1、芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司管理评审和内部审核记录（年月年月）依据公司质量手册年月日目录一、管理评审计划表二、管理评审通知单三、管理评审报告四、内审首次会议签到表五、内审未次会议签到表六、年度内审计划七、审核实施计划八、内审检查表九、不符合报告十、内部质量管理体系审核报告十一、不合格项分布表芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O管理评审计划表编号：QG-5.4-01序号：评审目的：根据本企业质量管理体系要求，按计划的时间间隔评审本企业现行质量管理体系，以确保其持续的适应性、充分性和有效性的满足ISO9001：2000标准的要求评审参加2、部门、人员：管理者代表：李宗发化验室：张永祥、苏仁平销售部：陈友群供应部：汤晓保、钱克取机电部：柯木宏、林太武企管部：谢玉才生产部：吴国春、贺桂拴评审内容：1、顾客满意度测量2、过程和产品的测量和监控程序3、不合格品控制程序4、数据分析控制程序5、改进控制程序各部门评审准备工作要求：1、管理者代表：内部审核报告，不符合报告。2、销售部：市场动态和顾客需求动向；顾客满意度、销售情况反馈表、顾客档案等。3、化验室：对生产所需原材料、半成品和成品过程的测量和监控记录，不合格品的处理分析及采取纠正预防情况。4、供应部：对原燃材料、辅助材料及配件的儿洋合格品处理情况，以及合格供方的选择的评定情况。5、生3、产部：对生产过程管理控制、计划和生产调试，现场工作环境和安全管理以及有关纠正和预防措施及其并组织实施情况等。6、机电部：日常设备维护和检修计划及其计量监控设备的配置、安装、验收及检修、报废管理，以及有关预防和纠正措施情况。计划的评审时间：年月日至年月日编制：审核：批准：日期：芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O管理评审通知单编号：QG-5.4-02序号：评审会议时间：年月日评审会议地点：华杨水泥有限责任公司会议室参加人员：汤志明、李宗发、吴国春、贺桂兵、汤晓保、张光宏、张永祥、苏仁平、柯木宏、林太武、陈友群、谢玉才评审内容要点：评审内容要点：为质量手册中54、.0、5.1、5.3、5.4、6.0条款内容管理者代表：为质量手册中5.2.4.1、5.2.4.2、5.2.4.3、5.2.4.4、5.2.4.5、5.2.4.6、8.1.3、8.4.4.1、8.4.4.2、8.4.4.3条款内容企管部：为质量手册中4.1.4、4.2.4、6.1、6.2.4.4条款内容生产部：为质量手册中7.5.4.1、7.5.4.2、7.5.4.3、7.5.4.4条款内容化验室：为质量手册中7.1、7.6、8.0、8.1.1、8.1.2、8.1.3、8.2、8.3条款内容供应部：为质量手册中7.4.4.2、7.4.4.3、7.4.4.4、7.4.4.5条款内容销售部：为质量5、手册中5.0.3.2、7.2.4.1、7.2.4.2、7.2.4.4条款内容机电部：为质量手册中6.2.4、7.6条款内容编制：审核：批准：日期：芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O管理评审报告编号：QG-5.4-03序号：评审会议时间、地点：年月日华杨公司会议室评审目的：根据本企业管理体系要求，评审本企业现行质量管理体系，以确保其持续的适应性、充分性有效性地满足ISO9001：2000标准的要求参加人员：汤志明、李宗发、吴国春、贺桂兵、汤晓保、张光宏、张永祥、苏仁平、柯木宏、林太武、陈友群、谢玉才评审内容摘要：通过审核结果、顾客反馈信息，产品过程业绩和产6、品的符合性，预防和纠正措施的状况，以往管理评审的跟踪措施、市场分析，客户需求分析和各部门的质量体系进行状况，以及可能影响质量管理体系的变更、改进的建议等。评审结论：一、本公司建立的ISO9001：2000质量管理体系，在运行过程中具有持续性，并体现了质量管理的适宜性和有效性。二、由于对产品质量实现多方面控制，产品质量稳定，深受用户好评。三、按职能设置的是组织机构、各部门和人员的职责权限明确，提高了企业工作效率。改进、纠正和预防措施摘要及责任部门：为了适应顾客需要，提高公司产品的质量，各部门均应严格执行过程控制要求，尤其化验室在产品配方上要严加监督，并对各种数据进行收集、整理分析，并组织实施；生7、产部负责过程管理控制，加强对过程的巡检工作，确保产品符合顾客的质量要求。