1、福州市轨道交通1号线工程项目施工监理第 合同段（车辆基地、停车场工程）监 理 管 理 制 度目 录1. 总 则.12. 监理综合管理制度.2 2.1 监理人员廉政管理办法.2 2.2 监理学习培训制度.3 2.3监理文件管理制度.4 2.4信息管理制度.7 2.5监理工作例会制度.8 2.6监理工作报告制度.12 2.7技术交底制度.13 2.8日常检查巡查制度.15 2.9影像资料管理制度.16 2.10 检测仪器管理制度.17 2.11监理人员更换通报制度.18 2.12监理办公场所管理制度.18 2.13办公用品、设备管理制度.19 2.14宿舍管理制度.19 2.15用餐管理制度.202、 2.16车辆管理办法.203.质量管理制度.22 3.1监理规划编制审批制度.22 3.2监理实施细则编制审批制度.24 3.3开（复）工报告审批制度.25 3.4实施性施工组织设计（方案）审批制度.26 3.5 施工设计图审查管理制度.27 3.6 进场物资、设备检验验收管理制度.29 3.7 监理试验检测管理制度.30 3.8平行和见证检验制度.31 3.9 监理测量管理制度.32 3.10 工程质量检查验收监理制度.34 3.11监理巡视检查管理制度.36 3.12隐蔽工程检查验收制度.37 3.13旁站监理制度.38 3.14工程质量事故报告和处理管理制度.39 3.15安全质量责任3、追究制度.41 3.16工程竣工验收制度.424.投资与合同管理制度.44 4.1分包单位资质审查制度.44 4.2 变更设计审查制度.44 4.3验工计价管理制度.46 4.4合同管理制度.485.进度管理制度.506.安全管理制度.52 6.1监理安全责任.52 6.2安全检查制度.52 6.3安全教育培训制度.54 6.4安全专项例会制度.55 6.5重大施工方案安全审查制度.55 6.6从业人员资格审查制度.56 6.7应急救援预案审查制度.56 6.8安全技术管理制度.57 6.9事故隐患报告制度.59 6.10铁路营业线施工安全管理制度.59 6.11安全事故报告及处理制度.62 4、6.12安全生产监理技术资料管理归档制度.637.环保工作制度.658.技术攻关创新制度.679.项目监理部考核制度.68 9.1人员、设备配备及履约情况.68 9.2制度建设及内业管理.69 9.3安全监理行业自律.69 9.4服务质量及工作效果.70 9.5监理行为及评价.711. 总 则1.1监理部管理制度标准化是根据工程建设法律法规和建设部、福州市城市地铁有限责任公司有关管理制度，结合建设项目特点制定的监理管理规范性文件，是为了提高项目监理部的管理水平，明确监理工作的流转程序，形成实施有规范、操作有程序、过程有控制、结果有考核的监理部管理制度。1.2本篇规定了监理部须建立的工程建设监理5、基本管理制度，监理部应根据本项目工程项目特点和管理要求补充监理管理制度内容，不断查找管理缺陷、堵塞管理漏洞，及时修订管理制度，形成“执行检查改进提高”的封闭循环链，制度不断完善、工作不断细化、程序不断优化的持续改进机制，实现监理管理规范化、标准化。1.3监理部应将各项管理制度汇编成册，发放到每一个监理人员并报项目管理机构。总监应加强对制度执行情况的动态检查，纳入对监理人员的日常考核。对造成安全质量事故的，依据福州市城市地铁有限公司下发的有关安全质量文件、北京铁建工程监理有限公司项目监理部考核办法等有关规定进行处理。2.监理综合管理制度2.1 监理人员廉政管理办法为了加强监理项目廉政建设，明确监6、理人员在廉政建设中自己所负的责任，切实防范和杜绝工程建设中的各种腐败现象，实现“优质”、“廉政工程”双目标，特制定本办法，望全体监理工作人员认真执行。办法适用于监理部内部监理人员，当违反国家相关法律时不因本办法的执行影响当事人刑事责任的承担。1、各级监理人员应以“严格监理，热情服务，秉公办事，一丝不苟”的工作原则开展工作，保证工程建设优质高效、监理工作顺利进行。2、各级监理人员应自觉遵守国家法律、法规和党纪、政纪，洁身自好，追求高尚的思想情操。3、监理人员不得利用工作之便向项目管理单位或相关主管单位行贿，同时也不接受相关参见单位人员的行贿，要坚持廉政工作原则。4、监理人员不得利用工作便利索要或7、接受包括承包单位在内的与工程有关的相关单位的礼金，有价证券和贵重物品。5、监理人员不得参加承包单位超标准宴请和娱乐活动，一经发现查实将责令当事人作出书面检查，累犯的将考虑给予辞退。6、监理人员不得向承包单位推荐施工队伍或推销建筑材料，一经发现报公司作辞退处理。7、监理人员不得接受承包单位提供的通讯工具、交通工具和高档办公用品。8、监理人员不得以任何方式在承包单位处报销任何应由自己支付的费用，一经发现查实除要求退还款项外，还要按照公司管理规定予以处罚。9、监理人员不得要求或接受承包单位为其住房装修、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国旅游等活动提供方便。10、监理人员不得刁难承包单位借以达到个人8、私利目的，一经发现根据公司和监理部的规定处理。11、不得在工程支付、工程计量等工作中弄虚作假。12、监理人员不得与承包单位串通做有损于公司和项目管理单位利益的事情，一经发现立即予以辞退，造成严重后果的交由司法机关追究刑事责任。2.2 监理学习培训制度1、监理部对新进场监理人员应进行岗前培训，岗前培训不少于3天。培训内容包括：铁道概论、既有线施工安全监理知识、有关法律法规、铁路建设工程监理规范、监理人员监理业务、铁路工程施工质量验收标准等。2、根据项目管理单位的安排参加项目管理单位组织的专业培训和考核，如客运专线培训。3、在分部工程开工前组织对现场监理人员进行专业工程知识培训并进行考核。4、在日9、常工作中，由监理组长组织本组的监理人员进行经常性的监理培训和考核，并将培训成绩纳入考核分数。5、根据现场工程监理工作进度，对重点结构工程组织专门业务培训（如连续梁、预应力、预制梁、移动摸架、钢结构、无碴轨道等），培训后进行考试，达不到合格要求的不得上岗从事监理工作。6、坚持全员每周业务学习。监理部要根据监理工作情况，制定学习计划，各监理组组织落实。监理组也可根据工作需要，调整学习内容和学习时间，但必须保证每周累计4小时，监理组组织的业务学习必须有记录。7、除监理组组织的集体学习外，监理人员要利用业余时间自学专业知识，提高监理水平。8、业务学习要灵活多样，可采取读听式、讲演式、讨论式、问答式、竞10、赛式、点将式等多种形式，以提高学习兴趣和效果。9、培训考核工作与月度奖金挂钩。2.3监理文件管理制度工程监理文件资料的收集、整理、归档，是项目监理部的一项重要工作。为规范项目监理部监理文件资料的管理，特制订本规定。1、工程建设监理文件资料，是项目监理部在监理实施过程中直接形成的、具有保存价值的原始记录。监理文件档案资料管理是否规范，是公司对项目监理部工作考核的主要内容之一。各项目监理部必须按公司统一要求认真做好此项工作。2、监理资料包括从开工到竣工直至工程资料报送项目管理单位或城建档案馆全过程的图纸，技术文件资料，资料管理由资料员负责。包括全过程监理资料的收集、整理、报批、归档。3、项目监理部11、监理文件资料的管理由总监理工程师负责,落实专人具体实施。4、为保证监理资料的完整、分类有序，工程开工前，总监应与项目管理单位、承包单位对资料的分类、格式（包括用纸尺寸）、份数达成一致意见。5、现场监理资料应以监理规范，工程合同与设计文件，工程质量验收标准等为依据进行认真审核填写,监理资料的填写必需及时准确,与施工现场同步。6、监理资料应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类。要求注意时效、及时整理、真实可靠、内容齐全、分类有序。不得对监理资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁。7、监理资料收发均应有文字记录，对建设、总分包单位发送的有关通告及文件、总监阅批后及时归档。8、资料员应督促各专业监理工12、程师做好监理文件资料的填写，并定期对监理资料进行检查，对监理资料的闭合、填写是否符合规范和对承包单位报验资料的确认情况等进行检查，并及时进行归档，做好记录。9、应采用计算机管理，按规定采用打印加手写签名的形式。10、施工现场的监理日志每月由监理组收集整理一次，由监理组长对监理人员的监理日志每周抽查至少一次，检查并签认。11、总监、副总监每月对监理组长、监理部的监理日志每月进行检查和签认，并对现场监理人员的监理日志检查至少一次并签认。12、监理通知单的发放以各监理组为单位进行发放，现场各监理工程师发放监理通知前，向监理组资料员要监理通知单编号，按照监理部的规定各组对监理工程师通知单进行排行编号，13、监理组长每周将监理工程师通知单收集齐全，并对其内容和闭合情况进行检查，并报送监理部一份。检查无误后，由资料员建立卷内目录并归档。13、监理通知单上要明确整改要求及整改完成时限，资料员对通知单的整改闭合情况要建立管理台帐，并督促整改闭合。14、旁站记录每月由监理组收集整理一次，由监理组长检查审核，无误后由资料员做好台帐，台帐应包括旁站部位、旁站时间、旁站人员等情况。15、工程竣工后，要按照档案部门、项目管理单位和公司竣工文件管理办法要求对本项目所形成的资料进行整理、组卷，装订整理后在规定时间内与接受单位进行移交，办理移交手续。16、日常管理中监理文件的具体分类如下：1）合同文件（1）监理合同（包14、括招投标文件）；（2）施工合同；（3）分包合同和其他合同；（4）合同变更协议文件；（5）费用索赔和工程延期文件。2）监理文件（1）监理大纲；（2）监理规划；（3）监理实施细则；（4）会议纪要（例会纪要、专题会议纪要、其他与工程监理相关的会议纪要）；（5）监理阶段性总结报告；（6）监理月报；（7）监理日志/日记；（8）监理旁站记录；（9）监理工作联系单、监理工程师通知单；（10）监理工作总结。3）工作联系文件（1）项目管理单位联系单；（2）承包单位联系单；（3）政府部门函件；（4）设计变更文件。4）承包单位报验资料（一）（1）开工文件；（2）施工组织设计及方案；（3）总包单位（分包单位）资质资料15、；（4）人员上岗证；（5）工程量申报及付款报告；（6）试验室资质报审资料。5）承包单位报验资料（二）（1）建筑材料、构配件、设备报审表；（2） 报验申请表；（3）工程质量问题处理记录及质量事故处理报告；（4）工程测量放线报审文件；（5）工程进度计划报审文件。6）工程验收文件（1）工程桩基、基础、主体结构工程等中间验收文件；（2）设备安装专项验收记录；（3）工程竣工预验收报验表；（4）人防工程验收记录；（5）消防工程验收记录；（6）单位工程验收记录；（7）工程质量评估报告；（8）竣工移交证书等竣工文件；（9）工程照片及声像资料。2.4信息管理制度1、信息管理是监理决策的重要依据和必要手段，通过准16、确及时地收集、整理、保存大量信息，使监理部能随时掌握工程进展情况及存在的各种问题，进行工程进度、质量和造价的动态控制和分析，以达到工程建设速度快、投资省、质量优的目的。2、本工程的信息由来自项目管理单位、咨询服务单位、设计、施工、监理及其他方面的信息系统组成，项目监理将根据及时采集、内容真实可靠、分类整理保管、收发登记的原则进行信息处理。