1、天马行空官方博客： ；QQ:1318241189；QQ群：175569632上海片区航运公司安全管理体系内部审核管理程序目录公司DOC审核申请船舶SMC审核申请增发DOC副本申请公司安全管理体系相关情况变更报告上海片区航运公司安全管理体系审核申请表船舶清单船舶SMS审核申请表航运公司SMS相关情况变更报告表航运公司增发DOC副本申请表 船舶清单港口国监督情况反馈表上海片区航运公司船舶安全管理体系审核申请受理单需要递交的申请材料清单001公司DOC审核申请政务公开内容：（一）公司符合证明核发实施机关：上海海事局受理部门：局政务大厅受理岗位：政务受理员申 请 人：承担船舶安全与防污染管理责任的公司2、具备条件：（一）符合证明签发1、具有独立法人资格2、已建立文件化的安全管理体系3、安全管理体系已在公司岸上及相关船种的至少1艘船上运行3个月4、通过申请材料审查5、经审核组审核通过6、经审核发证机构审定批准（二）符合证明年度签注1、在“符合证明”周年日之前3个半月内提出年度审核申请2、经审核组审核通过3、经审核发证机构审定批准（三）临时符合证明签发1、公司为新成立的公司或在其原有“符合证明”上增加船种的公司2、具有独立法人资格3、已建立文件化的安全管理体系4、公司已就6个月内实施满足国际安全管理规则或国内安全管理规则全部要求的安全管理体系作出计划安排5、经审核组审核通过6、经审核发证机构审定批3、准（四）符合证明换证1、在“符合证明”有效期届满之日前3至6个月提出换证审核申请2、通过申请材料审查3、经审核组审核通过4、经审核发证机构审定批准（五）符合证明有效性维持（适用于跟踪审核和附加审核）1、在年度审核或换证审核后指定时间内提出跟踪审核申请（适用于跟踪审核）2、经审核组审核通过3、经审核发证机构审定批准办理依据：1、1974年国际海上人命安全公约2、国务院有关决定（包括国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定）办结期限：材料审查、实施审核：当地海事机构受理申请之日起20个工作日审核发证机构审定批准：收到审核报告之日起20个工作日办理结果：1、经审定不同意发证或签注的，签发审核4、结果通知并抄送上海海事局，或收回符合证明及其副本、船舶安全管理证书及其副本2、经审定同意发证或签注的，签发符合证明及其副本、临时符合证明副本、符合证明年度审核签注页办理时限：详见政务公开要求，具体实施审核的时间根据公司的要求，协商后确定。提交材料清单：1、 初次审核应提交： 安全管理手册 安全管理体系文件总清单 所有体系文件的电子文档 SMS有效性评价报告或管理复查报告 船舶管理协议（如有代管船） 独立法人资格证明（如营业执照和水路运输许可证）2、 年度审核应提交： 所有体系文件的电子文档 SMS有效性评价报告或管理复查报告 船舶管理协议（如有自上次审核以来新增的代管船） 上次审核以来SMS修5、改情况的说明（包括体系文件的修改和体系组织机构、主要人员的变化）3、 换证审核应提交： 安全管理手册 安全管理体系文件总清单 所有体系文件的电子文档 SMS有效性评价报告或管理复查报告 船舶管理协议（如有自上次审核以来新增的代管船） 上次审核以来SMS修改情况的说明4、 临时审核应提交： 安全管理手册 安全管理体系文件总清单 所有体系文件的电子文档 SMS有效性评价报告或管理复查报告 船舶管理协议（如有代管船） 独立法人资格证明（如营业执照和水路运输许可证） 6个月内实施满足规则要求的SMS计划5、 跟踪审核应提交： SMS有效性评价报告或管理复查报告（如有） 不符合规定情况的纠正说明公司DO6、C审核申请填写说明1、 申请审核种类指本次申请哪种类型的审核，如果有多项审核同时申请，或者同时申请将船舶初次审核作为代表船审核，请在此栏中一并填写。如：“第二次年度审核，新增油船船种的初次审核，申请将轮的船舶初次审核作为本次审核的代表船”。