1、深圳键桥通讯技术股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条 为了规范深圳键桥通讯技术股份有限公司（以下简称“公司”）投资者 关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值 最大化和股东利益最大化，根据公司法、证券法等有关法律、法规、规范性 文件以及公司章程及其细则的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投 资者Z间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司 整体利益最大化和保护投资者合法权益的行为。第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守公司法、证券法等有关法 律、法规2、及中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）和深圳证券交易所有 关业务规则的规定。第四条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公止、公开原则，平等对待全体 投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公 司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。第六条 除非得到明确授权并经过培训，公司萤事、监事、高级管理人员和员工 不能在投资者关系管理活动中代表公司发言。第二章 投资者关系管理的目的和原则第七条 公司开展投资者关系管理工作的目的是：（-）促进公司与投资者Z间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟 悉；（二）3、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持;（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第八条投资者关系管理工作的基本原则是：（-）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心 的其他相关信息；（-）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及屮国证监会、深圳证券 交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展 投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形, 公司应当按有关规定及吋予以披露；（三）投资者机会均等原4、则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避 免进行选择性信息披露；（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣 传和误导；（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式吋，公司应充分考虑提高沟通效 率，降低沟通成本；（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者 Z间的双向沟通，形成良性互动。第三章投资者关系管理的职责及内容第九条投资者关系工作包括的主要职责是：（-）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续 关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司萤事会及管理层;（二）沟通与联络。整合投资者所需信息5、并予以发布；举办分析师说明会等会议 及路演活动，接受分析师、投资者和媒休的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及 小小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；（三）公共关系。建立并维护与中国证监会、深圳证券交易所、行业协会、媒体 以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉及诉讼、重大重组、关键人 员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门 提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；（四）有利于改善投资者关系的其他工作。第十条公司加强与屮小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的有效渠道， 定期与投资者见面。公司在年度报告披露后十个交易日内举行年度6、报告说明会，公司 萤事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少一名）、萤事会秘书、保荐代表 人（至少一名）应当出席说明会，会议包括下列内容：（-）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方而存 在的困难、障碍、或有损失；（五）投资者关心的其他内容。公司至少提前二个交易FI发布召开年度报告说明 会的通知，公告内容应当包括日期及吋间（不少于二个小吋）、召开方式（现场/网络）、 召开地点或网址、公司岀席人员名单等。第十一条 根据7、法律、法规和屮国证监会、深圳证券交易所规定应进行披露的信 息必须丁第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。第十二条 公司在其他公共传媒披诙的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得 以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。第十三条公司应明确区分宣传广告与媒休的报道，不应以宣传广告材料以及有 偿手段影响媒体的客观独立报道。公司萤事会秘书处负责公司新闻舆情监控，及时关 注媒体的宣传报道，并及时反馈给公司董事会及管理层，必要时可适当回应，对重要 新闻舆情还应及时向深圳证监局报告；公司董事会秘书负责公司与新闻媒体的联络沟 通工作，对涉及到公司的不实报道应及吋澄清。公司应当尽量避免在年报、半年报披8、 露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等。第十四条公司受到屮国证监会行政处罚或深圳证券交易所公开谴责的，应在五 个交易口内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、违规原因、对公 司的影响及拟采取的整改措施。公司董事氏、独立董事、董事会秘书、受到处分的其 他萤事、监事、高级管理人员以及保荐代表人（如冇）应当参加公开致歉会。