编制：审核：批准：日期：芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O培训记录表编号：QG-6.1-01序号：时间：培训题目：培训教师：地点：培训方式：参加培训人员名单（共人）：培训摘要：考核方式及成绩：考试合格率：备注：芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O产品要求评审表编号：XS-7.2-01（）初次评审（）修订（原评审表号：）序号：顾客名称产品名称名称及型号项目负责人信息来源（）电话记录（）合同草案等共页供应部（价格、服务等要求）审批：日期：销售部（价格8、服务等要求）审批：日期：生产部（价格、服务等要求）审批：日期：化验室（价格、服务等要求）审批：日期：评审结论审批：日期：芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O年度内审计划编号：QG-8.1.2-01评审目的：评价本企业质量管理体系，符合审核准则的程序，以确保其持续的适应性，充分性和有效性评审参加部门：对所有部门进行审核，包括：1、总经理2、管理者代表3、企管部4、化验室5、生产部6、供应部7、销售部8、机电部9、生产车间评审依据：GB/T19001-200idtISO9001：2000质量管理体系要求芜湖恒宇集团、芜湖市杨山水泥有限责任公司、芜湖市华杨水泥9、有限责任公司质量手册（B版）及质量管理体系及其它文件审核方法：内审员运用各种审核方法和技巧，收集审核证据，进行分析判断，开具不符合报告、提交审核报告，加强对审核的区域过程中的实施及纠正情况进行跟踪审核审核时间、持续时间：年月日、日（二天）分二组审核A组内审员：谢玉才、张永祥B组内审员：钱克取、苏仁平编制：审核：批准：日期：芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O审核实施计划编号：QG-8.1.2-02序号：审核组组长：谢玉才组员：张永祥、钱克取、苏仁平年月日第页/共页1、审核目的：为进一步提高和完善本企业管理质量体系，以确保其持续的适应性、充分性和有效性2、审10、核依据：GBT/19001-2000idtSO9001：2000本公司质量手册第B版及质量管理体系其它文件3、审核覆盖产品：PO32.5、PO42.54、审核时间：年月日至月日首次会议时间：月日时分未次会议时间：月日时分5、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首未次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加；审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。6、审核安排日期时间部门审核涉及的质量管理体系标准要求5.208:30-9:00首次会议5.209:00-11:0010:30-11:3013:00-14:0014:00-15:0015:00-16:00华杨化验室杨山化验11、室华杨机电部杨山机电部生产部各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审提出的相关的纠正和预防措施5.2016:00-16:30审核组会议5.218:30-9:309:40-10:4010:50-11:30供应部销售部办公室各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正和预防措施5.2114:00-14:30与总经理、管理者代表进行沟通5.2114:40-15:00审核组会议5.2115:00-16:00未次会议编制： 审核： 批准：芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O内部质量管理12、体系审核报告编号：QG-8.1.2-05序号：审核目的：按计划评审本企业质量管理体系，以确保其持续的适应性、充分性和有效性审核范围：顾客满意度、过程的业绩和产品符合性、预防和纠正措施状况，以往管理评审跟踪措施等审核依据：GB/T19001-2000 idtIS9001:2000本公司质量手册B版及其文件审核日期：受审核部门：化验室、生产部、供应部、销售部、行政部和生产车间审核组长：谢玉才 审核员：钱克取、苏仁平、张永祥审核过程综述：不合格项统计与分析(包括：数量、严重程序、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等)：对质量管理体系的评价(包括：文件化体系与标准的符合程序、实施效果、发13、现和改进体系运行机制及措施等)：结论：纠正措施要求及审核报告分发对象：审核组长： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期：芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O内审首(未)次会议签到表编号：QG-8.1.2-06时间： 序号：姓名部门职务姓名部门职务芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O不合格项分布表编号：QG-8.1.2-07 序号： 职能部门标准要求总经理管理者代表企管部生产部化验室供应部销售部机电部4.14.25.05.15.25.35.46.06.16.27.17.27.37.47.57.68.1.18.1.28.114、.38.28.38.4合计编制： 日期： 审核： 