1、华润新能源西南分公司风电工程档案编制细则 批准： 编制：批准实施：_年_月_日分发范围：华润新能源西南分公司各部门、项目部、风电场1.总则1.1为加强风电工程文件、资料的归档整理工作,统一工程档案的验收标准,建立完整、准确的工程档案,制定本细则。1.2适用于华润新能源西南分公司风力发电场建设。1.3根据电力类施工验收规范中“工程移交资料”章节中要求执行。2.引用标准2.1 GB/T 11822-2008科学技术档案案卷构成的一般要求 2.2 DA/T 28-2002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范2.3 DL/T 5229-2005电力工程竣工图文件编制规定2.4 NB/T 31022、2-2012风力发电工程达标投产验收规程2.5风电企业档案分类表（6-9大类）2.6输变电工程达标投产考核办法（2005年版）3.档案编制基本规定3.1工程资料应真实反映工程质量的实际情况，并与工程进度同步形成、收集、整理、归档。3.2工程资料应字迹清晰并有相关人员及单位的签字盖章。3.3工程资料严禁故意抽撤或伪造，建设各方应确保各自资料的真实有效、完整齐全。3.4需对工程资料的文字、内容进行修改时，应采用划改的方式并做出必要的记录，禁止使用粘贴、涂抹或用涂改液覆盖等方式修改。 3.5工程资料应使用原件。当使用复印件时，应加盖资料提供单位的公章。3.6分公司应对工程档案资料的编制、套数、费用和3、移交期限等提出明确要求并签订必要的合同或协议。合同或协议中对工程资料的要求不应低于本细则的规定（补充协议范本见附件4）。3.7工程资料实行分级管理各负其责的管理原则，参与工程建设的有关各方应各自对本单位产生的工程资料负责并保证工程资料的可追朔性。由分公司直接发包的专业施工工程的经监理验收合格后，工程资料交建设方归档保存；经总包单位发包的专业施工工程，专业承包单位应对专业施工资料签字负责并按本规程的要求收集和整理后移交总包单位，总包单位负责全部工程资料的收集、整理和归档。 3.8工程建设各方应将达标投产档案验收标准纳入工程建设的全过程控制。(附件3：风电工程建设档案达标考核表）4. 工程资料的形4、成4.1基建文件是建设单位从立项申请并依法进行项目申报、审批、开工、竣工及备案全过程所形成的全部资料。4.2基建文件的形成形成形成形成形成项目申请可行性研究立项项目建议书编制与批复可行性研究报告编制与批复等形成形成列入年度计划年度计划表形成办理征地手续形成建设用地规划许可证建设用地批准书用地申请选址报告用地批准文件用地规划意见书测量、勘察拨地测量及测量报告工程地质勘察合同地质勘察报告规划意见书设计方案审查意见设计合同/设计概算初步设计设计招投标编制设计文件施工图设计及说明设计计算书建设规划申报建设工程规划许可证施工图报审施工图设计文件审查通知书施工图审查报告监理招投标监理招投标文件、监理合同形5、成形成施工招投标施工招投标文件、施工合同形成办理开工手续地方建设工程开工审查表 工程质量监督手续建设工程施工许可证施 工 建设单位采购物资的质量证明 文件及报验文件工程报竣工程竣工报告（施工单位）监理单位组织竣工预验收工程质量评估报告（监理单位）工程质量检查报告（勘察单位）工程质量检查报告（设计单位）工程档案预验收建设工程竣工档案预验收意见工程竣工验收工程竣工验收报告（建设单位）工程接收质量保修书工程竣工备案工程竣工验收备案表等备案文件形成形成形成形成形成形成形成形成形成4.3监理资料4.3.1监理资料是监理单位在工程建设监理活动过程中所形成的全部资料。 4.3.2监理资料的形成：项目承接阶段6、形 成形 成形 成中标通知书监理合同监理规划（包括旁站监理方案）工作策划阶段施工准备阶段第一次工地会议纪要施工监理交底会议纪要工程技术文件报审表施工测量放线报审表施工进度计划报审表 工程物资进场报验表工程动工报审表分包单位资质报审表检验批质量验收记录、分项、分部（子分部）工程质量验收记录()月工、料、机动态表 工程复工报审表 ( )月工程进度款报审表 工程变更费用报审表费用索赔申请表工程款支付申请表等工程延期申请表 监理通知回复单 监理实施细则监理例会会议纪要监理通知监理抽检记录 不合格项处置记录 工程暂停令工程延期审批表费用索赔审批表工程款支付证书监理旁站记录监理月报见证取样有关资料（见证计7、划、有见证取样和送检见证人备案书、见证记录）等形 成施工阶段审批 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录单位（子单位）工程安全和功能检验资料和查缉主要功能抽查记录单位（子单位）工程观感质量检查记录 工程质量评估报告 形 成组织竣工预验收 签批 形 成竣工移交证书 参加竣工验收 工程移交工程质量评估报告(监理单位) 单位（子单位）工程质量竣工验收记录工程竣工验收 竣工移交证书签认 形 成4.4 施工资料4.4.1施工资料是施工单位在工程施工过程中所形成的全部资料。4.4.2施工资料的形成按其性质和施工顺序分八个部分。分别是：施工技术、施工物资、施工测量、施工纪录、施工试验、施工管理、检验批验收及8、竣工验收资料的形成。4.4.3施工技术资料的形成：施工单位根据图纸、合同文件等要求编制施工组织设计、施工方案等建设（监理）单位批复意见1、施工组织设计2、施工方案1、施工组织设计2、施工方案施工单位依据批复意见与技术文件进行技术交底工程技术文件报审表（A1监）施工单位进行内部审批，手续齐全进入施工质量验收报验流程1、施工组织设计交底2、施工方案技术交底3、分项工程施工技术交底 形 成批准，形成形 成未获批准施工单位进行施工技术文件报审补充修改4.4.4 施工物资资料的形成： 相关质量证明文件 1、出厂合格证； 2、厂家质量检验报告； 3、厂家质量保证书； 4、进口商品商检证明； 5、质量检验部9、门出具的检验报告； 6、环保、消防部门出具的认可文件等。 注：提交的质量证明文件内容应由供求双方事先约定。建设(监理)单位审 核报 送合 格不 合 格工程物资进场报验表（A4监）合 格工程使用审批签认形 成退货或按合同约定处理 1、材料、构配件进场检验记录 2、材料试验报告（通用） 3、设备开箱检验记录 4、设备及管道附件试验记录 5、物资进场复试报告（试验或检验单位提供）形 成抽样复试开箱检查施工单位组织工程物资进场检验供应单位根据供货合同组织工程物资进场施工单位进行工程物资进场验收4.4.5施工测量、施工纪录、施工试验、施工质量验收资料的形成：下一循环不合格不合格合格整改合格形成施工单位根10、据图纸、规范、方案、交底等组织施工施工单位负责进行过程质量控制检查、检验施工完成，施工单位自检监理(建设)单位组织检验批质量验收施工单位进入下一道工序施工施工测量施工记录施工试验施工管理资料 检验批质量验收记录表分项工程质量验收记录表分部（子分部）工程质量验收记录表形成4.4.6 工程竣工验收资料的形成：同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第2个）同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第n个）同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第1个）不合格形 成合 格不合格工程档案预验收 建设单位组织设计、勘察、监理、施工等单位竣工验收工程竣工备案监理单位组织预11、验收同一单位（子单位）工程的全部分部工程完成 单位（子单位）工程完工施工单位自检1、单位(子单位)工程质量控制资料核查记录2、单位(子单位)工程安全和功能检验资料核 查及主要功能抽查记录3、单位(子单位)工程观感质量检查记录单位工程竣工预验收报验表（A8监）形 成整改1、工程竣工报告（施工单位）2、单位(子单位)工程质量竣工验收记录合 格工程竣工验收备案除具备上述工程文件外，还应有以下文件（主要）：1、建设工程规划许可证及其它规划审批文件2、建设工程施工许可证 3、工程质量监督注册登记表4、地基验槽检查记录5、建设工程消防验收意见书6、环保监测检验报告7、屋建筑工程质量保修书8、其它文件具备相12、应资料5风电场工程建设档案归档管理职责与内容5.1建设单位管理职责和内容:在合同订立时对本项目工程文件的收集、整理、移交责任和提交竣工档案的套数、质量、时间和违约责任、竣工图的编制责任和质量标准、出图深度、监理对档案的审核责任等，建设单位工程管理部对参建单位提出明确要求。负责自身档案的收集、整理、归档工作，具体包括项目前期立项审批、招投标、勘察、初步设计等文件；工程准备阶段土地征用、开工审批等文件；施工阶段安全、质量、进度、物资、资金、设备等管理性文件；竣工验收阶段的竣工文件等。竣工档案的接收审查及汇总整理、归档工作。组织对各参建单位移交的竣工档案进行审查与验收，并对接收的竣工档案进行汇总整理13、，统一分类、编目、编制检索工具，编制项目档案整理情况说明。5.1.4负责设备图、施工图及部分施工文件的登记、分发工作。5.1.5负责工程前期文件、工程交接验收文件、生产准备（包括企业技术规范）及试生产文件的收集与整理。5.1.6负责接收工程的全部档案，运用档案现代化管理手段（电子档案管理系统）进行汇总、整理后编目、上架，具备检索、借阅条件。5.2施工单位的管理职责和内容:5.2.1负责按国家档案管理要求提交施工、安装、调试全部资料及竣工资料的电子版。5.2.2负责提交土建、水工施工及设备、管线施工文件。5.2.3负责提交分部试运阶段的方案、措施、试运记录及验收签证书。5.2.4负责提交移交试生14、产前的消缺记录。5.2.5负责提交全部机组建设期间的工程联系单及总结。5.2.6负责提交反映工程施工、安装过程的声像材料。 5.2.7负责提交工程总结和工程技术总结。5.3设计单位的管理职责和内容：5.3.1负责提交工程各设计阶段的所有设计文件，编制施工图总清册。5.3.2负责提交全部设计变更通知单。5.3.3负责提交工程设计总结。5.3.4按竣工图编制合同及国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范中竣工图编制要求，编制完整的竣工图及完整的电子文件竣工图。编制移交清册，在规定的时间内向项目公司工程管理部移交。5.4质监单位（质量监督中心站、质量监督站）职责：5.4.1负责编制、收集、整理、提15、交工程质量监督工作中形成的各类质量监督文件（质量监督的质监计划、评价报告、纪要、监检记录、呈报、总结、报告和结论意见等质监活动文件。按档案管理的有关要求进行整理、装盒。编制移交清册在工程竣工后一个月内提交建设单位工程管理部。5.5监理单位管理职责和内容： 5.5.1负责提交工程建设期间的设备缺陷处理清单、设备缺陷处理会议纪要和处理后复试报告。5.5.2负责提交施工过程中的质量问题、设备缺陷处理记录及处理结果。5.5.3负责竣工文件和竣工图的审核并签署意见。负责监督、检查各参建单位工程资料的整理、验收与移交工作。5.6设备厂家职责：5.6.1编制移交清册，在设备开箱验收前移交建设单位工程管理部档16、案负责人员。5.6.2在设备到货时，必须同时提供装箱单、产品质量证明书、合格证、说明书、试验报告、检测报告、商检记录、特殊产品准销证等文件材料及至少三套设备图纸（合同中另有规定的除外）。 负责风力机调试报告的编制与移交工作。6.竣工资料的要求 6.1工程技术资料以风电分类表的分类为依据，由公司土建、电气专业人员与监理方、施工方共同确定单位工程数目，给出相对应的档号与流水号。6.2技术记录必须包括的内容：开工报告、工程技术要求、施工图纸会审记录、施工定位和高程测量记录、单位工程质量验评（含分项）、主要施工技术记录、砼浇筑记录(包括温控计算以及冬季施工保温)、安装调试记录、验收记录、单位工程竣工报17、告。6.3设计变更通知单、工程联系单及其反馈闭环单，按设计院施工图册次序，先设计修改通知单汇总表、后建设施工单位工程联系单汇总表的顺序排列。6.4砼、钢筋等原材料及构件证书和试验报告按专业组卷。7.工程文件材料的整理编目7.1工程文件材料的编目应遵循文件材料形成的规律，保持文件材料之间的有机联系，具体如下： 7.1.1施工、安装记录按质量验评标准中的顺序排列、整理。7.1.2设计变更文件、工程联系签证应分土建水工、风力发电机组安装、配电系统安装单独装订。7.2组卷时排列顺序如下：外封面、卷内目录、工程技术资料、备考表排列。7.2.1外封面的编制： 案卷题目：简明、准确揭示卷内文件材料的内容，书18、写时不空格。 编写单位：填写卷内文件材料的形成单位全称。 编制日期：填写卷内材料的起止时间。7.2.2 卷内目录的编制： 顺序号：用阿拉伯数字依次标注。 文件编号：填写文件的文号或图样图号。 责任者：填写文件材料生成的单位（单位名称可简称）。 文件材料题名：填写文件材料标题的全称。 日期：编制文件材料的形成年月日。 页次：填写每份文件材料首页上标注的页号，最后一份标明起止页号。 页号的标注： (1)案卷内文件材料均以有书写内容的页面编写页号，每卷单独编号，页号从“1”开始，用号码机打编号； (2)页号编写位置：正面书写的文件材料在右下角编写页号，背面书写的在左下角编写页号； (3)案卷封面、卷19、内目录、卷内备考表不编写页号。7.2.3备考表的编制： 填写本卷内文件材料的件数、页数以及在组卷和案卷使用过程中要说明问题。 立卷人：由立卷的责任者签名。 立卷时间：填写立卷完成的年月日。 检查人：由生成档案单位的档案人员签名。 检查日期：填写检查完成的年月日。7.3竣工资料装订时去除金属物，裁切整齐，采用三孔一线装订。7.4移交甲方竣工资料纸质2份（原件、复印件各1份）、光盘1份、移动硬盘拷贝1份。 8.竣工草图的编制8.1竣工草图编制是以施工图为基础，可以采取以下形式：8.1.1按图施工没有变动的，原施工图上加盖“竣工图”后,即为竣工草图。 8.1.2施工中有设计变更，但能将原施工图进行修20、改补充作为竣工草图的，可在原施工图上按设计变更单进行修改，加盖修改章，修改图纸的图号应与变更通知单、工程联系单编号相互标注，加盖并签署“竣工图”后为竣工草图。8.2“竣工图”章的标准、格式及加盖竣工图章的要求：8.2.1竣工草图章标准如下图所示，尺寸为80mm60mm （编制单位名称） 竣 工 图 编制人技术负责人60mm 编制日期 监理单位名称监理负责人 80mm8.2.2加盖竣工图章用红色印泥。竣工图章在施工蓝图右下角设计图表上方，若图表上方有图表或文字，可盖在图表周围无图表和文字说明的地方。8.2.3竣工图章中工程名称、编制人、审核人、技术负责人签名及日期填写必须用碳素墨水书写，不得使用21、铅笔或盖私章。8.2.4竣工草图必须与实际相符，所有设计变更文件中内容必须在竣工草图上全面反映，同时还要求设计变更通知单、工程联系单编号与被修改图的图号两者相互标注。8.2.5竣工草图的排列按设计单位所出施工图卷、册顺序进行排列。9.