1、山东实业有限公司 发布2012-03-25实施2012-03-10发布企业标准化管理手册Q/WJG 0032012Q/WJG 03-2004山东实业有限公司企业标准 前 言根据GB/T1549615498、GB/T19273国家标准的修订，为适应标准化工作的需要,加强企业标准的管理和实施，特对原企业标准进行修订,以作为公司标准化工作的依据。与原企业标准相比，主要修订内容如下：标准编号形式改变：由Q/ZWQZ改变为Q/WJG；标准封面的公司名称改变：由浙江万向汽车轴承有限公司改为浙江万向精工有限公司；标准的格式，结构改变：由原按GB/T1.1-1993要求改为按照GB/T1.1-2000中的要求2、。企业标准的编写根据GB/T1.1的规定,并符合Q/WJG01的规定。规范性引用标准、文件改为最新引用的文件。企业标准化机构和网络图、职责根据公司组织结构的调整作了相应的调整。对标准体系的监督检查由原来的受控文件检查记录改为滚动式检查和自查并形成记录的方式进行。增加了自我评价和管理评审的内容。标准中的附录A为规范性附录。本标准由浙江有限公司提出；本标准由浙江有限公司批准；本标准主要起草人：徐 顾 本标准所代替标准的历次版本发布情况为： 1994年10月首次制定,2001年7月第一次修订,2004年9月第二次修订。企业标准化管理手册1 范围本标准规定了企业标准化方针、目标，工作机构，企业标准的制3、定，标准的实施与监督检查，标准化信息、培训、宣贯，标准化规划、计划，考核、自我评价和管理评审。本标准适用于企业标准化管理。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T1.1 标准化工作导则第1部分:标准的结构和编写规则GB/T 15496-2003 企业标准体系 要求GB/T 15497-2003 企业标准体系 技术标准体系GB/T 15498-2003 企业标4、准体系 管理标准和工作标准体系GB/T 19273-2003 企业标准体系 评价与改进Q/WJG 001 企业标准编写细则Q/WQZ510 技术资料管理规定Q/WQZ2023 内部质量体系审核管理程序Q/WQZ2029 纠正和预防措施控制程序中华人民共和国标准化法企业标准化管理办法采用国际标准管理办法3 企业标准化方针和目标 企业标准化的方针:标准化为生产服务。 企业标准化的目标:轮毂轴承单元等主要产品采用国外先进标准；建立完善一套轮毂轴承单元企业技术标准体系；2004年企业标准体系达到3A，并持续改进；部分定量指标值在年度计划中确定。4 标准化机构4.1 组织机构公司建立了适合标准化体系的组5、织机构,标准化组织机构网络见附录A。4.2职责4.2.1总经理a) 贯彻国家标准化工作的法律、法规、方针、政策和有关强制性标准；b) 负责确定与企业方针、目标相适应的标准化方针、目标；c) 负责确定标准化机构、人员、职责；d) 决定公司重大标准化科研工作和提供资源支持；e) 负责对标准化体系的管理评审,和标准化工作的执行进行奖罚。4.2.2 管理者代表(由总经理受权的公司标准化体系的主管领导)a) 贯彻国家标准化工作的法律、法规、方针、政策和有关强制性标准；b) 组织审批标准化规划、计划；c) 组织建立和审批企业标准化体系；d) 监督指导标准化工作，组织标准化体系的实施，协调相关生产经营的标准6、化管理工作。e) 负责审批标准化活动经费； f) 负责企业标准化体系的评审及对体系的有效性运行进行监督。4.2.3 行政部a) 负责公司管理制度的汇编、完善工作，为建立管理标准体系提供依据；b) 负责公司环境、职业健康和安全管理体系的建立、评审和持续改进；c) 负责公司档案管理工作，为体系提供档案工作支持。4.2.4 人事办公室a) 负责公司人力资源管理，做好有关标准化人员的配备、调剂工作，并建立标准化人员档案；b) 负责编制年度标准化人员的教育培训计划，并组织实施及对培训的有效性进行评估；c) 负责建立、完善公司全员的岗位职务说明书,为建立工作标准体系提供依据4.2.5 技术质量部a) 负责7、公司标准化方针、目标的贯彻、实施；b) 负责产品质量水平的检测数据的监督管理；c) 负责公司标准化工作管理和标准化体系的建立、评审和持续改进；d) 负责公司计量工作管理和计量体系的建立、评审和持续改进。