1、. 山西xx工程项目管理有限公司监理部规章制度 20xx年03月01日目 录一、内部管理制度4（一）监理人员行为准则41、目的和适用范围42、引用标准43、监理人员行为准则相关内容44、监理人员纪律标准55、罚则5（二）各级监理人员岗位职责51、项目总监理师岗位职责（20条）52、副总监理师（总监理师代表）岗位职责（7条）63、安全副总监理工程师岗位职责(7条)64、现场专业监理师岗位职责（12条）75、技经监理师岗位职责（4条）86、计划管理工程师岗位职责（3条）87、监理员岗位职责（7条）88、信息员、档案管理员岗位职责（6条）89 安全文明监理师岗位职责（11条）9（三）监理规划和监理实2、施细则编制制度91、总则92、监理规划的编制、审批93、监理细则的编制、批准xx（四）项目监理部监理业务学习制度xx（五）监理部工作会议制度11（六）对外发送文件资料的审批制度11（七）办公设备、设备仪器及办公用品管理制度12（八）项目监理部车辆管理制度14（九）监理月报、日志编写要求14（十）项目监理部人员替代、交接管理制度18（十一）工程文件收发管理程序规定19（十二）工程联系办法19（十三）工程质量例会制度20（十四）监理人员培训和考核管理办法21（十五）监理服务质量目标管理办法22（十六）工程进度月分析会制度23（十七）项目监理部监理文件资料和信息管理规定24（十八）监理部办公工作制度3、34（十九）监理大事记编写制度35（二十）请（休）假管理制度36（二十一）监理工作总结制度362 工作总结的分类363 分部工程监理工作总结364、单位工程监理工作成果报告376 个人工作变动小结38（二十二）关于电力建设工程施工旁站监理管理规定39（二十三）现场监理职业健康安全与环境管理规定40（二十四）项目监理部应急准备与响应预案45（二十五）考勤管理制度52（二十六）项目监理部顾客文件和财产控制规定52二、监理部工作制度53（一）单位工程开工、停工、复工有关规定531、单位工程开工报审制度532、工程停、复工管理制度55（二）施工总平面管理制度56（三）设计交底与施工图纸审查制度60（四4、）工程合同管理及投资控制制度62（五）质量事故处理制度66（六）工程设备材料管理制度70（七）设备开箱检验及缺陷处理制度74（八） 工程质量检查与验收管理办法76（九）隐蔽工程监控及质量验收规定82（十）安全与文明施工管理制度83（十一）工程竣工验收及工程移交管理制度88（十二）关于加强现场成品保护的规定91（十三）工程协调会管理制度93（十四）承包单位质量体系审查与监督制度97（十五）分包单位资质审查制度99（十六）土建交付安装及安装交付调试条件的规定xx1（十七）监理交底制度xx2（十八）现场巡视、平行检验、停工待检制度xx3（十九）施工进度控制管理及进度计划报批制度xx3（二十）检测设备5、/计量器具监督管理制度xx4（二十一）施工试验资料和工程施工记录的核查（审查）制度xx7（二十二）质量检验及评定范围表的编制、审批规定xx9（二十三）施工组织设计审查制度1xx（二十四）电力工程建设标准强制性条文实施监理制度112（二十五）质量通病预防监理制度114（二十六）W、H、S点的划分及执行监理制度116（二十七）监理质量回访制度117瓜州桥湾第一风电场监理部监理管理制度一、内部管理制度（一）监理人员行为准则1、目的和适用范围为规范风电监理部人员日常工作、生活行为，保证监理工作正常、有序进行，特制定本规定，监理部全体人员应自觉遵照执行。2、引用标准建设工程监理规范、公司规章制度3、监理6、人员行为准则相关内容（1）遵纪守法，自觉履行职业操守和职业道德准则，行为规范，爱岗敬业，尽职尽责；坚持工作的服务性、公正性、科学性，严格按合同的约定提供优质服务。（2）刻苦钻研专业技术，严格按照建设工程监理规范、公司管理体系文件以及“监理规划”、“监理细则”以及相应法律、法规、规范的要求开展监理工作。（3）坚持原则，坚决贯彻执行法律、法规和国家及行业工程建设标准、规范，公正、客观、实事求是地处理工程中出现地各类问题；以准确的实测数据和记录作为实施对工程控制的基本依据，并对本人签认的各种凭证负责。（4）严禁与建设单位或承包商串通，弄虚作假，牟取非法利益。（5）服从总监理师的领导，自觉遵守公司、事7、业部以及项目监理部的规章制度，认真完成总监理师交办的各项工作。（6）服从公司或事业部的调配和各项决定，服从总监理师的工作安排，接受事业部和总监理师的工作检查。（7）发扬团队精神，监理部同事之间要互相尊重、互相支持、友好协作。（8）外表整洁、言谈举止文明，树立良好的精神风貌。（9）不发表不利于公司和监理部的任何言论，要自觉维护公司和监理部的外部形象。（xx）不为所监理项目指定施工队伍和材料、设备、构配件供应商，不参与施工、设备制造、和材料供应商的经营活动。（11）不利用工作之便，向承包商索取财物或提出吃请等要求。（12）不参与赌博，不出入色情场所。4、监理人员纪律标准为了保证守法、诚信、公正、科8、学的监理服务准则得以实现，在监理单位内部有关纪律前提下提出如下要求：4.1不准向施工单位透露应保守的项目信息。4.2不准向建设单位和施工单位介绍、推荐分包单位和厂家。4.3不准向建设单位和施工单位介绍、推荐建筑材料。4.4不准对施工单位吃、拿、卡、要，损害监理形象。4.5不准在监理工作和工程验收中故意刁难施工单位。4.6不准接受施工单位的奖金、奖品、礼金、礼品及各种津贴。4.7不准参加施工单位组织的旅游、休假和娱乐活动。4.8不准参加由供货方组织的设备及建筑材料采购活动。4.9不准为私情，袒护影响工程质量的任何行为和个人。4.xx不准私自借用施工单位的汽车，摩托车等交通工具。5、罚则 项目监理9、部监理人员违反以上规定，按公司有关制度执行，扣发奖金、降级使用、终止用工合同。（二）各级监理人员岗位职责经过多年的不断探索和实践，我公司已形成了科学、完善的，能够覆盖监理工作各方面的管理体系，通过体系的有效运行，监理工作逐步走向了规范化、标准化。体系文件对各级监理人员的岗位职责做了明确规定，监理部全体人员必须遵照执行。1、项目总监理师岗位职责（20条）1.1工程监理实行总监理师负责制，总监理师代表公司主持现场项目监理部工作，全面履行委托监理合同，贯彻执行公司制订的管理方针、目标和其他制度，保证公司管理体系在项目监理部的有效运作，负责过程控制及受监项目的完整移交；1.2确定项目监理部机构人员的分10、工和岗位职责；1.3负责编制项目监理规划，审批专业监理实施细则并负责管理项目监理机构的日常工作；1.4负责经常保持与顾客的密切联系，主持现场协调会议，协调有关单位之间的工作关系；1.5检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员可调换工作；1.6主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；1.7审查分包单位的资质，并提出审查意见；1.8审查承包单位项目管理体系并监督实施；1.9 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；1.xx审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；1.11审查和处理工程变更；1.12主持或参与工程质量事故的调查；11、1.13调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；1.14主持编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；1.15审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；1.16主持整理工程项目的监理资料；1.17主持项目监理部工作例会和阅批“监理日志”；1.18负责向顾客和公司报告工作；1.19处理项目监理部的善后工作；1.20负责项目监理部员工工作绩效的考核和考评。2、副总监理师（总监理师代表）岗位职责（7条）2.1负责总监理师指定或交办的监理工作；2.2领导项目监理部信12、息标准化、规范化管理，负责监理部监理工作台帐和监理大事记的登录，编写监理月报、编发会议纪要；2.3根据总监理师的授权，行使总监理师的部分职责和权利；2.4完成兼职专业监理工作；2.5负责现场安全健康与环境监理工作的管理；2.6负责工程完整移交和档案资料完整移交；2.7负责组织编写项目监理工作总结。3、安全副总监理工程师岗位职责(7条)3.1按照国家和中国电力投资集团公司有关安全生产的规章、 制度、标准、理念。具体负责施工现场的日常安全监督、检查 和安全不符合项管理工作。3.2检查承包商安全保证体系、安全生产责任制和安全不符合 项管理办法是否建立、健全并持续有效运行。3.3负责组织审查施工方案、13、调试方案及技术措施中有关安全 控制的内容。组织、检查相关的安全技术交底及实施情况，实 施闭环管理。3.4定期或不定期地组织安全、环境保护、职业安全健康的检 查。对发现的问题按照不符合项进行闭环管理。3.5 监督检查施工现场的消防工作，冬季防寒、夏季防暑、防 台（风）防汛、环境保护和卫生防疫等各项工作。3.6检查并督促承包商按照施工安全技术标准和规范的要求 设置、维护安全防护设施。3.7 定期向总监理工程师提交施工现场安全工作实施情况报 告，做好安全监理日记，参与编写监理月报。安全监理工程师应在安全副总监理工程师的组织、指导下具体做好上述工作。4、现场专业监理师岗位职责（12条）4.1接受派遣，14、承担现场项目监理部的质量、进度、安全控制和信息管理等专责监理任务。4.2负责编制本专业的监理实施细则，经总监理工程师批准后组织实施。4.3负责本专业监理工作的具体实施。4.4组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。4.5负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。4.6审查承包方提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。4.7定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。4.8根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。4.9负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。4.xx 15、参与有关的分部（分项）工程、单位工程的检查和验收。核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、购配件进行平行检查，合格时予以签认。4.11负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。4.12按期做好本专业监理工作总结。5、技经监理师岗位职责（4条）5.1承担项目监理部的投资控制和合同管理等专责监理任务。5.2掌握定额及国家概预算政策和价格变动的最新动态，保持投资控制的时效性和适宜性。5.3收集、汇总工程进度信息，协助总监理师做好进度分析和管理工作。5.4完成总监理师交办的其它工作。6、计划管理工程师岗位职责（316、条）6.1熟练运用P3管理软件，进行工程进度计划管理协调，并在日常监理工作中执行项目法人有关P3的管理规定。6.2在专业监理师的配合下完成程进度计划的编制或审核工作。6.3在专业监理师的配合下定期对工程进度进行分析和预测，找出进度偏差，编写进度分析报告，协助总监理师发挥组织协调作用，保证工程按计划实施。7、监理员岗位职责（7条）7.1在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。7.2检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。7.3复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。7.4按设计图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记17、录，按进度计划对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。7.5担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。7.6对涉及结构安全的重要原材料、构配件以及重要部位的试件、试块进行见证取样和送检。7.7做好监理日记和有关的监理记录。8、信息员、档案管理员岗位职责（6条）8.1建立和维护PAP（MIS）信息管理系统，确保信息畅通、资源共享。8.2协助计划管理工程师，运用P3软件开展工程进度管理。8.3了解监理部综合情况，负责现场文件资料的打印、归类管理。8.4负责监理部文件资料的收发、借阅登记。8.5负责监理部技术档案的整理和移交。8.6兼管监理部行政事务。9 安全文明监理师岗位职责（11条18、）9.1接受派遣，承担现场项目监理部的安全控制等专责监理任务。9.2根据“监理规划”确定的安全监理目标，编制“安全监理细则”并实施。9.3审查施工单位在本工程的安全管理体系是否合理、制度是否完善、人员是否到位。9.4参与审查施工单位施工组织设计、重大技术方案及现场总平面布置所涉及的安全文明施工和环境保护措施。9.5监督检查施工单位现场安全文明施工状况，发现问题及时监督整改。在现场巡视检查时，发现工作环境或安全防护设施不当，将危及人身或设备安全时，有权通知停工整改。9.6审查施工单位大、中型起重机械安全准用证、安装（拆除）资质证、操作许可证，监督检查施工机械安装（拆除）、使用维修过程中的安全技术19、状况，发现问题及时整改。9.7审查重大项目、重要工序、危险性作业和特殊作业的安全施工措施，并监督实施。9.8协助项目法人组织安全大检查，并督促落实整改措施。9.9事故的调查处理工作。9.xx协助项目法人抓好各承包单位之间交叉作业场所的安全文明施工。9.11做好监理日志、监理月小结，定期向总监理师报告施工现场安全文明施工状况。（三）监理规划和监理实施细则编制制度1、总则项目监理部为全面做好监理服务，按照监理委托合同，进一步确定监理工作计划和具体作业方法。规范项目监理机构工作程序和指导监理人员的作业特对监理规划、监理细则的编制制定本规定。2、监理规划的编制、审批2.1监理规划在工程监理合同正式签定20、后至召开第一次工地会议前编制和审批完毕，并报送顾客。2.2监理规划的编制内容和方法可参照风电工程监理规划示范文本和建设工程监理规范（GB50319-2000）的有关规定。2.3监理规划由项目监理部总监理师组织编写完成后，项目监理部应填写监理规划审核意见表，连同监理规划一并报监理事业部组织审查。2.4 监理事业部在接到送审报告后xx日内对监理规划组织审核完毕，并由监理事业部主任和公司总工签署审查意见后报公司主管经理批准。2.5 若审查过程中对监理规划的内容有较大修改时，应将修改意见反馈给监理事业部，由监理事业部负责会同项目总监，根据审查和修改意见进行修改。修改稿完成后再按上述2.3、2.4条规定21、执行。2.6监理规划未正式审批前，不得外传。正式审批后，按公司文件控制程序的规定发放。3、监理细则的编制、批准3.1 监理细则视工程的具体情况编制，可按不同专业编制，也可按单位工程编制。3.2 监理细则应在监理人员进驻现场开始工作后，及时组织编制；按单位工程编制的，应在该单位工程开工前编制完成。3.3 监理细则主要依据监理规划以及有关专业标准、规范、设计文件及有关技术资料进行编制，其具体编写内容和方法可参照建设工程监理规范（GB50319-2000）的有关规定按不同专业和不同工程项目的具体情况和特点确定。3.4 监理细则应突出专业工程的监理重点和难点，并对监理工作程序、工作内容、工作方法等适当22、细化，要具有适用性、指导性和可操作性。3.5 监理细则由各专业监理师负责编写，项目总监理师批准实施。（四）项目监理部监理业务学习制度1 为使每一位监理工程师能够及时了解国家新发布的法律法规、相关规范及有关通知；及时了解公司及上级有关单位的最新文件精神；为监理人员之间互帮互学，共同提高提供平台，创建新型的学习型监理部，特制定本制度。2 学习时间：每周不定时至少一次。3 学习地点：现场集中办公室或宿舍4 学习方式： 集中学习讨论 传阅学习资料 专业学习讨论5 学习内容：国家最新的法律、法规、条例公司转发的上级有关文件和资料公司要求现场监理部组织学习法规、规程、文件等本行业和相关行业的最新发展动态及23、工作经验。监理工程师之间的工作经验介绍。6 学习资料来源：互联网合法下载公司下发和转发监理部收集或购买监理人员之间工作文件的交流7 学习资料和过程情况应记录在案，建档保存。（五）监理部工作会议制度为了保证监理部内部信息渠道的畅通，使每一位监理人员及时了解工程现场的最新情况及公司本部的有关会议精神，及时解决监理部目前存在的问题，特制定本制度。1时间、地点：会议时间定于每周一上午8：009：00。地点设在项目监理部会议室。2 参加人员：项目部全体监理人员3 主要会议议程：3.1 通报现场最新工程动态和公司有关精神。3.2 总结上周监理工作情况，解决工作中存在的问题。3.3 审议解决日常生活中存在的24、问题。3.4 安排本周监理工作计划。3.5 监理人员对工作和生活的意见和建议。4 会议要求：4.1会议由总监理工程师主持。4.2各专业监理工程师在参加会议前必须把一周的工作进行梳理，特别是目前现场急需解决的问题向总监理工程师回报。4.3内部例会指定专人做好会议记录，建档保存。4.4记录人应在记录后签字。（六）对外发送文件资料的审批制度1对外发送的文件主要有以下内容：1.1项目监理规划1.2监理月报或简报1.3安全月报或简报1.4监理专题技术报告1.5质量事故处理报告1.6监理工作总结1.7会议纪要2对外发送文件审批程序如下：2.1监理规划有总监理工程主持编写，编写完成后报公司监理事业部审核，审25、核完毕后报公司总工审查，然后报公司主管经理批准，批准后报送项目业主。2.2监理月报或简报是项目监理部向建设单位和有关主管单位定期（或不定期）报告工程项目实施情况以及监理工作情况的文件，应由总监理工程师负责，总监理工程师可指定专人编写初稿，编制后由总监理工程师签发2.3安全月报或简报是项目监理部向建设单位、安全主管部门和其他有关单位定期（或不定期）报告工程实施中的安全状况的文件，应由安全专业监理工程师编制初稿，编制由总监理工程师或总监理工程师代表签发。2.4监理专题技术报告是项目监理部针对实施中出现的专业重要的和特殊的问题，向建设单位所做的专题报告文件，应由专业监理工程师编制初稿，经有关专业会审26、，编制后由总监理工程师或总监理工程师代表签发。2.5质量事故处理报告是在质量事故调查完成后，由监理部向建设单位所做的最终报告，应由参加质量事故的调查、审查处理方案并负责验收的专业监理工程师编制初稿，经有关专业会审后总监理工程师或总监理工程师代表签发。2.6监理工作总结，在监理合同执行完毕后，项目监理部队项目监理工作所做的全面总结，应由总监理工程师组织专业监理工程师编制初稿，由公司主管领导人审定签发。2.7会议纪要由主持会议的监理工程师编制，总监理工程师或总监理工程师代表签发。（七）办公设备、设备仪器及办公用品管理制度1设备仪器管理制度（1）为保证设备仪器发放、使用的规范性，使设备仪器能够在工程27、施工的检查验收中充分发挥作用，特制定本制度。（2）设备仪器的管理应遵守公司“监测和测量设备控制程序”要求，并同时执行如下规定。（3）监理部设专人做好仪器设备的保管、使用管理，所有在用仪器设备应保持完好，并持有计量检定合格证书，建立监测和测量设备检定记录表表式见体系1。（4）要保持清洁、干燥、通风，要根据各种仪器的保管要求，做好保养维护工作，切实保证仪器设备处于完好状态。（5）仪器设备一律进行登记建档、建立监测和测量设备台帐、监测和测量设备借用台帐表式见体系1。（6）仪器使用人要经过训练，熟悉仪器的性能、用途、使用方法，严格按照说明书要求操作，非管理人员未经允许不得使用。（7）仪器设备发生损坏或28、丢失事故后，当事人应及时向监理部领导及仪器设备管理员汇报，并写出书面报告，如实说明事故原因情况。（8）监测和测量设备均应进行使用状态标识，以绿、黄、红三色标志分别表示在用、停用（待检）、报废三种状态；（9）仪器设备使用人因不遵守操作规程；未经批准擅自拆、改；及玩忽职守擅自出借等造成仪器设备损坏或丢失者，要承担赔偿责任。2、监理部固定资产（办公设备）管理制度（1）为确保监理部固定资产的正常使用、维护、保养，保证现场监理工作的顺利进行，特制定本制度。（2）依据公司有关文件和项目监理部具体情况，本项目部固定资产包括：汽车、电脑、复印机、打印机、传真机、电视机、空调机、洗衣机、照相机和固定直拨电话等在29、监理部固定资产登记簿登记在册的固定资产。（3）固定资产必须逐项登记造册，指定专人负责保管、维护。（4）固定资产的使用、维护、保养应严格按使用说明书进行，由于违章操作造成损失追究有关人员的责任。（5）在使用过程中出现故障，应立即报告总监理工程师，如确需专业人员维修应经事业部领导批准后由监理部安排维修。（6）计算机软件由监理部统一购置，各专业人员需打印的资料，本人必须在计算机内审核确认无误后再打印所需资料。（7）需要复印获传真的资料由总监同意后方可复印（传真）。（8）工程形象进度应及时拍照存入计算机；各专业对现场存在的质量问题缺陷，随时通知保管人员到现场拍照。3 办公用品管理制度（1）为保证办公用30、品采购、发放、使用的规范性，满足现场监理部办公使用要求，保证受监工程的顺利实施，特制定本制度。（2）监理部设专人负责办公用品的发放和管理。（3）监理人员因公需要，可向专职管理人员申请领用办公用品，并按规定在个人领用台帐上签字。（4）专职管理人员应建立个人物品领用台帐，及时记录领用情况。（5）专职管理人员应定期向监理事业部领取劳保用品。（6）专职管理人员领取劳保用品后及时清点入库，登记造册。（八）项目监理部车辆管理制度1 为认真贯彻公司有关规定，确保行车安全，满足监理部公务用车需要，特制定本制度。2监理部设专职司机一名，负责车辆的维修、保养、正常使用。3专职司机应严格贯彻“安全第一、预防为主”的31、方针，严格执行公司有关规定，严格执行道路交通法等相关法规的规定，确保行车安全。4 专职司机应认真学习有关车辆保养、维修等专业知识，努力提高业务水平。5 按规定对车辆进行日常维护、保养、清洗，保证车辆整洁、完好。6未经总监允许车辆不得私自外出。7 司机违反有关规定如酒后驾车、疲劳驾驶等造成交通事故 按公司规定执行。（九）监理月报、日志编写要求监理月报编写内容要求监理月报应包含以下内容：1 综述2 主要工程形象进度3 设备交付情况4 设计交付情况5 工程投资完成情况（应反映：申报值、审核值、审定值、自开工累计值）6 主要监理工作情况（1）设计交底及图纸会检情况（应反映：会检图纸卷册名称、会检中发现32、问题 条等）（2）方案措施审查及技术交底情况（应反映：本月审查各类方案措施 份，提出审查意见 条）（3）见证取样和送检情况（包括原材料构配件和试件、试块）（4）旁站监理工作情况（应反映本月累计旁站人次和旁站时间）（5）工程质量检查验收情况（6）会议主持情况（7）监理通知单签发情况（8）其它监理工作情况，本条中必须反映以下内容：a 本月中，除上述第（1）-（7）条之外的重点工作及效果（如果发生）b 过程控制情况及效果，即：在施工过程中，通过巡视检查或旁站监理所发现的问题，采取的措施（或发出的指令）以及效果。7 设备质量情况8 工程进度评价及分析（实际进度与计划进度比较、进度偏差原因分析、拟采取的33、措施等）9 工程质量评价及分析（总体质量状况描述、导致质量问题的原因、拟采取的措施等）xx 安全文明施工状况评价及分析11 质量体系运行情况12 下月监理工作重点13 附件：当月生成的监理资料明细表附表格式:13.1工程质量检查验收情况统计表13.1.1建筑工程，表式如下：年 月土建工程质量检验统计表工程编号工程名称隐蔽工程检验批分项工程分部(子分部)工程单位(子单位)工程合格优良13.1.2安装工程，表式如下：年 月安装工程质量检验统计表工程编号工程名称隐蔽工程分段工程分项工程分部工程单位工程合格优良合格优良合格优良合格优良13.1.3监理成果文件统计表，表式如下： 年 月监理成果文件统计表34、序号文件编号责任者文 件 材 料 题 名日 期页次备注13.1.4填写要求（1）监理月报附件内容应全面反映监理部当月工程质量检查验收情况和监理成果文件生成情况。