附件 附件1：风电企业档案分类表（69大类） 附件2：风力发电工程建设工作表式 附件3：风电工程建设档案达标考核表 附件4：工程资料管理补充协议附件1：风电企业档案分类表（69大类）风电企业档案分类表（69大类） 本表由目录号（代号）和分类号两段组成，使用时需加案卷顺序号，一并组成档号，各号之间用“”分隔。 1.目录号（代号）参照公司OA编码制度，一律采用由区域公22、司汉拼缩写加上项目公司汉拼缩写构成，如：广东区域公司的龙岭项目编号缩写为“GDLL”。 2.“6”是电力生产、“7”是科学技术研究类，采用年度标识，跨年度的科研项目，标识该项目完成年度；“8”是基本建设的目录号、“9”是设备类的目录号。 3.分类号由二四位阿拉伯数字构成二四级类目，各级类目均采用09标识，与其他号之间用“”分隔。 4.装订的案卷依卷内文件的排列顺序编制件号，卷内文件顺序号按流水号编制，与案卷号之间用“”分隔。 5. 由设计院提供的涉及设备安装的图纸和综合安装调试记录入“8基本建设”类。 6. 由设备制造厂家提供的说明书、技术文件、图纸和由厂家负责安装的设备所形成的技术文件、调试23、记录，设备投入运行后增加、检修、改进工作中形成的档案入“9设备”类；引进设备的档案，原则上不拆卷，可在相应类目中采用参见。主 表6 电力生产60 综合 600 本企业技术标准 （包括运行、检修规程，技术标准、规则、导则、条例等） 601 运行系统图及风力机布置图602 运行调度记录 603 运行综合技术文件 （电力系统运行、计划、通知、调度关系确定，周波、电压、 经济安全、稳定运行等技术文件材料）604 生产记录 （包括负荷、电量曲线、记录，电压、无功记录，故障录波仪记录等） 605 统计报表、简报、生产日报、年报 606 气象记录 （包括风速、风向、气压、气温等） 607 水文 61 送、配24、电610 运行日志 （典型日） 611 运行监督记录 62 风力发电机组 620 运行日志 （典型日） 621 运行监督记录 63 水工 630 水工监督记录 （包括防潮、防汛、沉陷、标高、荷重、抗震等） 64 土建640 建筑物监督记录 （包括沉陷、标高、荷重、抗震等）65 技术监督 650 总的部分651 油品 652 绝缘653 电能654 化学655 金属69 其它7 科学技术研究70 科研综合71 风力发电机组方面的科学技术研究 根据立项课题，经部、局、省（市）以上部门鉴定获奖项目材料，包括科研准备、研究试验、鉴定验收、成果与奖励、应用推广等方面材料72 电气方面的科学研究 （同7125、） 73 机械方面的科学研究 （同71） 74 机电方面的科学研究 （同71） 75 通信方面的科学研究 （同71）76 水工方面的科学研究 （同71）77 土建方面的科学研究 （同71） 79 其他方面的科学研究 （同71）8 基本建设 80 综合 800 工程前期文件 8000 项目建议书及批复 8001 可行性研究 8002 项目评估 8003 环境预测、调查报告 8004 设计任务书、计划任务书 801 基础材料 8010 地质材料 8011 地形材料8012 水文、气象、地震材料8013 水质、水源材料8014 风资源分析材料 （测风数据）8015 当地电网材料802 设计文件80226、0 初步设计、扩大初步设计、概念设计 （含概算）8021 技术设计 （含司令图）8022 施工图设计 （含预算）8023 施工组织设计803 工程管理性文件8030 征、租地文件 （红线图、拆迁、补偿合同、协议等）8031 与设计、监理、制造、施工、调试、质检等单位的合同、协 议 （含施工执照） 8032 招标、投标文件 8033 消防、卫生等协议、文件 （包括水、电、气等五通一平的协议、文件） 8034 工程费用、物资管理 8035 与设计、监理、施工、制造、调试、质检等单位的来往文件 （含商检、索赔、涉外文件）8036 工程会议文件8037 工程监理、质量监督 （综合性文件入此，针对专指项27、目的入专指项目）8038 工程统计报表804 土建、水工施工文件8040 桩基工程 （开、竣工报告，技术要求、图纸会审、施工记录、施工勘测、土岩试验报告，混凝土、原材料试验报告，基础处理、质量验评、事故及缺陷处理报告，工程监理等） 8041 风力机基础工程 （同8040） 8042 变压器基础工程 （同8040） 8043 变电站土建工程 （同8040） 8044 输电线路土建施工 （同8040） 8045 交通、运输系统，生产辅助、生活福利建筑 （同8040）8046 原材料及构件证明书、试验报告8047 设计变更、工程联系单8048 观测记录805 风力发电机组安装、调试文件8050 风力28、发电机组安装、调试文件 （开、竣工报告，施工记录、技术交底、技术要求、图纸会审、施工组织设计、事故及缺陷处理报告、质量评定、工程监理等）8051 风力发电机组调试方案、报告8052 其他设备安装、调试文件 （同8050）8053 焊接记录、试验报告8054 材料出厂证书8055 设计变更、工程变更、材料代用单、工程联系单806 配电系统安装、调试文件8060 变压器安装、调试文件 （开、竣工报告，技术交底、图纸会审、施工组织设计、安装记录、调试记录、事故及缺陷处理报告、验收记录、质量评定、工程监理等）8061 变电站电气设备安装、调试文件 （同8060）8062 输电线路机电安装文件 （集电线29、路及接入系统线路）（同8060）8063 其他电气设备安装、调试文件 （同8060）8064 材料出厂证书8065 设计变更、工程变更、材料代用单8066 配电系统其他807 竣工文件8070 竣工验收文件 （含消防、档案等专项验收）8071 工程遗留问题8072 竣工验收会议决议、交接证书等8073 工程决算8074 工程总结性文件808 生产准备及试生产文件8080 启动试运行文件 （启动验收委员会名单，会议文件、纪要） 8081 操作规程、事故处理规程8082 电气手册、机械手册、通讯手册8083 试运行记录8084 生产准备、人员培训8085 其他 （基建达标入此）81 风力发电机组830、10 总的部分8100 总说明及清册目录8101 系统及布置图811 风力发电机本体8110 机舱安装图812 塔架8120 总说明及清册目录8121 塔架安装图82 电气820 总的部分8200 总说明及清册目录821 风力发电机组配电安装8210 风电机电气系统安装8211 箱式变压器安装图822 变电所（站）工程8220 主系统及所用电系统接线、布置、安装图 （含设备材料清册）8221 电补偿系统布置、安装图8222 二次线竣工图8223 通信、自动化系统设备布置、安装图823 线路竣工图8230 集电线路 （含电缆敷设）8231 接入系统线路83 水工830 总的部分8300 总的部分31、及清册目录 8301 系统及布置831 取水枢纽及水泵房832 深水泵土建、安装图833 过滤池土建、安装图 834 上下水布置84 土建840 总的部分8400 总说明及清册目录8401 总平面布置及布置详图8402 建筑结构通用图 841 风力发电机组基础 842 箱式变压器基础 843 变电所（站）建筑 8430 总的部分 （总平面布置、说明书及附图） 8431 变电所建筑物 （变电所主控楼、户内所用变压器、开关、蓄电池等用房及各楼之间的天桥、通信设施、静电补偿系统、调相机等建筑物基础图、结构图、暖通设施安装图） 8432 变电所户外构架 主变压器、所用变压器、输变电设备、避雷针、照明设32、备基础及 构架基础图、结构图、安装图及电缆沟（管、道）结构图、布置 图等 844 生产辅助建筑 8440 综合楼建筑 8441 厂区围墙及厂门 8442 仓库建筑 845 交通运输、生活福利建筑 8450 生活福利建筑 8451 交通运输建筑 85 采暖、通风、消防 851 采暖、通风 8510 总说明及清册目录 8511 采暖、通风系统图、布置图 852 消防 8520 总说明及清册目录 8521 消防设施土建、安装图 9 设备 90 综合 901 技术改造 902 设备检修 903 设备采购、监造资料 904 设备开箱检验记录 91 风力发电机组 910 总的部分 9100 出厂说明及技术33、文件 （含厂家提供的合格证、出厂试验报告、各种说明书、随机设备清 单） 9101 计算书 （厂家的产品计算书和本厂进行设备改进的计算书） 9102 试验报告 （含本专业设备的常规试验） 9103 检修记录 911 本体 9110 总图 9111 发电机 9112 齿轮箱 9113 主轴 9114 叶片 9115 轮毂 9116 机舱 9117 偏航系统 9118 变桨系统 9119 刹车系统 9120 控制系统 92 塔架 920 总的部分 9200 出厂说明及技术文件 9201 计算书 9202 试验报告 9203 检修记录 921 本体 9210 总图 9211 上段塔筒 9212 中段塔34、筒 9213 底段塔筒 9214 基础环 9215 塔筒附件 （爬梯、平台、照明设备等） 93 配电设备 930 总的部分 9300 出厂说明及技术文件 9301 计算书 9302 试验报告 （安装时的调整试验报告及总结） 9303 安装、检修记录 931 架空线路 9310 总图 9311 线路设备 9312 线路开断设备 （安装在线路上的断路器、闸刀、跌落保险等设备） 932 电力电缆 9320 35KV及以上电缆 （电缆出厂合格证、出厂试验报告、说明书等） 9321 690V及以上电缆 （电缆出厂合格证、出厂试验报告、说明书等） 933 箱式变压器 9330 各类箱式变压器的出厂合格证、35、出厂试验报告、说明书等 94 变电所（站）设备 940 一次设备 9400 变压器 （制造厂提供的变压器产品合格证、图纸、说明书、安装单位编制的安装记录、检测、试验报告） 9401 断路器 9402 隔离开关、母线、金具、绝缘子 9403 互感器、电抗器、熔断器 （电压、电流互感器，电力电抗器、阻波器） 9404 防雷及过电压保护设备 （避雷器、消弧线圈） 9405 直流设备及备用电源 9406 电补偿设备 （电容器、调相机及附属设备） 941 二次设备 9410 继电保护 变电所系统和元器件（变压器、开关、母线等）保护设备 9411 自动装置 （变电所设备自动控制设备、电压、切换装置） 9436、12 电气仪表 （控制、监视、计量仪表、仪器、接地检测装置） 9413 热控仪表 （控制、监视、计量仪表、仪器） 95 通信设备 950 厂内通信设备 951 载波通信设备 952 微波通信设备 953 光纤通信设备 954 风力发电机组通信设备 96 办公自动化设备 960 计算机设备 961 网络设备 962 计算机外围设备 99 其他 990 采暖通风设备 991 消防设备 992 生活水系统设备 电力生产（6大类）序 号归档文件范围 归档责任 部门保管期限备注1综合1.1生产许可电力业务许可证（电力生产）生产部门永久1.2生产准备生产准备机构成立文件生产部门10年生产准备大纲、计划及报37、批文件生产部门30年生产人员培训计划、教材生产部门10年1.3观测、监测全厂沉降观测、水文、气象观测（监测）记录与报告等生产部门30年2生产运行2.1运行记录运行日志、交接班记录、工作票、操作票等生产部门10年2.2发电记录生产部门10年2.3调度日志生产部门10年2.4运行技术文件方案、措施、专题总结生产部门30年2.5设备缺陷管理设备缺陷记录及处理生产部门10年3生产技术3.1指标分析运行技术经济指标统计（日报表）与指标分析生产部门10年3.2运行系统图风机布置图生产部门30年风机编码明细生产部门10年系统图生产部门10年3.3技术监督生产部门10年3.4可靠性管理生产部门10年3.5并网38、安全评价生产部门10年3.6技术规程运行、检修规程，技术标准、规则、导则、条例等生产部门30年4物资管理生产部门10年4.1备品备件采购设备、物资、备品备件评标、议标、询价文件及采购合同文件生产部门30年4.2物资、备品备件管理台账生产部门10年4.3物资、备品备件质量证明文件生产部门10年5技改与检修5.1综合检修总结生产部门30年5.2检修与维护 设备定期维护检修记录、设备更换零部件记录、设备异常、缺陷处理记录生产部门30年5.3技改项目可研报告、设计文件，施工组织设计、措施（方案）、项目管理计划、开工报告及报审文件施工单位30年施工记录、试验报告、设备变更文件、分部验收记录、试运组织措施39、及记录、会议纪要、施工图施工单位30年原材料出厂质量证明及检验报告、进场报验及复试报告，设备说明书及图纸、合同证等施工单位30年竣工验收单、项目移交手续、竣工报告、竣工图施工单位永久重大技术改造监理文件监理单位30年项目后评价报告施工单位30年小型技改（内容参照重大技术改造）施工单位30年基本建设（8大类）序 号归档文件范围 归档责任 