同时，59、当交建投进行本项目的前期及征拆费用融资时，社会资本方应在融资渠道方面全面配合。5.2.4湘乡市通顺实业有限公司的权利和义务1、依据PPP合同与社会资本方组建项目公司，并承担PPP合同中规定的权利与义务；2、管理项目建设、营运期间的工程质量、进度控制；3、负责监督项目公司的资金使用符合PPP合同约定，同时督促社会资本方资金到位；4、在运营期内严格按法律及合同规定进行运营，持续、安全、稳定地提供服务，并确保项目达到合同约定的标准；xx公司-28-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第5章合同体系5、利用自身优势协调项目进行过程中与交建投、当地政府部门及行业60、主管部门的关系，以加快相关手续的批复；6、与社会资本方共同组建或委托有能力的机构进行本项目的维修保养，以保证服务质量；7、除享有公司法规定的表决权外，涉及公众利益重大事项（如定价调整、暂停运营等）上享有一票否决权，以政府方股东作为财政资金的投资代表主体同时也是公共利益代表主体的职责行使。xx公司-29-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第6章监管架构第6章监管架构监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权；监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。6.1授权关系PP61、P类韶水干线（一期）工程项目的授权关系需分为两个步骤，一是政府对于交建投的授权，二是社会资本方确定后，湘乡市交建投对项目公司进行特许经营的授权。6.2监管方式1.履约管理（1）一般情况下，履约管理最主要的方式就是合同控制，因此为保证社会投资人（项目公司）严格按照特许经营权的范围履约，授权方可根据合同内容对社会投资人的投融资、建设、运营、维护和移交等进行义务定期监测。对项目产出的绩效指标编制季报和年报，并报财政部门（政府和社会资本方合作中心）备案。（2）在项目协议中设置相应的履约条款是十分必要的。履约管理在合同控制中主要体现为履约条款及履约担保，即在特许经营协议生效后，由项目公司向授权方出具可接62、受格式的履约保函，以保证项目公司履行本协议项下建设、运营维护项目设施等的义务。项目公司在特许经营期内应保持保函的有效性。此项目中保函的受益人应为湘乡市政府或其指定机构。2.行政监管行政监管是政府对其辖区内某些事物的控制。区别于行政管理及司法监管。行政监管主要分为两个阶段，一是项目采购方式的监管；二是项目建设运营移交时期的绩效监管（包括质量、价格、服务水平和财务等方面的监管）。项目采购实施阶段要严格按照政府采购法以及财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行）、中华人民共和国招标投标法实施条例等相关规定，按照“公开”、xx公司-30-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（63、PPP模式）项目第6章监管架构“公平”、“规范”的原则实施PPP项目投资人的选择；项目建设阶段由交建投及相关行业主管部门进行监督，并由交建投通过公开招标方式确定的监理机构进行全面监理。具体监督管理办法按照湘乡市重点工程管理办法（试行）（湘乡政发201315号）和湘乡市财政投资评审管理实施办法（湘乡政办发201368号）文件执行。项目运营阶段会同行业主管部门、交建投对PPP项目进行中期评估，重点分析项目运行的合规性、适应性、合理性，科学评估风险，制定应对措施。项目移交阶段会同行业主管部门、交建投按合同规定对PPP项目进行整体移交，做好资产评估、性能测试资金补偿工作，妥善办理过户及管理权移交手续。64、3.公众监督建立舆论监督和委托第三方监督工作机制，建立健全社会监督网络和舆论监督反馈，形成有效的、完善的社会监督。xx公司-31-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第7章采购方式选择第7章采购方式选择7.1社会资本的选择程序1.选择方式本项目采用公开招标方式确定社会资本方。2.实施程序（1）编制本项目PPP实施方案，通过湘乡市政府审批；（2）起草、修订招标文件；（3）发布资格预审公告，征集潜在投资人；（4）由交建投作为招标方公开发布招标文件，并向所有潜在投标人发售；（5）投标人递交投标文件；（6）评标小组就投标文件进行评审，编写评标报告，并向交建投提65、交中标候选人的排序名单；（7）由市人民政府牵头组建谈判工作小组（以下简称“谈判工作组”），工作小组建议组成名单：市人民政府、市交建投、PPP办公室、市法制办、市交通局、市重点办、市监察局。（8）按照中标候选人的排名，谈判工作组依次与中标候选人就项目协议中的可变条款进行项目协议签署前的确认谈判，率先达成一致的即为本项目的中标投资人；（9）确认谈判完成后，交建投对招标结果进行公示，如公示期满无异议，市人民政府与社会资本方签署PPP项目框架协议。