3、监理部指定专人负责项目信息的日常管理工作，及时、准确收集工程信息，整理、上报和存档。4、监理记录、报告和监理报表是工程项目监理过程中的文字、图表、数据、声像等原始记录，是监理工作最直接的记录，也是工程资料的重要组成部分，在工程竣工后，其中部分资料将整理作为17、工程竣工资料归档。5、监理部应利用监理信息系统完整、准确、统一地收集、整理和保存工程信息数据，同时使用监理信息系统对工程管理进行分析、预测和决策，并使监理信息系统成为与外界沟通的渠道。监理工程师可以借助计算机对工程进度、安全、质量、计量进行控制和分析，对合同和工程信息进行管理，充分发挥信息流的作用，提高工作效率和监理服务质量。6、利用工程信息平台将工程信息、监理工作信息按照项目管理单位的规定及时上报信息。7、利用公司项目管理信息系统将工程信息、监理工作信息按照公司的规定及时上报信息。8、工程竣工时，将工程影像、电子版等资料整理后随同竣工文件一并移交档案部门和项目管理单位。2.5监理工作例会制度18、 监理工程师在实施监理过程中，应充分运用现场协调的方法正确处理项目管理单位、施工承包和监理之间的关系，解决施工过程中工程质量、进度、投资和安全控制中各类问题，并积极协调与设计、地质勘察、质监、安监、建设主管部门的关系。监理例会同时也是监理对工程实施过程中的质量、进度、投资执行情况进行检查、协调和落实的手段，其目的是使监理工作和施工活动密切配合，确保工程顺利进行。本项目的监理例会形式有第一次工地会议、每周（月）监理例会、监理工作例会和临时协调会议。1、第一次工地会议第一次工地会议要在项目管理单位、承包单位、监理机构进驻现场，总监理工程师下达正式开工令之前的适当时机举行。由项目管理单位主持召开工地19、第一次会议，参加会议的单位与人员：项目管理单位授权代表和有关职能人员、设计代表、承包商项目经理、技术负责人和有关职能人员、分包商主要负责人、全体监理人员。同时应邀请安全质量监督部门有关人员参加；第一次工地会议由建设单位主持，现场监理机构负责会议记录，形成纪要要由各方会签。会议主要内容为：项目管理单位、监理部、承包单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员、分工和联络方法；项目管理单位根据监理服务合同宣布对总监理工程师的授权；项目管理单位介绍工程开工准备情况；承包商介绍施工准备情况；项目管理单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；总监理工程师介绍监理规划的主要内容；研究确定现场监理例会制度，20、明确例会的召开时间、地点、参加人员及主要内容。2、每周（每月）工地例会每周（月）监理例会应在工程开工后的整个施工期内定期举行，一般每周（月）召开一次，月度工地例会由总监理工程师主持,周例会一般由监理组长主持分别召开,总监或副总监列席会议，下列单位和人员参加：项目管理单位代表承包商项目经理、技术负责人、质检员及其他有关人员设计、质监有关人员（必要时）每周（月）监理例会的主要议程如下：承包商汇报上周施工进度、质量、安全等情况，汇报对上次例会议定事项落实情况，简述发生和存在问题，提出本周施工计划安排；监理工程师对上周（月）施工进度、质量、安全等进行简要评述；提出和讨论在施工中的应相互协调的问题；其他21、需要解决的问题和事宜；项目管理单位代表发言；总监理工程师简要评述上周施工情况，提出对本周施工的要求和安排。3、专题会议如果建设单位、承包单位或现场监理机构任一方认为有必要或出现亟待解决的重大问题可召开专题会议。工地专题会议一般由专业监理工程师组织并主持，与专题有关的建设单位代表、承包单位代表、设计代表、现场监理工程师和特邀人员参加：专题会议要提前通报会议内容，以便与会人员进行专题调查、研究和准备。专题会议即可就重点工程技术、施工方案、施工工艺等质量问题召开，也可就工程进度、造价事宜和其他合同事宜召开。专题会议一般首先由主持人介绍与会人员和专题内容，然后由与会人员讨论或论证，最后，由主持人归纳总22、结，并由会议作出较为统一的结论。专题会议要形成纪要并由与会各方签署。4 监理工作会议：监理部每月召开一次监理工作内部会议,总监办成员及各驻地监理组长参加。主要议题为：驻地监理组长汇报各管段近期工程进展情况及存在问题,研究处理方案。总结前一阶段的监理工作情况，布置下一步工作安排；分析监理部内部管理体系运行情况，提出整改措施；传达公司管理文件及建设单位对本工程监理工作的要求；总监认为有必要通过监理工作会议处理的其他事项。监理部内部会议形成会议记录。监理组每周召开一次会议，收集各工点进展及质量、安全、环保情况；传达组上级文件指示；协调解决各工点的问题，监理组会议要有记录。根据监理工作需要，监理部定期23、举办一些技术讲座，学习质量验收标准，学习理解设计文件、设计意图，监理工作应掌握的知识等。每人发言，相互补充，共同提高。5、会议记录整理（1）会议记录要注明例会召开的时间、地点、参加人员、主持人、记录整理人、会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等所有会议均要有会议记录、会议签到表并形成会议纪要。（2）有施工单位参加的会议，要及时形成会议纪要下发。其中：由监理部组织召开的会议，监理部办公室负责整理形成统一文号的红头纪要下发，办公室存档；监理组组织召开的，专业监理工程师负责形成会议纪要，下发施工单位，并报监理部办公室存档。（3）会议结束，要及时在监理日志中登记，并简要记录会议的内容和24、参加人员等。 6、闭环管理在各类会议上，如对进度、质量、安全等方面提出要求或责令施工单位对存在问题进行整改的，要在规定的期限内，要求施工单位整改回复，作为附件装订于纪要后面。在下一期会议上，监理人员要对照上期监理会议纪要，核实上期会议落实情况，防止管理漏洞。对于处理时间较长的，要建立问题销号制度，将问题在网上或各级人员易了解的地方进行特殊标识，提醒注意，跟踪闭合。2.6监理工作报告制度1、监理周（月）报表监理部按项目管理机构规定（或铁路建设工程监理规范规定）的报表格式统一上报，不得自行设计和采用其它表格；报表填写应做到：文字清楚，内容及签章齐全，不得漏页、漏项。在规定的时间内编写及提交基本内容25、有：本周（月）监理活动大事记。本周（月）工程动态：施工单位人员、机械、施工情况的变化等。工程形象进度：细化到每个单位工程、施工工点或施工区段。工程质量情况：本月质量情况，存在的质量问题，工程质量控制采取的措施及效果。安全文明施工：本月安全情况；存在的问题；本月安全控制的重点，采取的措施及效果；文明施工情况。工程质量事故或存在问题。监理通知单下发及回复情况。监理见证和平行检测实验情况。监理测量和沉降观测工作情况。变更设计。验工计价本周（月）监理工作统计，按监理工作统计表的相关内容详细统计本月主要监理工作。下周（月）工作重点及建议。2、根据项目管理单位的要求，监理部可以每月编写安全监理工作月报和试26、验工作专题报告，向项目管理机构通报工作的主要内容。当工程项目较小，可在监理工作月报中增加安全和试验有关内容，使安全和试验工作月报与监理工作月报合并进行。3、工程实施过程中，遇到难以解决的问题，需要向项目管理机构反映或提出合理意见和建议时，总监理工程师应组织编写专题报告，向项目管理机构汇报。4、工程竣工验收前，监理部应组织编写单位工程质量评估报告，作为监理意见纳入竣工资料整理范围。5、监理组应注意对日常资料的收集和整理，正常情况下将施工情况随月报一同上报监理部；遇到特殊问题，编写专题报告上报，由监理部汇总上报项目管理机构。6、监理部应不断总结，注意对自己工作的经验积累，定期向项目管理机构提交年度27、季度或阶段性工作报告，以利于项目管理机构对监理部工作的了解和指导。7、及时填报项目管理机构要求的各类报告。8、充分利用项目管理单位和公司的项目管理信息系统统计、上报各种工程信息、监理工作信息，提高工作效率。2.7技术交底制度1、参加、监督承包单位技术交底(1) 监理工程师应在分部、分项工程和关键的工序施工前对承包单位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查；(2) 监理工程师应参加施工技术交底会议，监督施工技术交底的全过程。重点应注意以下几个问题：1) 交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作；2) 是否详细阐述了控制质量的依据、规定和标准要求；3) 是否规定了施工工期28、或用时；4) 是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案；5) 是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、进度责任人、安全责任人。6) 是否准备了交底纪要（或技术交底书），交底双方是否都在交底纪要（或技术交底书）上签字确认。(3) 监理工程师应积极支持、配合、监督承包单位认真进行施工技术交底工作，将该项工作自始至终地坚持下去，确保施工过程始终处于良好的受控状态。(4) 条件具备，监理人员应监督或审查承包单位对特种作业人员的技术交底工作。2、监理机构向承包单位的交底(1) 技术交底文件：监理规划、监理细则、安全监理细则等；(2) 参加人员：总承包单位和分包单位项目管理主要人员、监理机构有关人员29、现场项目管理机构代表；(3) 技术交底应由总监理工程师或受委托的监理工程师主持。(4) 总监理工程师或受委托的监理工程师介绍监理规划的主要内容；专业监理工程师就各自所属专业向承包单位做监理细则交底。(5) 技术交底意见经各方会签形成会议纪要。(6) 各单位工程开工前，监理部均应向承包单位做监理细则交底，并形成会议纪要。3、监理部内部技术交底(1) 总监应组织监理部全体人员进行设计图、技术标准和质量验收标准、施工方案等技术交底。(2) 技术交底主要内容：1) 设计要求2) 应用的技术标准和质量验收标准、规程等3) 施工措施4) 监理检查、验收应该注意的问题等(3) 技术交底会议应认真记录，其内30、容包括：时间、地点、出席人员、交底内容、登记情况等。形成会议文件，监理部存档。2.8日常检查巡查制度1、总监理工程师要安排监理人员对施工过程进行巡视和检查，专业监理工程师至少每两天巡视管段现场一次，监理组要每周对所管段集体巡视一次；总副监理工程师至少每月一次对全管段在建工程进行巡视。2、总监理工程师或副总监理工程师巡视完工地，及时填写“总监理工程师巡视记录”（铁监监一02 )，交办公室存档，对存在问题需整改上报的，将“总监理工程师巡视记录”下发监理组，要求在规定时间内，监督施工单位完成整改，填报“总监理工程师巡视记录整改回复单”（表格见附件1)，经各级签认后，办公室存档。3、日常检查巡查主要内31、容包括：（1）施工单位是否按照设计文件、施工规范、施工质量验收标准和批准的“施工组织设计（方案）”进行施工；（2）使用的材料、构配件和设备是否合格；（3）施工现场管理人员（尤其是质检人员）是否到岗到位；（4）施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗；（5）施工环境是否对工程质量产生影响；（6）已施工部位是否存在质量缺陷或安全隐患。