部门保管期限备注1项目立项1.1项目核准文件项目核准请示与批复（含项目申请报告）开发部永久上网电价的批复开发部永久特许权项目招投标及相关文件开发部永久列入地方政府发展（建设）规划（计划）文件开发部10年项目前期工作来往文件开发部永久选厂址的请示及地方各行政主管单40、位的审批文件(文物、矿产、渔业、航道、军事设施、航空等)及建设项目选址意见书开发部永久文物、矿产等调查报告开发部永久1.2可行性研究文件风电场可行性研究报告、审查会会议纪要、审查意见等开发部永久接入系统（一次）、（二次）可研报告及审查会会议纪要、审查意见等开发部永久其他可研报告及审查会议纪要、审查意见等开发部永久1.3项目评估文件风能资源评估报告及相关文件开发部永久环境影响评估、安全预评价、水土保持方案、职业病危害、地震安全性评价、地质灾害评价等审批、评审及备案文件开发部永久2项目设计2.1设计基础文件工程地质勘察报告及图纸、水文地质勘测报告、岩土工程勘察报告等项目部永久水文、气象及地震部门提41、供资料项目部永久2.1.3地形、地貌图，项目用地测量报告及图纸项目部永久2.2设计文件初步设计（收口）文件及审查意见项目部永久设计方案、设计审定文件等项目部30年提出、策划（论证）、方案及审批、设计图纸等项目部永久2.3施工图项目部30年3项目准备3.1建设用地文件建设用地申请及各级政府土地主管部门审批文件、国土资源部建设用地预审批复文件开发部永久建设规划用地许可证、国有土地使用证项目部永久建设用地征地、拆迁、安置及补偿、赔偿合同、协议项目部永久施工临时用地租赁合同、协议及补偿、赔偿协议项目部10年3.2招投标文件招投标领导小组成立文件、会议纪要等项目部30年设备招投标文件项目部30年永久工程42、招投标文件项目部30年永久物资（材料）招投标文件项目部30年未中标文件项目部10年3.3合同文件设备的购买合同、合同附件、合同签报、合同会签、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件项目部永久设计、施工、监理、调试单位的合同、合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件项目部永久项目技术咨询、服务合同、合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件项目部10年其他与项目建设有关的合同、合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件项目部10年3.4工程准备文件“五通一平”审批文件通路、通讯、通电、通水等配套施工及审批文件项目部10年项目开工审批文件建设规划许可证（43、建规划范围内项目）、建设施工许可证项目部30年项目开工申报文件及审批文件项目部30年施工组织总设计项目部30年4项目管理文件4.1工程参建单位来往文件（筹建、安全、质量、档案、设备催交等）项目部10年4.2资金管理文件银行贷款合同、协议开发部30年基建资金（投资）计划、资金调拨计划文件永久执行概算及审批文件项目部永久工程量结算单及支付报审文件项目部30年4.3施工管理文件安全（职业健康）预案、管理制度、措施、方案、安全检查与整改记录项目部10年质量管理制度、质量检查及整改文件项目部10年单位工程质量验收划分汇总表项目部10年强条及技术规范清单、强条学习及考核记录、参建单位强条执行计划汇总项目部44、10年工程进度网络计划、工程节点（里程碑）、进度计划调整文件项目部10年工程停工、复工申请表；工程临时延期审批文件项目部30年绿色施工、水土保持实施措施等项目部10年4.4质量监督管理文件项目质量监督申报表及项目质量监督注册证书项目部永久质量监督大纲及审批文件项目部30年质量监督阶段检查文件(土建工程、首台风机并网前、投产前等)项目部永久质量监督站检查文件项目部30年4.5物资管理文件物资（材料）出入库管理台账、专用工、器具交接单、开箱验收单项目部10年设备开箱检验记录项目部30年进口设备免税申请及海关批复、进口设备报关及商检验收文件项目部永久设备催交与厂家往来文件项目部10年设备缺陷等质量问45、题索赔及谈判文件项目部永久4.6工程会议、统计、简报建设单位组织的工程协调会会议纪要、其他有关项目管理或专业会议纪要项目部10年工程统计报表、工程简报项目部30年5风电施工文件5.1综合文件施工技术文件 专业施工组织设计施工单位30年设计更改文件设计更改登记表及设计更改通知单、变更设计洽商单、材料代用通知单、涉及变更工程联系单等施工单位永久原材料质量证明文件原材料质量跟踪管理记录、原材料、构件及半成品进场报审单、出厂质量证明文件、委托单及复试报告等施工单位30年施工方格网测量、厂区平面控制网、高程控制网、全厂沉降观测记录、报告永久其他管理文件进场设备仪器年检及报验文件施工单位30年工程所用计量46、器具登记表施工单位30年现场搅拌站资质证明及报审施工单位10年绿色施工策划与措施施工单位10年强条执行实施计划施工单位30年单位工程综合性文件工程开工/复工报审表施工单位30年施工图会审记录施工单位30年施工方案、措施（作业指导书）及技术、安全交底记录施工单位30年中间交付验收交接表施工单位30年单位工程竣工验收文件施工单位30年5.2风力发电机组安装工程风力发电机组基础施工单位30年风力发电机组安装（含塔架）施工单位30年风力发电机组监控系统施工单位30年电缆敷设施工单位30年箱式变压器安装施工单位30年防雷接地施工单位30年5.3升压站设备安装调试工程变电站电气设备安装及调试施工单位30年47、高压配电装置安装施工单位30年母线装置安装施工单位30年盘柜及二次回路接线施工单位30年低压配套装置安装施工单位30年全厂电缆施工施工单位30年防雷接地装置施工单位30年5.4场内集电线路工程场内集电线路工程施工文件施工单位30年5.5中控楼和升压站建筑工程主控楼施工文件施工单位30年综合楼施工文件施工单位30年配电装置室施工文件施工单位30年主变压器基础及构支架施工单位30年屋外配电装置构筑物施工单位30年电缆隧道施工单位30年站用电系统建、构筑物施工单位30年围墙及大门（包括护坡、排洪沟）施工单位30年5.6厂区道路厂区道路施工文件施工单位30年6工程监理文件6.1施工监理（监理规划、监理48、大纲、实施细则，监理旁站记录，监理工程师通知单、联系单，监理日志，监理周、月报，监理会议纪要等）监理单位30年6.2设计监理（监理规划、细则，设计交底及施工图会审纪要，施工图设计成品确认单，竣工图的审核报告等）监理单位30年6.3设备监造文件（设备监造规划、设备监造总结报告等）监造单位30年7试运调试7.1综合（调试大纲及审批意见、调试计划及审批意见，工程联系单，强条执行检查记录等）调试单位30年10年7.2调试文件单机试运（单机试运方案和措施及交底记录，单机试运条件检查确认表及验收签证，单机调试报告和试运记录，机组240小时整套试运验评签证等）调试单位30年整套启动试运（调试方案、措施及交底49、记录，电气保护定值表等）调试单位30年7.3试验文件（涉网及特殊试验措施、报告，性能试验措施、报告等）试验单位30年8竣工文件8.1综合启动验收委员会成立请示批复、启动委员会议纪要及汇报材料生产部门永久8.2竣工交接与验收文件机组移交生产交接书生产部门永久竣工档案（竣工图）移交签证及移交目录各参建单位永久工程遗留问题及处理意见、工程尾工清单施工单位10年环保、消防、职业卫生、安全设施、劳动保障、水土保持、项目档案专项验收文件 项目部永久建设项目整体竣工验收与签证项目部永久8.3工程总结建设、设计、监理、施工、调试、生产等单位编制的工程总结各参建单位30年工程质量评估报告、工程质量检查报告监理单50、位 设计单位30年工程质量保证（保修）书施工单位10年8.4工程决算与审计工程款支付、结算单及竣工结算审核意见书项目部30年工程决算书及报批文件项目部永久工程竣工决算审计报告项目部永久8.5达标与创优达标机构成立、达标策划及规划文件过程检查、预检及复检记录项目部30年达标申报、批准文件及证书项目部永久创优机构成立、创优策划及规划文件、创优咨询检查及点评意见、整改计划及验收记录 项目部30年工程质量评价：单台机组质量评价、整体工程质量评价项目部30年8.6竣工图设计/施工单位永久设备仪器（9大类）序 号归档文件范围 归档责任 部门保管期限备注1综合1.1设备总台账等30年2风力发电机组2.1总的51、部分设备厂家30年2.2塔筒（包括塔筒本休、法兰、基础环等）设备厂家30年2.3机舱（包括主轴、齿轮箱、发电机、电控柜、冷却系统、偏航系统 、液压系统等）设备厂家30年2.4叶轮（包括轮毂、叶片、变浆系统等）设备厂家30年2.5箱式变压器设备厂家30年2.6发电机组集中监控系统设备厂家30年3变电站设备3.1变电站一次设备（包括主变、厂用变、高低压断路器、高低压隔离开关、高低压感器、组合电器、无功补偿、集电线路一次部分、送出线路一次部分设备等）设备厂家30年3.2变电站二次设备（包括综自、二次系统、集电线路二次部分、送出线路二次部分设备等）设备厂家30年3.3通信及远动设备（包括程控交换机、调52、度交换机、通信电源、网络计算机监控系统、电能量计费系统等）设备厂家30年3.4直流系统及继电保护（直流充电柜、直流蓄电池、保护柜等）设备厂家30年4其他系统设备4.1总的部分设备厂家30年4.2水工设备设备厂家30年4.3采暖、通风设备设备厂家30年4.4消防、安防设备设备厂家30年4.5特种设备设备厂家30年4.6试验用仪器仪表及专用工具设备厂家30年4.7其它设备厂家30年附件2：风力发电工程建设工作表式风力发电工程建设工作表式 编制与使用说明： 1、根据建设工程监理规范（GB503192000）和风力发电场项目建设工程验收规程（DL/T 51912004）编制了本表。 2、本表式适用风电53、工程项目，每个工程项目可根据工程特点，选用其中的表式。3、 本工作表式共分二大类，即：A类表（施工承包单位用表）、B类表（监理单位用表）。其中：A类表13子类47种，B类表20种。A类表（施工承包单位用表）A1：有关工程开工的报审1、DJF-A1-01 工程开工报审表2、DJF-A1-02 单位（分部）工程开工报审表3、DJF-A1-03 工程复工申请表A2：有关工程施工策划文件的报审1、DJF-A2-01 项目管理实施规划报审表2、DJF-A2-02 管理体系报审表3、DJF-A2-03 安全文明施工策划报审表4、DJF-A2-04 工程施工创优实施细则报审表5、DJF-A2-05 应急预案54、报审表6、DJF-A2-06 一般施工（调试）方案报审表7、DJF-A2-07 特殊施工技术方案（措施）报审表A3：有关工程分包、外委单位资格的报审1、DJF-A3-01 分包单位资格报审表2、DJF-A3-02 试验（检测）单位资质报审表A4：有关工程施工质量、试验、调试结果等的报验申请1、DJF-A4-01a 工程控制网测量报审表2、DJF-A4-01b 线路复测报审表3、DJF-A4-02 施工质量验收及评定项目划分报审表4、DJF-A4-03 分项工程质量报验申请单5、DJF-A4-04 分部（子分部）工程质量申请单6、DJF-A4-05 单位（子单位）工程质量报审表7、DJF-A4-55、06 工程质量中间验收申请表8、DJF-A4-07 试品/试件试验报告报验表9、DJF-A4-08 调试报告报审表10、DJF-A4-09 施工管理人员资质报审表11、DJF-A4-10 主要施工机械/工器具/安全用具报审表12、DJF-A4-11 特殊工种/特殊作业人员报审表13、DJF-A4-12 主要测量计量器具/试验设备检验报审表14、DJF-A4-13 大中型施工机械进场/出场申报表15、DJF-A4-14 报审表A5：有关工程款支付的报审1、DJF-A5-01 工程预付款报审表2、DJF-A5-02 工程进度款报审表A6：有关监理通知的回复1、DJF-A6-01 监理工程师通知回复56、单A7：有关工程进度的报审1、DJF-A7-01 施工进度计划报审表2、DJF-A7-02 施工进度调整计划报审表3、DJF-A7-03 变更工期报审表A8：有关费用索赔的申请1、DJF-A8-01 费用索赔申请表A9：有关工程材料/构配件/设备的报审1、DJF-A9-01 主要材料、构配件及设备供货商资质报审表2、DJF-A9-02 工程材料/构配件/设备进场报审表3、DJF-A9-03 主要设备开箱申请表4、DJF-A9-04 设备缺陷通知单5、DJF-A9-05 设备缺陷处理报验表A10：有关工程竣工的申请和有关工程转序的交接验收申请1、DJF-A10-01 交付 中间验收交接表2、DJ57、F-A10-02 工程竣工验收申请单A11：有关工程变更、设计变更的报审1、DJF-A11-01 工程变更申请单2、DJF-A11-02 设计变更执行报验单A12：有关工程质量事故的报审1、DJF-A12-01 工程安全/质量事故报告单2、DJF-A12-02 工程安全/质量事故处理方案报审表3、DJF-A12-03 工程安全/质量事故处理结果报验表A13：有关工作联系的表式1、 DJF-A13-01 工作联系单B类表（监理单位用表）DJF-B1 监理工程师通知单DJF-B2 工程暂停令DJF-B3 监理工作联系单DJF-B4 工程进度一级网络计划报审表DJF-B5 监理文件报审表DJF-B658、 工程监理费付款报审表DJF-B7 工程质量中间验收申请表DJF-B8 单位工程验收申请表DJF-B9 会 议 纪 要DJF-B10 监 理 月 报DJF-B11 项目监理大事记DJF-B12 监理工作日志DJF-B13 旁站监理记录表DJF-B14 检验批工程质量验收统计表DJF-B15 工程验评记录统计报审表DJF-B16 工程试验记录汇总表DJF-B17 发出文件记录DJF-B18 接收文件登记表DJF-B19 工程付款申请汇总表DJF-B20 设计变更通知单汇总表工程开工报审表 表号：DJF-A1-01 工程名称： 编号： 致 项目监理部: 我方承担的 工程，已完成了开工前的各项准备工59、作，特申请于 年 月 日开工，请审查。 施工组织设计已审批； 施工图会检已进行； 各项施工管理制度和相应的作业指导书已制定并审查合格； 安全文明施工策划满足要求； 施工技术交底已进行； 施工人力和机械已进场，施工组织已落实到位； 物资、材料准备能满足连续施工的需要； 计量器具、仪表经法定单位检验合格； 特殊工种作业人员能满足施工需要。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位 份。单位（分部）工程开工报审表 表号： 60、DJF-A1-02 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 我方完成 工程开工前的各项准备工作，计划于 年 月 日开工，请审批。 本单位组织的工程施工图会检已进行； 作业指导书已制定并审查合格； 施工技术交底已进行； 施工人力和机械已进场，施工组织已落实到位； 物资、材料准备能满足本单位工程连续施工的需要； 计量器具、仪表经法定单位检验合格； 特殊工种作业人员能满足施工需要； 现场具备安全文明施工条件； 上道工序已完工并验收合格。 承包单位（章）：项目经理： 日 期： 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师： 日 期： 总监理工程师审批意见： 项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 本表一式61、 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份、承包单位存 份。工程复工申请表 表号： DJF-A1-03 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 第 号工程暂停令指出的 工程停工因素现已全部消除，具备复工条件。特报请审查，请予批准复工。附： 整改自查报告承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。施工组织设计报审表 表号： DJF-A2-01 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 我方已根据施工合同的有关规定62、完成了 施工组织设计的编制，并经我单位主管领导批准，请予以审查。附：施工组织设计承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、项目管理实施规划（施工组织设计）应由施工承包单位项目部组织编制，公司级技术管理部门审核，公司总工批准。文件的编审批程序应符合承包单位的体系文件规定，文件封面的落款为承包单位公司名称，并加盖公司章。