其中，工程质量检验统计表中的“工程编号”和“工程名称”应与工程质量检验计划（或工程质量验评范围）相一致；（2）旁站监理记录应在监理成果文件统计表“日期”一栏应反映旁站监理的起止时间（以旁站监理记录表填注为准），在“备注”一栏注明旁站人次。（3）监理审查、审核的资料，应在监理成果文件统计表 “备注”一栏注明提出监理意见条数。监理日志编写要求1、总则为了规范大连甘井子热电项目监理部监理人员工作，实现监理部管理的规范化、标准化、统一化，特制定35、本办法。马头热电监理部人员应遵照执行。2、监理日志的编写要求（1）监理日志的封面编号：GJZ-H-L12-005（人员进场顺序号）02（第二本）（王立盛：01；王俊秀：02；魏连军：03；王新长：04；张春雨：05；赵新民：06）工程名称：华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程姓名：专业：职务：（总监、副总监、专工、监理员）单位：山西xx工程项目管理有限公司 瓜州桥湾风电项目监理部3、监理日志的内容1）日期。2）当日气象状况（简单填写主要天气情况，监理部由资料管理员详细记录每天气象情况）。3）所负责项目的当日进度情况（所负责项目开工、主要工序完成率、竣工情况）。4）所负责项目存在问题（工36、程质量、进度、安全文明施工及投资情况）。5）当日所进行的监理活动(对存在问题所提出的指令、要求及签发的监理文件、资料和参加会议、外出考察情况)。6）对监理要求、指令的贯彻执行情况（监理联系单、整改通知单、口头指令的闭环情况）。7）其他事宜(除以上情况外的及需向总监反应、汇报的情况)。 以上17条为日志中必须反映的内容，如未发生可在标题下注明“无”。以上第4、5条中应详细描述在巡视检查或旁站监理过程过程中所发现的问题以及整改处理情况。监理人员应对所发现的每个问题（包括监理通知单、联络单，会议纪要，审查意见以及日志中提到的问题）的处理过程进行跟踪检查，并在以上第6条中记录检查情况和处理结果。4、监37、理日志的填写及管理（1）监理日志由每人每天真实填写。（2）监理日志每天18：00交总监审阅，审阅完毕下发。由资料管理人员负责收集、下发。（3）监理部人员进场，即由办公用品管理员发放，资料管理员负责统一编号。（4）监理日志使用完毕，交资料管理员保管、归档，并换取新本。5、本办法由监理部副总监负责管理、实施、监督执行，并对监理部人员进行交底。（十）项目监理部人员替代、交接管理制度为了保证本工程在监理过程中不因监理部人员调动以及其它原因变动，使监理部工作不能正常进行，从而影响整个监理服务质量的效果，确保监理任务顺利完成，特制定本制度。1 因监理工程师负责的本岗位工作已完成，相关资料齐全完整，且本职工38、作的工作总结已编制完成并交总监理工程师审查通过。监理工程师在得到总监理工程师允许后回公司总部报道。2 现场监理人员因家庭原因，不得不离开工地时，应提前半个月向总监理工程师申请，总监理工程师了解情况后，汇报公司并要求公司安排相应能力的监理工程师到场，在新的监理工程师到场前，原监理工程师应就本职工作作细部梳理，相关资料收集齐全，准备交接，新的监理工程师到场后，熟悉场地及相关工作内容，办理交接手续，原监理工程师交接完毕后经总监理工程师同意后方可回公司总部报道，办理相关手续。3 现场监理人员因公司总体安排进行调动时，公司提前15日通知项目监理部总监理工程师，总监理工程师在接到公司通知后，安排现场监理人39、员对本职工作作细部梳理，相关资料收集齐全，并向总监理工程师安排的相关人员进行交接。交接完毕后经总监理工程师同意后方可回公司总部报道。4 现场监理工作人员在工作期间，发生下列情形中任何一项严重违反监理人员行为准则的行为，总监理工程师按照项目监理部监理人员考核制度执行，并向公司申请派遣相关专业的监理人员到场，在此期间安排现场监理人员对本职工作作细部梳理，相关资料收集齐全，并向总监理工程师安排的相关人员进行交接。这些行为包括：（1）不服从总监理师的领导，不遵守公司、事业部和监理部规章制度，经教育仍不改正；（2）为所监理的项目指定施工队伍和材料、设备、构配件供应商；（3）与建设单位或施工单位串通，弄虚40、作假，牟取非法利益；（4）利用工作之便利，向承包商索取财物或提出吃请等要求；（5）参与赌博，出入色情场所。（十一）工程文件收发管理程序规定1目的及适用范围为规范工程文件的接收与发放，保障工程信息交流通畅、及时、准确，特制定本制度。本制度适用于本制度适用风电工程各参建单位的文件收发，不涉及竣工资料的交付。2工作内容与管理方法2.1各参建单位设置专职资料管理人员，负责工程文件的接收、发放。2.2资料管理员应建立工程文件接收、发放台帐，台帐应按文件类别进行分类，内容应包括文件名称、接收单位、经办人、接收（发放）日期。2.3各参建单位在工程实施过程中形成的文件应统一交档案管理部门，由档案管理部门进行归41、类、编号、分发。2.4设计图纸由业主分发；设计变更由监理单位组织会签，并分发。2.5工程文件经监理及相关单位签署后，由监理单位分发。2.6通知等不需签署的文件，由提出单位分发。3报告与记录工程文件收发台帐（十二）工程联系办法1 目的及适用范围为保证工程施工顺畅进行，积极协调解决存在问题，并使工程有关问题联系工作规范化，特制定本制度。本制度适用于大连发电有限责任公司甘井子热电2300MW机组工程各参建单位除设计变更、变更设计、会议纪要以外的工程事务的联系、通知等。2工作内容与管理办法2.1提出单位填写工程联系单提交监理单位。2.2监理单位签署意见后交接收单位办理。2.3接收单位在工程联系单上签署42、意见，由监理单位回复，接收单位按签署意见进行办理。2.4监理单位或接收单位对一般性问题应在24小时内回复意见，对重要问题应在48小时内回复意见。2.5工程联系单的编号以便于整理归档为原则，由工程联系单签发单位自行确定。监理单位汇总各标段工程联系单，按流水进行编号，铅笔注明。3报告与记录 工程联系单（十三）工程质量例会制度1目的及适用范围为及时发现施工过程中存在的质量问题并提出预防措施，强化质量意识，规范质量活动，加强质量管理，特制定本制度。本制度适用于风电工程。2职责2.1建设单位：参加质量例会，对工程质量提出问题。2.2监理单位：主持召开质量例会，总结工程质量情况，提出问题和预防措施。2.343、施工单位：汇报本月工程质量情况。3工作内容与管理方法3.1质量例会由监理公司组织每月28日召开。3.2参加会议的人员施工单位：质量负责人、专职质量检查员及相关质量管理人员监理单位：总监理工程师（副总）、专业监理工程师建设单位：筹建处工程部及相关人员3.3会议按以下程序进行3.3.1施工单位汇报本月工程质量情况，汇报内容包括：验收项目总数；合格及优良率；接到的整改通知单数及已整改完成数；计量器具有效性情况及下月到期需送检数；本月存在的质量问题及处理措施；下月的质量活动计划：需协调的质量问题。3.3.2监理单位总结本月工程质量情况，内容包括：本月工程验收情况；施工方案的执行情况；W、H、S点执行情44、况；旁站监理情况；发现的质量问题及处理情况；主要存在的质量问题及要求；下月质量要求。3.3.3建设单位：对工程质量进行总结，提出下阶段质量要求。3.4会议纪要由监理公司编写、分发。4报告与记录 质量例会会议纪要。（十四）监理人员培训和考核管理办法1总则为保证开展监理业务所需人员及时到位，建立行之有效的考核培训机制，实现项目监理人员素质和能力的稳步提高，进而不断增强业主的满意度，特制定监理人员培训和考核管理办法。2人员培训2.1 事业部和各项目监理部应开展形式多样的教育培训工作，以保证监理人员的能力与岗位相适应。培训形式包括：2.1.1 项目监理部对本部人员进行上岗前培训；2.1.2 结合工程实45、际情况，项目监理部适时组织培训学习；2.1.3 事业部每年组织一次集中教育培训；2.1.4 事业部结合工作检查情况进行有针对性的培训；2.1.5 外出培训学习。2.2 每年初，事业部应制定年度培训计划，计划包括培训的日期、对象以及培训的内容等3考核原则3.1 受聘员工保证工作质量，按期圆满完成合同服务期内的监理任务，可全额领取考核奖。3.2 受聘员工未能在合同服务期内完成监理任务，中间提出解约，本人自上次支付以后的考核奖全额扣除。3.3 受聘员工不服从公司安排、调遣或未经过公司同意擅自离岗1个月及以上者，全额扣除本人自上次支付以后的考核奖并解除劳动合同。3.4 受聘员工在服务期内，现场月出勤日46、不足20天时，当月考核奖参照标准的50%核定；现场月出勤日不足16天时，当月考核奖核定为0。3.5 受聘员工履行合同过程中出现一次严重不合格项(如严重违反监理工作程序或监理人员行为准则)时，其当月考核奖核定为0，情节严重、性质恶劣者或累计出现三次严重不合格项者解除劳动合同；因受聘员工过失导致重大工程质量或安全事故，其相应考核周期内 1-3个月的考核奖核定为0，当这种过失是由于受聘员工渎职所造成的，则解除其劳动合同；经对受聘员工考核评价，认为其工作达不到要求时，除考虑降级使用外，其相应考核周期内 3-6个月的考核奖核定为0。4 附则受聘人员因严重过失造成公司经济或形象损失以及经考核评价认为其工作47、达不到基本要求时，公司有权与其解除劳动合同并按照以上第二款第2、第3条有关受聘人员违约的规定处理。（十五）监理服务质量目标管理办法1 总则1.1为了对产品实现过程实施有效监测和动态管理，特制定本办法。1.2电站监理事业部及各项目监理部应以顾客为关注焦点，在公司质量管理总体承诺的框架下，制定质量分目标，并采取有效措施保证目标的实现。2监理服务质量目标2.1监理合同履约率xx0%。2.2顾客投诉率为零。2.3受监工程的质量、进度、投资得到有效控制。3项目监理质量分目标项目总监理师应在项目开工初始阶段，结合工程实际情况和顾客的需求，对监理质量目标进行细化、分解，确定项目监理质量分目标。4目标管理程序48、4.1监理合同履约率4.1.1建立合同管理台帐。4.1.2台帐中应详细列出合同中约定的承诺和服务要求。4.1.3每隔3个月检查监理合同执行情况并做好记录，必要时，提出详情报告。4.1.4以上工作由事业部负责实施。4.2顾客投诉率4.2.1建立顾客投诉台帐。4.2.2台帐应包括：序号、工程编号、工程名称、项目监理部名称、总监理工程师、顾客投诉内容、有效性验证及处理、反馈情况等。4.2.3统计、汇总、报告。4.2.4以上工作由质量部负责实施。4.3受监工程的质量、进度、投资得到有效控制4.3.1项目监理部每季度对项目监理质量分目标的实现情况进行一次检查，填写“监理服务状况（工作）检查表”，并报事业49、部备案。4.3.2事业部对各项目监理部的服务状况进行巡视检查，发现问题及时纠偏。4.3.3每年六月份和十二月份，事业部结合巡检情况和监理部自查情况对各项目监理部进行目标考核，具体执行项目监理部绩效考核办法。5相关记录监理服务状况（工作）检查表项目监理服务质量考核记录表项目监理部经营管理考核记录表项目监理部服务状况调查表顾客投诉台帐（十六）工程进度月分析会制度1目的及适用范围为保证工程进度，及时调整施工进度计划，协调解决工程存在问题，特制定本制度。本制度适用于华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程。2 工作内容与管理方法2.1工程月进度分析会由监理公司组织每月30日召开。2.2参加会议的人50、员施工单位：生产（副）经理、工程部、计划部及相关管理人员监理单位：总监理工程师（副总）、专业监理工程师建设单位：筹建处主任、工程部、计划部及相关人员2.3会议按以下程序进行2.3.1施工单位汇报本月工程进度情况，汇报内容包括：本月计划施工进度、实际形象进度、延误（提前）工程及原因、存在问题。2.3.2监理单位总结本月工程进度情况，内容包括：本月实际施工进度与计划施工进度及施工进度网络计划的对比，对工程进度进行考核；协调解决存在问题；提出下月进度安排。2.3.3建设单位：对工程进度进行总结，提出下阶段要求。2.4会议纪要由监理公司编写、分发。2.5施工单位每月25日前向监理公司报审下月施工进度计51、划和本月工程完成量。2.6监理公司每月30日前审核汇总下月施工计划和本月工程完成量，提出书面意见。3报告与记录 工程进度月分析会会议纪要。（十七）项目监理部监理文件资料和信息管理规定1 总则1.1 为贯彻执行公司质量体系文件的要求，促使文件资料的规范化管理，为监理人员开展工作提供准确、快速的信息服务，确保工程竣工后监理档案资料的规范移交，特编制本规定。1.2 本规定风电工程施工阶段的监理工作，其编制依据为监理规划、公司管理体系文件和其他有关文件。2 资料分类2.1 监理资料是指在进行施工监理的过程中所形成的文件、资料，业主提供的图纸和有关技术资料以及公司提供的质量管理体系文件和技术书籍等与工程52、有关的文件资料。根据其性质、作用、题名，分为8类，59种。（见附件一）2.2 部分文件资料应根据机组号分别编号、分类建档和保存，工程中有关公用系统的资料归入A、B标。3 资料管理3.1 项目监理部信息管理员负责文件资料的管理和计算机、复印机、传真机、数码照相机的日常维护和管理。3.2 信息管理员负责文件、工程监理资料、技术书籍、公司质量管理体系文件、顾客提供的图纸及厂家图纸、技术资料等的收领、登记、发放、借用、保管、归档，根据现场情况每季或每月进行一次清查。监理资料要做到“查得到，调得出”，确保资料完整、方便交流。3.3 工程质量、进度、投资控制资料由各专业监理工程师收集，并及时移交信息管理员53、。3.4 监理人员发出的通知、报告、总结、报表、记录等监理文件，经总监理工程师审阅后，由信息管理员统一编号、登录、打印、分发。监理资料完成后及时归档，并将目录存入计算机内。由监理部发出的文件应做出备份以免丢失。3.5 监理月报由监理工程师提供原始资料（监理工程师工作月小结），总监理工程师代表起草，经总监理工程师审批后，由信息管理员编辑、打印、分发。3.6 监理部活动记录由总监理工程师代表负责记录。监理合同完成后上交公司。3.7 监理大事记由总监理工程师负责记录，监理合同完成后上交公司。3.8 监理日志由监理人员每日填写，总监理师每日要及时审阅。监理日志属监理活动的原始记录和监理部共有的信息资源54、，监理人员调离监理部时应交回监理日志。3.9 专业代码编目方式如下： 土建专业T 电气专业D 机务专业J 线路专业X 技经专业E 安全专业A 综合专业Z3.xx 每种文件资料建立相应的文档，并采用相同的编码和名称，每种文件资料如需细分，则采用分类码X1、X2、X3、和标段码A、B、C进行分类。3.11 针对每个文档，在微机中建立相应的文件、资料登记表，信息管理员应将形成的每份文件资料及时编号、登录，并运用管理程序定期统计、汇总。3.12 工程质量报验单（验收、签证齐全）编号由监理工程师负责填写。填写方法：3.12.1 用铅笔在报验单右上角标注工程代码。3.12.2 工程代码=机组号+专业代码+55、单位工程编号+分部工程编号+分项工程编号+分段工程编号3.12.3 例如：土建专业1机组第一个单位工程中第二个分部工程的第三个分项工程的工程代码为：1-T01-02-03-00 注：无分段工程则分段工程编号为“00”3.13 资料编号前均应加“DL（J）-H-”。3.14 专业监理工程师应根据监理程序的要求，督促业主、设计院、承建单位按时办理各种必要的手续，确保监理资料的完整性、有效性。3.15向甲方移交的竣工资料如下：3.15.1 甲方对资料移交有规定的按甲方要求做。3.15.2 甲方资料移交未做规定的按以下内容：（1）监理规划（2）监理细则（3）工程投资支出统计台帐（按标段分类统计）（4）56、工程月付款申报表（要求承包商报原件，按标段分类）（5）整改通知单及整改报验单（按专业及机组分类、“整改报验单”要求承包商报原件）（6）监理工作联系单（按机组分类）（7）工程联系单（要求承包商报原件，按标段分类）（8）停工通知单、复工申请及批复文件（9）专题报告（xx）会议纪要（按分类码分类：协调会议纪要、专题会议纪要和图纸会审纪要等）（11）监理月报（12）整改完善记录（按专业及机组分类）（13）监理工作总结（包括A标段、B标段监理总结和监理工作总结）（14）工程质量事故报告、处理方案报审及处理结果（要求承包商报原件）（15）工程预算审核记录及付款签证记录（要求承包商报原件，按标段分类） 注：57、监理竣工移交资料以上述15项组卷，A标段资料移交时，移交（5）、（6）、（12）、（13）卷，B标段资料移交时，移交全部15卷。如某卷内容较多时，可分成若干卷册，一般卷册厚度不超过50mm。竣工移交资料为二套。3.17 向公司移交的资料3.16.1 向公司移交资料包括“文件类别内容分项表”中S4、S5、S6、G类、Z类、Y类、J类、L类共40种，组成40卷，按分类码、标段码、机组号、专业代码和卷册厚度组册。3.16.2 总目录=卷目录+各册内容目录3.16.3 向公司移交资料一套3.17 竣工移交资料要求：3.17.1 表式规格统一，文字符号清楚，图文整洁，数据准确、齐全，不得漏项。3.17.58、2 用纸尺寸为A4型297 mm2xx mm（长宽）3.17.3 印制要求：用纸的天头宽200.5mm；地角70.5mm；订口宽200.5mm；翻口宽150.5mm；3.17.4 文字填写及绘图应使用碳素笔，不得采用复写的资料归档。3.17.5 竣工移交资料原则上应为原件。3.18 见证取样记录、台帐、旁站监理记录、各类收、发文台帐等由有关人员保存，工作完结后，交回资料室归档。3.19 顾客提供图纸资料的管理3.19.1 项目监理部信息管理员对业主提供的图纸资料的名称、数量、完好状态及有效性进行验证，并逐一登记造册和标识，同时负责监理过程中的使用管理。3.19.2 对设计变更等图纸资料的局部或59、小的更改，有关监理工程师应在本图纸上作出标记，并在相应的设计变更通知单上注明“已在图纸上修改”的字样，对于整张图纸的修改变更，则由项目监理部信息管理员负责收回已废止的图纸资料，加盖“作废”印章，并和正在使用的有效图纸资料隔离保管，以防混用。3.19.3 如图纸资料发生丢失或污损不能使用时，要及时向有关部门和领导汇报，及时处理，并做记录。3.19.4 如业主对所提供的图纸资料有保密要求，按业主的要求执行。3.20 项目监理部监理资料编码规定 例子：华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程施工监理资料管理表文档编码文 档 名 称资料管理办法资料编号F1中央部委（含司、局协会）文件信息管理员统一60、接收，有关人员传阅后，存档文档编码序号F2地方政府（含厅、局协会）文件同F1同F1F3设计规范信息管理员统一保管，并负责办理借阅手续同F1F4工程施工及验收规范同F3同F1F5工程质量验评标准同F3同F1F6施工手册或规范同F3同F1F7概（预）算定额、取费标准同F3同F1F8计量器具检定规定同F3同F1F9其他法规性文件同F3同F1H1招标、投标文件信息管理员向业主领取一套，有关人员借阅后，应及时送回资料室存档文档编码序号H2设计合同、协议同H1同H1H3施工承包合同、协议信息管理员向业主领取副本两份，一份存档，一份交技经人员保存同H1H4监理合同、协议监理部保留副本两份，一份存档，一份交技61、经人员保存同H1H5加工、订货合同、协议同H1 同H1H6设备及主要材料订货合同、协议同H1同H1H7其他合同、协议同H1同H1S1设计基础资料及勘测报告信息管理员向业主领取一套，借阅后，应及时送回资料室文档编码序号文档编码文 档 名 称资料管理办法资料编号S2初步设计及概算同S1图纸卷册号S3施工图设计及预算信息员向业主领取两套，一套存档，一套由有关人员借阅图纸卷册号S4设计交底及图纸会审记录监理部保留两份原件，一份存档，一份由有关专业人员保存文档编码专业代码序号S5设计变更单变更单经监理、设计、承建单位，业主有关人员会签后，由信息管理员统一接收两份，一份存档，一份送交专业人员保存文档编码专62、业代码序号S6工程洽商单同S5同S5G1施工组织设计/作业指导书报审资料1、承建单位报监理部有关专业人员四份。2、有关专业人员审查批复后，一份存档，一份返回承建单位，一份送业主，一份由专业人员保管。文档编码专业代码标段码序号G2分包商及主要材料供货商资质报审资料承包单位报监理部四份，经审查批复后，一份送交资料信息员存档，二份返回承包单位，一份送业主。文档编码分类码标段码序号G3开工报告承包单位报监理三份，经审查批复后，一份交信息管理员存档，一份返回承包商，一份送业主。文档编码机组号标段码序号G4施工进度计划1、承包单位报监理部技经人员四份2、技经人员审查，并报业主审定后，一份留业主，一份返回承63、包单位，一份存档，一份由技经人员保存文档编码标段码序号华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程施工监理资料管理表文档编码文 档 名 称资料管理办法资料编号G5工程月度完成统计报表同G4同G4G6工程联系单有关专业人员接收并处理后，交资料室存档文档编码标段码序号Z1工程控制网测量报验资料1、承包单位报监理部有关专业人员三份2、有关专业人员签证后，一份返回承包单位，一份存档，一份送业主。文档编码序号Z2建筑、安装材料构配件报验资料1、承包单位报监理部有关专业人员三份2、有关专业人员签证后，一份返回承包单位，一份存档，一份送业主文档编码机组号专业代码标段码序号Z3工程（隐蔽）检查验收签证资料1、64、承包单位报监理部有关专业人员三份2、有关专业人员签证后，一份返回承包单位一份存档，一份送业主3、有关专业人员应在存档资料的右上角用铅笔注明文档编码机组号专业代码，单位工程编号，分部工程编号，分项工程编号文档编码机组号工程代码Z4试验、检测设备特殊工种人员报审资料1、承包单位报监理部有关专业人员三份2、有关专业人员审定后，一份返回承包商，一份存档，一份送业主文档编码分类码标段码序号Z5工程质量事故报告、处理方案及处理结果承包单位报监理部四份、定案后一份返回承包单位，一份存档，业主、设计各送一份文档编码机组号序号Z6中间交接签证资料承包单位报监理部三份，查验后，交付、接收、监理单位各存一份文档编码65、机组号分类码序号Z7试运阶段形成的文件资料监理部保留两份，一份存档，一份由有关专业人员保存同Z5华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程工程施工监理资料管理表文档编码文 档 名 称资料管理办法资料编号Y1设备、仪器使用说明书、图纸、图片及随机文件信息管理员领取归档，有关人员借阅文档编码专业代码序号Y2工程设备开箱申请及签证资料经各方签证后，监理部保留一份存档文档编码机组号专业代码标段码序号Y3设备缺陷通知及处理文件同Y2同Y2J1工程月价款申请及核定资料1、承包单位报技经人员四份。2、经技经人员审核、业主审定后，一份留业主，一份返回承包单位，一份存档，一份由技经人员自己保存文档编码标段码序66、号J2合同规定允许费用调整、申请及核定资料同J1同J1L1监理规划监理部编辑出版八份，二份存档，一份供监理部人员传阅，其余五份分别送交业主、承包单位和其他有关单位文档编码序号L2监理细则监理部编辑出版四份，二份存档，一份监理工程师查阅，一份送业主文档编码序号L3质量检验项目划分表承包商报监理部四份，审定后，一份返回承包商，一份送业主，监理部存档一份，监理人员一份文档编码专业代码序号L4工程投资划分表由技经人员负责管理文档编码标段码序号L5工程投资支出统计台帐由技经人员负责管理同L4L6整改通知单及整改报验单1、监理部编辑打印四份，存档二份，业主一份，承包单位一份2、有关专业人员应督促承包单位及67、时整改报验文档编码机组号专业代码序号华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程施工监理资料管理表文档编码文 档 名 称资料管理办法资料编号L7监理工作联系单1、监理部编辑打印四份，存档二份，业主一份，承包单位一份2有关专业人员应落实情况文档编码机组号序号L8停工通知单监理部编辑打印四份，存档二份，业主一份，承包单位一份同L7L9复工申请及批复文件承包单位报监理部三份，总监批复后，二份存档，复印一份送交业主，一份返回承包单位同L7Lxx专题报告监理部编辑打印三份，二份存档，一份由信息管理员送交业主文档编码序号L11会议纪要有关人员传阅后，交信息管理员存档文档编码分类码序号L12监理日志1、每日68、下午下班前，各专业监理工程师编写监理日志，交总监审阅2、监理日志由各专业人员保存，监理工作完结后，交回资料室L13监理工作月小结每月底，各专业人员对当月工作总结，总监审阅后，交信息管理员存档文档编码专业代码序号L14监理文件资料汇总表1、信息管理员不定期地对监理过程中形成的文件资料汇总，并编制、打印汇总表五份，作为监理月报的附件2、竣工移交时，编制、打印总的汇总表，作为移交资料文档编码序号L15往来文件信息管理员负责统一接收、保管文档编码标段码序号L16监理总结竣工移交时，由总监主持编写文档编码L17监理月报每月底监理部出版五份，二份存档，二份送业主，一份送公司文档编码序号L18内部管理规章制69、度信息管理员统一管理文档编码序号L19其他文件信息管理员统一管理文档编码序号（十八）监理部办公工作制度1为规范监理人员工作行为，提升监理部工作效率，树立良好的监理形象，特制定本制度。