日期：芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O不符合报告编号：QG-8.1.2-04 序号：受审核部门部门负责人审核员审核日期不合格事实陈述：不符合标准条款：不合格类型：审核员： 部门负责人:日 期： 日 期：不合格原因及对产品质量影响的分析：部门负责人： 日期： 建议的纠正措施计划： 部门负责人： 日期：预定完成日期： 审核员认可： 日期：纠正措施完成情况：部门负责人： 日期： 纠正措施的验证：审核员：日期：芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O纠正和预防措施处理单编号：Q15、G-8.4-02 序号：存在（潜在）不合格事实陈述及责任部门：填表人：日期：原因分析：责任部门负责人：日期：拟采取的纠正（预防）措施：责任部门负责人：日期：管理者代表：日期：完成情况：责任部门负责人：日期：验证结果：验证部门：日期：备注：芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O内审检查表编号：QG-8.1.2-03第页/共页审核员：受审核部门总经理时间质量标准条款审核内容审核方法记录评价5.0管理承诺5.1质量方针5.3职责、权限和沟通5.4管理评审6资源管理1最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？2最高管理者如何认识满足顾客要求和法律、16、法规要求的重要性。3最高管理都采取了哪些相应的措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？4组织的成员如何认识这种重要性？1最高管理者是如何认识质量方针的重要性？2制定的质量方针能否满足标准的要求？3质量方针与质量的关系是否明确？4组织采用什么措施传达质量方针如何？5组织各层次对质量的理解程度如何？6质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制要求？1对应组织的质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？2部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？1最高管理者如何认识管理评审的重要性？2是否保存了管理评审的记录？3管理评审的执行人、时间、间隔、输入及输出是否符合标准17、的规定？4上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？5对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？6管理评审的输入是否完备，输出是否明确？1最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？2为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？3提供的资源是否确保提供的产品达到顾客满意？通过与最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在质量管理体系中是如何体现的？如对顾客要求诉识别、产品要求的评审、设计开发、顾客满意的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求审核最高管理者对制定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量目标提供了框架，怎样在适当层次上达到沟通18、与理解，是否在持续适宜方面得到了评审。查阅组织结构图及规定各部门、各岗位有关部门、岗位进行询问了解，予以证实。1查阅有关管理评审的规定，了解最高管理者是否亲自主持了评审活动。2管理者代表及质量部门和其他部门的相关人员是否参加了管理评审活动，作了哪些管理评审的准备工作。3管理评审的输入是否完备，输出是否明确？4抽查前次管理评审活动的全部记录资料，主要包括会议签到表、管理评审计划、会议记录、管理评审报告等。5向部门负责人参与管理评审的情况及纠正、预防措施的实施情况，要求其出示有关证据、报告等。1针对部门职能所涉及的过程，检查使得输出满足输入要求时所需资源的适宜性。2审核领导层对资源的安排和承诺及其19、落实情况。3结合实现质量方针、质量目标不、满足顾客期待及持续改进的要求综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源私短缺或资源过剩的情况。4通过产品不合格情况，反推是否存在资源提借不足或提供不及时的因素。芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O内审检查表编号：QG-8.1.2-03第页/共页审核员：受审核部门管理者代表时间质量标准条款审核内容审核方法记录评价.管理策划5.2.4.1质量方针质量策划5.2.4.25.2.4.35.2.4.45.2.4.55.2.4.68.