审核种类包括：1）初次审核；2）年度审核；3）换证审核；4）临时审核；5)跟踪审核2、 注册地址该栏应与船舶国籍证书等船舶证书中的对应栏目一致。3、 公司SMS内代管其他公司船舶情况，船名/船东若公司不是所管船舶的船东，请按船舶逐条列明。4、 公司DOC情况公司如有多张DOC，请逐条列明其情况。“发证机构”一栏指该DOC由谁签发。例如：中国海事局代巴拿马主管7、机关签发。5、 “有效期间”指证书的发证时间到有效期，例如：2004.11.122009.05.20。002船舶SMC审核申请政务公开内容： （二）船舶安全管理证书核发实施机关：上海海事局受理部门：局政务大厅受理岗位：政务受理员申 请 人：承担船舶安全与防污染管理责任的公司具备条件：（一）船舶安全管理证书签发1、公司已取得适用于该船种的有效符合证明2、船舶已配备有关的安全管理体系文件3、安全管理体系已在本船运行至少3个月4、通过申请材料审查5、经审核组审核通过6、经审核发证机构审定批准（二）船舶安全管理证书中间签注1、在船舶安全管理证书签发后第23个月至第30个月之间提出审核申请2、经审核组审8、核通过（三）船舶安全管理证书换证1、在船舶安全管理证书有效期届满前3至6个月提出换证申请2、通过申请材料审查3、经审核组审核通过4、经审核发证机构审定批准（四）临时船舶安全管理证书签发1、公司已取得适用于该船种的“符合证明”或“临时符合证明”2、船舶已配备有关的安全管理体系文件3、申请船舶为新造船舶或公司新承担其安全与防污染管理责任的船舶4、经审核组审核通过5、经审核发证机构审定批准办理依据：1974年国际海上人命安全公约办结期限：1、材料审查、实施审核：当地海事机构受理申请之日起15个工作日；审核发证机构审定批准：收到审核报告之日起15个工作日。2、中间签注：实施审核后当场办结办理结果：1、9、经审定不同意发证或签注的，签发审核结果通知并抄送上海海事局，中间签注时收回安全管理证书及相应符合证明副本2、经审定同意发证或签注的，签发安全管理证书及其副本、临时安全管理证书及其副本，或在安全管理证书上签注办理时限（工作日）：详见政务公开内容，具体实施审核的时间根据公司要求，协商后确定。提交材料清单：1、 初次审核应提交： 与该船有关的SMS文件清单 SMS在船运行以来的有效性评价报告或管理复查报告 船舶国籍证书和船舶检验证书 船舶管理协议（如有）2、 中间审核应提交： 与该船有关的SMS文件清单 相关SMS文件的修改说明 SMS在船运行以来的有效性评价报告或管理复查报告 船舶国籍证书和船舶检10、验证书 船舶管理协议（如有）3、 换证审核应提交： 与该船有关的SMS文件清单 相关SMS文件的修改说明 SMS在船运行以来的有效性评价报告或管理复查报告 船舶国籍证书和船舶检验证书 船舶管理协议（如有）4、 临时审核应提交： 与该船有关的SMS文件清单 公司在3个月内对该船实施内部审核的计划 船舶国籍证书和船舶检验证书 船舶管理协议（如有）船舶审核SMC申请说明1、 本申请表在提出船舶审核申请（或同时为该船增发DOC副本）时使用。需要为该船增发DOC副本，还需提交增发DOC副本所需要的附件材料。2、 申请审核种类指本次申请哪种类型的审核。如临时审核。审核种类包括：1）初次审核；2）中间审核；11、3）换证审核；4）临时审核3、 “船名”等船舶资料这些项目应与船舶国籍证书等船舶证书中的对应项目一致。4、 “船舶检验机构”与“船检登记号”这些项目应与船舶检验证书中的对应项目一致。5、 公司DOC情况这些栏目中仅填写申请审核船舶适用的那张DOC的情况。6、 “DOC”有效期间，“SMC”有效期间这两个栏目中填写证书从什么时间起有效，有效期到什么时间。7、 备注栏中填写其他有关内容，如“希望在何时进行审核”等。