2、项目监理部应从文件的内容是否完整，施工总进度计划是否63、满足合同工期，是否能够保证施工的连续性、紧凑性、均衡性；总体施工方案在技术上是否可行，经济上是否合理，施工工艺是否先进，能否满足施工总进度计划要求，安全文明施工、环保措施是否得当；施工现场平面布置是否合理，是否符合工程安全文明施工总体策划，是否与施工总进度计划相适应、是否考虑了施工机具、材料、设备之间在空间和时间上的协调；资源供应计划是否与施工总进度计划和施工方案相一致等方面进行审查，提出监理意见。管理体系报审表表号： DJF-A2-02 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 现报上 工程 管理体系，请予审查。 附件：1、 管理体系网络图； 2、 管理制度清单。承包单位（章）：项目经理： 日 64、期： 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师： 日 期： 总监理工程师审批意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部、承包单位各存 份。填写、使用说明1、本表用于过程控制，不需要移交。2、施工承包单位有关质量、安全、技术的现场管理制度应报项目监理部审查，如果管理制度全部包含在施工组织设计中，则不需要单独报审。安全文明施工策划报审表 表号： DJF-A2-03 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 现报上 工程安全文明施工策划，请审查。 附件：1、安全文明施工策划 2、施工安全措施补助费和文明施工措施费使用计划承包单位（章）：项目经理： 65、日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部、承包单位各存 份。填写、使用说明1、本表用于过程控制，不需要移交归档。2、施工承包单位在工程开工前应进行安全文明施工策划并报项目监理部审查。安全文明施工策划由承包单位项目部编制，公司安监部门审核，公司主管领导批准。文件封面的落款为承包单位公司名称，盖公司章。3、要点：a) 文件的内容是否完整，并对文件编制质量提出评价意见；b) 制定的安全文明施工管理目标是否符合工程建设目标；c) 是否建立了安全文明施工66、管理组织，责任制是否落实；d) 安全文明施工管理规章制度是否健全；e) 施工现场总平面布置是否合理；f) 安全文明施工设施、安全标牌是否齐全、标准、有效，设置是否合理；g) 安全文明施工措施和环境保护措施是否有效。工程施工创优实施细则报审表 表号： DJF-A2-04 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 现报上 工程施工创优实施细则，请审查。附件：工程施工创优实施细则承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，67、承包单位存 份。填写、使用说明1、承包单位在工程开工前，应制定详细的工程创优实施细则。实施细则由承包单位项目部编制，公司技术管理部门审核，公司主管领导批准。文件封面的落款为承包单位公司名称，盖公司章。2、要点：a) 创优实施细则的内容是否完整，针对性是否强，总体编制质量好坏评价；b) 是否全面落实了建设单位的创优思想；c) 是否识别了本工程的施工难点，识别是否准确、全面；d) 是否确定了施工的创新点和亮点，确定的创新点和亮点是否结合了本工程建设的特点和自身的施工优势，是否与建设单位的创优规划相符；e) 创优措施、治理质量通病的措施、成品保护措施是否具体、有效、有针对性。应急预案报审表表号： D68、JF-A2-05 工程名称： 编号： 致 项目监理部：现报上 重大事故/事件应急预案，请予审查。 附件： 重大事故/事件应急预案承包单位（章）：项目经理： 日 期： 总监理工程师审批意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，项目建设单位、项目监理部、承包单位各存 份。填写、使用说明1、本表用于过程控制，不需要移交归档。2、施工承包单位在工程开工前应就施工现场可能造成人员伤亡、重大机械设备损坏的安全事故，如垮（坍）塌、火灾、爆炸、人身伤害及自然灾害等，制定应急处理预案，并按计划进行演练。应急预案由项目部编制，69、承包单位公司安监部门审核，公司主管领导批准。文件封面的落款为承包单位公司名称，盖公司章。3、要点：a) 紧急联络与救护体制是否健全；b) 应急资源的准备是否充足；c) 处理方案是否可行，是否考虑了工程所处的特殊地理位置，是否有利于人员急救，是否有利于降低损失。4、应急预案应报建设单位备案。一般施工（调试）方案报审表 表号： DJF -A2-06 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 现报上 工程施工/调试方案，请审查。附件：承包单位（章）：项目经理： 日 期： 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师： 日 期： 总监理工程师审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由70、承包单位填报，建设单位、项目监理部、承包单位各存 份。填写、使用说明1、此表用于常规施工方案的报审。2、施工承包单位在每个单位工程动工前，应编制该单位工程主要施工工序的施工方案（措施、作业指导书），并报项目监理部审查，文件的编、审、批人员应符合施工承包单位体系文件相关管理制度的规定。4、要点：a) 文件的内容是否完整，编制质量好坏；b) 该施工方案（措施、作业指导书）制定的施工工艺流程是否合理，施工方法是否得当，是否先进，是否有利于保证工程质量、安全、进度；c) 安全危险点分析或危险源辨识、环境因素识别是否准确、全面，应对措施是否有效；d) 质量保证措施是否有效，针对性是否强，是否落实了工程创71、优措施。特殊施工技术方案（措施）报审表 表号： DJF-A2-07 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 现报上 工程特殊施工技术方案（措施），请审查。附件： 工程特殊施工技术方案（措施）承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部、承包单位各存 份。填写、使用说明1、此表用于非常规施工方案的报审。2、特殊施工方案应由施工承包单位项目总工负责编制，公司技术管理部门审核，公司总工批准，并附安全验算结果。分包单位资格报审表 72、表号： DJF-A3-01工程名称： 编号： 致 项目监理部： 经考察，我方认为拟选择的 （分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后，我方仍承担总包单位的全部责任。请予以审查和批准。附：1、分包单位资质材料；2、分包单位业绩资料；3、拟分包合同；4、分包单位专职管理人员及特种作业人员资格证和上岗证。分包工程名称(部位)分包性质工程数量拟分包工程合同额分包工程占全部工程比例合 计承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位批准意见： 建设单位（章）：负责人： 73、日 期： 本表一式_份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、施工承包单位在工程开工前，应就拟分包行为向项目监理部报审。2、分包事项在施工承包合同中无约定的，分包必须经建设单位书面同意。3、施工承包单位应使用说明分包工程名称(部位)、分包性质（工程分包或劳务分包）、工程数量、拟分包工程合同额、分包工程占全部工程的百分比，并附拟分包单位营业执照、资质等级证书、有关许可证、企业概况、历年承担的主要工程介绍、项目负责人及主要管理人员的资格、工作简介等等证明该分包商能够胜任此项分包工程所需要的文件和拟分包合同（包括安全施工协议）。4、要点：a) 分包单位资质是否74、合格，是否具备承担分包项目的能力；b) 分包范围是否符合国家法律法规、国家电网公司有关规定和工程承包合同约定（或建设单位书面同意）以及总承包单位在投标书中的承诺；c) 分包合同、安全协议内容是否全面，是否符合国家法律法规和国家电网公司的有关规定。试验（检测）单位资质报审表 表号： DJF-A3-02 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 根据工程需要，经我公司审查， 试验（检测）单位可提供 材料（仪表）试验（检测），请予批准。附件：1、 试验室的资质等级及其试验范围； 2、 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明； 3、 本工程的试验项目及其要求。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监75、理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 本表一式_份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、施工承包单位在工程开工前，应就拟委托试验的单位向项目监理部报审，附本工程的试验项目及其要求，拟委托试验室的资质等级及其试验范围、法定计量部门对该试验室试验设备出具的计量检定证明、试验人员的资格证书。2、要点：a) 拟委托的试验单位资质等级是否符合建设单位的要求，是否通过计量认证；b) 试验资质范围是否包括拟委托试验的项目；c) 试验设备计量检定证明。工程控制网测量报审表 表号： DJF-A4-01a 工程名称： 编号： 致 项目76、监理部： 现报上 工程控制网测量记录，请查验。附件： 工程控制网测量记录承包单位（章）：项目经理： 日 期： 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师： 日 期： 总监理工程师审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、施工承包单位在工程开工前和施工过程中，应将工程控制网的测量结果向项目监理部报审。2、要点：a) 工程控制网测量是否正确；b) 数据记录是否准确。线路复测报审表 表号：DJFA401b 工程名称： 编号： 致 项目监理部：现报上 工程线路复测测量记录，请查验。附件： 工程线路复测记77、录表承包单位（章）：项目经理 日 期 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师： 日 期： 总监理工程师审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明、 施工承包单位在工程开工前，应将线路复测的测量结果向项目监理部报审。、 要点：测量结果是否符合设计及规范要求。施工质量验收及评定项目划分报审表 表号： DJF-A4-02 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 现报上 工程施工质量验收及评定项目划分表，请审查。附件： 工程施工质量检验项目划分表承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项78、目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、施工承包单位在工程开工前，应对承包范围内的工程进行单位、分部、分项、检验批施工质量验收及评定范围项目划分，并将划分表报项目监理部审查。2、施工承包单位应结合各单位、分部、分项工程的施工特点，明确划分原则并制定W、H、S点。3、要点：a) 施工质量验收及评定项目划分是否准确、合理、全面；b) W、H、S点的设置是否有利于控制工程施工质量； c) 三级验收责任是否落实。4、总监理工程师审查同意后79、，报建设单位审批。分项工程质量报验申请单 表号： DJF-A4-03 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 根据施工承包合同的规定， 分项工程现已施工完毕，经项目部自检，质量符合国家标准和技术规范以及本工程设计的要求，请审查和验收。附件：1、 分项工程质量验收记录承包单位（章）：项目经理： 日 期： 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、施工承包单位在完成一个分项工程全部检验批工程的施工，并经施工班组、项目部自检验收合格后，向项目监理部报验。并附分项工程质量验收及评定记录等。2、要点：a)80、 分项工程所含的检验批是否均合格；b) 分项工程所含的检验批的质量验收记录是否完整、填写规范；c) 该分项工程的施工质量是否符合规范和工程设计文件的要求。分部（子分部）工程质量报验申请单 表号： DJF-A4-04 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 根据施工承包合同的规定， 分部（子分部）工程现已施工完毕，经项目部自检，质量符合国家标准和技术规范以及本工程设计的要求，请审查和验收。附件： 分部（子分部）工程质量验收记录承包单位（章）：项目经理： 日 期： 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师： 日 期： 总监理工程师意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单81、位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、施工承包单位在完成一个分部工程全部施工，并经施工班组、项目部自检合格后，向项目监理部报验，并附分部工程质量验收及评定记录等。2、分部工程质量验收由总监理工程师主持，专业监理工程师、施工承包单位的项目负责人和技术、质量负责人参加验收。对于地基与基础、主体结构等分部工程，勘察、设计承包单位工程项目负责人和施工承包单位技术、质量部门负责人应参加验收。3、要点：a) 分部（子分部）工程所含分项工程的质量是否均合格；b) 质量控制资料是否完整；c) 施工记录的填写是否正确，是否规范；d) 地基基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全82、及功能的检验和抽样检测结果是否符合有关规定。e) 观感质量验收是否符合要求；f) 该分部工程的施工质量是否符合有关规范和工程设计文件的要求。4、总监理工程师填写验收意见。单位（子单位）工程质量报审表 表号： DJF-A4-05 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 根据施工承包合同的规定， 单位（子单位）工程现已施工完毕，经我公司三级自检，质量符合国家标准和技术规范以及本工程设计的要求，请审查和验收。