1、山东信海环保材料有限公司体系文件内部审核文件汇编编制：宋 鹏 日 期：2010.1.1审 核：张 虎 日 期：2010.1.1批 准：刘英杰 日 期：2010.1.1 山东信海环保材料有限公司发布目录一、内 部 审 核 计 划31.审核目的:32.受审核部门:33.审核依据:34.审核时间35.审核组组成员:3二、审核员任命书4三、三合一体系审核实施计划51.审核目的：52.审核依据：53.审核覆盖产品：5四、首次会议签到表及记录7五、审 核 检 查 表8六、末次会议签到表及记录24七、内部审核综合报告25一、内 部 审 核 计 划1.审核目的:对本公司建立的安全管理体系体系运行的符合性、有效2、性进行审核，确定职业健康安全体系文件的制定是否科学、可行。2.受审核部门:管理层、人事综合部、采购部、销售部、技术部、生产部、质量部3.审核依据:GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准，质量安全体系管理手册、程序文件及其他有关文件。4.审核时间 2010年1月6日1月7日5.审核组组成员:组长: 张虎 成员：陈芳 李磊 宋鹏二、审核员任命书根据公司内部审核的需要，现任命 张虎 为2010年度山东信海环保材料有限公司首次内部审核的审核员，全面负责此次内部审核工作。 批准： 年 月 日三、三合一体系审核实施计划1.审核目的：检查本公司质量/环境3、/职业健康安全三合一管理体系是否符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准及公司管理手册及程序文件的要求。检查本公司质量/环境/职业健康安全三合一管理体系是否得到有效实施和保持。2.审核依据：GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准管理手册及程序文件适用的法律法规。(4)其他体系文件3.审核覆盖产品：相应的质量管理、环境管理、职业健康安全管理活动。4.审核时间：2010年1月6日7日5.审核组构成：组长：张虎 组员：陈芳 宋鹏 李磊6.现场审核期间被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议4、：最高管理者及管理者代表审核有关的管理人员参加。审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。7.审核安排：受审核部门时 间审核条款审核员首次会议2010年1月6日8：00-8：30审核组全体管理层2010年1月6日8：30-10：00EO：4.1（4.1、4.2、4.3.3、4.5.1、4.5.4、4.6）Q：5.4.1、5.4.2、5.1、5.2、5.3、5.5.1、5.5.2、5.5.3、5.6、6.1、8.1、8.5.1、8.2.2人事综合2010年1月6日日10：00-12：00Q：5.5.1、5.4.1、4.2.3、4.2.4、5.5.3、5.6、6.1、6.2、6.3、6.5、4、8.2.2EO：（4.4.1、4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6）4.3.1、4.3.4S、4.4.7、4.5.1、4.5.2S、4.5.3E、4.5.3S、4.5.4E质检部2010年1月6日13：00-14：00Q：5.5.1、5.4.1、4.2.4、5.4.2、7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5.1、8.5.2、8.5.3EO：（4.4.1、4.3.3、4.3.1、4.3.4、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3）采购部2010年1月6日14：00-16：00Q：5.5.1、5.4.1、7.4、（EO：4.6、4.1、4.3.3、4.4.6生产部2010年1月7日10：00-12：00Q：5.5.1、5.4.1、4.2.4、5.4.2、6.3、 