3.招标内容投资、建设、运营和维护纳入PPP招商的项目：G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期所有项目。项目合计投资估算建安费约为11240万元66、，后期养护费以交通行政主管部门管养标准计算为准，并按年付费。4.投标报价（1）本项目以建安费11240万元（以湘乡市财政评审中心审核后的价格为准）作为xx公司-32-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第7章采购方式选择招标报价。（2）银行贷款利率计算以近5年平均利率的1.3倍作为招标控制利率（A）；投资回报率以8%上浮20%作为招标控制投资回报率（B）。以上两项统一为综合回报率C（%）=A25.54%+B74.46%。5.评标原则和标准评标委员会将根据投标人提供的建安费报价、投资回报率报价、建设及运营方案、财务方案、法律方案等分项指标，采用综合评分法67、进行评估。综合评分法的满分标准为100分。其中投标报价、建设管理与实施方案、融资方案、综合实力的分值分别为50分、35分、8分、7分。具体详细计分以招标文件为准。本次招标不设底价，采取最高限价方式。在投标人自行投资、建设以及运营本项目至运营期满的前提下，采取项目可用性服务费、运维绩效服务费的方式。社会资本方根据项目建设规模、技术工艺，在自行估算投资、运营成本的基础上，测算补贴金额。投标人针对上述任一项的报价如超过最高限价，将导致其投标文件整体被拒绝。评标委员会按照投标人的总得分对投标文件进行排序，向招标人推荐三名中标候选人，且标明排列顺序。6.确定中标人与项目公司成立评标结束后，谈判工作组将与68、排名第一的中标候选人作进一步接洽与谈判，谈判的基础是招标文件（含补充通知）和中标候选人提供的投标文件。如谈判工作组未能与排名第一的中标候选人达成一致，将依次与排名第二、排名第三的中标候选人进行合同谈判。谈判工作组与中标候选人达成一致后，将通过“中标通知书”的形式确定中标投资人。中标投资人与交建投签订G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、营运PPP项目框架协议书。基于G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、营运PPP项目框架协议书，中标投资人和湘乡市通顺实业有限公司按照约定的股权比例，在湘乡市合资组建项目公司，交建投与项目公司补充签署G354、S328韶山经月山69、至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目合同，全面承继乙方在G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、营运PPP项目框架协议书下的权利和义务。xx公司-33-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第7章采购方式选择7.2社会资本资格条件1.基本资格条件（1）中华人民共和国境内能够独立承担民事责任的法人或其他组织，符合中华人民共和国政府采购法第二十二条之规定：A、具有独立承担民事责任的能力；B、具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；C、具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；D、有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；E、参加政府70、采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；F、法律、行政法规规定的其他条件；2.特定资格条件A、具有独立法人资格并依法取得企业营业执照，营业执照处于有效期，且营业执照经营范围符合本项目需要；B、申请人应具备公路工程施工总承包一级及以上资质，项目负责人必须具备公路工程专业一级注册建造师资格；C、参加资格预审申请人需为在本公告发布之日前依法设立的有效法人资格的国有企业、国有控股企业或上市公司；D、有足以保证本项目得以正常投资建设、运营管理所需要的高级专业技术、财务、经营和管理团队；E、近五年有完成过或正在建设单跨80米以上（含80米）的桥梁工程；F、申请人具有不低于项目投资估（概）算的投融资71、能力；G、企业近3年最高年公路工程结算收入4亿元以上；H、申请人最近连续三年（如申请人成立不足三年，应自成立之日起）每年净利润0，且年度财务报告应当经具有法定资格的中介机构审计并出具标准无保留意见，财务状况良好，上年末（2014年）资产负债率90，没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态、无重大不良资产或不良投资项目；I、本项目不接受联合体投标。xx公司-34-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第7章采购方式选择7.3招标标的本项目招标标的为项目的建安费与投资回报率。