1、南风化工集团数字信息化可行性研究报告南风化工集团股份有限公司数字信息化建设项目可行性研究报告项目名称：数字信息化建设项目申报单位: 南风化工集团股份有限公司地 址：山西省运城市解放路294号邮政编码：044000电 话：0359-8967058传 真：0359-8967035二零一零年十一月南风化工集团股份有限公司智能信息化建设项目可行性研究报告 申报单位：南风化工集团股份有限公司 编制单位：山西信息规划设计院有限公司1南风化工集团股份有限公司智业信息化项目 目 录第一章 项目提要3一、项目名称与承办单位3二、项目建设性质3三、项目主要建设内容3四、项目申报依据5五、资金（筹款）方式6六、建设2、期限6第二章 项目申报单位基本情况7一、企业概况7二、组织架构8三、资产状况8第三章 项目需求分析及必要性分析10一、企业现有信息化现状101、网络现状102、硬件平台现状103、软件平台现状11二、企业信息化现状分析11三、建设必要性分析13四、企业信息化建设思路13第四章 项目基础条件分析17一、网络基础17二、信息化管理基础17三、 信息化人员构成18第五章 项目建设目标、主要内容、技术方案21一、建设目标21二、主要内容24三、技术方案271、总体架构272、实现以集团财务业务为主的基础建设273、以作业计划和MES为代表的现代流程建设1414、以电子商务为代表的信息化扩展建设16953、网络平台及基础实施建设1746、安全平台建设1787、进度安排193第六章 项目招标方案196一、建设地点196二、建设规模196三、计划工期196五、标段划分197六、各标段采取的招标方式197第七章 项目投资估算和资金筹措方案198一、投资估算依据198二、投资估算1981、总投资1982、各分项投资198三、资金筹措方案200第八章 项目财务和效益分析201一、基础数据的测算2011、计算期的确定2012、固定资产投资的估算2013、业务收入与再分配收入的计算2014、总成本费用预测2015、税金、利润及分配计划202二、财务评价2021、财务评价报表2022、财务评价指标的计算2024、3、财务评价评价指标分析202三、敏感性分析203四、综合经济评价203第九章 项目风险与控制204一、项目风险分析204二、项目风险控制2051、方案分险控制2052、选型和设备风险控制2053、实施和执行风险2054、投资风险险控制206第十章 结论210附件：211附件1、企业法人营业执照（副本）211附件2、组织机构代码证211附件3、区域位置图及土地使用证211附件4、财务三表：损益表、资产负债表、现金流量表211附件5、自有资金证明材料211附件6、生产经营许可证211附件7、山西省建设项目招标方案和不招标申请表211附件8、建设项目及承担单位基本情况简表211附件9、项目单位对可5、行性研究报告内容和附属文件真实性负责的声明211附件10、运城市发改委项目核准及备案文件211附件11、环评报告211附件12、企业荣誉证书等211附件13、股本结构说明211第一章 项目提要一、项目名称与承办单位申报单位:南风化工集团股份有限公司地 址：山西省运城市解放路294号法人代表：万建军项目负责人：温红梅邮政编码：044000电 话：0359-8967058传 真：0359-8967035二、项目建设性质本项目为新建工程。本项目依托现有公司广域网和局域网基础建设，根据南风化工2009-2014发展战略规划，实现以集团财务业务为主的基础建设、以作业计划和MES为代表的现代流程建设、以电6、子商务为代表的信息化扩展建设，从而加速集团设备使用价值的全面提升，实现设备全生命周期管理。提升集团的竞争力。三、项目主要建设内容1、实现以集团财务业务为主的基础建设主要包括：集团财务管理、供应链管理、销售及分销管理、客户关系管理、质量管理、成本管理、资金管理、全面预算管理、人力资源管理、办公自动化管理，具体建设内容如下：（1）完成集团财务管理系统建设并使系统正常运转、业务应用全面展开，实现集团整体财务管理提升需要，同时通过集团财务管理系统控制财务资源、财务风险及经营成本，为集团整体管理水平提升及整体盈利能力提升打下良好基础。（2）完成集团供应链系统建设并使系统正常运转、业务应用全面展开，为集团7、提升管理效率并且实现财务业务一体化。（3）完成集团分销系统建设并使系统正常运转、业务应用全面展开，为集团提升销售效率以及为后续信息化建设打下基础。（4）完成集团决策支持系统（BI）建设并使系统正常运转，实现集团战略决策信息实施掌握与系统控制，为集团战略全过程控制、战略决策提供科学管理工具，实现集团整体战略全过程管理和科学决策支持。2、以作业计划和MES为代表的现代流程建设在公司总部建设销售网络管理系统，将遍布华北地区的销售网点进行管理企业必须在最短的时间内，用最低的成本，将最好的产品和服务提供给客户。实现整个供应链的有效运作，进而实现企业价值的不断增值。主要包括：生产管理、制造执行系统、能源管8、理系统、设备管理系统，具体内容如下：（1）完成集团客户关系管理系统、成本管理系统建设并使系统正常运转、业务应用全面展开，为集团客户关系管理提升，满足集团项目前期经营风险控制、项目成本总体控制需要，为集团全面提升项目成本控制及全面提升整体盈利能力打下坚实基础。（2）完成集团计量管理系统的建设，并使系统正常运转、业务应用全面展开，为集团计量数据的准确及时，以及全面提升集团整体盈利能力打下坚实基础。（3）完成集团人力资源系统建设并使系统正常运转、业务应用全面展开，满足集团战略人力资源配置需要，同时满足集团整体绩效管理需要，为集团战略执行控制打下良好基础。（4）完成集团协同办公平台建设并使系统正常运转9、业务应用全面展开，为集团提升管理效率以及为后续信息化建设打下基础。（5）完成集团资金系统和全面预算系统的建设，并使系统正常运转、业务应用全面展开，可以达到控制资金、预算的作用，对集团结算中心的工作起到全面管理的效果。3、以电子商务为代表的信息化扩展建设主要包括：电子商务、商业智能，具体建设内容如下：（1）完成集团生产计划系统并使系统正常运转、业务应用全面展开，提高生产管理水平、降低成本、加快市场响应速度、改善客户服务，从而提高南风化工综合经济效益，增强核心竞争能力。（2）完成集团能源系统建设并使系统正常运转、业务应用全面展开，对生产过程中的能耗进行管理，对能源数据进行监控，全面提升企业效益。10、（3）完成集团设备管理系统建设并使系统正常运转、业务应用全面展开，加速集团设备使用价值的全面提升，实现设备全生命周期管理。（4）完成集团企业门户、电子商务建设并使系统正常运转，实现集团信息化系统的全面集成，适应网上销售等的发展要求，提升集团的竞争力。 4、网络平台及基础实施建设 （1）完成集团网络平台改造与建设，使之能够满足集团至少五年信息化总体建设需要，满足上述系统所需要的带宽及架构。 （2）新增硬件平台满足上述软件系统所需硬件环境， （3）机房、光缆等基础实施建设，银湖东街15号学院二层机房改造。5、安全平台建设 （1）网络安全：新增防火墙、网闸等设备保证内外网的安全。 （2）企业信息安全11、平台：基于内网安全基础，以密码技术为支撑，以数据安全为核心，以身份认证为基础，实施安全策略，实现对内网中用户、计算机和信息的安全管理，达到有效的用户身份管理、计算机设备管理、数据安全保密存储和防止机密信息泄漏等目标。四、项目申报依据1、党的“十七大”报告提出“全面认识工业化、信息化、城镇化、市场化、国际化深入发展的新形势新任务”;第五部分“促进国民经济又好又快发展”中提出，要“发展现代产业体系，大力推进信息化与工业化融合，促进工业由大变强，振兴装备制造业，淘汰落后生产能力。2、中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要第十五章：积极推进信息化，坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息12、化，提高经济社会信息化水平。3、晋发200316号和晋政发 200328号文件中关于山西省加快信息化推进方案。4、晋政办发200713号山西省“十一五”信息化规划中提出继续推进制造业信息化,引进先进管理理念和信息技术,推进ERP(企业 资源计划)、MES(工厂生产计划执行系统)、PCS(生产过程控制系统)等的实施进程,实现核心生产流程销产一体化、管控衔接、三流同步(物流、资金流、信息流)的目标。五、资金（筹款）方式南风化工集团股份有限公司信息化建设项目本期投资共6680万元，其中南风化工集团股份有限公司企业自筹2680万，银行贷款3000万元，申请扶持资金1000万元。六、建设期限本项目建设周13、期为46个月，从2009年11月份开始建设，到2014年9月份建设完毕。第二章 项目申报单位基本情况一、企业概况南风化工集团股份有限公司，是一个跨全国十个省（市）区、跨行业的特大型企业集团。公司1996年4月组建，1997年在深交所发行A股，成为国有控股上市公司。公司现有5个分公司、19个子公司，总资产35亿元，销售收入32亿元，是国家重点扶持的520家企业之一。南风化工集团主要产品三大系列：一是无机盐系列，包括元明粉、硫化碱、硫酸钡、硫酸镁、大苏打、硫氢化钠、氯化钡等产品，其中元明粉产销量目前是中国第一，世界最大。二是洗涤剂系列，包括洗衣粉、皂类、液洗、牙膏等产品，其中洗衣粉、皂类、液洗的产14、销量目前均在全国名列前茅。三是化肥系列，包括硫酸钾、复混肥等，其中硫酸钾产销量中国第一。是目前中国最大的无机盐、洗涤剂、钾肥生产基地。除此之外，还有制药、旅游、包装、高科技等产业。南风化工集团拥有面积为132平方公里、中国最大的硫酸钠型内陆盐湖运城盐湖，并拥有江苏、四川、湖南矿芒硝资源基地。中国驰名商标、国家免检产品、中国名牌产品“奇强”系列洗涤剂产品；知名品牌“运”牌无机盐系列产品；“中国死海”旅游产品，其原料均取自于公司自有的资源基地，产品具有得天独厚的质量优势、成本优势和市场竞争优势。南风化工集团，拥有庞大的市场营销和完备的市场服务网络体系。在全国建有产品经销处、办事处近300个，仅日化15、产品就拥有200多家大客户，1000多个终端分销点。同时具有自营进出口公司，拥有固定的国际客户，产品出口27个国家和地区，年创外汇3000万美元。