003增发DOC副本申请政务公开内容： 办理时限（工作日）：材料审查、报请发证机关签发：当地海事机构受理申请之日起10个工作日。提交材料清单：为保证交通部海事局海安全2002426号文件12、，关于印发的通知（以下简称补充规定）的落实，规范航运公司申请增发DOC副本及相关文书的行为，结合上海片区实际情况，在申请增发DOC副本时需遵守以下要求。接收申请单位必须严格按照补充规定的要求受理并对申请材料进行审查，申请材料审查通过的，由接收申请单位填写航运公司增发DOC副本工作单或国内航运公司增发DOC副本工作单，报请增发。材料审查未通过的，公司应补充、修改或重新提交申请。公司体系新增船舶，申请增发DOC副本时提交航运公司增发DOC副本申请表，提交有关文书文件或其复印件（复印件需加盖公司印章），证明新增船舶确实已经或计划纳入公司安全管理体系。公司可根据各自具体情况（如新购买、光租、代管）提交13、下列证明文件：1）用以证明“船舶由管理人负责其安全和防污染方面责任”的文书，如满足航运公司安全管理体系审核发证规则第74条要求的船舶管理协议；能够体现航运公司安全管理体系审核发证规则第74条要求的光租合同和光船租赁登记证明书；购船合同；2）用以证明“船舶属于船东”的文书，如“船舶所有权登记证书”；“船舶国籍证书”；购船合同；3）用以说明船舶种类和国籍的文书，如“船舶检验证书”；“船舶国籍证书”；4）用以说明该船计划运行公司安全管理体系的文书，如“体系在船运行计划”和到提出申请时该计划的执行情况；“在3个月内对该船进行内审的计划”；与该船相关的体系文件总清单；考虑到办理证书需要时间，为不影响航运14、公司的正常生产，对公司新增船舶，在有关证书尚未办结的情况下，可以将发证机构受理该证书办理申请的回执作为替代材料附上，先行办理增发DOC副本。待有关证书办理完毕后，凭相关证书的复印件领取DOC副本。如果在申请增发DOC副本的同时，向上海海事局提出船舶审核申请要求的，可以将申请增发DOC副本的要求在船舶审核申请中提出，并附有关附件材料，不必另行提出增发DOC副本的申请。004公司安全管理体系相关情况变更报告政务公开内容：办理时限（工作日）：若SMS变化涉及相关证书的变更，材料审查、报请发证机关签发：当地海事机构受理申请之日起10个工作日。提交材料清单：1、本报告在公司安全管理体系发生变化，需要向海15、事主管机关报告时填写。2、“变更情况”一栏填写公司SMS发生变化情况的简要说明，例如“公司体系文件换版”、“指定人员变更”、“公司迁址更名”、“轮退出体系，交还DOC副本1份，SMC正副本各1份，年度签注1份”等。此种变化的详细说明在“情况说明”一栏中填写。3、若SMS变化涉及相关证书的变更，请填写表格中有关证书变更的栏目，例如“变更DOC正本和所有DOC副本、SMC正副本中的公司地址”。4、“附件”一栏中填写报告的附件材料名称，这些附件应能证明所报告/申请的事宜。例如新版体系文件和生效通知书可以说明公司体系文件换版；“指定人员任命书”可以说明指定人员的变更；船舶国籍证书可以说明公司地址变更和16、/或更名。附件1 上海片区航运公司安全管理体系审核申请表及填写说明1、 编号该栏由申请材料受理机构填写。2、 申请审核种类指本次申请哪种类型的审核。如：第二次年度审核、新增油船船种的初次审核；如果有多项审核同时申请，在此栏中一并填写。3、 注册地址该栏应与船舶国籍证书等船舶证书中的对应栏目一致。4、 公司SMS内代管其他公司船舶情况，船名/船东若公司不是所管船舶的船东，请逐条列明。5、 公司DOC情况公司如有多张DOC，请逐条列明其情况。“发证机构”一栏指该DOC由谁签发。例如：中国海事局代巴拿马主管机关签发。“有效期间”指证书的发证时间到有效期，例如：2004.11.122009.05.2017、。