招标标的“可行性缺口补助金额”的说明：投标人根据招标人提供的项目情况等相关材料，72、经自行实地勘察调研，自行核算项目建设成本、融资成本、运营维护成本、经营收益、收益率等财务指标，计算所需的政府可行性缺口补助金额。评审小组对投标人编制的建设成本的合理性进行审核。采购文件中将设置政府可行性缺口补助金额的上限值。政府可行性缺口补助金额需采用以下方式计算。A）当期项目营运服务费=基本服务费+维修养护费调价系数根据考评确认的支付比例；B）上式中的“基本服务费”为依据投标人在最终响应文件中的建安费用、综合回报率报价计算确定。C）“维修养护费”维修养护费支付年限及金额见附件。小修保养按表中计算值代入上述公式计算；中修方案及费用由甲方、乙方及维修养护方在上一年度末委托设计单位进行设计并由财政73、审核后确定。7.4评标办法项目实施机构应按照采购文件规定组织响应文件的接收和开启。评审小组对响应文件进行两阶段评审：第一阶段：确定最终采购需求方案。评审小组可以与社会资本进行多轮谈判，谈判过程中可实质性修订采购文件的技术、服务要求以及合同草案条款，但不得修订采购文件中规定的不可谈判核心条件。实质性变动的内容，须经项目实施机构确认，并通知所有参与谈判的社会资本。第二阶段：综合评分。最终采购需求方案确定后，有评审小组对社会资本提交的最终响应文件进行综合评分，编写评审报告并向项目实施机构提交候选社会资本的排序名单。xx公司-35-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模74、式）项目第7章采购方式选择7.5中标人确定方式评标结束后，谈判工作组将与排名第一的中标候选人作进一步接洽与谈判，谈判的基础是招标文件（含补充通知）和中标候选人提供的投标文件。如谈判工作组未能与排名第一的中标候选人达成一致，将依次与排名第二、排名第三的中标候选人进行合同谈判。谈判工作组与中标候选人达成一致后，将通过“中标通知书”的形式确定中标投资人。xx公司-36-月份年份123456789101112年平均利率20116.46.66.66.86.86.87.057.057.057.057.057.056.85820127.057.057.057.057.056.86.556.556.556.575、56.556.556.77920136.556.556.556.556.556.556.556.556.556.556.556.556.55020146.556.556.556.556.556.556.556.556.556.556.156.156.48320156.156.155.95.95.655.45.45.155.154.94.95.514G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第8章政府采购费用分析第8章政府采购费用分析本章节将根据项目具体情况，设置合理的财务测算模型，开展财务测算工作，编制财务测算报告，在财务测算的基础上确定项目补贴标准、调价原76、则等问题。8.1基本服务费测算本项目所提供的服务为公共服务，服务价格指的是政府购买服务时所支付的费用，包括项目可用性服务费用及运营维护服务费用，这两项费用的价格主要是以达到社会投资人投资回报率的要求而定。8.1.1融资利率与投资回报率确定综合考虑资金成本、银行利率及社会投资人资本金收益等因素，建议本项目政府所支付的可用性服务费可按如下方法测算：把社会投资人所投入的资金当做政府方为建设本项目而进行的融资贷款，还款期间内政府需按一定的贷款利率支付利息于社会投资人，其贷款利率与社会投资人资本金回报率息息相关，由社会投资人投标时所确定，政府可依据贷款利率的大小而选择最佳合作方。1、融资利率近年银行长期77、贷款利率近五年来，银行长期贷款的利率最小值为4.9%，最大值为7.05%，年平均最大利率为6.87%，年平均最小利率为5.46%。表8.1近五年来银行贷款利率统计表（%）xx公司-37-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第8章政府采购费用分析银行利率不断地波动起伏，在一定时期内与经济发展形势相关联，考虑到通货膨胀、经济发展政策等不可预计因素的影响，经计算：（1）近5年平均银行长期贷款利率为6.437%，上浮30%为8.368%。（2）近3年平均银行长期贷款利率为6.182%，上浮30%为8.037%。考虑风险因素的银行长期贷款利率依据财政部政府和社会78、资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521号）第十八条“合理利润率应以商业银行中长期贷款利率水平为基准，充分考虑可用性付费、使用量付费、绩效付费的不同情景，结合风险等因素确定”，我国现阶段商业银行长期贷款利率约为7.105%(=基准利率4.9%*(下限0.9+上限2）/2=4.9%*1.45=7.105%）。