南风化工集团技术开发实力雄厚，建有国家级技术中心，有一支1500多人的科技研发队伍，与清华大学、华北工学院、江南大学、广州绿色化学研究所等高校、科研机构建有产学研联合体，先后开发出企业专有技术和多种新产品，获取多种科技成果，并同国外科研机构建立了广泛的技术合作关系。技术进步，使企业的装备、工艺、技术达到国内外一流水平。南风化工集团按照现代企业制度规范运作，坚持管理创新，创造了内部市场化的管理模式和为客户创造价值、为社会创造财富、为企业创造利润、为员工16、创造利益的企业文化体系。被誉为国企改革的典范，发展民族工业的一面旗帜。企业先后荣获了全国五一劳动奖状、全国精神文明建设先进单位等多项国家级荣誉。南风化工集团在国内外市场竞争中，正在沿着新型工业化和可持续发展的道路，向着“世纪，世界”的目标迈进，为打造实力强大、国际化经营的一流企业而不懈努力。二、组织架构集团的组织架构如下：三、资产状况单位法定代表人万建军（单位:万元）2008年2009年2010年预计法定代表人电话0359-8967515企业总资产408890372894400000企业注册登记类型股份有限公司（上市）固定资产净值145424147620150000银行信用等级AA+资产负债率17、57%58%55%注册资金54876销售收入287943238949300000职工人数/技术人员数13744利税31814-440641000有无银行意向正在办理出口创汇4000万美元3000万美元4000万美元第三章 项目需求分析及必要性分析一、企业现有信息化现状1、网络现状 公司目前建设有局域网络，由总部中心机房交换机与各分厂交换机连接。网络结构图如下：2、硬件平台现状 公司现有服务器台，PC终端200多台。配置如下：类型品牌型号数量备注服务器IBMP5501ERP数据库IBMSystem3850 M22ERP应用IBMSystem38001医保IBMSystem35001医保IBMNe18、tfinitg 71001销售网上查询SUNENTERPRISE35001ORACLE ERPSUNENTERPRISE2504质量安全系统瑞福特视频会议服务器1视频会议终端HPNetserver LH 60001网站HPLX pro1联想万全T1681BI联想万全T1001办公系统联想万全T3501银行监测磁盘阵列IBMDS47001磁盘阵列SUNA10001ORACLE 磁盘阵列网络设备CISCO2948G-L31局域网交换机CISCO26001路由CISCOPIX Firewall2防火墙H3CS1016R1华为S33002深信服VPN M5400-S1深信服VPN M5100-S16深19、信服M5400-AC1网关控制CISCO290011各分厂使用CISCO40001总部使用3、软件平台现状序号软件名称功能模块数量软件厂商1财务软件总账采购平台UFO报表固定资产工资管理应收款管理应付款管理采购管理2销售管理Oracle ERP3管理软件中益达3杀毒软件瑞星中小企业网络版杀毒软件二、企业信息化现状分析目前，南风化工业务管理使用南风化工采购平台、Oracle系统、中益达和自行开发的多套系统，财务管理使用南风化工系统。随着南风化工的不断发展，企业对信息化的依赖越来越强，但是，企业日常管理中多套系统同时并行，无法在统一系统平台上实现集中管理，系统与系统间无法有效沟通，形成严重的信息孤20、岛现象，给企业日常管理和经营决策带来了一系列的严重问题，已经阻碍了企业的快速发展。南风化工分销主要问题表现在：1、没有公司级别的统一信息规划一个公司存在多套系统运行，最终结果就是信息分散、孤岛现象、业务流程无法统一、重复投资严重、维护成本大幅增加、运行效率低下。所以南风化工的领导高瞻远瞩，在进行信息化的前期，首先完成信息规划，希望采用一套系统来解决全面信息化的问题。2、渠道管理混乱随着市场经济的逐步完善，传统的商业渠道也发生了质的变化，改革通路成了奇强整合的重中之重。同时，流通渠道和终端渠道没有严格的定义和区分，在渠道控制和管理上面临渠道整合的风险。3、营销策划失衡当奇强开始将城市作为下一个重21、要目标时，曾经的制胜之策在立白得以大行其道并取得成功之时，却被奇强抛离在身后。在流通领域，雕牌凭借和经销商密切的关系，让奇强的优势难以显现，而终端的建设才是奇强可以和雕牌抗衡的法宝。4、组织结构失灵作为典型的国有企业，奇强更注重的是产品本身，希望能齐头并进，表现在组织结构上就是极其没有体现一个快速消费品企业的特点，无法快速响应市场的变化。例如形同虚设的集团市场部，独具特色的大区、省区、办事处、经营部整个链条的分销组织，业务人员的模糊定位等等。庞大的组织结构、臃肿的人员、各层级管理上的“错位”和“越位”，直接导致各个办事处和业务人员的活力丧失，以及对一线市场的适应、反应与开拓能力大为降低。5、内22、部管理失控纵观国内外成功企业的管控模式，基本上可以分为三类：财务管控模式、战略管控模式与经营管控模式。不同的管控模式具有不同的管控特征和管控重点。集团在历史的沿革之中，多个系统并存，数据相互隔离，人为的导入导出，财务管控、经营管控严重脱节，完全没有具备一个上市公司所应有的内部控制体系的规范与建设，内部管理风险巨大。6、财务业务无法实现一体化目前分销业务采用多套系统，财务使用南风化工系统，虽然开发了系统间的接口，由于不在同一系统进行业务操作，而财务数据依赖业务数据，造成每月财务人员需对业务系统传输的业务数据进行大量的核对工作，系统集成度不高，增加员工的工作难度及工作量，同时也无法保证的数据的准确23、性及安全性，给日常工作带来一系列不必要的问题，无形中将日常工作复杂化。三、建设必要性分析根据以上分析，目前南风化工在现今的信息化管理方式下，多套系统并行，同时系统集成度不高，使得大量的信息及数据存放在各套系统，形成了一个个的“信息孤岛”。公司管理信息无法很好的集成，公司之间、部门之间、员工之间信息共享困难重重。同时，随着企业的不断发展，对于全面预算、资金管理，人力资源管理、生产管理及决策分析提出了更高的要求，现在的信息化系统已经无法支撑企业管理的高端需求，无法在信息化方面给企业发展带来强有力的推进。由于缺少统一的信息化管理系统，企业内部的业务流程优化，合理配置企业资源困难重重，制约企管理水平的24、提高，影响企业的运营效率。所以，南风化工迫切需要规划和搭建统一的信息化管理平台，以支撑企业的现有业务，并为未来高速发展奠定坚实的基础。四、企业信息化建设思路集团管理信息化系统应该支持并服务于集团的发展战略。信息化系统是否取得成功，关键在于其在多大程度上支持了企业的发展战略，实现了集团组织策略的要求。管理信息化系统的建设水平关系直接影响到集团管理、控制的水平，并影响到其组织模式和战略选择的实现程度。信息化建设思路为：“高起点规划，以规范基础业务为突破点，以集中管理和协同办公为中心，加强领导，统一认识，分步实施，积极稳妥推进”。1、高起点规划从战略高度进行管理信息化规划，充分考虑未来十年集团的发展25、规划、产业发展方向和管控模式是否会有大的变化；从关注业务操作层应用提升到面向管理层和决策的应用；规划时应考虑最新的IT技术和IT实践，使得集团的信息系统无论在应用上，还是在技术上都有一定的先进性；信息化建设要考虑投资收益比。2、以规范基础业务为突破点规范基础业务对信息化系统至关重要；建立统一的财务制度、业务规范、核算标准和各种规范制度。统一制定信息化建设的标准和共享的编码体系，建立共用的信息化基础信息库，形成统一的基础信息资源开发与管理模式。各个系统在建设过程中，必须坚持统一标准，统一规范，统一接口，统一运行平台的原则。3、以实现集中管理和协同办公为中心集中办公、集中决策、分散业务的管理模式，26、是集团的管理的核心，也是集团信息化建设的核心目标；集团组织设计是所有公司和管理部门在一个平台协作经营，既有分权、分工，又有协作、配合，内部的供应链业务是高度的协同关系，所以必须在集团打造一个统一的信息化平台。4、加强领导，统一认识信息化系统建设是一把手工程，必须加强对信息化系统建设的统一领导，由领导班子成员专门负责，要有准备充分，并组织好专门的力量；各级都要认识到信息系统对提升企业竞争力的关键性作用，也要认识实施信息化的过程也是企业管理创新的过程，而管理创新往往会有阻力，应随时准备克服；信息化系统建设不是简单地把目前的流程做到计算机系统中去，而是一个内部管理流程理顺的过程，要将系统优化和信息化27、系统的建设有机结合起来。信息化建设应该是利用IT手段对优化了的业务和管理流程进行固化，以达到规范管理的目的；所以，必要的时候要优化和整合管理流程或业务流程，避免让先进的管理软件去适应落后的管理流程与模式。同样一套软件系统，可以支持各种业务模式和业务流程，换句话说，无论先进的和相对落后的管理模式都可以在系统中实现。同样的产品和行业，同样的软件供应商，客户应用的效果往往大不相同。5、信息化人员保证企业在信息化建设过程中人员的保证将是信息化成功前提，因为这些人在企业内部不仅仅单纯是企业的IT技术人员，因为他们对企业的业务情况有比较深刻的理解，甚至他们能够成为某个业务的骨干，这样的人能够保证信息化系统28、跟企业有很好的匹配，让信息化系统真正成为企业自己的系统。所以说他们是企业信息化成功的保证。这样的人才将是企业的宝贵的财富。企业信息化不是一朝一夕的事情，在信息化骨干人员上一定要保证专人专岗，成立信息化小组是集团在信息化过程中的必不可少的一步。信息化小组在集团信息化过程中将参与制定集团的信息化规则；制定集团未来信息化管理的基础标准；对其他部门的信息系统应用提供技术支持和业务流程改进建议；集团的高层领导是企业信息化的战略规划者，信息化小组将是集团信息化战略规划的具体实施者。信息化小组，要为集团的信息化发展布局，从长期发展的目标着手，进行思想观念、人员队伍、信息化系统的布局，为企业的决策者引入观念，29、为企业员工安排培训，把握信息化系统的项目投资，实现投资价值的最大化。6、分步实施，积极稳妥推进信息化建设是一个较长的过程，集团应该有正确的认识，不可能一蹴而就，信息化的建设步骤应该从基础应用开始部署，逐步升级，系统成功的可能性才大；在稳妥的前提下，不放弃积极的目标，总体架构和应用规划必须有前瞻性；企业要进行信息化建设也不是所有管理和业务都需要IT支撑；在项目的组织实施过程中，要通过项目里程碑目标的设置，有效控制项目进度和风险，步步为营；在实施的过程，为确保实施效果，必须将内部的管理改进和信息化推广有机结合，唯此才能获取最大的收益，一定要坚持流程优化和信息化建设协调推进的原则；处理好信息化的各个30、层级专业的分工关系，如：什么是工业控制系统应该解决的内容，什么是管理信息化解决的问题。