测量分析和改进8.1.3过程和产品的测量和监控8.改进控制8.4.4.1持续改进的策划8.4.420、.2纠正措施8.4.4.3预防措施1质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？2质量目标是否与质量方针给定的框架一致？3质量目标浊否具有可测量性？1质量策划的输出是否形成了文件？2实现质量目标的资源是否齐备？3质量目标实现的程度如何？4质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？1是否对保证质量体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？2在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？3监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？1最高管理者认识“持续改进”？2组织策划和管理了哪些持续改进的过程？1是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的要求？2是否对包括顾客投诉在内的21、不合格按规定的要求实施了纠正措施？3纠正措施是否有效、4。重大的纠正措施是否成为管理的输入？1是否制定了程序文件？程序文件是否包含了标准规定的内容？2如何识别和分析潜在不合格？3实施了哪些预防？是否符合规定要求？对组织的改进工作是否起到作用？是否保存了相应的记录？4重大的预防措施是否成为管理评审的输入？1从产品特性及服务质量特性中，从作为框架的质量方针所对应的内容中识别建立质量方针的适宜性。2质量目标对形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性。检查组织是否识别了产品实现过程所提供的人的因素和物的因素，如何管理的？有效性如何？1查阅相关文件，了解对保证质量管理体系正常运转和不断22、改进而规定的监视和测量活动的合理性及充分性。2询问质量管理部门，在测量、分析和改进工作活动中采用了哪些技术（包括描述性的和分析性的），效果如何。并查阅运用统计技术的记录。3是否有对持续改进的机会的识别的方法以及对持续改进的文件规定，实施情况如何。4询问最高管理者是如何考虑持续改进的，是如何策划的。1询问最高管理者是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。2通过询问和查阅有关文件，检查持续改进的范围是否涉及质量体系、过程和产品，持续改进的内容是否涉及质量特性、特征和组织和长远的、日常的改进，持续改进的职责是否涉及组织的各层次，持续改进的结果是否达到了提高效率和有效性的目的。3检查对持续改进机会的识23、别法和对持续改进的文件规定。4检查在组织的相关能和层次上展开的质量目标是否包括持续改进的内容，不求在某一段时间内全部的质量目标都在改进，但至少应进行日常活动的改进证据。1向主观纠正部门的负责人索要纠正措施控制程序文件，检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与质量手册协调。重点了解是否对纠正措施的措施的制定和实施作了明确规定，是否有效地利用了信息来源，是否对纠正措施的实施进行了控制，对实施的效果进行了评价。2查数份不合格报告（其中包括重大的不合格），并查相应的制定的纠正措施报告、跟踪验证报告及文件更改记录（必要时），评定实施情况是否符合程序规定的要求。3查管理评审输入，是否包括重大的纠正措施内24、容。1向主管预防措施部门的负责人索要预防措施控制程序文件，检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与质量手册相协调。重点了是否对纠正预防措施的制定和实施作了规定，是否有效地利用了信息来源，是否对预防措施的实施进行了控制，对实施的效果进行了评价。2检查如何通过发信的信息制定适宜的预防措施报告、跟踪验证报告及文件更改记录（必要时），评定实施情况是否符合程序规定的要求。检查管理评审输入，是否包括重大的纠正措施内容。芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O内审检查表编号：QG-8.1.2-03第页/共页审核员：受审核部门企管部时间质量标准条款审核内容审核方法记录评价425、.1.4文件控制程序4.2.4质量记录控制程序6.1人力资源控制程序6.2.4.4工作环境1组织是否制定了行成文件的程序？2组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求？3文件发布前是否得到批准？文件修改是否及时？修订后是否被重新批准？4识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？5使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？6外来文件是否得到识别？