1、北京AA高温材料科技股份有限公司投资者关系管理制度第一章 总则第一条为强化北京AA高温材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）公司治理，提高公司的运行透明度，加强和规范公司与投资者和潜在投资者（以下简称“投资者”）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）、中国证券监督管理委员会上市公司与投资者关系工作指引、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定、深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引及北京AA高温材料科技股份有限公司2、章程等的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称“投资者关系管理”是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。第三条公司投资者关系管理工作要严格遵守公司法、证券法等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。第四条公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。第五条公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。第六条公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布的信息及内部信息的保密，避免和防止由3、此引发泄密及导致相关的内幕交易。第七条除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工不能在投资者关系活动中代表公司发言。第八条公司投资者关系活动应建立完备的档案，投资者关系活动档案至少应包括以下内容：（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；（二）投资者关系活动中谈论的内容；（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担；（四）其他内容。第二章 投资者关系管理的目的和基本原则第九条投资者关系管理的目的是：（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。（四）4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第十条投资者关系管理的基本原则是：（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，要按有关规定及时予以披露。（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、5、真实和准确，避免过度宣传和误导。（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。第三章 投资者关系管理的组织和实施第一节 投资者关系管理的负责人、工作部门及职责第十一条公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人，未经董事会秘书许可，任何人不得从事投资者关系活动。投资者关系管理负责人的主要职能包括：（一）全面负责公司投资者关系管理工作，在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。（二）制定公司投资者关系管理6、的实施细则，并负责具体落实和实施。（三）采取适当方式对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行 全面和系统的培训。（四）在进行具体的投资者关系活动之前，对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。（五）持续关注新闻媒体和互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会和管理层。第十二条证券投资部是公司投资者关系管理的具体工作部门，负责公司投资者关系工作事务。第十三条投资者关系管理部门证券投资部是公司面对投资者的窗口，从事投资者关系管理的人员需具备以下素质和技能：（一）对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，能积极主动与相关7、职能部门沟通。（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。（三）具有良好的沟通和协调能力。（四）具有良好的品行，诚实信用。（五）有较为严谨的逻辑思维能力和较强的写作能力，能规范撰写年度报告、中期报告、季度报告、临时报告及信息披露的相关公告文件。第十四条投资者关系管理工作的主要职责是：（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访8、，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。（三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。（四）有利于改善投资者关系的其他工作。第二节 投资者关系管理的工作对象及沟通内容第十五条 投资者关系管理的工作对象包括：（一）投资者；（二）证券分析师及行业分析师；（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；（四）监管部门等相关机构。第十六条投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：（一）9、公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；（五）企业文化建设；（六）公司的其他相关信息。第三节 自愿性信息披露第十七条公司通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。 公司对自愿性披露信息有10、任何疑问，可向深圳证券交易所咨询。第十八条 公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。第十九条 公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。第二十条 公司在自愿性披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。第二十一条 自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难11、以实现的，公司应对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，直至该事项最后结束。第二十二条公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。第四节 其他第二十三条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。第二十四条公司应当在定期报告中增加披露公司开展投资者关系管理的具体情况。第二十五条 对于根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息，公司必须12、于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站上公布。第二十六条公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。第二十七条公司在定期报告披露前十五日内应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。第四章 投资者关系管理活动形式第一节 股东大会第二十八条公司根据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排组织工作。第二十九条公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等方面充分考虑，以便于股东参加。在条件许可的情况下，可利用互联网络对股东大会进行直播。第三十条 为了提高股东大会的透明性，公司可广泛邀请新闻媒体参加并对会议情况进行13、详细报道。第三十一条 股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽快在公司网站或以及其他可行的方式公布。第二节 网站第三十二条公司在公司网站上开设投资者关系栏，开展投资者关系活动。第三十三条 公司根据规定在定期报告中公布公司网站地址，当网址发生变更后，公司应及时公告变更后的网址。第三十四条 公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析师对公司的分析报告。公司刊登有关报告和分析报告，有可能被视为赞同有关观点而对投资者的投资决策产生影响，并有可能承担或被追究相关责任。第三十五条 公司应对公司网站信息进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，14、避免对投资者产生误导。公司可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露材料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。第三十六条 公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。第三十七条 公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。第三十八条 对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题 及答复，公司应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。第三节 分析师会议、业绩说明会、路演及年度报告说明会第15、三十九条公司根据情况在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。第四十条 分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进行，在有条件的情况下，可采取网上直播的方式。第四十一条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，应事先以公开方式就会议举办时间、登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。第四十二条 公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复。第四十三条在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题16、涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。第四十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等 形式就公司的经营状况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。第四十五条 分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以通过网络直接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。第四十六条分析师会议、业绩说明会和路演活动如不能采取网上公开直播方式，公司可以邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。第四十七条 公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影象资料放置于公司网站上，供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，公司可将有关分17、析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。第四十八条公司应当在每年年度报告披露后举行年度报告说明会，向投资者介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面的情况，并将说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。在条件许可的情况下，说明会可以采取网上直播和网上互动的方式进行。第四节 一对一沟通第四十九条 公司在认为必要的时候，可以就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。第五十条 公司在一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。第18、五十一条 为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可将一对一沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加一 对一沟通活动并作出报道。第五节 现场参观第五十二条 如有需要，公司将安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在地进行现场参观。第五十三条 公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。公司应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。第五十四条公司应在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。第六节 电话咨询第五十五条公司设立专门19、的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司询问、了解其关心的问题。第五十六条咨询电话配有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和线路畅通。如遇重大事件或在其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。第五十七条公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要尽快在公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露。 第五章 相关机构与个人第一节 投资者关系顾问第五十八条 公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、投资者关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。第五十九条 公司聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为同本公司存20、在竞争关系的其他公司服务。若公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其他公司提供服务，公司应避免投资者关系顾问利用本公司的内幕信息为其他公司服务而损害本公司的利益。第六十条 投资者关系顾问不能代表公司就公司经营及未来发展等事项作出发言。第六十一条 公司以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，不以公司股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。第六十二条 公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介人员及机构也 可参与相关活动。第二节 证券分析师和基金经理第六十三条公司不向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息。第六十四条公司向分析师或基金经理所提供的相关资料和信息，如其他投资者也提21、出相同的要求，公司应平等予以提供。第六十五条 公司不出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。如果 由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显 著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。第六十六条公司不向投资者引用或分发分析师的分析报告。第六十七条 公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利， 但不为其工作提供资助。分析师和基金经理考察公司，原则上应自理有关费用， 公司不向其赠送高额礼品。第三节 新闻媒体第六十八条公司根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。第六十九条 对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒体采访及其它新闻报道的形式披露。在未进22、行正式披露之前，应避免向某家新闻媒体提供相关信息或细节。第七十条 公司应将公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司的正式和客观独立报道进行明确区分。如属于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出费用的宣传资料和文字，应在刊登时予以明确说明和标识。第六章 附则第七十一条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程、信息披露事务管理制度等相关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和经合法程序修改后的公司章程的规定执行。第七十二条本制度的解释权归公司董事会。第七十三条本制度由董事会秘书修订提请董事会批准。第七十四条本制度自公司董事会通过之日起实施。北京AA高温材料科技股份有限公司二七年八月二十三日