1、广东万家乐股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司 与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）Z间的沟通，加深投资者对公司的了 解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、 核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据屮 华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国证券法（以下简 称证券法）、中国证监会上市公司与投资者关系工作指引、深圳证券交易 所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引等法律、法 规、规章、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定2、本制度。第二条投资者关系是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资 者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公 司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。第三条 投资者关系管理工作应严格遵守公司法、证券法等有关法律、 法规及证券监管部门、深圳证券交易所冇关业务规则的规定。第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体 投资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。第二章 投资者关系管理的目的、原则和内容第五条 投资者关系管理工作的目的是：（-）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。（-）建立稳定和优质3、的投资者基础，获取氏期的市场支持。（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。（五）增加公司信息披霜透明度，改善公司治理。第六条投资者关系工作的基木原则是:（一）充分披露信息原则。除规定的信息披露以外，公司可主动披露投资者关 心的貝:他相关信息。（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及政权监管部门、深圳 证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。 在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现 泄密情形，公司应当按有关规定及时予以披露。（三）投资者机会均等原则。公司公平对待4、公司的所有股东及潜在投资者，避 免进行选择性信息披露。（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度 宣传和i吴导。（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通 效率，降低沟通成本。（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资 者之间的双向沟通，形成良性互动。第七条 投资者关系工作屮公司与投资者沟通的内容主要包括：（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方 针等；（二）法定信息披露，包括定期报告和临吋公告；（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包折生产经营状况、财务状况、新 产品或新技术的研究开发、5、经营业绩、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资、资产重组、收购 兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变 动以及大股东变化等信息；（五）企业文化建设；（六）公司的英他相关信息。第三章投资者关系活动第一节股东大会笫八条公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作。第九条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点 等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下，可利用互联网络对股东大 会进行直播。第十条 为了提高股东大会的透明性，公司可邀请新闻媒体参加报道。 第二节 网站第 条 公司网站()中设立投资者关系专栏，6、公告公司 相关信息，以供投资者查询。第十二条 公司应根据规定在定期报告屮公布网站地址。当网址发生变更 后，上帀公司应及时公告变更后的网址。第十三条 公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的冇关报告以及分析 师对公司的分析报告。公司刊登有关报告和分析报告，有可能被视为赞同有关观 点而对投资者决策产生影响，并有可能承担或被追究相关责任。第十四条 公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以 显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。第十五条 公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司捉岀问 题和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。第十六条公司可设立公开电子邮箱7、与投资者进行交流。投资者可以通过 电子邮箱向公司提出问题和了结情况，公司也可通过电子邮箱冋复有关问题。第十七条 对于论坛及电子邮箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及 答复，公司应加以整理后在网站的投资者专栏屮以显著方式刊登。第三节分析师会议、业绩说明会和路演第十八条公司可在定期报告结束后，实施融资计划或公司认为必要的时 候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。第十九条分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进 行，在冇条件的情况下，可采取网上直播的方式。第二十条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可 事先以公开方式就会议举办吋间、登陆网址以及登陆方式等向投资者发8、出通知。第二十一条 公司可事先通过电子邮箱、网上论坛、电话和信函等方式收 集中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络 予以答复。第二十二条分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以 通过网络直接提问，公司也可在网上直接冋答有关问题。第二十三条分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直 播方式，公司可以邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。第二十四条 公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影象资料放 置于公司网站上，供投资者随吋点播。在条件尚不具备的情况下，公司可将有关 分析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。第四节一对一9、沟通第二十五条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及 其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回 答有关问题并听取相关建议。第二十六条 公司一对一沟通屮，应平等对待投资者，为屮小投资者参与 一对一沟通活动创造机会。第二十七条 为避免一对一沟通屮可能岀现选择性信息披露，公司可将一 对一沟通的相关咅像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻媒体机构 参加一对一沟通活动并作出报道。第五节 现场参观第二十八条公司可安排投资者、分析师及基金经理等到公子或募集资金 项目所在地进行现场参观。第二十九条 公司应合理、姿善地安排参观过程，使参观人员了解公司业 务和10、经营情况，同时应注意避免在参观过程中使参观者冇机会得到未公开的重要 信息。第三十条公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信 息披露方而必要的培训和指导。第六节电话咨询第三十一-条 公司应设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话 向公司询问、了解其关心的问题。第三十二条咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间有专人接听和线 路通畅。如遇到重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。 第三十三条 公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要尽 快在公司网站公布，并及吋在正式公告屮进行披露。第四章 投资者关系工作的组织和实施第一节投资者关系负责人与部门第三十四条11、 投资和关系工作由董事长领导，董事会秘书是公司投资者关 系负责人，全而负责公司投资者关系工作，公司证券法律部I办助董事会秘书开展 投资者关系具体工作。第三十五条 投资者关系负责人在全面深入地了解公司运作和管理、经营 状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。第三十六条投资者关系负责人负责制定公司投资者关系管理的工作管理 办法和实施细则，并负责具体落实和实施。第三十七条在进行投资者关系活动Z前，投资者关系负责人应对公司相 关人员进行针对性的培训和指导。第三I八条投资和关系负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司 的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。第三十九条公司12、从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能： （-）全面了解公司各方面情况。（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证 券市场的运作机制。（三）具有良好的沟通和协调能力。（四）具冇良好的品行，诚实信用。第二节投资者关系工作职责第四十条 投资者关系工作包括的主要职责是：（一）分析研究。持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及 时反馈给公司董事会及管理层。（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会 议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投 资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。（三）13、公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公 司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票 交易杲动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提岀并实施 冇效处理方案，积极维护公司的公共形象。（四）有利于改善投资者关系的其他工作。第三节投资者关系工作实施第四十一条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资 者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼 等信息，公司各部门及下屈公司应积极配合。第四十二条 除非得到明确授权，公司员工不得在投资者关系活动中代表 公司发言。第四十三条 公司可采取适当方式对全体员14、工特别是高级管理人员和相关 部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进 活动时，述可做专题培训。第四十四条 公司在认为必耍和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关 系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管 理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。公司在聘请投资者关系顾问应注意其是否同时为存在行业竞争关系的其他 公司服务。避免聘请同时为存在竞争关系的其他公司捉供服务的投资者关系顾问, 避免损害公司的利益。公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未來发展等事项作出 发言。公司应尽量以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，避免以15、公司股票及相关 证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。第四十五条公司在开展投资者关系活动时不得向分析师或基金经理提供 尚未正式披霜的公司重犬信息。对于公司向分析师或投资经理所提供的相关资料和信息，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。如杲由公司出 资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显著位置注 明“木报告受公司委托完成”的字样。公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告。公司可以为分析师和基金经理的考察和调研捉供接待等便利，但要避免为其 工作提供资助。分析人员和基金经理公司原则上应口理有关费用，公司16、不应向分 析师赠送高额礼品。第四I六条 公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信 息。对于重大的尚未公开信息，公司应避免媒体采访及其它新闻报道的形式披露 相关信息。在未进行止式披露Z前，应避免向某家新闻媒体提供相关信息或细节。公司应把对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客观独立的报 道进行明确区分。如属于公司木身提供的（包括公司木身或委托他人完成）并付出费 用的宣传资料和文字，应在刊登时予以明确说明和标识。第五章 附则第四十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和深 圳证券交易所的有关规定执行。第四I八条 木制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改吋亦同。第四十九条 本制度解释权归公司董事会。广东万家乐股份有限公司董事会二00七年七月