2.9影像资料管理制度为加强对监理过程中影像资料的收集和管理，提高工程安全质量控制过程可追溯性，特制订本制度：1、本制度适用于公司所有在监项目，其中所指的影像资料包括：照片、录像、可视光盘、电子文档等。2、必须留存影像资料的工作内32、容：(1)影像资料应真实反映关键部位、关键工序、节点工程质量验收与控制情况，记录施工过程的质量状况，以及监理对涉及质量、安全检验见证情况。(2)阶段验收和重点部位验收，应具有相应的影像资料，具体数量视工程实际情况确定，必须能够反映出验收前后的工程特征。(3)影像资料应全面反映工程异常情况及处理全过程。凡在工程监理过程中出现的质量安全事故，或由于质量、安全问题下发监理工程师通知单和工程暂停令，都必须有相应的影像资料作为证明,此类影像资料应能够反映该问题处理前后两个阶段的情况。(4)每月的监理月报中的形象进度，要求有相应的影像资料作为证明。(5)凡出现现场实际情况与设计不符合的情况，监理应有相关的33、影像资料，作为变更签证的依据。3、监理影像资料拍摄质量要求：(1)影像资料必须图像清晰，声音清楚，方便辨识。(2)拍摄的角度、距离等应能保证影像资料反映所验收部位的质量状况，可选取适当的参照物进行拍摄，如立尺等方法。4、监理影像资料的管理要求：(1)在工程开工前，项目监理部应根据项目类型、规模和特点，明确必须留存影像资料的工作内容,规定影像资料所反映的工程具体部位和影像资料的数量要求。(2)由监理员和专业监理工程师负责摄制整理并有信息资料员负责收集管理工作。(3)影像资料应包括影像题名、拍摄时间、拍摄地点、摄影者和内容简要描述等内容。(4)影像资料以单位工程作为归档单元，按分部、分项工程分类整34、理，并按专题内容和拍摄时间排序。(5)工程竣工后，由总监组织，对有重大质量安全意义的影像资料予以整理并刻录成光盘，按照公司内部文件管理制度进行留存。5、工程监理影像资料的留存，应作为各级管理机构日常管理的重要内容。2.10 检测仪器管理制度1、本项目所有的检测仪器，由设备保管员保管，使用人在使用仪器前应征得保管人同意，并填写使用记录，使用前后，由使用人和保管人共同检查仪器、设备的技术状态，经确认后，办理交接手续。设备的使用者即是保管人。2、仪器设备的保管人应参加购进设备验收、安装、调试工作、填写并保管仪器、设备档案、填写并保管仪器、设备使用记录。负责仪器、设备降级使用及报废申请等事宜。 3、使35、用贵重、精密、大型仪器、设备者，均应经培训考核合格，取得操作许可证。4、仪器、设备保管人应负责所保管设备的清洁卫生、清洗、换油。不用时，应罩上防护罩。长期不用的电子仪器，每隔三个月应通电一次，每次通电时间不得少于半小时。5、检测仪器、设备不得挪作他用，不得从事与检测无关的其他工作。6、所有仪器、设备必须按周期进行计量检定。7、对仪器、设备应进行不定期的抽查，以确保其功能正常，性能完好，精度满足检测工作的要求。8、全部检测仪器、设备的使用环境均应满足检测工作的要求。9、全部检测仪器、设备的使用环境均应满足说明书的要求。有温度、湿度要求者，应确保温度、湿度方面的要求。10、设备未经总监批准不得外借36、。2.11监理人员更换通报制度1、当总监理工程师、副总监理工程师需要调整时，监理公司将在征得建设单位同意后予以任免并书面通知建设单位。2、当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师将及时书面通知建设单位及施工单位驻现场的法人授权代表。2.12监理办公场所管理制度为了进一步加强办公室的管理，确保各项工作的顺利展开，营造一个良好的办公室环境，特定本制度：1、进入办公室必须着装整洁,不迟到不早退，坚守工作岗位,不串岗。2、上班时间不要看报纸、玩电脑游戏、打瞌睡或做与工作无关的事情。3、爱护办公室的各项设施，随时保持办公室干净、整洁、营造一个良好的工作环境。4、不要因私事长期占用电话、不要上网聊天。5、37、请假需经总监、副总监批准，到办公室备案。6、办公室内请勿吸烟，吸烟请到楼道。2.13 办公用品、设备管理制度1、建立办公物品、劳保用品领取、发放台账，领取要签收。2、办公设备、用品的保管责任落实到人。3、台式电脑、摄像机、打印机、多功能一体机、数码照相机等固定资产要由专人保管、维护。4、手提电脑、移动存储设备、摄像机、照相机应专人专管。因个人原因造成丢失、损坏的应负赔偿责任。5、办公和生活设施如桌椅、文件柜、卧具、自行车、洗衣机、饮水机等物品要由专人负责保管。2.14 宿舍管理制度1、监理人员必须自觉遵守作息时间。2、就寝和午休时间不得大声喧嚷。3、个人宿舍卫生自己打扫并保持整洁；出门要随手关38、电灯、空调、电脑；注意节约用电、用水。4、全体人员要从一言一行做起，树立良好的自身形象，维护单位的整体形象。养成良好的生活习惯，讲究卫生，不随地吐痰，不乱扔杂物。保护环境，注意安全。5、严禁非公司人员在宿舍留宿，特殊情况必须经主管领导批准后方可留宿。6、提倡文明向上的业余活动，但需有节制，不可沉迷，影响正常工作。2.15 用餐管理制度 各项目监理部用餐与施工单位分开，监理组根据管辖里程划分用餐点，实行集体用餐、集体住宿，监理人员上下班用班车接送。如因特殊情况要与施工单位共同用餐的，每月由监理部对施工单位统一结帐。1、各伙食团成员从总监办和各组监理人员中推荐、选举产生，组成伙食管理小组，设出纳管39、理员、采购员、监督管理员，对本伙食团的伙食进行管理，建立帐本并每月公示。3、为了公共卫生，在盛取饭菜时请使用公筷、公勺，勿使用个人餐具。4、用餐结束须将残物倒入垃圾桶内。自己洗刷个人餐具，请节约用水，洗完餐具后及时关闭水龙头。5、厨房及公共餐厅由厨房工作人员进行打扫清洁。2.16 车辆管理办法为保障监理人员公务用车，保证行车安全，特制定本管理办法，望全体监理、驾驶人员遵照执行。监理部、监理组、实验室主任，配备交通车辆。车辆是监理设施组成部分，主要目的是为工程监理工作正常开展而服务。车辆管理由总监、副监理负责。未经允许其他任何人不得动用车辆。个人因急事需用车辆，须经批准，否则一切责任由个人承担。40、为保证乘车人员安全，交通车辆配专职司机驾驶，其它任何人不得随意动用车辆。如私自动用，监理部将对司机和当时人员一并处罚，造成严重后果的由个人承担全部损失。车辆常规维修和养护实行申报制度。车辆使用、维修养护、油耗等登记归监理部管理。驾驶员要爱护车辆、保证车况，对车辆进行定期保养。发现车辆故障要及时排除，保证车况良好整洁，做到不带故障行车。司机保持良好的精神状况和驾驶状况。彻底消除各种不安全因素，高兴出车、安全返程。总监、副总监、监理组长要加强对车辆和驾驶员的管理，严格遵守交通法规，和公司及监理部的相关规定，发生违章罚款由驾驶员负责，发生事故，驾驶员应承担相应责任，并根据交警部门发出的责任书，做出相41、应处罚。监 理 部 车 辆 登 记 表序号姓名联系电话车牌号行驶证号行驶公里备注登记日期: 登记人:3.质量管理制度3.1监理规划编制、审批制度监理规划是项目监理部开展监理工作的指导性文件，是北京铁建监理公司全面履行监理合同，保证监理工作质量的基础。 1、监理规划应在委托监理合同签订后，根据设计文件在项目监理大纲的基础上组织编制，经公司技术负责人批准，在召开第一次工地例会前7日内报送建设单位核备。 2、监理规划由项目总监理工程师主持编制，专业监理工程师参与编制。监理规划应根据委托监理合同所确定的监理内容、范围及监理工作标准化的要求，结合工程项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标、工作要求，42、确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，具有可操作性。 3、监理规划应包含的主要内容有：建设项目概况、监理工作范围、项目监理目标、监理工作依据、监理工作内容、项目监理机构、人员配备及岗位职责、监理设施(设备)、监理实施细则编制计划及要求、监理工作程序、监理工作方法、监理工作制度等。 4、监理规划宜按下列程序进行编写，并按公司相关要求进行报批。 京铁监表CX06-1 A 编号 02 监理规划审批表新编： 第一次 修改：项目名称xxxxxxxxxxx工程实施监理部门xxxx监理部工程规模xxxxx公里建设地点xxxx工程总投资xxxxx亿元顾客单位xxxxxx监理阶段施工阶段是否招标是/否项目监43、理部说明（更改应说明原因）：已按现有设计文件进行监理规划编制，待全部设计文件到位后，对监理规划进行修改。 总监签字： 年 月 日技术部/监理部意见： 主任工程师签字： 年 月 日总工程师意见： 总工程师签字： 年 月 日说明：本表由技术部/监理部统一编号，一式两份，项目监理部和技术部/监理部各存一份。5、在监理工作实施中，项目监理机构应对监理规划进行动态管理，根据实际情况对监理规划进行相应的补充、修改和完善，并按程序报建设单位核备。3.2监理实施细则编制审批制度监理实施细则是针对工程项目中某一专业或专项工作的具体监理实施计划，项目监理部应认真做好监理实施细则的编制及各项监理工作的落实。 1、监44、理实施细则由项目总监理工程师组织专业监理工程师编制，必要时项目监理部可申请公司安排经验丰富的专业人员协助，经总监理工程师批准后实施，并报建设单位核备。其中，无砟轨道施工监理实施细则应经过建设单位审查后实施。 2、监理实施细则编制工作须在收到设计文件后、相应专业工程(或专项工作)开工前完成。监理实施细则应按照监理规划，并结合专业工程(或专项工作)的特点，做到详细具体，具有可操作性。 3、监理实施细则应按专业工程或专项工作进行编制。具体项目可参考附录所列专业工程和专项工作编制。施工安全监理、环水保监理工作按规定应单独编制专项监理实施细则。 4、监理实施细则编制依据如下： (1)已批准的监理规划； 45、(2)与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；(3)已批准的施工组织设计、施工方案及专项施工方案；(4)建设单位的其他有关专业管理规定。5、监理实施细则应包括以下主要内容：(1)专业工程(或专项工作)特点及其技术、质量标准；(2)监理工作范围及重点；(3)监理工作流程；(4)监理工作控制要点、目标及手段；(5)监理工作方法与措施；(6)旁站具体部位和工序。6、监理实施细则应按以下程序编写：7、监理实施细则应实行动态管理，在监理工作中根据工程实施情况进行补充、修改和完善。3.3开（复）工报告审批制度为了规范开（复）工报告程序，明确各级监理机构开（复）工报告的审批权力，特制定该审批制度。1、承包46、单位于开工前按约定的日期提交工程开工/复工报审表、工程开工报告及相关资料后，由总监组织承包单位及各专业监理工程师对以下内容审查确认：1) 施工许可证已获政府主管部门批准；2) 征地、拆迁、城市规划、环保、水保等手续已齐备，能满足工程进度的需要；3) 施工组织设计已获批准；4) 承包单位项目经理、技术负责人、其他技术和管理人员已经到位，质量保证体系、管理制度已落实；专职管理人员、特种作业人员的资格证、上岗证已具备且具有保证工程质量的能力；5) 主要工程材料已落实。