7.1、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.4、7.5.5、8.1、8.2.3、8.3、8.4、8.5.1、8.5.2、8.5.3（4.4.1、EO：4.3.3、4.3.1、4.3.4、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3）仓库部2010日1月7日13：00-14：00Q：5.5.1、5.4.1、5.4.2、6.3、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、EO：（4.4.1、4.3.3、4.3.1、4.3.4、4.4.67、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3）末次会议2010日1月7日14：00-15：00审核组全体编制：宋鹏 批准/日期：张虎 日期： 年 月 日四、首次会议签到表及记录时间2010.1.7地点公司会议室主持张虎记录宋鹏会议内容：三合一体系内部审核首次会议参 加 人 员姓 名部 门职 务姓 名部 门职 务会 议 记 录张虎：我公司三合一体系正式实施以来，至今已三个多月的时间，为了对体系运行情况及时进行检查，立足于发现问题，改进不足，公司于2010年1月6日制定了体系内审实施计划，现在我就审核计划重申一下：本次审核是我公司建立GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、8、GB/T28001-2001标准三合一体系以来进行的第一次内部审核，希望各部门人员高度重视，全力配合，审核将采用抽样的方法，对本公司体系运行情况所进行全面检查，审核的依据：三合一体系标准；公司的三合一体系文件；适用的法律法规；各类销售合同及供货协议。此次审核由我由我担任本次内审的组长。另外，明天下午我们仍将在此举行末次会议，希望各位准时参加。五、审 核 检 查 表 受审核部门管理层审核日期2010.1.6审核员张虎面谈人员及职务陪同人员李磊 宋鹏 陈芳审核事项和问题相应条款审 核 记 录不符合1、质量、职业健康安全和环境管理体系是如何建立的？2、本公司的管理方针是什么，含义是什么， 4.1（49、.1）5.4.25.3（4.2）2010年7月实施ISO9001（2008版）、ISO14001及OHSAS18001标准以来，学习标准，提高干部职工的市场观念、质量意识和职业健康安全和环境管理意识，持续改进，满足顾客需求，逐步提高了本公司的市场影响力，半年多来我们做了以下几点： 1、组织全体员工培训学习了ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准； 2、针对公司实际情况，确定本公司的生产和服务过程；3、组织进行了文件评审，对本公司存在的危险源和环境因素进行了辩识、评价，并制定了相应控制措施； 4、根据公司的发展宗旨和方向，评审了本公司的质量、职业健康安全和环境方针； 5、针对10、质量、职业健康安全和环境方针，评审了公司的质量、职业健康安全和环境目标，并将目标在各职能和层次上进行了分解，以确保总目标的实现； 6、重新修订编制了一体化手册及程序文件； 7、识别了评审了本公司适用的法律法规和其他要求；8、根据公司目标制定了公司的职业健康安全管理方案和环境管理方案并遵照执行；9、组织实施和运行； 10、检查和采取纠正措施；11、计划组织进行内部审核，逐步改进（11月15日-16日） 12、计划组织召开管理评审，评价体系的有效性（11月10日； 13、利用PDCA循环，持续改进，确保管理体系的充分性，适宜性和有效性。本公司的管理方针是：技术先进、管理科学、制造精品、持续改进体现11、了哪两个承诺？3、本公司的目标是什么？是如何在各职能部门和层次上进行分解的？4、作为公司最高管理者，对建立、实施体系并持续改进其有效性是如何承诺的？5、作为总经理是如何理解以顾客为关注焦点的？5.4.1（4.3.3）5.15.2管理方针的含义是：以信誉求生存，以质量求发展，以安全为保证，加强环保工作，持续改进，以法律法规为准绳，严格履行合同，保证职业健康安全和环境保护工作，让顾客满意。体现了“遵纪守法和持续改进”两个承诺。最终产品一次交验合格率达到99%；顾客满意率98%以上；工业污染物排放达标；企业职工轻伤负伤率、职业病发病率为0；火灾事故的发生率为0；固体废弃物按规定处理；节能降耗（见指标12、分解）。 