融资利率综合分析本报告项目公司融资资金利率按近5年银行平均贷款利率6.44%上浮30%计算，即6.437%1.3=8.368%。2、投资回报率投资回报率又称收益率，一般以年度百分比表达，根据当时市场价格、面值、息票利率以及距离到期日时间计算。社会折现率是指建设项目国民经济评价中衡量79、经济内部收益率的基准值，社会投资收益率要大于社会折现率，才能获得盈利。社会折现率应根据国家的社会经济发展目标、发展战略、发展优先顺序、发展水平、宏观调控意图、社会成员的费用效益时间偏好、社会投资收益水平、资金供给状况、资金机会成本等因素综合测定。2006年国家发展与改革委员会、建设部发布的建设项目经济评价方法与参数（第三版）中将社会折现率规定为8%，供各类建设项目评价时的统一采用。当远期效益较大，效益实现的风险较小，社会折现率可适当降低，但不应低于6%。本项目社会投资回报率暂采用8%。同时，考虑到社会平均收益率为8%，为吸引社会投资，以本项目以社会平均收益率上浮20%，即9.6%作为投标控制价80、。8.1.2政府支付方式及费用来源1、支付方式本项目PPP模式中，政府在运营期第一年开始支付基本服务费，共8年付清，每年等额支付。xx公司-38-序号项目单位数值（万元）占比一项目总投资万元112401建设期第1年投资万元562050%2建设期第2年投资万元562050%二自有资金万元337230%1自有资金（政府）万元674.420%（1）建设期第1年投入万元337.250%（2）政府建设期第2年投入万元337.250%2自有资金（企业）万元2697.680%（1）建设期第1年投入万元1348.850%（2）建设期第2年投入万元1348.850%三银行贷款万元786870%1建设期第1年投入81、万元393450%2建设期第2年投入万元393450%四其他数据1自有资金比例万元337230%2银行贷款比例万元786870%3贷款期限年84贷款利率%8.368%近5年平均长期贷款利率上浮30%记取G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第8章政府采购费用分析2、费用来源政府每年支付的可用性服务费及运营维护服务费来源于上级补助资金及湘乡市人民政府自行筹资，计划列入每年公共财政支出预算，通过市财政拨款取得。8.1.3政府基本服务费测算基础数据表8.2政府基本服务费测算基础数据表8.1.4还本付息计算运营期银行贷款还本付息采用等额还本，利息照付方式进行支付82、，计算表如下。xx公司-39-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第8章政府采购费用分析表8.3建设期银行贷款还本付息计算表运营期序号项目1年初借款累计102393437868468855590164918739348295191967109842本年借款39343934344.14.25本年应付利息本年偿还本年偿还本金本年偿还利息年末借款累计165165165393449449449478686581642984658688557615609845765901494147798449449184111395984411393432913139843283、929512471230984247196716511489841659848210669848208.1.5政府基本服务费测算1、投资回报率采用8%当投资回报率采用8%时，政府基本服务费为1992万元/年，其现金流量及财务分析如下。表8.4现金流量表（i=8%）建设期运营期序号项目11.12现金流入政府基本服务费现金流出11513218433199219921642419921992156051992199214776199219921395719921992131381992199212309199219921148101992199210662.1建设投资中自有资金134913492.284、2.3投资借款本金偿还投资借款利息支付16549498465898457698449498441198432998424798416598482表8.5财务分析表（i=8%）建设期运营期序号项目123456现金流入现金流出净效益现值系数效益现值累计净现值11513-15130.926-1401-140121843-18430.857-1580-29813199216423500.794278-27034199215604320.735318-23855199214775150.681350-20356199213955970.630376-16597199213136790.583396-1285、638199212307620.540411-8519199211488440.500422-42910199210669260.4634290xx公司-40-序号项目建设期运营期123456789101现金流入204020402040204020402040204020401.1政府基本服务费204020402040204020402040204020402现金流出15131843164215601477