2 工作时间应统一着装，干净整洁。3 工作时间办公室内不得谈及与工作无关的内容，不得大声喧哗。4 工作时间除统一组织外，不得播放音频、视频节目。5 各办公室应安排值日人员，保证办公室卫生。6 在施工现场要严格遵守现场工作管理制度，注意个人言行，维护监理形象。7 保护爱惜办公室内的公用设施、设备。8 工作时间提倡使用文明礼貌语言。9 工作时间电脑不得进行与工作无关的内容。（十九）监理大事记编写制度1编写原则监理大事记70、编写要坚持事实求是，尊重事实。2编写要求观点正确、立论公允、事实准确、材料有据、系统条理、简明扼要能反映因果关系。3记载范围3.1监理部人员调动情况。3.2本工程制定的重要方针、规划、采取的重大措施。3.3召开的重要会议。3.4上级领导机关针对本工程的重要指示、批示。3.5上级领导来本工程的活动。3.6本工程领导参加上级机关召开的重要会议情况。3.7本工程的工作成果及获得荣誉。3.8本工程发生的重大事件、重大事故的情形。3.9工程里程碑节点的实现情况4详略要求事件：要记清时间、地点、人物、事由、背景、结果等要素。会议：要记清时间、地点、出席者、主持人、中心议题、决议报告等。要按时间顺序记载。 71、（二十）请（休）假管理制度1为认真贯彻公司有关文件精神，维护职工合法权益，保障职工身心健康 规范职工休假制度，保证现场工作的顺利进行，特制定本制度。2本制度包括依据公司有关文件享受带薪休假和因个人原因除带薪假期外需请假离开施工现场两种情况。3 带薪休假在执行公司有关文件的基础上，尚需执行如下规定：3.1带薪休假要提前一周将休假假期告知专业负责人或分管领导。3.2专业负责人同意后告知总监。3.3休假前填写“带薪休假申请表”并经专业负责人和总监签字认可。3.4带薪休假申请表由专人管理建档保存。4因个人原因需请假离开现场必须办理请假手续，经总监签字同意后方可离开现场。（二十一）监理工作总结制度1 目72、的督促监理机构成员编写工作总结，反映监理工作情况，及时总结工程监理经验。2 工作总结的分类：2.1分部工程监理工作总结；2.2单位工程监理工作成果报告；2.3个人年终工作总结；2.4个人工作变动小结。3 分部工程监理工作总结：3.1内容：（1）、工程概况；（2）、质量情况；（3）、投资情况；（4）、进度情况；（5）、安全文明施工；（6）、合同履行情况；（7）、进场材料及送检汇总；（8）、监理工作情况；（9）、建议。3.2编写总结的分部工程：（1）、地基与基础工程；（2）、主体结构工程；（3）、质监站或政府主管部门。专业监理工程师在分部工程验收前完成编写；分部工程验收前，专业监理工程师变动必须完73、成该总结；总监审核。4、单位工程监理工作成果报告：4.1内容：（1）、工程基本概况；（2）、监理组织机构及其工作时间；（3）、关于工程质量、工程进度、工程费用；（4）、合同执行情况、安全文明施工情况；（5）、工程费用分析；（6）、对工程中存在问题的处理意见和建议；（7）、工程形象记录资料；（8）、其它问题。4.2填写工程质量评估报告；4.3项目总监在单位工程竣工验收前完成编写；4.4报总工办审查备案；4.5提交建设单位。5个人年终工作总结：5.1内容：（1）、工作时间；（2）、个人德能勤才自评；（3）、工作内容；（4）、工作经验教训；（5）、建议；（6）、体会；（7）、未来展望；（8）、填写汇74、总表。5.2 个人独立编写；5.3 12月31日前完成，并交人力资源部。6 个人工作变动小结：6.1内容：（1）、个人职责范围；（2）、监理工作情况；（3）、未处理问题；（4）、未签证资料；（5）、注意事项；（6）、移交资料；（7）、移交图纸；（8）、移交物品。6.2监理人员变动时提交；6.3总监（或其代表）审核；6.4工程部批准，并报人力资源部备案。7 执行本制度的考核：本制度考核由公司的事业部进行，考核结果与考核工资挂钩。7.1 监理工程师没有完成个人年终工作总结，考核零分；7.2 因未完成分部工程监理工作终结造成验收滞后业主或承包商投诉的，考核零分；7.3 因未完成单位工程监理成果报告造75、成验收滞后影响工期的，考核零分；7.4 监理工程师变动时，没有移交监理工作小结的，该监理工程师考核零分，总监或其代表考核零分；7.5 监理工程师变动时，没有移交监理工作小结导致投诉或其它工程问题出现的，该监理工程师考核零分，总监或其代表考核零分；7.6 总监或其代表没有向接替者移交监理工作小结，导致投诉或其它工程问题出现的，总监或其代表考核零分；7.7 监理工程师接受移交的监理工作小结后，没有跟踪落实导致投诉或其它问题出现的，该监理工程师考核零分。（二十二）关于电力建设工程施工旁站监理管理规定1 目的和范围为加强对电力建设工程施工旁站监理的管理，保证工程质量、安全，结合现场施工实际，制定本规定76、。2 引用标准2.1建设工程质量管理条例2.2工程建设标准强制性条文2.3房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）的有关规定。2.4国家电网公司电力建设工程施工安全监理管理办法3.定义3.1工程施工旁站监理：是指监理人员在施工过程监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班监督活动3.2所谓关键部位、关键工序，在土建基础工程包括：土方回填、桩基施工、地下连系墙、土钉墙、后浇带及其它结构砼、防水砼浇筑、卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；在主体结构工程方面包括：梁、柱节点钢筋隐蔽工程混凝土浇筑、予应力张拉，装配式结构安装、钢结构安装、网架结构安装、索膜安装。安装包括锅炉安装、汽机安装77、电气安装、热控工程等。3.3安监人员对以下重要及危险作业工序及部位（包括但不限于此）进行旁站监理：3.3.1土建工程：高边坡及深坑基础开挖和支护，大体积混凝土浇筑，框架梁柱混凝土浇筑，大型构件吊装，脚手架、升降架安装拆卸及负荷试验，大型起重机械安装、移位及负荷试验等。3.3.2安装工程：发电机、汽轮机本体安装，发电机及配电装置带电试运，主变压器安装及检查、重要电动机检查、起重设备带电试运、气体来火系统调试等，锅炉水冷壁、过热器、再热器组合安装，锅炉水压试验，给煤机、磨煤机、送引风机等重要辅机的试运，汽机转子找正、扣盖，机组的启动及试运行。3.3.3起重作业：两台及以上起重机抬吊作业，移动式起78、重机在高压线下方及其附近作业，危险品、超载、超高、超宽、超长物件装卸，高压带电作业及临近高压带体作业，脚手架、卷扬提升系统、大型起重机械组装或拆除作业等。3.3.4其他：压力管道或容器内作业，油区进油后明火作业等。4. 工作内容与管理方法 4.1项目监理部在编制监理细则时，应当制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等。4.2施工单位应根据监理部制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时，书面通知项目监理部，项目监理部应当安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。5.旁站监理人员的主要职责5.1检查施工单位现场质检人员到岗、特殊工79、种人员持证上岗以及施工机械、施工材料准备情况5.2在现场跟班监督关键部位，关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准的情况5.3核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品砼质量检查报告等，并可在现场监督施工单位进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。5.4做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料6.旁站监理人员要认真履行职责，及时发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题，如实准确地做好旁站监理记录。凡旁站监理人员和施工单位现场质检人员未在旁站监理记录（见旁站监理记录表）上签字的，不得进行下一道工序施工。7.旁站监理人员实施旁站监理时，发现施工单位有违反工程建设强制性标准行为的，有权80、责令施工单位立即整改；发现其施工活动已经或可能危及工程质量的，应及时向总监报告，必要时由总监理师下达局部暂停施工指令或采取其它应急措施8.旁站监理记录是监理工程师或总监依法行使有关签字权的重要依据，对于需要旁站监理的关键部位、关键工序施工，凡没有实施旁站监理或没有旁站记录的，监理工程师或总监不得在相应文件上签字。在工程竣工验收后，监理部应当将旁站监理记录存档备查。9. 报告与记录旁站监理记录（二十三）现场监理职业健康安全与环境管理规定为了切实贯彻公司职业健康安全与环境管理体系，保障监理人员的安全与健康，实现对现场安全文明施工的有效管理，特制定本规定。1、总则1.1、监理部全体人员必须坚持“安全81、第一，预防为主”的方针，自觉遵守国家有关安全生产的法律、法规，按照电力建设安全健康与环境管理工作规定和电力建设安全工作规程以及公司管理体系的要求开展安全、健康与环境（以下简称“安、健、环”）监理工作，积极发挥监督管理职能，通过与参建各单位共同努力，不断强化现场安全体系，持续改善安全生产条件,创建和谐友好的生产环境，协助项目法人圆满实现建设目标。1.2、进入施工现场的所有监理人员必须严格遵守项目法人或项目安全生产委员会发布的各项安全管理制度，以及承包单位在其安全责任区所制定的安全规定。1.3、总监理师作为项目监理安全的第一责任人，应负责建立行之有效的“安、健、环”监理运行机制，内容包括：（1）组82、织危险源与环境因素识别，制定管理目标和实施方案，定期检查目标实现情况；（2）成立以总监理师为首的现场应急领导小组，制定应急预案；（3）在“监理规划”中明确“安、健、环”监理工作程序，经项目法人批准后编制实施细则；（4）项目监理部配备专职安全监理工程师，对施工现场“安、健、环”实施监督和协调管理，各专业监理师在其所负责工程范围内配合专职安全监理工程师开展工作；（5）对监理部全员进行安全教育培训，提高监理人员的安全意识和在火灾、触电、人身伤害等紧急情况下的应急能力和自救技能；（6）总监理师每年应至少组织一次监理工作合规性评价，发现问题，及时改进。1.4、监理部人员有权对工作中存在的不安全因素或可能83、导致职业病的隐患提出批评、检举或控告，有权拒绝违章指挥和强令冒险作业，当发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止工作或者采取可能的应急措施后撤离工作现场。监理部不得因监理人员做出上述反映而对其打击报复，违者将根据情节轻重对责任人给予处罚。2、安全监理职责2.1、 审查施工单位编制的施工现场安全与环境管理工作制度、计划、措施和工作程序，并审核其安监机构和文明施工组织机构是否建立和健全。2.2、 审核施工单位的“四证”是否齐全和是否符合施工合同规定的要求以及其对分包单位的安全管理是否到位。2.3、 审查施工单位施工组织设计、重要技术方案和现场总平面布置所涉及的安全文明施工和环境保护措施是否完善和84、可行。2.4、 审查重大项目、重要工序、危险性作业和特殊作业的安全施工措施，并监督实施；对危险性作业项目和特殊作业区域，应要求施工单位按规定办理安全施工作业票，无作业票严禁施工，同时要监督从事特殊作业的人员持证上岗。2.5、 监督施工单位进行施工前安全文明施工措施交底工作，并抽查其交底记录。2.6、 审查施工单位在冬季、雨季及大风等特殊气候条件下施工时，是否有可靠有效的安全措施，并应重点监督实施。2.7、 审查施工单位大、中型起重机械是否具有有效的准用证、安装（拆除）证、操作许可证等有关证件，并监督检查其安装、使用、维护和拆卸过程中的安全技术状况。2.8、 检查施工单位起重机械安装、拆除和大修85、的安全措施是否落实2.9、 审查工程设计单位设计体系是否履行安全职责。2.xx、审查施工单位编制的安全和健康工作程序，审批单位工程开工报告。2.11、协调解决各施工单位及各专业在交叉作业和工序交接中存在的影响安全文明施工的问题，并对重大问题跟踪控制。2.12、 对工程项目间土建交付安装、安装交付调试以及整套启动和移交生产时所应具备的安全文明施工条件要严格控制，凡未经监理签证认可的工序不得允许进入下一道工序施工。2.13、 监督施工单位各类安全教育和培训的实施情况和效果。2.14、 召开安全工作会议（包括第一次工地安全会议，例行现场安全会议，安全分析会议、安全专题会议等），明确施工现场和环境管理86、的任务、责任和工作程序（第一次工地安全会议）以及协调解决施工过程中出现的安全隐患和问题。凡上述审查（审核）项目中有关安全和环境管理的内容和措施不符合有关规定要求或没有得到有效落实的，均不得批准开工（或停止施工）并责令整改和督促落实。3、施工现场安全文明管理规定：3.1、监理人员上岗前应接受监理部职业健康安全、环境管理培训，经考试合格后方可上岗。培训后应做好记录，培训人、记录人、总监应在记录上签字。考试题（卷）经监理部安全监理工程师审阅、评分后建立台帐，归档备查。未经培训或考试不合格的人员，总监不得安排进入施工现场工作。3.2、监理人员进入施工现场必须正确佩戴安全帽，穿公司统一配发的工作服，不得87、穿拖鞋、短裤、背心进入施工现场。3.3、现场行走时应注意四周环境和机具车辆，禁止在施工现场吸烟，严禁操作施工机械设备。3.4、在高空进行巡检、验收时，必须佩带并正确使用安全带，安全设施不完善的施工部位不予验收，并及时向安全监理工程师通报。3.5、监理人员不得私自决定拆除、挪用安全设施，如现场质量验收必须拆除时，应由施工单位通过安监部门或经安全设施设置单位同意，并采取临时防护措施后方可拆除，验收完毕应督促施工人员及时恢复原状。3.6、监理人员不得指挥或者强令施工人员违章、冒险施工作业。3.7、现场巡视应按现场指示标志行走，严禁随意穿越危险、警戒区域。3.8、严禁酒后进入施工现场。3.9、夜间进入88、施工现场必须两人或两人以上同行，不得一人进入现场。4、办公场所“安、健、环”管理规定4.1、办公室内保持环境清洁、卫生、空气流通，办公设备、技术资料、图纸等摆放整齐，做到窗明几净、井然有序。4.2、办公区应设置可回收、不可回收、有毒有害分类垃圾箱，废电池、硒鼓、墨粉盒等单独存放、统一处理；垃圾箱应及时清理，不得出现爆满现象。4.3、严禁在办公室内存放易燃、易爆危险品，办公区应配备干粉灭火器，并定期检查，保证其有效。4.4、注意用电安全，不使用无安全标志的电器设备（包括插板、插座等），注意并防止电线裸漏，对有问题的线路和设备（如有氟泄露的空调）及时维修或更换。4.5、正确使用各种电器设备，防止用89、电过载，空调、热水器、计算机等设备在下班离开前应切断电源。4.6、一般情况下，纸张应尽量双面使用，不复印与工作无关的资料。4.7、档案资料室严禁明火并悬挂（或设置）防火警示标志。4.8、避免长时间在电脑前工作，应适度进行工间活动。4.9、办公区应保持安静，不得在办公区内打闹、大声喧哗，影响其他人员办公。4.xx、监理人员在办公区应外表整洁，言谈文明，树立良好的精神风貌。5、生活后勤及车辆安全管理5.1、自觉维护生活区的安全设施及环境卫生，保持宿舍区安全、整洁，地面无明显污渍、泥沙。5.2、宿舍区严禁使用大功率的用电设备，如电炉、碘钨灯等。5.3、监理部应定期对宿舍区用电设施、线路及环境卫生进行90、检查，发现隐患及时处理，对文明宿舍进行评比、表彰。5.4、监理人员上下班途中、穿越马路时，应自觉遵守道路交通管理条例，确保安全后通行。5.5、监理人员应树立节约用水意识，用水后随时关闭水龙头；污水管道保持畅通，防止污水外溢；设置固定的生活垃圾倾倒点，定期清理，确保废弃物处理合格率达到xx0%。5.6、监理部雇佣的炊事员，应经防疫部门体检合格取得健康证后上岗；监理人员应每两年进行一次体检。5.7、食堂使用的液化气罐应有安全合格证，到有资质的供气单位换气，食堂人员应熟练掌握液化气使用知识，并能及时、正确维修，下班前必须关闭气瓶阀门，防止泄露、爆炸。5.8、食堂应通风良好，配备灭火器材。5.9、驾驶91、员应自觉遵守国家道路交通管理条例和公司车辆管理办法驾驶员管理办法，严禁酒后驾车、超速行驶。5.xx、未经总监理师同意，不得将车辆交给其他人员驾驶；在任何情况下严禁将车辆交给无驾驶证人员驾驶。5.11、未经总监理师同意，驾驶员不得私自出车。5.12、驾驶员应经常对车辆进行保养，保证车况良好，安全行驶。6、其它本规定自2008年7月1日起生效，现场监理部全体人员以及不定期到现场监理部工作的公司机关人员须遵照执行。（二十四）项目监理部应急准备与响应预案1 目的为确保项目监理部在紧急情况下，应急救援工作能迅速有效展开，起到控制紧急事件的发展并尽可能消除事故，将最大限度地减小各类损失，保障现场项目监理部92、人员的生命安全和公司财产的安全。2适用范围 适用于在现场项目监理部生活区及办公区域的洪涝灾害和火灾以及项目监理范围内的人身意外伤害的应急准备与响应。3 应急准备3.1 项目监理部成立应急小组，应设置应急小组组长、应急小组副组长和成员。 3.2 内外联系电话应急小组办公室电话：公司电话：公司应急领导组办公室：0351-5600967、5600944监理事业部：0351-5600982、5600991防汛抢险求助电话：火灾报警电话：119急救中心电话：120医院急救电话：3.3 应急小组应在项目总监理师领导下开展工作，办公地点设在项目监理部综合办公室。3.4 应急人员责任、义务3.4.1 进入应急93、准备状态后，坚守工作岗位，服从上级指挥；3.4.2 应急小组根据水灾情况制定应急方案并组织实施；3.4.3 熟悉洪涝灾害、火灾和人身意外伤害发生时的应急、抢救措施和流程；3.4.4 熟悉内外应急联系电话号码，并定期校对；3.4.5熟悉项目监理部生活区和办公场所防洪、防火重点和主要施工场所和抢救路线；3.4.6 负责现场人员的统计、寻找、疏散、撤离、抢救工作；3.4.7负责对现场监理部人员的教育、宣传和培训，使其掌握灾害自救的基本方法。3.5 可能发生事故的原因分析和可能造成的后果3.5.1 火灾危险点/源、危害后果及控制措施，详见附件：办公区及生活区火灾危险点/源及控制措施3.5.2 洪涝灾害94、可能发生事故的原因分析和可能造成的后果序号可能发生的事 故主要原因可能造成的后果1房屋坍塌生活、办公用房选址不合理，截洪、排水设施不畅，房屋受洪水浸泡设备损坏，人员伤亡2设备及人员被水淹没发生特大洪水灾害，超出正常设想，超出内部控制能力设备损坏，人员伤亡3电线、电缆短路或漏电洪水浸泡或大风将电线刮断设备损坏、人触电、发生火灾4通讯及电力供应中断大风或洪水将通讯及电力设施破坏停电或无法与外界联系3.5.3可能发生人身意外伤害的类别、主要原因和可能造成的后果。序号人身意外伤害类别主要原因可能造成人员伤害的后果1食物中毒 食物变质或其他原因 急性疾病 2中暑 作业场所温度过高 急性疾病 3窒息 不正95、确使用防护用品或作业场所通风不畅或其他原因 工业毒物中毒 4塌方 施工人员违反施工顺序或支护措施不完善轻伤或重伤 5触电 不正确使用防护用品或设施缺陷 轻伤或重伤 6灼烫 不正确使用防护用品 轻伤或重伤 7烧伤发生火灾轻伤或重伤8职业病 不正确使用防护用品或违反工作程序或其他原因工业毒物中毒或致病 9物体打击 安全防护缺陷或误入警戒区 轻伤或重伤 xx车辆伤害 车辆超速或载物倾翻 轻伤或重伤 11高处坠落 不正确使用防护用品或设施缺陷 重伤3.6 应急准备的措施3.6.1 洪涝灾害应急准备措施3.6.1.1 了解当地洪水最高水位，合理选择监理部驻地。3.6.1.2 对监理部人员进行洪涝灾害起因96、危害、防治基本常识以及灾害自救基本方法的教育、宣传和培训。3.6.1.3 注意气象资料收集，汛期要及时查询掌握气象情况。3.6.1.4 项目监理部配备必要的急救药品、医疗器具。3.6.1.5 完善生活区及办公区截洪、排水设施；当接到大风、暴雨、洪水预报后，应急小组应迅速对生活、办公区域（包括供电、通讯线路）进行检查，针对存在的危险因素制定防范措施并组织实施。3.6.1.6 接到大风、暴雨、洪水预报后，应急小组应立即清点监理部人员（包括其家属），通知所有人员尽量不要单独外出，外出时需办 理登记手续。3.6.1.7 接到洪水预报或遭遇特大暴雨天气时，应急小组应安排人员夜间值班并保持通讯畅通。3.97、6.1.8 针对因洪涝灾害造成人员伤害的急救准备措施执行3.6.3条款；针对因大风或洪水造成电线、电缆短路或漏电而引起的火灾的急救准备措施执行3.6.2条款。3.6.2 火灾应急准备措施3.6.2.1 生活区和办公区配备必要的灭火器材，应急小组负责对灭火器具定期检查，确保其处于良好的实用状态。3.6.2.4 应急小组办公室配备必要的急救药品和医疗器具，以备伤员急救。3.6.2.5 伤员急救准备措施执行人身意外伤害应急准备与响应预案。3.6.3 人身意外伤害应急准备的措施3.6.3.1 对监理人员进行人体生理常识和人员意外伤害急救基本技能等内容的培训。3.6.3.2 机组启动、运行期间，应安排应98、急救护人员值班。3.6.3.3 应急小组办公室配备必要的急救药品和医疗器具。3.6.3.4 项目监理部配备 型轿车一辆（车牌号）、专职司机一名，用于紧急救护。4、 应急响应4.1 洪涝灾害应急响应与步骤4.1.1 洪涝灾害发生后，应急人员应立即清点人员，了解现场人员伤害和财产损失情况并作好记录。4.1.2 应急小组组织人员和抗洪物资奔赴灾情现场进行抢救，同时应保持通讯畅通，及时向公司应急领导组和事业部汇报现场情况，请示处理指示。当灾情严重时，应急工作应按照现场抢险、物资运输、伤员急救和转移等不同任务分组进行并由应急小组负责人统一调度、指挥；当灾情难以控制时，应迅速拨打当地防汛抢险求助电话请求救99、援。在外界救援队伍到来之前，严格按照急救方案自救。当灾情造成人员严重伤害时，公司应急领导组或监理事业部将派出人员协助抢救。4.1.3 所有应急人员在执行任务时必须保持在两人以上并与应急小组负责人保持联系，未得到允许不得进入危险区域。4.1.4 对因灾情发生造成的伤患者，按照4.3条款相关措施及流程进行施救；当发生火灾时，按照4.2条款相关措施及流程进行扑救。4.2 火灾应急响应与步骤4.2.1 发生火灾事故，现场人员应立即采取火灾扑救措施并向应急小组报告。4.2.2 应急小组接到报告后，迅速组织人员赶赴现场进行伤员急救、设备抢护和灭火；同时应保持通讯畅通，及时向公司应急领导组和事业部汇报火场情100、况，请示处理指示。当灾情造成人员严重伤害时，公司应急领导组或事业部将派出人员协助抢救。4.2.3 当发生重大火灾事故或火势无法控制时，应急小组应拨打“119”火警电话求救，报警时要详细报告火灾事故情况并安排专人在现场主要路口接应、引导消防人员及车辆。4.2.4 抢救分组及方案火灾扑救、伤员急救、设备抢护等工作由应急小组统一调度和指挥，灾情严重时应分组实施抢救。a. 分组及任务 第一组 火灾扑救组接到报告后在5分钟内到达火灾现场；先进行现场侦察，根据火情确定是否报警；自行扑救时，要首先确保自身安全，利用配备的灭火器材在现场上风方向进行扑救。 第二组 警戒组实施现场外围警戒，负责人员疏散、交通疏导101、，保证急救道路畅通。必要时，请求当地消防部门或派出所配合外围警卫。 第三组 伤员、物资抢救组负责现场伤员急救、伤员转移、配合医务人员抢救重伤患者、物资抢护和转移等工作。b. 应急要求 参加现场灭火人员要沉着冷静、遇险不慌，按照培训中所掌握的灭火方法正确操作。 做好自我安全健康防护工作，火灾急救应按照“先救人后救火、先重点后一般”的原则进行。 服从命令、听从指挥，坚守岗位、履行职责。 公安消防人员到达现场后，要积极配合并服从他们的指挥和安排，协助做好火灾扑救和现场警戒工作。4.2.5 应急小组负责清点人数、统计受损物资、安排受伤人员转院治疗。伤员应急响应措施执行4.3条款。4.3人身意外伤害应急102、响应与步骤4.3.1 发生人身意外伤害后，现场人员应迅速向总监理师和应急小组报告，伤情严重时须尽快拔打“120”急救电话。