在管理信息化中，什么是ERP系统解决的问题，什么是非结构的信息化系统应该解决的问题？它们的关系是什么？在实施方法上，除一些必须同时上线的模块外，有些模块可以先试点，成熟应用后复制推广。第四章 项目基础条件分析一、网络基础南风化工在网络资源、硬件资源等项目实施所需要的基础设施方面具备项目开展的条件。拥有光缆资源，百兆交换机、中低端服务器组成的网络系统，数据存储和备份基本的软硬件设施，在网络安全、应用安全等方面有初级的防范体系。网络设备由100M光纤交换机和周围配套设备组成。随着“十一五”规划“以信息化带动工业化31、以工业化促进信息化”战略的提出，南风化工各级领导对企业信息化建设的认识日益提高，“信息技术是当今社会先进生产力，信息资源是企业生存与发展的宝贵资源”的观念不断深入人心，并形成共识。高度重视、积极实践企业信息化建设逐渐成为公司上上下下的战略思维和自觉行动。公司及基层各单位紧密围绕企业中心任务，准确结合自身实际，积极探索并大力推进企业信息化建设，从整体趋势上看，正在实现由分散建设向统一规划的转变；从应用软件上看，完成了由依赖外部产品到合作开发、自主研发的突破；从网络建设上看，建成局域网的单位和接入骨干网的单位都在增加；公司企业信息化建设步入了制度化、标准化、科学化健康发展。二、信息化管理基础1、32、良好的企业发展前景。南风化工集团股份有限公司，是一个跨全国十个省（市）区、跨行业的特大型企业集团。公司1996年4月组建，1997年在深交所发行A股，成为国有控股上市公司。公司现有5个分公司、19个子公司，总资产35亿元，销售收入32亿元，是国家重点扶持的520家企业之一。2、优质的产品结构具有广阔的市场空间。南风化工集团主要产品三大系列：一是无机盐系列，包括元明粉、硫化碱、硫酸钡、硫酸镁、大苏打、硫氢化钠、氯化钡等产品，其中元明粉产销量目前是中国第一，世界最大。二是洗涤剂系列，包括洗衣粉、皂类、液洗、牙膏等产品，其中洗衣粉、皂类、液洗的产销量目前均在全国名列前茅。三是化肥系列，包括硫酸钾、复33、混肥等，其中硫酸钾产销量中国第一。是目前中国最大的无机盐、洗涤剂、钾肥生产基地。除此之外，还有制药、旅游、包装、高科技等产业。3、 企业的持续快速发展为项目的实施提供了资金保证南风化工集团，拥有庞大的市场营销和完备的市场服务网络体系。在全国建有产品经销处、办事处近300个，仅日化产品就拥有200多家大客户，1000多个终端分销点。同时具有自营进出口公司，拥有固定的国际客户，产品出口27个国家和地区，年创外汇3000万美元。4、 具有实施信息化项目的技术和人才优势公司信息化项目虽然起步晚，但公司领导非常重视信息化项目的建设，目前已有多个信息化管理系统在应用，具有一些应用经验，公司非常重视人才培养34、和队伍建设，通过高薪优厚待遇和高级培训等方式，广缆人才，放手使用，并且与省内外有关软硬件厂商进行协作，共同开创信息化应用的新局面。5、 健全的管理体制和明确的信息化建设思路集团突出强化“统一规划、统一标准、统一建设、统一管理”的信息化建设管理方式，努力实现企业信息资源共享最大化和初始成本最小化，为避免公司信息南风化工作因缺乏集中管理，而可能导致的系统标准不一、互联互访困难，设备兼容性差，使用功能受限，研发费用增加，资金效率低下等问题提供了可靠的保证。集团公司改组了企业信息化领导小组，明确一名副总经理和一名副总工程师向总经理负责，具体分管企业信息南风化工作，集团主要管理、技术部门领导均是信息化领35、导小组成员。加大信息化管理力度。三、 信息化人员构成南风化工集团股份有限公司信息中心于2001年成立，负责集团所有单位的信息化建设和信息系统维护。信息中心自成立以来，就按照集团公司建立一支高素质的信息技术专业技术人才队伍的要求，始终把人才培养和队伍建设放在首位，重视技术人才的引进，不断充实技术开发力量，打造自己的核心技术。目前，作为集团公司管理和运营神经中枢系统的信息中心，设有网络设备科、财务顾问室、分销顾问室、技术科和办公室等部门，拥有各类专业技术人员18名，信息化项目总投入已逾3000万，信息化建设工作遍及公司方方面面。集团多次被国家评为信息化先进单位。伴随着集团公司的发展壮大，信息技术的36、普及应用程度逐年扩大，为集团公司在管理、营销、财务、采购、监控等各个重要环节的高效、准确运作提供了有力的支撑，确保了集团公司科学、稳健、持续发展。信息中心共有人员18名，其主要职责如下：（1）负责集团信息系统网络的管理与维护工作。负责集团信息系统网络的建设和发展规划，实施网络升级扩容、安全保密，中心服务器管理维护，网络用户管理和集团网络的连通保障等工作。配置服务器和网络设备，合理规划网段，搞好用户管理。（2）对网络设备进行检查维护，及时解决网络软、硬件系统故障，保证系统连续正常运行。维护网络安全运行，不断完善网络安全措施，及时排除各种网上攻击的隐患。（3）负责计算机、信息技术知识培训工作，开展37、集团普及信息技术基本知识，提供网络技术及应用的培训。提高集团员工应用信息技术的水平。（4）面向集团提供网络信息服务，负责组织推进信息资源的开发与应用。（5）全面负责集团Internet门户网站的建设，对外开展各项 Internet 服务，搞好集团网页制作维护工作。（6）开展网络技术的研究与开发，在搞好信息服务的同时逐步将网络信息中心建成高水平的网络技术研发基地。承担人才培养任务。（7）负责组织管理信息系统、公共数据库系统、网络信息安全防范。（8）负责制定有关信息标准，制定集团网络行为规范、操作规范、安全条例等。（9）负责IP地址的分配和管理。（10）负责规范以下法律法规的执行：l 中华人民共和38、国计算机信息系统安全保护条例l 中华人民共和国计算机信息网络国际联网管理暂行规定l 中华人民共和国计算机信息网络国际联网安全保护管理办法l 中华人民共和国计算机信息网络国际联网管理暂行规定实施办法 l 互联网电子公告服务管理规定l 互联网信息服务管理办法l 互联网站从事登载新闻业务管理暂行规定第五章 项目建设目标、主要内容、技术方案一、建设目标建全和完善IT组织体系与运行维护体系，统一规划和管理集团信息化建设，构建南风化工可复制的产业链信息管理系统，加强集团公司的集中管理，强化对下属企业的动态管控能力，优化资源配置，防范财务风险，实现信息互动和共享，提高集团决策水平，提升企业核心竞争力，保障集39、团战略及总体目标实现，打造集团化、标准化、行业化、数字化新。为达成上述目标，归纳总结南风化工管理信息化的关键性需求主要表现在如下方面：1. 建设一个集成共享的管理信息系统来保证对市场的敏捷反应近年来南风化工一直实行对外适应市场，对内加强管理，但由于现有的管理控制手段方面的原因，管理效率仍有很大的提升空间，主要表现在企业内部各组织机构之间信息的及时性、真实性较低，滞后的信息与南风化工的实际经营状况之间产生了较大的偏移，使得集团难以进行全面管控；在此种情况下，南风化工将在集团层面部署信息管理系统,对管理层来说是从市场延伸到生产车间的信息化系统，通过信息化系统的部署使决策层能以量化的数字准确、实时感40、知企业生产经营活动在整个供应链上的动态变化，通过对信息化系统所采集的数据的分析挖掘，在供应链范围内高效率地进行集团资源的优化配置，更加敏捷的应对来自市场的快速变化，优化生产经营计划，为南风化工战略目标实现提供强有力的保证工具。2. 管理信息系统能够支撑战略和组织变革随着南风化工集团的企业不断扩大，该系统要能够支撑企业不同阶段对管控模式灵活调整的要求，例如：将原单组织信息系统下的分散应用转变为支持多组织架构的集中信息系统，能够按时间、层级的调整和变化，全面满足企业发展过程中的战略规划、规模扩张、管理变革、制度重建、流程重组等企业渐变发展方式。以适应集团未来组织结构与业务调整的需要。3. 完善的标41、准化的编码、流程、制度体系。行业信息管理体系。由专业的部门对集团内的所有基础数据建立统一的编码规则，对企业流程在信息管理过程中进行标准化，形成相应的制度，并由专门的部门进行监督、考核；针对盐化、日化、旅游行业形成行业化的解决方案，在行业中，即要进行集团标准化，又要保持行业个性化要求，为企业后续收购、兼并提供快速的行业化可复制方案；4. 建立集团统一规范的财务管理体系和内控体系建立统一的核算体系，规范集团各成员单位的财务工作，内部交易业务自动协同完成，及时准确的完成企业个别报表、集团与事业部级的汇总报表与合并报表。5. 为面向集团战略目标的集团财务管理提供信息南风化工具以预算为龙头，以绩效为目标42、，集团资金管理为纽带、集团绩效管理为手段，建立多级核算、多级考核、集中监控、及时报告、科学考核的集团财务管理体系。6. 全面整合物流、信息流和资金流，建立更加高效的物流管理体系在目前的市场形势下，企业原料/材料的流量占相当大的规模，随着后期中西部地区工厂的投建，这样就要求对于原料/材料做好采购市场信息的把握，使采购数量、质量、供货进度与生产计划紧密配合；生产备件等综合类物资数量繁多，严格计划物资、常用物资的需求计划、库存、采购、结算流程，节约采购成本，缩短采购周期，使采购、库存、生产高度协同，市场信息向内部快速反馈机制；财务物流体系全面整合，计划控制贯穿管理全程，采购计划的生成、在采购整体流程43、中的，通过系统实现控制自动审批流管理与自动控制，实现最短流程控制；加速库存物资的周转率，提高资金综合利用效率，通过高度协同的现代物流体系来进一步加强南风化工的竞争能力。7. 建立集产/供/销/财务于一体的集团生产经营管理信息化平台业务集成的效果包括两个方面：“效率提高”和“控制加强”。首先是借助各业务系统的集成，大大降低人为重复劳动，提高各部门的运作效率，同时实现财务与采购、销售、库存等业务系统的集成；其次销售与生产、生产与库存、库存与采购、采购与领料成本核算等业务集成，避免业务运作与财务管理脱节，从而提高整体运作效率，加强管理控制能力；为集团内部供应链体系、集团外部供应链体系的规范化、制度化44、的运作提供保证，建立适合盐化、日化行业特点的产/供/销/财务一体化的管理系统，实现业务数据来源的唯一和管理追溯，实现业务流程可视。8. 向质量、速度、成本要效益企业要发展，就必须对市场变化进行及时响应，这在品种规格、生产批量、交货期等方面都对南风化工提出了更高的要求，要求对市场的需求和变动做出更敏捷的反应，企业多厂之间、生产与辅助之间、销售生产采购库存财务之间高度协同，减少计划变动对生产稳定性的影响以控制总成本的消耗，以充足的产量、最快的速度、最低的成本、最好的效益为客户提供高质量产品，以赢得市场。