4.2.6 项目工程部a) 负责公司项目管理，对重复性频繁的项目上升为标准化科研项目；b) 产品设计人员应将顾客的技术要求转化为技术要求； c) 负责公司质量体系的建立、评审和持续改进。d) 负责做好产品性能试验。4.2.7 投资发展部a) 负责公司生产设备、测量设备、的采购工作，并满足公司生产、测量和需要；b) 负责对引进设备、进口零部件的标准化审查。4.2.8 其他部门和分厂a) 组织实施标8、准化机构下达的标准化工作任务。b) 组织实施与本部门相关的标准。c) 按管理标准和工作标准要求进行管理和奖罚。4.3 管理机构技术质量部标准化室是公司标准化工作的日常管理机构，由至少一名专职标准化员和若干名兼职标准化员组成，是企业标准化的归口管理部门。4.4 标准化室职责4.4.1确定并落实标准化法律、法规、规章中与本企业相关的要求。4.4.2组织制定并落实企业标准化工作任务和指标，编制企业标准化规划、计划。4.4.3建立和实施企业标准体系，编制企业标准体系表。4.4.4组织制定、修订企业标准，做好企业产品标准的备案工作。4.4.5组织实施纳入企业标准体系的有关国家标准、行业标准、地方标准和公9、司的企业标准。4.4.6对新产品、新工艺、新技术、改进产品、技术改造和技术引进提出标准化要求，负责标准化审查。4.4.7对企业实施标准情况进行监督检查，组织企业标准的复审。4.4.8组织制定企业标准化管理标准。4.4.9向公司人事培训部门提出标准化培训计划和要求，由其组织企业的标准化培训。4.4.10统一归口管理各类标准文件，建立电子版本标准资料档案，历年的资料档案根据公司职能由档案管理部门归档、保存。4.4.11组织收集国内、外标准化信息。4.4.12承担或参与国家、行业和地方委托的有关标准的制定和审定工作，参加国内外各类标准化活动。4.4.13有权根据公司发展要求排布各类标准规划计划，并有10、权要求各部门/分厂按计划完成相应工作。4.4.14 有权要求各部门/分厂兼职标准化员按标准化要求完成工作任务。4.4.15 有权要求各部门/分厂组织实施与其有关的标准。4.4.16 有权对标准的实施情况根据管理制度进行考核、奖惩。4.5 标准化工作所需经费纳入企业技术开发基金预算和列支中。由标准化室根据工作需要把年度所需经费预算报技术开发基金管理部门列入年度预算中，费用的使用办法按万向精通字200466号文件的规定。5 企业标准的制定5.1 标准制定的范围5.1.1产品标准 企业生产的无国家标准、行业标准和地方标准的产品，由标准化室组织制定产品标准，并按规定办理备案手续。5.1.2 生产、技术11、经营、管理活动所需的技术标准、管理标准和工作标准。5.1.3 设计、采购、工艺、工装、半成品以及服务的技术标准。5.1.4 内控标准 企业生产的产品已经有国家标准、行业标准或地方标准的情况下，可以制定严于上述标准的企业产品标准，以提高产品质量和技术含量，此类标准只在企业内部使用，不要求向要关部门备案。如以该标准作为交货依据，则必须备案，同时也成为监督检查的依据。5.2 标准制定的程序5.2.1企业标准的制定步骤为：编制计划、资料收集（汇总分析）、组织草拟、征求意见（审核会签）、签发审批、发布实施、统一管理、监督执行。5.2.1.1企业标准的起草一般由标准化室组织具有实践经验的技术人员和管理岗12、位人员参加起草。5.2.1.2起草人员对收集到的信息资料进行整理、分析、对比、优选后组织草拟，编写标准草稿，并送相关部门或人员征求意见。5.2.1.3对反馈的意见进行分析、取舍、修改，形成审核稿，送部门领导和相关部门审核、会签。5.2.1.4经审核后的标准，送管理者代表或其授权人签发，然后发布、实施。5.2.2 制定的企业标准,其报批稿和审核、签发文件稿纸必须归档保存。5.2.3 企业标准的编写根据GB/T1.1的规定，并符合Q/WJG01的规定。5.2.4企业制定的严于国家、行业、地方标准的标准，在企业内部使用。5.2.5企业标准的制定一般按新产品开发、技术工艺、企业标准体系、生产技术和组织13、管理的需要提出；企业标准的修订一般按企业标准化小组在企业标准体系实施、监督、检查中提出,或由实施、管理部门根据企业标准化工作需要提出。