1、 XX汉川发电有限公司工程竣工档案编制细则1、 总则为了加强XX汉川发电有限公司21000MW工程档案的管理工作，以确保工程的竣工档案完整、准确、系统的移交，使其在工程建设、机组试运行以及试生产运行、维修和技术改造中充分发挥作用。依照有关国家、行业的标准，特制定本实施细则。在实施细则中明确了竣工材料的编制范围，编制责任单位、编制要求、以及验收、移交、分类编码等相关问题，以求工程竣工材料最终符合机组达标有关要求。2、 依据性文件科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822-2008） 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）火电机组达标投产考核办法（试行）XX集2、工200641号重大建设项目档案验收办法档发20062号电力工程竣工图文件编制规定 DL/T5229-2005火电企业档案分类表69大类（修订本）（2002年）国家电力公司总文档200229号照片档案管理规范 （修订本） GB/T11821-2002电子文件归档与管理规范 GB/T18894-2002磁性载体档案管理与保护规范 DA/T15-19953 编制原则3.1 本工程竣工档案编制原则是谁承包，谁负责。各有关单位应在各自的职责范围内做好本工程文件材料的形成、积累、整理、编制、保管和移交工作。3.2 编制单位应该执行科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822-2008）、国家重大建3、设项目文件归档要求与档案整理归范（DA/T28-2002）等现行有关规定，竣工时向项目公司档案部门移交完整的、准确的、系统的竣工档案。电子、声像档案按照有关规定执行。3.3 竣工材料包括竣工图、竣工文字材料以及声像材料。各承包单位负责最终按承包合同的要求向项目公司移交纸质及电子版的竣工档案。其中图纸以及各类目录（案卷目录、卷内目录、备考表等）的电子版分别按要求制作。（文档要用微软Office文档做，图形用AutoCADR14做）。注：一、对“原件”、“正本”、“副本”的定义 所有手写和激光打印的表式、文字、数据材料，经手写签字、加盖单位图章后，称为“原件”。 手写和打印的表式、文字、数据材料经4、复印，再手写签名加盖单位图章后，称为“正本”。 所有正本的“复印件”，称为“副本”。二、电子光盘的内容：除外委试验报告、材质证明文件等、其它组成竣工档案的材料均应按纸质档案内容及排列顺序刻录成光盘。其中档案材料中签字、书写意见等可打印，内容应与纸质材料一致。3.4归档的竣工档案材料，须经监理单位、质监站、建设单位各部门负责人、负责专工、档案部门审核签字，符合竣工档案编制要求后再进行装订，并办理正式审核移交手续。4 竣工文件的编制要求和范围4.1 竣工文件编制要求目录齐全规范：资料移交总目录、全引目录、检索目录、卷册目录齐全。案卷分类合理、卷内组卷规范。归档的竣工文件必须内容完整、排列系统、数据5、准确、图文清晰、规格统一、签字盖章手续完备、日期完整（年代写4位数，月份、日期写两位数）、份数要求为二套。竣工文件由各施工单位负责编制，监理单位负责审核。对施工文件、施工图及设备技术文件的准确性和更改情况进行核实，并按要求修改或补充标注到相应的文件上。 文字材料、各种记录表格、试验检验记录均采用A4（210297mm）规格的70克以上复印纸。图幅大于A4的图表或图纸，应折叠成A4幅面（图幅应按GB/T10609.3要求统一折叠）；小于A4幅面的要粘贴在A4复印纸上（比较小的贴在白纸中间，也可以粘贴两张或以上的小幅资料。要居中粘贴，四个页边距要相等），粘贴时采用防虫性的不干胶。 正本要求全部为原6、件，副本也用原件归档（如果仅有一份原件在正本里，副本则可用激光复印件）。外委试验报告、材质证件等材料，如施工单位只有复印件，供货单位应在复印件上加盖公章。 为推进工程档案的现代化管理步伐，工程档案的一切标准化表格及验收数据允许打印（验评等级及验评意见必须手写），表格必须是国家推行的最新表格且是激光打印件，不允许用复印表格。4.1.6 书写材料必须用能长期保存的毛笔、碳素或蓝黑墨水的钢笔、签字笔书写。文字材料一般不允许涂改，个别确实需要更改的应在该字上面化“”，然后在旁边写上更改内容，并在更改处签名。4.1.7 凡为易褪色材料（如复写纸、热敏纸等）形成的并需要永久和长期保存的文件，应附一份激光复7、印件。调试措施、方案和报告及试验曲线等均应为油印件或激光打印机打印件，不能用复印件或普通色带打印件。4.1.8多方需要的土建、理化检验及无探伤报告、中间交接签证等类型材料，应填写多份，如果条件限制，其表格与检验结果可以复印，但复印件必须清晰，然后签名和加盖检测中心红章形成原件。4.1.9工程概况、施工总结等材料要求编写规范、内容齐全，应包括简介、工程范围、设计与设备主要特点、主要尺寸、主要工程量、主要施工方案（包括质量控制和安全措施）、开、竣工日期、造价及总结、上级质监站检查评价、施工大事记等。施工技术记录及验评表格式符合DL/T5210.1-2005电力建设施工质量验收及评定规程及DL/T58、210.1-2009火电施工质量检验及评价规程的要求。部分电力系统没有的表式则根据合同规定的施工和验评标准，由施工单位提出其本行业的表式，经公司审核，规范表式的纸张格式后方可使用。 检验（实测）结果或者安装记录较多，不能全部填在质量验收评定表上时，应在质量验收评定表上“检验（实测）结果”栏或“质量检验记录”栏内填写相关的文件名称和记录编号或安装记录名称和编号并附上记录。 对有“符合（验标）焊接篇规定”要求的验收单，应在质量检验记录一栏填写焊接质量验收单名称，并附“焊接质量等级评定结果通知单”。3竣工文件材料编制时，应按专业、系统划分，按单位工程组成卷。4.1.14营业执照、材质证明等一般只提供9、复印件，营业执照应在复印件上加盖营业单位公章，材质证明必须加盖相关供货商清晰的公章红章。5所有MIS程序审批后的归档材料由责任单位每月集中打印一次，重新签字盖章后方可归档。施工方案、联系单中如果有附图附录的，附图附录必须签字盖章确认，完整清晰附上。 盖章需清楚、完整，盖正，需多个印章时不得交叉重叠。