9. 全面的质量管理南风化工的质量管理覆盖采购、库存、生产、销售全程，品管部对原料/材料及成品的45、检验，包括原料/材料质量管理，各生产工序的半产品、产成品的质量管理，特别是要实现质量管理的标准化和差异分析，保证生产质量的高效稳定，实现产品质量异议处理的追溯，将产品问题落实到相关的生产单位、责任部门和责任人，以不断改进产品的质量和客户满意度。10. 切实加强对成本的核算与控制南风化工目前难以对企业成本的实际、真实的成本进行实时的掌握与分析，成本核算工作量较大，时效性不强，对真实成本的核算、分析评估难度较大，同时成本的核算与控制相分离，利润不易控制；所以新的信息系统需要实现成本计价及成本分摊的自动处理，对成本管理实现日成本的归集和考核，并且通过全面预算下的成本预算实现成本的实时控制。11. 建46、立生产计划集团级协同，优化生产排产抓好各系统配套与密切配合，抓好市场需求与生产计划、原料采购之间的协同，把生产和管理的链条始终保持在良好的状态之中，这更就要求多单位、多部门之间信息传递及时准确并且高度协同；实现市场、生产厂、供应部之间的计划的协同统一，避免市场、生产厂、供应部门之间的业务脱离，提高集团整体运行效率；特别是在市场需求快速变化的今天，需要对市场的需求进行快速响应，除考虑产能平衡外，更要考虑生产批量和原料/材料采购批量之间的关系。12. 支持实现制造执行系统与管理信息系统的数据集成现阶段南风化工在制造系统中尚无全面的实时数据库，根据“管控一体化”的行业需求，整体规划南风化工的管理信息47、系统与制造执行系统和现场数据系统；支持实现生产过程数据与管理系统数据“不落地”，实现数据自动集成。13. 集团协同办公建立集团统一的协同办公门户，包括公文管理、流程审批、信息发布、内部协同、事务管理、知识管理、电子邮件、短信平台等行政办公事务。14. 构建现代人力资源管理体系，针对集团多组织架构实现公司、部门、岗位、职级管理；基于员工全生命周期的信息档案管理和劳动合同管理；基于人员编制计划进行招聘甑选全过程管理；针对月薪制和时薪制建立不同的薪资核算类别，支持假期管理和审批，薪资数据自动传递到财务系统；独立的福利管理模块进行员工保险福利管理和自助查询；系统收集部门和员工培训需求信息，实现课件制作48、自助学习、网上考试功能，具备e-leraning效果；支持短信和电邮平台，所有HR模块支持流程配置和审批，全面支持员工自助平台。灵活自定义各种人力资源查询和分析报表。15. 加强决策信息及时、完整、准确性，加强追踪溯源和智能分析商业智能是使企业能够在任何一个时点获取、分析和分享信息以了解其自身的运作情况的软件。 一个集成的商业智能套件快速地从离散的数据源获取数据、组织数据和分析数据以产生相关的信息。根据企业战略目标、年度目标或者预算指标建立绩效考核体系，包括考核指标、考核方法的选择、考核对象的指定以及评价期间的确定；结合考核指标体系，参考行业标准，依据企业自身的状况建立绩效评价标准；依据管理49、和决策要求建立统计分析报告体系，包括财务绩效分析、供应链分析、专家分析报告等多种分析内容；结合报告体系选择分析方法，如定量分析法、定性分析法等；基于BI平台实现业务数据的整合，为分析方法提供数据支持；通过独立的模型算法包为分析提供实现机制，包括多维在线分析、统计分析和数据挖掘分析等；二、主要内容1、实现以集团财务业务为主的基础建设主要包括：集团财务管理、供应链管理、销售及分销管理、客户关系管理、质量管理、成本管理、资金管理、全面预算管理、人力资源管理、办公自动化管理，具体建设内容如下：（1）完成集团财务管理系统建设并使系统正常运转、业务应用全面展开，实现集团整体财务管理提升需要，同时通过集团财50、务管理系统控制财务资源、财务风险及经营成本，为集团整体管理水平提升及整体盈利能力提升打下良好基础。（2）完成集团供应链系统建设并使系统正常运转、业务应用全面展开，为集团提升管理效率并且实现财务业务一体化。（3）完成集团分销系统建设并使系统正常运转、业务应用全面展开，为集团提升销售效率以及为后续信息化建设打下基础。（4）完成集团决策支持系统（BI）建设并使系统正常运转，实现集团战略决策信息实施掌握与系统控制，为集团战略全过程控制、战略决策提供科学管理工具，实现集团整体战略全过程管理和科学决策支持。2、以作业计划和MES为代表的现代流程建设在公司总部建设销售网络管理系统，将遍布华北地区的销售网点进51、行管理企业必须在最短的时间内，用最低的成本，将最好的产品和服务提供给客户。实现整个供应链的有效运作，进而实现企业价值的不断增值。主要包括：生产管理、制造执行系统、能源管理系统、设备管理系统，具体内容如下：（1）完成集团客户关系管理系统、成本管理系统建设并使系统正常运转、业务应用全面展开，为集团客户关系管理提升，满足集团项目前期经营风险控制、项目成本总体控制需要，为集团全面提升项目成本控制及全面提升整体盈利能力打下坚实基础。（2）完成集团计量管理系统的建设，并使系统正常运转、业务应用全面展开，为集团计量数据的准确及时，以及全面提升集团整体盈利能力打下坚实基础。（3）完成集团人力资源系统建设并使系52、统正常运转、业务应用全面展开，满足集团战略人力资源配置需要，同时满足集团整体绩效管理需要，为集团战略执行控制打下良好基础。（4）完成集团协同办公平台建设并使系统正常运转、业务应用全面展开，为集团提升管理效率以及为后续信息化建设打下基础。（5）完成集团资金系统和全面预算系统的建设，并使系统正常运转、业务应用全面展开，可以达到控制资金、预算的作用，对集团结算中心的工作起到全面管理的效果。3、以电子商务为代表的信息化扩展建设主要包括：电子商务、商业智能，具体建设内容如下：（1）完成集团生产计划系统并使系统正常运转、业务应用全面展开，提高生产管理水平、降低成本、加快市场响应速度、改善客户服务，从而提高53、南风化工综合经济效益，增强核心竞争能力。（2）完成集团能源系统建设并使系统正常运转、业务应用全面展开，对生产过程中的能耗进行管理，对能源数据进行监控，全面提升企业效益。（3）完成集团设备管理系统建设并使系统正常运转、业务应用全面展开，加速集团设备使用价值的全面提升，实现设备全生命周期管理。（4）完成集团企业门户、电子商务建设并使系统正常运转，实现集团信息化系统的全面集成，适应网上销售等的发展要求，提升集团的竞争力。 4、网络平台及基础实施建设 （1）完成集团网络平台改造与建设，使之能够满足集团至少五年信息化总体建设需要，满足上述系统所需要的带宽及架构。 （2）新增硬件平台满足上述软件系统所需硬54、件环境， （3）机房、光缆等基础实施建设，银湖东街15号学院二层机房改造。5、安全平台建设 （1）网络安全：新增防火墙、网闸等设备保证内外网的安全。 （2）企业信息安全平台：基于内网安全基础，以密码技术为支撑，以数据安全为核心，以身份认证为基础，实施安全策略，实现对内网中用户、计算机和信息的安全管理，达到有效的用户身份管理、计算机设备管理、数据安全保密存储和防止机密信息泄漏等目标。三、技术方案1、总体架构2、实现以集团财务业务为主的基础建设2.1统一编码根据集团组织机构，统一编码如下：公司编码公司名称11集团财务部12集团采购中心17元明粉分公司20钡业分公司18原料分公司31洗化分公司19硫55、化碱分公司16日化分公司15电力分公司32运城市物资贸易有限公司 10中盐运化财务处73中盐运化运输部74中盐运化公用事业部72运城市宾馆有限公司22集团日化销售部 14集团技术中心 32运城市物资贸易有限公司 33山西钾肥有限责任公司34集团山西国际贸易有限公司 35运城盐湖(中国死海)旅游开发有限公司36集团恒曲制药有限责任公司 46西安日化有限责任公司47安徽安庆日化有限责任公司48贵州日化有限公司49本溪经济开发区日化有限公司50四川同庆洗涤用品有限责任公司 51西安牙膏有限责任公司52江苏南风化工有限责任公司53江苏元明粉有限责任公司54四川同庆有限责任公司55集团淮安元明粉有限公司56、56衡阳南风化工有限公司 2.2财务管理系统2.2.1建设目标 山西集团的领导希望通过财务信息化的建设，实现财务信息的集中管理和财务核算的有效监控，强化财务管理力度，健全会计制度及会计政策。帮助山西集团有效解决会计信息失真、滞后、监控困难等问题，提供及时、准确的会计信息，从而为做出正确的决策提供支持；帮助财务部门提高工作效率、降低会计信息成本，实现财务核算的准确、快捷，保证财务信息的真实有效，让会计人员有更多的时间进行财务数据分析，进而促使企业建立起科学先进的核算与管理模式，提升管理水平和竞争能力。 主要达到如下目标： 为公司领导提供及时、准确、全面、真实的信息，随时查询公司各成员单位的财务数57、据、了解集团内部财务状况，实现公司领导移动办公。由数据集中到管理集中，使集团公司财务部门能及时准确的了解各单位财务状况；实现集团对各单位远程监管。掌握各单位的财务数据，了解他们的日常业务，无论是总帐、明细帐、还是记帐凭证、甚至是原始凭证都随时查询到，加强对各成员单位财务业务的事中监控，实现远程管理，提高集团公司对成员单位的监管力度，强化集团公司的中央监管职能，使集团公司财务部门能够随时监督控制下属单位及子公司的成本费用开支，将各单位的财务状况与年度利润计划进行实时对比考核，规范下属单位及子公司的财务核算，使各单位财务业务更加透明，杜绝舞弊行为的发生，起到监督威慑的作用，保证财务信息的真实性，真58、正实现以最合理的支出获取最真实的利润。 2.2.2总体应用流程流程描述顺序功能名称实现功能说明备注询价单1、填制凭证需要在总账系统手工填制会计凭证2、凭证审核实现记账会计对已填制的记帐凭证进行审核及取消审核管理。凭证审核后才能记账，审核与制单人不能为同一人。3、凭证记账实现记帐会计对已审核的凭证进行记帐处理，进而登记总帐、明细帐等各种财务帐簿4、凭证冲销实现对已记账会计凭证进行冲销处理，自动生成冲销凭证。5、自定义结转实现财务月末处理过程中，对有固定转入科目、转出科目及固定结转金额系数的结转凭证设定自动结转功能，由系统自动取数生成所需的凭证。相关凭证记账后才可以进行自动转账操作6、期间损益结转59、实现损益类科目分收入和支出自动生成结转凭证。