5.2.6企业标准制定、修订计划目录统一由标准化室编制，内容为：企业标准号、标准名称、完成时间和负责起草部门/分厂。5.2.6本企业生产的产品没有国家、行业、地方标准的，应制定企业标准，作为组织生产的依据，企业的产品标准应按标准化法、企业标准化管理办法的有关规定,在发布后30日内，报当地标准化行政主管部门进行备案。5.2.7企业标准一般实施三年后，标准化室对其是否适应技术、生产和经济发展要求进行审查、修订，复审期一般不超过三年,复审后的产品标准按有关规定报当地标14、准化行政主管部门进行重新备案。5.2.8各相关部门对不到复审期的企业标准需修订时,由制定部门对其进行修订,并在签发文件中说明修订理由,完成修订的企业标准，经管理者代表或其授权人签发后,报标准化室备案,并下发各相关部门进行贯彻实施。5.2.9企业产品标准采用国际标准和国外先进标准,按采用国际标准管理办法和浙江省采用国际标准验证确认管理办法进行采标。6 标准的实施6.1 各相关部门、分厂负责企业标准体系的实施。6.2 标准的实施6.2.1严格执行与行业有关的国家、行业、地方标准中的强制性标准和推荐性标准中的强制性条款。6.2.2 严格执行经本公司采用的推荐性标准和纳入企业标准体系的各类标准。6.215、.3 实施标准的程序6.2.3.1国家标准、行业标准、地方标准及其他外来标准由标准化室分发给相关的实施部门,并以受控的方式,形成发放记录。6.2.3.2 企业标准由标准的制定部门将批准的标准分发给相关的实施部门,并以受控的方式,形成发放记录。6.2.3.3 企业标准自实施之日起,由各实施部门按标准规定的要求组织实施。国家标准、行业标准、地方标准及其他外来标准自发放之日起,由各实施部门按标准规定的要求组织实施。6.2.3.4 标准在实施过程中，涉及到生产、使用、经营、管理等多个部门的，由标准化领导小组组织协调。7 标准实施的监督检查7.1 监督检查的内容7.1.1 已实施的标准贯彻执行情况7.116、.2 企业标准体系中技术标准、管理标准和工作标准贯彻执行情况7.1.3 企业研制开发新产品、新产品工艺、技术改造、设备引进是否符合标准化法律、法规、规章和强制性标准的要求7.2 监督检查的管理体制7.2.1标准实施的监督检查采用“统一管理、分工负责”的方式。7.2.2由管理者代表领导, 标准化室统一组织、协调、考核。各相关部门标准化组人员分管本部门企业标准体系中各类标准的实施情况进行监督检查。7.3监督检查的方式7.3.1 企业标准体系由企业标准化工作小组组织，不定期对各部门、分厂进行滚动式审核，按Q/WQZ2023中审核结果记录表的形式对审核过程进行记录，并以文件的行式进行通报。对不符合项由17、各相关部门按Q/WQZ2029中的规定填写纠正和预防措施报告进行纠正和预防。7.3.2企业标准体系中各类标准的实施由各相关部门、分厂的标准化专、兼职人员每月进行自查，自查结果按GB/T19273中附录A中的表A.2的表格企业标准体系检查记录表的形式反馈企业标准化工作小组。标准化工作小组不定期对自查结果进行分析，对不符合项按Q/WQZ2029中的规定填写纠正和预防措施报告表格进行纠正和预防。7.3.3标准化审查7.3.3.1标准化审查由标准化专、兼职人员以审查记录或签字的形式进行。其中新产品、新工艺、老产品的更新的标准化审查的主要内容为：a) 图样的技术文件贯彻各类相关标准；b) 图样的技术文件18、的完整性和正确性；c) 产品、零件、附件的标准化要求 d) 产品设计中执行现行标准的情况技术引进和设备的标准化审查的主要内容为： a) 引进的技术和设备符合我国设备品种规格的发展方向； b) 有利于提高技术装备的配套能力，能够充分利用我中资源、节约难源； c) 引进的相关技术、标准应作为标准化审查的重要依据； d) 引进技术和设备中涉及的电流、电压、工业基础频率等级、仪器仪表及计算机的输入、输出接口必须符合我国有关的标准； e) 引进技术和设备的安全、环境、职业健康等要求必须符合我国有关的标准和法律、法规。7.3.3.2技术文件配套、齐全、统一，正确贯彻各类相关标准。8 标准化信息8.1 标准19、化信息的范围8.1.1企业生产、经营、科技、贸易等方面有效的各种标准版本。8.1.2 国内外有关标准化期刊、出版物、专著等。