施工机具、设备、材料、周转料、劳力已进场且能满足开工需要；垂直运输设备、已按方案就位，并通过了技术与动力部门的联合验收；水平运输设备已47、全部进场；6) 四通一平（道路、水、电、通讯畅通、场地平整）已满足开工要求；7) 经审核合格的施工图已到位，满足施工需要； 8) 工程复测或施工放样工作已完成，成果经监理工程师复查认可；9) 试验室的设备、仪器安装就位，并已由政府计量部门检验发证；10) 不存在转包和非法分包问题；11) 造成停工的原因和不良因素是否已经克服或消除；12) 设计技术交底已完成。13) 涉及营业线的，检查承包单位与铁路运营单位签订的营业线施工安全协议；2、审查内容符合要求时，由总监理工程师按委托人要求审批开工报告或以书面形式提出审查意见报委托人审批。3、由于项目管理单位提供的条件尚不完全具备，而又急于要求开工的，48、应明确不具备的条件及需完成的日期并作出记录，由总监以书面形式提出审查意见报委托人，经委托人签认后总监理工程师审批开工报告。4、监理部应在收到单位工程开工报告后4天内予以审核完毕,并上报项目管理单位审批;单项工程等其它工程,监理部在收到报告3天内予以审批,上报项目管理单位备案;不予批复的要明示理由，退回补充；3.4实施性施工组织设计（方案）审批制度1、施组审查报验工程项目开工前，由总承包单位编制各标段施工组织设计，经技术负责人审核签认后报项目监理部，由总监组织专业监理工程师审定，经总监审核签认后报项目管理单位。需要修改时，退回承包单位，修改再报，重新审定。2、实行分级审查根据监理部的组织机构情况49、，对承包单位上报的施工组织设计（方案），分专业由下到上（专业监理工程师、监理组长、总监理工程师）逐级进行审查，提出、汇总审查意见，留作审查记录，同时反馈给承包单位进行修改，修改后的施工组织设计（方案）仍然按逐级审查的程序进行，特殊情况可采取各级同时审查的办法进行。3、审查实施性施工组织设计（方案）的主要内容包括：(1) 工期、质量、投资控制目标应满足合同要求；(2) 施工场地布置应符合施工要求及文明施工的需要；(3) 应符合国家强制性标准、环保及水土保持要求；(4) 施工方案、施工方法、工艺的可行性，应满足设计要求；(5) 投入机械设备、劳动力应与进度计划目标相适应；(6) 应建立、健全质量、50、安全、环水报管理体系；(7) 安全、消防措施是否符合有关规定；(8) 施工过渡方案应满足营业线运转要求；(9) 签认手续完善、合法。4、施工组织设计（方案）变更审批3333批准后的“施工组织设计（方案）”若需修改或补充，要按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。5、施工组织设计（方案）评审对规模大、结构复杂、新工艺、风险高的工程，监理部审查“施工组织设计（方案）”后，由公司组织专家对施工组织设计（方案）进行评审，通过后报项目管理单位审批。3.5 施工设计图审查管理制度为了做到对施工图充分熟悉掌握，监理部在收到施工设计图和有关资料后，应组织全51、体监理人员严格细致地审核施工设计图纸及说明，专业监理工程师掌握工程特点、设计意图和关键部位的工程质量要求。填写顾客文件审查记录和图纸审核记录并对图纸中发现的疑问及时整理汇总通过项目管理单位向设计或咨询单位反应。1、施工图现场审核的重点内容：施工图纸是否经设计单位正式签署，是否按规定经有关部门审查批准；核对使用的规程、规范、标准图册的有效性；图纸与说明书是否齐全，如分期出图，图纸供应是否满足要求；工程地质及水文地质等基础资料是否齐全，地形地貌与现场实际情况是否相符；需拆改的地面建（构）筑物、地下建（构）筑物、管线，在图纸上是否标注清楚；(6)图示的表示方法是否清楚和符合标准，图纸设计能否满足施工52、要求；审查各专业施工图纸时，核对建筑、结构、水电、通讯、设备安装等各种图纸相互有无矛盾，是否有错、漏、碰、缺等情况。要求的材料、设备的规格、型号来源有无保证；所提出的施工工艺、方法是否合理，是否存在不便于施工，难以保证质量之处；2、图纸审核意见反馈监理工程师将各方审核意见汇总后，填写图纸审核记录，报送项目管理单位转设计单位（附电子文件），如对图纸审核意见的答复仍有疑义，待设计交底会时，由设计院解释。3、参加施工图设计交底（1）参与项目管理单位组织的设计单位对承包单位进行的工程设计现场技术交底；交底的主要内容应包括：单位工程的工程概况；设计意图、设计单位采用的主要设计规范；主管部门及其他部门（规53、划、环保、交通等）对本工程的要求及在设计中的体现；工程特点、难点、技术标准、施工方法；施工中应注意的事项：如对建筑材料的要求、设计中采用的新技术或新工艺对施工提出的要求、施工中容易出现的问题、拆改和保护的管线部位及要求等；常规设备安装和调试方法；本工程对周边建筑物及地下管线的影响及监测要求（含监测项目的预警值和警戒值）；因不确定因素需后续补充设计的工作安排；对图纸审核中仍有疑义的问题进行解答。设计交底会后，设计单位综合会前、会中对图纸审核中提出的问题填写图纸审核意见汇总与答复表给予正式书面答复，作为与施工图等效的施工文件。在开工前，组织承包单位对工点施工图纸或设计文件进行现场核对，主要核对工程54、数量、几何尺寸、地形位置等，核对无误后准许承包单位采用该施工图施工；未进行现场核对的工点不准开工；3.6 进场物资、设备检验验收管理制度1、进场物资、材料采购前，承包单位应对料厂（场）进行实地考察并取样检验，监理单位派员见证和审核，经检验合格后方可采购。2、物资、材料进场后，监理与承包单位一起对材料的外观进行目测检验，检验合格后承包单位应按规定频率进行取样检验。若现场试验室不能进行的试验项目，可委托具有相应资质的试验机构检验（需经监理确认）。3、甲供、甲控材料使用要执行铁道部和项目管理单位的相关规定，现场监理应审核确认。4、物资、材料使用前，应提供合格材料的材质证明、出厂合格证书和进场检验报告55、，向监理提交物资、材料报验申请。5、监理单位对承包单位提交的材料报验申请应及时审核，并按规定的频率进行见证或平行检验，合格后方可批准使用。不合格的材料清退出场。6、物资、材料报验单及审批手续作为附件随分项、分部工程开工报告一起申报，并得到监理试验室负责人的确认。7、承包单位对使用的原材料及半成品质量负责；不得使用未经检验或检验不合格的材料或半成品；若发现不合格材料或半成品，应禁止使用并清退出场；若发现在工程中已使用不合格的原材料或半成品，必须对使用部位进行验证检测，如不符合标准必须拆除返工。8、承包单位和现场监理对材料质量的检验结果发生异议而又无法协商解决的，报请监理中心试验室进行复检，重要质56、量问题报项目管理单位。9、监理中心试验室要加强对物资、材料质量检测工作的监督管理。10、监理中心试验室要按照规定的检测频率对进场的原材料进行平行检测，检测不合格的原材料要坚决清退出场。3.7 监理试验检测管理制度1、必须按投标书承诺的有关条款组建监理试验室或委托有资质的试验室，并经项目管理单位审核批准。2、监理试验室必须按试验周（月）报制度给项目管理单位上报试验情况周（月）报表。3、试验监理工程师审核承包单位试验实施方案后报总监理工程师批准，并监督承包单位严格按照审批方案执行。4、核查承包单位试验室资质、人员、仪器设备、试验范围及管理制度，监控试验过程。5、及时进行现场质量检测，检测频率不小于57、合同及规范的规定，保证施工质量。6、对成品、半成品按合同及规范的要求进行平行检验和见证取样检验。7、随时对有争议或可疑的原材料、构配件、成品、半成品等进行抽检8、试验检测资料及时归档并作好试验台帐。3.8平行和见证检验制度1、试验监理工程师在开工前，根据验收标准要求，明确平行和见证检验的项目，并书面通知施工单位。2、监理部根据平行和见证检验的项目和要求，配备仪器和设备，指定有资质的监理人员从事平行和见证检验，并明确其工作内容和岗位责任。3、见证试验、平行试验频率严格按铁道部客运专线铁路路基工程施工质量验收暂行标准、客运专线铁路桥涵工程施工质量验收暂行标准、客运专线铁路隧道工程施工质量验收暂行标58、准、客运专线铁路轨道工程施工质量验收暂行标准及铁路混凝土工程施工质量验收补充标准铁建设2005160号文件、铁建设2005157号文件、铁建设2007159号文件和国家颁布的现行有关强制性标准的规定执行，当设计要求的指标高于上述标准时，按设计要求办理。4、试验监理工程师定期制订平行和见证检验工作计划，报总监理工程师批准后，下发监理组实施。5、平行或见证检验中发现不合格时，专业监理工程师及时书面通知施工单位暂停工序施工或返修处理；经进一步核查或处理后，重新按照规定进行检验、验收，直到合格为止，以确保工程质量。6、平行和见证检验工作无论合格与否，均需保留真实的记录资料，统一归档管理；监理部配有试验59、室的，由试验监理工程师负责平行检验资料的收集和归档；现场监理负责见证检验资料的收集和归档。7、当平行或见证检验过程中发现施工单位多次不合格或施工质量控制不力时，应报请总监理工程师组织施工单位召开专题会议，督促施工单位制定措施进行整改和完善。8、监理部不定期检查施工单位的取样、试验人员资质和仪器设备情况，发现问题及时督促其改正，并确保每季度不少于一次。9、每月对平行和见证监理工作进行一次总结，对检验结果进行统计和分析，发现问题，制定有针对性的措施，在下月的工作中不断完善，以确保平行和见证检验工作的有效性。10、对于涉及结构安全和功能的检验项目，监理部先组织专业监理人员召开专题会议，制定详细的检验60、计划再安排实施。11、监理部办公室日常应加强检查和监督，并具体负责对平行和见证检验的资料最终归档。3.9 监理测量管理制度测量是专业性较强的一项工作,测量质量的好坏将直接影响到工程质量,稍有不慎,出现差错就会造成质量事故,严重时不返工,结构质量就很难满足标准及设计的要求,影响工程整体质量目标的实现。为此制定如下测量监理制度,以保测量质量满足要求。1、设置专人，分级负责在监理部设测量专业监理工程师，负责本标的控制测量监理工作，同时对各监理组的测量监理工作进行检查指导；并且负责施工测量放样的检查验收工作，并将测量资料及时归档。2、编制测量监理细则依据项目管理单位的相关管理规定，测量专业监理工程师要61、编制施工测量监理细则，其内容要包含：平面控制测量、高程控制测量、线下工程施工测量、轨道测量，变形检测，该细则经总监审批后实施。3、熟悉现场，参与设计交桩掌握所辖工点地面的测量现状，由测量专业监理工程师参与设计交接桩。4、审核施工单位所报测量实施方案，并签署审批意见5、审查、复测、确认测量成果专业监理工程师应对承包单位报送的测量资料和放线控制成果及保护措施按照铁路工程建设监理规范、客运专线无碴轨道铁路工程测量暂行规定（铁建设2006189号）中工程测量的有关规定进行检查，符合要求时应予签认。对承包单位测量成果进行复测、审查，其内容包括：承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检查证书；桥梁控制测62、量成果及贯通测量成果，线路施工复测成果；桥梁墩台中线、高程及各种构筑物的测量放样；复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施；对承包单位报送的施工测量放样报验单进行审核和确认；（6）审查承包商的无碴轨道沉降变形观测资料和成果，参加项目管理单位组织的沉降观测成果评审工作。6、现场测量问题检查、处理根据国家、铁道部规范标准、设计图纸，负责检查复测各分部分项工程的标高、轴线尺寸、几何规格、垂直度是否符合要求，向项目总监提交质量监理情况报告，如有质量问题拟制整改通知单，督促承包商落实整改；7、仪器设备检查督促承包商对测量仪器、设备定期进行检校，确保仪器、设备须处在有效期内，并符合精度要求；8、现场复核对测63、量方案、测量计算资料和成果有疑问时，可指令承包商重新计算和复测校核。