相关凭证记账后才可以进行自动转账操作7、期末处理实现当前期间所有财务核算业务处理完毕后，进行结帐处理8、账表查询实时查询科目余额表、三栏式总账、日报表、科目汇总表、摘要汇总表、三栏式明细账、日记账、序时账、辅助余额表、辅助明细账、多栏账等账表2.2.3期初余额录入流程2.2.3.1 业务说明本流程主要应用于启用总账系统时的期初余额录入。将其他财务系统或手工账中各账户的余额录入到总账系统中，做为开始录入日常业务之前的准备。用户在开始启用总账系统时，将手工账中各账户的余额录入到总账系统中，做为开始录入日常业务之前的准备。在此，用户需要录入各科目启用日期前60、的余额和累计发生额，对于有辅助核算的科目需要按辅助项录入期初，同时对期初数据检测试算平衡。另外,在系统启用后的每一年的年初,也可以在本功能之中对当年的年初余额进行调整。2.2.3.2业务处理流程图2.2.3.3业务处理流程说明（1）在总账节点下的期初余额中录入期初余额。其中有辅助核算的科目通过在各具体辅助项中录入期初数据来达到录入科目期初数据的目的，非末级科目通过在末级明细科目中录入期初数据来达到录入期初数据的目的；（2）在期初余额录入完毕后进行试算平衡；（3）试算不平衡则进行检查、修改；（4）试算平衡则进行期初建帐，完成期初余额的录入。2.2.3.4业务处理流程相关事项每次修改期初余额数据后61、在退出前都要点击保存按钮。同一科目的期初余额录入在同一公司中只能有一位用户独占操作。期初余额录入时，如果用户曾经非法退出，进入系统时会看到提示：其他用户正在操作，此时需在系统监视器节点解开所有的PK锁。2.2.4 凭证日常处理业务流程2.2.4.1 业务说明本流程主要应用于日常凭证的处理和管理。系统在此进行与凭证相关的一切操作与管理功能，包括：填制凭证、审核凭证、记账、查询凭证。另外，记账后有错的凭证可通过冲销凭证功能进行回冲。具体包括凭证制单、审核、记账和查询等几个功能节点。（1）制单 系统在此主要完成会计凭证的录入、修改、删除及打印，具体包括：按列表查询凭证、增加、复制、修改、作废（恢复）62、凭证、删除凭证、联查原始单据、打印凭证等功能。（2）审核系统在此审核记帐凭证是否与原始凭证相符，会计分录是否正确等，审核人与制单不得为同一人，审核通过后，尚没有记帐的凭证可以由审核人进行取消审核操作。（3）记帐系统在此根据已审核、已授权的凭证登记总账、明细账等会计账簿，是进行财务帐簿查询、分析的基础。财务系统在记帐操作同时联动核心系统进行实施联动记帐。（4）查询系统可以根据各种的查询条件从不同的角度查询凭证信息，包括跨单位查询、跨系统查询，各种凭证状态、凭证类别、会计期间等等的查询。（5）冲销系统可以已记账的会计凭证提供冲销功能，系统根据需要冲销的分录自动生成相应的红字分录。2.2.4.2业务63、处理流程图2.2.4.3业务处理流程说明1) 会计人员在总账中填制凭证；2) 由权责会计对未审核的凭证进行审核，如果凭证有误，则退回相关人员修改；如果正确，则审核通过；3) 出纳收到或支付款项后，对收付款业务凭证进行签字；4) 权责会计将凭证记账；5) 已记帐凭证发现错误或因其他原因需要冲回，则进行凭证冲销，系统自动生成新的冲销凭证；或者进行取消记账处理、取消审核后直接进行凭证修改；6) 生成的冲销凭证进行2-4步操作。2.2.4.4业务处理流程相关事项结算信息、现金流量信息、核销信息、科目自由项信息录入：制单时，点击凭证制单界面中分录菜单下的辅助信息按纽，在弹出的辅助信息对话框中录入相关信息64、。制单时，对会计科目可以通过分录菜单下的联查余额、联查序时账按纽，联查该科目的余额或序时账。制单时，对于核销科目通过分录菜单下的即时核销功能，可以进行即时核销。由于凭证整理功能会导致凭证号的变化，因此建议不采用此功能。建议采用自动补号和手工补号相结合的方法处理凭证断号。2.2.5 往来核销关系设置流程2.2.5.1 业务说明本流程主要应用于往来核销关系的设置。2.2.5.2业务处理流程图2.2.5.3业务处理流程说明往来核销业务主要针对公司与外部客商的往来核销业务及集团内部公司之间的内部往来核销业务。具体设置流程如下：1) 定义参与往来核销的核销科目；2) 如果该科目有辅助核算项，则选择是否按65、辅助核算项进行严格匹配核销，如果是，则选择相应的辅助核算项，如果该科目没有辅助核算项，则转到流程说明3；3) 启用总账核销功能之前的未核销业务为期初未达项，如果有，则录入期初未达，如果没有，则转到流程说明5；4) 录入期初未达后，检查总账余额与未核销余额是否一致，如果双方不平衡，则重新录入正确的未核销业务余额；5) 如果检查平衡，则启用该核销科目。2.2.5.4业务处理流程相关事项核销科目如果设置为核销号必录，则在制单时，不录入核销号不允许保存凭证。期初未达的录入必须在核销功能启用前完成，检查平衡后方可启用。各分子公司可以参照集团本部的核销科目设置方法，根据自己的需要来设置本公司的核销科目。266、.2.6往来核销日常处理业务流程2.2.6.1 业务说明本流程主要应用于往来业务的核销处理。2.2.6.2业务处理流程图2.2.6.3业务处理流程说明会计人员填制凭证，如果核销号必录，则填制凭证时需在辅助信息中录入核销号；如果是即时核销，则在制单时，对于核销科目通过即时核销功能，选择待核销的凭证，进行即时核销；如果是事后核销，则首先在总账-往来核销节点进行红蓝对冲，方式可以选择自动或手工选择凭证红蓝对冲；会计人员根据业务情况选择核销方式：自动核销还是手工核销；如果是自动核销，则定义核销条件后，系统将自动匹配核销标准，根据总账参数“核销方式”对查询结果进行成批自动核销；如果是手工核销，则在查询界67、面上手工选择需要核销的借贷方凭证；对选择的借贷方凭证执行“核销”处理。2.2.6.4业务处理流程相关事项自动红蓝对冲时，如果有核销号，则按相同核销号、相同辅助核算，根据总账参数选定的对冲顺序（就是核销顺序）进行对冲。如果没有核销号，则视同同一核销号，按照相同辅助核算，根据总账参数选定的对冲顺序（就是核销顺序）进行对冲。红蓝对冲（自动/手工）的记录不再进行核销处理；手动核销时，为缩小范围，方便核销，南风化工提供了对照功能，在指定借方或贷方一条数据时，可根据核销对象科目+辅助项相同以及金额相同的条件，自动过滤出贷方或借方满足条件的数据。如果要进行反核销或反红蓝对冲，则通过反核销功能实现。2.2.768、 总账月末处理业务流程2.2.7.1 业务说明本流程主要应用于会计期结束时的相关操作。2.2.7.2 业务处理流程图2.2.7.3业务处理流程说明期末，会计使用“总帐-月末结转-自定义转帐执行”功能执行自定义转帐，生成相关结转凭证；会计使用“总帐-月末结转-汇兑损益结转”功能执行汇兑损益结转，生成相关结转凭证；生成的自定义结转凭证和汇兑损益结转凭证转凭证日常处理流程，完成审核记帐；由会计在总帐-期末处理-试算平衡节点进行试算平衡；试算平衡无误，会计在总帐-期末处理-结帐节点进行总帐月末结账，按照结账时系统出具的月度工作报告审核是否有未完成的工作，按照系统提示将未完成工作完成，完成结账。2.2.69、7.4业务处理流程相关事项各分子公司可以参照集团本部的自定义转帐定义方法，根据自己的需要来设置本公司的自定义转帐。上月未结帐，本月不能记帐。总帐结账后不允许反结账。如果需要反结帐，应按照南风化工系统管理制度走申请流程。总帐结账时要作如下检查，如果下述工作未完成，则不能结帐：总帐明细帐不平，不允许结帐。有未记账凭证，不允许结账。损益类一级科目若余额不为0，则不允许结账。试算不平衡不允许结账。凭证有空号不允许结帐。其他系统未结帐（固定资产、薪资、福利），总帐不允许结帐。月末结账时，如果遇到系统提示总账与明细账不符的情况，可以通过重建余额表功能重新构造余额数据，更正异常数据对账账平衡的影响。如果基础70、档案作为辅助核算被引用过，后来需要删除，则需先通过重建余额表功能清除引用关系，然后再删除该基础档案。2.2.8 年度过帐处理业务流程2.2.8.1 业务说明本流程主要应用于总账系统启用后，每一年年末的年度过帐处理，包括对下一年的科目和辅助核算进行调整。2.2.8.2业务处理流程图 2.2.8.3业务处理流程说明1) 执行12月份总账月末处理流程，将12月份结账；2) 执行年初重算，系统将自动把上年的年末余额结转为本年年初余额；3) 如果本年度科目或辅助项没有变化，则执行期初建账，开始本年度的日常帐务处理工作；4) 如果本年度科目或辅助项有变化，则在期初余额节点重新录入变动科目或变动辅助项的年初71、余额；5) 执行期初建账，开始本年度的日常帐务处理工作。2.2.8.4业务处理流程相关事项1) 年度过帐前，集团系统管理员应先建立下一年度会计期间。2) 上年度过账后，对上年度业务的调整，应按照4.8流程，采用调整期凭证的方式进行。2.2.9银行对账流程2.2.9.1初始设置2.2.9.1.1对账账户初始化账户名称数据来源（凭证/收付款单）对账范围（本单位/多单位）辅助核算对账科目（当数据来源为凭证时填写）银行账户（当数据来源为收付单时填写）币种对账标准（方向相同/方向相反）注：如果为多单位对账，各单位应分别填写对账科目与银行账户2.2.9.1.2银行对账期初未达数据对账数据来源为凭证时，期初72、未达数据以凭证方式录入制单日期凭证类别凭证号结算方式结算号摘要借方贷方票据日期单位方银行方对账数据来源为收、付款单时，期初未达数据以单据方式录入制单日期单据类别单据号结算方式结算号摘要借方贷方票据日期单位方银行方2.2.9.2银行对账实施1) 若设置集团对账账户，则执行银行对账的操作员必须具有该对账账户所有关联单位的银行对账权限；2) 银行对账是将系统登记的银行存款日记账与银行对账单进行核对。根据单位资金管理的模式，银行存款日记账可以有两个数据来源：来自报账中心系统的收付款单、来自总账系统的会计凭证。如果使用单位的银行存款的收支业务统一在报账中心录入，则建议使用第一种数据来源，这样可以更加及时73、的与银行对账。