4.2 竣工（草）图的编制要求设计院编制竣工图遵循电力工程竣工图文件编制规定( DL/T5229-2005)文件的规定。 控制设备经过安装调试后，调试单位应编制与现场相符的控制系统（包括控制逻辑图、控制接线图等）竣工图，并加盖竣工章。 设计院负责设计范围内竣工图的编制。竣工图的编制以设计院施工图为基10、础，并以设计院设计变更通知单、工程联系单等设计变更记录，工程承包单位、调试单位和建设单位的工作联系单、施工单位编制的竣工草图和设计更改的有关文件及现场施工、验收记录和调试记录为依据。 设计院设计范围以外的工程，由承包单位编制竣工图或者竣工草图，监理组织审核，监理单位不负责的工程，由责任专工负责审核。 施工图没有变动的，应由竣工图编制单位直接在图纸上加盖竣工图章，位置在图纸标题栏的上方空白处。 一般性图纸变更及符合杠改或划改要求的变更，可在原图上更改，加盖并签署竣工图章。 涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变及图面变更面积超过35%的，应重新绘制竣工图。重绘图按原图编号，末尾加注“竣”字11、，或在新图图标内注明“竣工阶段”加盖并签署竣工图章。同一建筑物、构筑物重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但应在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明；不同建筑物、构筑物应分别编制。建设单位应负责或委托有资质的单位编制项目总平面图和综合管线竣工图。4.2.10 竣工图图幅应按GB/T 10609.3要求统一折叠。4.2.11 竣工（草）图编制单位应编制竣工图案卷目录和“竣工图编制总说明”，在总说明中应叙述竣工图的编制原则。各专业宜编制竣工图各专业分说明。对每册修改图纸，宜编制分册说明。内容包括：修改内容、修改原因、提供修改资料单位等。监理单位应编制竣工图审核报告。4.3竣工图12、的更改方法 文字、数字更改一般是杠改；线条更改一般是划改；局部图形更改可以圈出更改部位，在原图空白处重新绘制。 利用施工图更改，应在更改处注明更改依据文件的名称、日期、编号和条款号。 无法在图纸上表达清楚的，应在标题栏上方或左边用文字说明。 图上各种引出说明应与图框平行，引出线不交叉，不遮盖其他线条。 有关施工技术要求或材料明细表等有文字更改的，应在修改变更处进行杠改，当更改内容较多时，可采用注记说明。 新增加的文字说明，应在其涉及的竣工图上作相应的添加和变更。4.4 竣工图章的使用 施工单位竣工图章尺寸为60mm80mm（附件5）。设计单位竣工图章规格50mm80mm。 所有竣工图应由编制单13、位逐张加盖并签署竣工图章。竣工图章中的内容填写应齐全、清楚，不得代签。 竣工图章应使用红色印泥。盖在标题栏附近空白处。4.5 竣工图的审核 竣工图完成后，监理单位应督促和协助竣工图编制单位检查其竣工图编制情况，发现不准确或短缺时要及时修改或补齐。监理不参与审核的竣工图，负责专工和质检站应督促和协助竣工图的审核，编制竣工图审核报告。 竣工图内容应与施工图设计、设计变更、洽商、材料变更、施工及质检记录相符合。 竣工图按单位工程、装置或专业编制，并配有详细编制说明和目录。 一张更改通知单涉及多图的，如果图纸不在同一卷册的，应将复印件附在有关卷册中，且在备考表中说明。4.6 工程变更资料的编制要求4.14、6.1 工程变更资料由各有关施工、调试等单位根据合同范围负责编制，报监理单位审核汇总。 所有已实施的工程变更设计文件，必须列入工程变更资料，包括：设计变更申请单、设计变更通知单、工程技术联系单、材料代用单等。 所有工程变更资料，监理单位应负责向设计单位提供一份，向项目公司移交二份，其中至少一份原件，并交一套电子光盘。 工程变更资料按单位工程划分，以表格形式列清单（见附件7）。内容包括：变更文件编号；变更文件提出单位及日期；变更文件设计施工图图号及版本；变更文件执行状况。4.7 声像材料编制要求（具体参照工程拍摄大纲）声像材料包括照片、底片、磁盘、光盘、录音录像带。录像材料由录音带和盒内目录两部15、分组成。盒内目录包括：内容、时间、地点、摄像者。工程照片材料编制要求：照片统一为5寸，要有简短、完整、明了的文字说明。每张照片文字说明包括事由、时间、地点、人物、背景、职务、摄像者等七要素，一般不超过200字。要求每个单位工程有46张工程照片、并附有底片。范围包括施工前旧貌、施工过程、隐蔽工程、施工工艺、完工的建筑物及构造物的照片。光盘、照片、底片、录音录像带代码分别为“G”、“Z”、“ D”、“ L”。排列顺序与对应纸质档案排列顺序一致，应每盒编制册号，分别用代号加流水号，流水号从“1”开始依次编写，如“G-1”。“Z-10”等。每册（盒）应编制编制说明，包括涵盖的主要工程、主要内容、主要时16、间段、主拍摄设备及处理方法、存储格式、主要拍摄人、排列方法等。4.7.8声像档案组卷原则与纸质竣工档案组卷原则一致。各施工单位竣工照片集中组卷，较多时组成多个卷册。4.8竣工文件材料的编制范围 见附录A附录A竣工文件材料编制范围一、土建、水工工程每个单位工程的竣工文件材料由各有关承包单位负责编制。一个单位工程的竣工资料由以下八项内容组成。1工程综合性管理材料（重要文件）1）工程概况：包括简介、工程范围、设计与设备主要特点、主要尺寸、主要工程量、主要施工方案（包括质量控制和安全措施）、开、竣工日期、造价及总结、上级质监站检查评价、施工大事记等。2）开工（停、复工）报告。3）施工组织设计及报批文件17、，施工作业指导书、施工方案重大修改。4）工程技术要求，技术交底与图纸会审记录。6）各类施工技术会议纪要。 7）大纲规定的质量监督检查资料（大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证）8）竣工验收（预验收、正式验收、竣工报告、工程移交签证书）。 9）特殊工种证件及报审表。10）计量器具报审表及检定报告。11） 施工总结、技术总结。