1、 浙江永强集团股份有限公司浙江永强集团股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度变动管理制度 （经2010年11月6日召开的二届三次董事会审议通过，2011年7月30日二届七次董事会修订）目录目录 第一章 总则.1 第二章 信息申报与披露.1 第三章 股份变动管理.3 第四章 责任与处罚.4 第五章 附则.4 附件 1：买卖本公司证券问询函.5 附件 2：关买卖本公司证券问询的确认函.6 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为规范浙江永强集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员买卖公司股票及持2、股变动行为，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会上市公司董事、监事和高管所持本公司股份及其变动管理规则和深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规以及公司章程的相关规定，特制定本制度。第二条第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。第三条第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉公司法、证券法等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。第二章第二章 信息申报与披露信息申报与披露3、 第四条第四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）：（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；（三）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；（四）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后2个交易日内；（五）4、深交所要求的其他时间。以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和登记结算公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。第五条第五条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，登记结算公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。第六条第六条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，合并帐户前，登记结算公司按相关规定对每个帐户分别做锁定、解锁等相关处理。第七条第七条 公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认5、结果。第八条第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。第九条第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和登记结算公司申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份登记为有限售条件的股份。第十条第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的2个交易日内向公司6、书面报告，并通过公司董事会向深交所申报，及在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：（一）上年末所持本公司股份数量；（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；（三）本次变动前持股数量；（四）本次股份变动的日期、数量、交易方式、成交均价；（五）本次股份变动后的持股数量；（六）深交所要求披露的其他事项。公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深交所在其指定网站公开披露以上信息。第十一条第十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到上市公司收购管理办法规定的，还应当按照上市公司收购管理办法等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露7、等义务。第十二条第十二条 公司董事、监事、高级管理人员违反证券法第四十七条的规定，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。并及时披露以下内容：（一）相关人员违规买卖股票的情况；（二）公司采取的补救措施；（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；（四）深交所要求披露的其他事项。上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。第十三条第十三条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并向深交所申报。第三章8、第三章 股份变动管理股份变动管理 第十四条第十四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶计划买卖本公司股票及其衍生品种的，应在买卖前三个交易日内填写买卖本公司证券问询函（格式见附件1）并提交董事会，由董事会秘书负责确认。董事会秘书在收到买卖本公司证券问询函后，应核查本公司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确意见，填写有关买卖本公司证券问询的确认函（格式见附件2），并于买卖本公司证券问询函所计划的交易时间之前将其交予问询人。公司董事、监事、高级管理人员等在收到董事会秘书的确认函之前，不得擅自进行有关本公司股票及其衍生品种的交易行为。董事会秘书买卖本公司股票及其9、衍生品种的，应参照上述要求由董事长进行确认。董事会秘书应对买卖本公司证券问询函、有关买卖本公司证券问询的确认函等资料进行编号登记并妥善保管。第十五条第十五条 每年的第一个交易日，登记结算公司以公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股10、份变化的，对本年度可转让股份额度做相应变更。第十六条第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。第十七条第十七条 董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。第十八条第十八条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所11、和登记结算公司申请解除限售。解除限售后，登记结算公司自动对公司董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。第十九条第十九条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。第二十条第二十条 上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。第二十一条第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：（一）公司定期报告（年度报告、半年度报告、季12、度报告）公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起至最终公告日；（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程 序之日，至依法披露后2个交易日内；（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。第二十二条第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：（一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；（三）证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（四）中国证监13、会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度第十四条的规定执行。第四章第四章 责任与处罚责任与处罚 第二十三条第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，除非有关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券帐户被他人非法冒用等情形），公司可以通过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：(一)视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、股东大会14、或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；(二)对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十二条规定，在禁止买卖本公司股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任；(三)对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十四条规定，将其所持本公司股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，按照证券法第四十七条规定，董事会收回其所得收益并及时披露相关事项；(四)给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；(五)触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。第二十四条第二十四条 无论是否当事人真实意思的表示，公司15、对违反本制度的行为及处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开披露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。第二十五条第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员等应加强本人所持有的证券帐户的管理，严禁将所持证券账户交由他人使用或操作，否则由此引起的后果由账户所有人承担。第五章第五章 附则附则 第二十六条第二十六条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规及规范性文件的有关规定执行。第二十七条第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。第二十八条第二十八条 本制度解释权归公司董事会。附件附件 1：买卖本公司证券问询函：买卖本公司证券问询函 买卖本公司证券问询函买16、卖本公司证券问询函 编号：（由董事会秘书统一编号）公司董事会：根据有关规定，本人拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董事会予以确认。本人身份 董事/监事/高级管理人员/其它 证券类型 股票/权证/可转债/其它（请说明）拟交易方向 买入/卖出 你交易数量 股/份 拟交易日期 自 年 月 日至 年 月 日 再次确认，本人已经知悉证券法、公司法、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则、上市公司解除限售存量股份转让指导意见等法律法规以及深证证券交易所股票上市规则等交易所自律性规则有关买卖本公司证券的规定，且并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息。签名：年 月 日 附件附件 2：关买卖本公司证券问：关买卖本公司证券问询的确认函询的确认函 关买卖本公司证券问询的确认函关买卖本公司证券问询的确认函 编号：（由董事会秘书统一编号）董事/监视/高级管理人员：您提交的买卖本公司证券问询函已于 年 月 日收悉。同意您在 年 月 日至 年 月 日期间进行问询函中计划的交易。本确认函发出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形，董事会秘书将另行书面通知您，请以书面通知为准。请您不要进行问询函中计划的交易。否则，您的行为将违反下列规定或承诺：本确认函一式二份，问询人与董事会各执一份。董事会（盖章）年 月 日