发放如何控制？7保留作废文件的标识是否清晰？1是否制定了记录的控制程序？2记录的标识是否清楚？检索是否方便？3是否规定了记录的保证其？1组织是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力？2是否对人26、员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？3是否按需求安排了培训？4是否评价了培训的有效性？5员工的质量意识如何？6是否保持了适当的培训记录？组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了管理？1向负责人文件管理部门负责人索取文件控制的程序文件，了解实际情况。2检查程序文件是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。3审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。4了解有关文件审批、发布、发行记录的规定以及控制文件有效版本和作废文件方法的适用性和有效性。5检查质量管理体系文件清单，抽查数份，了解其编号及受控情况。6检查文件更改情况，了解其通知时间、更改时间、失效文件的处27、理情况。1向负责管理记录的部门负责人索阅控制程序，了解其实施情况。2检查程序内容是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。3了解是否对记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置作了明确规定，其适应性和有效性如何。1在人力资源主管部门检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，并在关键部门加以验证。2通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其他有效方法来评定培训的有效性。3通过考试、面谈观察工作态度、询问对“以顾客为中心”、“持续改进”等质量管理原则和对质量方针和质量目标泊理解来评价人员的质量意识。检查组织是否识别了为产品实现过程所提供的人的因素和物的因素，如何管理的？有效性如何？芜湖市杨山水泥有限责28、任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O内审检查表编号：QG-8.1.2-03第页/共页审核员：受审核部门生产部时间质量标准条款审核内容审核方法记录评价7.5.4生产和服务的运作控制程序7.5.4.2过程的确认7.5.4.3标识和可追溯性7.5.4.4产品防护1.是否确定了生产和服务动作的全过程？是否规定了相应的信息？包括必要的作业指导书？2是否按规定要求实施了对生产和服务运作过程的控制？3生产和服务的设施、设备是否符合运作的要求？是否进行了维护和保养？4测量和监控设备是否齐备，其测量能力是否满足所需要求？5运作中设定了哪些关键和特殊过程？对其实施的监控活动是否满足规定要求？6运29、作过程中产品的放行、交付和交付后的服务是不符合规范的要求。1组织规定了哪些特殊过程？2对这类特殊过程是否实施了确认？对确认的安排是否作了规定？是否满足标准的要求？3是否进行了再确认？是否对特殊过程的更改进行了控制？1是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识（包括在运作过程中对产品的测量状态进行标识）？2当有可追溯性时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？1在生产过程和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求？2产品防护的实施是否符合要求？是否有效？1向生产和服务运作部门的负责人索要有关控制过程的文件及数份作业指导书（包括监控点和关键过程及特殊过程）30、，并向其了解实施情况。2检查运作过程的控制文件是否符合标准要求，是否与质量手册相协调，重点检查文件是否涉及了所有运作过程，是否对人员、设备、执行文件、监控要求等作了规定，是否对主要设备、设施和关键、特殊岗位的人员作了认可规定。3在生产现场抽查数名操作者，观察其操作过程，对照相应的作业指导书，核实其是否按规定进行操作。4索阅设备、设施保养计划，并在现场抽查数台设备、设施（其中包括重要设备、设施）检查其维护保养情况，并核实记录。5抽查数个监控点，索阅相关的控制文件，了解了是否对监控点的设定和控制提出了具体要求，通过查看记录，评定其是否对关键参数进行了监控，环境条件是否符合规定要求。6抽查数个关键过31、程和特殊过程，索阅相关控制规定，观察操作人员是否按规定进行操作，查问操作的资格。1考察生产和服务运作的全过程，了解具有哪些特殊过程。2查有关文件，对这些特殊过程的确认是如何规定的，查确认时过程参数的鉴定记录，设备能力和人员的资格以及其他记录，评定是否符合规定要求。3了解在什么情况下需进行再确认，在规定的时间间隔、发生问题或过程发生更改进，是否进行了再确认。