附件：1、 单位（子单位）工程质量竣工验收记录2、 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录3、 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 4、 单位（子单位）工程观感质量检查记录83、5、 单位工程质量等级评定记录承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位审查意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、施工承包单位在完成一个单位（子单位）工程的全部施工内容，并经施工班组、项目部、公司三级自检验收合格后，应向项目监理部提出报验。并附单位（子单位）工程质量竣工验收记录、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录、单位（子单位）工程观感质量检查记录和单84、位工程质量等级评定记录等文件。2、项目监理部复核单位工程质量验收条件，具备后报请建设单位组织验收。单位工程质量验收由建设单位负责人主持，施工（含分包单位）、设计、监理等单位项目负责人参加。3、要点：a)该单位工程是否具备验收条件；b)是否同意组织单位工程验收。4、建设单位验收意见填写要点：a) 该单位工程的质量是否合格；b) 工程质量控制资料是否完整；c) 工程安全和功能抽检是否满足要求，资料是否完整；d) 工程观感质量综合评价；e) 单位工程质量等级评定：合格/优良。工程质量中间验收申请表 表号： DJF-A4-06 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 经我公司三级自检， 工程具备 阶段中85、间验收条件，特申请验收，请审查。附件：自检报告承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总/专业监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、施工承包单位完成相应工程的施工，并经班组、项目部、公司三级自检验收合格后，应将自检结果向项目监理部报验，并申请中间验收。2、项目监理部审查复核自检结果，条件具备后报请建设单位组织中间验收。3、要点：a) 申请中间验收的工程是否已经施工承包单位三级自检验收合格；b) 三级自检验收及评定记录是否齐全；c) 其他技术资料是否齐全、合格；试品/试件试验报告报验86、表 表号： DJF-A4-07 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 试品/试件经 试验单位试验，现报上试验报告，请查验。附件： 试品/试件试验报告单承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：专业监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、施工承包单位按规定在监理人员的见证下，对混凝土浇筑、钢筋焊接、导线压接等进行取样，送经认可的试验室试验后，将试验报告报项目监理部查验。2、要点：a) 试验结果是否合格或满足设计要求；b) 试验报告版面质量是否符合归档要求；c) 试件所代表的施工质量是否合87、格或是否同意施工。调试报告报审表 表号： DJF-A4-08 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 经我公司调整试验， 项目符合国家标准和技术规范以及设计的要求，现报上调试报告，请审查。附件： 项目调试报告承包单位（章）：项目经理： 日 期： 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师： 日 期： 总监理工程师审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、施工承包单位在完成该设备(系统)的调试后，应将调试报告报项目监理部审查。2、要点：a) 调试项目88、是否齐全；b) 是否按规范或设备使用说明书的要求完成相关的调试；c) 调试结果是否合格。施工管理人员资质报审表 表号： DJF-A4-09 工程名称： 编号： 致 项目监理部：现报上本项目部主要施工管理人员名单及其资格证件，请查验。工程进行中如有调整，将重新统计并上报。附件：相关资格证件承包单位（章）：项目经理： 日 期： 姓名岗位证件名称证件编号发证单位有效期项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、承包单位各一份，项目监理部存 份。填写、使用说明1、主要施工管理人员包括：项目经理、专职质检员、专职安全员等。2、按有关规定，项目经89、理、项目副经理、专职质检员、专职安全员必须经过相关培训，持证上岗。3、 施工承包单位应对其报审的复印件进行确认，并注明原件存放处。4、要点：a) 主要施工管理人员是否与投标文件一致；b) 人员数量是否满足工程施工管理需要；c) 更换项目经理是否经建设单位书面同意；d) 应持证上岗的人员所持证件是否有效。主要施工机械/工器具/安全用具报审表 表号： DJF-A4-10 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 现报上拟用于本工程的主要施工机械/工器具/安全用具清单及其检验资料，请查验。工程进行中如有调整，将重新统计并上报。器具名称编 号检验证编号检验单位有效期 附件：相关检验证明文件承包单位（章）：90、项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：专业监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、承包单位各一份，项目监理部存 份。填写、使用说明1、 施工承包单位在进行开工准备时，或拟补充进场主要施工机械或工器具或安全用具时，应将机械、工器具、安全用具的清单及检验、试验报告、安全准用证等报项目监理部查验。2、 施工承包单位应对其报审的复印件进行确认，并注明原件存放处。3、 要点：a) 主要施工机械设备/工器具/安全用具的数量、规格、型号是否满足项目管理实施规划（施工组织设计）及本阶段工程施工需要；b) 机械设备定检报告是否合格，起重机械的安全准用证是否符合要求；91、c) 安全用具的试验报告是否合格。特殊工种/特殊工作人员报审表 表号： DJF-A4-11 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 现报上本工程特殊工种作业人员名单及其资格证件，请查验。工程进行中如有调整，将重新统计并上报。附件：特殊工种作业人员资格证件复印件承包单位（章）：项目经理： 日 期： 姓名工种证件编号发证单位有效期项目监理部审查意见：项目监理部（章）：专业监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、承包单位各一份，项目监理部存 份。填写、使用说明1、 施工承包单位在进行工程开工或相关工程开展前，应将特殊工种/特殊作业人员名单及上岗资格证书报项目监理部查验。2、施工92、承包单位应对其报审的复印件进行确认，并注明原件存放处。3、要点： a）特殊工种/特殊作业人员的数量是否满足工程施工需要； b）特殊工种/特殊作业人员的资格证书是否有效。主要测量计量器具/试验设备检验报审表 表号： DJF-A4-12 工程名称： 编号： 致 项目监理部: 现报上拟用于本工程的主要测量、计量器具、试验设备及其检验证明，请查验。工程进行中如有调整，将重新统计并上报。 附件：测量、计量器具检验证明复印件承包单位（章）：项目经理： 日 期： 器具名称编号检验证编号检验单位有效期项目监理部审查意见：项目监理部（章）专业监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、承包单93、位各一份，项目监理部存 份。填写、使用说明1、 施工承包单位在进行工程开工或相关工程开展前，应将主要测量、计量器具、试验设备的清单及其定检合格证明文件报项目监理部查验。2、 要点：a) 测量、计量器具、试验设备的种类、数量是否满足工程施工需要；b) 仪器、设备的定检合格证明文件是否有效，仪器、设备是否在定检周期内。大中型施工机械进场/出场申报表 表号： DJF-A4-13 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 根据工程实际施工需要及进场情况，我单位拟于 年 月 日将 施工机械进/出场，请予以确认。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期94、： 建设单位审批意见：建设单位（章）： 负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、承包单位、项目监理部各存 份。填写、使用说明1、 本表用于过程控制，不需要移交归档。2、 施工承包单位在大、中型机械设备进场或出场前，应将此事件向项目监理部申报。3、 进场要点：a) 拟进场设备是否与投标承诺一致；b) 是否适合现阶段工程施工需要；c) 拟进场设备检验、试验报告/安全准用证等是否已经报审合格。4、 出场要点：a) 拟出场设备的工作是否已经完成；b) 后续施工是否不再需要使用该设备。 报审表 表号： DJF-A4-14 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 我单位已完成了 工作，现95、报上该工程报审表，请予以审查/验收。附件： 承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总/专业监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、 此报验申请表为通用表，用于A表未包含的施工承包单位其他工作的报验。2、 使用过程中，表号不变（即使是不同性质工作的报验），同一施工单位按使用次序统一编流水号。3、 如果该项工作还需要报建设单位审批，则参照其他表式增加“建设单位审批意见”栏。工程预付款报审表 表号： DJF-A5-01 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 我公司与工程建设单位签订施工承96、包合同，且已提供了履约保函，现申请支付预付款 元，请审核。附件：履约保函复印件承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见：建设单位（章）：主管领导： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、承包单位各一份，项目监理部存 份。填写、使用说明1、 一般来说，预付款的条件为施工承包合同签订，施工承包单位向建设单位提供了履约保函。如果具体合同规定有不同，则施工承包单位的填写内容相应调整。2、 要点：a) 支付条件是否已全部具备；b) 预付款数额是否按合同规定。工程进度款报审表 表号： DJF-A5-02 工程名称： 97、编号： 致 项目监理部： 我公司于 年 月 日 年 月 日共完成合同价款 元，按合同规定扣除 %预付款、 %质量保证金和 %的保留金，特申请支付进度款 元，请审核。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审核意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见：建设单位（章）：负 责 人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、承包单位各一份，项目监理部存 份。填写、使用说明1、 施工承包单位在完成部分工程的施工，并经项目监理部验收合格后，应按照承包合同约定的或建设单位规定的周期和时间申请支付工程进度款。2、 项目监理部审查发现工程量统计或工98、程价款计算存在问题，应退回施工承包单位重新计算。3、 要点：c) 申报完成的工程量是否已报项目监理部验收合格；d) 工程量统计是否准确；e) 工程款计算是否正确。监理工程师通知回复单 表号： DJF-A6-01 工程名称： 编号： 致 项目监理部：我方接到编号为 的监理工程师通知后，已按要求完成了 工作，现报上，请予以复查。详细内容：附：回复材料承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部复查意见：项目监理部（章）：总/专业监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、承包单位各一份，项目监理部存 份。填写、使用说明1、本表为监理工程师通知单的闭环回复单。2、如监理工程师99、通知单所提出内容需整改，施工单位应对整改要求在规定时限内整改完毕，并以书面材料报监理。施工进度计划报审表 表号： DJF-A7-01 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 现报上 工程施工进度计划，请审查。附件： 工程施工进度计划承包单位（章）：项目经理： 日 期： 专业监理工程师审查意见：项目监理部（章）：专业监理工程师： 总监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 负 责 人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、承包单位各一份，项目监理部存 份。填写、使用说明1、 施工承包单位在工程开工前，应制定工程施工总进度计划（二级网络计划），在施工过程中，还应根据100、工程需要和建设单位的要求，编制工程年、季、月、周进度计划或单项工程施工计划。施工承包单位应将这些计划报项目监理部审查。2、 要点：a) 施工总进度计划是否符合工程施工进度一级网络计划要求；b) 施工进度的安排是否合理、是否可行，是否能够保证均衡、有节奏施工；c) 资源配置计划是否合理，能否保证进度计划的实施。施工进度调整计划报审表 表号：DJFA702 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 现报上 工程施工进度调整计划，请审查。附件：UU施工进度调整计划承包单位（章）：项目经理 ： 日 期 ： 专业监理工程师审查意见：项目监理部（章）：专业监理工程师： 总监理工程师： 日 期： 建设单位审批意101、见： 建设单位（章）： 负 责 人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。