针对公司的总目标，结合公司的实际情况，制定了各部门、生技部的分目标，为公司质量、职业健康安全和环境目标实现打下了基础，作为总经理，通过做好以下5点来建立、实施和改进管理体系的有效性：1、向全体员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性 2、根据专家建议和公司实际制定了本公司的管理方针；3、针对方针制定了质量目标和职业健康安全和环境目标；4、及时组织进行了管理评审；5、确保资源的获得，及时提供人、财、物及机械设备确保管理体系正常运行所需的资源。针对生产项目的特点，严格从产品质量出发，严把质量关，以一流的产品质量让顾客满意，采用新材料、新技术、新工艺和新设备，根据顾客需求，逐步提高产品质量，13、尽最大可能满足顾客的各方面的要求，以“铸造精品，造福人民，服务社会”的企业宗旨为指导， 以过程控制为保障，确保顾客满意，通过质量回访调查，顾客满意度达到98%。审核事项和问题相应条款审 核 记 录不符合6、作为总经理，是如何规定各部门和各级人员的职责和权限的？7、管理者代表有哪些职责？8、总经理是如何在质量、职业健康安全和环境管理体系方面进行内部沟通的？9、作为总经理是如何组织管理评审的？10、管理评审计划输入了哪些内容？11、管理评审计划输出了哪些内容？5.5.1（4.4.1）5.5.25.5.35.6.1（4.6）5.6.2（4.6）5.6.3（4.6）我们根据公司的组织结构和质量、职业健14、康安全和环境管理体系，对各部门制定了相应的部门职责和岗位职责,规定了相应的权限,做到了职责明确,各司其职,各尽其责,并以公司标准的形式下发,在公司内部得到协调和沟通。作为管理者代表,我在质量、职业健康安全和环境管理体系的运行方面有4项职责： 1、确保质量、职业健康安全和环境管理体系所需的过程的建立，实施和保持 2、向总经理汇报质量、职业健康安全和环境管理体系的业绩和任何改进的需求。3、确保在全公司内提高顾客满意的意识。4、负责与质量、职业健康安全和环境管理体系有关的外部联络。作为总经理，我经常在会议上或者在生产过程中与各部门及管理者代表进行商讨质量、职业健康安全和环境管理体系有效运行方面的事情15、，与他们及时就体系运行的有效性进行协商和沟通，效果很好，保证了质量、职业健康安全和环境管理体系的有效运行。我们文件规定每年进行一次管理评审,特殊情况（外审前等）时增加管理评审,今年我们计划在3月20日进行管理评审,对体系的充分性、适宜和有效性进行了评价。在管理评审会上我们计划讨论以下几点内容:1、内部审核的情况；2、顾客满意调查情况；3、生产过程的业绩和生产质量情况；4、针对存在的问题纠正和预防措施的实施情况；5、有何改进的建议；6、有无影响管理质量、职业健康安全和环境体系的变动情况管理评审计划输出管理评审报告和改进的建议以及资源需求，并采取相应纠正措施。审核事项和问题相应条款审 核 记 录不16、符合12、作为总经理，在资源方面是如何保证的？13、在质量、职业健康安全和环境管理体系方面是如何进行持续改进的？14、作为管理层是如何策划实施监视、测量、分析和改进过程的（绩效测量和监视）？15、管理层是如何组织内部审核的？6.18.5.18.1（4.5.1）8.2.2（4.5.4）为保证体系的顺利运行首先从人力资源上给予充分的保证，成立了专门的贯标领导小组和贯标办公室，并培训了内审员，各部门由负责人亲自抓，并有专人负责。公司本身基础设施、工作环境完全能满足生产的要求，劳动防护用品发放及时，从而完全能保证质量、职业健康安全和环境体系的需要。我们充分利用管理方针，质量、职业健康安全和环境目标、内17、部审核的结果，数据分析、纠正和预防措施以及管理评审等多方面来实现对质量、职业健康安全和环境体系的持续改进，确保管理体系的有效运行。例如：根据公司的实际情况调整了公司的管理方针，征求了员工代表的意见和建议，并实施了相应的纠正措施。 我们最高管理层根据行业特点抓好质量、安全和环保生产及统计技术的应用，做到了三个确保来实施监视、测量、分析和改进：1、确保生产过程满足要求， 2、确保质量、职业健康安全和环境管理体系始终与公司实际情况相符，具有符合性、适宜性和有效性； 3、确保随着公司的发展持续改进质量、职业健康安全和环境管理体系的有效性； 4、另外，充分利用统计技术的应用来进行监视、测量、分析和改进；18、如对顾客满意度的调查和分析等。