1向负责标识和可追溯性要求部门的负责人索要相关文件，并了解其实施情况。2是否规定了在接受、生产、安装、交付等阶段对产品进行标识，并且对标识的移植作了规定，以保证每一产品具有唯一性标识，有可追溯性要求时，能否实现。3抽取数份伴随产品的标识记录（32、如入库单、过程卡、跟踪卡等），检查是否有标识记录。4抽取数个有追溯性要求的产品进行追溯，评价是否通达到目的。5查生产现场的使用的各种物料、过程中产品、成品是否有明确测量状态标识以及对状态标识的保护情况。向主管产品防护部门的负责人了解有关产品防护的规定，重点了是否对标识、搬运、包装、储存和保护作了具体的规定，并到现场了解实施情况。芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B/O内审检查表编号：QG-8.1.2-03第页/共页审核员：受审核部门化验室时间质量标准条款审核内容审核方法记录评价7.1产品实现过程的策划程序7.6监视和测量装置的控制8.0监视和测量8.1.1顾客33、满意度8.1.2内部审核8.1.3过程和产品的测量和监控8.2不合格品控制8.3数据分析控制1是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？2是否规定了必要的记录？3是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？1是否对确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的监视和测量装置？2监视和测量装置的测量能力是否与测量要求相致？3对监视和测量装置的控制是否满足标准中规定的各项要求？4有于监视和测量的软件在使用前是否进行了确认？1对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？2这些收集和分析方法是否适用？3组织是否规定要求执行？4对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作34、用？1是否制定了形成文件的程序？2是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否适合组织的现状？3是否按规定实施？4事实记录了审核中发现的问题？是否及时采取了纠正措施？是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？1是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程监视和测量方法？2是否按规定的要求进行了实施？效果如何？3是否明确了在产品实现过程的哪些阶段需进行监视和测量？对监视和测量作了哪些规定？形成了哪些文件？4是否对产品特性、要求进行了监视和测量？5符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责产品放行的责任者？6有无顾客批准放行产品和交付服务的特殊情况？是否满足要求？1是否制定了程序文件35、？在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制？2是否明确了对不合格产品的评审方式？评审结果是否得到了实施？3不合格产品是否得到了纠正？纠正后是否对其进行了再次验证？4对交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取了措施？有效性如何？5是否明确让步处理需报告的场合和部门？让步处理是否向顾客和有关部门报告？1组织对哪些数据进行了分析？采用了哪些统计技术？2分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？1查相关文件并结合现场审核，了解组织是否规定了相应的验证和确认活动，验收准则、必要的权利，实施效果如何？2查组织所提供的产品是否均被组织的质量管理体系所覆盖，对于超出质量体系覆盖范围的产品、项目36、或合同，是否制定了相应的质量计划，是否满足要求。1向计量部门负责人了解了有关监视和测量装置的规定，根据产品验收准则及监控要求，判定所规定的监视和测量的测量能力及数量是否足够我，是否建立了统一的校准系统，规定了维护保养方法地。2查阅监视和测量装置清单，抽查数种监视和测量装置，检查其有效期、编号、在用、停用、禁用、限用标志，观察监视和测量装置的保管情况、工作环境是否符合规定要求。3除定其校准外，是否存在不定期校准和调整情况？对这种情况的控制是否得当？1检查组织是否收集并分析了顾客满意和不满意的信息，并作为评价质量管理体系业绩的依据之一。2检查组织是否制定了获取和利用顾客满意或不满意信息的有关规定，37、这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容、分析信息的方法及其客观性和可信程度。3检查组织获取的顾客满意和不满意信息，检查对这些信息进行综合分析的证据和结果。