变更工期报审表 表号： DJF-A7-03 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 我公司承担 工程施工任务，根据合同规定应于 年 月 日竣工，由于 原因，现申请变更工期至 年 月 日竣工，请审批。附件：承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、承包单位各一份，项目监理部存 份。填写、使用说明1、 当由于某种非施工承包单位责102、任原因，使工程施工进度受阻，而且即使利用其承诺投入的资源（包括承诺投入的备用资源）也已无法消除已发生的工期延误时，施工承包单位可申请变更工期，报项目监理部审查。2、 要点：a) 造成工序延误的原因是否非施工承包单位的责任；b) 被延误的工期是否影响计划总工期； c) 施工承包单位是否已采取有效措施，仍无法消除已发生的工期延误；d) 所附依据性文件和证明文件是否齐全；e) 工期计算是否正确。如果上述部分项目已在临时延期申请中进行过审核，则可以相应省略。费用索赔申请表 表号： DJF-A8-01 工程名称： 编号： 致 项目监理部：根据施工合同条款 条的规定，由于 的原因，我方要求索赔金额（大写）103、 ，请审批。附件：1、索赔的详细理由及经过说明2、索赔金额计算书3、证明材料承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、承包单位各一份，项目监理部存 份。主要材料、构配件及设备供货商资质报审表 表号： DJF-A9-01 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 经我公司审查， 生产的 ，符合国家标准和技术规范以及设计的要求，拟在本工程中采用。现报上该企业有关资料，请审批。附件：资质证明文件承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项104、目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、承包单位各一份，项目监理部存 份。填写、使用说明1、 施工承包单位在进行主要材料或构配件、设备采购前，应将拟采购供货的生产厂家的资质证明文件报项目监理部审查。2、 主要材料或构配件、设备的范围以设计文件中的相关说明为准。3、 资质证明文件一般包括营业执照、生产许可证、产品（典型产品）的检验报告、企业质量管理体系认证或产品质量认证证书（如果需要）等，新产品应有型式试验报告、鉴定证书等，特种设备应有安全许可证等。报审表应在附件105、中详列资料名称。4、 要点：a) 供货商资质证明文件是否齐全；b) 供货商资质是否符合有关要求。5、 根据施工承包合同，材料供货商资质需要报建设单位批准的，应报建设单位审批，不需要报审的，由总监理工程师填写“免签”字样。工程材料/构配件/设备进场报审表 表号： DJF-A9-02 工程名称： 编号： 致 项目监理部：我方于 年 月 日进场的 工程材料/构配件/设备数量如下（见附件），经自检合格，现将出厂质量证明文件报上，拟用于下述部位： 请予以审核。附件：1、数量清单2、质量证明文件3、自检结果4、复试报告（见证取样单）承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见： 项目监理部（章106、）：总 /专业监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、 本表式用于工程的材料、构配件、设备的质量通用报审。使用时，表头不做修改，填写内容中将材料/构配件/设备任选一，其他删除不写。2、 施工承包单位应在主要材料或构配件、设备进场后，将有关质量证明文件报项目监理部审查。在附件中应详列资料的名称。3、 主要材料或构配件、设备的范围以设计文件中的相关使用说明为准。4、 对材料、构配件、设备的描述应说明材料的名称、型号或规格、产地（生产厂家）、批号等唯一性标识要素。5、 质量证明文件一般包括产品出厂合格证、检验、试验报告等。6107、 项目监理部除进行文件审查外，还应对实物质量进行验收。7、 对于有复试要求的材料或构配件，施工承包单位应在材料或构配件进场，将有关质量证明文件报项目监理部审查合格后，按有关规定，在现场经监理工程师见证，进行取样送试，并在试验合格后将试验报告报项目监理部查验。8、 项目监理部审查或验收不合格，应要求施工承包单位立即将不合格产品清出工地现场。9、 项目监理部意见填写要点：a) 试验结果是否合格或满足规范或设计要求；b) 试验报告版面质量是否符合归档要求。主要设备开箱申请表 表号： DJF-A9-03 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 本工程 设备已按合同供货计划进场，并保管于 地点（仓库），108、为确认设备质量，现申请开箱抽检。附件：拟开箱设备清单承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部意见：项目监理部（章）：专业监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 负 责 人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。设备缺陷通知单 表号： DJF-A9-04 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 在 设备开箱检查过程中，发现存在 质量缺陷，请协调处理。附件：设备缺陷照片及使用说明承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 设备供货单位处理意见：设备供货单位（章）：代 表109、： 日 期： 建设单位意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部、设备供货单位各一份，承包单位存 份。设备缺陷处理报验表 表号： DJF-A9-05 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 现报上第 号设备缺陷通知单中所述 设备存在质量缺陷的处理情况报告，请审查。附件：设备缺陷修复后照片及报告设备供货单位: 承包单位（章）：代 表： 项目经理： 日 期： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位意见：建设单位（章）：项目经理： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部110、各一份，承包单位存 份。 交付 中间验收交接表 表号： DJF-A10-01 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 我公司负责施工的 工程现已具备交付 条件，请组织查验。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 接受承包单位查验意见：承包单位（章）项目经理： 日 期： 项目监理部意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由移交承包单位填报，建设单位、移交承包单位、接收承包单位各一份，项目监理部存 份。工程竣工验收申请单 表号： DJB-A10-02 工程名称： 编号： 致 项目监理部：我方已按合同要求完成了 工程，经公司三级自检验收合格，请予以初步竣工验收。111、附件：1、自检报告2、竣工报告承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部验收意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设管理单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、施工单位按施工合同约定，完成全部工程施工，经公司三级自检验收合格，应报请项目监理部进行验收。2、本报审表所指初步验收为项目监理部组织的监理初检。3、要点： a) 是否完成了全部设计内容；b) 所有施工质量是否已全部报项目监理部验收；c) 竣工资料是否齐全；d) 工程质量是否符合我国现行法律、法规要求，是否符合我国现行工程112、建设标准，是否符合设计文件要求，是否符合施工合同要求。4、项目监理部验收合格后，总监理工程师签署验收意见。5、项目监理部在初步竣工验收基础上，出具工程质量评估报告。工程变更申请单 表号： DJF-A11-01 工程名称： 编号： 致 项目监理部：由于 原因，兹申请 工程变更（内容见附件），请予以审批。 附件：变更详细使用说明（包括费用计算）提出单位（章）负 责 人 日 期： 项目监理部意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 设计单位意见（或另附变更通知单、处理方案）：设计项目部（章）设计代表： 日 期： 建设单位意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份113、，由提出单位填报，建设单位、项目监理部、设计各存一份，提出单位存 份。填写、使用说明1、 由于某种原因，施工承包单位或建设单位供货的材料、设备制造厂家要求工程变更，或要求材料代用等工程恰商，应向项目监理部申请，有关方审查同意，设计单位出具变更方案后，方可实施。2、 提出单位应附变更的详细说明，涉及到费用变更时，应附费用变更计算。3、 项目监理部审查确有必要变更，签署监理意见，设计单位出具设计意见后，经建设单位同意，同意提出单位的建议，或出具处理方案，或另外出具设计变更通知单。4、 项目监理部审查意见填写要点：a) 变更原因是否属实；b) 变更方案是否可行；c) 费用计算是否正确；d) 是否涉及114、合同费用变更。设计变更执行报验单表号： DJF-A11-02 工程名称： 编号： 致 项目监理部：我方已完成 号设计变更通知单全部内容的施工，请予以查验。详细情况使用说明如下：承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。填写、使用说明1、施工承包单位在完成设计变更通知单的施工内容后，应报项目监理部查验。2、施工承包单位应将设计变更通知单涉及的施工部位、施工内容和引起的工程量的变化做详细使用说明。3、项目监理部审查确认设计变更通知单涉及的工程量全部115、完成，并经项目监理部验收合格后，签署意见。工程安全/质量事故报告表 表号： DJF-A12-01 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 年 月 日在 发生 事故，特此报告。附件：1、事故情况报告2、事故现场照片承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、承包单位各一份，项目监理部存 份。工程安全/质量事故处理方案报审表 表号： DJF-A12-02 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 年 月 日在 发生的 事故，我公司已于 月 日以 上报你处；经过详116、细的调查和研究，现将事故详细情况及处理方案报上，请审查。附件：事故处理方案承包单位（章）：项目经理： 日 期： 设计审核意见：设计项目部（章）设计代表： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由施工承包单位填报，建设单位、施工承包单位、设计各存一份，项目监理部存 份。工程安全/质量事故处理结果报验表 表号： DJF-A12-03 工程名称： 编号： 致 项目监理部： 年 月 日在 发生的 事故，我公司现已按批准后的处理方案处理完毕，请审查。附件：1、自检验收记录 2、现场恢117、复照片承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见：项目监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、承包单位各一份，项目监理部存 份。工作联系单 表号： DJF-A13-01 工程名称： 编号：致： 事由： 内容：承包单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由监理单位填写，建设单位、承包单位各存一份，项目监理部存 份。监理工程师通知单 表号： DJF-B1 工程名称： 编号：致： 事由： 内容： 项目监理部（章）总 /专业监理工程师： 日 期： 本表一式 份，由监理单位118、填写，建设单位、承包单位各存一份，项目监理部存 份。工程暂停令 表号： DJF-B2 工程名称： 编号：致 (承包单位)： 由于 原因,现通知你方必须于 年 月 日 时起,对本工程的 部位(工序)实施暂停施工,并按下述要求做好各项工作：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位意见：建设单位（章）：项目经理： 日 期： 施工承包单位签收：承包单位（章）：项目经理： 日 期： 本表一式 份，由监理单位填写，建设单位、承包单位各存一份，项目监理部存 份。监理工作联系单 表号： DJF-B3 工程名称： 编号：致： 事由： 内容：项目监理部（章）总/专业监理工程师： 日 期： 本表一式 份119、，由监理单位填写，建设单位、承包单位各存一份，项目监理部存 份。工程进度一级网络计划报审表表号： DJF-B4 工程名称： 编号：致 （建设单位）: 现报上我部已编制完成的本工程进度一级网络计划，请审批。附件：项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由项目监理部填写，建设单位存一份，项目监理部存 份。审定后的复印件送各有关单位。监理文件报审表 表号： DJF-B5 工程名称： 编号： 致 (建设单位)： 我方已完成 的编制，并已履行我公司内部审批手续，请审批。附件：（监理文件）项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 建120、设单位审批意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由项目监理部填写，建设单位存一份、项目监理部存 份。工程监理费付款报审表表号：DJFB6 工程名称： 编号：致： （建设单位） 根据监理合同要求，现申请支付 年 季工程监理费共计 元，请予审核。