对于银行对账单，可以由用户根据开户行送来的对账单手工录入，也可导入网上银行的电子对账单；3) 进行过银行对账的账户不能反启用，若要反启用，请先到银行对账功能中对已对账的数据取消对账后，再到本功能中进行反启用；4) 所有已启用的对账账户应在本功能中，通过转入下年功能，结转本年年 末未达账项后 ，才能进行新一年度的对账工作；5) 若对账户已经启用，则不能修改、删除该对账账户；6) 录入期初未达账时，单据日期必须小于启用日期，每笔业务的票据日期不能大于单据日期；7) 如果对总账填制的凭证进行银行对账，则应在会计科目档案设置中，将要进行银行对账的科目的“现金分类”属性设为“银行科目”，并74、在填制凭证时或出纳签字时，由出纳人员录入涉及银行结算业务的结算方式与结算号；8) 如果您的期初余额调节表显示帐面余额不平，请查看以下几个处: u若当前年度不是对账账户的启用年度，则应先登录到上一年度，进入本功能，执行转入 下年后方能进行结转。 u若对账账户已启用，请不要将单据、凭证的制单日期由账户启用日期之后改为账户启用日期之前，或由之前改为之后，否则，可能会造成余额调节表不平，如必须调整，请重新启用对账账户，并重新置账户期初未达。 u若对账账户已启用，请不要修改对账账户所涉及科目、银行账户的期初余额，否则，可能会造成余额调节表不平，如必须调整，请重新启用对账账户，并重新设置账户期初未达；9)75、 为确保以后对账工作正确，当所选对账账户的初始南风化工作未完成，即期初余额调节表不平衡时，不允许进行对账；10）查询余额调节表的日期最好大于最大对账日期，否则可能会出现调整后余额不平的现象。所谓最大对账日期，即所有已勾对业务的最大业务日期；11）如果您的余额调节表显示帐面余额不平，请查看以下几个处: 对账账户初始化中的期初余额调节表是否平衡，若不平衡，请先到对账账户初始化中进行调整。 u银行对帐单录入是否正确？如不正确请进行调整。 u银行对账是否正确？是否由于反勾对引起跨越反勾对截止日期的一笔勾对关系“缺半边”？如不正确请进行调整。 u余额调节表的查询截止日期是否小于最大对账截止日期，若小于，76、则可能是大查询截止日期之后存在截止日期之内某笔对账关系的“另一半”，请点击查询，将截止日期调整过来即可。 u若当前年度不是对账账户的启用年度，则应先登录到上一年度，进入本功能，执行转入 下年后方能进行结转。 u若对账账户已启用，请不要将单据、凭证的制单日期由账户启用日期之后改为账户启用日期之前，或由之前改为之后，否则，可能会造成余额调节表不平，如必须调整，请重新启用对账账户，并重新置账户期初未达。 u若对账账户已启用，请不要修改对账账户所涉及科目、银行账户的期初余额，否则，可能会造成余额调节表不平，如必须调整，请重新启用对账账户，并重新设置账户期初未达；12） 如果银行对账不平衡时，请不要使用77、核销银行账功能，否则将造成以后对账错误。2.3供应链管理系统2.3.1实施范围公司编码公司名称实体公司客户化总帐应付管理应收管理固定资产存货核算资金管理供应链网络报表12集团采购中心17元明粉分公司20钡业分公司18原料分公司31洗化分公司16日化分公司15电力分公司14技术中心02日化销售公司10中盐运化财务部物资贸易有限公司2.3.2业务范围供应链管理方面，集团采购业务主要是大宗原料采购由集团采购中心承担，采购业务中合同的签订，订单处理以及对账工作也都是由采购中心处理，物流由分公司上传票据，属于集采分收集结业务模型。系统集采业务中“集团采购中心”为集采公司，各工厂以及其他分公司是需求公司和78、收货公司。另外，对分公司来讲，供应链系统也处理自采业务以及常规的库存管理。2.3.3采购业务2.3.3.1总体说明南风化工集团采购业务，主要是大宗原料、煤炭、包装物的采购由集团采购中心承担，采购业务中合同的签订，订单处理以及对账工作也都是由采购中心处理，物流由分公司上传票据，属于集采分收集结业务模型。系统集采业务中“集团采购中心”为集采公司，各工厂以及其他分公司是需求公司和收货公司。另外，南风化工集团部分采购业务下放在分公司进行，分公司自主进行采购，这属于自采业务。2.3.3.2采购业务类型根据采购业务类型，在系统中配置相应的采购业务类型和流程。& 集采分收集结(需质检)：适用于大宗原料及包装79、物等需要集采的物资采购业务；该业务特点是各分公司给采购中心发送大宗原料、煤炭、包装物采购需求，采购中心负责与供应商签订合同，各分公司收货、质检、入库，采购中心与供应商结算；收货公司再与集团结算；& 集采分收集结(不需质检)：适用于劳保和汽油等需要集采的物资采购业务；该业务特点与集采(需质检)的区别是分公司根据采购中心的订单直接做入库，不做到货检验；& 集采分收分结(需质检)：随着管理的需要，采购中心逐步对外地子公司进行采购业务的统一采购。对于大宗原料及包装物等需要集采的物资采购业务；该业务特点是各分公司给采购中心发送大宗原料、煤炭、包装物采购需求，采购中心负责与供应商签订合同，各分公司收货、质80、检、入库；分公司与供应商结算。因目前实际业务中没启用该采购模式。目前在正式环境中暂未配置。& 分公司自采(需质检)：适用于分公司不需要集采的物资采购业务或大宗原料的自采业务；分公司收到供应商送来的物料进行收货、并做质检。& 分公司自采(不需质检)：适用于分公司不需要集采的物资采购业务或大宗原料的自采业务；分公司根据采购订单直接做入库业务，不做到货质检。& 期初暂估：适用于系统期初上线时，处理期初已暂估入库但未结算的采购业务；业务类型编码名称默认集采模式业务类型类别对应收发类别核算规则NF01集采分收集结(需质检)分散收货集中开票采购采购入库普通业务类NF02集采分收集结(不需质检)分散收货集中81、开票采购采购入库普通业务类NF03分公司自采(需质检)采购采购入库普通业务类NF04分公司自采(不需质检)采购采购入库普通业务类NF05集才分收分结分散收货分散开票采购采购入库普通业务类NF07期初暂估采购采购入库普通业务类2.3.3.3集采分收集结业务(质检)2.3.3.3.1基础信息设置进入集团帐套-供应链-基础设置-货源清单货源清单的功能定义一个库存组织在有了材料需求后，应该由内部满足还是外部满足。如果是内部满足，供货库存组织是谁；如果是外部满足，采购组织是谁。在货源清单里设置了货物来源的信息。货源清单是基于存货分类进行货源的设置。例：2.3.3.3.2业务流程配置根据采购业务类型，在系82、统中配置相应的采购业务类型和流程。单据代码单据交易类型参照(自制)单据来源动作驱动20请购单自制21采购订单参照自制请购单23采购到货参照采购订单消息驱动，推式生成库存采购入库单。45库存采购入库单参照采购到货动作事件：审核入库后，系统自动调用计划价进行暂估业务处理25采购发票参照库存采购入库单消息驱动配置：传应付动作目的单据采购应付单保存；手工做采购结算，熟练后可通过参数调整为自动结算F1主应付单采购应付单参照F3主付款单采购付款单参照采购应付单配置好的集采分收集结流程图如下：注：灰色箭头线表明，由起点单据生效后自动生成终点单据；红色箭头线表明，终点单据参照起点单据进行创建新单据。进入集团帐83、套-客户化-流程平台-流程配置进行业务流程的配置，配置好的流程，如下图所示：注：在上图功能节点定义了流程中单据的创建方式、消息机制以及交易类型。2.3.3.3.3系统解决方案“集采分收集结流程” 适用于大宗原料、及包装物等需要集采的物资采购业务。分公司仓库依据实收入库，采购中心以分公司实收作为和供应商结算的依据。注：系统功能路径请购单（20）-公司帐套-供应链-采购管理-请购-维护请购单采购订单（21）-公司帐套-供应链-采购管理-采购订单-订单处理-维护订单采购入库单（45）-公司帐套-供应链-库存管理-入库业务-采购入库采购发票（25）-公司帐套-供应链-采购管理-采购发票-维护发票流程描84、述：1) 物资需求申请(分公司):物资需求分公司，根据生产排产计划做出物资需求申请，这是毛需求。2) 需求汇总平衡(分公司)：分公司根据目前库存情况，在分公司层面做库存平衡处理，做出净需求。3) 需求汇总平衡(采购中心)：采购中心收到各公司的物资需求，对物资需求进行汇总平衡。另外，采购中心结合物资的市场情况，做整个集团物资的采购规划。其数量可能比汇总后的物资数量大。4) 请购单(采购中心)：采购中心对汇总平衡后的物资，系统自动生成请购单，就是实际业务中采购计划。在请购单环节采购中心会明确物资的供应商和采购价格。5) 采购订单(采购中心)：采购中心根据物资请购单做采购订单，向供应商发出发货通知，85、并通知分公司做收货准备。供应商按照订单的数量和到货期间进行送货。6) 到货单(分公司)：物资供应商根据采购中心的发货通知，给分公司送货。分公司收到物资后，保管员收货并通知质检员进行质检。质检员在到货单录入货物的检验结果信息和建议，并做审核操作。7) 采购入库单(分公司)：分公司物资保管员根据到货单信息做入库业务。材料会计在物资发票未到之前，对入库物资进行暂估入库处理。8) 采购发票(采购中心)：在集采分收集结业务中，供应商直接把物资的发票提供给采购中心，采购中心采购人员把发票数据录入到系统中，并关联入库单，进行回冲处理。9) 采购结算(采购中心)：采购中心的财务人员进行集采结算，根据内部结算关86、系进行结算。2.3.3.3.4系统单据方案（1）物资需求申请物资需求申请单主要分为两部分，表头和表体。在表头中有，需求的内容、申请单号(系统自动生成)、申请日期、需求公司、需求的库存组织、申请部门、申请人在表体重有，申请的存货编码、存货名称、计量单位、数量（2）请购单(采购计划)请购单主要分为两部分，表头和表体。在表头中有，请购单号、请购类型、请购人、请购部门在表体重有，存货编码、存货名称、采购数量、采购公司、采购组织、建议供应商（3）订单（4）到货单（5）入库单（6）出库单（7）发票2.3.3.4集采分收集结业务(不质检)2.3.3.4.1业务流程配置根据采购业务类型，在系统中配置相应的采购87、业务类型和流程。单据代码单据交易类型参照(自制)单据来源动作驱动20请购单自制21采购订单参照自制请购单45库存采购入库单参照采购订单25采购发票参照库存采购入库单消息驱动配置：传应付动作目的单据采购应付单保存；手工做采购结算，熟练后可通过参数调整为自动结算F1主应付单采购应付单参照F3主付款单采购付款单参照采购应付单配置好的集采分收集结流程图如下：注：灰色箭头线表明，由起点单据生效后自动生成终点单据；红色箭头线表明，终点单据参照起点单据进行创建新单据。进入集团帐套-客户化-流程平台-流程配置进行业务流程的配置，配置好的流程，如下图所示：注：在上图功能节点定义了流程中单据的创建方式、消息机制以88、及交易类型。2.3.3.4.2系统解决方案“集采分收集结流程” 适用于大宗原料、及包装物等需要集采的物资采购业务。分公司仓库依据实收入库，采购中心以分公司实收作为和供应商结算的依据。