9、测量方案（计划）上报审批指令承包商在开工前做出完整的施工测量方案（计划），审定施工测量方案（计划），报总监理工程师审批，并转报项目管理单位和测量监理备案。平时监督承包商按方案（计划）实施测量作业，控制其投入的技术力量、仪器及操作方法；10、测量监理平行检查组织对重要(点)或控制性工程进行独立平行测量。在施工阶段转换时或委托人认为必要时, 重复进行上述测量。根据无碴轨道测量要求进行监理沉降变形观测。11、建立测量档案建立测量报表、测量台帐及测量报告制度，指令承包商执行，并建立完整的施工测量监理档案。3.10 工程质量检查验收64、监理制度依据工程质量验收标准、设计文件及变更设计文件、项目管理单位下发的相关技术文件、国家现行有关强制性标准，制定本制度。1、工序检查应与合同图纸和工程量清单的分项所含内容一致。2、工序检查应与验标、技术规范及监理工程师批准的施工方案和工艺流程相协调。3、进场材料、混凝土性能指标的检验、结构实体质的检验与验标检验频率、检验方法相一致。4、检验批的质量验收应分实物检查和资料检查。5、检验批合格质量应符合主控项目质量抽样检验全部合格、一般项目质量检查抽样检验全部合格、具有完整的施工操作依据质量检查记录。6、经返工重做的检验批应重新验收。7、承包单位工序之间应进行交接检验，上道工序应满足下道工序的施65、工条件和技术要求。相关专业工序之间的交接检验应经监理工程师检查认可。8、监理工程师应要求承包单位的自检人员按照批准的工艺流程和工序检查程序，在每道工序完成后，承包单位应首先进行自检，在自检合格后，携检查验收资料报监理工程师检查。9、监理工程师接到承包单位报验后，应首先审查施工资料合格后，与承包单位质检人员、工点技术负责人及相关人员共同对所检项目进行检查验收。未经检查或检查不合格的不得进行下道工序施工。10、需要旁站的部位，专业监理工程师或监理员应进行旁站监理。11、检验批验收由承包单位自检合格后报监理单位，监理工程师组织专职质检员等验收；分项工程由监理工程师组织分项技术负责人进行验收；分部工程66、由监理工程师组织项目负责人、技术、质量负责人进行验收；总监和专业监理工程师参加项目管理单位组织的单位工程质量验收。12、经检查验收不合格的项目，要求承包单位返工或返修，返工或返修结束，按上述程序重新检查验收。 3.11监理巡视检查管理制度1、总监理工程师要安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。专业监理工程师每天巡视管段现场至少一次，监理组长要每周对所管段巡视检查至少两次，副总监理工程师每周至少一次对管段在建工程进行巡视，总监理工程师每月至少一次对管段在建工程进行巡视。2、总监理工程师或副总监理工程师巡视完工地，及时填写“总监理工程师巡视记录”（铁监监一02 ) ，交办公室存档，对存在问题需整改67、上报的，将“总监理工程师巡视记录”下发监理组，要求在规定时间内，监督施工单位完成整改，填报“总监理工程师巡视记录整改回复单”（表格见附件1)，经各级签认后，办公室存档。3、监理组长、监理工程师及监理员巡视检查后要在监理日志和监理日记中及时、完整、真实、详细地记录，对存在的安全质量等问题必须及时发出书面监理指令，并追踪、督促、复查承包单位整改落实。4、比较严重的质量问题或已形成质量事故，应签发监理工程师通知或由总监理工程师签发局部工程暂停工令。5、承包单位不按要求整改，情节严重的，报请总监批准，发出工程部分暂停工令，并抄报项目管理单位。待承包单位改正后，再报监理复验，合格后发复工令。6、日常检查68、巡查主要内容包括：（1）施工单位是否按照设计文件、施工规范、施工质量验收标准和批准的“施工组织设计（方案）”进行施工；（2）使用的材料、构配件和设备是否合格；（3）施工现场管理人员（尤其是质检人员）是否到岗到位；（4）施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗；（5）施工环境是否对工程质量产生影响；（6）已施工部位是否存在质量缺陷或安全隐患。3.12隐蔽工程检查验收制度1、监理工程师督促承包单位编制报送隐蔽工程施工进度计划。根据合同约定，项目管理单位驻工地代表或质量监督站人员参与检查重点隐蔽工程。2、隐蔽工程在隐蔽前，承包单位按有关专业验收标准的规定，先行组69、织内部检查合格后，按规定填好各类隐蔽工程检查表，签认手续完备后，报专业监理工程师。3、承包单位技术负责人或质量检查工程师于隐蔽检查48h 前或特别商定时间内，向监理工程师报验。对于工期较紧的工程，监理工程师可根据监理合同适当调整时间，以保证工程的顺利实施。4、专业监理工程师在约定的时限内到现场进行检查、核实，承包单位质检人员配合检查。5、监理工程师确认隐蔽工程合格后，办理签证，并准许承包单位进行下一道工序施工。隐蔽工程未经监理人员检查签认者，不得进行下道工序。6、对于检查不合格的工程或检验批所填内容与实际不符的，监理工程师在工程报验申请表上（TA8 表）签署检查不合格及整改意见，并将意见记入监70、理日志；严重的，可签发监理工程师通知单，责令承包单位限期对不合格工程进行整改，自检合格后，向监理部重新报验。7、特殊设计的、与原设计图变动较大的或监理认为需要设计单位参与检查的隐蔽工程，还要求设计单位驻工地代表参加检查。8、隐蔽工程检查合格后，停工超过一定时间，未进行下道序施工，则重新检查验收。经长期停工，复工后应按上述程序重新组织检查签证。3.13旁站监理制度为了加强对建设工程监理工作的监督管理，有效控制建设工程质量，根据建筑法和建设工程质量管理条例等法律、法规,铁路工程施工质量验收标准以及委托监理合同，特制定本规定。1、旁站监理的目的是对承包商施工中的关键部位、关键工序的施工质量实施全过程71、全方位、全环节的现场监督监理。2、监理部应根据监理规划、监理合同规定和工程项目特点在监理细则中明确旁站部位，制定旁站监理单位案，编制旁站监理计划，安排监理人员及时旁站监理，定期检查旁站监理记录和旁站监理工作质量。3、旁站监理前，旁站人员应熟悉标准、图纸、对承包单位的施工准备、人员、设备、方案及措施落实情况进行检查。4、旁站监理人员应认真履行职责，对需要实施旁站监理的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督，及时发现和处理旁站监理过程中出现的安全质量问题，并如实准确的做好旁站监理记录。5、旁站监理人员实施旁站监理时，发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的，不按设计图纸施工的行为，责令施工企业立72、即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程安全质量的，应当及时向监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取应急补救措施。6、旁站人员及时填写旁站监理纪录，建立旁站台帐，旁站监理纪录要符合相关规定，反映监理工作实际和工程施工情况。旁站记录应存档备查。7、旁站监理记录是监理工程师、总监理工程师签字的重要依据，对于需要旁站的重点部位、关键工序施工，凡没有旁站记录的，监理工程师、总监理工程师不得在相应文件上签字。8、当班旁站人员无故脱岗，经检查发现处以一定的经济罚款；连续两次违反规定的，除罚款外还要作出书面检查。9、旁站监理人员应对旁站监理工作承担相应的监理责任，旁站监理工程事后发生质73、量事故的，追究当事人责任，并根据情节严重程度给予罚款、书面检查、记过、解聘等处罚。3.14工程质量事故报告和处理管理制度1、事故报告当出现工程质量事故，承包商应立即报监理工程师，同时按事故类别和等级报告行政主管部门，并在12小时以内送工程质量事故报告表（下简称“报告”）。承包商和监理工程师应严格保护事故现场，采取有效措施，防止事故扩大。必要时总监理工程师应按工程停、复工令发布程序，发布工程停工令。如承包商未及时报告，监理工程师应在获得信息后立即察看现场，根据事故类别、性质发出监理通知单，承包商接到通知后6小时内要补报工程质量事故报告表。2、事故调查监理部参加由项目管理单位组织的承包商、行政主管74、部门（视事故类别决定）、设计共同成立的调查组，进行现场调查。事故调查应在事故发生后48小时内开始，进行事故调查必须全面、详细、客观、准确。填报工程质量事故调查报告表，其内容主要有：事故发生的原因及与事故有关的工程情况；质量事故的详细情况：发生的时间、地点、部位、性质、现状及发展变化情况等；事故调查中有关数据、照片、资料；施工过程中具体的工艺操作情况，材料、机械使用情况；是否需要采用临时防护措施；(6)事故的性质；事故的责任分析和涉及到的相关责任人员。3、事故处理方案评审承包商提交事故处理方案，总监组织参加事故调查各方对“事故处理方案”进行评审。对事故处理方案的评审结论一般分为以下四种情况：不作75、处理、修补处理、返工重做、限制使用。对评审结果应形成评审纪要。当质量问题涉及的技术领域比较广泛或问题较为复杂，难以决策时，可提请专家进行论证或实验验证。审查认为事故处理方案不妥，则由承包商补充调查，重新提出处理方案，如同意处理方案，则在质量事故处理方案审批表上签署意见。总监应在收到“报告”后18小时内批复并交承包商负责实施。如调查报告上报72小时后仍未批复，承包商则视“报告”已获通过，可自行组织实施。4、事故处理的检查验收承包商进行事故处理后，经自检合格，向监理工程师呈报质量事故处理结果报验表。由总监组织，项目管理单位、设计、承包商和其他有关单位人员参加。结合监理人员的旁站、巡视和平行检验结果76、，依据质量事故处理方案的要求，通过实际量测，检查各种资料数据进行验收。为确保质量事故的处理效果，凡涉及结构承载力等使用安全和其它重要性能的处理工作，需要作必要的试验和检验鉴定工作。检测鉴定必须委托政府批准的有资质的法定检测单位进行。经检查验收符合整改要求。签署验收合格意见后，由总监理工程师发出复工令，恢复正常施工。5、工程质量事故分类质量事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、重大事故、大事故和一般事故。3.15安全质量责任追究制度监理部建立安全质量责任追究制度，如发现以下行为，实行责任追究，并按照内部奖惩制度进行处罚：1、未认真审核“施工组织设计（方案）”和安全技术措施就同意施工的。77、2、在工序报验前，未认真执行安全检查验收把关的；施工作业不符合安全生产强制性标准的；对施工人员未进行安全技术交底或施工现场安全技术措施、要求未落实到位，就同意转序的。3、未认真执行巡查制度或对危险性较大施工项目未执行现场跟班监控或旁站监理的。4、对危险性较大施工项目作业，施工、技术、安质负责人未到岗把关，监理人员未责令暂停施工作业的。5、施工现场存在明显安全隐患问题，监理人员未提出处理措施的；对较大隐患问题未及时上报监理部或安全监理工程师的。6、对项目管理单位或监理部提出的问题、要求，未督促落实或落实不到位，不制止不上报仍继续施工的。