2施工记录1）土、岩试验报告、地基处理、桩基施工记录2）建（构）筑物施工定位测量、高程测量、测量复核记录（包括定位依据、控制网和基准点等）3）建（构）筑物测试、沉陷、位移、变形观测记录4）技术复核记录5）砼浇筑记录6）结构吊装记录7）排水系统灌水、通水试验记录8）预应力钢18、筋的冷拉及张拉记录9）混凝土工程施工记录10）混凝土搅拌、浇灌、养护记录11）混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录12）大体积混凝土温控计算及施工记录13）混凝土配合比设计报告14）混凝土浇捣通知单15）预应力混凝土管道水压试验记录16）焊接施工记录17）土建、安装交接记录18）给水、采暖系统试压记录（含管线消毒记录）19）设备、电气、仪表安装、调试记录20）空调调试记录及制冷系统试验记录21）电气绝缘测试、接地电阻测试记录22）其它有关施工记录3 检验记录（出厂证件及施工试验记录）1）原材料、构件、半成品、设备等报验单、进场清单、自检记录、质保书或产品合格证(包括焊条、钢材、水泥、砖、粗细骨19、料、混凝土构件、钢制品、木制品、防腐、防水、保温材料等)2）原材料及焊接试验报告（包括钢材、水泥、砖、石料、构件、防水材料、保温材料、耐火防腐材料、钢筋对焊、预埋铁焊接试验报告等）、见证记录及试验委托单3）混凝土试块强度报告（包括砼配合比）4）砂浆试块强度报告（包括砂浆配合比）5）砂、石试验报告。6）混凝土数理统计。7）混凝土、砂浆强度评定统计表。8）回填土试验记录（回填土的干容重或压实试验报告）。9）钢筋保护层厚度检测报告10）钢筋跟踪管理记录（包括：编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编写、宏观质量描述、领用单位、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数20、量、存在问题及处理情况等）11）水泥跟踪管理记录（厂家名称、规格等级、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单位编号及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等）12）混凝土跟踪管理记录（同上）14）沙、石料跟踪管理台帐及砂、石试验报告15）其它有关检验记录4 验评记录1）器材、设备移交，检查记录2）隐蔽工程（埋管、埋件）会签单（地基验槽记录、钢筋工程检验记录、地下混凝土工程检验记录、地下防水、防腐工程检验记录）3）钢筋工程检验记录4）隐蔽工程检验记录(地下混凝土、砼中钢筋、地下防水、防腐工程检验记录)、隐蔽工程验收通用记录5）中间交工验收记录及中21、间验收交接签证6）设备基础交工验收记录7）单位工程（合同项目）项目划分表8）分项、分部、单位工程检验评定记录【单位（子）工程质量验收、等级评定、观感质量评定、安全与功能核查、技术资料核查表等】（五大表格）9）其它有关验评记录注：单位工程验评记录，除要有齐全的各参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。5 不合格品及重大质量问题处理记录1）质量问题及事故处理2）施工质量整改及处理3）不合格品项处理4）各类事故报告6 变更、工作联系单1）设计变更汇总一览表2）设计变更（设计变更通知单、设计变更申请单、材料代用核定审批等）3）工作联系单（工程技术、业务联系单、备忘录等）4）施工进度计划变更申报表注： 设22、计变更材料要有变更执行反馈表7 声像材料录像、录音、照片光盘等声像材料范围包括施工前旧貌、施工过程、隐蔽工程、施工工艺、完工的建筑物及构造物的照片8 竣工图二、燃、机、炉、化设备管线施工安装文件安装工程的竣工文字资料由安装单位负责编制。每个安装单位工程的竣工文字资料应由以下八项内容组成：1 工程综合性管理文件（重要文件）1） 工程概况：包括简介、工程范围、设计与设备主要特点、主要尺寸、主要工程量、主要施工方案（包括质量控制和安全措施）、开、竣工日期、造价及总结、上级质监站检查评价、施工大事记等。2）开工（停、复工）报告3）施工方案、施工作业指导书4）工程技术要求，技术交底与图纸会审记录5）安装23、工程施工总结、技术总结（注：应有工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单。）6）各类施工技术会议纪要（含未完项目的分工协调纪要）7）大纲规定的质量监督检查（大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证）8）备品、备件、专用工具的移交清单9）特殊工种证件及证件汇总表10）计量器具报审表及检定报告11）竣工验收（预验收、正式验收、竣工报告）。12）其它2、施工记录1）建构（筑）物、大型设备基础沉降观测记录2）主要轴线的测量记录（含水准点）3）设备安装技术记录和签证（包括气轮机扣缸、发电机抽转子、变压器吊芯检查与电机、变压器干燥记录）4）热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录5）电气热24、工试验报告6）电缆敷设记录（包括接头位置、路径）和原始安装记录7）水压、酸洗、通球、严密性试验等各类签证8）隐蔽工程中间验收记录和签证9）安全阀校验记录10）钢架、受热面、设备、烟风道、四大管道等组合记录11）钢架、受热面、设备、烟风道、四大管道等安装记录12）主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度记录13）注明蠕胀测点、监查管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再热蒸汽及主给水管道系统的单线立体图14）分步试运的方案、措施、记录与报告（包括接地电阻）和验收记录签证15）其他施工记录3、检验记录（出厂证件及试验报告）1）设备质保书2）设备出厂证明书（合格证、试验报告）3）主要材料试验记25、录和质保书（油、钢材、电缆、焊条、保温材料等）4）焊接、热处理检验记录和图表、探伤底片、检验报告、焊接工艺评定书、质量评定及总结5）金属材料等的金相理化检验记录6）合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录7）其他检验记录4 验评记录1）见证点签证书2）停工代检点验收签证书3）隐蔽工序验收签证书4）严密性试验签证书5）安装工程质量检验记录6）分项、分部、单位工程质量验评记录7）安装工程质量静态检验报告8）安装工程质量动态检验报告9）质量监督检查、上级质检站检查评价注： 验评记录，除要有齐全的各单位参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。