139513131230114810662.1建设投资中自有资金134913492.2投资借款本金偿还9849849849849849849849842.3投资借款利息支付16549465886、57649441132924716582序号项目建设期运营期123456789101现金流入204020402040204020402040204020402现金流出15131843164215601477139513131230114810663净效益-1513-18433984805636457278098929744现值系数0.9120.8320.7600.6930.6320.5770.5260.4800.4380.4005效益现值-1381-15343023333563723833893913896累计净现值-1381-2915-2612-2280-1924-1552-1169-78087、-3890G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第8章政府采购费用分析2、投资回报率采用9.6%考虑到社会平均收益率为8%，为吸引社会投资，以本项目以社会平均收益率上浮20%，即9.6%作为投标控制价。当投资回报率采用9.6%时，政府基本服务费为2040万元/年，其现金流量及财务分析如下。表8.6现金流量表（i=9.6%）表8.7财务分析表（i=9.6%）8.2运营维护费用测算参考湘乡市同类公路养护明细及湖南省普通公路小修保养费用估算指标，公路养护费用包括小修保养费和中修工程费用。8.2.1小修保养费1、小修保养基费计算（1）公路小修保养基费包括路面日常88、保养费用，路基、沥青路面、涵洞、安全设施、绿化、工班房、其他xx公司-41-合同年份2016201720182019202020212022202320242025交通量(次/d)1929210322932500272729383165341036743958合同年份20182019202020212022202320242025交通量系数1.00981.01671.02421.03131.03881.0471.05581.0653合同年份20182019202020212022202320242025年限系数0.700.740.780.820.860.900.940.98G354、S328韶89、山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第8章政府采购费用分析费用等路面小修费用，但不包括桥梁维修费用，年成本为14.49万元。（2）桥梁小修保养基费包括修理泄水孔，伸缩缝，支座和桥面的局部轻微损坏；修补墩、台及河床铺底和防护圬工的微小损坏，桥梁检查等，年成本为37.10万元。综合以上两项，可得本项目每年的小修保养基费为51.59万元。2、交通量调整系数依据本项目工程可行性研究，各年度交通量如下表：表8.8本项目各年度交通量表由于小修保养基费细则中测算单价的交通流量是按2000次/d以内取定的，依据湖南省普通公路小修保养费用估算指标以及大量工程实例，构建以交通量增长而引起的小90、修保养费用增长模型，得到交通量引起的小修保养系数如下表所示：表8.9本项目小修保养系数表3、养护年限系数根据现有公路的分析发现，道路的损坏率与竣工后时间成正比关系，即年代越久远的道路养护费用越大。本项目在分析了大量工程实例基础上，结合湖南省普通公路小修保养费用估算指标中的阶梯法，得到本项目小修保养费用随年度变化值如下表所示：表8.10本项目养护年限系数表4、小修保养费用综合交通量与养护年限变化后，本项目小修保养费用如下表：xx公司-42-合同年份20182019202020212022202320242025小修保养基费51.59151.59151.59151.59151.59151.591591、1.59151.591交通量系数1.00981.01671.02421.03131.03881.0471.05581.0653年限系数0.7000.7400.7800.8200.8600.9000.940.98综合后小修保养费（万元）36.4738.8141.2143.6346.0948.6151.2053.86采用方案标准单价（元/m2)面积（m2)总价（万元）封层+4cm沥青砼面层6464488.5412.7依据2015年国省道（含公路局养县道）大中修工程补助标准表G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第8章政府采购费用分析表8.11本项目小修保养费92、用表8.2.2中修工程费沥青混凝土路面在车辆荷载与其它因素作用下，成为本项目最容易出现损坏的部份，而路面的好坏与行驶人最直接相关，因此当道路路面损坏状况指数（PCI）评价为次或次以下时，需要对路面进行中修罩面。根据本项目的特点及相关规范与工程实例，本项目的中修以加铺封层+4cmAC13沥青砼面层结构进行测算。