上海片区航运公司安全管理体系审核申请表编号：公司名称：申请审核种类：注册地址：公司电子信箱：办公地址：邮政编码：法人代表：总经理： 公司电话：指定人员：指定人员电话：公司传真：联系人及职务：联系电话/手机： /公司SMS内机构或部门（包括对领导层的简述）：公司SMS岸基人数： 公司SMS内船员人数：公司船舶总量： 公司SMS内代管其他公司船舶情况，船名/船东：代表船船名船种船旗/船籍港船舶技术证书的检验发证机构公司DOC情况编号覆盖船种有效期间发证机构上次审核日期：上次审核种类：上次审核组成员：上次审核不符合规定情况数量：文件（ ）个，活动（ ）个，代表船（ ）个。上次审核或体系运行以来船舶18、发生重大事故及滞留情况概述：其他需要说明的情况：1.希望在 至 期间对公司进行审核。2.代表船情况： 代表船船期情况： 3.根据国际船舶安全营运和防止污染管理规则和/或中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（试行）的要求，我代表本公司，申请对我司安全管理体系进行审核。我承诺提供审核便利并按规定支付因公司及船舶审核发生的相关费用。总经理： 日期： 公司印章： 说明：1、公司船舶总量包括公司管理，但不在体系内的船舶。2、本申请表所有项目必须准确填写，制作证书时将以本表格中的资料为准！附件：船 舶 清 单船舶总数： （其中，中国籍： 外国籍： ）船名船籍港船舶种类总吨/客位建造日期船级社IMO19、编号注：1、中国籍船舶仅填写船籍港，外国籍船舶仅填写船旗国名。2、客船类船舶除填写总吨外，还需要填写载客定额。3、本清单中填写体系覆盖的船舶。 公司名称：（公章） 日期：附件2 上海片区航运公司安全管理体系船舶审核申请表及填写说明8、 编号该栏由申请材料受理机构填写。9、 申请审核种类指本次申请哪种类型的审核。如临时审核。10、 “船名”等船舶资料这些项目应与船舶国籍证书等船舶证书中的对应项目一致。11、 “船舶检验机构”与“船检登记号”这些项目应与船舶技术检验证书中的对应项目一致。12、 公司DOC情况这些栏目中仅填写申请审核船舶适用的那张DOC的情况。13、 “DOC”有效期间，“SMC”20、有效期间这两个栏目中填写证书从什么时间起有效，有效期到什么时间。14、 备注栏中填写其他有关内容，如“希望在何时进行审核”等。15、 此申请表仅在单独提出船舶审核申请时使用，同时提交的附加材料还包括该船的国籍证书复印件。船舶SMS审核申请表编号： 申请审核种类：船舶及所有人情况船名：船舶呼号：船舶类型：船长（米）：主机功率：载客人数：总吨：净吨：载重吨：船舶国籍：船籍港：航区：建造时间：船级社：船舶所有人：船舶登记号：IMO编号：船舶检验机构：船检登记号：船舶管理人情况船舶管理人：办公地址：邮政编码：法人代表：总经理：公司电话：指定人员：指定人员电话：公司传真：联系人及职务：联系人电话：公司D21、OC号：DOC发证机构：DOC有效期间： 至DOC上次年审时间：上次DOC年审审核组成员：船舶SMC情况船舶SMC号：船舶上次审核时间：SMC发证机构：SMC有效期间： 至上次船舶审核组成员：上次审核不符合规定情况及纠正情况概述：上次审核以来船舶发生的重大事故及滞留情况：船舶近期动态：备注：根据中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（试行）的要求，我代表本公司，申请对我司船舶安全管理体系进行审核。我承诺提供审核便利并按规定支付因审核发生的相关费用。总经理： 日期： 公司印章： 说明：本申请表所有项目必须准确填写，制作证书时将以本表格中的资料为准！附件3 公司SMS相关情况变更报告表及填写22、说明1、 本报告表在公司SMS发生变化，需要向海事主管机关报告时填写。2、 “变更情况”一栏填写公司SMS发生变化情况的简要说明，例如“公司体系文件换版”、“指定人员变更”、“公司迁址更名”、“轮退出体系，交还DOC副本1份，SMC正副本各1份，年度签注1份”、“新管理船舶，申请增发DOC副本1份”等。