我们计划在内部审核上从以下几点控制：1、按策划制定内部审核计划（目前正在按计划进行）；2、任命审核组长；3、按计划进行内部审核；4、形成内部审核报告；5、对审核开出的不合格采取纠正和纠正措施，并跟踪验证其实施效果。审 核 检 查 表 受审核部门人事综合审核日期2010.1.6审核员张虎面谈人员及职务陪同人员李磊 陈芳 宋鹏审核事项和问题相应条款审 核 记 录不符合职责和权限目标及其分解情况文件控制情况内部沟通和信息交流情况法律法规的获取识别和应用情况资源提供能力、意识和培训5.5.1（4.4.1）5.4.1（4.3.3）4.2.3(4.4.44.4.5)5.5.319、(4.4.3)4.3.26.16.2（4.4.2）本部门能够提供整个公司制定的各部门和各岗位的职责和权限，并且清楚本部门的职责和权限，做到了职责明确，权限分明。询问是否针对本部门职责制定了本部门的质量、安全和环境目标，回答已制定，并能提供本部门的目标，且分解合理，落实到位。能够提供本公司的有效文件清单,且体系文件、规章制度、技术标准、作业指导书、上下级文件均进行了登记和控制，并能提供相关有效版本，文件控制情况良好。询问办公室对内部交流和信息沟通的情况和方式,回答采用会议、红头文件、书面或口头通知、汇报、报告等方式进行沟通，及时将信息传达到位。办公室能够提供本公司适用的法律法规清单，并能提供相应20、范本，且法律法规识别较全，办公室能够根据公司的实际情况制定办公设施、人力资源等设施和资源计划，请领导审批，确保资源提供。办公室能够针对本公司有关安全、质量和环境有关人员的任职条件规定，并严格监督执行，能够提供公司2010年的培训计划，并能提供自体系运行以来的培训记录，记录齐全。审 核 检 查 表 受审核部门人事综合审核日期2010.1.7审核员张虎面谈人员及职务陪同人员李磊 陈芳 宋鹏审核事项和问题相应条款审 核 记 录不符合办公设施提供工作环境法律法规的遵守情况合规性评价记录控制情况环境因素识别和危险源辩识情况过程的监视和测量6.36.44.4.64.5.24.2.4(4.5.3)4.3.121、8.2.3办公室能够根据办公需要提供相应的办公设施,确保办公条件满足生产需要。公司办公场所的工作环境能够满足办公需求。能够提供公司各部门法律法规遵守情况检查表，及时对公司的法律法规遵守情况进行检查，确保了公司的遵纪守法行为。公司办公区配置了相应的分类垃圾箱，用电设施良好，消防设施配置齐全，车辆管理良好，司机均有驾驶证和行车证办公区有节能节水的标志。未能提供合规性评价记录能够提供本公司的记录清单,且能根据标准和程序文件要求保存和使用记录，记录控制情况良好。能够提供本部门的环境因素识别和危险源辩识清单, 环境因素识别和危险源辩识较全。能够提供对管理体系的运行检查记录，严格对管理体系进行了监控。N222、审 核 检 查 表 受审核部门采购部审核日期2010.1.6审核员张虎面谈人员及职务陪同人员宋鹏 李磊 陈芳审核事项和问题相应条款审 核 记 录不符合运行情况运行控制环境因素识别和危险源辩识情况采购信息职业健康安全管理方案和环境管理方案应急准备和响应监视和测量事故、事件、不符合、纠正预防措施4.4.64.3.14.3.4S4.3.3E4.4.74.5.14.5.2S4.5.2E能够提供本公司的记录清单,且能根据标准和程序文件要求保存和使用记录，记录控制情况良好。能够针对本部门的安全环境目标制定本部门的职业健康管理方案和环境管理方案，并严格按照方案要求进行了实施，每月都对在建产品项目进行了检查。23、能够提供本公司的环境因素识别和危险源辩识清单, 环境因素识别和危险源辩识较全。能够提供针对公司目标制定的职业健康安全管理方案和环境管理方案，并进行了落实。能够提供针对本公司存在的重大危险源和重要环境因素制定的应急预案,做好了应急准备.能够提供对安全和环境工作的检查验收记录,对安全和环境进行了严格监控.能够提供对检查过程中查出的问题按照事故、事件、不符合控制程序进行的处置记录，并根据需要有针对性的采取了纠正措施和预防措施。审 核 检 查 表 受审核部门采购部审核日期2010.1.6审核员张虎面谈人员及职务陪同人员宋鹏 李磊 陈芳7.4/4.6采购7.4.1采购过程7.4.2采购信息2. 外部信息24、交流如何进行？（途径、对象、内容、时机、回复）,有无包括就应急计划和其他问题与官方机构的联络事宜？1.采购范围上如何确定的，2.