表8.12本项目中修工程费用表8.2.3运营维护费用计算本项目为二级公路，路面结构类型为沥青混凝土路面，路面设计使用年限为12年，根据PPP实施方案，本项目合同年限为10年，其中第1年与第2年为施工期，第3年与第4年为缺陷责任期，故均不计养护费用。根据以往道路的损坏情况判断，合同第7年（即93、交工后第5年）道路的路面损坏已累积到一定程度，宜进行一次中修加铺以防止大面积损坏；在第10年（即交工后第8年），因道路在交付甲方前需要进行验收，故设置了一次恢复性中修，以使道路恢复到最佳状态。中修主要是针对路面进行，而且中修应集中在短时间之内完成，故中修期年限内仍xx公司-43-合同年份2016201720182019202020212022202320242025养护方式施工期缺陷责任期小修保养小修保养中修工程小修保养小修保养恢复性中修小修养护41.2143.6346.0948.6151.2053.86中修工程412.73412.73年内小计41.2143.63458.8248.6151.294、0466.59合计（万元）1110.06G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第8章政府采购费用分析需要计列小修保养的费用。综合以上，项目运营维护费总额为1110.06万元，具体各年如下表所示。表8.13项目运营维护费计算表注：本表费用为静态数据。xx公司-44-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第9章物有所值分析第9章物有所值分析9.1物有所值分析的意义和方法物有所值（ValueforMoney，VFM），是指一个组织运用其可利用资源所获得的长期最大利益，是确认和评估方案时使用的一种方法，用于比较一个项目采用95、PPP和传统采购模式的优劣。物有所值考虑的是项目全生命周期内不同方案的成本和风险，包括定性评估（可行性、合理性、可完成性）和定量评估（公共部门比较值）。物有所值评估结果一般作为是否采用PPP和确定风险分担的依据。本次“物有所值”评价采用定性与定量相结合的方法进行。定性分析重点关注项目采用PPP模式与采用政府传统采购模式相比能否增加公共供给、优化风险分配、提高效率、促进创新和公平竞争、有效落实政府采购政策等。定量分析是在假定采用PPP模式与政府传统采购模式的产出绩效相同的前提下，通过对PPP项目全生命周期内政府支出成本的净现值（PPP值）与公共部门比较值（PSC值）进行比较，判断PPP模式能否降96、低项目全生命周期成本。9.2物有所值定性分析项目本级财政部门会同行业主管部门根据项目具体情况，选取不少于7名物有所值专家，组成专家小组，并确定组长。专家小组至少包括工程技术、金融、项目管理、财政和法律等五个领域的专家各一名。通过召开专家小组会议形成专家小组意见。9.3物有所值定量分析本项目为公共基础设施类项目，对于政府而言，项目所需达到的主要目的是以其产生的社会效益为主，即缓解未来区域交通压力，改善区域交通条件，完善区域路网结构等。所以，我们暂不考虑项目产生的财务效益，无论是否引入社会资本进行本项目的建设，本项目在运营期内所能收获的公共效益都是一样的，即项目的产出是一样的。所以只需要分析项目在97、全生命周期内政府所支付的总成本，即可知道本项目采用PPP模式的优劣。xx公司-45-指标单位数值PSC万元21518.7PPPs万元18427.5物有所值量值万元3091.2物有所值指数14.4%G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第9章物有所值分析PSC值是指政府采用传统采购模式提供与PPP项目产出说明要求相同的基础设施及公共服务的全生命周期成本的净现值。PPP值是指政府实施PPP项目所承担的全生命周期成本的净现值。在项目识别和准备阶段，政府根据项目实施方案等测算的PPP值称为影子报价PPP值（简称PPPs值）。本项目全生命周期PSC值和PPPs值，98、计算结果如下表所示。（具体计算过程见G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目物有所值及财政承受能力评价报告）。表9.1物有所值指标物有所值量值和指数为正的，说明项目适宜采用PPP模式，否则不宜采用PPP模式。物有所值量值和指数越大，说明PPP模式替代传统采购模式实现的价值越大。由物有所值指标表可以看出，本项目为全额政府政付费项目，物有所值量值和指数均为正，适宜采用PPP模式。9.4物有所值评价结论通过上述分析可知，本项目采用PPP模式进行建设，符合政府和社会资本合作项目物有所值评价指引（试行）相关要求，可以有效减缓政府在建设期的财政支出，并且，政府在运营期99、每年在本项目的财政支出比例较小，属于政府财政所能接受的范围。另一方面，通过引入社会资本方，解决了融资问题及获得社会资本方高效的运营管理能力，推动项目的实施，为社会创造良好的公众效益。本项目采用PPP模式进行建设是十分必要的，能减轻政府财政压力、分担政府建设风险、提高工作效率、提升服务水平及管理水平。最终达到政府与社会资本方双赢的目的，实现“物有所值”。