4.3.2 应急小组接到报告后应立即组织人员进行急救，同时安排车辆将伤患者送往附近医院。应急小组应尽快将人身伤害事件和伤情向公司应急领导组和事业部报告。事业部会同公司应急领导组对应急救援工作实施指挥部署、资源协调，伤情严重时，公司应急领导组或事业部将派出人员协助抢救。4.3.3 急救应按照“先急后缓、先重后轻、边救边送、严密观察”的原则进行，首先检查可能影响或危及生命的伤患者，根据伤患者的呼吸、脉搏以及神志是否清醒、是否出血等症状做出适当处置直至医生到来或送到医院救治。发生103、人触电时，抢救人员要动作迅速、方法得当，切不可惊慌失措。首先要迅速使触电者脱离电源，然后根据触电者的情况进行相应的救治。人触电后，会出现精神麻痹、呼吸中断，心脏停止跳动等症状，抢救人员应在最短时间内对触电者进行持续抢救，抢救方法主要为人工呼吸和胸外挤压法，胸外挤压每分钟60-80次，并不间断地进行。在医务人员接替救治前，不应放弃现场抢救，更不能因没有呼吸或脉搏擅自判定伤员死亡，放弃抢救，只有医生有权做出伤员死亡的诊断。4.3.4 到达医院后，应急人员及时转告受伤人员情况并协助抢救。5、事后处理5.1 参与抢险的应急小组成员负责填写“应急响应记录”报公司应急领导组和监理事业部。5.2 应急小组组104、织（或配合公安、消防机关）进行事故调查，调查结果书面汇报项目安全委员会、公司应急领导组和监理事业部。5.3 因灾情造成的重伤事件，由监理事业部会同公司应急领导组负责事件调查和善后处理；轻伤事件，由项目监理部应急小组完成以上工作并将详情报告事业部。5.4 应急小组根据应急实际情况，对本方案进行验证，发现问题和不足，及时提出修改、完善意见并报送监理事业部审定。6、规定培训要求监理人员上岗前，应急小组负责人应对其进行以下培训：6.1 防洪、防火、防触电基本常识以及灾害自救和伤患者紧急救护基本技能的培训。6.2 防火安全意识教育和火灾急救常识的培训，内容主要包括：A、灭火的方法：油类灭火、电器灭火；B105、“四懂”：懂火灾的危害性、懂防火措施、懂灭火方法、懂自救防护方法；C、“四会”：会使用灭火器、会扑救初起火灾、会报警、会逃生；D、对伤患者急救方法和流程。6.3应确保一定比例的监理人员掌握触电施救、窒息施救、落水施救、中毒施救、高空施救、心肺复苏术、止血、包扎、处理急救外伤、转移搬运伤员等紧急救护技能。7、 应急响应流程7.1 洪涝灾害应急响应流程：组织人员和物资奔赴现场自行组织抢险联系外界救援在主要路口接应救援人员和车辆报公司应急领导组和监理事业部抢险结束后，填写应急响应记录根据现场情况确定自行抢险或联系外界救援配合医务人员、消防人员、外部抢险救援人员进行抢险、急救7.2 人身意外伤害应急准106、备与响应流程联系急救中心或当地医疗机构需要救护车时，在主要路口接应转告伤员病情并协助抢救抢救后，填写“应急响应记录”报告公司和事业部部迅速赶赴事发现场现场急救接到急救报告事件调查和善后处理7.3 火灾应急响应流程根据现场情况确定自行补救或联系当地消防机关接急救电话做好记录迅速赶赴事发现场扑救后，填写“火灾事故调查表”和“应急响应记录”报公司应急领导组监理和事业部自行组织扑救当地消防人员到达后，服从他们的指挥进行扑救联系当地消防机关在主要路口接应消防车8、 记录8.1 培训、演习记录（ZL/113-01）8.2 应急响应记录（ZL/113-02）8.3 火灾事故调查表（二十五）考勤管理制度1为认107、真贯彻公司有关考勤制度的精神，保障现场监理人员的合法权益和身心健康，在充分考虑潞安容海现场的实际情况，体现以人为本的管理理念，特制定本制度。2每天工作时间：上午 8：0012：00,下午2:306：30。3监理人员应按时上下班，不得无故迟到早退。4每月休假或因私请假按监理部请假制度执行。5每人每月享受三天带薪假期，离开或返回监理部以中午饭为界，午饭前返回或午饭后离开，当日以出勤计。享受带薪假的条件按公司有关规定执行。6每月现场出勤日计算按公司有关文件执行。7现场监理工程师实行弹性工作制，即：一般情况下执行现场规定的工作时间。当现场监理工作需要连续跟踪或旁站，可调整作息时间，超时加班实行换时休息108、，不考虑计时加班费。8违反考勤制度按公司有关文件执行。（二十六）项目监理部顾客文件和财产控制规定1在监理服务过程中，为了对顾客（项目业主）提供的财产（包括文件资料、设施资产）进行有效的使用和控制，特制定本规定。2.顾客提供的资产类型2.1工程资料2.1.1工程建设依据文件。前期资料、立项报告和批文、能源供给、地方政府文件、批文、地方群体协议、征地及供水协议、城市规划文件等。2.1.2工程实施资料。设计图纸、承建合同、资金文件、设备合同、设备资料等。2.1.3工程管理文件。顾客为工程建设建立的质量管理和顾客组织机构体系、各项管理制度等资料。2.2工程实施资产2.2.1顾客为工程监理在现场工作需要109、而提供的办公用房、办公桌、柜和提供的办公设备实施。2.2.2顾客为工程监理提供的交通、通讯和安全等设施。2.2.3顾客为监理人员提供的住宿和生活设备、餐饮器具等2.2.4顾客进行施工检测的仪器、仪表和工器具。3.顾客提供财产的验证、接受和使用3.1财产的验证3.1.1提供的工程资料、工程管理文件由总监理工程师负责，组织相关人员进行验证，验证的内容包括时效性、合法性、完整性、适用性3.1.2提供监理使用的资产应当验证适用性、准确性和完整性。3.2财产的接受经验证合乎要求的财产应予以接受，并按项目监理部规定的接受方法进行登记、使用和保管。3.3财产的使用3.3.1所有文件资料统一登记造册，统一保管110、，借阅人办理借阅手续。3.3.2需要由专业人员保管的文件资料，应按照监理部文件管理办法造册借用。3.3.3在使用工器具设施时应落实专人保管，必须正确使用。对设备、仪器的使用按规定的方法和操作规程使用。4财产的归还4.1工程结束后，应及时、完整地将借用顾客财产进行归还。4.2对顾客财产中对需要追溯的监理资料应作复印留存或与顾客协商后处理。4.3借用顾客财产归还后应将注销手续办理完毕。二、监理部工作制度（一）单位工程开工、停工、复工有关规定1、单位工程开工报审制度1.1 目的和范围1.1.1为保证风电工程的顺利进行，监督检查承包单位做好单位工程开工前各项准备工作，满足开工后连续均衡施工的要求，保证111、工程质量、进度，发挥投资效益，特制定本制度。1.1.2本制度所称的单位工程，按电力建设施工质量验收及评定规程（DL/T52xx）第一至第八部分和电气装置安装工程质量检验及评定规程（DL/T5161.1-5161.17-2002）的规定进行划分和确定。1.1.3重要分项、分部工程开工审批按本制度执行。1.2 引用标准1.2.1 建设工程监理规范（GB50319-2000）。1.2.2 国家与行业关于单位工程开工条件的有关规定。1.2.3 建设工程项目管理规范（GB50326-2001）。1.3 职责1.3.1 承包单位积极创造单位工程开工条件，具备条件后及时向监理单位报送单位工程开工报审表。1.112、3.2 监理单位及时审查单位工程开工条件，在取得建设单位同意后下达开工令。1.3.3 建设单位复审单位工程开工条件，批准同意单位工程开工。1.4 工作内容与管理方法 1.4.1 监理单位组织，建设单位和承包单位参加，按有关规定共同确定需办理单位工程开工审批手续的工程项目明细。1.4.2 单位工程开工前，承包单位必须做好开工准备工作。1.4.3 具备开工条件的单位工程，在工程开工前5天，由承包单位提出申请，填写重要工程开工报审表，连同相关证明文件和资料，报送监理部审核，监理工程师接到开工申请单后，审核下列条件：1.4.3.1施工图纸和各种施工技术文件完善并已经进行设计交底和图纸会审；1.4.3.113、2进场道路和水、电、通讯等符合开工条件；1.4.3.3施工组织设计和施工作业指导书是否已经审批；1.4.3.4技术装备能力与技术工人数量是否满足施工要求；1.4.3.5主要工程材料已经落实、且已进场；1.4.3.6特殊工种的资格证和上岗证齐全；1.4.4 经监理单位专业监理师检查，具备开工条件，报总监理工程师或分管副总监复核，在征得建设单位主管部门的同意后由监理单位签发开工令。否则提出监理意见，由承包单位进行补充后，再将开工申请单送监理部重新进行审核。1.4.5 某些单位（单项）工程开工后，其它相关单位工程也同时具备开工条件时（如主厂房），可一并办理开工审批手续。1.4.6 单位工程开工前，承114、包单位必须提出开工申请报告，经有关部门审批后方可开工。未经审批擅自开工，一经发现，责令停工，并给予经济处罚，处罚金额执行奖惩条例有关规定。1.4.7 各专业监理工程师应对单位工程的开工、竣工日期进行认真审查；在工程开工后应进行动态检查与监督，并做好记录（如实际开、竣工日期等）。2、工程停、复工管理制度2.1 目的与范围2.1.1 工程的停、复工不但影响工程的进度，而且还影响着工程的质量和投资。为提高工程质量，节省投资，加强施工管理，保证施工项目科学有序地施工，确保工程质量和施工安全，特制定本制度。2.1.2 本制度适用于本工程施工现场施工项目的停、复工管理工作。2.2 引用标准/文件2.2.1115、 工程承包合同2.2.2 监理合同。2.3 职责2.3.1 承包单位负责非自身原因引起的停工申报、复工申请，并及时消除自身原因引起的停工因素，提出复工申请。2.3.2 建设、监理单位对停工复工原因进行审查，下达停工、复工指令。2.4 工作内容和管理方法2.4.1 工程停工条件2.4.1.1 因发生不可抗拒的自然灾害而需停工。2.4.1.2 出现恶劣天气条件，经建设单位与监理单位同意确需停工。2.4.1.3 因图纸或设备材料没有到位，或设备、材料质量有严重问题没有解决。2.4.1.4 因资金影响，经确认确实无法继续施工。2.4.1.5 因施工现场五通一平条件被破坏，经确认确实不能继续施工。2.4116、.1.6 工程有重大变更，如改变设计方案，改变施工方案等，确需停工。2.4.1.7 由于承包单位严重违反施工程序，不按质量标准、规范（程）、图纸、方案、安全规程等要求进行施工而可能造成人身、设备、质量事故及重大隐患，建设单位和监理单位认为有必要停工。2.4.1.8施工单位出现质量异常或下滑情况，经监理工程师提出，施工单位未采取有效措施，或措施不力，未能扭转这种情况者。2.4.1.9未经相关单位审查同意，而擅自变更或修改图纸进行施工者。2.4.1.xx使用的原材料、构配件不合格或未经检查确认，或擅自采用未经审查认可的代用材料者。2.4.1.11擅自使用未经监理公司审查认可的分包商进场施工者。2.117、4.1.12其他需要停工的项目。2.4.1.13 出现安全、质量事故，建设、监理单位认为有必要停工。2.4.1.14 由于建设单位及监理单位的原因导致必须停工。2.4.1.15 由不可预见的外部条件影响而造成停工。2.4.2 停工报告的申请及审批2.4.2.1 除第2.4.1.7至2.4.1.11款以外的停工，承包单位必须先提出停工申请，经建设单位和监理单位联合审查批准后方可停工。2.4.2.2 由2.4.1.7至2.4.1.9款原因造成的停工，不存在承包单位提交申请问题，只需按停工令要求进行处理。2.4.3 工程复工条件由上述造成停工的因素与问题已得到解决。2.4.4 复工的申请及审批2.4118、.4.1 由4.1.1-4.1.8及4.1.xx原因造成的停工，其复工由工程承包单位提出申请，报监理单位，经建设单位与监理单位联合审查，确认其所有造成停工的原因都已得到解决，经监理单位与建设单位主管领导批准后方可复工。2.4.4.2 由于建设单位引起的停工，在停工原因和问题得到处理后，经建设单位和监理单位主管领导批准后下达复工令。2.4.5 后果及责任2.4.5.1 由工程承包单位原因造成的停工，后果及一切损失由承包单位负责,原计划工期不予顺延。2.4.5.2 非工程承包单位责任造成的停工，由建设单位和监理单位批准顺延工期，或视具体情况给予合理的经济补偿。2.5 报告与记录2.5.1 停工通知119、单。2.5.2 复工申请。（二）施工总平面管理制度1、目的和范围1.1 为监督承包单位按批准的施工组织总设计进行生产、生活临建、仓库和设备保管场地、交通道路、力能管线及给排水系统的布置，在现场施工中建立并保持良好的施工环境与秩序，做到因地制宜、统一规划、合理布局、动态调配、科学、规范地使用场地，保证施工现场的力能供应及交通运输的畅通，建立一个良好的施工环境，提高文明施工水平，保证工程建设顺利进行，特制定本制度。1.2 本制度适用于本工程施工区域总平面及交通运输的管理。2、引用标准2.1批准的初步设计文件；2.2建设工程项目管理规范（GB/50326-2001）第十一章：项目现场管理；2.3 电120、力建设安全健康与环境管理工作规定（国电公司2002年版）；2.4国家、行业关于安全及文明施工的有关规定。3、职责3.1 建设单位、监理单位负责各施工单位临时用地申请的审批及平面布置的检查验收，负责施工区域的划分，总平委托ABCD标段进行管理并监督协调其实施。3.2 监理单位负责审查各标段施工区域内的平面布置方案，并负责总平面的日常管理监督。3.3 各承包单位应设专（兼）职人员负责本单位施工区域范围内的施工平面管理工作。3.4 各承包单位在进入现场后，应根据所承包的工程项目，按照建设单位划定的施工区域及共同商定的总平面布置图，绘制分管范围内的施工平面图，经监理单位审查后实施。3.5 力能供应（水121、电）由建设单位提供，承包单位负责由指定地点引接，力能管线布置要科学合理，避开道路与地下沟管线。承包单位负责各自施工区域内的维护与管理。3.6 现场主要施工道路应是砼路面或泥结石路面；路面应平坦、宽畅，弯道应符合规定。大型设备场内拖运及可能对路面造成破坏的大型施工机械（如履带吊等）在路面上行走前必须采取可靠措施（措施必须经建设单位与监理单位审批），以免对砼路面及地下沟管线造成破坏；各承包单位在施工作业时必须保证主要施工道路的畅通，不许大型机械占道作业，堵塞交通。3.7 现场必须保持整洁，物料码放整齐，临时搭建的工棚办公室应统一、整齐、规范。3.8 施工现场的建筑垃圾应及时清理。3.9 施工现场122、应设置畅通的排水沟渠系统，场地不积水，不积泥浆，保持道路干燥、坚实。各承包单位负责分管范围内的排水沟渠的疏通与维护。3.xx 厂区道路与地下沟管线必须分区域有计划的组织施工，土方随挖随运，地下沟管线形成后应及时回填，以保证施工环境文明整洁及道路的畅通。3.11 未经建设单位与监理单位的同意，各承包单位不得在批准的施工区域范围之外私建、乱建临时设施和任意堆放材料设备，确有必要时应事先向建设单位和监理单位提出申请，经批准后方可实施。3.12 现场内的测量网点、标桩应设明显标志与牢靠护栏，各单位都有责任进行保护，不得碰撞和损害。对造成标桩失准甚至损坏的单位和个人将进行经济处罚。4、工作内容与管理方法123、4.1施工现场总平面实行动态管理，总平面布置随工程进展不断进行调整。工程部根据各施工阶段的变化和施工单位的实际需要，有权在各施工单位之间调整施工场地的用途，以提高场地的利用率和满足进度的需要。4.2现场施工临建实行统一规划，分别管理原则。施工生产、生活区域的临建布置与结构形式及力能供应由各使用单位自行设计，报监理公司和工程部审批后，进行建设和管理。4.3为了使施工现场的各种临建有利于工程完工后的还耕工作和现场临建的整齐与美观，要求采用轻型钢结构和夹芯彩钢板活动房屋、其中施工现场各单位的办公场所全部采用夹芯彩钢板搭设。4.4为了加强对施工方案中平面布置的控制，各单位绘制的平面布置图中应标明材料、124、设备、大型机具、半成品及成品的摆放位置，并以坐标形式给出。监理公司负责检查验收。4.5对主要施工区域（如汽机房运转层等）的平面布置方案，须报监理工程师审核批准。4.6设备堆场、材料库、加工车间应尽可能地布置在主要施工通道两侧，以减少场地倒运工作量，缓解运输压力。4.7为了保证力能供应的畅通、整齐、美观，各施工单位应在各自的区域内划分人流、物流及安全通道，并进行严格区分，设置醒目的各类反光标志牌及围栏等。设置在施工现场的各种大型标志牌、宣传牌应事先向安监部申报，经审核批准后才能实施。4.8为了实现现场物品堆放的定置化管理，各施工单位应有专门的总平面管理部门（或人员）负责对设备材料堆场的管理，并对125、设备进行编码。为了满足夜间运输与保卫工作，设备材料堆放场由使用单位设置照明灯塔。4.9各施工单位应搜集同类型机组的材料供应计划、设备生产周期，并根据初步设计及主机、主炉的招标合同确定本工程的材料、设备供应计划，提出设备堆场的主要设备堆放方案，报工程部审核批准4.xx物资部在过程管理中应及时联系有关单位，将发货计划及发运设备的数量、重量及外形几何尺寸提前通知有关施工单位，以便对设备堆场进行调整4.11为了减少场地占用与设备倒运工作，大件设备宜尽量直接运抵安装现场.4.12各施工单位不得在划定的区域外擅自搭建临时设施，堆放材料、构件、设备等，更不得占用施工道路与安全通道作为施工场地。必要时须经安全126、监察部审核批准。4.13对于施工单位之间交叉使用的场地，先使用单位必须按照议定的时间交付，如有争议，由工程部协调解决。4.14各单位之间不得擅自转让、出借施工场地。施工单位在工程项目完工后应立即拆除搭设的临建和力能供应系统，并主动向工程部办理场地移交手续，移交后的场地由工程部另行调配使用。4.15施工总平面中的水、电分别按施工用水管理办法、施工用电管理办法中的有关规定实施管理。4.16各施工单位应对施工场地范围内的安全与防火设施的完好、道路与排水系统的畅通，以及营造良好的施工环境负责。4.17大型机械和设备的进场线路及保护措施，必须经工程部审核同意后方可实施，确定后的方案施工单位不得擅自修改。127、4.18各单位应杜绝各自支管上的跑、冒、滴、漏现场，一旦发生应及时维修处理。4.19确因工程需要，需挖断主干道、主管网、切断主电源时，施工单位必须提前48小时提出书面申请，报工程部审核，经批准后方可实施，且须在批准的时间内完成任务并予恢复；如不能按时完成而影响其他单位施工时，由当事单位负责赔偿损失，并给予必要的罚款。4.20条为了保证施工现场的安全和提高施工场地利用率，在厂区内不允许布置制氧站、乙炔发生站及油库。现场的乙炔、氧气由各单位采用瓶装供应或集中供应，集中供气管道尽可能地缩短。 4.21施工现场的力能供应系统的地下部分，应设置标志桩，标明管线，电缆的走向。标志桩应用不同的颜色标示，其中128、供水用绿色、氧气用蓝色、乙炔用黑色、电缆用红色。4.22应将金属构件、循环水管道、补给水管道，烟、风、煤管道的加工制作及防腐工期划分成多个流水节拍进行，以减轻施工场地的压力。4.23现场施工用的永久测量桩，由工程部负责布设和管理，各单位有使用的权力和保护的义务，使用时不得损坏或擅自移动。各单位对于现场设置的一级导线网控制桩，若因影响施工需移动时，须事先报请工程部同意。 4.24厂区围墙未经批准不得随意打开缺口。若因某些设备和材料的运输必须打开围墙缺口时，施工单位必须提前编制围墙开口措施，报监理公司批准后才能实施，并做好围墙开口处的保卫和限期恢复围墙的工作。4.25厂区内的堆土点、取土点、弃土点129、垃圾场由监理公司统一指定和管理，任何单位不得随意取土、弃土、乱倒垃圾，更不能以商品转卖其它单位。4.26本工程在施工过程中，由建设单位物资部负责与铁路及物资运输部门协调大型设备和构件编组进场计划，及时安排大型设备和构件的现场运输，以保证铁路专用线的畅通。4.27对远离主施工现场的工程项目，施工单位应提前做好该施工区域的总平面规划，并由监理公司审核批准，以便及进保证施工区域的力能供应。4.28在现场施工的各单位要自觉执行“工完、料净、场地清”安全文明施工的管理规定，彻底杜绝脏、乱、差现象。4.29施工单位对有关施工场地的使用、临时设施的建设与拆除，现场道路及各种力能管线布置，以及安全，防火、排130、水等措施的实施，必须接受工程部和监理公司的监督与管理。4.30主体施工单位对所承担的工程项目施工完毕并经验收合格随机组移交生产后,应严格按施工合同中规定的期限，拆除所有的临建设施，并撤离施工现场，不得无故拖延或擅自处理公共设施,以免影响电厂建设和还耕工作。5、报告与记录：略（三）设计交底与施工图纸审查制度1、目的和范围1.1为加强风电工程的施工组织与协调，科学合理地组织施工，确保工程顺利进行，特制定本制度。1.2为了使建设、监理与承包单位了解工程设计特点和设计意图，掌握工程关键部分的质量要求，保证施工质量，设计单位须依据电力勘测设计技术管理制度的规定，对自已提交的施工图纸，进行设计交底。1.3131、为了减少图纸中的差错，保证施工质量，避免返工浪费，在工程施工前（可与施工图设计技术交底同时进行）应对设计图纸进行会检。2、引用标准2.1 现行的国家、行业设计技术管理的有关规范、规定。2.2 电力勘测设计技术管理制度的有关规定。2.3 工程设计合同、监理合同的有关规定。 2.4 电力建设工程施工技术管理导则（国电公司2002年版）3、职责3.1 建设单位组织设计交底，参加系统会检与综合会检。3.2 监理单位组织综合会检，参加设计交底系统会检，监督检查承包单位图纸会检工作。3.3 承包单位参加设计交底、综合会检，认真组织好专业会检与系统会检工作。3.4 建设、施工、监理单位应负责把住施工图未经会132、检严禁施工关，并负责认真组织审查图纸，将设计问题最大限度地控制在图纸投入施工之前。3.5设计单位负责施工图技术交底和有关技术问题、设计原则和设计思想的澄清。4、管理方法与内容4.1设计交底和图纸审查分两步进行：4.1.1专业审查：施工图纸交付后，项目监理部总监理工程师应及时组织专业监理人员对图纸进行专业审查。4.1.2 综合审查：在专业审查的基础上，由监理工程师主持召开图纸设计交底和审查会议。设计、建设（项目管理）、施工、调试等各有关单位的主要设计和技术人员参加。由各主要设计人员进行设计交底，并解答专业审查所提出的问题。4.2在设计交底和图纸审查前，应事先通知参加人员做好必要的准备，以确保审查133、的深度和质量。4.3未经设计交底与审查的施工图，不得用于施工。4.4 图纸审查的重点：4.4.1 施工图设计与设备以及特殊材料的技术要求是否一致。4.4.2 设计与施工主要技术方案是否相适应。4.4.3 图纸表达深度能否满足施工需要。4.4.4 构件加工要求和划分是否符合施工能力。4.4.5 各专业之间的设计是否协调。4.4.6 设计采用的新工艺、新材料、新技术、新设备在施工技术、机具和物资供应上有无困难。4.4.7 施工图之间和总分图之间、总分尺寸之间有无矛盾。4.4.8 能否满足生产运行对安全经济的要求和检修作业的合理需要。4.4.9 设备布置及构件尺寸能否满足其运输及吊装要求。4.4.x134、x 设计能否满足设备和系统的启动调试要求。4.4.11 材料表中给出的数量和材质以及尺寸与图面表示是否相符。4.5设计交底与图纸审查会议后，由监理工程师编写会议纪要，并及时向有关单位部门发送。4.6设计交底与图纸审查应在单位工程开工前完成 。5、报告与记录：设计交底及图纸会审记录（四）工程合同管理及投资控制制度1、目的和范围1.1 为确保技经人员严格按照监理合同和监理规划的要求开展对受监工程的投资及合同管理，保护本工程合同当事人的合法权益，特制定本制度。1.2 本制度适用于本工程所有工程技经监理师对工程投资和合同的管理。2、引用标准2.1中华人民共和国合同法、建设工程监理规范(GB50319-135、2000)。2.2工程监理合同,工程承包合同施工承包合同（含附件）、中标通知书、招（投）标文件。2.3 国家、行业与（地方）政府工程造价管理部门颁布的工程造价管理规定。3、职责3.1 建设单位主持工程合同谈判与签订、监理单位协助建设单位签订工程合同，参与合同谈判，审查合同条款，并提出监理意见。3.2 建设单位职责按规定时间内完成工程款预（结）算审查及拨付工程款工作。3.3 监理单位职责在接到承包单位的工程预（结）算书在5天内完成审查工作并向建设方提交。3.4承包单位编制上报的工程预（结）算要实事求是、不得高估冒算，并在规定的时间完成。4、工作内容与管理方法4.1监理工程师应熟悉监理合同，了解工136、作范围和内容；参加监理规划交底，明确工作程序和要点。4.2 要沟通和各方的关系，了解、熟悉项目法人和各方所签合同的重要条款内容。4.3 应分析施工承包合同中合同价的构成因素，了解其中有关费用和索赔的条款，确定投资控制的重点。4.4 要熟悉设计图纸，明确设计要求，进行工程概算与合同价的比较分析。4.5 应根据监理规划的要求，结合工程的具体特点编制投资控制实施细则，并且向项目法人和承包单位有关人员做详细交底。细则应包括以下主要内容：实施投资控制的依据；工作范围内容及监理目标；投资控制的方法措施及要点；主要控制程序，如工程变更费用控制程序、索赔费用控制程序、月计量与支付控制程序等；工作中所形成资料的137、格式或表式。 