对供方的选择、评价和重新评价的情况，是否保持了记录1.有哪些采购文件，是否明确了采购要求2.采购文件中的供方是否在合格供方名录中，采购文件是否符合相关要求3. 各部门/人员是否执行方针/目标/方案/程序/规范的要求？1.合同执行情况如何，如何获得顾客满意或者不满意的信息，对于这些信息是如何利用和处置2. 是否制定相关程序？程序规定是否合理、充分？ 在公司手册和程序文件中已做了详细的规定，包括就应急计划和其他问题与官方机构的联络事宜。1. 产品所需的原料2. 加工设备及25、监视和测量设施3. 进行支持性服务的运输、检测、培训机构对供方的评价及选择应控制以下内容：1.是否取得管理体系认证或产品认证2.公司对供方管理体系进行审查或调查的结果3.供方产品、服务的质量、价格、等情况采购过程、采购信息及采购产品的验证按程序文件要求进行,采购的文件有采购单、采购计划。采购的信息有：名称、规格、数量、到货日期、质量要求。采购的供方全部在合格供方名录中。 采购部人员在体系建立和运行的过程中执行方针/目标/方案/程序/规范的要求。审 核 检 查 表 受审核部门销售部审核日期2010.1.6审核员张虎面谈人员及职务陪同人员李磊 宋鹏 陈芳审核事项和问题相应条款审 核 记 录不符合职26、责和权限目标及其分解情况与产品有关要求的确定与产品有关要求的评审顾客沟通顾客满意5.5.1（4.4.1）5.4.1（4.3.3）7.2.17.2.27.2.38.2.1本部门能够提供整个公司制定的各部门和各岗位的职责和权限，并且清楚本部门的职责和权限，做到了职责明确，权限分明。针对本公司的实际情况对公司总体目标进行了分解，分解到了各部门，并针对本部门职责制定了本部门的质量、安全和环境目标，并能提供本部门的目标，且分解合理，落实到位。能够针对公司的生产项目特点和要求及法律法规要求确定生产项目的要求，并在签订合同过程中予以考虑。本部门能够针对项目特点，签订的合同在合同签订前进行合同评审，并能提供合27、同评审的记录。很好的与顾客进行了沟通，解决了顾客的抱怨，确保了顾客满意。能够提供对顾客满意度的调查表，并进行了数据分析，并针对顾客提出的建议进行改进。审 核 检 查 表 受审核部门生产部审核日期2010.1.7审核员张虎面谈人员及职务陪同人员宋鹏 李磊 陈芳审核事项和问题相应条款审 核 记 录不符合职责和权限目标及其分解情况记录控制情况产品实现的策划生产和服务过程提供生产和服务过程的确认5.5.1（4.4.1）5.4.1（4.3.3）4.2.4(4.5.3)7.17.5.17.5.2本部门能够提供整个公司制定的本部门和各岗位的职责和权限，并且清楚本部门的职责和权限，做到了职责明确，权限分明。针28、对本公司的实际情况对公司总体目标进行了分解，并针对本部门的职责制定了本部门的质量、安全和环境目标，并能提供本部门的目标，且分解合理，落实到位。能够提供本公司的记录清单,且能根据标准和程序文件要求保存和使用记录，记录控制情况良好。能够针对本部门的实际情况制定了质量计划，同时针对生产设备制定了操作规程。能够根据产品的实际情况对生产进行严格控制，对生产过程中的各个工序进行检验和试验，针对工艺流程进行中间检验，并能提供试验报告和检验记录，确保了生产质量。本部门生产的特殊过程是焊接过程，生技部能提供对这个特殊过程的严格控制记录和接收准则，对生产设备和人员均进行了确认，确保了产品的质量。审 核 检 查 表29、 受审核部门生产部审核日期2010.1.7审核员张虎面谈人员及职务陪同人员宋鹏 李磊 陈芳审核事项和问题相应条款审 核 记 录不符合产品标识和可追溯性顾客财产产品防护情况运行控制测量、分析和改进过程的监视和测量7.5.37.5.47.5.5（4.4.6）8.18.8.2.3经现场查看，对产品进行了标识，主要有标签、工序进行标识，并通过过程产品、产成品的验收报告和等对产品检验状态进行了标识，达到了标识的目的，防止了不合格的产生。本部门暂时没有未出现顾客财产。能够针对产品特点对原材料、半成品和成品根据实际情况进行防护，防止了产品及组成产品一部分的原材料等的损坏。能够针对本部门的安全环境目标制定本部30、门的职业健康管理方案和环境管理方案，并严格按照方案要求进行了实施，并进行了日常检查。经询问该项目负责人，通过对生产质量符合性、体系的符合性、持续改进体系的有效性进行了测量、分析和改进。