xx公司-46-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目第10章退出机制第10章退出机制10.1退出渠道依托各类产权、股权交易市场，为社会资本提供多元化、规范化、市场化的退出渠道。10.2项目接管在实施过程中100、，如遇不可抗力或违约事件导致项目提前终止时，由项目实施机构或政府制定机构及时做好接管，保障项目设施持续运行，保证公共利益不受侵害。10.3项目移交运营期满后，项目公司应向湘乡市政府或其指定机构完好无偿地移交韶水干线（一期）工程项目设施。在运营期期满前十二个月，湘乡市政府指定机构和项目公司应共同成立移交委员会，负责过渡期内有关运营期届满后项目移交的相关事宜。韶水干线（一期）工程的移交范围、移交标准、移交验收程序、移交日项目设施的状况、保险的转让、承包商的责任、合同转让、技术转让、培训义务、风险转移、移交费用等具体条款将在PPP项目合同中约定。PPP合作期限届满后，由项目公司按照PPP项目合同约定101、无偿将项目资产移交给湘乡市政府，并在PPP项目合作期限的前三个月内，由项目公司通知交建投开始接手本项目养护管理的相关事宜，在PPP合作期限届满后的15个工作日内完成养护管理转交的全部工作。xx公司-47-G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目附件附件：养护工程费用计算说明（一）术语解释小修：对公路及其沿线设施进行修补其轻微损坏部分的作业。保养：对公路及其沿线设施进行正常使用的维护作业（包括路面的清扫、排除积水、清除泥土和杂物、桥梁护栏的清洁、伸缩缝缝槽内沉积物的清理、拧紧螺栓、苗木的修剪整形等纯人工的作业）。中修：指对公路及其沿线设施的一般性损坏进行定期102、的修理加固，以恢复公路原有技术状况的工程。大修：指对公路及其沿线设施的较大损坏进行周期性的综合修理，以全面恢复到原有技术状况的工程。（二）编制依据1、公路养护技术规范（JTGH102009）；2、公路桥涵养护规范（JTGH112004）；3、公路技术状况评定标准（JTGH202007）；4、湖南省普通公路小修保养费用估算指标（2011年5月）；5、2015年国省道（含公路局养县道）大中修工程补助标准表湖南省公路管理局）。（三）小修保养1、小修保养基费计算细则xx公司-48-维修保养项目单价（元/Km年)金额（元）具体内容日常保养10673.0954827.66包括路面的清扫、路肩水沟的清理、桥103、梁护栏的清洁、伸缩缝缝槽的清理等纯人工的作业路基清理边坡3121602.74挖、装、卸、运土；整修边坡及底面；翻土、挖台阶；耙平打夯等修复边沟4102106.17小段开挖及损毁边沟修复防护工程的修补7974094.19修理挡土墙、护坡、护坡道、护面墙路面路面面层的修补（厚4cm）653933590.84沥青路面挖除及修补坑槽、沉陷，处理波浪，局部龟裂，啃边等病害路面基层的修补（厚20cm）260113361.34增加稳定料或稳定层的挖除及更换裂缝的修补2541304.80开槽、扫吹灰尘，填灌缝料涵洞涵洞的修补3161623.29涵洞进出口铺砌的加固修理，通道的局部维修和疏通修理排水沟安全设施标104、志牌的更换104534.25只更换标志牌、波形护栏的版面，不更换立柱波形护栏的修复8284253.44防撞墙的修复6303236.31对存在开裂或混凝土剥落的防撞墙进行凿除损坏部分，修补完整缆索护栏420.55调校、防锈或更换公里碑、百米桩等维护41210.62护栏、隔离栅、轮廓标、标志牌、里程碑，百米桩、防雪栏栅等修理刷油漆2931505.14部分路段的油漆补画或增画标线的补画（热熔标线）265713649.01路面标线的更新，包括清除旧标线绿化补植145744.87行道树、花草缺株的补植灭虫、施肥75385.28行道树、花草的治虫，施肥刷白7353775.70行道树冬季刷白工班房围墙刷油漆105、32164.38工班房外墙整修门窗、屋面等设施的检修2001027.40门窗、屋面等设施的维修其它费用564.52899.84小型机具及器具等费用合计144917.80G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目表1公路小修保养基费计算细则附件xx公司-49-维修保养项目单价（元/m年)金额（元）具体内容桥梁桥面局部修理245.325207054.30桥面混凝土的凿除及更换（包括桥面严重龟裂、坑槽、波浪、沉陷、露筋、桥头跳车、防水层渗水等）伸缩缝局部维修19.42516394.70伸缩缝异常变形矫正、槽缝疏通、破损混凝土更换、脱落混凝土修补、钢筋除锈支座维护4106、3376.00混凝土支座的剥落、露筋、锈蚀的维修修补墩台等防护圬工48.8141195.64拆除及修补墩、台及河床铺底和防护圬工的损坏桥梁检查65064.00经常检查：采用目测方法对桥梁各部件进行观测1512660.00定期检查：采用目测观察结合仪器对桥梁各部件进行观测并出具一般评定报告6252328.00上部构造特殊检查：梁体裂缝、混凝土强度、碳化深度与桥面破损等检查并出具适应性评定报告3932916.00下部构造特殊检查：墩台裂缝、混凝土强度、碳化深度检查并出具适应性评定报告合计370988.64合同年份2016201720182019202020212022202320242025交通量107、(次/d)1929210322932500272729383165341036743958G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目表2桥梁小修保养基费计算细则附件综合以上两表，可得本项目每年的小修保养基费为14.49+37.10=51.59万元。