此种变化的详细说明在“情况说明”一栏中填写。3、 若SMS变化涉及相关证书的变更，请填写表格中有关证书变更的栏目。4、 “附件”一栏中填写报告的附件材料名称，这些附件应能证明报告/申请的事宜。5、 申请增发DOC副本的特别程序。1、 为保证交通部海事局海安全2002426号文件，关于印发的通知（23、以下简称补充规定）的落实，规范航运公司申请增发DOC副本及相关文书的行为，结合上海片区实际情况，制定本程序。2、 接收申请单位必须严格按照补充规定的要求受理并对申请材料进行审查，申请材料审查通过的，由接收申请单位填写航运公司增发DOC副本工作单或国内航运公司增发DOC副本工作单，报请增发。材料审查未通过的，公司应补充、修改或重新提交申请。3、 公司体系新增船舶，申请增发DOC副本时提交航运公司增发DOC副本申请表，提交有关文书文件或其复印件（复印件需加盖公司印章），证明新增船舶确实已经或计划纳入公司安全管理体系。此类证明包括下列文件：船舶国籍证书；光租合同，或其等效证明文件；管理协议，或其等效24、证明文件；其他有效证明文件。4、 考虑到办理证书需要时间，为不影响航运公司的正常生产，对公司新增船舶，在船舶国籍证书尚未办理的情况下，可以将购船合同、造船合同，或其等效证明文件作为附件材料，先行办理，但不立即发放证书。待该船登记办理完毕后方可发放。航运公司SMS相关情况变更报告表公司名称DOC编号公司联系人电话传真变更情况：是否需要变更有关证书中内容 是，申请变更 证书中 项目。 否。上海海事局 登记备案，时间： 情况说明： 总经理签章 年 月 日附件：送交人： 接收人： 接收时间： 注: 申请情况说明填写不下可另附纸。航运公司增发DOC副本申请表公司名称DOC编号公司联系人电话传真公司申请增25、发DOC副本的船舶国籍/数量：申请情况说明： 总经理签章 年 月 日附件：（适用划“”,不适用划“”） 船舶登记证书 管理协议 光租合同 授权或委托书 船舶清单其他有效证明文件： 送交人： 接收人： 接收时间： 注: 申请情况说明填写不下可另附纸。附件：船 舶 清 单船舶总数： （其中，中国籍： 外国籍： ）船名船籍港船舶种类总吨/客位建造日期船级社IMO编号注：1、中国籍船舶仅填写船籍港，外国籍船舶仅填写船旗国名。2、客船类船舶除填写总吨外，还需要填写载客定额。3、本清单中填写申请增发DOC副本的船舶。 公司名称：（公章） 日期：附件4港口国监督检查情况反馈表填报单位： 填报日期：序号船名I26、MO号 码检查港名称有无缺陷是否滞留缺陷情况描述及处理要求缺陷纠正情况备注注：1、本表于每年1月5日、7月5日前传真报上海海事局（传真电话：53931500-1533）。 2、缺陷情况描述及处理要求必须对每一具体缺陷进行描述并附处理要求（如17、15或16等）。上海片区航运公司/船舶安全管理体系审核申请受理单公司名称：审核申请类别： 国际 国内 国际和国内船舶名称：受理人：受理时间：申请审核种类及其受理材料公司审核船舶审核初次：1、2、3、4、5、6初次：1、2、3、4、5、8、9年度：1、4、7中间：1、2、4、6、8、9换证：1、2、3、4、5、7换证：1、2、3、4、6、8、9临时：1、27、2、3、5、6、8临时：1、2、3、5、7、8、9跟踪：1、7、9受理材料代码说明1、 审核申请（公司审核申请表，含船舶清单）2、 安全管理手册3、 安全管理体系文件总清单4、 安全管理体系有效性评价报告或管理复查报告5、 船舶管理协议（如有代管船舶）6、 独立法人资格及相关资质证明7、 上次审核以来公司安全管理体系（含体系文件修改）变化情况说明8、 6个月内实施完全满足ISM/NSM规则要求的计划9、 上次审核不符合规定情况的纠正说明1、 审核申请（船舶审核申请表）2、 