能够提供对管理体系的运行检查记录，严格对管理体系进行了监控。审 核 检 查 表 受审核部门生产部审核日期2010.1.7审核员张虎面谈人员及职务陪同人员宋鹏 李磊 陈芳审核事项和问题相应条款审 核 记 录不符合基础设施生产设备环境因素识别和危险源辩识情况采购信息职业健康安全管理方案和环境管理方案应急准备和响应监视和测量事故、事件、不符合、纠正预防措施36.34.3.14.3.44.4.74.5.14.5.2查设施31、设备台帐,能够提供，抽查对设施设备的控制情况，能够提供设备维修保养计划和保养记录。能够提供本公司的环境因素识别和危险源辩识清单, 环境因素识别和危险源辩识较全。能够提供针对公司目标制定的职业健康安全管理方案和环境管理方案，并进行了落实。未组织制定2010年紧急情况训练（演习）方案。能够提供对安全和环境工作的检查验收记录,对安全和环境进行了严格监控.能够提供对检查过程中查出的问题按照事故、事件、不符合控制程序进行的处置记录，并根据需要有针对性的采取了纠正措施和预防措施。审 核 检 查 表 受审核部门质检部审核日期2010.1.6审核员张虎面谈人员及职务陪同人员陈芳 宋鹏 李磊审核事项和问题相应条32、款审 核 记 录不符合职责和权限目标及其分解情况记录控制情况监视和测量装置控制运行控制测量、分析和改进过程的监视和测量产品的监视和测5.5.1（4.4.1）5.4.1（4.3.3）4.2.4(4.5.3)7.6（4.4.6）8.18.8.2.38.2.4本部门能够提供整个公司制定的本部门和各岗位的职责和权限，并且清楚本部门的职责和权限，做到了职责明确，权限分明。针对本公司的实际情况对公司总体目标进行了分解，并针对本部门的职责制定了本部门的质量、安全和环境目标，并能提供本部门的目标，且分解合理，落实到位。能够提供本公司的记录清单,且能根据标准和程序文件要求保存和使用记录，记录控制情况良好。能够提33、供测量和试验仪器一览表，并对监测设备进行了检定，并能提供检定报告。能够针对本部门的安全环境目标制定本部门的职业健康管理方案和环境管理方案，并严格按照方案要求进行了实施，并进行了日常检查。经询问该项目负责人，通过对生产质量符合性、体系的符合性、持续改进体系的有效性进行了测量、分析和改进。能够提供对管理体系的运行检查记录，严格对管理体系进行了监控。经审核，能够对过程产品、成品进行严格检查验收，并能提供成品验收报告等记录。审 核 检 查 表 受审核部门质检部审核日期同上审核员同上面谈人员及职务同上陪同人员同上审核事项和问题相应条款审 核 记 录不符合不合格品控制数据分析纠正措施预防措施环境因素识别和34、危险源辩识情况采购信息职业健康安全管理方案和环境管理方案应急准备和响应监视和测量事故、事件、不符合、纠正预防措施8.38.48.5.28.5.34.3.14.3.44.4.74.5.14.5.2能够对不合格品进行严格控制，防止了不合格品的混用。能够提供对不合格品的处置记录。自体系运行以来对检验数据和顾客满意度调查情况进行了分析，并能提供分析记录。能够针对产生的不合格采取相应的纠正措施，并严格进行了实施。能够针对本部门存在的潜在不合格的原因采取相应的预防措施，并严格进行了实施。能够提供本公司的环境因素识别和危险源辩识清单, 环境因素识别和危险源辩识较全。能够提供针对公司目标制定的职业健康安全管理35、方案和环境管理方案，并进行了落实。未组织制定2010年紧急情况训练（演习）方案。能够提供对安全和环境工作的检查验收记录,对安全和环境进行了严格监控.能够提供对检查过程中查出的问题按照事故、事件、不符合控制程序进行的处置记录，并根据需要有针对性的采取了纠正措施和预防措施。审 核 检 查 表 受审核部门仓储部审核日期2010.1.7审核员张虎面谈人员及职务陪同人员李磊 宋鹏 陈芳审核事项和问题相应条款审 核 记 录不符合职责和权限目标及其分解情况记录控制情况产品实现的策划生产和服务过程提供生产和服务过程的确认5.5.1（4.4.1）5.4.1（4.3.3）4.2.4(4.5.3)7.17.5.1736、.5.2本部门能够提供整个公司制定的本部门和各岗位的职责和权限，并且清楚本部门的职责和权限，做到了职责明确，权限分明。针对本公司的实际情况对公司总体目标进行了分解，并针对本部门的职责制定了本部门的质量、安全和环境目标，并能提供本部门的目标，且分解合理，落实到位。