8.1.3 国家的地方有关标准化的法律、法规、规章和规范性文件。8.1.4 有关的国家标准、行业标准、地方标准、国际标准、国外先进标准，以及国内外技术性法规的中、外文本。8.1.5 其他与公司有关的标准化信息a)标准化手册(如设计手册、工艺手册等)；b)定型图册、产品目录等；c)标准化管理资料、统计资料等；d)标准译文8.2 标准化信息收集渠道和管理8.2.1标准信息网络由管理者代表统一领导，以标准化室为中心，各部门、分厂密切配合，专职和兼职标准化人员负责标准化信息的收集20、与反馈工作。标准化室负责标准化信息的收集、汇总、整理、传递和使用等系列活动的管理。8.2.2 收集标准化信息的手段8.2.2.1加入国家、省、市、地方标准化信息网络，及时、准确收集最新标准和标准化情报资料，信息畅通。8.2.2.2 通过标准化信息的发布、出版、发行的部门和单位购买最新标准和标准化情报资料，定购相关标准化书刊。8.2.2.3 积极参加标准化交流会，参加相关的标准化培训、交流活动，收集标准化情报资料。8.2.2.4广泛收集国内外和同行企业的相关资料，并做好资料的管理工作。8.2.3 标准化信息的管理8.2.3.1标准信息资料的登记 通过各种渠道收集的标准资料由标准化室进行汇总、盖章21、登记。盖章为“受控”章,登记时在登记目录上注明收集时间、标准号(编号)、资料名称、数量和备注。8.2.3.2 对登记后的标准资料进行分类,一般按标准体系中分体系的类别进行分类。8.2.3.3 标准资料统一在标准化室保管,由标准化室对标准资料进行以新替旧,同时做好防潮、防蛀等。8.2.3.4 标准化室把实施的标准资料（外来标准资料）通知到实施部门，并把标准资料放发到相关部门、分厂，做好发放受控记录。企业标准由制定部门通知到实施部门，并把企业标准放发到相关部门、分厂，做好发放受控记录，企业标准文本由标准化室统一保存。其他技术资料的管理按Q/WQZ510的规定。9 标准化的培训、宣贯9.1根据公司22、人事制度规定，标准化的宣贯、培训的计划、组织纳入公司统一管理轨道。9.1.1 由标准化室根据需要提出培训需求报人事办公室，人事办公室审核后，报总经理批准实施，临时培训计划由人事办公室提出，报总经理批准。平时由人事办公室负责实施或适当的调整。9.1.2外出培训的员工须由本人申请，填写外出培训登记表,并经所在部门主管负责人签署意见，报人事办公室裁定,并由总经理或主管副总经理审批同意后方可派出培训。9.1.3 公司内部标准化培训,由标准化室提出培训内容和培训对象报人事办公室, 人事办公室审核后，安排相关科技人员或外部聘请专家组织培训。9.2培训的对象和要求9.2.1 组织公司各级职能部门领导人员，要23、求熟悉标准化法律、法规、方针、政策，了解标准化基础知识，熟练掌握管辖范围内的技术标准、管理标准和工作标准，并贯彻和运用。9.2.2 组织专、兼职标准化人员，要求有一定的标准化专业知识，进行资格培训，按照规定获得国家认可的上岗资格证书。9.2.3 组织一般管理人员和工作人员，要求熟悉和熟练运用与本职工作有关的技术标准、管理标准和工作标准。9.3 标准化的宣贯9.3.1由公司宣传部门开展对员工的标准化知识宣贯，主要以黑板报形式进行标准化法律、法规、方针、政策的贯彻、宣传。9.3.2对标准化知识的宣贯效果以考试、智力竞赛等形式考核。10 标准化规划、计划10.1 由标准化室编制标准化规划(一般为三年24、规划)和年度计划,经审核后下发相关部门按计划实施。10.1.1 标准化规划内容为:a）现状和需重点改进、完善的内容；b）根据企业标准化体系要求，对标准化管理工作，标准体系和标准的实施和监督检查的完善与持续改进；c）标准化水平目标。10.1.2 标准化计划内容为:a) 围绕标准化方针、目标、规划和部门重点计划（年度）制定定量的年度计划；b) 根据企业标准化体系要求，对标准化管理工作，标准体系和标准的实施和监督检查的完善与持续改进制定详细的计划，并明确责任人和完成时间；10.2 由标准化室每半年组织一次对标准化规划、计划工作进展情况检查，并形成检查记录，对不按计划执行的部门或人员按有关规定进行考核25、。11 考核11.1企业标准的制定、修订按第5点的规定，对有一项内容不符合的考核0.5分，以此类推。