4.6 以“工程清单”方式投标报价、以实际完成工程数量及现场变更、签证结算的工程项目，技经监理师应熟悉施工承包合同中有关合同价调整的范围和原则，确定合同价调整的计算方法和单价，依据实际完成工程量及合同规定审核、确认承包单位申报的工程阶段性结算资料。4.7以固定总价合同方式结算的工程项目，技经监理师应根据设计概算、施工图预算及其他有关资料，对合同价进行细化分解，确定最小的控制目标值，以作为工程进度款拨付和工程结算的依据，确保工程实际完成情况与实付款相一致。4.8 以施工图预算加签证结算的工程，在工程开始前，技经监理师要依据设计图纸、现行定额认真审查施工图预算，审定后的预算值将作为工138、程进度款拨付和工程结算的依据。4.9 技经监理师应组织编制资金使用计划报项目法人审定，并协助其合理安排建设资金。4.xx 要按照施工综合进度计划控制工程开工，对单位工程开工执行总监理师审批制度，防止提前开工，占用资金；同时依据建设工程监理规范（GB50319-2000）6.1、6.4条的规定，处理因工程暂停、工程延期和工程延误引起的与工期、费用、索赔等有关问题。4.11 技经监理师应协同各专业监理师对专业施工组织设计和施工技术措施中施工方案进行优化，包括对施工工艺、临时设施、材料、设备的优化，达到节约投资的目的。4.12 技经监理师应依据工程实际和可能，向项目法人积极提出节约投资的合理化建议。139、4.13 技经监理师应审核因设计变更和工程洽商引起的工程费用变动，并依据施工合同约定方法调整合同价。4.14 技经监理师应计量已完工程量和审核施工单位报送的已完工程统计表和工程款支付申请表，审核后经总监理师审签报送项目法人。在工程量计量中，应严格贯彻五不计量原则： 工程或设备质量检查验收不合格，不予计量； 规定须由监理检验的分项工程、重要工序及隐蔽工程，但承包单位未通知监理人员检验的，不论质量如何，不予计量； 上一道工序质量不合格，下一道工序不予计量； 对不合格或虚假的工程量，不予计量； 未经监理人员审签的设计变更、工程洽商而增加的工程量，不予计量；4.15 技经监理师应监督各有关单位全面履行140、承包合同和协调有关方及时解决合同执行中出现的问题，重大问题向总监理师汇报并通报项目法人。对合同执行中出现的合同争议 纠纷，要深入调查原因和听取各方意见，并协同总监理师依法秉公调解处理，维护各方合法权益。4.16 技经监理师应预测发生索赔的诱因，提请有关方面注意；一旦发生索赔事件时，要深入现场和有关单位调查事件发生的全过程，确定索赔事项，审核索赔费用，报项目法人最终审定。4.17 技经监理师应建立工程投资支出统计台账，同时应对投资偏差进行分析和制定调整措施，并定期向总监理师和项目法人报告投资动态情况。4.18技经监理师应收集、整理来自工程内部和外部环境的信息，及时掌握政府、行业调价的范围和幅度。141、4.19 技经监理师应编写工作报告，定期向总监理师和部门领导汇报。报告内容应包括： 工程完成情况； 工程费用审核签证情况； 工程投资动态情况； 合同履行情况； 问题及建议； 其他。4.20 在施工承包合同规定的原则下，组织审查竣工结算，严格控制工程总造价。4.21 工程完工后，编写技经监理工作总结。4.22投资控制工作流程依据合同确定工 程阶段性结算的原则分解工程投资，确定控制目标值制定投资控制措施和程序（编制投资控制实施细则）实施投资控制（设计变更及工程洽商费用控制、计量控制、付款控制、索赔控制等），分析投资完成情况，制定调整措施审查竣工结算文件。4.23 工程计量及工程款支付审核规定4.2142、4承包单位按实际完成工程量，向技经监理师报送“工程款支付申请表”。4.25技经监理师依据核对准确的已完工程量和有关定额、标准，审定应付款额，并由总监理师签发“工程款支付证书”，报项目法人核定。4.26承包单位对技经监理师核定的工程量和审定意见有异议时，可共同核对、确认。4.27 项目法人对监理签证的支付工程价款持有异议时，应协商处理。4.28未经总监理师签证的“工程款支付证书”，项目法人不予付款。5. 报告与记录工程月付款报审表（五）质量事故处理制度1、目的和范围1.1为了促进工程质量和质量监督工作，健全工程质量事故的调查、分析、处理及报告工作，特制定本制度。1.2本制度适用风电工程的质量事故143、处理。2、引用标准2.1 国家与行业施工及验收技术规范。2.2 建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2001）2.3 电力工程施工质量检验及评定标准。2.4 设计图纸和设备技术文件。2.5 电力建设工程施工技术管理导则（国电公司2002年版）。2.6 原电力部文件1993340号“关于填报电力建设工程质量报表和工程质量监督工作报告的通知”。2.7 国家和行业有关质量事故处理的有关规定。3、质量事故的范围凡在施工（调试试运前）过程中，由于现场储存、装卸运输、施工操作、完工保管等原因造成施工质量与设计规定不符或其偏差超出标准允许范围，需要返工且造成一定的经济损失者；由于上述原因造成永久性144、缺陷者；在调试试运过程中，由于（非设备制造、调试试运、运行操作）施工原因造成设备、原材料损坏，且损失达到规定条件者。4、职责4.1 事故责任单位负责质量事故的报告调查分析与处理。4.2 监理单位负责审查质量事故报告及事故处理方案，参加事故调查分析，对事故处理结果进行验收签认。4.3 建设单位负责监督检查质量事故处理全过程，参加普通事故调查，组织重大事故调查，对重大事故的处理方案及处理结果进行审查或签认。5、管理内容与方法施工现场发生质量事故后，承包单位即应（当日）向监理工程师和项目法人报告，并展开对质量事故的原因调查和分析。监理工程师要参加事故全过程调查。质量事故调查要贯彻“三不放过”（ 事故145、原因不查清楚不放过、主要事故责任者和职工未受到教育不放过、补救和防范措施不落实不放过）原则。调查结束后，承包单位应提出质量事故调查报告，就事故经过、后果、性质、损失、原因分析以及采取措施等作出详细报告，并提出初步处理意见（方案）经承包单位负责人和总工审批后报项目法人和监理工程师。质量事故处理方案应针对质量事故的状况及原因，本着安全可靠、不留隐患、技术可行、经济合理、满足使用功能要求的原则制定。由设计原因造成的质量事故，由设计单位提出技术处理方案。监理工程师应对事故处理方案的实施履行检查、监督职责，并对处理结果进行验收。5.1 工程质量事故的分类工程质量事故按对工程的耐久性、可靠性和正常使用的影146、响程度，直接经济损失的大小，检查、处理事故对工期的影响时间长短和对工程正常使用的影响，分为重大质量事故、一般质量事故、记录事故。 重大质量事故是指对工程造成重大经济损失或延误工期较长时间，经处理后不影响正常使用但对工程寿命有较大影响的事故。符合以下任一条款即属于重大质量事故：房屋及构筑物的主要结构倒塌。建（构）筑物超过规范规定的不均匀下沉、建筑物倾斜、结构开裂或主体结构强度严重不足，必须经过补强才能使用。影响结构安全和建筑物使用年限或不可挽回的永久性缺陷。严重影响设备及其相应系统的使用功能或使用寿命。严重影响下道工序施工，或影响一级网络计划主要控制点工期15天以上者。返工损失一次在xx万元以上147、者。一般质量事故指对工程造成一定经济损失，经处理后不影响正常使用并不影响使用寿命的事故符合以下任一条款即属于一般质量事故：返工损失一次在1-xx万元者。影响下道工序施工5-15天者。记录事故时指对工程造成的影响小于一般质量事故的事件。符合以下任一条款即属于记录事故返工损失一次在1万元以下者。影响下道工序施工不超过5天者。5.2 事故的报告程序5.2.1 记录事故：事故发生后责任单位应进行内部通报，质量管理部门应建立统计台帐。5.2.2 一般事故发生后，责任单位质量管理部门应在二日内填写工程质量事故报告单报告监理单位和建设单位。责任单位如隐瞒不报，监理（建设）单位一经发现将直接下达质量事故通知（148、报）。5.2.3 重大质量事故发生后，承包单位应立即（8小时内）向建设单位、监理单位、工程质监站与行业主管部门报告，同时采取措施维护补救，防止事故扩大。5.2.4 分包单位发生质量事故后，分包单位亦应按上述相应程序，及时报告总包单位。5.3 事故的调查分析与处理程序5.3.1 事故的调查分析工程质量事故发生后，应按照“三不放过”的原则认真进行调查分析。记录（质量缺陷）事故由事故责任单位自行组织调查分析，但应在每月25日前汇总上报监理单位与建设单位。一般质量事故应由责任单位质量管理部门组织调查分析（监理单位质量控制负责人、相关专业监理师、设计与建设单位代表参加），并在五日内写出质量事故调查报告，149、报监理单位与建设单位。重大质量事故发生后，先由责任单位生产与技术负责人组织内部调查分析会议，提出初步调查分析意见，再由建设单位组织调查分析会议，监理单位（总监理工程师、相关专业监理工程师）、责任单位（生产、技术负责人及有关人员）及其它有关单位代表参加；同时邀请工程质监站、行业质监中心站参加，分析确定事故原因，明确事故责任。责任单位在十日内写出事故分析报告，填写重大质量事故报表（或主要质量问题专题报告），由建设单位上报省电力质监中心站和建设行政主管部门。5.3.2 事故的处理及报验5.3.2.1记录事故一般情况下由各责任单位自行处理，但特殊情况或影响较大的记录事故（如较大面积的砼蜂窝麻面与露筋等150、）的处理技术措施应经监理单位审定，并监督实施，不得自行处理或隐蔽。5.3.2.2 一般质量事故的处理，由责任单位提出质量事故处理方案，经监理单位、建设单位、设计院审核后组织实施。5.3.2.3 重大质量事故处理方案的审批，除按普通质量事故方案审批程序外，还应得到工程质监站及省电力质监中心站的审批，方可组织实施。5.3.2.4 当对有关事故定性、责任、处理意见不统一时，由工程质监站或省电力质监中心站裁定。5.3.2. 一般事故处理后，由事故责任单位提出质量事故处理结果报验单，由监理单位组织进行检查、认定。重大质量事故处理后由工程质监站或省电力质监中心站组织检查与认定。5.4对不按施工程序办事，违151、反规定不听劝阻，严重失职，因而造成重大技术与经济后果；以及隐瞒事故不报、将大化小者或擅自处理者，监理工程师有权责令其停工，并给予必要的经济处罚。必要时可建议给予行政处分，直至追究法律责任5.5对现场发生的一般事故和重大事故，承包单位、监理单位应建立质量事故台帐，质量事故处理的全过程技术资料（包括原始记录、事故报告、分析报告、处理方案、处理结果报验及评定等）应妥善保管，作为竣工资料移交.5.6 质量事故的损失金额，应按返工实际发生的设备材料费、人工费、机械费、加上适当的施工队伍按照合同约定的取费等级而计算的间接费（应扣除该回收利用的残值）计算。5.7质量事故处理全过程的技术资料（包括原始记录、分152、析报告、处理措施、验收数据、处理结果评定等）应妥善保管、单位工程竣工时，应作为竣工资料移交。5.8发生质量事故隐瞒不报者或谎报者、未经工程部和监理单位许可，擅自掩盖或处理者，及对按规定进行事故调查设置障碍者，除自负返工费用外，每起核减合同额1万元。5.9记录事故的责任者除承担相应的经济责任外由责任单位按有关规定进行处罚。5.xx对造成一般事故的责任单位除承担相应的责任外，视损失的大小给以该单位一次性罚款xx00-5000元。5.11对造成重大事故的责任单位除承担相应的责任外，视损失的大小给以该单位一次性罚款xx000-20000元，损失超过50万元的，加倍罚款。5.12各单位应对违章指挥、违章153、操作、违反劳动纪律、玩忽职守造成质量事故的责任者从严从重进行经济处罚。必要时给以行政处分、情节恶劣者，直接追究法律责任。5.13本项目实施工程项目质量保留金制度。质量保留金的比例及返还方式应在有关合同中明确。对因设备、设计、监理、施工和调试等单位责任造成质量事故的，筹建处有权按本管理办法扣除责任单位的部分或全部质量保留金。6、报告和记录6.1质量事故处理方案报审表6.2质量事故处理结果报验表6.3 重大质量事故报表见原电力部部办基1993340文附表14（1）和14（2）（六）工程设备材料管理制度1、工程原材料、构配件报验核查制度1.1目的和范围1.1.1为保证工程原材料和构配件的质量标准和使154、用安全，确保到场材料、构配件质量满足工程需求，项目监理工程师应对工程中使用的原材料及构配件实施报验核查制度。1.1.2用于工程的主要原材料，包括水泥、钢材、砖、砂石、外加剂、电线、电缆、以及防水、防腐、保温、装饰材料和半成品、外构件等，承包单位必须向监理工程师报验。报验时要提交“建筑、安装材料报验单”，并附材料清单（名称、产地、规格、数量）、材料出厂合格证、材质化验单和材料现场复验报告等，经监理工程师核查合格后，方准使用。1.2 引用标准1.2.1 房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定(建设部2000年版)。1.2.2 电力建设土建工程施工技术检验若干规定。1.2.3 建设工155、程监理规范（GB50319-2000）。1.2.4 国家、行业、地方与企业颁发的有关材料（产品）标准。对进口材料应依据相应的国外技术标准或合同技术条件。1.2.5 国家、行业和地方颁发的有关检验、试验标准；试验仪器、试验设备的技术说明和操作规程。1.2.6 施工图纸、技术说明、设计变更通知及制造厂的产品技术条件等有效设计文件。1.2.7 国家、行业和地方颁发的有关施工验收规范和质量验评标准。1.2.8 监理合同、工程建设承包合同、设备合同。1.3 职责执行谁采购、谁负责、谁送检的原则（甲供材料的质量由建设单位负责，可委托使用单位取样检验）1.3.1 承包单位负责采购合格原材料、半成品及成品；有156、关（试验）人员负责按规定取样；向监理单位上报原材料合格证件与现场复验报告。1.3.2 现场试验室负责按标准检验、试验方法进行检验，出具客观科学公正的试验报告。1.3.3 监理单位负责审查出厂合格证件与现场复验报告，批准同意使用，并对现场取样进行见证，对现场试验室进行考核与监督。1.3.4 建设单位有权检查承包单位、试验单位、监理单位的技术检验工作。1.4 工作内容与管理方法1.4.1 选择、确定检验和试验单位1.4.1.1 根据工程建设承包合同和原材料、半成品、加工配制件的具体情况，在工程开工前，由建设单位、监理单位和主要承包单位共同确认检验和试验单位。同时应得到行业与地方政府质量监督机构的认157、可。1.4.1.2 检验和试验单位的资质必须符合相应的规定要求，对承包单位现场试验室，监理单位将按建设工程监理规范第5.4.5要求进行考核。1.4.2 确定原材料、半成品、加工配制件的质量标准根据工程建设承包合同及材料、设备合同、施工图纸、技术说明、设计变更通知及制造厂的产品技术条件等有效设计文件,由监理单位、建设单位和承包单位共同确定原材料、半成品、加工配制件采用的质量标准。1.4.3 确定原材料、半成品、加工配制件的检验项目、检验方法、检验程度。1.4.3.1 根据国家、行业和地方颁发的有关施工验收规范、质量验评标准，由监理单位、建设单位和承包单位共同确定 原材料、半成品、加工配制件检验项158、目、检验方法、检验程度。1.4.3.2 电力建设土建工程材料检验按电力建设土建工程施工技术检验若干规定执行，其他项目按国家、地方及行业有关技术检验的规定执行。1.4.3.3 安装工程按国家标准、电力施工验收规范及验标、设计图纸文件、火电金属技术监督规程的有关规定执行。1.4.4 依据工程建设合同，对提供关键部位的重要原材料、半成品、加工配制件的生产厂家进行考察和产品验收。1.4.5 原材料、半成品、加工配制件的报验1.4.5.1 对不需要进行现场复验,仅需进行书面检验的原材料、半成品、加工配制件，先由承包单位内部对原材料、半成品、加工配制件的出厂质量证明和出厂试验报告进行审核。审查合格，向监理159、单位提交原材料、半成品、加工配制件报验单（附出厂质量合格证明和出厂试验报告）、主要原材料报审表。1.4.5.2 对需要进行外观检验、理化检验和无损检验（即需要进行现场复验）的原材料、半成品、加工配制件，承包单位内部对原材料、半成品、加工配制件的出厂质量合格证明和出厂试验报告进行审核,并进行外观自检和审查，自检合格，通知监理单位到现场进行外观检验、见证取样、送样复验；承包单位向监理单位提交原材料、半成品、加工配制件报验单（附监理单位现场取样见证单、出厂质量合格证明和出厂试验报告、复验报告等）。1.4.5.3 对国外进口的材料、半成品、加工配制件，除应符合合同规定的有关国家的技术标准以及生产厂家的160、材质证件外，还必须有我国有关商检部门的技术检验合格证件。1.4.5.4 受监的金属材料、备品、备件，必须对合格证件和质量保证书进行审查。合格证件或质量保证书应标明钢号、化学成分、机械性能，必要的金相检验结果和热处理工艺，数据不全应补检，检验方法、范围、数量应符合国家标准和行业标准。1.4.6 监理工程师审查承包单位提交原材料、半成品、加工配制件报验单（附监理单位现场取样见证单、出厂质量合格证明和出厂试验报告、复验报告等 ），签署监理意见（同意/不同意使用）1.4.7 监理工程师应检查原材料、半成品、加工配制件的现场使用情况，进行跟踪监督。1.4.8 监理单位应定期向建设单位汇报原材料、半成品、161、加工配制件技术检验情况（可在监理月报中反映）。1.4.9 建立原材料、半成品、加工配制件技术检验档案。1.4.xx 管理方法1.4.xx.1各专业（监理）工程师负责本专业的材料、半成品、加工配制件的材质审查和质量跟踪监督。资料核查：1）材料清单、材料出厂合格证、材料现场复验报告是否齐全；2）材料出厂合格证、材料现场复验报告书上试验项目是否符合规定试验项目，出厂合格证与复验报告书上技术指标是否符合设计要求和国家、专业部标准。现场核实：1）报验数量、规格、产地、批号是否与实际相符。2）材料观感质量是否符合标准，有无缺陷。1.4.xx.2 原材料、半成品、加工配制件质量监督1) 进厂原材料、半成品、162、加工配制件未经监理单位检验，已过质量保证期的材料、质量可靠性有怀疑的和复验不合格的一律不得发放、加工、使用，监理工程师有权责令承包单位更换、拆除或重新采购。2) 当某些检验项目或特殊检验项目承包单位（现场）试验室无资格与能力进行检验时,应上报监理单位，委托监理单位认可的试验室进行检验，否则,检测结果监理单位将不予认可。3) 监理单位将按有关规定按一定比例进行平行检验，一般不得低于承包单位应检验数量的3-5%，对于工程所用原材料、半成品、加工配制件的规格、型号、性能、质量等发生疑问时，监理单位有权要求承包单位将其送到其指定的检测单位进行复试。若复试合格，费用由建设单位负责；否则，由承包单位负责。163、这种复试进行前，应征得建设单位同意。4) 经检验或试验某一项指标不符合产品质量标准要求时，应将该产品做上标识并隔离堆放，根据有关技术检验规定和监理单位的要求进行处理。1.5见证取样和送检规定1.5.1 依据建设部房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定等文件的要求，本工程实行见证取样和送检制.1.5.2 见证取样和送检是指在项目法人或监理单位人员的见证下，由施工单位现场试验人员对工程中涉及结构安全的重要材料和部位的试块、试件在现场取样并送至经过省级以上建设行政主管部门对其资质认可和质量技术监督部门对其计量认证的质量检测单位进行检测。1.5.3 见证人员应在试样或其包装上作出标识、164、封志。标识封志上应标明工程名称、取样部位、取样日期、样品名称和数量，并由见证人和取样人签字。见证人要加盖见证专用章。1.5.4 见证取样的试块、时间、和材料，由送检单位填写委托单，委托单应有见证人员和送检人员签字。1.5.5 完成见证工作后，见证人员、承包单位试验人员应填写见证记录一式两份，一份监理单位留存，一份归入施工技术档案。1.5.6 对所见证取样检测的项目，见证人员应建立档案，并分类建立台帐，统一编号。台帐内容有：项目名称、进场数量、取样时间、代表批量，取样人员、检测结果、使用部位、不合格材料处理情况等。1.5.7 本工程见证取样的范围：1.5.7.1用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥。1165、.5.7.2用于承重结构的钢筋及连接接头试件。1.5.7.3用于承重墙的砖和混凝土小型砌块。1.5.7.4承重墙体的砌筑砂浆试块。1.5.7.5下列结构的混凝土试块：（1）、风机基础、道路面层、综合楼混凝土结构1.5.7.6地下、屋面、厕浴间使用的防水材料。1.5.8 见证和送检的比例：在以上规定范围内，不低于有关标准中所要求的应取数量的30%。1.5.9 监理人员如认为有必要，可对本规定范围和比例以外的试块、试件及材料进行见证取样。1.5.xx 由监理人员见证取样和送检的原材料经检测单位检测，并出具试验报告后，承包单位按照建筑安装材料购配件签认程序向监理单位报验。检测不合格或未经监理人员签认166、的材料，不得使用于工程。1.6 报告和记录1.6.1原材料、半成品、加工配制件的出厂证件、复验报告。1.6.2 主要工程材料报审表1.6.3见证取样记录。（七）、设备开箱检验及缺陷处理制度1.1目的和范围1.1.1风力发电场主机设备、附属设备及其它配套设备的制造质量、技术性能直接关系到机组投入运营后能否达到设计出力，稳发、满发及经济安全运行。设备开箱检验及设备缺陷处理是对设备质量进行全过程控制的重要环节。为此，特制定本制度。1.1.2本制度适用于本工程设备进场后的管理工作。1.2 引用标准1.2.1中华人民共和国进出口商品检验法(现行)。1.2.2电力系统进口成套设备检验工作规定能源部(199167、2)215号。1.2.3电力建设施工及验收技术规范。1.2.4制造厂家设备图纸和技术文件。1.2.5监理合同、施工承包合同、设备采购合同。1.3职责1.3.1施工单位作为设备代保管单位，负责本办法中各项管理内容的实施，并参加设备的开箱检验，负责开箱检验的技术支持，确认开箱结果。1.3.2监理单位负责组织到厂物资的开箱检验，详细记录开箱检验情况，并作出物资缺陷处理意见。1.3.3建设单位负责开箱检验的技术支持，确定物资缺陷处理意见；并协助代保管单位（施工单位）解决实施中的困难；负责商务索赔，进口物资的商检配合等工作。1.3.4开箱验收的组织1.3.4.1甲供物资开箱验收工作的组织由监理单位负责组168、织，物资部协助，工程部、施工单位共同参加验收；必要时请设计单位、供货厂商或生产厂家参加。1.3.4.2施工单位自行购买物资开箱验收工作的组织由施工单位负责组织，物资部、工程部、监理单位、供货厂商或生产厂家共同参加验收；施工单位需提前两天通知各相关单位进行验收。1.3.4.3进口物资开箱验收的组织由监理单位组织，物资部配合，工程部、施工单位、供货商、生产厂家、专家组（如有必要）、商检局等相关单位共同参加开箱验收。1.4工作内容与管理方法1.4.1设备开箱检查前，由承包单位向有关方申报“工程设备开箱申请单”，届时由其组织监理工程师、建设单位、设备厂家代表等共同进行。1.4.2开箱检查内容：设备和部169、件的外观检查；设备和部件规格、数量清点；随设备供应的配件、材料的材质与标识的核对，对材质有疑问时，应抽样复检；箱内资料验收：包括图纸、说明书、合格证、各种实验报告等。1.5对开箱检查的要求：1.5.1开箱检验要通知有关单位参加，开箱检验结果，参加开箱检验人员进行签证，经通知而未到现场参加检验的任何一方，应认可开箱检验结果。1.5.2开箱检验必须拆除内包装，检验设备和部件本身。1.5.3对充油（充气）式贮存、保护的设备，要检验原始油压（气压）记录。1.5.4需要进行现场抽检的设备部件，要按规定比例抽检，监理工程师要检验抽检试验记录。1.6设备缺陷处理办法：1.6.1开箱检查时，若设备存在缺陷，参170、检人员要进行签证认可，特别应有厂家代表签证认可；1.6.2根据设备缺陷处理难易程度，可现场处理或返厂处理。现场处理方案要取得项目法人和监理工程师同意。处理完成后，经监理工程师和项目法人检验确认合格后，方可用于安装；1.6.3无证产品或有缺陷设备未经消缺的，不得安装。1.6.4如属工程急需，且设备厂家对有缺陷设备经采取措施，尚能满足使用要求的，经项目法人批准后，可作让步接受，但设备厂家应出具“确认通知”。对此，在进行工程质量评定时，可以不参加质量等级评定。1.6.5 应建立设备开箱检查和缺陷处理台帐，作好各项记录。1.7报告与记录1.7.1主要设备开箱申请表1.7.2设备缺陷通知单 1.7.3设171、备缺陷处理报验单（八） 工程质量检查与验收管理办法1.总则为将本工程建成优质工程，确保该工程质量达一流水平，使各级质量检验与验收严格按有关规程、规范和标准执行，制定本办法。