附件：1、监理费付款计算表 2、当期大事记 项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位审定意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由项目监理部填写，建设单位存一份，项目监理部存 份。工程质量中间验收申请表 表号： DJF-B7 工程名称： 编号： 致U （U建设单位）： 经我项目监理部初步检查验收， 工程具备 阶121、段中间验收条件，特申请验收。附件：中间验收初检报告项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位验收意见：建设单位（章）：负责人： 日 期： 本表一式 份，由项目监理部填报，建设单位一份，项目监理部存 份。会 议 纪 要 表号： DJF-B8 编号：U工程名称： 签发： （会议时间、地点、主要参加人员、主持人、会议议题及主要内容，发文单位、时间。） 本表一式 份，参加会议单位各存一份，项目监理部存 份。 会 议 签 到 表姓 名工 作 单 位职务/职称电 话表号： DJF-B9 编号： 监 理 月 报 工程名称：年 月 第 期 项目监理部（章）： 总监理师： 报告日期： 年 月 日监理月122、报表号： DJF-B9工程名称： 编号：一、工程形象进度（形象进度表、照片）二、主要监理工作（质量、安全、进度、投资）三、工程存在问题及建议四、下月监理工作安排填写、使用说明一、监理月报应包括进度控制、质量控制、投资控制和合同管理四方面的内容，主要有： 1、主要工程形象进度； 2、设备交付进度； 3、设计交付进度； 4、质量体系运作情况； 5、图纸会审及设计交底情况； 6、方案（措施）审查及技术交底情况； 7、设计变更情况； 8、主要工序质量情况； 9、主要原材料、构（配）件质量情况； 10、设备质量情况； 11、工程质量验评结果； 12、资金情况； 13、款项支付情况； 14、预算外签证情况123、； 15、合同签订情况； 16、合同执行情况； 17、监理发出通知； 18、存在问题及对策建议； 19、合理化建议。二、工程形象进度采用图表直观形式，并附现场照片。三、监理月报为重要存档文件，需打印，要求字迹工整、文句通顺。项目监理大事记表号： DJF-B10 工程名称： 编号：主 要 内 容总监理师： 年 月 日本表由项目监理部填写，项目监理部存 份。填写、使用说明1、项目监理大事记应记录项目监理期间发生的重要事项，主要有： a)重要会议情况； b)上级、委托方的重要指示或通知，监理部处理情况； c)监理部向建设单位的重要事项的请求及答复情况； d)对承包单位提出的重要问题的答复，或对承包单124、位的重要指示； e)重要来访及会见； f)对工程建设有重要影响的监理人员的动态； g)其它重要事项。2、本表由总监理工程师填写，按时间顺序，一事一表。表号： DJF-B11监理工作日志工程名称：本册编号：姓 名：专 业：工作地点： 项目监理部：起止日期： 年 月 日至 年 月 日监理工作日志表号： DJF-B11第 页，共 页 年 月 日 星期：气候：白天： 夜间：气温：最高 最低 工作内容、遇到问题及其处理填写、使用说明1、本表由监理工作人员填写，填写的主要内容：a) 当天施工内容、部位、数量和进度、劳动力、机械使用情况，工程质量、安全情况；b) 存在问题及处理；c) 上级指示执行情况；d)125、 承包商提问及答复；e) 会议、监理人员人数及其他。2、在填写本表时，内容必须真实，力求详细。须使用蓝黑或炭素钢笔填写，字迹工整、文句通顺。3、每册监理日志的最后一页应留给总监理工程师填写审核、评价意见。4、本表式为推荐表式，各监理单位可根据自己的管理体系设计本单位的监理日志表式，但应包括本表式要求的主要内容。5、国家重点项目的监理日志应按规定移交一份归档。旁站监理记录表 表号： DJF-B12 工程名称： 编号：日期及气候：工程地点：旁站监理的部位或工序：旁站监理开始时间：旁站监理结束时间：施工情况：监理情况：发现问题：处理意见：备注：项目部： 质检员： 年 月 日项目监理部 ： 旁站监理人126、员： 年 月 日本表由项目监理部填写，项目监理部存 份。填写、使用说明1、本表由监理工作人员填写。2、如监理人员发现问题性质严重，应在记录旁站监理表式后，发出监理工程师通知单要求施工单位进行整改。3、对施工单位现场整改问题，也应保持书面记录，并在备注栏中说明整改情况。4、本表经施工单位质检人员及监理旁站人员签字后有效。检验批工程质量验收统计表表号： DJF-B13 工程名称： 编号： 致 （建设单位）： 现报上 工程检验批质量验收汇总，请查收。序号分项工程名称检验批部位、区段验收记录编号验收时间验收人员验收结论项目监理部（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位签收：建设单位（章）：负责人： 127、日 期： 本表一式 份，由项目监理部填报，建设单位存一份，项目监理部存 份。 工程验评记录统计报审表表号： DJF-B14 工程名称： 编号： 致 （建设单位）：现报上 工程 质量验评汇总，请查验。 单位工程分部工程分项工程土建工程验评总数合格数优良数优良率（%）安装工程验评总数合格数优良数优良率（%） 项目监理部（章）总监理工程师： 日 期： 建设单位意见：建设单位（章）负责人： 日 期： 本表一式 份，由项目监理部填报，建设单位、承包单位各一份，项目监理部存 份。工 程 试 验 记 录 汇 总 表表号： DJF-B15 工程名称： 编号：序号试验项目试验单位报告编号试验结果核查人日 期本表128、由项目监理部填写，项目监理部自存。发 出 文 件 记 录 表表号： DJF-B16 工程名称： 编号：序号发 出 文 件 名 称文件编号发 往 单 位日 期发文人接受人本表由项目监理部填写，项目监理部自存。接 收 文 件 登 记 表表号： DJF-B17 工程名称： 编号：序号接 收 文 件 名 称文件编号文 件 来 源份数接收日期接 收 人本表由项目监理部填写，项目监理部自存。工 程 付 款 申 请 汇 总 表表号： DJF-B18工程名称： 编号：序号付款申请名称文件编号签证日期施工单位报审金额（万元）监理审核金额（万元）建设单位批准金额（万元）本表由项目监理部填写，项目监理部自存。设计变129、更通知单汇总表表号： DJF-B19 工程名称： 编号：序号设计变更通知单编号专 业接收日期接收人备 注本表由项目监理部填写，项目监理部自存。附件3：风电工程建设档案达标考核表风电工程建设档案达标考核表考核项目：工程档案 标准得分：120分 自检得分： 共 页序号考 核 内 容 评 分 标 准检查结果备注范 围单位扣分实际完成实扣分1 移交时间1.1机组投产后1.5个月内移交本考核项目的3.13.7的全部文件和3.8、3.10、3.11已经形成的文件。1.1未按期移交：1.1.1第3.13.3和3.6项文件第3.4、3.5、3.7项文件第3.8、3.10、3.11项已形成的文件1份.天1册.天130、1份.天0.010.10.11.2按合同或集团公司要求按国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T 28-2002）要求时间提交竣工图1.2未按期移交1册.天0.011.3考核期内交清与本期基建有关的全部文件1.3未按期移交1册.天0.012归档文件质量2.1目录编制情况2.1.1未提出文件材料总目录2.1.2检索目录不齐全或不规范2.1.3分类不合理2.1.4组卷不规范2.1.5未编制立卷总说明及分说明1台1份1类1卷1份20.50.50.512.2记录表式及填写内容2.2.1单位工程、分部工程和分项工程的分类不符合验评标准2.2.2质量验评表的格式和内容不符合验标电力系统验评标准131、2.2.3一般表式不符合国家标准2.2.4项目和内容填写不齐全2.2.5表式的规格不符合国家规定1份1份1份1项1份0.020.030.010.010.052.3归档文件内容2.3.1文件材料填写的内容不齐全或不准确2.3.2试验的依据失效或不准确2.3.3试验方法不正确2.3.4数据或结论不准确2.3.4.1重要的数据或结论不准确2.3.4.2一般的数据或一般性结论不准确1份1份1份1个1个0.10.50.50.50.12.4图文清晰2.4文件材料的印刷模糊、不清晰1页0.022.5书写材料2.5书写材料不合格1页0.12.6签名和印章2.6.1签名不齐全2.6.2不是亲笔签名2.6.3用印132、章代替签名2.6.4没有签署有法律效力的真名2.6.5签名潦草得难以辨认2.6.6单位印章不齐全或不清楚1人1人1人1人1人1份0.020.020.020.020.020.52.7文件材料以正本、原件归档2.7.1正本、原件不齐全2.7.2用副本代替正本2.7.3复印件代替原件2.7.4用不易保存的传真件归档2.7.5本工程管理部门发出的须归档的文件，没有全部用红头原件归档2.7.6主送、抄送给本工程管理部门的有关文件，没有全部用红头原件归档1份1份1份1份1份1份10.10.050.150.20.22.8文件中的不合格项闭环2.8未闭环1件0.12.9竣工图2.9.1无竣工图专用章2.9.2133、竣工图章不符合有关标准2.9.3设计变更单与竣工图不符1张1张1条0.050.030.53 归档范围3.1工程建设依据性、管理性文件一般应包括以下内容：(1) 工程项目建议书及审批文件。(2) 工程初可阶段 文件及其审查和批复文件。(3) 工程可研阶段 文件及其审查和批复文件。(4) 工程征地的文件、协议、合同等。(5)工程环保、五通一平、消防、工业安全等方面的合同、协议、执照、许可证等来往文件。(6)工程招投标文件和中标通知书。(7)工程项目的融资、贷款合同、协议。(8)工程项目开工报告和批复文件。(9)工程项目开工前的审计文件。(10) 工程所有租赁文件。(11)工程的设备合同及其执行文件134、纪要、备忘录等。永久保存的文件不齐全永久保存文件缺件3.1.1.3永久保存文件缺页长期保存的文件不齐全长期保存文件的缺件3.1.2.3长期保存文件的缺页短期保存的文件不齐全3.1.3.2短期保存文件缺件3.1.2.3短期保存文件的缺页1卷1件1页1卷1件1页1卷1件1页530.1420.0510.50.01(12)工程的设计合同及其执行文件、纪要、备忘录等。(13)工程的施工、安装合同及其执行文件、纪要、备忘录等。(14)工程调试合同及其执行文件、纪要、备忘录等。(15)工程监理合同及其执行文件、纪要、备忘录等。(16) 项目单位的主管及其上级单位发送的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录135、等。(17) 工程管理部门发出的有关工程前期的依据性文件、报告、纪要、备忘录等。(18) 工程前评估的材料、谈判议定书、纪要、备忘录等。(19) 工程前期依据性的有关会议材料、纪要、备忘录等。（20）工程涉外文件3.2工程勘测报告一般应包括以下内容：(1)工程地质的初勘报告。(2)工程地质的详勘报告。(3)施工中补测的基础材料及场区建筑物各点位置标高图。(4)风场的地形测量、工程地质、水文地质和水文气象材料。工程地质勘测报告不齐全工程地质勘测报告缺件工程地质勘测报告缺页1卷1件1页530.13.3工程设计文件一般应包括以下内容：(1)可行性设计等文件。(2)初步设计文件及概算书。(3)施工图设136、计预算书。(4)施工组织总设计工程可行性设计文件不齐全。3.3.1.2工程可行性设计内容缺件3.3.1.3工程可行性设计内容缺页1卷1页1页430.05初设文件不齐全。初设概算书不齐全。初设文件及概算内容缺件。初设文件及概算内容缺页。1份1份1件1页550.50.1施工图设计不齐全。3.3.3.2施工图缺页。施工图预算不齐全。施工图预算缺页。1册1页1套1页10.0250.053.4土建工程文件一般应包括以下内容：(1)建（构）筑物地基审查、交底纪要、记录等。(2)建（构）筑物地基处理文件、记录、备忘录等。(2.1) 地基处理文件包括：工程地质报告及地基处理方案，施工单位资质文件，地基验槽记录137、，地基处理测试报告，地基处理效果分析与评价。(2.2)桩基文件包括：依据性文件，施工记录，桩基处理的效果分析、结论与评价，复合地基载荷试验报告，桩基无损检测报告，桩基高应变动力测定试验记录，设计变更及工程联系单，重大问题及缺处理记录，桩位布置施工图及竣工图等。(3)风力机布置图及场区建筑物布置图测量控制记录。(4)建（构）筑物和大型设备主要轴线定位放线测量记录及高程测量记录，沉降观测记录，变形、高程控制记录及水准点一览表。(4.1)中控楼、升压站设备及构架等大型设备的主轴线定位放线测量及高程测量记录。(4.2)中控楼、升压站、塔架基础的沉降观测记录。(4.3)维修车间厂房框架柱垂直度，吊车梁标138、高记录，等。(5)单位工程钢筋试件和材料检验、试验记录及用材跟踪材料应包括：编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等(6)单位工程水泥试件和材料检验、试验记录及用材跟踪材料应包括：厂家名称、规格等级、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单编号及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等(7)砼试块试验报告(8)主要原材料、构件成品验收的证件与出厂试验报告。(9)土建施工技术记录，质量评定记录。(10)土建隐蔽工程与中间检查验收签证。139、(11) 施工过程中的缺陷，质量问题处理、分析与结论文件。(12)设计变更和钢筋、管材代用证件。（13）施工方案、作业指导书及报审表（14）技术交底及施工图会审记录（15）技术复核记录（16）声像材料3.4.1.1永久保存的文件不齐全3.4.1.2永久保存文件的内容缺件3.4.1.3永久保存文件的内容缺页1卷1件1页530.053.4.2.1长期保存的文件不齐全3.4.2.2长期保存文件的内容缺件3.4.2.3长期保存文件的内容缺页1卷1件1页320.033.4.3.1短期保存的文件不齐全3.4.3.2短期保存文件的内容缺件3.4.3.3短期保存文件的缺页1卷1件1页10.50.013.4.4140、.1隐蔽工程的文件不齐全3.4.4.2隐蔽工程文件的内容缺件3.4.4.3隐蔽工程文件的内容缺页1卷1页1页420.04 3.5安装工程文件一般应包括以下内容：(1)设备安装技术记录和签证。(2电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录。(3)电缆敷设记录和原始安装记录。(6)焊接文件：(6.1)焊接工程一览表。(6.2)焊条、焊剂出厂证件和保管情况记录。(6.3)焊工资格复印证件或证件一览表。(6.4)受监焊口焊接及热处理的检验记录和图表、质量检验报告、实物抽样试验报告。(6.5)塔架探伤检验报告。