公司应 及时披露召开公开致歉会的提示公告。第十五条公司建立完备的投资者关系管理档案制度，投资者关系管理档案应当 包括下列内容：（-）投资者关系活动参与人员、时间、地点；（-）投资者关系活动的交流内容；（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；（四）9、其他内容。公司应当在每次投资者关系活动结朿后二个交易H内向深圳证券交易所报送上述 文件。第四章投资者关系管理负责人及机构第十六条公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人，全面负责公司投资者 关系管理工作，在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策 划、安排和组织各类投资者关系管理活动。第十七条董事会秘书处负责投资者关系管理的口常事务，负责投资者关系管理 的组织、协调工作。第十八条董事会秘书处负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理 进行全面和系统的培训。第I九条在进行投资者关系活动Z前，董事会秘书处应对公司高级管理人员及 相关人员进行有针对性的培训和指导。第二十条 公10、司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、 有效，便于投资者参与。第二十一条董事会秘帖处按照公司章程、信息披露管理制度、重大信息 内部报告制度等规定及时收集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息； 参加下属分支机构、公司各部门重要会议；公司各部门及各附属企业、子公司、分支 机构应积极配合并主动通报上述信息。第五章自愿性信息披露第二十二条公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，口愿地披露现行 法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。第二-|三条 公司在投资者关系活动屮可以就公司经营状况、经营计划、经营环 境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者做出理11、性的投资判 断和决策。第二十四条 公司在口愿披露具有一定预测性质的信息时，须以明确的警示性文 字，具休列明相关的风险因索，提示投资者可能出现的不确定性和风险。第二I 五条 在自愿性信息披露过程屮，当情况发生重大变化导致已披露信息不 真实、不准确、不完整，或者己披露的预测难以实现时，公司应对己披露的信息及时 进行更新，对丁已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露的义务，直至该事 项最后结朿。第二十六条 公司在投资者关系活动屮，无论以任何方式发布了法规和规则规定 应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易H开市前进行正式 披露。第六章投资者关系活动第一节股东大会第二I七条公司根12、据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排组织工作。第二十八条 公司努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等 方而充分考虑，以便丁股东参加。会议召集人认为必要时或有关法律法规强制规定时, 公司还将提供网络投票或其他方法为股东参加股东大会提供便利。第二十九条 为了提高股东大会的透明性，公司可根据情况，邀请新闻媒体参加 并对会议情况进行报道。笫三十条 在股东大会过程中，如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司在会 后最迟不超过一天的时间内，在公司网站或以其他方式公布。第二节网站第三十一条 公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者关系 专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的13、问题和建议，并及吋答复。笫三十二条 对于电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公司 加以整理后在公司网站的投资信息栏屮以显著方式刊载。第三十三条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、 经营产品或服务情况、法定信息披霜资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人 员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。公司应将历史信息与当 前信息以显著标识加以区分，对错误信息及时更正，避免对投资者产生误导。第三十四条 公司根据规定在定期报告屮公布公司网站地址，当网址发生变更后, 及时公告变更后的网址。第三十五条 公司不在公司网站上转载传媒对公司的有关报告以及分析师14、对公司 的分析报告，以避免和防止对投资者的投资决策产生影响，及因此有可能引起承担或 被追究的相关责任。第三节分析师会议、业绩说明会和路演第三十六条公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时 候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。分析师会议、业绩说明会或路演活动采 取尽量公开的方式进行，条件具备后，可采取网上直播的方式。公司不得在分析师会 议、业绩说明会或路演活动中发布尚未披露的公司重大信息。第三十七条公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或 分析师等相关机构和人员。第三十八条公司可以建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益 的重大方案吋，通过多种方15、式与投资者进行充分沟通和协商。公司可在按照信息披露 规则作岀公告后至股东大会召开前，通过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机 构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进 行充分沟通，广泛征询意见。笫三十九条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可事先 以公开方式就会议举办时间、登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。第四十条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，应 当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开 重大信息的，公司应当拒绝回答。