2.适用范围本办法适用于本工程参建各施工单位所有标段的工程项目。3.依据及相关文件3.1上级颁发的规程、技术规范、验评标准（最新版）。3.2合同文本、招投标文件、设计文件、施工图纸及设计变更和变更设计文件。3.3制造厂家提供的设备图纸、技术说明中的技术标准和要求。3.4经上级批准的施工技术措施、合理化建议、先进经验及技术革新成果中有关修改验收标准的规定。3.5与有关单位议定的补充质量标准，上级或本单位召开的有关会议正式作出的172、技术决定。4.工程质量验收制度4.1分项工程的质量检验4.1.1班组质量自检：一级质量等级由班组兼职质检员评定。4.1.2施工单位质量检验：二级质量等级由施工单位工区质检人员评定。4.1.3三级检验项目：三级质量等级由施工单位项目部专职人员评定。4.1.4四级检验项目：四级质量等级由监理人员评定，关键、重点项目可通知业主方工程部专工参加。4.2分部、单位工程的质量检验分项工程的质量检验工作完成后，应及时填写分部或单位工程的质量检验评定表一式三份上报监理单位，由总监理工程师组织验收和签署报验、审批意见。有关人员在验收记录上签字后，监理单位保存一份，施工单位保存二份作为竣工资料移交。4.3在施工过173、程中，发现质量问题要下发质量问题通知单，限期整改。如在限期内不能有效整改或整改不完善，对责任单位及有关责任人将进行罚款处理。4.4施工中发现的质量缺陷，要做好缺陷记录，缺陷处理完成后，由有关人员在缺陷记录上签字，缺陷记录一式四份，作为竣工移交资料移交，缺陷记录内容及要求要符合电力工程“达标投产”管理办法（2006版）的规定。4.5验收资料的填写应执行“工程技术资料管理办法”。5.工程质量检查与验收管理5.1工程质量检查与验收管理程序见附件1。5.2质量验评范围5.2.1质量验评范围主要包含：质量检验评定项目的划分；各单位工程检验范围；各分项工程质量验评标准的套用。5.2.2施工单位应按照验标要174、求，结合工程具体情况编制所承建工程的质量验评范围，并提出施工质量检验项目划分报审表，由监理单位核定。5.3工程质量检验评定5.3.1工程质量检验评定项目按检验批、分项、分部和单位工程划分顺序逐级进行。5.3.2工程项目完工后应按风电工程质量检验及评定标准规定，依次进行质量检验及评定。5.3.3检验批、分项工程的质量检验评定由施工单位逐级验收。如检验批、分项工程属于四级验收，由施工单位提出工程质量报验单（见监理表格），报监理单位进行验收并核签，同时核查材料的出厂合格证件、试验报告、施工记录等有关资料。5.3.4分部工程的质量评定，在所含分项工程全部完工，并签证了“分项工程质量检验评定表”的基础上175、，由施工单位填写“分部工程质量检验评定表”，交监理单位核定、监理单位交建设单位核签。5.3.5单位工程的质量评定，在所含分部工程完工并签证了“分部工质量检验评定表”，由施工单位提交监理单位核定、建设单位核签，尚需进行观感质量评定的工程，先由施工单位自评，然后提交监理单位、建设单位核定。5.4建设单位、监理单位只参加四级以上验收，其余一、二、三级验收由施工单位自检，监理单位抽查。5.5单项工程竣工报验时，施工单位也必须采用“工程质量报验单”进行报验。5.6质量检验等级评定5.6.1质量检验等级评定，依次按检验批、分项工程、分部工程和单位工程为对象进行。5.6.2质量等级标准按照部颁各专业验标规定176、执行。5.6.3国外设备施工质量评定，按订货合同执行，如合同无规定，则另行商定。5.7对“不合格”分项工程的处理5.7.1属于四级验收的检验批、分项工程质量，经检验为“不合格”时，由监理单位提出“整改通知单”（见监理表格DJF-B-02），经总监理工程师签署发出，施工单位应立即提出处理办法和措施，进行处理。如按“质量验评范围”属监理单位、建设单位参加检验的项目则需经其代表同意，涉及设计要求的有关项目尚需经设计代表同意。5.7.2属四级验收的“不合格”检验批、分项工程处理完后，由施工单位提出“整改报验单”（见监理表格DJF-A-31），经监理单位复查合格后，签署意见，将原有质量验评记录及与处理该177、项问题有关的文件、检测资料等保存在该分项工程质量检验技术档案内。5.8由于原材料、成品、半成品、工程设计或设备制造等的质量问题而不参加评定质量等级的项目，应符合下列条件：5.8.1按标准、规范、制度进行了严格检查、把关。5.8.2施工单位确实无力修正和更改。5.8.3经监理单位、建设单位、设计单位共同认可。5.9对工程检查验收过程中的W、H、S点，由施工单位提出方案，报监理单位审批，建设单位备案后执行。在工程总的或专业的W、H、S点未批准颁发前，各单位、分部、分项工程的监理细则中须列出该项工程的W、H、S点。监理工程师要严格执行监理细则中的W、H、S点的检查与验收。5.xx所有工程中的检测，均178、由施工单位负责检测。监理工程师对其检测结果进行检查。如认为有必要，在征得建设单位同意后，可另行委托平行检测。其检测结果如与施工单位的检验结果相符，则由建设单位承担费用；如不符，则由施工单位承担费用。5.11当单位工程土建部分验收合格后，施工单位应在其交付安装前，提出“土建交付安装中间验收交接表”（见监理表格DJF-A-20），经接受单位查验、监理单位审核后，方可进入安装阶段。5.12当单位工程安装部分验收合格后，施工单位应在其交付调试前，提出“安装交付调试中间验收交接表”（见监理表格DJF-A-21），经接受单位查验、监理单位审核后，方可进入调试阶段。6.单位（单项）工程竣工验收6.1一般单位179、（单项）工程竣工验收由总监组织有关监理工程师进行，重要或重大单位（单项）工程竣工验收应由总监组织，并请建设单位参加。6.2单位工程竣工验收应依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工承包合同，对施工单位完工的单位（单项）工程进行竣工验收（重要和重大单位工程需竣工预验收），并审查其报送的竣工技术文件。6.3监理单位对施工验收中发现的问题，应及时发出整改通知单要求施工单位进行整改。整改完毕后，经监理工程师复验合格后，方可签署竣工验收报告。6.4竣工验收应符合下列条件：6.4.1提供的竣工技术文件是否齐全、准确、工整，符合规定要求。6.4.2是否按设计文件、施工合同承诺完成单位工程的各分180、部工程。6.4.3工程质量是否符合规定要求。6.4.4现场是否符合移交生产的环境条件。 6.5竣工验收工作程序6.5.1单位（单项）工程竣工后，由施工单位组织自检合格。6.5.2施工单位整理竣工技术文件。应包括以下内容（不仅限于以下项目）：（1）开工报告、竣工报告。（2）施工组织设计、施工技术方案会审纪要。（3）施工图交底及会审纪要。（4）施工质量检验项目划分表。（5）施工质量验收评定技术记录。（6）调试质量验收评定技术记录。（7）建设单位、监理单位、设计单位、调试单位、施工单位工程联系单。（8）设计变更（变更设计）单、工程联系单、不符合项报告及汇总表。（9）主要设备、材料出厂质保证明及复查报181、告、试验报告。（xx）一般及重大工程质量事故记录及处理、消缺情况。（11）其他未列出的施工技术资料。6.5.3施工单位填写“单位（单项）工程竣工验收申请单一式三份，送监理单位审核。6.6监理单位组织监理工程师进行竣工验收（预验收）工作。6.7竣工验收后，监理工程师在“单位（单项）工程竣工验收申请单”上签署验收（预验收）意见，如发现有问题或缺陷，应书面通知有关单位限期整改，待整改完成后，再履行复查验收签证。6.8施工单位完成整改后，全部符合单位工程竣工验收条件时，填写“单位（单项）工程竣工验收报告” 一式三份，送监理单位。6.9监理单位组织监理工程师复验施工单位整改消缺是否完成，竣工技术文件是否182、完整、准确、符合规定要求，经总监或副总监审核签署意见后，报建设单位审批。6.xx监理单位应参加由建设单位组织的本工程项目各标段的竣工验收，并按监理合同规定提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，由监理单位向施工单位发出整改通知单限期整改，工程质量和竣工文件均符合要求后，参加验收各方签署竣工验收报告。7.附则7.1未尽事宜执行监理、建设单位设备工程部有关管理制度。7.2本办法解释权归建设单位设备工程部。7.3本办法自下发之日起实施。附件：1. 工程质量检验与验收管理程序工程质量检验与验收管理程序单位（分部、分项）工程施工（施工单位） 各分项工程自检（施工单位） 填写四级验收（隐蔽）工程和H点项183、目验收申请单； 通知监理单位进行验收；（施工单位）现场检查（监理单位）签证分项、分部工程质量评定等级 （监理单位）单位工程质量评定（监理单位）报建设单位核定（监理单位）分项、分部工程质量评定（监理单位）建设单位核签自检结果检查结果不合格不合格合格（九）隐蔽工程监控及质量验收规定1. 严格实施对隐蔽工程的监控，是确保整体工程质量的关键环节，监理工程师应按本规定要求，实施隐蔽工程的质量验收程序。2. 隐蔽工程施工及隐蔽过程必须符合有关施工规范、规程、设计及监理规范的要求。3. 隐蔽工程验收前，应要求工程承包方提前48小时通知监理部并提供如下资料：隐蔽验收报验单及三级“隐蔽工程验收记录”；与隐蔽工程184、有关的设备消缺、设计变更、不合格项 处理及变更的签证记录；施工原始记录、工地复查记录；材料合格证及检测报告、复试报告；下道施工的措施或方案（已报批）。4. 四级隐蔽工程验收要求施工单位质检人员必须在场，配合监理进行验收工作。5. 对关键部位的隐蔽验收承包单位还应通知项目法人代表或质监站人员到场，并提供书面申请报告及相关施工技术资料或设备资料。6. 对于隐蔽工程验收中发现的质量问题，要求承包单位必须写出书面处理措施，报监理（或项目法人）审核同意后按措施处理。并在其自检合格后，再次申请验收。7. 对工程隐蔽过程以及下道工序完成后难以检查的重点部位，监理人员要进行全过程的旁站监督，并按规定填写旁站记185、录。8. 未经监理工程师同意，隐蔽工程的任何部分均不得覆盖或隐蔽。9. 对未经监理工程师验收或验收不合格的工序，监理工程师不予签认，并严禁承包单位进行下道工序施工。xx. 在施工过程中，根据实际情况需要，监理工程师可要求对工程的某些部位进行剥露或其他方式的检查和测量。11. 隐蔽工程一经签证，不能随意再进行变动或处理。12. 在承包单位对隐蔽前的工作未全部完成或其提供的主要技术记录不完整或失真的情况下，监理工程师对隐蔽工程的验收工作应暂缓进行，并令其在全部条件具备后再行申请验收。13.土建隐蔽工程验收项目项 目检 查 内 容土方工程填方土料、冻土块含量及填土压实试验记录地基与基础工程基底土质情186、况，基底标高及宽度砌体工程砌体中配筋情况钢筋砼工程钢筋的品种、规格、形状尺寸、数量及位置，钢筋接头情况，钢筋除锈情况，预埋件数量及其位置材料代用情况屋面工程保温隔热层、找平层、防水层的施工记录地下防水工程卷材防水层的基层 防水层被土、水、砌体等掩盖的部位 管道设备穿过防水层的处理地面工程地面下的基土，各种防护层以及经过防腐处，理的结构或连接件装饰装修工程各类装饰、装修工程的基层情况给、排暖卫工程各种给排水暖卫暗管道的位置、标高、坡度、试压、通水试验、焊接、防腐、防锈保温及预埋件等情况其他完工后无法进行检查的部位，重要结构部位和有特殊要求的部位（十）安全与文明施工管理制度1. 目的与范围1.1 187、为了认真贯彻“安全第一，预防为主”的安全生产方针，规范施工现场安全与环境管理工作，提高工程建设安全管理的水平，保障职工在工作中的安全和健康，确保工程建设安全有序的正常进展，根据国家有关电力施工现场安全管理规定，结合本工程建设的具体情况，特制定本制度。1.2 本制度适用于风电工程所有参与项目建设的单位和个人。2. 引用标准2.1电力建设安全健康与环境管理工作规定。2.2国家颁布的有关安全规程规定。3. 职责3.1项目总监理工程师在编制监理规划时，要明确安全监理的内容，对安全监理的目标、措施、计划、职责以及工作程序等要提出明确要求。3.2要以项目安全责任制为核心，落实各级安全责任制，协助业主成立工188、程安全委员会，实行工程管理、指挥、监督、考核、协调“五统一”，以保证安全管理工作正常运行3.3工程项目安全管理委员会是安全施工管理的最高组织机构，负责工程安全及文明施工生产的指挥、管理、监督、考核、协调等具体日常工作。3.4承包单位为安全施工的第一责任人，负责专项安全技术措施的编制、实施。3.5安全职责区划分3.5.1 根据施工总平面管理制度的规定，各单位的施工作业区、生产和管理办公区、生活区均为本单位的安全责任区。3.5.2 在交叉施工区域，按组织施工阶段划分各单位的安全责任区：土建阶段，由土建单位负责施工现场的安全管理工作；安装和调试阶段，由安装调试单位负责施工现场的安全管理工作。3.5.189、3 各单位必须认真贯彻执行国家有关安全施工的规定，严格按基建程序、合理工期组织施工，组织、协调、实施好施工现场的安全管理工作。3.6安全施工管理3.6.1 各承包单位进入施工现场时，严格执行国家电力公司电力建设安全健康与环境管理工作规定及有关相应规定，按照施工总平面管理制度中的要求进行安全施工管理。3.6.2 各施工区、生活区、办公区的用水、用电安全管理必须严格按照的有关要求执行。3.6.3 各承包单位必须编制关于施工机械的安全管理制度，并严格执行。3.7 各承包单位在施工时要遵守以下规定：3.7.1承包单位因施工原因需要破坏或切断厂区道路时，必须得到建设单位的批准后，方可破坏或切断道路。承包190、单位应在道路破坏或切断区域增设警示牌、安全围栏、道路走向标志，夜晚时还应加装红色警示灯；3.7.2凡对道路有破坏作用的施工机械（如履带式施工机械或单重超过50吨的机械），必须采取路面保护措施后方可在厂区道路上行驶，否则不得在厂区道路上行驶；3.7.3对各单位进入厂区的车辆核发通行证，无证车辆不准在厂区内行驶。进入厂区及施工现场的车辆，不得超载，且行驶速度不得超过5km/h。4. 工作内容与管理方法4.1监理职责及工作内容4.1.1项目总监理工程师在编制监理规划时，要明确安全监理的内容，对安全监理的目标、措施、计划、职责以及工作程序等要提出明确要求。4.1.2项目总监理工程师负责建立项目安全监理191、运行机制，并对工程项目的安全监理负全面责任。4.1.3 项目监理部安全监理工程师要依据监理合同确定的安全文明施工管理范围和批准的项目监理规划，编制现场安全与环境管理监理细则，经项目总监理师批准后，具体实施。4.2 监理工程师通过以下工作，实施对施工单位安全与环境管理的监督和控制：4.2.1 审查施工单位编制的施工现场安全与环境管理工作制度、计划、措施和工作程序，并审核其安监机构和文明施工组织机构是否建立和健全。4.2.2 审核施工单位的“四证”是否齐全和是否符合施工合同规定的要求以及其对分包单位的安全管理是否到位。4.2.3审查施工单位施工组织设计、重要技术方案和现场总平面布置所涉及的安全文明192、施工和环境保护措施是否完善和可行4.2.4审查重大项目、重要工序、危险性作业和特殊作业的安全施工措施，并监督实施；对危险性作业项目和特殊作业区域，应要求施工单位按规定办理安全施工作业票，无作业票严禁施工，同时要监督从事特殊作业的人员持证上岗4.2.5监督施工单位进行施工前安全文明施工措施交底工作，并抽查其交底记录4.2.6审查施工单位在冬季、雨季及大风等特殊气候条件下施工时，是否有可靠有效的安全措施，并应重点监督实施。4.2.7审查施工单位大、中型起重机械是否具有有效的准用证、安装（拆除）证、操作许可证等有关证件，并监督检查其安装、使用、维护和拆卸过程中的安全技术状况。4.2.8 检查施工单位193、起重机械安装、拆除和大修的安全措施是否落实。4.2.9 审查工程设计单位设计体系是否履行安全职责。4.2.xx 审查施工单位编制的安全和健康工作程序，审批单位工程开工报告。4.2.11协调解决各施工单位及各专业在交叉作业和工序交接中存在的影响安全文明施工的问题，并对重大问题跟踪控制。4.2.12对工程项目间土建交付安装、安装交付调试以及整套启动和移交生产时所应具备的安全文明施工条件要严格控制，凡未经监理签证认可的工序不得允许进入下一道工序施工。4.2.13监督施工单位各类安全教育和培训的实施情况和效果。4.2.14召开安全工作会议（包括第一次工地安全会议，例行现场安全会议，安全分析会议、安全专194、题会议等），明确施工现场和环境管理的任务、责任和工作程序（第一次工地安全会议）以及协调解决施工过程中出现的安全隐患和问题。4.2.15凡上述审查（审核）项目中有关安全和环境管理的内容和措施不符合有关规定要求或没有得到有效落实的，均不得批准开工（或停止施工）并责令整改和督促落实。4.3 安全检查4.3.1 安全监理师要深入现场，巡检施工单位现场安全文明施工状况，并作出记录。同时重点检查：4.3.1.1施工单位对易燃易爆、有毒有害等危险品的存放管理和使用情况。4.3.1.2施工现场和施工人员“三宝”使用情况。4.3.1.3施工现场材料、设备、机械的堆（停）放是否合理有序，是否符合安全防火标准及消防195、器材到位情况。4.3.1.4施工单位防暑、防寒、防冻、防风、防汛和防雷电、防坍塌、防高空坠落等的组织预防措施情况。4.3.1.5施工现场环境状况及施工单位对粉尘、废气、废水、固体废弃物以及噪声等各种污染源的预防措施的落实情况。4.3.1.6施工单位的安全台帐和安全原始记录。4.3.2 组织安全大检查4.3.2.1现场安全文明施工大检查至少每月一次，由项目总监理师亲自主持，有关单位、部门的负责人员参加。4.3.2.2安全大检查主要以查领导、查管理、查隐患、查事故防控措施为主，同时查环境管理措施的落实和实施状况。4.3.2.3对安全检查中发现的重大问题和事故隐患，要填写“安全问题整改通知单”（必要196、时发“停工整改通知单”）经总监理师批准后，送相关单位领导签收，要求其提出限期整改措施，并对其整改结果跟踪检查。4.3.2.4对施工单位和项目工程进行的安全大检查的检查结果，应给予定性和量化评价，并发检查纪要通报各有关单位。7. 事故处理4.5.2.5项目监理部参加现场人身重伤以上和重大机械、火灾事故以及重大厂内交通事故的调查处理工作，督促和监督施工单位严格按照规定要求对事故和事故原因进行认真调查、研究、分析、处理、统计和上报，并积极协助配合上级主管部门的工作。4.4监理人员的权力在现场安全监理过程中，监理人员可行使以下权力：4.4.1监督检查权：有权对施工单位的有关资料和现场安全与环境管理工作197、进行审查和监督，有权制止和处置违章作业和违章指挥行为。4.4.2 责令整改权：对施工单位在现场施工中存在的安全问题和事故隐患，有权向其发出“整改通知单”限期整改并跟踪监督。4.4.3 停工/复工权：发现重大事故隐患和遇有危及人身安全的紧急问题时，有权指令先行停工，在有关方面研究处理和施工单位采取整改措施后再行施工。对不具备安全施工条件或安全措施不落实的单位工程可暂不批准开工。对经安全监理工程师验收、确认，安全整改措施已经落实或危险隐患已经排除的，可准予开/复工，开/复工令由项目总监理师签署。4.4.4 经济奖罚权：对安全文明施工管理混乱，安全事故频出，而又整改不力或整改无效的施工单位，有权暂停198、拨付施工工程款、罚款或建议中止工程承包合同。对于现场安全与环境管理效绩突出的单位和个人，可由项目总监理师签署意见，建议业主予以奖励。4.4.5 调解仲裁权：对于各施工承包单位之间由于有关安全文明施工问题产生的摩擦和纠纷，有权进行调解和仲裁。4.4.6 有权制止造成环境污染和水土流失的施工，并及时向有关部门反映解决。4.5要求备案的资料：项目监理部应将施工单位以下有关安全施工的文件、证件等资料备案，以待查验。4.5.1 施工年度或单位工程安全技术措施计划。4.5.2 重要临时设施、重要施工工序、特殊作业项目和重大起重、运输作业以及危险性作业项目的施工技术方案和安全施工措施。4.5.3 施工单位及199、专职安监人员的各种有关安全的资质证件，特殊工种资质证件以及大中型施工机械的有关证件的复印件。4.5.4 项目分包单位有关资质证件（复印件）以及施工单位安全施工应急救援预案。4.5.5 施工单位安全保证体系、安全监督管理体系、文明施工保证体系、消防安全保证体系、施工机械安全保证体系等文。件和职工伤亡事故报表。4.6安全监理工程师的职责4.6.1督促项目监理部的监理人员贯彻执行国家、行业和上级有关安全工作的方针、政策、法律、法规和电力建设安全健康与环境管理工作规定（国电电源200249号），负责编制安全监理制度和安全监理工作程序。4.6.2审查施工单位使用于本工程的安全工作规程、规定、制度和措施。200、4.6.3审查施工单位对于安全和健康的工作程序。4.6.4协助审查施工单位对于重大项目、重要工序、危险性作业和特殊工种的安全施工措施，并监督实施。4.6.5参加有关安全文明施工协调会议，协调解决各施工单位之间交叉作业和工序交接中存在的安全文明施工问题。对重大问题，应跟踪控制。4.6.6负责土建交付安装，安装交付调试以及整套启动、移交运行应具备文明施工条件的监理签证工作。4.6.7协助项目单位组织安全大检查，并督促落实整改措施。4.6.8监督检查施工现场安全文明施工状况，发现问题及时督促整改。4.6.9做好与项目单位、施工单位安全管理人员的联络，相互协调，共同做好现场安全文明施工管理工作。4.6201、.xx参加施工单位人身重伤以上事故和其它重、特大事故的调查处理工作。4.6.11 监督施工单位制定安全事故预防措施，防止事故隐患和避免事故重复发生，并监督其执行情况。5. 附则5.1 各单位应结合本单位的实际情况，制定本制度的实施细则。5.2 本制度与国家颁发的有关规定相抵触时，以国家规定为准。（十一）工程竣工验收及工程移交管理制度1、目的和范围1.1为使工程竣工验收及工程移交工作规范化，促进工程项目及时投产和交付使用，发挥投资效益，特制定本制度。1.2 本制度适用于工程竣工验收及工程移交工作的监督与管理。2、引用标准2.1 中华人民共和国建筑法（1998年3月1日）2.2 建设工程质量管理条202、例（国务院令第279号）2.3 国家电力公司工程建设监理管理办法（国电火1999688号）2.4 建设工程监理规范（GB503192000）2.5 建设工程项目管理规范（GB/T503262001）2.6 电力建设工程质量监督规定（2002年版）2.7 建设工程施工质量验收统一标准(GB503002001)2.8 监理合同、施工(调试)合同2.9 房屋建筑工程质量保修办法(建设部2000年第80号令)3、职责3.1 施工(调试)单位负责竣工验收的申报，积极配合建设、监理单位进行工程的预验收和正式验收，对需要整改的问题限期完成整改，按要求及时向建设单位移交竣工资料。3.2 监理单位负责工程的预验203、收，参加工程的正式验收，审查承包单位竣工移交资料，及时向建设单位移交工程监理文件资料。3.3 建设单位组织工程的正式验收，督促检查设计、施工、监理等单位竣工移交资料，按规定时间将工程竣工报告和有关文件报建设行政主管部门备案。4、管理内容与方法4.1 按风力发电厂基本建设验收规程（2004版）规定，风电工程验收移交可分为：单位(项)工程移交代保管，风机移交和工程总体竣工移交。4.2 提前交付使用的单位(项)工程验收及移交代保管。4.2.1 根据施工合同或承包单位与建设单位签署的协议，需提前交付使用的单位（项）工程经（静、动态）验收合格并达到投入使用条件，生产单位需用时，可办理移交代保管手续。4.204、2.2 需提前交付使用的单位(项)工程完工后，承包单位应自行组织有关人员进行检查评定，并向监理单位提交工程(预)验收报告，填写单位工程(质量)报验单。4.2.3 总监理工程师（或分管副总监）组织专业监理工程师对提前交付使用的单位(项)工程的资料及质量进行全面检查，进行工程预验收，对影响移交验收的问题下达工程监理通知，责成各有关单位在合理的时间内完成。4.2.4 有关单位整改完成达到验收标准后，监理单位总监理师签署监理意见。4.2.5 建设单位组织正式验收，监理单位、设计单位、承包单位(含分包单位)参加验收，办理单位（项）工程移交证书，签订质量保修书。4.3 机组投产验收及移交4.3.1 机组整205、套启动试运完成，并进行整套试运后监检，启动验收委员会召开会议，听取并审议整套启动试运和移交工作情况的汇报，按照风力发电厂基本建设验收规程（2004版）要求进行全面验收，合格后办理移交试生产的签字手续。4.3.2 总监理工程师（或分管副总监）组织专业监理师对施工（调试）等单位移交资料进行审查，对影响移交的问题下达监理通知，责成各单位限期完成。4.3.3 各单位整改完成后，由总监理工程师签署意见，并在此基础上提出工程质量评估报告。