船舶清单3、 与该船有关的体系文件总清单4、 安全管理体系在船运行以来的有效性评价报告或管理复查报告5、 公司取得适用该船28、种的有效DOC的证明6、 相关体系文件的修改情况说明7、 公司在3个月内对该船实施内部审核的计划8、 船舶管理协议（如是代管船舶）9、 船舶国籍证书、检验证书等相关证书的复印件申请材料送交人：送交材料数量：一式两份备注：上海片区航运公司/船舶安全管理体系审核申请受理单（回执）公司名称：审核申请类别： 国际 国内 国际和国内船舶名称：受理人：受理时间：申请审核种类及其受理材料公司审核船舶审核初次：1、2、3、4、5、6初次：1、2、3、4、5、8、9年度：1、4、7中间：1、2、4、6、8、9换证：1、2、3、4、5、7换证：1、2、3、4、6、8、9临时：1、2、3、5、6、8临时：1、2、329、5、7、8、9跟踪：1、7、9受理材料代码说明1、 审核申请（公司审核申请表，含船舶清单）2、 安全管理手册3、 安全管理体系文件总清单4、 安全管理体系有效性评价报告或管理复查报告5、 船舶管理协议（如有代管船舶）6、 独立法人资格及相关资质证明7、 上次审核以来公司安全管理体系（含体系文件修改）变化情况说明8、 6个月内实施完全满足ISM/NSM规则要求的计划9、 上次审核不符合规定情况的纠正说明1、 审核申请（船舶审核申请表）2、 船舶清单3、 与该船有关的体系文件总清单4、 安全管理体系在船运行以来的有效性评价报告或管理复查报告5、 公司取得适用该船种的有效DOC的证明6、 相关体系30、文件的修改情况说明7、 公司在3个月内对该船实施内部审核的计划8、 船舶管理协议（如是代管船舶）9、 船舶国籍证书、检验证书等相关证书的复印件申请材料送交人：送交材料数量：一式两份备注：需要递交的申请材料清单：项目公司DOC申请项目船舶SMC申请上海片区航运公司安全管理体系审核申请表船舶清单船舶SMS审核申请表船舶清单初次审核安全管理手册初次审核与该船有关的安全管理体系文件总清单安全管理体系文件总清单安全管理体系在船运行以来的有效性评价报告或管理复查报告SMS有效性评价报告或管理复查报告公司取得的适用该船种的有效DOC的证明船舶管理协议（如有代管船）船舶管理协议（如是代管船舶）独立法人资格证明31、（如营业执照和水路运输许可证）船舶国籍证书、船舶检验证书等相关证书的复印件所有体系文件的电子文档年度审核SMS有效性评价报告或管理复查报告中间审核安全管理体系在船运行以来的有效性评价报告或管理复查报告上次审核以来SMS变化情况的说明（包括体系文件的修改和体系组织机构、主要人员的变化）相关体系文件的修改情况说明船舶管理协议（如有自上次审核以来新增的代管船）船舶管理协议（如是代管船舶）所有体系文件的电子文档船舶国籍证书、船舶检验证书等相关证书的复印件换证审核安全管理手册换证审核与该船有关的安全管理体系文件总清单安全管理体系文件总清单安全管理体系在船运行以来的有效性评价报告或管理复查报告SMS有效性32、评价报告或管理复查报告相关体系文件的修改情况说明船舶管理协议（如有代管船舶）船舶管理协议（如是代管船舶）上次审核以来SMS变化情况的说明（包括体系文件的修改和体系组织机构、主要人员的变化）船舶国籍证书、船舶检验证书等相关证书的复印件所有体系文件的电子文档临时审核安全管理手册临时审核与该船有关的安全管理体系文件总清单安全管理体系文件总清单公司取得的适用该船种的有效DOC的证明船舶管理协议（如有代管船）公司在3个月内对该船实施内部审核的计划独立法人资格证明（如营业执照和水路运输许可证）船舶管理协议（如是代管船舶）6个月内实施满足规则要求的SMS计划船舶国籍证书、船舶检验证书等相关证书的复印件所有体系文件的电子文档跟踪审核上次审核以来SMS变化情况的说明（包括体系文件的修改和体系组织机构、主要人员的变化）上次审核不符合规定情况的纠正说明