5 不合格品及重大质量问题处理记录施工质量整改不合格品处理26、报告设备缺陷处理和修补记录与签证质量事故报告6 设计变更设计变更汇总一览表设计修改申请单、通知单3）工程技术联系单4）材料代用单7 声像材料（同上）8 竣工图三 调试、试运阶段文件（包括168）单机、分系统、整机调试项目的竣工文字资料由各有关调试、试运单位负责编制，内容应包括：1）调试大纲、方案、措施及报审2）各种试验方案、措施3）指挥部的文件、命令、纪要、记录等4）调试试运交班记录和运行记录5）设备试车、验收、运转、维护记录6）调试试运阶段的缺陷、故障分析与处理意见7）调试报告8）工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录9）调试工作总结10）声像、照片材料（要求同前）四 未完成项目文件27、1）机组启委会批准的基建未完项目清单2）未完项目完成后的验收交接文件五 质量监督检查文件1）质量监督机构的质量监督申报书、评价报告等需质监机构出示的质监活动文件2）质监站检查文件、上级质检机构检查、评价文件等3）声像材料六、监理文件1)监理大纲、监理规划、细则及批复 2）施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施、审核、施工进度、延长工期、索赔及付款报审3)开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书4)设计变更、材料、零部件、设备代用审批5)监理通知单、协调会审纪要、监理工程师指令、指示、来往函件6)监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录7)工程材料监理检查、复检、实验记录、报告8)各项测28、控成果及复核文件、外观、质量、文件等抽查、抽查记录9)施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告10）工程进度计划、实施、分析统计文件11）变更价格审查、支付审批、索赔处理文件12）单位工程检查及开工签证、工程分部、分项质量认证、评估13）主要材料及工程投资计划、完成报表14）监督检查档案资料的专项报告15）监理旁站方案及旁站记录16）单位工程、分部、分项工程质量验评汇总一览表；17）监理竣工图审核报告18）分包商资质报验表19）计量器具报审表20）监理工作声像材料七 验收交接文件1）项目竣工验收报告2）移交试生产的交接书2）工程设计总结、施工总结、监理总结、整套启动试运工作总结、考29、核期工作总结3）项目质量评审文件4）移交生产的交接书5）工程审计文件、材料、决算报告6）环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件7）竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名单、签字、验收备案文件8）项目评优报奖申报材料、批准文件及证书9）声像材料（同上）八 考核期的运行材料1）建立本企业技术标准2）系统图等必备图纸3）操作票、工作票、运行日志等运行台帐4）培训教材5）考核期的生产记录6）考核期的事故分析、处理记录及结论。7）声像材料九 生产技术准备材料（由生产准备单位负责编制）1）技术准备计划、试生产管理、技术责任制2）试生产产品质量鉴定报告3）安全操作规程、事故分析报告430、）技术培训材料5）产品技术参数、性能、图纸6）声像材料5竣工材料的组卷5.1 组卷 组卷要遵循档案形成规律和成套性特点，保持卷内材料的有机联系，分类科学合理。 原则上分专业按单位工程组成独立的案卷。若同一个单位工程有多家（含两家）施工时，各施工单位应独立组卷。总承包单位应该对各分包单位提出要求，由总包单位汇总。5.1.2 使用项目公司统一规定的档案盒。案卷厚度为20mm、30mm、40mm三种规格，一般不超过40mm。如果一个文件太大可组成若干个案卷，但每卷必须填写“案卷封面”、“卷内目录”、“备考表”。（格式见附件1、附件2、附件3）。5.1.3每一单位工程或合同工程竣工草图单独组卷。竣工草31、图分类号与本单位（合同）工程其它文字档案材料分类号一致，排列在本单位工程竣工档案文字材料之后。5.1.4 各承包单位、监理单位将“竣工档案（竣工图）移交总清单”、“单位工程竣工档案（质量审核）移交清单”“竣工档案移交签证书”单独移交项目公司档案室统一组卷。5.1.5 监理文件按文种组卷。5.1.6 各专业总的施工组织设计按专业单独组卷。5.1.7 设备材料图纸移交清册单独组卷。5.1.8备品、备件、专用工具移交清单单独组卷。5.1.9设计变更（包括设计变更申请单、通知单、涉及变更的工程联系单、材料代用单等）除按单位工程组卷外，所有设计变更材料另外单独组卷。沉降观测记录除按单位工程组卷外，别外所32、有沉降观测记录单独组卷。5.2案卷与卷内文件的排列5.2.1竣工档案卷内材料的排列顺序：案卷题名、卷内目录、材料正文、卷内备考表。5.2.2 卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后；回复在前，问题在后。5.2.3 工程竣工材料归档时，各种表格中的附件附在相应的表格后面。所有归档材料中附件名称应该填写附件名称的全称。5.2.4 混凝土和主要材质证明应编制分项目录（跟踪台帐），主要材质证明必须齐全、其复检报告、检验材料应与合格证一一对应，不得分离。5.2.5 质量检验记录、评定表按照审定的“施工质量检验项目划分”工序一一对应。，同时其填写数33、据应具体，不得出现“符合自检”等字样，签字不得以印章代替，也不得他人代签。 安全技术交底签证要与安全措施一一对应，作业指导书有编、审、批签字。 质量问题通知单必须与反馈单一一对应，按专业整理归档。 