4.3.4 移交试生产后一个月内，由试运总指挥负责，向参加交接签字的各单位报送机组启动验收交接书和整套启动试运工作总结。4.3.5 总监理工程师督促各承包单位与建设单位签206、订质量保修书。4.4 工程竣工验收及移交4.4.1 验收准备a) 本期工程全部完工，具备竣工验收条件时，总监理师组织监理工程师对承包单位提交的竣工验收申请报告、竣工资料和质量保修书进行审查，提出监理意见。b) 总监理师组织各专业监理师、建设单位、施工、设计、制造厂代表对工程进行全面检查，进行工程盘点，对影响竣工验收的问题下达监理通知，责成各单位限期整改。对没完成的项目列出尾工清单。c) 工程符合竣工验收条件及标准后，总监理师签署监理意见，通知建设单位准备正式竣工验收。4.4.2 竣工验收a) 竣工验收委员会由建设单位负责组建，负责工程竣工验收。b) 建设单位、监理单位及各参建单位参与竣工验收，207、向竣工验收单位汇报情况。c) 竣工验收委员会提出验收评价意见并主持办理竣工验收签字手续。d) 对验收中提出的整改问题，监理单位应要求有关单位进行整改，并负责监督。e) 监理单位按监理合同的规定向建设单位移交工程监理资料，督促其他单位及时向建设单位移交资料。f) 建设单位应当自竣工验收合格之日起15日内，将工程竣工验收报告和有关文件报建设行政主管部门备案。g) 电力质量监督部门对竣工验收实施监督。4.5 建设、监理单位监督各单位按合同约定（或者国家、行业规定）的验收范围、验收依据和验收要求进行验收。4.6建设项目（工程）、单位（项）工程提前交付验收及移交、机组投产验收移交与竣工验收移交的条件应严208、格按国家、行业和地方及工程建设施工合同规定的条件执行。4.7 监理单位应按合同约定的期限组织全面检查与预验收，参加投产验收与竣工验收。4.8 认真执行基建程序，对违反国家、行业和地方有关规定的行为提出监理意见（或监理通知），要求其限期整改，如不见成效，应追究违约责任，给予必要的经济处罚。5、报告和记录5.1整改（监理）通知。5.2单位工程竣工报验单。5.3单位工程竣工移交证书。5.4机组移交生产交接书。（十二）关于加强现场成品保护的规定1、目的和范围1.1为保证工程质量，提高施工工艺水平，加强工程管理，搞好安全文明施工，实施保护已完工程的劳动成果，防止对已完工程和设备受损、破坏、污染、造成质量209、损失，以保证工程的顺利进展，提高成品保护意识，争创精品工程，特制定本规定1.2本制度适用于风电工程及现运行机组。2、职责2.1施工单位制定成品保护措施，报送监理单位审查，并执行2.2建设单位、监理单位审查成品保护措施，监督、检查施工单位执行，并协调各施工单位施工2.3建设单位对扩建区域内的原有管道、沟道、地下构筑物进行确认、改造及标识保护。3、工作内容与管理方法3.1各施工单位的领导对成品保护必须从思想上引起高度重视，要经常的教育广大职工树立高度的敬业思想，和“我施工我负责，我让业主放心、满意”的意识，提高安全文明施工的素质，既要爱护自己的劳动成果，更要尊重和爱护他人的劳动成果。3.2工程的成210、品保护严格实行“谁施工谁管理、谁损坏谁负责”的强制性制度，发生成品保护事故应按“三不放过”的原则进行处理，工程监理单位将经常督促检查各单位实施状况，在所有已完工程范围施工的单位和人员，对工程有保护之责，若该区域内的已完工程遭受到破坏或损失，没有找到损坏者，则在该区域内施工的单位与人员应负有保护不利、监管不到的责任，并予以赔偿。3.3各施工单位要合理安排施工工序，对成品、半成品（尤其易损、易破碎物品、设备等）要采取切实可行的保护措施，并设置明显标识。要求各施工单位编写“成品保护措施”报监理审批。3.4由于施工原因必须对成品进行部分破坏时（如凿孔等），要事先申请填写工程联系单，得到监理工程师的许可211、后方准施工，并在施工完毕后及时恢复正常。3.5对造成成品严重损坏的，对肇事单位要进行处罚，处罚金额为损坏物成品价的1-3倍；对一般乱凿、乱挖、乱割、乱焊、乱拆、乱拉、乱写、乱画的责任单位处以500-xx00元的罚款。3.6对于在施工过程中不采取成品保护措施，安全文明施工违规者，将按照有关条款进行处罚。3.7各施工单位合理解决施工区域内运行设备与施工场地使用二者之间的关系，对本单位施工区域内的运行设备进行记录，并建立专项台帐，确保本施工区域内运行设备的安全。3.8施工人员无故禁止进入运行设备区域（包括机房、氢站、泵房、凉水塔、煤场等地），如因工作需要进入上述区域，需提前向工程部提出申请，待批复后212、方可进入。3.9新机组建设工程的设备安装、运输、摆放及施工完毕后的临时设施拆除，均不得影响现在役设施的正常运行。3.xx施工单位需在现役运行设备的周围或上、下方施工时，必须制定专项保护设备安全运行的防护措施，并报监理公司、工程部审批（设备所属单位进行会签）。3.11厂区排水沟各施工单位均应予保护，材料及设备运输跨越排水沟时，应在排水沟上加盖沟盖板或钢板予以保护，若不按标准导致排水沟损坏者，将给予处罚，并由损坏的单位限制重新修复，且须经工程部验收合格。3.12各施工单位不应在有地下管道的地面上堆放重物或停放车辆、大型机械等，否则造成管道损坏、停水等情况者应承担由此而引起的一切经济损失。3.13在213、离氢站、易燃易爆物品存放地较近区域内（执行电力安全规程的相关标准）进行动火施工时，必须提前24小时向工程部提出申请，由工程部协调相关单位制定安全措施，办理动火工作票后方可施工。4、报告与记录4.1专业施工组织设计/重大施工技术方案报审表4.2整改通知单4.3处罚通知单（十三）工程协调会管理制度1、目的本制度规定了工程协调会、例会的召集人、参加单位、会议地点、会议内容，旨在规范各种会议管理，以便更好地协调工程建设中各单位之间的关系，及时解决工程建设中出现的各种问题。2、范围本程序适用于风电工程建设中有关的各种工程协调会。3、职责3.1会议召集单位负责通知、主持会议，编写会议纪要并按各自文件资料的214、有关要求发放参加单位。召集讨论涉及本工程有关问题的所有会议，应至少提前一个工作日(大型会议至少提前五个工作日)通过信函或电传予以通知参加会议的各方(特殊情况下随时通知)，且应注明以下事项：会议的目的与主题议事日程需由参加方编制的文件会议方参加单位名单，如有必要，应指明参加会议方的成员名单会议时间和地点，如有必要，应邀参加会议的各方应无延迟地给予回复，并注明：是否同意认为有必要注明出席会议的其他单位人员有关住宿和交通的要求3.2会议参加单位：负责按要求按时参加相应会议，参会人员必须是会议内容的知情者和负责人，并按要求事前准备好有关资料。4、会议规定4.1定义工程协调会是指建设单位（或监理部）召集215、召开或各分承包商要求召开的定期、不定期会议。4.2每周施工调度会。 每周工程调度会由监理部负责召集，由总监主持，参加的单位及人员有：各施工单位、监理公司各组的组长、设计院工代、设备储运公司主要负责人，建设单位的工程主要负责人及有关人员。 每周工程调度会定于星期五上午8：30在现场会议室召开。 每周工程调度会的内容主要包括：上周施工计划的执行情况；本周的施工进度情况；施工质量的控制情况；安全管理情况；设计图纸的交付进度；设备与材料的供应情况；下周施工的计划安排；施工中需要协调的问题。各施工单位在每周星期四下午四点将本单位工程报告材料一式六份送达监理部，由监理部分送业主两份。 会后由召集人负责整理216、形成会议纪要，于次日上午，执行发文管理工作程序，发到相关单位。4.3工程质量管理例会。 质量管理例会由监理部召集，由总监或副总监主持，参加人员有：各施工单位质保部门的负责人、监理公司各组组长，建设单位工程部门的主要负责人。 质量管理例会每月召开一次（月末），会议地点在监理部会议室。 质量管理例会的内容主要包括：施工过程中存在的质量控制方面的问题；质保体系运转中存在的不符合项及接口问题；研究、讨论纠正预防措施的具体实施方法；分析质量问题趋势；交流质量管理信息。由监理部负责整理质量管理例会形成的会议纪要，对所定事项无异议后打印分发，不需会签。会议信息供月度计划协调会参考使用。4.4建设单位工程设计217、协调会。 设计协调会根据实际情况确定召集、主持人，参加单位及人员有：建设单位、设计院、监理公司、施工单位的负责人、必要时邀请上级集团公司工程管理公司参加。 设计协调会每月不定期召开，会议地点会前商定。 设计协调会的内容主要包括：设计图纸交付进度；协调解决设计变更及设计交底和会审中产生的问题。 由召集单位指定专人负责整理设计协调会形成的会议纪要，按发文管理工作程序执行。4.5调试协调会。 调试协调会由调试单位召集；由调总主持；建设单位工程和生产的有关部室、监理公司、设计、施工、设备储运公司、设备供货商参加。 调试协调会根据工程进展情况定期或不定期召开；会议地点会前商定。 调试协调会的内容主要包括218、：讨论协调测点数量、位置、加工安装事宜；调试仪器材料供应；调试标准和方法；调试分工； 分部试运及总启动调试计划、方案；性能测试和环保测试的有关事宜。 由调试单位负责整理调试协调会形成的会议纪要，会议结束前宣读无异议后打印分发。4.6合同规定的设计联络会。 设计联络会由建设单位工程部召集；设计、施工、调试、物资公司、监理公司、建设单位有关部室、设备供应商参加，并邀请上级集团公司工程管理公司参加。 设计联络会议按合同规定的时间、地点召开。 设计联络会的内容主要包括：协调解决设计承包商与设备供应商之间设计资料的交接； 讨论设计接口；设计、调试、施工、监理及运行维修人员对设备供应商的设计进行审核；在设219、备设计阶段解决施工调试对设备供应商的要求并对合同的商务条款的执行情况进行检查。 由设计单位负责整理设计联络会形成的会议纪要，审核后总纪要由建设单位、设计单位、设备供应商会签，小组纪要由与会各责任单位与设备供应商会签。4.7三方高层联络会 三方指建设单位、施工单位和监理部，参加人员有：建设单位的总经理和工程主管领导，施工单位现场项目部的一把手（如工作需要可邀请总部的高层主管领导参加），监理部总监（如工作需要可邀请总部的高层主管领导参加）。 本联络会由建设单位办公室召集，工程主管理领导主持，公司秘书做好记录，形成的会议纪要由各方审阅后按规定发放，必要时须三方一把手签字后发放。 本联络会在每月初或不220、定期召开，提前三日由召集单位通知有关领导参加，地点会前商定。 本联络会的目的在于研究、解决、协商、讨论、部署、决策XXXX二期工程建设中的重大问题，每次的会议具体内容在开会的前三天由办公室拟出。5、各种会议通知应写明会议时间、会议地点、参加单位和各单位要准备的会议资料。6、重要会议召集单位应编制会议指南，为提高会议效率，重要复杂议题的资料应提前分发至与会代表，以便在会前做好充分准备。7、如遇特殊情况需要改会议时间、地点或取消会议，召开单位应至少提前两天通知各有关单位。8、对各种会议形成的决定，与会各单位应严格执行。9、会风要求： 所有参会人员，对各类协调会必须保持准点、严肃、认真、文明的态度，221、对有争议的问题，要有礼、有节、平和地协商，严格杜绝吵闹、拍桌子、不服从主持人协调决定的言行与举止。 树立讲礼貌、顾大局、识大体、和谐交流、令出必行的会风。xx、工程协调会会议纪要的编号与格式： 会议纪要应连续编码 会议纪要应按统一格式编写。（十四）承包单位质量体系审查与监督制度1、目的和范围1.1 为了核查承包单位现场项目部是否具备满足合同要求的质量保证能力，督促承包单位建立、完善质量管理体系，并保证其有效运行，规范对承包单位质量管理体系的管理，实现“四控制”目标，特制定本制度。1.2 本制度适用于本工程对承包单位现场机构质量体系的审核和对承包单位质量体系运行的监督检查。2、引用标准2.1 建222、设工程监理规范(GB/50319-2000)。2.2 GB/T19000-2000质量管理体系标准。2.3 工程建设监理规定(建设部、国家建委监1995737号)。2.4 承包单位项目部编制的质量计划/项目管理规划/施工组织总设计中的有关内容。2.5 监理合同、施工合同。2.6 建筑工程施工质量验收统一标准(GB50300-2001)。3、职责3.1 监理单位受建设单位委托，按有关规范标准的要求，进行开工前的质量体系审查及施工过程中体系运行情况的检查监督。3.2 承包单位现场项目部应按投标承诺及公司质量手册建立与完善现场质量管理体系，保证其有效运行并持续改进。4、管理内容与方法4.1对承包单位223、质量管理体系主要核查的内容4.1.1该质量管理体系是否形成文件，且已经过有关机构认证；4.1.2有无明确的质量方针和质量目标，且与本工程合同中的质量承诺相一致；4.1.3是否对产品实现过程进行了策划和是否编制有切实可行的质量计划；4.1.4现场组织机构是否健全，岗位职责是否明确，是否规定了质量活动的责任部门和联络协调部门；4.1.5是否制定有完善的质量管理、技术管理、材料管理以及仪器、设备管理和安全管理等项制度。4.2 工程承包合同开始履行及履行期间，对承包单位质量体系进行监督检查。4.2.1 工程开工前，承包单位应针对本工程建立并完善项目质量管理体系，并向监理单位进行申报；4.2.2 项目监224、理部总监理师(或总监代表)依据承包单位的申报材料及有关规范、标准，组织有关监理工程师对其进行审查。审查内容包括：a) 组织机构、人员配备是否符合投标文件的承诺及施工合同约定，是否满足工程建设的需要；b) 资源(人、机、料、法、环、测)配备情况是否满足合同约定及工程进展的需要；c) 各项管理制度、标准的建立与执行情况(质量、技术管理制度、质量责任制、质量检验制度、施工技术标准等)；承包单位为实施质量保证应建立下列制度：质量管理制度 质量责任制度； 质量验收制度； 单位工程质量验评项目划分； 质量事故报告和处理制度； 质量奖惩制度； 对分包工程及包工单位质量管理制度；技术管理制度 技术责任制度； 225、施工组织设计，施工作业指导书编制及审批制度； 施工技术交底制度； 施工图纸会审制度； 工程洽商单和材料代用管理制度； 技术检验制度； 专项施工技术培训和考核制度； 实验室资质认证及特种工上岗管理制度； 混凝土搅拌系统计量装置检验制度； 施工、技术、标准。物资管理制度 材料、购配件采购、检验、保管、发放管理制度； 设备订购、运输、开箱检验、保管、发放管理制度； 钢材、水泥、焊条跟踪管理台帐； 计量器具的管理及检验制度。d) 专职管理人员、特种作业人员、主要专业工种资格证、上岗证及数量。4.2.3 审查结束后，签署审查结论意见，报送建设单位并通知承包单位。4.3 主体工程开工前应进行一次检查，且每226、年至少进行一次，在施工高峰和出现重大质量事故时应进行检查。4.4 参与审核的人员应熟悉审核方式、方法，做好审核准备。4.5 审核应做到客观、公正。4.6 对审核中发现的问题应要求被审查单位限期进行整改，并做好跟踪验证。4.7 妥善保存审查记录。5、报告和记录5.1 承包单位现场质量体系审查申报表；5.2 施工现场质量管理检查记录(建筑工程施工质量验收统一标准表A.0.1)；5.3 承包单位编制质量计划/项目管理规划/施工组织总设计。（十五）分包单位资质审查制度1、目的和范围1.1 为了搞好工程项目分包单位（含专业承包和劳务分包）资质复审及工程项目分包管理工作，以保证工程进度、工程质量与投资效益227、，特制定本制度1.2本制度适用于分包工程额达xx万元及以上或分包涉及较大难度施工技术要求、较高安全质量要求的工程项目。2、引用标准2.1 建设部第87号令建筑业企业资质管理规定（2001）。2.2 建设工程监理规范（GB50319-2000）。2.3 施工合同、监理合同。3、职责3.1 分包单位负责其资质的报审工作。3.2总承包单位负责分包单位资质审查，审查合格，报监理单位复查。3.3监理单位负责分包单位的现场资质复查。3.4建设单位对分包单位在其分包范围内的施工活动进行监督检查。4、工作内容与管理方法 4.1 对工程分包单位，项目监理部应要求总承包单位在分包工程开工前报送分包单位资质报审表和228、有关资质材料，监理工程师应对其资格进行审查。4.2 分包单位在接受资质复审（审查）前必须真实填写分包商资质报审表，并准备好审查表中所要求的各种证件等资料。4.3 现场资质审查前，主承包单位应认真进行自审（初审），并签署审查意见后报监理单位。施工单位须制定对分包工程和分包单位的具体管理办法，在工程分包过程中，不得出现以下行为：（1）施工单位将工程分包给不具备相应资质条件和业绩的单位；（2）施工单位将建设单位禁止分包的工程分包给其他单位；（3）工程承包合同中未有约定，又未经批准，施工单位将其承包的部分工程交由其他单位完成；（4）分包单位将其承包的工程再次分包；（5）施工单位在承包工程后，不履行合同229、约定的责任和义务，将其承包的全部工程转包给他人的或将工程肢解后以分包的名义分别转包给其他单位；无资质证书的单位或低资质等级的单位挂靠施工单位参与工程建设。4.4 资审时，被审查单位(法人单位)的法人代表或其委托授权人、技术负责人必须到场。4.5 审查后，监理单位将资审材料及监理审查意见一并交建设单位。建设单位同意后，监理单位会同建设单位签署确认文件。4.6 分包单位在资审合格后，方可与其总承包单位签订工程分包合同。4.7 资审合格的分包单位应严格履行合同的各有关条款，保证工期，安全与质量。4.8 资审合格的分包单位应保证并进一步加强技术管理力量与保证技术装备水平，不得削弱或降低。如中途更换负责230、人时，应书面通知监理单位与建设单位，调换主要技术人员时，应征得监理单位与建设单位的同意。5.9分包单位现场资质应定期不定期检查（或复查）。合格者可继续承担工程任务；不合格者，监理单位有权要求暂停施工、限期整改直至建议解除合同5.xx 总承包单位应加强对分包工程的监督和管理，其与分包单位就分包单位完成的工作成果向建设单位承担连带责任。5.11 承包单位不得层层分包工程任务，主体工程不得分包。分包单位不得越级承包工程，如发现上述情况，监理单位与建设单位将联合发出通告，令其停工并处以罚款。5.12 分包单位资格主要审查内容分包单位营业执照、企业资质等级证书、特种行业施工许可证和外地企业承包工程备案表231、等；分包工程项目名称；工程数量（工作量或工程量）；分包工程合同金额；分包单位专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证等有关证明文件；分包单位近三年业绩资料（完成类似工程质量情况）。5.13经专业监理师对分包单位的上述资料原件审核后，签署是否符合有关规定的意见，并应留下加盖分包单位公章的复印件做为本报审表的附件。总监理工程师对专业监理师的审查意见进行审核，在确认分包单位资质符合有关规定后，予以签认。工程分包单位准予进场施工。对不符合条件的分包单位，应拒绝其分包工程。工程总承包单位可另选择合格分包商。合同中已明确的分包单位，总承包单位可不再对分包单位资格进行报审，保留相关资料记录，并及时归档。6232、.报告与记录6.1分包商资质报审表。6.2 分包合同。（十六）土建交付安装及安装交付调试条件的规定1、目的和范围为保证工程质量，规范土建交付安装及安装交付调试的工序交接程序，特制定本制度。2、职责2.1交付单位负责完善交付条件，自检工程质量，提出交接。2.2接收单位负责对接收条件的确认，检查交付工程的工程质量。2.3监理单位、建设单位负责组织工程交接，对工程质量进行验收、评定。3、工作内容与管理方法3.1交付的工程应经监理单位验收合格。3.2交付单位应检查交付条件，当具备条件后提出交接；接收单位提出交接时，当部分工程不具备交接条件时，应记录清楚，由交付单位尽快完善。3.3土建交付安装应具备的条233、件：3.3.1配电室：屋面防水层、室内装饰、地面、天棚、门窗（包括锁具安装）等工程均应完成。3.4安装交付调试：安装工程完成，经验收合格，符合安装工程质量验收规范、设计、产品说明书的要求。4、报告与记录4.1土建交付安装中间验收交接表。4.2安装交付调试中间验收交接表。（十七）监理交底制度工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。监理人员可以协助建设单位主持。1、建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员极其分工；2、建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；3、建设单位介绍工程开工准备情况；4、承包单位介绍施工准备情况；5、建设单位和总监理234、工程师对施工准备情况提出意见和要求；6、总监理工程师介绍监理规划的主要内容，向承包单位进行监理工作交底；7、研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会的周期、地点及主要议题。会议纪要由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签，项目总监理工程师签发。 （十八）现场巡视、平行检验、停工待检制度现场巡视、平行检验、停工待检都是监理工程师对工程质量控制的重要手段，为了保证工程质量处于受控状态按计划圆满完成施工任务，制定如下制度：1、现场巡视制度：现场巡视要了解现场施工进度，发现实际进度与计划进度不符及时进行纠偏。现场巡视应对施工过程中出现的质量问题给予及时纠正解决，很好的做好过程控235、制。现场巡视要加强对安全文明施工的管理。监理工程师应保证现场巡视每天不少于两次。2、平行检验制度：平行检验是在承包单位自检合格的基础上进行的。承包单位在自检合格的基础上向监理单位提出报验，专业监理工程师应根据承包单位报送的隐蔽工程验收单和验收批、分项工程报验单等自检结果进行现场复验，符合要求的予以签认，不合格的发监理工程师通知单要求整改。平行检验一定要按图纸设计要求、变更单和现行规范进行检查。平行检验必须是按照一定的比例进行。3、停工待检制度监理工程师应在工程开工前负责审定承包单位呈报的质量检验项目划分表，并确定停工待检点。承包单位应提前12小时通知监理工程师停工待检点。监理人员未能在规定时间236、内到达待检点的现场，承包单位不得进行该项工作，事后监理人员应说明未能到现场原因，然后双方重新约定时间。若承包单位未通知监理人员即进行下道工序，监理工程师有权要求重新进行检查验收，有权行使质量否决权，下达停工令，由此产生后果和费用由承包单位负责。（十九）施工进度控制管理及进度计划报批制度1、目的和范围1.1 为了监督检查承包单位做好单位工程开工前各项准备工作，满足开工后连续均衡施工的要求，保证工程质量、进度，发挥投资效益，特制定本制度。1.2 本制度适用于本工程单位工程开工的审批。2、引用标准2.1 建设工程监理规范（GB50319-2000）。2.2 建设工程项目管理规范（GB50326-20237、01）。3 工作内容与管理方法 3.1承包单位依据承包合同的工期及审定的项目总进度计划/一级网络计划，编制土建、安装二级网络计划以及年、季、月度工作计划/施工进度计划，经监理工程师审核同意、总监理工程师签字确认，送项目法人批准。3.2施工进度计划审核年度施工进度计划由承包单位根据施工综合进度计划编制。于上年四季度（不超过12月份上旬）报监理部审核，监理部经审核将审核意见报项目法人，经项目法人审定后，于年底前书面通知承包单位；季度施工计划由承包单位于上季末月的中旬报送监理部，监理部于末月的25日前将审核意见报送项目法人，经项目法人审定后于本季初书面通知承包单位；月度施工进度计划由承包单位于上月2238、5 日前报送监理部，监理部于30日前将审核意见书面通知承包单位，并抄报项目法人。3.3监理人员要进行现场巡视，检查实际进度情况，并在监理日志中作出记录，对滞后于进度计划的项目，应签发监理工作联系单，要求承包单位采取调整措施，必要时组织各参建单位召开进度专题分析会议，协调各方采取有力措施。3.4对严重滞后的工程项目，特别是影响里程碑进度的关键项目、关键线路，监理人员要认真分析偏差原因，写出分析意见和提出解决措施建议，并及时召开专门会议，协调有关各方采取落实措施。3.5定期召开施工调度会，听取承包单位施工进度完成情况汇报，协调解决施工中影响进度的问题，并督促检查执行情况。3.6专业监理师应依据施工239、合同、施工网络计划和已经批准的施工组织设计制定施工进度控制方案，对进度目标进行风险分析，并制定应对措施。3.7定期向项目法人报告工程进度动态，提出有关进度控制的建议和意见，并提出可能因项目法人原因造成工程延期的预控措施。3.8对未开工项目，督促承包单位积极落实开工条件，保证按计划时间组织开工。4、报告与记录：施工/调试进度计划报审表（二十）检测设备/计量器具监督管理制度1、目的和范围1.1为确保工程建设项目质量检验数据的真实可靠、量值准确并符合国际、国家计量标准要求，对工程施工、检验和试验所用的各类计量器具进行有效监督管理，特制定本制度。