7、监理人员自身违反有关规定要求，违章指挥、不戴安全帽、失职78、或管辖区域内发生较大问题及事故未及时上报等行为。8、管辖区域内发生较大问题或各类事故的。对造成较大影响或发生事故的，监理人员给予清退；对负有重大责任的由司法机关追究刑事责任。涉及营业线的，还要按照营业线有关规定进行处理。3.16工程竣工验收制度1、竣工验收的依据经批准的设计文件、施工图纸及相应的技术说明书；招投标文件和合同文件；经主管部门审批、修改、调整的相关文件；有关工程质量验收的标准、规程、规范等；2、单位工程验收程序:承包单位对已竣工的单位工程进行自检，自检通过后，向监理部报送“工程竣工初验报审表”（TA14）及按规定编制的全部竣工文件，申请工程验收；监理部应对承包单位提交全部竣工文件进79、行审查；总监理工程师组织专业监理工程师会同承包单位到现场对单位工程实物进行检查；对检查中发现的问题，监理部应要求承包单位限期整改。整改完毕后由总监组织复查，认可后签发工程竣工初验报审表（TA14）。承包单位按施工承包合同将工程全部竣工，并经监理部预验收合格后，方可申请竣工验收。(6)监理单位参加由项目管理单位组织的单位工程质量验收工作，总监签署工程质量验收文件。3、工程验收程序：总监理工程师组织专业监理工程师参加项目管理机构组织的对本标段的工程检查，达到初验的有关要求； 总监理工程师参加有关单位组成的验收委员会； 专业监理工程师参加对本专业工程的检验或检查；监理部应提交本标段工程质量评估初步意80、见；总监理工程师参加验收委员会对本标段工程进行的验收，会签竣工验收报告。4.投资与合同管理制度4.1分包单位资质审查制度1、总监工程师应按规定审查分包单位的资质，报项目管理机构。2、专业监理工程师应在分包工程开工前审查承包单位报送的分包单位资格报审表及相关附件，报总监理工程师审查（审批）。3、审查主要内容：分包单位的营业执照、资质等级证书；安全生产许可证及安全生产管理制度；分包单位的业绩；分包工程的内容和范围；分包单位的主要管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。4、对审查发现资质不符合要求的分包单位，监理部须及时向项目管理机构报告，不得隐瞒事实。4.2 变更设计审查制度变更设计指经审定后的设81、计文件自交出施工图起到工程竣工为止，在施工过程中发生的变更与增、减。变更设计审查工作是监理工程师合同管理重要组成部分，也是项目投资控制的重要内容，全体监理工程师应按照本制度规定要求严格执行。1、变更设计提议程序施工过程中发现现场情况与设计不符时，承包单位、勘查设计单位、监理单位、咨询单位都可以提出变更设计建议，凡需变更设计，由提议单位提交变更理由、技术经济比较资料，提议单位需要填制变更设计建议书，详细说明变更理由，提供技术、经济比较资料，经总监理工程师签署意见后，报送项目管理单位，由项目管理单位会同原设计单位、监理部、承包单位，必要时请地方有关单位共同研究后决定。2、变更设计会审所有变更设计由82、项目管理单位变更设计审查领导小组牵头，工程管理部组织，设计、咨询、监理、承包单位参加，深入现场，调查研究，充分论证，集体决策，形成五方会审纪要。3、变更设计专人负责监理部变更设计由总监负责,相应的监理组组长(专业监理工程师)参加,共同参与由项目管理单位主持的变更设计会审会议，签署意见.4、分级、分类审批监理部严格按铁道部颁发的 铁路基本建设变更设计管理办法 有关规定、项目管理单位制定的有关变更设计管理办法及施工承包合同处理变更设计。（1）类变更设计由提议单位提出变更理由和有关资料，经主管部门审查同意后提交原设计单位研究。总监理工程师及监理工程师参加设计单位组织的有关会议，并按批准的变更设计文件83、实施。（2）类变更设计由提议单位提出变更理由和有关资料，经项目管理单位审定，原设计单位负责变更设计。总监理工程师及监理工程师参加项目管理单位组织的有关会议，由总监理工程师在工程变更单上会签。5、特殊情况的变更设计处理制度因突发事件、危机工程安全需要立即处理的变更设计，由项目管理单位立即组织咨询、设计、监理、承包单位现场制定应急措施，形成会审纪要并实施，类变更设计在处理的同时按规定向上级有关部门和单位报告，及时按程序补办变更设计手续。6、变更设计审批时限监理部审查变更设计建议书的时限为2天。7、工程变更单审批之前，承包单位不得实施变更设计。未经批准而实施的变更设计，监理部不得予以计量。8、变更设84、计文件管理监理部、各监理组对变更设计要分别建立变更设计台帐和收发登记台帐，及时填写变更设计汇总表，按时上报项目管理单位，认真及时做好被替代、作废图纸的处理，防止错用图纸造成事故。 9、变更设计资料一般包括：工程变更单（TCZ ）、变更设计通知单、工程量计算单、个别概（预）算和现场变更会议纪要等。资料不全，监理人员不得进行计量支付。4.3验工计价管理制度验工计价是关系工程投资控制的重要内容之一，该部分工作主要有工程量确认与支付内容组成，合同管理贯穿于整个施工监理全过程，为明确验工计价程序，规范合同管理监理部制定本制度，望全体监理人员遵照执行。1、工程量清单监理部设专业监理工程师负责合同管理和验工85、计价工作。监理工程师必须熟悉技术规范、工程量清单及工程量清单说明的内容、计价方式和方法，熟悉铁路工程工程量计价指南（土建部分）工程量计算规则。2、计量原则开工报告未经批准者，不得计量。按照合同文件所规定的方法、范围、内容、单位计量。根据实际完成且质量合格的工程数量或工作内容实事求是进行计量。对承包单位超出设计图纸范围或因承包单位原因造成返工的工程量或未完成的工程量，不得计量。对质量安全存在问题，发出质量安全通知书后未及时整改的工程不得计量。(6)工程质量不符合设计要求或内业资料、计量不完善的；隐蔽工程未经监理检查签认，承包单位自行封闭的；未按规定办理设计变更手续或变更手续不全的；不予计量。计价86、工程的名称、计量单位、综合单价与中标价款不符，且没有任何手续的。所有各级监理有关人员都必须按照以上原则开展工程计量，如有违反者监理部将按照相关规定予以惩罚。3、工程计量周期工程计量周期执行项目管理单位的管理办法，工程进度款一般采用月份预支、季度结算、竣工清算的方式。4、验工计价程序 (1）承包单位统计质量合格并经专业监理工程师验收的工程量，填报验工计价表，同时提交计算明细表、批准的变更设计及施工图增减数量表，有必要时，需提供质量验收记录表、工程检查证及试验报告等。(2）收到承包单位支付申请后，由合同管理工程师牵头，现场监理工程师配合，按照设计图纸、工程量清单与承包单位共同进行现场计量，对已完工87、程的质量进行确认，并核实已完工程数量和质量证明文件，对手续齐全、资料符合验收要求并符合施工承包合同的工程量予以签认。(3）承包单位依据专业监理工程师签认的已完工程数量，按照要求编制验工计价表，经承包单位现场负责人签字后，报监理部。(4）合同管理工程师根据合同和计量原则进行工程量清单嵌套审查，同时对相关表格形式、资料完整性及合同细致条款进行审查。审核完成以后，由合同管理监理工程师出具支付审核意见，并报总监签字。（6）总监理工程师对验工计价表、工程数量表进行审核签认，报项目管理单位。5、现场监理应按照铁道部及项目管理单位现行文件规定办理验工计价签证，保证所验工签证的各项工程质量合格、数量准确。 688、认真审核承包单位申报季（月）度验工报表的工程数量，确保验工计价项目不超验，不漏验。4.4合同管理制度1、工程变更管理工程的变更按照工程变更管理制度执行。变更产生的费用估价由总监理工程师按照施工承包合同规定估价原则与项目管理单位协商。2、工程延期管理合同监理工程师具体负责工程延期受理工作，其他监理人员协助。如果延期事件有连续性，监理部在收到承包单位提交的临时报告后，经总监批准，项目管理单位同意，给予其临时延期。延期受理程序延期事件发生后，由合同监理工程师审核承包单位延期意向，现场监理员和相关专业监理工程师配合现场确定，并作好调查和日常记录。由主管副总监负责审核承包单位延期申请，审查通过后报送总89、监审定。总监确认后，由其签发索赔时间/金额审批表。3、费用索赔管理费用索赔由合同监理工程师负责办理。在收到费用索赔意向后，应立即通知现场监理人员，作好工地实际情况的调查和日常记录，并由合同监理工程师负责收集来自现场的各种文件资料和信息。主管副总监协助总监对索赔中依据的合同条款、金额计算方法、价格、证明文件、资料、图纸等进行仔细严格审查。总监在确定费用索赔结论后，签发索赔时间/金额审批表。4、争端与仲裁管理在收到争议通知后，由总监组织相关监理人员完成对争议事件的全面调查和取证。协助项目管理单位、承包单位处理合同争端与仲裁所有争端与仲裁均由总监理工程师办公室负责协调解决，其他任何人不得私自代表监理90、处理。5.进度管理制度监理工程师应根据批复承包单位编制的进度计划，按照合同及技术规范及时掌握进度情况，发现进度偏差时要及时纠正，确保进度的顺利实施。为此，特制定如下有关监理制度，望全体监理人员遵照执行。5.1监理部在组建项目机构时，要配备专职或兼职的进度控制监理工程师，具体负责对现场工程进度进行统计和控制。5.2第一次工地会议后，监理部要及时明确承包单位编制进度计划的时间、格式、上报份数等相关内容，并在监理内部明确逐级审批责任。5.3人员在审批开工报告时，要同时审核承包单位的施工进度安排，不符合项目管理单位“指导性施工组织设计”安排的，要求承包单位修改。5.4度计划要按时标网络图的要求编制，明91、确每月或每季度完成工程实物量，以便于对节点进行控制，对计划的实施与实际进度的偏差进行对照比较。5.5工程师要审核承包单位编制的月度施工计划，签认后报项目管理单位审批。每月召开工地例会分析计划与实际进度的偏差以及产生偏差的原因。在工地例会上，把工程进度纠偏进行点评，要求承包单位采取措施进行完善。5.6现场的检查过程中，随时对工程实施情况进行监督，发现进度滞后，及时要求承包单位采取措施纠正。承包单位整改不力或无具体的改进措施时，监理人员要及时下发“监理工程师通知单”要求承包单位采取措施。5.7要根据进度控制方案，定期编制进度分析报告，对各个施工工点存在的进度偏差进行统计和分析，明确进度超前或滞后的92、具体偏差，分析产生的原因，将报告上报项目管理单位。5.8员要根据会议纪要要求或专题报告精神，加强对承包单位的纠偏实施，进行跟踪，督促其根据会议要求予以落实。5.9计监理工程师对承包单位上报的统计资料要进行核实，数据要真实、准确；按时完成上报的定期报表，及时掌握工程进展情况，及时向领导提供各种统计信息资料、临时报表和统计分析，建立健全计划统计原始纪录和台帐。5.10编制和建立各种用于记录、统计、标记、反映实际工程进度与计划工程进度差距的进度监理图及进度统计表，力求直观形象，要尽可能地悬挂，以便随时对工程进度进行分析和评价，并作为要求承包单位加快工程进度、调整进度计划或采取其它合同措施的依据。6.93、安全管理制度6.1监理安全责任1、根据建筑法、安全生产法项目监理部必须将安全监理工作纳入正常的监理工作中，全体监理人员必须牢固树立“安全第一”的思想。监理规划中必须规定安全监理的程序、制度，监理实施细则中必须有安全检查的具体办法。2、监理部应根据工程项目规模大小、复杂程度、风险高低和监理合同承诺设置专职或兼职安全监理工程师,负责本标的安全监理工作,工程规模较大的项目监理部应设主管安全监理工作的副总监 ,监理组设专职或兼职的安全监理人员，负责管段的安全监理日常工作,以此加强现场的安全监查及控制。