4审核时应注意，组织的有关规定可能是口头的应着重从“过程”和“结果”来检查顾客的满意度。5对不满足隐含的要求和习惯上要求，适当时，应提出不合格报告。1向主管内部审核部门的负责人索要程序文件，了解实施情况。2检查程序内容是否符合要求，是否与质量手册相协调，重点了解内部审核是否涉及了产品、过程及体系，实施步骤安排得是不合理，对内审人员是否提出了具体的要求，对审核落实与跟踪是否提出了要求。3查阅内审计划，是否覆盖了质量管理体系的所有过程、38、部门。4抽查1-2套内部审核的全套资料（主要有：会议通知、会议签到、不合格报告、审核报告、纠正措施跟踪报告），了解内部审核的实施情况。1“过程的监视和测量”活动是不覆盖了全部和产品实现过程？2是否识别了过程监视和测量的环节，如测量点、控制点、见证点、停止点、巡回检查点、自动检测点和报警系统等。3是否确定了监视和测量方法，如测量、验证、见证、检查、巡视、评价、记录分析和定期评审等。4是否对每一过程“持续满足其预期目的”的能力进行评审或评价，如何进行？5查在对过程进行监视和测量时是否运用了统计技术。6向主管产品检验部门负责人索要有关产品监视和测量的控制文件，检查是否规定了需进行监视和测量的产品实现39、阶段，是否对这些阶段安了检测点，是否对实施检验的人员资格、检验方法、使用的监视和测量装置、工作环境以及留下的记录作了明确规定。7通过现场审核，观察检验人员是否遵照规定对产品特性按要求进行了监视测量。8检查检验记录是否能证实满足符合验收准则的要求，是否有负责产品放行责任者的签名或章印。9对于顾客批准放行和交付的特例情况，组织是如何控制的？1向主管不合格检验部门负责人索要不合格控制程序文件，检验程序内有是否符合标准要求，是否与质量手册协调。重点了解是否对不合格的标识、记录、隔离、评审及处置作了，对不合格产品的不合格产品实施纠正后是否规定了不合格产品的重新验证，对交付和开始使用后发现的不合格产品如何40、处置；如何了解顾客对处置结果的满意程序；是否规定了让步处理的条件以及应向哪些部门报告，在什么情况下，应将让步处理的结果顾客和有关部门报告。2抽查数份不合格产品处置记录，检查相应的不合格报告中是否有参加评审和处置人员的签名，是否按评审后的决定进行处置，是否有纠正后重新验证的记录？让步申请书是否有顾客签字或授权人签字，让步处理时向顾客或有关部门报告的形式什么，等等。1.检查组织是否收集了有关的数据，通过分析得到顾客满意程度、产品符合性、产品特性及其趋势以及过程和体系的信息。2组织是否能及时利用这些信息来评价体系的有效性适宜性，寻找对改进的机会。3检查组织对数据收集作出的规定，包括数据来源、数据内容41、人员职责、渠道和方法；检查组织对数据分析的有关规定，是否明确可获得产品、过程、体系和顾客满意程序等方面的信息；检查在收集和分析数据的规定中，是否确定正确使用统计技术；检查组织利用数据分析的信息进行质量管理体系评价和寻找发改进的结果。芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B-0内审检查表编号：QG-8.1.2-03第页/共页审核员：受审核部门供应部时间质量标准条款审核内容审核方法记录评价7.4采购控制程序7.4.4.2对供方的评价7.4.4.3采购7.4.4.4采购信息7.4.4.5采购原料及产品的验证1.是否规定了对对方的选择和定期评价准则？实施情况如何？2.是42、否记录了评价结果和跟踪措施？1.对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？1.是否清楚、明确规定了采购产品的信息？2.规定应该具备哪些采购文件？3.采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行到底了评审？评审的确定式是否有效？1.组织是否识别了对采购产品验证所需的活动？这些活动是否得到了实施？2.当需在供方的现场实施验证时 ，是否在采购文件中作出了符合标准要求的规定？实施情况如何 ？1.索要合格供方名录，从中抽查数个合格供方的有关记录、业绩，包括是否都进行了评审，并且按采购合同要求的能力选择了不同的评价方法，有关部门是否参加了评价，是否对其进行了有效控制，控制的方法和程度是43、否考虑了采购产品对成品质量的影响程度以及对供方质量管理体系能力的证实情况，是否有控制记录。1.抽查数份采购合同，是否均在合格供方范围内。抽查数套采购文件，包括标准产品、非标准产品、关键产品或批量大的产品，判定其采购文件是否齐备，是否经审批，其中标准产品是否写明了规格和型号、非标准产品是否写明了具体要求，对于关键产品或批量大的产品是否写明具体要求的基础上提出了质量管理体系能力的要求。1.向检验部门和质量管理部门了解采购产品的验证情况。2.查阅有关采购产品验证的规定及验证记录，以核实是否满足规定要求。3.当存在于供方现场进行验证的情况时，查阅相应的采购合同，是否在合同中作了安排，对这类的采购合同 44、，组织是否近规定进行了正常控制，是否存在相关的控制记录。芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版本号：B-0内审检查表编号：QG-8.1.2-03第页/共页审核员：受审核部门销售部时间质量标准条款审核内容审核方法记录评价5.0.3.2以顾客为关注焦点7.2.4与顾客有关的过程控制7.2.4.1顾客需求的识别7.2.4.2对产品要求的评审7.2.4.4与顾客的沟通1.组织如何确定顾客的需求和期望？2.将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？3.组织如何证实顾客需求化为相应要求并得到了满足？1.组织如何确认顾客的要求？2.顾客要求是否形成了文件？3.强制性标准和法律、法规要45、求有哪些？是否进行了有效控制？1.对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？2.评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？3.产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解更改情况？1.组织对有关部门产品信息、问询、合同或订单、顾客反馈、包括投诉诸方面与顾客的沟通作了哪些安排？2.这些安排是否得到了实施？3.实施的效果如何？1.通过与最高管理者座谈，了解其对顾客为关注焦点的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、设计开发过程、顾客的满意和监控、数据分析以及持续改进方面寻找证据予以证实。1.组织应从产品明示规定的要求、隐含的要求和法律、法规要求等方面来识别顾客的要求46、。2.审核组织关于识别顾客要求的相关规定动作，包括职责、识别方法、识别结果的提供形式及实施的证据。3.审核组织对具体产品的顾客要求的识别结果，如合同草案、市场调研报告、产品开发论证报告、服务的公开承诺及其他证据。4.索取与组织提供产品相关的法律、法规强制性标准清单，判定其文本的有效性。5.审核结果应能表明，组织已从明示规定、隐含要求和法律法规要求等方面识别了顾客的要求。1.向负责产品要求评审的部门索要有关产品要求评审的文件，检查其规定内容是否符合组织确定的附加要求，是否包含组织确定的目的是什么，能否达到预期效果。2.抽取数份产品要求评审的记录，检查其是否按规定要求进行了评审，并检查其后续的跟踪47、措施记录，了解产品要求评审的效果。3.询问是否存在产品要求发生更改的情况，当更改发生时，组织是否按规定要求将更改内容通知到相关部门和人员，并到相关部门核实其是否收到了产品要求更改的通知单。检查组织是否在产品提供的前、中后都安排了与顾客的有效沟通，以了解顾客要求并获取顾客满意的信息。检查组织是否对安排与顾客沟通作出的规定，包括沟通时机、渠道、人员和职责、方法及期望获取的信息；检查实施这些活动的结果，包括产品提供是否获得与产品有关的信息，产品提供过程中是否能获得合同/订单修改的信息，产品提供后是否能获得顾客对产品满意或不满意的反馈意见。芜湖市杨山水泥有限责任公司芜湖市华杨水泥有限责任公司质量记录版48、本号：B-0内审检查表编号：QG-8.1.2-03第页/共页审核员：受审核部门机电部时间质量标准条款审核内容审核方法记录评价6.2.4基础设备7.6检测和监控装置的控制1.为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？2.设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护？1.是否对确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要地监视和测量装置？2.监视和测量装置的测量能力是否与测量要求相一致？3.对监视和测量装置的控制是否满足标准中规定的各项要求？4.发现监视和测量装置偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性采取了哪些复评方式？是否根据复评结果采取了相应的纠正措施？5.用于监视49、和测量的软件，在使用前是否进行了确认？1.通过阅读申请材料及在现场审核时结合产品的工艺过程来评价提供的设施是否能确保产品能符合要求。2.观察现场，并查阅维护记录，考察设施、设备的维护情况。1.向计量部门负责人了解有关监视和测量装置的规定，根据产品验收准则及监控要求，判定所规定的监视和测量的测量能力及数量是否足够。是否建立了统一的校准系统，规定了维护保养方法。2.查阅监视和测量装置清单，抽查数种监视和测量装置，检查其有效期、编号、在用、停用、禁用、限用标志，观察监视和测量装置的保管情况、工作环境是否符合规定要求 。3.除定期校准外，是否存在不定期校准和调整的情况？对这种情况的控制是否得当？4.是否有文件规定，发现监视和测量装置偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性应采取的复评，怎样根据复评结果采取相应的纠正措施。5.对于用于监视和测量的软件是如何进行控制的？是否规定了 在使用前进行确认？确认的方法是否合理？并查确认记录。