1.2 本制度适用于本工程建设单位、监理单位对承包单位所240、使用的计量器具的监督与管理。2、引用标准2.1 中华人民共和国计量法。2.2 中华人民共和国强制检定的工作计量器具检定管理办法。（1987年版）2.3 工程建设质量检验及评定标准。3、职责3.1 承包单位负责计量检验仪器设备的定期检定与维护工作。3.2 建设单位、监理单位对现场使用的计量检测仪器设备进行监督与管理。4、工作内容和管理方法4.1 工作内容4.1.1 计量监督的岗位职责1）监理部总监理师、承包单位项目部总工程师主管工程建设项目的检测设备、计量器具监督工作；组织传达贯彻国家计量法规；布置计量监督管理工作，定期组织检查计量监督管理工作情况。2）各专业（监理）工程师负责本专业范围使用的计241、量器具及仪表的监督管理工作。4.1.2 计量监督的工作内容4.1.2.1 监督并督促承包单位建立健全计量管理机构，项目部应配备专职计量管理人员（持证上岗），核查计量管理制度和计量档案。4.1.2.2 根据工程建设承包合同，核查承包单位计量器具的配备是否满足工程施工、检测、调试的需要。4.1.2.3 对重要、特殊、关键计量器具的操作人员核查其资质。4.1.2.4 对承包单位计量器具的检定、使用、维护进行监督。4.1.2.5 应监督检查的主要计量器具见表14.2 工作程序4.2.1 总监（或分管付总监）在审查施工组织设计时，应检查承包单位的计量管理体系、人员配备、计量器具配备是否满足所承建工程的需242、要。主体承包单位是否已设立专职计量管理机构和人员。4.2.2 专业（监理）工程师在审查施工方案（作业指导书）时，应审查该单位（分部、分项）工程所使用的计量器具、仪表等是否满足质量验评标准的要求，工作环境、操作人员资质是否满足要求。4.2.3 工程项目开工前，总监（或分管付总监）组织各专业（监理）工程师检查承包单位计量管理机构和计量人员的配备，计量管理制度建立情况和计量管理情况，抽查重要、关键的计量器具及仪表的贮存、维护、标识、检定校准状态。4.2.4 施工过程中，总监（或分管付总监）组织有关专业监理工程师按国家计量器具检定管理办法定期或不定期对各承包单位计量器具的贮存、维护、标识，检定校准状态243、进行检查，并检查计量器具台帐（现场试验室为重点检查单位）。4.2.5 各专业（监理）工程师在检查测定工程项目的各种尺寸和有关数据时，首先应验证所使用的计量器具、仪表是否经计量部门鉴定合格，是否在检定周期内，否则，严禁在工程中使用。4.3 管理方法4.3.1 方法专业（监理）工程师可采用下列方法对承包单位计量器具进行监督管理。(1) 审查文件。(2) 现场抽查。(3) 旁站。4.3.2 手段(1) 对承包单位使用未经鉴定的计量器具及超过检定周期的计量器具所测得的数据，专业（监理）工程师应责令承包单位重新测量、检测。(2) 对承包单位违反有关规定，专业（监理）工程师可采取下列手段：a）对承包单位发244、出监理通知，限期整改；b）下达暂停施工指令；c）责令返工。5、报告与记录主要施工计量器具、检测仪表检验统计表（DJH-A-22）。附： 应监督检查的主要计量器具及仪表序号计量器具名称序号计量器具名称序号计量器具名称序号计量器具名称1标准钢卷尺(3xxM)15流量计29压力机43光机2钢卷尺(20M以上)16量筒量杯30冲击机44超声波检测仪3皮卷尺(20M以上)17滴定管31塞尺45水平尺4台秤和磅秤18电度表32精密天平46烘箱5电子秤19电压表33光电比色计47温度控制仪6千分卡尺20电流表34硬度计48标准养护室7千分表21大气压力表35应力应变仪49检测尺8角规22转速表36电测仪表5245、09温度表23振动表37热工计量仪表51xx导电计温度表24万能表38光学高温计5211压力表25精密水平39砼及砖回弹仪5312导电计压力表26电桥40其它试验检测设备5413真空表27力矩扳手41经纬仪5514热电偶28万能材料试验机42水准仪56（二十一）施工试验资料和工程施工记录的核查（审查）制度1、目的和范围为了更好的加强对现场见证取样工作控制，特制定本制度。本制度适用于整个工程监理过程控制。2、引用标准2.1国家现场规范要求。3.工作内容与管理 方法3.1对施工试验资料的核查3.1.1施工试验的项目及内容按国家和行业有关规定执行，工程承包单位应按下列要求提出施工试验报告送监理部核查246、。 工程施工前报送的施工试验报告：a. 钢材试验报告b. 焊接工艺评定试验报告c. 水泥、砂、石、外加剂试验报告d. 砖与砌块试验报告e. 防水材料试验报告f. 防腐材料试验报告g. 钢结构摩擦面抗滑移系数试验报告h. 高强螺栓连接试验报保温材料试验报告i.构件试验报告j.装饰、装修材料检测报告k.消防、卫生、水暖等设备材料检验报告l.设备及管道附件试验记录 随工程质量检查验收提出的施工试验报告：a. 施工测量放线记录b. 地基处理试验报告c. 砼试件试验报告d. 砂浆试件试验报告e. 钢材焊接试验报告f. 焊接热处理试验报告g. 予应力钢筋的冷拉及张拉记录h. 土石方回填试验报告i. 结构吊247、装记录j. 予应力砼管水压试验报告k. 给水、采暖通水冲洗及水压试验记录l. 排水系浇灌水、通水试验记录m. 水池满水试验记录n. 电气绝缘测试、接地记录o. 空调调试记录3.1.2 监理人员核查施工试验资料时应坚持以下原则： 原材料材质试验不合格不得用于工程。 施工试验资料不全，不予检查验收。 由于施工试验不及时，造成质量事故者，按质量事故 处理规定执行。3.2对工程施工记录的审核3.2.1施工单位应按国家和行业有关规定和要求，认真记好“施工记录”和“安装记录”，并及时报送监理人员审查。监理人员在施工过程中应随时抽查“施工记录”和“安装记录”的及时性、完整性与真实性。主要施工记录和安装记录：248、 沉降观测记录（每观测一次报送一次） 地基验槽记录 地基处理施工记录 砼浇灌及养护记录 予应力钢筋冷拉和张拉施工记录 予制构件安装前检验记录 砼工程冬季施工热工计算及施工记录 大体积砼温控计算及“施工记录” 结构吊装记录设备安装记录高强螺栓施工记录焊接焊工施焊部位记录构件或设备消缺处理记录设备开箱检验记录3.2.2 监理人员应认真审查“施工记录”和“安装记录”，如发现疑点要及时向施工承包单位提出，承包单位应及时核对落实和作出处理，并报请监理工程师确认。4、报告与记录原材料跟踪台帐记录表（二十二）质量检验及评定范围表的编制、审批规定1. 目的和范围1.1为规范风电工程施工质量验收程序，保证工程质249、量，特制定本制度。1.2 本制度适用于本工程各专业(土建、电气、热控、线路等专业)质量检验及评定范围表的编审及执行监督。2.引用标准2.1电力建设施工质量验收及评定规程DL/T52xx第一部分：土建工程2.2电力建设施工质量验收及评定规程DL/T52xx第六部分：水处理及制氢装置2.3电力建设施工质量验收及评定规程DL/T52xx第七部分：焊接2.4电气装置安装工程质量验收及评定规程DL/T5161.1-5161.17-20023. 职责3.1 承包单位3.1.1 施工单位负责质量检验及评定范围表的编制与执行，并监督其分包单位执行。3.1.2监理单位负责审查质量检验及评定范围表，并监督其实施。250、3.2 建设单位参与质量检验及评定范围表的审查，并监督执行。4. 工作内容与管理方法4.1单位工程开工前，承包单位应根据施工图纸编制该项工程的检验评定范围表，随开工申请一同报监理部审查、确认。4.2质量检验评定范围表编制方法4.2.1单位、分部工程项目划分及格式参照国电公司火电施工质量检验及评定标准；4.2.2单位工程编号依据大连甘井子热电项目新建工程单位工程目录及编号编写4.2.3分项工程在“验标”中分项工程划分原则的基础上，根据设计、施工安排以及质量控制的要求进行修改、补充、删减；4.2.4“验标”中第四级验收项目由监理人员主持验收。4.3质量检验评定范围表可根据图纸到位情况在开工申请之前251、编制、报审，检验评定项目应完整。5. 报告和记录5.1施工质量检验项目划分报审表5.2施工质量检验项目划分表（二十三）施工组织设计审查制度1、工程承包单位的施工组织设计（方案）由项目总监理师组织专业监理师审查和由总监理师审核、签认。2、施工组织设计应于开工之前15天报送项目监理部，且该设计已经过承包单位总工程师的审核批准。3、监理部应将审查意见于开工前7天书面批复承包单位。4、 施工组织设计审查的重点： 施工进度计划：审查进度计划能否满足总进度计划的工期要求，在满足总进度计划工期要求的前提下，能否保证施工的连续性和均衡性。 施工方案：在满足进度计划前提下，审查其技术上是否可行，施工工艺是否先进252、，工程质量能否确保，施工安全措施是否可靠，经济上是否合理。 施工总平面布置：审查其是否紧凑合理、符合流程、方便施工、节省用地、文明整齐。其中对施工进度和施工质量有较大影响的交通、材料、设备、加工体系和施工机械布置等应重点审查。 资源供应计划：主要审查材料、设备、施工机械和劳动力供应计划是否与所采用的施工方法和施工进度相一致，有无可靠的保证措施，运输上有无问题。 现场组织机构：审查其管理人员的配备是否精简、高效，并能满足项目工程施工的需要。质量、职业健康和环境管理体系是否与所承包施工项目的规模和性质相适应，是否建立了相应的计算机管理信息系统。5、对关键的分部、分项工程和施行特殊工艺的工程要求施工253、单位编制施工作业指导书并于工程开工前7天送监理部审查。监理部接到施工作业指导书3天内，书面批复承包单位。6、施工作业指导书应审核以下内容：操作方法和工艺程序；工机具条件；质量保证措施；质量通病防治措施；安全文明施工要求和措施7、监理工程师应监督检查施工组织设计和施工作业指导书在施工过程中的落实情况，发现不符合情况时要及时通知承包单位纠正。因情况发生变化，需对原定技术方案和措施进行变更或调整时，应事前取得监理工程师的同意和确认。8、施工组织设计（施工作业指导书）经监理工程师审查确认后，承包单位方可组织施工；否则，承包单位应根据监理意见重新修改、补充和报批。工程原材料、构配件报验核查制度9、为保证254、工程原材料和构配件的质量标准和安全使用，项目监理工程师应对工程使用的原材料及构配件实施报验核查制度。xx、用于工程的主要原材料，包括水泥、钢材、砖、砂石、外加剂、电线、电缆、以及防水、防腐、保温、装饰材料和半成品、外构件等，承包单位必须向监理工程师报验。报验时要提交“建筑、安装材料报验单”，并附材料清单（名称、产地、规格、数量）、材料出厂合格证、材质化验单和材料现场复验报告等，经监理工程师核查合格后，方准使用。11、监理工程师对材料、构配件的核查应按以下要求进行：11.1资料核查材料清单、材料出厂合格证和材料现场复验报告是否齐全；材料出厂合格证和材料现场复验报告书上的试验项目、数量是否和有关标255、准、规范的规定一致及其试验数据和技术指标是否符合设计要求和有关标准。11.2 现场核定材料、构配件的实际数量、规格、产地、批号是否和报验单相符；材料观感质量有无缺陷。11.3监理工程师经核查证明工程材料和构配件符合技术规范和设计要求的，签发报审表，同意用于工程指定部位。11.4 对不符合规范和设计要求的材料和构配件，监理工程师应签发不同意在工程中使用的意见，并责令其限时撤出使用现场，同时要跟踪监督。11.5对监理工程师有怀疑的报验材料，应指令承包单位重新抽样复验或另外指定试验单位试验，并将结果再报监理工程师核查。11.6对未经监理工程师验收的工程材料、构配件，监理工程师应拒绝签认。11.7凡无256、国家或省正式标准的新材料、新产品应有省级以上有关部门鉴定文件，并委托国家认可的检测机构进行试验和出具检测报告。11.8凡进口材料、产品，应有国家商检的证明文件。（二十四）电力工程建设标准强制性条文实施监理制度1总则强制性条文是建筑工程安全、人体健康、环境资源保护、节约投资、提高经济效益和社会效益等的可靠保障，也是实现达标投产全过程控制和系统工程建设管理的重要依据。响应建设工程质量管理条例及国家电监会办公厅、建设部办公厅电输（2006）8号文件要求，结合该建设工程的质量目标，把工程建设成达标投产机组、争创优质工程，确保各项指标在过程中可控、在控，达到预定目标，特制定本制度。2适用范围：华润电力风257、能瓜州桥湾第一风电场200MW工程3依据：3.1工程建设标准强制性条文房屋建筑部分建标2002219号3.2工程建设标准强制性条文电力工程部分（2006年版）3.3国家电监会办公厅、建设部办公厅电输（2006）8号关于开展电力工程建设标准强制性条文实施情况检查的通知3.4电力工程强制性条文执行计划表格4基本规定4.1工程建设、勘察设计、监理、施工等单位应加强单位内部质量管理，各自制定强制性文的管理制度。有关工程管理人员及技术人员必须熟悉、掌握强制性文。4.2工程招标阶段，建设单位或其委托的招标代理机构应在招标文件中对强制性条文的实施计划和措施提出具体要求，并把其作为评标定标的依据之一。4.3工258、程建设过程中，参建单位在施工过程中应按计划严格执行强制性条文，如有不符合强制性条文规定的，应及时改正，并应保存整改记录。4.4施工、监理、建设单位在施工过程中如发现勘察 不符合强制性条文规定的，应及时向勘察、设计单位或建设单位提出书面意见和建议。4.5工程投运前，各参建单位应分别对工程建设强制性条文执行情况进行检查，并提供检查报告。4.6作为实施强制性条文的原始资料，应填写规范、数据真实，记录齐全，签证有效，并按规定收集、整理、归档，移交建设单位。4.7作何单位和个人不得更改工程建设标准强制性条文。有关部门制定有关行政规章时不得与强制性标准内容相抵触。4.8任何单位和个人对违反工程建设标准强制259、性条文的行为，有权向建设行政主管部门检举、控告、投诉。4.9工程建设拟采用的新技术、新材料、新工艺、新设备，不符合现行工程建设强制性标准规定的，不得在建设工程中采用。4.xx工程建设中采用国际标准或者国外先进标准，现行强制性条文标准未作规定的，建设单位应当向省人民政府建设行政主管部门提出申请并报国务院建设行政主管部门或国务院有关行政主管部门备案。4.11违反工程建设强制性条文建设的工程，严禁通过验收。5强制性条文实施准备5.1工程项目设计前，勘察设计单位应确定本工程项目有效的四类清单（法律法规、技术标准、危险因素、环境因素），并明确本工程所涉及的强制性条文，编制华润电力风能瓜州桥湾第一风电场2260、00MW工程强制性条文实施计划，保证本工程项目执行强制性条文的完整性。5.2工程项目开工前，施工单位应确定本工程有效的四类清单，并按单位、分部、分项工程明确本工程所涉及的强制性条文，编制华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程质量强制性条文实施计划，报监理单位审核后，建设单位批准执行，保证本工程项目执行强制性条文的完整性。5.3在工程开工准备阶段，施工单位应对强制性条文实施计划和措施进行分解细化，落实至相关责任人，会同监理单位对设备材料的强制性条文执行情况进行实物验收，如有违反、执行偏差、遗漏情况，及时作出退货建设并报建设单位。6强制性条文的执行6.1在工程勘察设计阶段，强制性条文挂靠的主261、体责任单位为勘察设计单位。6.2勘察设计单位应对强制性条文实施计划和措施进行分解细化，落实至相关主设人，严格按强制性条文进行勘察赃，审核人员在图纸审查过程中对强条执行情况作好备忘并反馈给主设人，在施工图会审前，设计项目经理应据实填写华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程建设强制性条文执行检查表提交建设单位。6.3工程施工阶段，强制性条文执行的主体责任单位为施工单位。6.4工程施工过程中，施工单位相关责任人应及时将强制条文实施计划的落实情况，根据工程进展按分项工程据实记录、填写华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程建设强制性条文执行记录表。7强制性条文执行的检查情况7.1强制性条文执262、行情况检查的主体责任单位为监理单位。7.2监理单位应按强制性条文实施计划对勘察、设计、施工单位强制性条文的执行情况进行检查。7.3施工过程中，各专业监理工程师应与工程同步对施工单位强制性条文执行情况进行检查，并签证。7.4在分部工程验收时，应由总监理工程师（总监代表）对施工单位执行强制性条文情况进行检查，检查结果填入华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程建设强制性条文执行检查表。8强制性条文执行情况的核查8.1在单位工程验收阶段，对强制性条文执行情况核查的主体责任单位为建设单位。8.2单位工程验收时，勘察、设计、监理、施工单位应向建设单位提交华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程建263、设强制性条文执行记录表、华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程建设强制性条文执行检查表。8.3在单位工程验收时，建设单位应及时对华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程建设强制性条文执行记录表、华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程建设强制性条文执行检查表进行复查汇总，对照经审批的强制性条文执行计划，填写华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程建设强制性条文执行汇总表。（二十五）质量通病预防监理制度1总则质量通病是指在建筑工程施工中经常发生的，普遍存在的一些质量问题，这些问题直接影响着工程质量整体水平的提高。质量通病多数与工程施工工艺有关，也有的与建筑材料有关。监理工程师在264、现场监理中应加强事前预控和过程控制，督促施工单位加强内部管理，并重点从原材料和施工工艺方面对质量通病进行预防和监控。2适用范围：华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程3.1督促施工单位在编制单位工程施工方案或作业指导书中要将质量通病预防措施单独列项，并认真审核。3.2严格执行工程设备材料管理制度，对原材料进行证件及实物进行检查。并对施工单位材料跟踪情况进行监督。3.3在审查承包商施工方案、技术措施时，对照工程典型质量通病清单（见后续附表）。3.4严格按相应工艺标准进行审查，并及时提出针对性监理意见。3.5在施工过程中监理工程师对质量通病防治措施的落实情况进行巡视检查。3.6根据工程进展不265、定期对质量通病进行专项检查，并组织召开质量专题会议。土建工程典型质量通病清单序号项 目质量通病1土方工程回填土不密实2强夯工程强夯效果差，密实度达不到设计要求3砌石工程砌筑方法不正确、石块粘结不牢、挡土墙泄水孔不畅通、泛水坡度不够4钢筋工程钢筋间距、排距、保护层偏差超标；钢筋焊接烧伤咬肉现象严重；焊接接头轴线偏差超标，接头弯折角度超标。5混凝土工程蜂窝、麻面、孔洞、露筋、缝隙夹渣6装饰工程内墙抹灰空鼓裂缝、内墙抹灰开花、外墙水泥砂浆抹面空鼓裂缝、外墙涂料颜色不均、瓷砖空鼓脱落、预制水磨石地面空鼓，缝格不平直、突出墙面的线条无滴水槽（线）、7饰面砖工程8楼地面工程排水地面倒坡、地面泛砂、空鼓、裂266、纹9涂料工程饰面颜色发花、黄变、偏色; 饰面起皱、起皮、开裂、脱落xx屋面工程找平层裂纹、起砂；防水卷材起泡，四周泛水不收头；屋面渗漏11混凝土防水工程施工缝渗漏水；砼裂缝渗水；预埋件部位渗漏水安装工程典型质量通病清单序号项 目质量通病1电缆管埋设a在电缆管埋设方面主要是电缆管埋设标准不统一。b埋设的电缆管高矮不齐，没有统一标准，电缆管伸出地面部分长短不一；c电缆管埋入土中部分存在防腐处理不彻底的情况，防腐漆有漏刷或部分地方没有涂刷现象；d切割电缆管方法不规范，在施工组合场地或平台加工电缆管采用砂轮锯，在施工现场埋管过程中往往采用电、火焊切割，造成电缆管口不平整；电缆管口的处理不到位，有些未进267、行打磨处理；e 部分电缆管对接时直接进行焊接，没有加装对接套管，不能保证电缆管内部的清洁。2电缆桥架支架安装a 施工中使用电、火焊切割桥架和支架；b 焊口的防腐处理不完全，有漏刷防腐漆现象；c 桥架盖板有漏盖和固定不牢固的现象3电缆敷设a 在配电室及控制室电缆夹层设备集中场所、在个别电缆通道交叉路口电缆排列不整齐，交叉紊乱，在电缆隧道部分路段桥架中电缆重叠排放；b 电缆的绑扎标准不统一。电缆绑扎时，使用材料不统一，有些地方使用铅丝，有些地方使用铁绑线，有些地方使用尼纶绑扎带。并且电缆绑扎部位不统一；c 电缆挂牌不统一。电缆挂牌不统一主要表现在电缆牌书写不统一，颜色、大小不一；电缆挂牌位置不统一268、，存在漏挂、错挂现象。4电缆接线a 电缆进盘弧度不一致，存在电缆交叉现象，盘外电缆未加保护套不整齐、不美观； b 卡固方法不统一，有用电缆卡子卡固，有用铅丝绑扎5煤、灰、烟、粉、风、汽、水、油系统渗漏6小径管道安装（1）管道布置不美观。主要表现为排放管弯曲变形。单管布置有塌腰现象，管排间距不一致，大管小管一起布设，且布置在一个支架上；（2）支吊架不美观、布置不合理。个别支吊架采用火焰切割下料，开孔型号不一。安装时，支吊架间距不按规定进行安装；（3）管子走向不合理，安装后挡住通道或高度不够，没有疏水坡度，膨胀后受阻弯曲；（4）阀门布置不统一，手轮位置高低不齐，手轮与手轮间距太近，开关碰手；（5）269、油系统阀门法兰或压兰漏油，高压阀门压兰漏汽、漏水；（6）小径管道与大径管道直接焊接，因热膨胀量不一样，焊缝产生裂纹。7中低压管道施工（1）阀门卡涩和不严密（2）管道法兰密封面泄漏（3）阀门泄漏（内、外）（4）导向支架和滑动支架滑动面有卡涩现象，有热位移的管道吊架没有偏装，吊杆顶部螺母焊死，根部管道连接件加工粗糙（5）管道系统布置工艺观感差，同一管线阀门不在同一中心线，管道焊口外观成形差，管道临时焊件割切不彻底未打磨，疏放水管道排列不整齐，疏水漏斗制做形状不统一8平台及楼梯和栏杆（1）焊缝不满焊（2）花纹板不平整。（3）焊缝打磨不光洁。（4）拐弯栏杆使用冷弯不流畅。（5）预埋铁件位移（6）踏步尺270、寸及角度不一。（7）防腐前除锈不到位。（8）油漆后栏杆颜色不一致。（9）平台网格，对接不整齐。（xx）平台围板，对接不整齐、高度不一致。9汽机油系统和附属机械漏油、漏水（二十六）W、H、S点的划分及执行监理制度1.目的为使监理单位有效使用监理手段，在工程实施过程中，有序控制工程质量检验，制度本制度。2.适用范围华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程工程监理合同范围内的所有工程。3.划分依据3.1电力建设施工质量验收及评定规程DL/T52xx.1-2005：土建工程3.2电力建设施工质量验收及评定规程DL/T52xx.5-2009：管道3.3电力建设施工质量验收及评定规程DL/T52xx.271、6-2009：水处理及制氢装置3.4 电力建设施工质量验收及评定规程DL/T52xx第七部分：焊接3.5 电力建设施工质量验收及评定规程DL/T52xx.8-2009：加工配制3.6 电气装置安装工程质量验收及评定规程DL/T5161.1-5161.17-20024.审查程序4.1承包单位应在各专业工程开工前，依据原电力部风电工程质量验收及评定标准各专业篇，编写符合本工程实际情况的施工质量检验项目划分表，并确定W、H点。4.2承包单位应在工程开工前xx个工作日填写施工质量检验项目划分报审表,报送监理单位。4.3监理单位进行审查，根据本工程质量控制需要增减四级验收项目，划定S点（即旁站监理项目）272、，并于3个工作日内在施工质量检验项目划分报审表上签署意见，并返回给承包单位。5.审查结果及处理5.1通过。监理单位批准执行。承包单位将经监理批准的施工质量检验项目划分表印发至各相关单位。5.2未通过。承包单位进行修改并重新报审。（二十七）监理质量回访制度1目的了解顾客对监理服务的满意情况，吸收顾客宝贵意见，不断提高监理服务水平；与顾客建立文化情感关系。2回访的方式：每半年向业主征询对监理工作的意见，填写“征询意见表”和“顾客满意度调查表”3建档保存“征询意见表”和“顾客满意度调查表”4通过检查或向顾客征询，发现不合格服务应及时纠正并形成纠正和预防记录。在此需要强调的是，对顾客所提出的服务不合格（或需改进）项必须给予高度重视，应立即组织整改并形成完整记录。由顾客所提出的服务不合格（或需改进）项主要包括：a通报批评、b处罚、c在会议纪要中记载对监理工作的批评或改进要求、d在征询意见表中反映出对监理工作的批评或改进期望、e顾客满意度调查表中单项指标评分值小于8分。