3、监理部选定的专职安全监理工程师要具备如下条件：有施工安全管理工作经验，取得了国家注册安全工程师证书94、或部门（地方）施工安全部门安全培训证书。其他监理人员在上岗前，监理部安排安全专业监理工程师对其进行安全监理知识培训、学习、考试，提高全体监理人员员的安全监理意识、业务能力，以达到全员监理安全的工作局面。4、实行分工负责制度,总监理工程师是安全监理的第一责任人，负责本标段的安全监理管理工作;主管安全的副总监主抓本标段安全监理工作，对主管标段监理安全负责;安全监理工程师负责组织安全监理细则、制度的编制，进行现场安全巡视检查;各组长、专业监理工程师负责分管范围的日常安全巡视检查，认真落实安全监理细则、制度、措施。6.2安全检查制度1、定期检查总监应每季组织有关人员对安全、文明施工情况进行综合检查。95、检查主要内容：外业检查：对管段内施工现场、驻地进行全面检查，特别是重点施工项目、关键工序、重要部位的现场控制、制度落实、作业标准、文明施工等应对照要求检查；内业资料检查：重点检查安全制度、措施、方案的落实情况；人员教育培训、技术交底、文件学习传达情况，内业资料整理是否完善等。安全监理工程师每月不少于一次组织有关人员对重点施工项目，关键工序进行重点抽查。监理组长每周组织一次有关人员安全质量综合检查，并填报安全检查记录表，记入监理日记。2、专项检查安全监理工程师负责组织有关专项或季节性安全专项检查，如用电安全、特种设备安全、防火防爆、节假日前后、雨季、冬季、台风前后等；要对定期检查存在问题整改落实96、情况进行复查；对各监理组现场安全监控情况进行检查。3、日常检查、巡查专业监理工程师和监理员应加强对管段内施工情况日常检查、巡查，对重要部位、关键工序、危险性较大的分部、分项工程作业应现场把关；对定期和专项检查发现及项目管理机构提出的问题，负责督促整改落实，及时反馈信息，并认真填写安全检查记录表，并作好记录。4、安全检查内容查承包单位施工组织设计中管理人员的资格、安全管理的制度、岗位制度、岗位职责、安全技术措施等.检查承包商安全管理人员是否到位，组织机构是否健全，能否有效运转。检查施工方案和实施措施，施工技术及安全交底，施工过程中督促、检查，并要求承包商严格执行。检查现场施工和工作人员，是否配备97、相应的劳动保护用品。进行定期或不定期的安全检查，重点强调承包商安全保证体系的正常运转和标准化作业。(6)对投入的设备和施工设施进行安全检查，不符合安全规定的应立即整改完善。对施工现场设置的护栏、安全标志和警告牌进行检查，不符合要求必须进行整改。检查特殊工种作业人员是否持证上岗，严格执行各种安全操作规程，确保施工安全。工程开工前，检查承包单位对现场施工人员进行安全教育的情况，要求承包单位做到教育有记录、有考核，考核合格后，方可上岗。工程开工后，检查承包单位安全防护措施的落实情况，要求承包单位在技术交底的同时，必须进行安全施工措施的交底，交底必须有交底人和接受交底人的签字。涉及营业线施工安全的工程98、要督促施工单位办理施工审批手续，签订相关施工配合协议。严格按照批准的施工方案组织施工，做好施工安全防护，对施工安全关键实施卡控。未经批准的项目严禁施工。6.3安全教育培训制度1、总监理工程师应定期对监理人员进行安全意识、劳动纪律、专业技能和安全知识教育培训。2、按照培训计划，选送有经验和有责任感、事业心强的人员进修培训，同时，应结合施工特点，经常对监理人员进行有针对性的安全教育，努力提高队伍的整体素质，增强安全监管能力。3、监理部根据“学习制度”要求，每月组织有关监理人员进行一次业务学习，时间不少于2h。4、安全监理工程师应根据工程进展及特点和项目管理机构要求，及时对监理人员和承包单位有关人员99、进行有关安全知识培训或交底。5、定期组织对现场监理人员安全知识考试。6.4安全专项例会制度1、监理站应建立由总监理工程师主持、每季召开一次的安全例会，主要内容有：学习文件，安全工作开展情况，总结安全管理经验，制定有针对性措施，布置下一阶段安全工作重点。2、总监或副总监理工程师每月主持召开施工单位分管安全领导、安质负责人、监理分站（组）长及有关人员参加的安全工作协调会，总结、分析、布置安全工作。3、监理站和各监理分站（组）建立安全隐患问题数据库台账，作为分析依据，落实整改闭合。6.5重大施工方案安全审查制度1、监理部应监督承包单位严格执行建设部有关“危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审100、查办法”，对危险性较大施工项目，如：大型设备设施起重吊装、施工临时用电、高空作业、深基坑开挖、大型支架、临边围护工程、模架制梁、水上作业等，应编制专项施工方案和专项安全技术措施，并经专家组论证通过。2、危险性较大的施工方案、安全技术专项措施，须经专业监理工程师审核签认后，报监理部安全监理工程师审核，并经总监理工程师批准方可下发执行。3、涉及营业线施工安全的工程，监理部要组织对承包单位编制施工方案和施工计划进行审核，由总监理工程师签认后报建设单位。参加运输部门组织的施工方案和施工计划审查会。监理审查的主要内容为：施工方案：施工项目、作业内容、地点和时间、影响范围、施工方案及验收安排）。施工组织：101、施工组织及负责人、施工安全和质量的保障措施及防护办法、列车运行条件。施工安全协议书等基本内容。6.6从业人员资格审查制度监理部应督促承包单位在开工前建立完善施工组织机构，配齐相关人员；监理工程师应审核以下内容是否符合有关要求：1、施工企业资质、安全生产许可证等有关证件或批文；涉及营业线安全的工程项目的路局批准施工手续；2、承包单位施工组织机构框架图及人员名单，外聘劳务人员应纳入其班组管理；3、安全质量专职检查体系机构图、人员名单及资质证书；4、项目经理（或指挥长）、总工、安全专职检查人员、质量专职检查人员等有关要求持证上岗人员证书；5、各类特殊工种操作证和有关要求持证上岗人员的有效证件，如营业102、线上作业防护员、驻站联络员、机械设备操作证等；6、对人员进行动态管理，施工人员中途变动时，应及时办理报批手续，并经培训教育合格后方可上岗作业。6.7应急救援预案审查制度1、监理部应督促承包单位开工前编制生产安全事故应急救援预案，设立应急救援组织，配齐应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备和救援物资；2、安全监理工程师对预案进行审核，现场实地查看清点确认救援人员、机具物资配备等有关事宜，确保落实到位；3、安全监理工程师审查应急预案符合要求、签认后报监理部，由总监理工程师批准备案。4、安全监理工程师经常检查应急救援机具、物资完好齐全，存储到位，督促承包单位组织应急救援和消防安全演练，确保应急救103、援时能熟练进行。5、安全监理工程师加强现场应急救援的动态管理，根据工程的推进，适时要求承包单位进行方案或措施、救援物资的补充与完善。6.8安全技术管理制度1、监理部安全生产技术管理，应逐步完成由传统管理模式向现代管理模式的转变，即：实行规范化、程序化、标准化、科学化管理，应不断加强对安全技术管理工作的监控把关和推进。2、所有工程开工前，都必须针对工程结构形式、施工工艺、施工机具、周边环境和气候等特点，要求承包单位编制相应的安全技术措施。对水下、水上作业、基坑支护、起重吊装、模板工程、脚手架工程、大型机械设备拆装、压力容器工程、临时用电工程、拆除工程及其它危险性较大的作业等，必须编制专项施工组织104、设计（方案），经集团公司技术管理部门审核。对危险性较大的项目，经五人以上专家组论证同意后，报总监理工程师审核批准，方可组织施工。3、对危险性大、高温期或冬（雨）季施工期长的工程，应单独编制季节性施工组织设计（方案），从防护上、技术上、管理上采取强化措施，以做好高温炎热季节的防暑降温、防食物中毒工作，保证雨季施工的防雨、防潮、防汛、防漏电及冬季施工的防寒、防滑、防火、防煤气中毒工作。4、监督承包单位实行逐级安全技术交底。监理部应督促承包单位在工程开工前将工程概况、施工方法和安全技术措施向工程负责人、有关技术、安全、质量等管理人员及施工从业人员进行交底。每个分项工程施工前，施工负责人应根据施工组织105、设计（方案）要求，向施工作业班组进行书面安全技术交底，监理人员应检查承包单位的交底记录。安全技术交底应履行签字手续，交底内容全面、有针对性，可操作性强，交底应一式四份，经专业监理工程师签认后，由交底人、接受人及项目管理机构安质部门存档备查。施工作业人员有权拒绝未经安全技术交底的工作内容。施工作业人员必须严格依照交底的要求，进行施工作业。(6)施工负责人、技术人员、安检人员应检查现场落实情况。监理人员对方案和措施进行监控，对未按要求落实的或违规、违章、违标作业，应坚决制止；对不听劝告的，应立即向监理组长或总监理工程师报告，采取暂停报验等强制性措施予以制止。5、督促承包单位必须严格按职业健康安全管106、理体系标准及当地政府主管部门的要求，建立健全各级安全技术档案，安全技术资料必须齐全、清晰、真实、完整、有效，符合标准和规范要求。6、监理人员应认真审核各类安全技术资料，需现场核实的应及时到现场核实，严格按规范和有关要求把关签认。同时，应及时整理归档，严禁补签漏签或违规乱签盲目签字。6.9事故隐患报告制度1、发生事故隐患，专业监理工程应立即向监理站领导报告。2、接到报告后，主管安全工作副总监组织有关专业监理工程师，施工单位主管安全的项目负责人，技术安质部门负责人参加的事故隐患分析会。要查清事故隐患的经过，分清原因、明确责任、吸取教训，制定对策。做到“三不放过”，即原因不清不放过；责任者未受到教育107、不放过；未制定措施不放过。并形成会议记录。存档备案。3、事故隐患的分析和处理情况，由监理站在每月监理月报中说明。6.10铁路营业线施工安全管理制度1、工程开工前，承包单位必须与设备管理单位签订施工安全协议书，并办理运营线施工安全许可证。监理机构要对监理范围内的各承包单位办理的情况进行核查，不具备者，不批准单位工程开工报告。承包单位应将复印件提供给监理机构核备。2、涉及到运营设备使用安全的施工处所。监理工程师要核实设备管理单位监控人员的到场情况并做好记录，监控人员未到场不允许承包单位施工。3、对施工机械的作业监理工程师要检查施工单位监控人员的到场监控情况并做好记录，无监控人员时，不允许施工机械作108、业。4、营业线施工过程中，监理工程师要检查施工操作人员的资质，不符合要求的要及时书面通知承包单位予以调整；并跟踪承包单位的落实情况。5、对封锁施工方案，监理机构要组织进行初审，帮助承包单位完善施工方案，签署初审意见，由承包单位报有关部门审批。6、封锁施工前，施工单位应积极做好准（包括防护人员到岗），通知联络员到车站办理要点登记手续。车站调度出发封锁命令后，方可全面封锁施工。施工后，监理工程师应参与开通前的检查，共同确认线路达到放行列车条件时，施工单位方可办理销点手续，请求开通。7、线路开通后，设备管理单位未正式接受，由施工单位维护期间，专业监理工程师要对其维护情况进行跟踪检查，并做好检查记录。109、8、专业监理工程师对施工现场的检查情况应认真填记营业线施工监理写实单由监理工程师自行装订保存备查。9、专业监理工程师将上述工作情况，详细、全面记入监理日记。