注：系统功能路径请购单（20）-公司帐套-供应链-采购管理-请购-维护请购单采购订单（21）-公司帐套-供应链-采购管理-采购订单-订单处理-维护订单采购入库单（45）-公司帐套-供应链-库存管理-入库业务-采购入库采购发票（25）-公司帐套-供应链-采购管理-采购发票-维护发票流程描述：1) 物资需求申请(分公司):物资需求分公司，根据生产排产计划做出物资需求申请，这是毛需求。2) 需求汇总平衡(分公司)：分公司89、根据目前库存情况，在分公司层面做库存平衡处理，做出净需求。3) 需求汇总平衡(采购中心)：采购中心收到各公司的物资需求，对物资需求进行汇总平衡。另外，采购中心结合物资的市场情况，做整个集团物资的采购规划。其数量可能比汇总后的物资数量大。4) 请购单(采购中心)：采购中心对汇总平衡后的物资，系统自动生成请购单，就是实际业务中采购计划。在请购单环节采购中心会明确物资的供应商和采购价格。5) 采购订单(采购中心)：采购中心根据物资请购单做采购订单，向供应商发出发货通知，并通知分公司做收货准备。供应商按照订单的数量和到货期间进行送货。6) 采购入库单(分公司)：分公司物资保管员根据到货单信息做入库业务90、。材料会计在物资发票未到之前，对入库物资进行暂估入库处理。7) 采购发票(采购中心)：在集采分收集结业务中，供应商直接把物资的发票提供给采购中心，采购中心采购人员把发票数据录入到系统中，并关联入库单，进行回冲处理。8) 采购结算(采购中心)：采购中心的财务人员进行集采结算，根据内部结算关系进行结算。2.3.3.4.3系统单据方案（1）物资需求申请物资需求申请单主要分为两部分，表头和表体。在表头中有，需求的内容、申请单号(系统自动生成)、申请日期、需求公司、需求的库存组织、申请部门、申请人在表体重有，申请的存货编码、存货名称、计量单位、数量（2）请购单(采购计划)请购单主要分为两部分，表头和表体91、。在表头中有，请购单号、请购类型、请购人、请购部门在表体重有，存货编码、存货名称、采购数量、采购公司、采购组织、建议供应商（3）订单（4）到货单（5）出库单（6）发票2.3.3.5集采分收分结业务2.3.3.5.1业务流程配置单据代码单据交易类型参照自制单据来源动作驱动20请购单自制21采购订单参照自制请购单23采购到货参照采购订单45库存采购入库单参照采购到货25采购发票参照库存采购入库单消息驱动配置：传应付动作目的单据采购应付单保存；手工做采购结算，熟练后可通过参数调整为自动结算F1主应付单采购应付单参照F3主付款单采购付款单参照采购应付单注：灰色箭头线表明，由起点单据生效后自动生成终点单92、据；红色箭头线表明，终点单据参照起点单据进行创建新单据。进入集团帐套-客户化-流程平台-流程配置进行业务流程的配置，配置好的流程，如下图所示：注：在上图功能节点定义了流程中单据的创建方式、消息机制以及交易类型。2.3.3.5.2系统解决方案流程描述：1) 物资需求申请(分公司):物资需求分公司，根据生产排产计划做出物资需求申请，这是毛需求。2) 需求汇总平衡(分公司)：分公司根据目前库存情况，在分公司层面做库存平衡处理，做出净需求。3) 需求汇总平衡(采购中心)：采购中心收到各公司的物资需求，对物资需求进行汇总平衡。另外，采购中心的结合物资的市场情况，做整个集团物资的采购规划。其数量可能比汇总93、后的物资数量大。4) 请购单(采购中心)：采购中心对汇总平衡后的物资，系统自动生成请购单，就是实际业务中采购计划。在请购单环节采购中心会明确物资的供应商和采购价格。5) 采购订单(采购中心)：采购中心根据物资请购单做采购订单，向供应商发出发货通知，并通知分公司做收货准备。供应商按照订单的数量和到货期间进行送货。6) 到货单(分公司)：物资供应商根据采购中心的发货通知，给分公司送货。分公司收到物资后，保管员收货并通知质检员进行质检。质检员在到货单录入货物的检验结果信息和建议，并做审核操作。7) 采购入库单(分公司)：分公司物资保管员根据到货单信息做入库业务。材料会计在物资发票未到之前，对入库物资94、进行暂估入库处理。8) 采购发票(分公司)：供应商直接把物资的发票提供给分公司供应科，分公司供应科采购人员把发票数据录入到系统中，并关联入库单，进行回冲处理。9) 采购结算(分公司)：分公司财务科的财务人员与供应商进行采购结算。2.3.3.6自采业务解决方案(质检)2.3.3.6.1业务流程配置单据代码单据交易类型参照自制单据来源动作驱动20请购单自制21采购订单参照自制请购单23采购到货参照采购订单45库存采购入库单参照采购到货25采购发票参照库存采购入库单消息驱动配置：传应付动作目的单据采购应付单保存；手工做采购结算，熟练后可通过参数调整为自动结算F1主应付单采购应付单参照F3主付款单采购95、付款单参照采购应付单 注：灰色箭头线表明，由起点单据生效后自动生成终点单据；红色箭头线表明，终点单据参照起点单据进行创建新单据。进入集团帐套-客户化-流程平台-流程配置进行业务流程的配置，配置好的流程，如下图所示：注：在上图功能节点定义了流程中单据的创建方式、消息机制以及交易类型。2.3.3.6.2系统解决方案 分公司自采业务：适用于分公司不需要集采的物资采购业务或大宗原料的自采业务。流程图注：系统功能路径请购单（20）-公司帐套-供应链-采购管理-请购-维护请购单采购订单（21）-公司帐套-供应链-采购管理-采购订单-订单处理-维护定单采购入库单（45）-公司帐套-供应链-库存管理-入库业务96、-采购入库采购发票（25）-供应链-采购管理-采购发票-维护发票流程描述：1) 物资需求申请:物资需求部门，根据生产排产计划做出物资需求申请，这是毛需求。2) 需求汇总平衡：分公司根据目前库存情况，在分公司层面做库存平衡处理，做出净需求。3) 请购单：分公司供应科对汇总平衡后的物资，系统自动生成请购单，就是实际业务中采购计划。在请购单环节采购中心会明确物资的供应商和采购价格。4) 采购订单：供应科根据物资请购单做采购订单，向供应商发出发货通知，并做收货准备。供应商按照订单的数量和到货期间进行送货。5) 到货单：物资供应商根据订单给分公司送货。分公司收到物资后，保管员收货并通知质检员进行质检。在97、系统中，质检员在到货单录入货物的检验结果信息和建议，并做审核操作。6) 采购入库单：分公司物资保管员根据到货单信息做入库业务。材料会计在物资发票未到之前，对入库物资进行暂估入库处理。7) 采购发票：供应商直接把物资的发票提供给分公司供应科，分公司供应科采购人员把发票数据录入到系统中，并关联入库单，进行回冲处理。8) 采购结算：分公司财务科的财务人员与供应商进行采购结算。2.3.3.7自采业务解决方案(不质检)2.3.3.7.1业务流程配置注：灰色箭头线表明，由起点单据生效后自动生成终点单据；红色箭头线表明，终点单据参照起点单据进行创建新单据。进入集团帐套-客户化-流程平台-流程配置进行业务流程98、的配置，配置好的流程，如下图所示：注：在上图功能节点定义了流程中单据的创建方式、消息机制以及交易类型。2.3.3.7.2系统解决方案分公司自采业务：适用于分公司不需要集采的物资采购业务或大宗原料的自采业务。流程图注：系统功能路径请购单（20）-公司帐套-供应链-采购管理-请购-维护请购单采购订单（21）-公司帐套-供应链-采购管理-采购订单-订单处理-维护定单采购入库单（45）-公司帐套-供应链-库存管理-入库业务-采购入库采购发票（25）-供应链-采购管理-采购发票-维护发票流程描述：1) 物资需求申请:物资需求部门，根据生产排产计划做出物资需求申请，这是毛需求。2) 需求汇总平衡：分公司根99、据目前库存情况，在分公司层面做库存平衡处理，做出净需求。3) 请购单：分公司供应科对汇总平衡后的物资，系统自动生成请购单，就是实际业务中采购计划。在请购单环节采购中心会明确物资的供应商和采购价格。4) 采购订单：供应科根据物资请购单做采购订单，向供应商发出发货通知，并做收货准备。供应商按照订单的数量和到货期间进行送货。5) 采购入库单：分公司物资保管员根据到货单信息做入库业务。材料会计在物资发票未到之前，对入库物资进行暂估入库处理。6) 采购发票：供应商直接把物资的发票提供给分公司供应科，分公司供应科采购人员把发票数据录入到系统中，并关联入库单，进行回冲处理。7) 采购结算：分公司财务科的财务100、人员与供应商进行采购结算。2.3.3.8期初业务处理(集采)业务模块启用时，公司和采购中心有一些大宗物料的盘点数据和账面数据以及暂估数据。对于这些数据分为两类：一是经过正常结算的，发票和货都已经到的，就是每个公司提交上来的“账面数据”。另一个是期初暂估的，就是货到发票未到的。账面数据与暂估数据的和就是盘点数据。最终形成分公司的整体的期初业务的处理。2.3.3.8.1正常期初余额业务正常期初余额业务处理解决方案流程，如下：（1）正常期初余额的录入对于正常的期初余额的录入，每个公司直接进入，进入【库存管理】【期初数据】【期初余额】功能进行期初余额的录入。录入完成后，保存签字。就完成了正常结算的，发101、票和货都已经到的，就是每个公司提交上来的“账面数据”。添加完成后，如下图所示：（2）录入期初单据分公司进入【财务会计】【存货核算】【期初数据录入】【录入期初单据】在录入期初单据进行导入期初余额。（3）录入期初差异分公司进入【财务会计】【存货核算】【期初数据录入】【录入期初差异】在录入期初差异进行期初差异的录入。（4）期初记账分公司进入【财务会计】【存货核算】【期初数据录入】【期初记账】。在此处进行期初记账。2.3.3.8.2期初暂估余额录入期初暂估余额的录入，是通过集采的业务流程来实现。其流程如下：采购中心做自制采购订单各分公司做到货检验各分公司做入库采购中心做暂估处理。发票到后，采购中心参照102、分公司的暂估入库进行发票录入，进行结算。2.3.3.9期初业务处理(自采)业务模块启用时，分公司有一些大宗物料的盘点数据和账面数据以及暂估数据。对于这些数据分为两类：一是经过正常结算的，发票和货都已经到的，就是每个公司提交上来的“账面数据”。另一个是期初暂估的，就是货到发票未到的。账面数据与暂估数据的和就是盘点数据。最终形成分公司的整体的期初业务的处理。2.3.3.9.1正常期初余额业务正常期初余额业务处理解决方案流程，如下：（1）正常期初余额的录入对于正常的期初余额的录入，每个公司直接进入，进入【库存管理】【期初数据】【期初余额】功能进行期初余额的录入。