图纸会审分综合、系统、专业会审三部分，应保证一册图纸有一份会审签证，确保档案资料的齐全完整。5.2.9管理性文件按问题、时间或重要程度排列。5.2.10施工文件按重要文件、施工记录、检验记录、验评记录质量问题处理排列。5.2.11设备文件按依据性、开箱验收、随机图样、安装调试和运行维修等顺序排列。5.2.12竣工图按专业、图号排列。5.3 案卷档号： 同一项目代号同一分类号的案卷档号必须从001开始34、编流水号，中间不得断号，所有档案号为唯一，不得重复。6 案卷编目6.1 卷内文件页号的编写卷内文件有书写内容的页面均应编写页号；页号编写位置：单面书写文件在右下角；双面书写文件，正面在右下角，背面在左下角；图样的页号编写在右下角，或标题栏外右上方；成套图样或印刷成册文件，不必重新编写页号；各卷之间不连续编页号。6.2 卷内目录的编制（见附件2）序号：用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件的顺序，一个文件一个号。文件编号：填写文件的文号或图样的图号，或设备、项目代号。责任者：填写文件形成部门。文件题名：填写文件标题的全称。日期：应填写文件形成日期。页号： 应填写每份文件首尾页上标注的页号。（注：施工35、单位和监理单位必须在建设单位档案室的指导下编写页号，用铅笔书写）备注：需要时填写。6.3案卷封面和脊背的编制案卷封面可采用案卷外封面和案卷内封面两种形式（附件1），主要内容如下：案卷题名：应简明、准确揭示卷内文件的内容。一般50字以内，小二号宋体。主要包括项目名称、代字、代号及结构、部件、阶段的代号和名称等；项目名称应与批准的原立项、设计（包括代号）相符；归档外文资料的题名及主要内容应译成中文；立卷单位，应填写文件组卷部门或项目负责部门；起止日期，应填写卷内文件最早-最晚日期。年代四位数，月、日均为两位数填写，（例2008.03.04-2010.05.13）；保管期限且汉字标识，短期、长期、永36、久，不得采用色标等方式。密级，一般不填写；档号，应依据项目公司提供的项目档案分类编号方案，填写档案的项目代号、分类号和案卷流水号。项目代号为工期号和机组号的组合，分类号是按电力行业的专业性进行划分的类别；案卷号指科技档案按一定顺序排列后的流水号（暂用铅笔填写）。档案馆号：不填写。 光盘、照片声像档案档号：由项目代号-分类号-流水号组成。分类号与相同内容纸质档案分类号加上照片、光盘代号组成。流水号从001开始，例：“0300-8032G-001”依次编号。6.4 卷内备考表 卷内备考表的编制按国家编制的统一标准格式(见附件3)。 说明包括：案卷内科技文件的件数、页数以及在组卷过程和案卷提供使用过37、程中需要说明的问题。6.4.3 立卷人：由立卷的责任者签名。6.4.4 立卷日期：应填写完成立卷的日期。6.4.5 检查人：由案卷质量审核者签名，应由建设单位填写。6.4.6 检查日期：应填写审核的日期。6.4.7 互见号应填写反映统一内容而形式不同且另行保管的档案保管单位的档号，并注明其载体形式。6.4.8 卷内备考表排列在卷内文件材料之后。6.5 签名页 签名页格式由建设单位统一规定。 签名页的内容包括：编制人、技术负责人、审核人、编制单位。其中前三栏均应由本人签字，编制单位一栏应加盖本单位印章。7案卷装订要求（竣工材料在审核整改合要求后，在建设单位档案室指导下进行装订）7.1 所有竣工文38、字材料必须经过接收单位复核验收后，方可进行编页码及装订工作。7.2 文字材料一般采用整卷装订，图纸可不装订。7.3装订时必须剔除金属物,采用线绳三孔左侧装订法（上下边距为6cm,两孔之间距离为9cm），要整齐、牢固、便于保管和利用。案卷封面采用120克以上底纹纸，正本用红色，副本用青绿色。7.3 单份文件装订时，应在卷内每份文件首页空白处、图样的标题栏外右上方加盖、填写档号章。档号章内容有：档号、序号。具体格式参见（附件4）7.4 外文资料应保持原来的案卷及文件排列顺序、文号及装订形式。7.5 经过复核后的文字资料在每大项内容之前应加上彩色插页。8竣工资料的验收和移交8.1 工程变更资料和竣工39、文字资料的验收和移交8.1.1 施工单位对收集、编制和整理好的项目竣工文件组织自检，将自检记录和竣工档案一起，提交给监理单位，办理竣工档案预验收申请。 监理单位接收承包商预审档案后，在10天内组织三方（业主、承包商、监理）会审，会审完毕后返回承包单位按预审意见整改。 承包单位将整改合格的档案材料交监理单位，办理正式验收申请：（1）组织复核：监理参与的工程项目由监理单位组织编制方、质检部门、监理部门、负责专工、业主资料室对文件的完整、准确情况和案卷质量进行复核；对生产附属、生活福利等监理单位不参与的工程项目，施工单位将整理好的文件提交给建设单位负责专工、质检站、业主资料室进行复核。（2） 在复核40、过程中如果发现问题，复核人员要及时填写“竣工资料复核情况表”（见附件13），要求一式三份，一份由监理单位留存，一份由业主工程技术档案室留存，一份交编制单位留存并整改。整改完成经核查无误后，该表格予以注销。验收和移交 竣工文件经复核和整改，确认达到资料完整、准确后，填写单位工程竣工档案（质量审核）移交清单、竣工档案（竣工图）移交总清单，报相关方签字确认。最后签署“竣工档案交接签证书”，正式办理竣工档案交接手续。8.1.5每个单位工程的工程变更资料和竣工文字资料应在所属单位工程竣工验收通过后，最迟一个半月内完成移交工作8.2 竣工图的验收和移交8.2.1 设计单位完成其合同范围内的竣工图的编制任务41、后，将有关竣工图提交给监理单位，由监理单位负责组织工程变更资料编制单位、施工单位、建设单位有关技术、档案人员、以及设计单位的工地代表对竣工图进行复核。8.2.2 复核中如果发现问题，由有关复核人员填写竣工图复核意见，由监理单位负责将复核意见及时提交责任设计单位重新编制竣工图，直至完全正确为止。8.2.3 经复核，所有设计单位提交的竣工图编制准确无误后，由监理单位负责将汇总的竣工图移交给XX汉川发电有限公司，并办理所有正式移交手续。8.2.4整个工程的竣工图分三个阶段进行复核：（1） 土建施工、设备安装、分部试运阶段（2）从分部试运到整套启动阶段（3）从整套启动到移交试生产阶段8.2.5所有竣工42、图的移交工作应在工程竣工验收后二四个月内完成。