2、交通量调整系数依据本项目工程可行性研究，各年度交通量如下表：由上表构建交通量增长模型如下：xx公司-50-合同年份20182019202020212022202320242025交通量系数1.00981.01671.02421.03131.03881.0471.05581.0653G354、S328韶山经月山至108、水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目交通量45004000350030002500附件2000150010005000交通量2016201720182019202020212022202320242025由于小修保养基费细则中测算单价的交通流量是按2000次/d以内取定的，依据湖南省普通公路小修保养费用估算指标以及大量工程实例，构建以下按交通量增长而引起的小修保养费用增长模型（施工期未列入）：交通量系数1.081.061.041.0210.9820182019202020212022202320242025故交通量引起的小修保养系数如下表所示：交通量系数3、养护年限系数根据现有公路109、的分析发现，道路的损坏率与竣工后时间成正比关系，即年代越久远的道路养护费用越大。湖南省普通公路小修保养费用估算指标采用阶梯法进行区分，其不足以表征养护费用随年度变化的渐变关系，故本次在分析了大量工程实例基础上提出如下的渐变模型（横轴为竣工后年限，竖轴为年限系数）：xx公司-51-合同年份20182019202020212022202320242025年限系数0.700.740.780.820.860.900.940.98合同年份20182019202020212022202320242025小修保养基费51.59151.59151.59151.59151.59151.59151.59151.5110、91交通量系数1.00981.01671.02421.03131.03881.0471.05581.0653年限系数0.7000.7400.7800.8200.8600.9000.940.98综合后小修保养费（万元）36.4738.8141.2143.6346.0948.6151.2053.86G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目1.41.21附件0.80.60.40.20阶梯模型渐变模型123456789101112131415依据以上渐变模型，本项目小修保养费用随年度变化值如下表所示：4、小修保养费用综合交通量与养护年限变化后，本项目小修保养费用如111、下表：（四）中修工程沥青混凝土路面在车辆荷载与其它因素作用下，成为本项目最容易出现损坏的部份，而路面的好坏与行驶人最直接相关，因此当道路路面损坏状况指数（PCI）评价为次或次以下时，需要对路面进行中修罩面。根据本项目的特点及相关规范与工程实例，本项目的中修以加铺封层+4cmAC13沥青砼面层结构进行测算。xx公司-52-采用方案标准单价（元/m2)面积（m2)总价（万元）封层+4cm沥青砼面层6464488.5412.7依据2015年国省道（含公路局养县道）大中修工程补助标准表合同年份2016201720182019202020212022202320242025养护方式施工期责任期小修保养小112、修保养中修工程小修保养小修保养恢复性中修小修养护41.2143.6346.0948.6151.2053.86中修工程412.73412.73年内小计41.2143.63458.8248.6151.20466.59合计（万元）1110.06G354、S328韶山经月山至水府庙公路工程第一期建设、运营（PPP模式）项目附件（五）维修养护费用本项目为二级公路，路面结构类型为沥青混凝土路面，路面设计使用年限为12年，根据PPP实施方案，本项目合同年限为10年，其中第1年与第2年为施工期，第3年与第4年为施工质量保障期，故均不计养护费用。根据以往道路的损坏情况判断，合同第7年（即交工后第5年）道路的路面损坏已累积到一定程度，宜进行一次中修加铺以防止大面积损坏；在第10年（即交工后第8年），因道路在交付甲方前需要进行验收，故设置了一次恢复性中修，以使道路恢复到最佳状态。中修主要是针对路面进行，而且中修应集中在短时间之内完成，故中修期年限内仍需要计列小修保养的费用。综合以上，项目养护费用计算如下表示：xx公司-53-