能够提供本公司的记录清单,且能根据标准和程序文件要求保存和使用记录，记录控制情况良好。能够针对本部门的实际情况制定了质量计划，同时针对生产设备制定了操作规程。能够根据产品的实际情况对生产进行严格控制，对生产过程中的各个工序进行检验和试验，针对工艺流程进行中间检验，并能提供试验报告和检验记录，确保了生产质量。本部门生产的特殊过程是焊接过程37、，生技部能提供对这个特殊过程的严格控制记录和接收准则，对生产设备和人员均进行了确认，确保了产品的质量。审 核 检 查 表 受审核部门仓储部审核日期同上审核员同上面谈人员及职务同上陪同人员同上审核事项和问题相应条款审 核 记 录不符合产品标识和可追溯性顾客财产产品防护情况运行控制测量、分析和改进过程的监视和测量7.5.37.5.47.5.5（4.4.6）8.18.8.2.3经现场查看，对产品进行了标识，主要有标签、工序进行标识，并通过过程产品、产成品的验收报告和等对产品检验状态进行了标识，达到了标识的目的，防止了不合格的产生。本部门暂时没有未出现顾客财产。能够针对产品特点对原材料、半成品和成品根38、据实际情况进行防护，防止了产品及组成产品一部分的原材料等的损坏。能够针对本部门的安全环境目标制定本部门的职业健康管理方案和环境管理方案，并严格按照方案要求进行了实施，并进行了日常检查。经询问该项目负责人，通过对生产质量符合性、体系的符合性、持续改进体系的有效性进行了测量、分析和改进。能够提供对管理体系的运行检查记录，严格对管理体系进行了监控。六、末次会议签到表及记录时间2010年1月7日地点公司会议室主持张虎记录陈芳会议内容：三合一体系内部审核末次会议参 加 人 员姓 名部 门职 务姓 名部 门职 务会 议 记 录张虎：此次审核发现本公司的三合一体系已得到有效的实施，各部门人员职责明确，员工对39、公司的体系方针及目标都能有所了解，资源配置和组织结构都能满足目前体系运行和生产经营需要，三合一体系文件基本完备，过程控制有效。经过审核小组的认真研究和慎重考虑，本次审核共对相关责任部门开出2项不合格项（详见不符合报告）。希望诸位同仁引以为戒，举一反三，查问题、找差距。及时纠正和弥补工作中存在的问题。同心协力把公司的各项质量管理体系完善； 七、内部审核综合报告 审核目的和范围：审核安全管理体系的有效性、适宜性和充分性审核依据GB28001-2001标准、安全管理体系文件及其他要求。审核部门及负责人:安全管理体系所覆盖的活动及有关部门，包括：管理层、人事综合、生产部、质检部、采购部、仓储部。审核时40、间;2010年1月6日-2010年1月7日审核组成员组长：张虎成员：陈芳 李磊 宋鹏审核概况： 本次内部审核按照公司审核实施计划，组成审核小组，共4名内审员，于2010年1月6日至1月7日进行了两天的审核。审核过程中得到了各有关部门和全体人员的配合，整个审核过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行的。由于大家的共同努力，审核活动按计划圆满完成。 在一天的审核中，审核组检查了与公司管理体系有关的部门，包括：管理层、人事综合、生产部、质检部、采购部、仓储部。查看了现场和各项设施，同管理层、部门主管人员及员工进行了交谈。对GB28001-2001标准、安全管理体系文件及适用的其他要求的实施情况做了抽查证41、实。 通过审核，审核组发现：公司的安全管理体系按照GB28001-2001标准、安全管理体系文件及适用其他要求建立运行以来，各部门对标准、程序文件的熟悉程度仍有一定的差距，还需要进一步提高和改善。审核中发现了2个一般不符合项，填写了2份不符合报告，分别涉及采购和质量过程，这些不符合项分布在：采购、质量部。这些不符合报告已得到责任部门的确认，并提出了纠正措施完成的期限。需要指出的是：审核是抽样进行的，可能有些实际存在的问题未被发现。在一些部门发现的不符合，并不意味着这些部门搞得不好；没有发现或很少发现不符合，也并不表示这些部门不存在问题。对没有审核到的，各部门应按标准和规定的安全管理体系要求进行自查。在采取纠正措施时要做到举一反三，从整体着手，系统地改进和不断完善自身的质量管理体系，使之更趋完善和协调。 审核结论： 审核组认为：工厂的质量管理体系符合GB28001-2001标准、安全管理体系文件及适用其他要求，且运行有效。 审核组组长： 2010年1月7日