8.3 移交数量 承包单位向项目公司移交两套纸质竣工档案，其中一套必须为原件。并要求两套电子光盘。 竣工图一般按合同提供纸质版竣工图套数(一般为三套)，并提供两套电子版竣工图。 建设项目主管单位或上级主管机关需要接收的，按主管机关的要求办理。在大中城市规划区范围内的重点建设项目，根据城市建设档案归属与流向暂行办法第五条的规定，另编制一份与城市建设、规划及其管理有关的主要建筑物及综合管线竣工图，向城建档案馆移交。 声像、实物档案一般按机组移交。其中电子文件（竣工图等）一般按机组移交一式两套。9 零星工程材料的组卷9.1 零星工程验收时，所有竣工材料作43、为竣工验收表的附件，签字后各方留存。9.2 零星工程竣工材料由各施工单位装订后交项目公司资料室。9.3 零星工程竣工材料组卷顺序：竣工验收表-验收申请表-立项单-委托单-有关施工材料-工程竣工档案移交清单。一般组成一卷。附录A竣工文件材料编制范围一、土建、水工工程每个单位工程的竣工文件材料由各有关承包单位负责编制。一个单位工程的竣工资料由以下八项内容组成。1工程综合性管理材料（重要文件）1）工程概况：包括简介、工程范围、设计与设备主要特点、主要尺寸、主要工程量、主要施工方案（包括质量控制和安全措施）、开、竣工日期、造价及总结、上级质监站检查评价、施工大事记等。2）开工（停、复工）报告。3）施工44、组织设计及报批文件，施工作业指导书、施工方案重大修改。4）工程技术要求，技术交底与图纸会审记录。6）各类施工技术会议纪要。 7）大纲规定的质量监督检查资料（大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证）8）竣工验收（预验收、正式验收、竣工报告、工程移交签证书）。 9）特殊工种证件及报审表。10）计量器具报审表及检定报告。11） 施工总结、技术总结。2施工记录1）土、岩试验报告、地基处理、桩基施工记录2）建（构）筑物施工定位测量、高程测量、测量复核记录（包括定位依据、控制网和基准点等）3）建（构）筑物测试、沉陷、位移、变形观测记录4）技术复核记录5）砼浇筑记录6）结构吊装记录7）排水系统灌水、通水试45、验记录8）预应力钢筋的冷拉及张拉记录9）混凝土工程施工记录10）混凝土搅拌、浇灌、养护记录11）混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录12）大体积混凝土温控计算及施工记录13）混凝土配合比设计报告14）混凝土浇捣通知单15）预应力混凝土管道水压试验记录16）焊接施工记录17）土建、安装交接记录18）给水、采暖系统试压记录（含管线消毒记录）19）设备、电气、仪表安装、调试记录20）空调调试记录及制冷系统试验记录21）电气绝缘测试、接地电阻测试记录22）其它有关施工记录3 检验记录（出厂证件及施工试验记录）1）原材料、构件、半成品、设备等报验单、进场清单、自检记录、质保书或产品合格证(包括焊条、钢材46、水泥、砖、粗细骨料、混凝土构件、钢制品、木制品、防腐、防水、保温材料等)2）原材料及焊接试验报告（包括钢材、水泥、砖、石料、构件、防水材料、保温材料、耐火防腐材料、钢筋对焊、预埋铁焊接试验报告等）、见证记录及试验委托单3）混凝土试块强度报告（包括砼配合比）4）砂浆试块强度报告（包括砂浆配合比）5）砂、石试验报告。6）混凝土数理统计。7）混凝土、砂浆强度评定统计表。8）回填土试验记录（回填土的干容重或压实试验报告）。9）钢筋保护层厚度检测报告10）钢筋跟踪管理记录（包括：编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编写、宏观质量描述、领用单位、领用单位、领用日期、领用47、数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等）11）水泥跟踪管理记录（厂家名称、规格等级、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单位编号及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等）12）混凝土跟踪管理记录（同上）14）沙、石料跟踪管理台帐及砂、石试验报告15）其它有关检验记录4 验评记录1）器材、设备移交，检查记录2）隐蔽工程（埋管、埋件）会签单（地基验槽记录、钢筋工程检验记录、地下混凝土工程检验记录、地下防水、防腐工程检验记录）3）钢筋工程检验记录4）隐蔽工程检验记录(地下混凝土、砼中钢筋、地下防水、防腐工程检验记录)、隐蔽工程验收通用记录5）中48、间交工验收记录及中间验收交接签证6）设备基础交工验收记录7）单位工程（合同项目）项目划分表8）分项、分部、单位工程检验评定记录【单位（子）工程质量验收、等级评定、观感质量评定、安全与功能核查、技术资料核查表等】（五大表格）9）其它有关验评记录注：单位工程验评记录，除要有齐全的各参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。5 不合格品及重大质量问题处理记录1）质量问题及事故处理2）施工质量整改及处理3）不合格品项处理4）各类事故报告6 变更、工作联系单1）设计变更汇总一览表2）设计变更（设计变更通知单、设计变更申请单、材料代用核定审批等）3）工作联系单（工程技术、业务联系单、备忘录等）4）施工进度计划49、变更申报表注： 设计变更材料要有变更执行反馈表7 声像材料录像、录音、照片光盘等声像材料范围包括施工前旧貌、施工过程、隐蔽工程、施工工艺、完工的建筑物及构造物的照片8 竣工图二、燃、机、炉、化设备管线施工安装文件安装工程的竣工文字资料由安装单位负责编制。每个安装单位工程的竣工文字资料应由以下八项内容组成：1 工程综合性管理文件（重要文件）1） 工程概况：包括简介、工程范围、设计与设备主要特点、主要尺寸、主要工程量、主要施工方案（包括质量控制和安全措施）、开、竣工日期、造价及总结、上级质监站检查评价、施工大事记等。2）开工（停、复工）报告3）施工方案、施工作业指导书4）工程技术要求，技术交底与图50、纸会审记录5）安装工程施工总结、技术总结（注：应有工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单。）