(6.6)焊接施工组织设计及重大项目的施工技术措施。(6.7)热处理的检验记录图表、探伤检验报告141、。(6.8)焊接工程质量评定(6.9)焊接工艺评定书。(6.10)焊接工程技术总结(7)隐蔽工程中间验收记录与签证。(8)合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录。(9) 重要的施工材料性能证件，抽样化验记录和报告。(10)分部试运的方案、措施、记录与报告。(11)施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录与签证。(12)设计变更通知单、工程联系单与材料代用记录。(13)分部试运前的各级质量检验、验评记录与签证。（14）施工方案、作业指导书及报审表（15）技术交底及施工图会审记录（16）技术复核记录（17）声像材料3.5.1.1永久保存的文件不齐全3.5.1.2永久保存文件的内容缺件3.5.1.142、3永久保存文件的内容缺页1卷1件1页530.05 3.5.2.1长期保存的文件不齐全3.5.2.2长期保存文件的内容缺件3.5.2.3长期保存文件的内容缺页1卷1件1页31.50.033.5.3.1短期保存的文件不齐全3.5.3.2短期保存文件的内容缺件3.5.3.2短期保存的文件缺页1卷1件1页10.50.013.5.4.1隐蔽工程的文件不齐全3.5.4.2隐蔽工程文件的内容缺件3.5.4.3隐蔽工程文件的内容缺页1份1件1页420.043.6设备文件一般应包括以下内容：(1)主设备及主要辅助设备装箱单、提单、发票、出厂说明书、总装、试验记录、合格证件、手册、图纸等技术文件。(2)设备商检记143、录、索赔文件。(3)主设备及主要辅助设备台帐。(4)从开箱至移交生产各阶段所有设备的消缺、修补与更换记录、设备消缺率的统计(5)备品、备件、专用工具的交接清单。（6）设备控制程序、软件（7）声像材料主设备及主要辅助设备：永久保存文件.1不齐全.2内容缺件.3内容缺页1台1件1页530.053.6.1.2长期保存文件3.6.1.2.1不齐全3.6.1.2.2内容缺件3.6.1.2.3内容缺页1台1件1页31.50.033.6.1.3短期保存文件3.6.1.3.1不齐全3.6.1.3.2缺件3.6.1.3.3缺页1台1件1页10.50.01进口设备文件3.6.2.1不齐全内容缺件内容缺页1台1件1144、页630.063.6.3备品备件和专用工具交接清单3.6.3.1没有3.6.3.2缺页1台1页10.013.7启动及试运阶段文件一般应包括以下内容：(1)启动调试大纲、调试方案。(2)启动试验方案、措施、记录。(3)启动试运指挥部的文件、命令、纪要、记录等。(4)启动试运交接班记录和运行记录。(5)启动调试报告。(6)试运阶段的缺陷、故障分析记录与事故处理意见。（7）声像材料启动的文件不齐全启动文件的内容缺件启动文件的内容缺页1卷1件1页31.50.03试运阶段的文件不齐全试运阶段文件的内容缺件试运阶段文件的内容缺页1卷1件1页10.50.013.8工程质量监督与监理文件一般应包括以下内容：(145、1)质量监督机构的质量监督申报书、评价报告等需质监机构出示的质监活动文件。（2）工程各阶段、各级监督站形成的质量检验记录、纪要、报告和结论。(3) 工程监理的监理计划、方案、报告、联系单、纪要等合同规定的全部监理活动的文件。(4) 工程参建单位对质量不合格项的完善、整改记录、报告和相应的验收签证等质量不合格项的关闭文件。（5）声像材料 不齐全3.8.2内容缺件3.8.3内容缺页1卷1件1页210.023.9竣工图（1）按合同以及DA/T 282002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范的要求，组织编制竣工图。（2）竣工图包括风力机布置、风力基础、风力机塔架制造、风力机设备、电气控制接线、146、厂区变配电系统、场区房屋建筑、升压站建筑、升压站设备、电气控制、安装竣工图、交通道路等3.9 竣工图 不齐全3.9.2.1竣工图缺件3.9.2.2竣工图缺张1卷1件1张31.50.013.10验收交接文件一般应包括以下内容：(1)启动试运工作总结。(2)移交生产的交接书。(3)考核期工作总结（各参建单位编制）。（4）专项验收申报及结论的相关材料。（5）声像材料。3.10 验收交接文件不齐全内容缺件3.10.3内容缺页1类1件1页420.043.11未完项目文件一般应包括以下内容：(1)机组启委会批准的基建未完项目清单。(2)未完项目完成后的验收交接文件。3.11基建未完项目文件不齐全验收文件不147、齐全3.11.3缺页1台1件1页31.50.033.12考核期的运行文件材料一般应包括以下内容：(1)建立本企业有关标准。(2)系统图等必备图纸。(3)操作票、工作票、运行日志等运行台账。(4)培训教材。(5)考核期的生产记录。(6)考核期的事故分析、处理记录及结论。3.12考核期的运行文件材料不齐全内容缺件3.12.3内容缺页1卷1件1页21.50.02附件4：工程资料管理补充协议风电项目工程施工资料管理协议（模版） 为工程准时、高效、优质竣工，保证工程文件、资料达到有效的控制，在工程竣工后一个月时间内竣工资料准确、完整地向项目公司（以下简称甲方）移交，承建工程项目的 公司（以下简称乙方），148、就甲乙双方工程文件、资料管理等事宜经协商达成如下协议： 1根据合同，甲方应加强与设计院、制造厂等各方的联系协调，按照施工组织总设计的要求，及时地提供乙方施工所必需的图纸、技术文件、资料等，以满足施工需要。 1.1 甲方提供给乙方设计院图纸: 土建 ( 包括 ）图纸 套； 安装（ 包括 ）图纸 套； 工程完工时，甲方已提供设计院的施工图纸1套，作为乙方用作竣工草 图的绘制。 1.2 甲、乙双方供给的设备图： 由甲方供给乙方主设备图纸资料 套； 由乙方自行采购，则乙方应将设备图纸、文件、资料等原件（含开箱资料）完全提供给甲方； 1.3 甲方提供给乙方的各类设计变更通知单、工程联系单等，施在工程竣工149、前乙方必须提交原件，以作竣工资料。 2根据合同，乙方需向甲方提供的图纸、文件、资料等： 2.1 乙方提供给甲方施工组织设计； 2.2 乙方提供给甲方设计变更建议单、工程联系单； 2.3 工程竣工乙方提供给甲方竣工技术记录2份（其中一份为原件，一份为复印件），电子版竣工技术记录2套，竣工草图1份。 3工程文件、资料的质量要求： 3.1 所有工程文件、资料原则上为原件。所谓原件就是应用合格书写材料书写或用激光打印机打印的文件、资料，各方人员签字栏中必须手签，不得以签章或打印代替签名）。 3.2 工程文件、资料的内容应真实、完整、准确地反映工程施工的实际情况； 3.3 工程文件、资料应字迹清楚，图样150、清晰、图表整洁，签字盖章手续完备； 3.4 工程文件、资料统一使用A4幅面，建议使用80克以上纸张。不同幅面的工程文件、资料应统一折叠成A4幅面，标题栏露在外面。 4工程文件、资料的整理、组卷要求： 4.1 工程文件应该按其形成规律保持各部分之间的有机联系,分类科学、组卷合理； 4.2 工程文件首先以专业分类，然后按单位工程组卷； 4.3工程竣工记录的组分类、组卷、编目、装订应依照国家现行的科学技术档案构成的一般要求、风电企业档案分类标6-9大类规定。 5工程文件、资料的交接过程： 5.1 工程施工过程中甲乙双方工程文件、资料应由各自的档案管理人员统一管理双方签收； 5.2 工程竣工后乙方必须151、将竣工资料整理、组卷，并通过监理专业人员的审核；整改后由乙方移交甲方。乙方有义务配合甲方做好与乙方有关的风电基建项目各类检查与验收。 6提供工程声像资料：工程现场的录像资料不少于60分钟、照片（数码格式）50张。声像资料要附有文字说明，内容包含事由、时间、地点、人物、背景、职务、摄像者七要素，一般不超过100字。声像资料内容： 6.1上级领导赴现场检查、指导，各专业部门主要人员现场工作； 6.2工程开工前、施工（安装）中、完工后的相关工程节点过程画面； 6.3工程质量检查、会议（如土建、安装、试运等）。 7为鼓励相关人员及时完成工程档案，并认真收集、整理、组卷、归档，甲方支付工程进度款项将与乙152、方工程档案质量联系，建议乙方将档案专项管理工作纳入本单位的考核工作内容，对于在验收过程中发现的问题，甲方将以单位工程竣工技术资料作考核单元。 8未尽事宜，双方协商解决。 9本协议从双方签订之日起生效,协议一式四份,双方各执二份。 甲方： 乙方： 时间： 时间：风电场工程设计与竣工图编制协议（模板） 为保证风电工程的建设顺利竣工验收，按要求移交营运,项目公司(以下简称甲方)与 设计院(以下简称乙方)经友好协商,就工程资料管理及其竣工文件编制等事宜达成如下协议: 1施工期间的资料管理： 1.1双方应按签订的工程设计合同规定的内容和认可的进度由乙方及时提供甲方施工图纸 套； 1.2为满足甲方图档管理153、的需要，乙方在甲方施工期间将乙方为甲方所设计出的施工图电子版交付甲方，用于甲方电子化系统管理，供施工查询； 1.3甲方施工中提出设计修改、材料代用必须使用工程联系单与乙方联系,因时间关系可用传真或电话联系,但事后应尽快完备手续； 1.4乙方发出的设计变更通知单、工程联系单回执等文件应交甲方原件。原件应为规范打印，文字书写应使用合格材料，手续完备，若因时间紧急，可先通知给甲方以解施工急需，但事后须尽快将原件移交甲方； 1.5甲乙双方各专业的工程联系单、设计变更单、工程联系单回执必须一事（为一图册内容）一单，号码必须连贯，无空号、重号，若出现上述问题，双方将作退单处理。乙方变更单、回执的电子版在风154、电场工程竣工时移交完毕； 1.6甲方竣工验收时，如需乙方进一步提交所属范围的文件、资料，乙方同意密切配合，及时处理； 2关于竣工文件的编制 2.1凡是乙方设计的施工项目,均按照国家档案局发布的国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范、电力工程竣工图文件编制规定，电力基本建设工程竣工验收等有关文件的要求编制竣工资料，做到完整、系统、准确。竣工资料的编制范围为本期工程乙方设计范围内的全部； 2.2乙方专业设计人员应将现场实际变更情况准确的反映在竣工图上。经修改或变更的施工图应重新绘制竣工图,按竣工图标题栏标释；无修改的施工图转换为竣工图； 2.3竣工图文件应包括竣工图纸、竣工图卷册目录、竣工图编155、制说明、分册说明、变更对照表等。竣工图编制总说明中应叙述竣工图的编制原则以及各专业的竣工图卷册目录；对每册修改图纸，用表格形式编制分册说明（包括变更单号码、主要修改内容、修改原因、提供修改资料号码单等）；各专业应出具变更单号码、回执号与竣工图号互查汇总对照表； 2.4竣工文件乙方须提交最终电子版给甲方，光盘要求按专业分类，以适应风电场数字化档案查询的需求，竣工图的纸质文件为6套，竣工图的电子版本2套。 3竣工图资料的交接 3.1竣工图资料分批逐步交接。在风电工程竣工前,凡有条件编制竣工图资料的,乙方在单位工程竣工结束后及时整理出合格的竣工资料并通知甲方，由甲方会同工程监理公司组织专业人员在一个156、月内复检，以避免积压到最终，全部竣工图资料在风电场竣工后30个工作日内必须移交完毕； 3.2竣工图检验和移交：乙方应有计划的安排竣工图编制工作,根据乙方的编制进度,甲方组织相关专业人员及工程监理人员对竣工图进行分批次检查，具体时间安排双方议定。对检查中发现不准确或缺项时，甲方及时通知乙方整改，经查验符合要求后办理移交手续； 3.3乙方应提供符合要求的竣工图资料，若甲方在分批次检查或使用中发现现场与图纸不符，则扣除相应的编制费。 4附则 4.1本协议未尽事宜,双方应本着互谅互让、有利于开展工作的原则，友好协商解决；4.2本协议双方均应履行协议中所述之职责,凡因一方违反本协议所引起的后果由该方负全157、责；4.3本协议从双方签订之日起生效,协议一式四份,双方各执二份。 甲方: 乙方： 时间: 时间:风电工程监理档案管理协议(模版) 为保证工程建设的监理工作顺利进行，提高工程建设质量，确保风电工程竣工验收，项目公司（以下简称甲方）和监理公司（以下简称乙方）就工程监理互相之间提供技术文件、图纸以及有关资料事宜达成协议如下： 1.施工期间的档案资料管理： 1.1甲方提供给乙的资料内容及份数： 1.1.1设计院的施工图 套； 1.1.2与监理工作相关的设计变更单、工程联系单、电传资料等； 1.1.3风机设备图 套； 1.2乙方提供给甲方的资料内容及份数： 1.2.1工程监理规划及监理实施细则； 1.158、2.2提供监理工作联系单、整改通知单、工程相关会议纪要等监理过程必须文件； 1.2.3定期提供的本工程监理情况简报； 1.2.4乙方形成的文件资料在提交纸质文件的同时交电子版。 2.竣工阶段乙方向甲方提供的资料及服务： 2.1乙方按甲方要求对施工单位编制的竣工资料（包括竣工草图）负责审核，凡是乙方监理的单位工程项目，乙方均应依照国家对风电行业的相关要求进行审核，做到完整、系统、准确； 2.2乙方应向甲方提供如下监理文件、资料： 2.2.1监理大纲、监理规划； 2.2.2施工及设备器材供应单位资质审核； 2.2.3施工计划、进度、技术措施审核； 2.2.4开（停、复、返）工令，中间验收证明书； 159、2.2.5监理工作联系单、监理通知、监理工程师令、工程协调会纪要等； 2.2.6工程材料监理复检、实验记录或报告； 2.2.7各个专业组的监理日志（大事记）、监理简报； 2.2.8各项测量成果及复核文件； 2.2.9施工质量检查、分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告 2.2.10单位工程检查及开工签证、工程分部分项质量认证、评估； 2.2.11主要材料及工程投资计划、完成报表； 2.2.12工程监理工作的声像资料，以移动硬盘形式，移交两份。 2.3提供项目建设工程监理总结报告，内容应包括：工程概述、对工程质量、工期、投资控制的评价，重大设计变更、发现重大问题的处理意见，结论与建议。 2.4160、提供声像资料：工程现场的录像资料不少于60分钟、照片（数码格式）50张。声像资料要有说明，内容含：事由、时间、地点、人物、背景、职务、摄像者七要素，一般不超过100字。声像资料内容： 2.4.1上级领导赴现场检查指导，各专业部门主要人员现场工作； 2.4.2工程开工前、施工（安装）中、完工后的相关工程节点； 2.4.3工程质量检查、会议（如土建、安装、试运等）； 2.5工程竣工时乙方在提交纸质原件1套，复印件1套的同时，提交电子版2套，以便于甲方档案系统电子化管理。 3.附则： 3.1本协议作为双方签订的监理合同之附件，且具有同等法律效力；双方均应履行协议中所述之责； 3.2本协议未尽事宜，双方本着互谅互让、有利于工程竣工验收的原则，友好协商解决； 3.3本协议从双方签订之日起生效,协议一式四份,双方各执二份。 甲方： 乙方： 时间： 时间：