公司可事先通过电子信箱、网上留言、电话和信函等方式收集16、中小投资者的有关 问题，并在分析师会议、业绩说明会或路演活动上通过网络予以答复。第四十一条分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以通过网 络直接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。第四节单独沟通第四十二条 公司在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项 与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答冇关问题并 听取相关建议。第四十三条 公司在一对一沟通中，平等对待投资者，为中小投资者参与单独沟 通活动创造机会。第四十四条 公司不得在一对一沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于所提 供的信息，公司应平等地提供给其他投资者。第五节现场参观第四十五条 公司17、在适当的时候可以安排投资者、分析师及基金经理等到公司现 场（包括但不限于募集资金项口所在地）参观、座谈沟通。笫四十六条 公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经 营情况，同时注意避免参观者冇机会得到未公开的重耍信息。公司应当派两人以上陪 同参观，并由专人回答参观人员的提问。第四十七条 公司将在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披霜方 面必要的培训和指导。第六节电话咨询第四十八条 公司设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司询 问、了解其关心的问题。笫四十九条咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真 接听。咨询电话号码如冇变更应尽快公布。18、如遇重大事件或其他必耍时候，公司可开 通多部电话回答投资者咨询。第五十条 公司应在定期报告中对外公布咨询屯话号码。如有变更要立即在公司 网站公布，并及吋在正式公告屮进行披露。第七节互动平台第五十一条公司通过深圳证券交易所投资者关系互动平台（以下简称“互动平 台”）与投资者交流，由董事会秘书负责杳看互动平台上接收到的投资者提问，依照 深圳证券交易所股票上市规则等相关规定，根据情况及时处理互动平台的相关信 息。笫五十二条 公司通过互动平台就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、 详细的分析、说明和答复。对丁重耍或具普遍性的问题及答复，公司加以整理并在互 动平台以显著方式刊载。公司不得在互动平台就19、涉及或者可能涉及未公开重大信息的 投资者提问进行回答。第五-|三条 公司充分关注互动平台收集的信息以及其他媒体关于木公司的报 道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。第七章相关机构与个人第一节投资者关系顾问第五十四条公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系顾 问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、投资者关系管理培训、危机处理、 分析师会议和业绩说明会安排等事务。第五十五条公司聘用投资者关系顾问应注意其是否同吋为同公司存在竞争关系 的其他公司服务。第五十六条公司不得由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项 作出发言。第五十七条 20、公司以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，不以公司股票及相关 证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。第二节证券分析师和基金经理第五十八条 公司不得向分析师或基金经理提供尚未止式披露的公司重大信息。第五十九条 公司向分析师或基金经理所提供的相关资料和信息，如其他投资者 也提出相同的要求吋，公司平等予以提供。第六十条 公司不得岀资委托证券分析师发表独立的分析报告。如果由公司岀资 委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显著位置注明“本 报告受公司委托完成”的字样。第六十一条 公司不得向投资者引用或分发分析师的分析报告。第六-I二条 公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等21、便利，但不 为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察上市公司原则上应自理有关费用，公司 不得向分析师赠送高额礼品。第三节新闻媒体第六十三条 公司董事长和董事会秘书，负责公司新闻信息的发布工作。公司口J 根据需要，在适当的吋候选择适当的新闻媒体发布信息。第六十四条 对于重大的尚未公开信息在未进行正式披露之前，公司董事、监事、 高级管理人员及其他相关人员不接受媒体就相关信息的采访，并不向任何新闻媒体捉 供相关信息或细节。违反规定者，给公司造成不良影响或损失的，公司将视情节轻重, 给予内部通报批评、降职、撤职、留司察看、开除等处罚，并可配合处以2000元至20000 万元的罚款。笫六十五条 公司对公22、司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客观独立的 报道予以明确区分。如屈于公司提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出费用 的宣传资料和文字，公司将在刊登时予以明确说明和标识。第八章投资者关系管理从业人员任职要求第六-|六条公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能:（-）全面了解公司各方面情况；（-）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券 市场的运作机制；（三）具有良好的沟通和协调能力；（四）具有良好的品行，诚实守信，严守公司机密。第九章附则第六十七条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程 的规定执行。本规则如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改 后的公司章程相冲突，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行， 并立即修订。第六-|八条 本办法经董事会批准后生效，修改时亦同。第六十九条 本办法由公司董事会负责解释。深圳键桥通讯技术股份有限公司-O年四月十四日