6）各类施工技术会议纪要（含未完项目的分工协调纪要）7）大纲规定的质量监督检查（大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证）8）备品、备件、专用工具的移交清单9）特殊工种证件及证件汇总表10）计量器具报审表及检定报告11）竣工验收（预验收、正式验收、竣工报告）。12）其它2、施工记录1）建构（筑）物、大型设备基础沉降观测记录2）主要轴线的测量记录（含水准点）3）设备安装技术记录和签证（包括气轮机扣缸、发电机抽转子、变压器吊芯检查与电机、变压器干燥记录）4）热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置51、校验记录5）电气热工试验报告6）电缆敷设记录（包括接头位置、路径）和原始安装记录7）水压、酸洗、通球、严密性试验等各类签证8）隐蔽工程中间验收记录和签证9）安全阀校验记录10）钢架、受热面、设备、烟风道、四大管道等组合记录11）钢架、受热面、设备、烟风道、四大管道等安装记录12）主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度记录13）注明蠕胀测点、监查管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再热蒸汽及主给水管道系统的单线立体图14）分步试运的方案、措施、记录与报告（包括接地电阻）和验收记录签证15）其他施工记录3、检验记录（出厂证件及试验报告）1）设备质保书2）设备出厂证明书（合格证、试验报告）52、3）主要材料试验记录和质保书（油、钢材、电缆、焊条、保温材料等）4）焊接、热处理检验记录和图表、探伤底片、检验报告、焊接工艺评定书、质量评定及总结5）金属材料等的金相理化检验记录6）合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录7）其他检验记录4 验评记录1）见证点签证书2）停工代检点验收签证书3）隐蔽工序验收签证书4）严密性试验签证书5）安装工程质量检验记录6）分项、分部、单位工程质量验评记录7）安装工程质量静态检验报告8）安装工程质量动态检验报告9）质量监督检查、上级质检站检查评价注： 验评记录，除要有齐全的各单位参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。5 不合格品及重大质量问题处理记录施工质53、量整改不合格品处理报告设备缺陷处理和修补记录与签证质量事故报告6 设计变更设计变更汇总一览表设计修改申请单、通知单3）工程技术联系单4）材料代用单7 声像材料（同上）8 竣工图三 调试、试运阶段文件（包括168）单机、分系统、整机调试项目的竣工文字资料由各有关调试、试运单位负责编制，内容应包括：1）调试大纲、方案、措施及报审2）各种试验方案、措施3）指挥部的文件、命令、纪要、记录等4）调试试运交班记录和运行记录5）设备试车、验收、运转、维护记录6）调试试运阶段的缺陷、故障分析与处理意见7）调试报告8）工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录9）调试工作总结10）声像、照片材料（要求同前）54、四 未完成项目文件1）机组启委会批准的基建未完项目清单2）未完项目完成后的验收交接文件五 质量监督检查文件1）质量监督机构的质量监督申报书、评价报告等需质监机构出示的质监活动文件2）质监站检查文件、上级质检机构检查、评价文件等3）声像材料六、监理文件1)监理大纲、监理规划、细则及批复 2）施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施、审核、施工进度、延长工期、索赔及付款报审3)开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书4)设计变更、材料、零部件、设备代用审批5)监理通知单、协调会审纪要、监理工程师指令、指示、来往函件6)监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录7)工程材料监理检查、复检、实验记55、录、报告8)各项测控成果及复核文件、外观、质量、文件等抽查、抽查记录9)施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告10）工程进度计划、实施、分析统计文件11）变更价格审查、支付审批、索赔处理文件12）单位工程检查及开工签证、工程分部、分项质量认证、评估13）主要材料及工程投资计划、完成报表14）监督检查档案资料的专项报告15）监理旁站方案及旁站记录16）单位工程、分部、分项工程质量验评汇总一览表；17）监理竣工图审核报告18）分包商资质报验表19）计量器具报审表20）监理工作声像材料七 验收交接文件1）项目竣工验收报告2）移交试生产的交接书2）工程设计总结、施工总结、监理总结、整套启56、动试运工作总结、考核期工作总结3）项目质量评审文件4）移交生产的交接书5）工程审计文件、材料、决算报告6）环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件7）竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名单、签字、验收备案文件8）项目评优报奖申报材料、批准文件及证书9）声像材料（同上）八 考核期的运行材料1）建立本企业技术标准2）系统图等必备图纸3）操作票、工作票、运行日志等运行台帐4）培训教材5）考核期的生产记录6）考核期的事故分析、处理记录及结论。7）声像材料九 生产技术准备材料（由生产准备单位负责编制）1）技术准备计划、试生产管理、技术责任制2）试生产产品质量鉴定报告3）安全操作规57、程、事故分析报告4）技术培训材料5）产品技术参数、性能、图纸6）声像材料附录B工程竣工材料、封面要求及字体格式的规定为统一XX汉川发电有限公司竣工材料的管理，实行规范化、标准化、特制定本规定，请遵照执行。