附：营业线施工监理写实单 营业线施工监理写实单 编号:工程项目名称施工单位名称监理单位名称项目经理施工现场负责人监理工程师施工范围施工内容施工时间影响既有设备的范围或部位防护措施施工单位防护人员情况人员数量施工机械情况数量姓名机械类型姓名机械类型姓名机械类型姓名机械类型姓名施工机械的防护情况及监护人员姓名设备管理单位监控情况监控单位监控人员监控单位监控人员监控单位监控人员监控单位监控人员6.11安全事故报告及处理制度1、工程安全事故分类根据110、安全生产条例和安全生产法对安全事故分类分为：一般安全事故、重大安全事故、特别重大安全事故。2、工程安全事故处理步骤（1）发生安全事故后，承包单位第一时间内上报项目管理单位，并在12小时内填写安全事故报告表，并将具体处理措施意见送项目管理单位备案；（2）当发生重大、特别重大安全事故后，承包单位应在第一时间内上报总监理工程师和项目管理单位。现场监理工程师应配合承包单位在第一时间立即在现场组织展开抢救工作，并布置所属人员保护好事故现场，保持冷静，组织人员设置警戒维护现场秩序，隔离围观人群，安抚伤者家属，并同时向专监和总监报告；（3）总监理工程师在接到事故报告后必要时按工程停工令发布程序，发布停工令，111、暂停工程施工。承包单位填报工程重大安全事故初步调查报告，其内容要有：与事故有关的工程情况。重大安全事故的消息情况：发生的时间、地点、原因、现状及发展变化情况。事故调查中有关照片、资料。事故现场及伤亡人员的处理、救治措施。涉及到的相关责任人员。（4）承包单位、监理单位全力配合事故联合调查组开展进一步的调查、取证工作，并根据联合调查组的最终处理结果，妥善做好相关处置工作。（5）承包单位根据最终处理结果的要求编制重大安全事故整改方案，上报联合事故调查组审查，其内容主要有：事故发生的原因分析事故的性质最终事故处理结果的执行情况及所采取的具体整改措施从中应汲取的教训（6）事故联合调查组对承包单位上报的整112、改方案进行评审，审查认为整改方案不妥，则由承包单位重新完善，并进行重新审查；若同意整改方案，则由联合调查组在重大事故处理整改方案审查表上签署意见，并形成相应的评审纪要。（7）承包单位按整改方案要求对相关问题进行处理后，经自检合格，向监理工程师呈报重大安全事故整改结果报验表。（8）由监理单位组织，对最终整改结果进行验收，签署验收合格意见后，由总监理工程师发出复工令，恢复正常施工。6.12安全生产监理技术资料管理归档制度1、监理站单独建立安全生产监理技术资料管理档案，设专人进行管理。2、档案内容（1）施工单位资质和安全生产许可证审查记录。（2）施工单位特种作业人员资格审查记录。（3）监理站定期检查113、记录。（监理站要制定检查计划）（4）对施工单位自检情况的抽样记录。（监理站要保存承包单位的自查情况报告）（5）对施工单位应急救援预案和安全防护措施费审查记录。（6）对施工单位安全防护措施费使用情况的检查记录。（7）对起重机械等安全设施验收手续复核情况记录。（8）对施工现场各种安全标志和防护措施的检查记录。（9）对施工单位安全管理体系建立（含机构制度）检查记录。（10）对承包单位编制的安全技术措施所制定的检查方案。（11）安全监理专题会议记录。（12）事故调查处理记录。（13）事故隐患分析处理记录。（14）安全生产的分析会议记录。（15）安全生产活动总结记录。3、专业监理工程师对上述工作情况，详114、细、全面的记入监理日记。7.环保工作制度为加强工程建设项目的环境保护、水土保持监理，依据中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国环境影响评价法、建设项目环境保护管理条例中华人民共和国水土保持法、中华人民共和国水土保持法实施条例、铁路建设项目水土保持工作规定等国家有关环境保护、水土保持的法律、法规和有关规定，制定本监理部制度。 7.1专人负责监理部总监理工程师对环保、水保监理工作负主要责任，并设置一名监理人员专门负责施工现场的环保、水保工作的检查、督促整改工作，各监理组专业监理工程师具体负责所监范围内的环保水保监理工作。7.2施工方案审查审查施工组织设计时，要对承包单位在施工过程中的环境保护、水115、土保持方案、措施、实施办法进行审核，提出审查修改意见。7.3设置重点，加强检查,重点盯控1、在噪声环境敏感区，要严格控制噪声大的施工作业，必要时采取隔声罩、声屏障，或者在夜间停止施工；2、在人口稠密地区的施工场地、施工道路进行硬化或采取洒水等措施，控制扬尘。易于引起、产生的粉尘的料堆、场地要采取遮盖、洒水、或者设置防尘设备，3、施工使用的设备要保证工况状态良好，使用清洁燃料，保证尾气排放达标。4、除去工程占地砍伐外，严格控制对植被的乱砍乱伐，对铁路两旁的古树名木、法定保护的树种要采取有效措施进行保护。5、在施工场地、生活营地的生活垃圾、施工垃圾、污水不得随意乱泼乱排，要设置临时排水设施统一处理116、，达标后排入指定地点。6、化学物品如沥青、水泥、油料、化学品等存放要严格管理，防止在雨季或暴雨时将物料随雨水径流排入地表及附近水域造成污染。7、防止机械严重漏油，维修时产生的含油污水要进行隔油处理后再行排放。8、为防止水土流失，取土场、弃渣场阴干设计进行设置，并做好排水及坡面防护。9、临建工程尽量少占耕田、少破坏植被，修筑好排水系统，不阻塞地面径流自然通道，防止壅水和场地冲刷；沿江、河临建要满足水土保持的要求和具备相应的防洪功能，采取合理的防护措施，防止施工中产生的渣、土流入江河，防止汛期江、河水冲坏施工现场。10、在土石方工程施工结束后，对工程永久性用地范围内适合绿化的地带要进行绿化。7.4117、环境保护、水土保持的检查验收根据设计文件，对环境保护、水土保持项目按设计要求进行验收，该项目应与主体工程同步验收，不达标的不予验收，不予验工计价。8.技术攻关创新制度8.1监理站应以“规范制度、科技创新、队伍建设”三项工作相互促进、相互提高为基础，切实解决工程建设中出现的新问题，以科技创新带动人才队伍培养，全面提升管理水平的要求，积极开展科研创新活动。8.2总监理工程师牵头成立技术创新活动小组，具体负责技术创新的开展和总结。技术创新活动的主要内容（不限于）可包括：移动模架制梁、软土地基处理、客运专线精密控制技术、无碴轨道铺设条件以及工程涉及的其它四新（新技术、新材料、新设备、新工艺）成果。8.118、3监理站内部应大力提倡技术创新，并积极为技术创新提供有力的条件，按照各自管理工作权限，对成绩突出的根据考核制度给予表彰和奖励，以促进技术创新工作的健康开展。8.4总监理工程师应及时组织技术创新的转化和转换，组织或参加项目管理机构组织的技术创新评审和总结。9.项目监理部考核制度总监理工程师应根据项目管理机构和监理公司对监理考核的内容，及时组织制定监理部的内部考核办法，考核办法应包括下列内容：9.1人员、设备配备及履约情况1、项目监理部应有公司资质等级和营业执照复印件；2、监理部必须配备有关合同文件（监理合同、施工合同、施工设计文件）；备有国家、地方有关质量、安全、环保等法律、法规（国务院质量管理119、条例、安全生产法(铁路安全法规)、环保法、铁路建设监理规范等文件）；每月两次组织学习这方面内容；3、按合同约定及时组建监理部；总监和副总监理工程师及时到位（有任命书）并书面通知项目管理机构；4、监理人员必须持证上岗，总监（副总监）理工程师持证上岗且与所承担项目相符；专业监理工程师（包括安全人员）持证上岗且与所承担项目相符；监理员必须持有相关证书；5、专业监理工程师专业配置应齐全，能满足现场需要； 6、在现场监理人员应统一戴安全帽、佩带胸卡；7、监理员不得超过总监理人员的30%，60岁65岁人员不得超过总监理人数的25%；8、现场监理人员应相对稳定，总监和副总监理工程师调换必须征得项目管理机构同120、意；其他人员调换必须有书面手续；9、平行检测设备应按合同约定并根据现场工程进度及时到位，能满足现场检测需要；10、办公设施、交通工具能满足现场需要；11、项目监理办公室与生活必须分离。9.2制度建设及内业管理1、建立现场监理管理制度（岗位责任制、奖惩制度、廉政制度、学习制度、考勤制度、用餐制度、住宿管理制度、图纸管理制度和其他现场需要的管理制度）；2、现场监理机构应有组织网络图；现场各级监理人员应有明确分工；3、现场应配有与监理工程专业有关的最新版本的验收标准和规范；4、总监理工程师按规定应及时编报监理规划，且有关键部位控制、旁站方案，针对性应强；5、总监理工程师按规定及时组织专业监理工程师（121、含安全）编报监理细则；有施工方案相对应的、操作性强并符合监理规范内容要求；6、监理日记按规范要求及时填写，内容全面，与其他资料相吻合，总监理工程师定时审阅。7、按时编报监理月报，内容齐全，并附有工程重点部位照片；8、监理资料整理必须符合档案管理规定；9、总监理工程师参加第一次工地例会，按时召开工地例会。9.3安全监理行业自律1、按规定和合同约定配置专职安全监理人员；2、确定监理站中相关人员安全监理职责；3、依照监理规划编制安全监理方案；4、编制专项安全监理细则；5、按规定审查总包、分包单位资质、安全生产许可证；6、对三类人员和现场安全管理体系进行审核，记录全；7、对特种作业人员上岗资格进行审查122、；无效证件在审报时不予审批； 8、按规定对安全技术措施进行审核；9、对大型施工机械、安全设施的验收手续进行核查；10、对施工单位安全交底工作进行检查；重大危险性分部、分项工程安全技术交底记录全；11、督促和参与工地安全规定检查；按安全监理细则要求进行巡视并作记录；12、发现安全隐患及时发出整改或暂停施工要求；13、对安全隐患的整改结果进行复查、整改记录全；14、对施工单位拒不整改的情况向安全监督部门报告；15、配备安全监理相关法规文件和与本项目相关的强制性标准；9.4服务质量及工作效果1、检查施工单位的质量、安全、文明施工保证体系的建立和运行，发现有明显虚设，无人负责，及时指出；2、审核施工组123、织设计（方案）（含质量、安全、投资和进度）、开工报告、分包单位资质；3、对设计图纸及时组织会审并有会审纪要或会审报告；交桩资料齐全并与施工单位核对或有四方签字；4、对进场人员、材料、构配件和设备进行审查，发现无资质人员上岗，不合格材料、构配件和设备进场及时上报处理。5、工序报验及时，自检资料齐全；6、总监理工程师、监理工程师及时对施工现场进行巡视；7、按规范规定数量进行见证（见证检测）或平行检验；8、旁站发现问题处理及时、记录全、规范；9、按规定审查和签发工程付款凭证和工程验工计价计算书；10、按规定（验收标准）对施工单位工地试验室或外委试验室进行核查；11、监理人员发现施工过程中有质量隐患时124、，及时下达整改通知书，对整改（返工）工程进行复验；12、按规定参加单位工程验收，及时组织分部、分项工程验收；参加隐蔽工程验收；13、当发生质量事故时，按规定时间报告；14、按规定编报质量评估报告、监理工作总结、监理业务手册。9.5监理行为及评价1、不转让监理业务；2、监理站做到“三独立”（工作、生活、交通）；3、上级检查发现问题及时整改，项目管理机构要求完成的任务完成；4、与施工单位或其他单位发生纠纷积极协调；5、不违反廉政规定；6、具有否决权的项目：（1）工程验收不合格的；发生监理责任的工程质量事故的；（2）发生监理责任的人身伤亡事故或险性及以上行车安全事故；（3）监理站与被监理施工单位，材料、购配件供应商串通，失职的；（4）监理站私自转让监理业务；（5）监理站弄虚作假损害项目管理机构利益。