修订的标准一般在复审其内完成修订，没有理由延期的，一项标准考核1分。11.2 标准的监督检查,由各部门分厂每月对执行的标准进行检查,检查表反馈标准化工作小组,对不检查的部门/分厂每月考核1分。标准化小组每季进行滚动审核，不审核一次考核5分，审核的不合格项由相关部门/分厂进行整改，不进行整改的一项考核1分。11.3标准化专职人员及时收集相关标准资料，一般在接到任务后45天内完成，不开展或效果差考核1分。11.4 根据人事部制定的年度计划进行标准化知识培训，对标准化法律、法规，标准化知识进行宣贯，不26、开展或效果差考核1分。11.5 其他考核办法根据部门考核办法和工作手册的规定进行。12 自我评价12.1 评价的组织、人员、方法和程序12.1.1 评价组织 成立由管理者代表参加的标准体系自我评价小组,设组长一名,组员若干名(一般不超过5人)，经总经理（或其授权人）批准。12.1.2 评价人员 自我评价小组人员应经过企业标准化培训，具有相关专业技术知识，掌握GB/T15496、GB/T15497、GB/T15498等系列标准，熟悉企业生产、经营、管理情况和企业标准体系文件。12.2 评价方法由评价小组对标准体系以及实施相关标准和开展标准化工作的全过程进行整体评价，具体方法主要是通过对评价人员的27、观察、提问、听对方陈述、检查、对比、验证等获取客观证据的方式进行。根据检查记录表和评分表（按GB/T19273中附录A中的表A.2和附录B）的评价结果,对不符合标准要求的项目制定纠正和预防措施,并跟踪实施和改进。12.3 评价程序12.3.1 企业标准体系建立并有效实施三个月以上，由标准化室提出标准体系评价计划，经总经理批准后，方可进行。12.3.2由评价小组组长编制本次自我评价计划和日程安排，报管理者代表批准后，至少在实施评价前三天发布。评价日程计划内容应包括： a) 评价目的、范围、日期；b) 受评价部门；c) 依据文件；d) 评价的主要项目及时间安排；e）评价员工作分配。12.3.3 每28、次评价应成立评价小组，由管理者代表任命评价组长和评价组成员，总经理批准。12.3.4 评价前，评价小组根据评价计划和日程编制企业标准体系检查记录表，准备企业标准体系评分表。12.3.5 由评价组长召集评价组和受评价部门有关人员开首次会议，简单介绍本次评价的目的、范围、依据和评价的方法，并对受评价部门提出配合的要求等。12.3.6 评价人员按照评价计划到被评价部门进行评价，对发现的问题，由评价员填写企业标准体系检查记录表。12.3.7 评价结束后，由评价组长主持召开被评价部门负责人及有关人员和评价组成员参加的末次会议，报告并确认评价结果。12.3.8 由评价组长编写自我评价报告和不合格报告(按G29、B/T19273中附录A中的表A.3和表A.4)，经管理者代表批准后发放至各有关部门。12.3.9 评价组将不合格报告分发至各相关责任部门，由各责任部门进行不合格原因分析，按照Q/WQZ2029纠正措施和预防措施控制程序制订并实施纠正措施，标准化室跟踪实施情况，验证其有效性。12.3.10 评价结果处置(考核奖罚)12.3.11标准化室应记录并保存标准化体系自我评价结果。13 管理评审13.1 管理评审一般每年一次,采取会议评审的形式进行,由总经理主持。13.2 由管理者代表负责报告标准体系的运行情况，标准化室负责标准体系运行情况报告的收集和准备。13.3 管理评审的人员为公司助理级以上管理人30、员和主要过程负责人员。13.4 标准化体系运行情况提交的评审资料内容包括：a）组织机构的合理性，标准化管理标准的完整性和协调性，标准制定、修订的合理性和时效性，标准化信息的及时性；b）产品标准的制定、复审、备案、采标情况和产品质量水平的达标情况；c）企业标准化体系的内容完整、构成合理、标准之间协调配合；d）标准的实施与监督检查和内部标准评价的结果及措施的效果；e）标准化科研计划的执行，并上升为标准规范进行推广实施和运行情况。13.5 管理评审围绕标准化方针、目标及标准体系的适宜性、充分性和有效性做出评价，提出改进意见，形成管理评审报告。13.6 管理评审报告经管理者代表审核,报总经理批准后发放至各部门进行整改, 由标准化室负责对整改结果的有效性进行验证。（附录 A 略）_