一、 关于竣工材料、封面要求及字体格式的要求1、不同类材料用彩色纸隔开2、档案号的编制按照XX汉川发电有限公司工程档案分类表的要求填写。3、工程管理性文件编号填写方式见管理性文件编号规则。验评资料、隐蔽资料的工程编号按公司有关要求执行。4 页面和格式的设置4.1页面的设置 纸型：采用A4纸，纵向； 页边距设置：左边距 2.5厘米； 右边距 1.5厘米； 上边距 2.0厘米 下边距 2.0厘米；58、 纸型：采用A4纸，横向； 页边距设置：上边距 2.5厘米； 下边距 1.5厘米； 左边距 2.0厘 右边距 2.0厘米；竣工材料用70克以上白纸书写打印。大于A4折叠成A4，且露出右下角正面，小于A4粘贴在A4打印纸上。图纸按GB/T10609.3要求统一折叠；4.2表格类格式4.2.1标题：宋体，小三号，如“分包工程报审表”，加粗；4.2.2编号、表号：五号宋体，表格下如有“注”内容部分小五号宋体。4.2.3页数：单份表式材料多页时，右上角用“共几页第几页”表示，如共二页第一页。4.2.4所有表式统一，按规定表式执行。4.2.5表式中单位工程名称一栏一般填写单位工程名称，所有表内空格用“/59、”、“本栏空白”或者“以下空白”表示。4.2.6所有归档材料表格，如上下栏内容相同时，不能用“”表示，必须逐行填写清楚。4.2.7表格正文：一般宋体五号，如土建检验批等有些内容实在较多时可以用小五号宋体等填写。做到版面准确、清楚、美观。4.2.8表式应使用不低于Word2000或Excel2000进行编辑。4.2.9技术记录图应使用Auto CAD R2000以上版本绘制。4.2.10表式制作边框线采用1磅线，分格线0.5磅线。4.3 文字类格式 施工方案、措施、作业指导书、工程概况等文字性归档材料，正文打印字体一律为小四号宋体，字符间距为标准，行距1.5倍。 封面应注明文件标题、工程名称、编60、制单位、编制日期等内容，并须有责任单位公章。卷内签名页内容必须为批准、技术负责人、审核、及编制人亲笔签名。 封面文件标题、工程名称及编制单位等字体、字号根据实际情况调整，尽量做到排版美观。4.3.4页眉和页脚应分别包括文件名称（宋体五号）、承包单位名称（宋体小五）。5、案卷封面（样式见附件1）附件清单一览表附件序号附 件 名 称备 注1案卷封面2卷内目录3卷内备考表4档号章5竣工图章6工程变更资料一览表7单位工程水泥跟踪管理记录（砂石跟踪管理也用这张表）8单位工程钢筋跟踪管理记录9单位工程混凝土跟踪管理记录10单位工程竣工档案(质量审核)移交清单11竣工档案(竣工图)移交总清单12竣工档案交接61、签证书13竣工材料复核情况表附件1(规范性附录)案卷编目式样220单位为毫米 6045档号：案卷题名310立卷单位起止日期保管期限密 级315比例 1：2图1 案卷封面式样附件221035202971515比例 1：2图2卷内目录式样档号 卷内目录责任者 文件题目 日期 页数 备注序 文件号 编号25 10 20 20 70 20 15 15单位为毫米附件3卷内备考表档号:互见号:说明:立卷人: 年 月 日检查人: 年 月 日2102535297单位为毫米比例 1：2图3 卷内备考表式样附件4 档号章附件5竣工图章附件6 工程变更资料一览表序号变更文件相关图纸执行情况日期单位文号页数图号版本编62、制人： 技术审核人： 附件7 单位工程水泥跟踪管理记录单位：序号规格出厂合格证编 号复检报告编 号生产厂家进厂日期到货量（吨）宏观质量描述使用部位存在问题及处理情况单位工程名称分部工程名称使用部位名称设计量（吨）计划量（吨）施工量（吨）施工日期审核人： 编制人：附件8 单位工程钢筋跟踪管理记录单位：序号规格出厂合格证编 号复检报告编 号生产厂家进厂日期到货量（吨）宏观质量描述使用部位存在问题及处理情况单位工程名称分部工程名称使用部位名称设计量（吨）计划量（吨）施工量（吨）施工日期审核人： 编制人：附件9 单位工程混凝土跟踪管理记录单位工程名称： 序号日期班次施 工 部 位配合比编号设计标号砼量63、（m3）实际砼量（m3）水泥品种水泥合格证水泥试验单编号石子试验单 编号砂试验单 编号外加剂名称砼强度 报告单实际强度备注12345678批准审核记录附件10单位工程竣工档案(质量审核)移交清单表号：GC-SG-20 编号：单位工程名称：档案号竣工档案名称份数每 份 数 量文字(页)图纸(张)照片(张)光盘软盘备注移交单位单位名称（章）技术负责人移交人移交时间验收单位监理单位（章）建设单位(章)主管 质监站档案管理员工程部总监理工程师：年 月 日签字：年 月 日负责人：年 月 日签字：年 月 日负责人：年 月 日本表一式四份，由承包商填写并存一份，监理单位一份、建设单位两份。附件11 竣工档案64、(竣工图)移交总清单表号：GC-SG-21 编号：序号项目（专业）名称竣工档案（竣工图）名称份数每 份底图张数照 片（张）底 片（张）录 音、录像、实物备注卷（册）页移交人： 年 月 日 接收人： 年 月 日本表一式四份，由承包商填写并存一份，监理单位一份、建设单位两份。附件12竣工档案交接签证书工程名称： 专业名称： 建设单位：（签名、盖章） 施工单位： （签名、盖章） 运行单位：（签名、盖章） 移交时间： 年 月 日附件13竣工材料复核情况表序号项 目 名 称份数复 查 情 况一、工程管理性文件12345678二、原材料出厂证件及复试材料1231234561011施三、施工技术记录123465、5678910四四、工程质量评定记录分项工程质量评定记录12345分部工程质量评定记录12345单位工程质量评定记录12345五工程质量事故及主要质量问题123456六其它123456核查意见核查结论施工单位： 业主单位：质检部门： 监理单位： 年 月 日注：技术资料“基本齐全、准确、工整”应符合下列要求：1） 所含的各项技术资料应基本齐全；2） 材、水泥、防水、防腐等主要原材料及结构件、高强度螺栓连接件、淋水填料等主要制成品的出厂证件应内容齐全、准确、真实；必须是原件并有单位签章；3） 项试验报告内容齐全、准确；有试验、审核、批准人（或负责人）签字和试验机构盖章；4） 程质量验评记录项目内容、准确、工整，其中“一类”项目内容应齐全、准确、工整；各检验单位人员签字齐全并盖单位章。