录入完成后，保存签字。就完成了正常结算103、的，发票和货都已经到的，就是每个公司提交上来的“账面数据”。添加完成后，如下图所示：（2）录入期初单据分公司进入【财务会计】【存货核算】【期初数据录入】【录入期初单据】在录入期初单据进行导入期初余额。（3）录入期初差异分公司进入【财务会计】【存货核算】【期初数据录入】【录入期初差异】在录入期初差异进行期初差异的录入。（4）期初记账分公司进入【财务会计】【存货核算】【期初数据录入】【期初记账】。在此处进行期初记账。2.3.3.9.2期初暂估余额录入期初暂估余额的录入，是通过集采的业务流程来实现。其主流程如下：上述三个流程节点，在系统中的位置如下：（1）期初暂估【采购管理】【采购订单】【订单处理】104、【维护订单】（2）期初暂估维护【采购管理】【采购结算】【暂估处理】【期初暂估维护】（3）期初暂估的发票录入【采购管理】【采购发票】【维护发票】2.3.3.10采购运费发票业务2.3.3.10.1业务流程配置单据代码单据交易类型参照或自制单据来源动作驱动成本要素定义定义成本要素内容对于一个公司来讲，仅需要设置一次。25采购发票自制消息驱动配置：传应付动作目的单据采购应付单保存；可关联集采或自采流程，发票自制增加。费用结算路径：采购结算入库调整单系统自动生成路径：存货调整业务系统解决方案流程说明：1) 供应部采购员根据实际收到的运费发票录入系统【采购发票（25）】，提交财务审核；2) 采购审核后的105、【采购发票（25）】如需将费用分配到已入库的产品中时，由供应部采购员在系统中将【采购发票（25）】于与【采购入库单（45）】进行匹配，将运费发票金额分配到已入库的产品中；生成【入库调整单（I9）】。3) 财务部根据审核后的【采购发票（25）】进行应付处理，月末根据【入库调整单（I9）】进行成本计算。2.3.3.11采购退货流程退货理由定义进入公司帐套-供应链-采购管理-到货-退货理由定义编码名称实效日期备注001质量不合格拒收（1）单据模板设置对于退货业务，需要明确退货理由时，需要修改库存采购入库单单据模板，进入集团帐套-客户化-二次开发工具-模板管理-单据模板初始化，选择库存采购入库单单据模106、板（45），显示表头“退货理由”单据项目。（2）库存退货流程对于已入库的采购物资，在需要进行退货时，由退货部门向供应部门提出退货申请，供应部门在系统中维护【退货订单（21）】（红字采购订单）并审核。后续流程按照相应采购流程执行，各单据数量均为负数（红字）。2.3.3.12采购暂估与结算2.3.3.12.1采购结算流程采购业务的结算主要是采取定期结算方式，当期采购入库一般在30天后进行结算付款，因此在采购业务中配置入库即暂估方式，材料采购入库单签字确认后即暂估入库。流程描述：1) 系统配置为入库签字自动暂估，在仓库进行采购入库单签字后，系统自动生成【暂估入库单（I2）】，月末财务根据此暂估入库单107、进行成本计算；2) 供应部对单员完成与供应商完成对单工作后，在系统中处理采购【发票】并审核，系统配置为单到回冲方式；【发票】审核同时产生【采购应付单（D1）】，作为采购付款依据；3) 【采购应付单（D1）】到期需要支付时，由财务人员选择【采购应付单（D1）】生成【采购付款单（D3）】，【采购付款单（D3）】审批后由出纳执行付款处理；4) 成本计算完成的【采购入库单（I2）】、【入库调整单（I9）】以及审核后的【采购应付单（D1）】，通过会计平台转为总帐凭证；2.3.3.13采购特殊业务的处理2.3.3.13.1千分之三包装袋扣除业务千分之三包装物处理扣除放在系统外处理，另作一份物资账进行相关记108、录。2.3.4内部交易业务本方案是针对集团内部单位之间物资交易业务及集采结算提出相应解决方案。2.3.4.1总体说明2.3.4.1.1调拨关系与结算规则定义调拨关系是对集团内各公司间物资调拨业务及集采结算业务及结算处理规则约定。进入集团帐套-供应链-基础设置-内部交易-调拨关系：调拨类型接口规则结算主体在途归属调出公司调入公司加价率计税类别税率入库调拨汇总调出公司归调出方元明粉分公司洗化分公司应税外加17集采调拨汇总调出公司归调出方采购中心日化分公司应税外加集采调拨汇总调出公司归调出方采购中心洗化化分公司应税外加17.调拨关系中结算规则取价顺序设置如下：调入公司计划价调拨关系设置说明详见F1帮109、助图示：进入集团帐套-供应链-基础设置-内部交易-结算路径设置：说明：用于三方结算，即调出公司对集团结算，调入公司也对集团结算。图示：2.3.4.1.2调拨业务类型定义根据内部调拨业务类型，在系统中配置相应的调拨业务类型和流程。进入集团帐套-客户化-流程平台-业务流程管理增加如下采购流程：内部调拨：适用于原料、成品、备品配件等需要到货质检的物资调拨业务，包括公司间和公司内调拨；业务类型编码名称业务类型类别对应收发类别核算规则To01内部调拨调拨-Y普通业务类2.3.4.1.3调拨业务流程配置进入集团帐套-客户化-流程配置-业务流程配置对采购业务流程进行流程配置：单据代码单据交易类型参照或自制单110、据来源动作驱动5X调拨订单参照，自制调入申请4Y库存调拨出库单参照调拨订单4E库存调拨入库单参照库存调拨出库单2.3.4.2业务流程2.3.4.2.1公司间调拨流程公司内调拨业务：此类业务产生的物品转移将产生调入、调出单位间的内部结算处理，包括工厂原材料调往其他工厂。注：流程相关系统功能路径调拨订单（5X）-公司帐套-供应链-内部交易-调拨单据-调拨订单库存调拨出库单（4Y）-公司帐套-供应链-库存管理-出库业务-调拨出库库存调拨入库单（4E）-公司帐套-供应链-库存管理-入库业务-调拨入库内部交易结算清单（5F）-公司帐套-供应链-内部交易-内部交易结算-内部交易结算清单流程描述：【调拨订单111、（5X）】录入完成后。由调出方仓库管理员根据【调拨订单（5X）】制作【库存调拨出库单（4Y）】并签字。调入方仓库管理员根据调出方的【库存调拨出库单（4Y）】生成【库存调拨入库单（4E）】，按照实际接收的数量填写系统实收数量并签字。调出方财务部在月底进行内部交易汇总结算，结算价按照调拨关系定义的优先顺序获取。生成【内部交易结算清单（5F）】后，调出方据此开具销售发票，在系统中执行“转财务”操作，系统自动生成调出方的【销售应收单（D1）】和存货核算单据，以及调入方【采购应付单（D0）】和存货核算单据。2.3.4.2.2公司间调拨存货的运费处理（1）积压存货运费积压存货的运费一般是调出方承担运费。调112、出方在系统中直接做运费发票，运费发票审核后，再给财务传递应付单，财务人员根据应付单做付款单。（2）紧俏存货运费紧俏存货的运费一般是调入方承担运费。调入方在系统中做运费发票，运费发票审核后，再给财务传递应付单，财务人员根据应付单做付款单。紧俏存货的运费需要打入调拨存货的成本。进行费用结算，实现调拨入库单和费用发票的勾稽。系统自动生成入库调整单，进行采购成本的调整，把运费打入到存货成本中。 2.3.4.2.3内部交易退货处理内部交易的退货采用负数的调拨订单方式进行处理。2.3.4.3内部交易结算2.3.4.3.1往来结算流程流程描述： 调出方财务部在月底根据本期实际调出的存货数量与调入方进行内部交113、易汇总结算，结算价按照调拨关系定义的优先顺序获取。参照【库存调拨出库单（4Y）】生成【内部交易结算清单（5F）】后，调出方据此开具销售发票，在系统中执行“转财务”操作，系统自动生成调出方的【销售应收单（D0）】和【调拨出库单（IJ）】，以及调入方【采购应付单（D1）】和【调拨入库单（II）】。 调出方财务和调入方财务分别根据各自公司的【调拨出库单（IJ）】和【调拨入库单（II）】进行存货成本计算后，通过会计平台生成存货出入业务凭证。 调出方财务和调入方财务分别根据各自公司的【销售应收单（D0）】和【采购应付单（D1）】，通过会计平台生成内部往来业务凭证。2.3.5库存管理2.3.5.1总体说明114、针对集团物流仓储业务需求，匹配南风化工库存系统功能，提出如下应用模型：库存系统单据应用业务入库业务采购入库单外购物资入库业务调拨入库单从集团内部其他公司采购入库；以及库存组织间仓库调拨入库其他入库单盘盈、借入、转库业务产生的入库出库业务材料出库单生产领用调拨出库单向集团内部其他公司的销售出库；以及库存组织间仓库调拨出库其他出库单盘亏、移库、借出业务产生的出库；部门物资领用宣传品库等非存货核算只做实物管理的物资的出库业务盘点单库存盘点业务2.3.5.2 收发类别定义收发类别的设置是对企业仓库收发类型进行定义，便于按收发类别进行出入库业务数据统计，同时由于收发类别是业务单据生成相应的凭证的区分条件115、，故在设置收发类别时要考虑这些因素。收发类别在系统集团统一建立，下级单位无权建立。进入集团帐套-客户化-基本档案-业务信息-收发类别进行设置。以下提供设置建议（具体数据可在方案测试时进行补充和完善）。收发类别收发类别编号名称收发标志收发类别编号名称收发标志1入库分类收2出库分类发101采购入库收201材料领用发102采购退货收202材料退库发103产成品入库收203销售出库发104产成品退回收204销售退货发105半成品入库收205半成品领用发106半成品退回收206半成品退库发107低值易耗品入库收207低值易耗库品入库发108库存盘盈收208库存盘亏发109外购半成品入库收209外购半成品116、销售发110自制材料入库收210委托加工出库发111委托外加工入库收211领用样品发2.3.5.3采购入库同采购业务解决方案中关于入库业务解决方案。2.3.5.4调拨出入库业务同内部交易业务流程。2.3.5.5生产材料领用流程流程描述：生产部门、车间填写【材料出库单（4D）】的应发数量，车间与仓库办理完成出库交接手续后，在库存系统中录入【材料出库单（4D）】实发数量并签字。签字后的【材料出库单（4D）】转财务存货核算系统。2.3.5.6库存盘点流程盘点业务：月盘类型，月盘属于全盘方式，需要有财务部门监盘；对于仓库常规盘点业务由保管员根据系统相关报表进行盘点，不需要通过盘点单方式处理，对于月盘采117、用下面的流程处理；流程描述：月末盘点前，财务部门在系统中编制盘点单并打印；仓库部门执行实物盘点，仓库盘点后，根据实盘数量录入盘点单实盘数量，核对差异后查明原因，如需对盘点单进行实盘调整，则由仓库修改实盘数量；仓库部门确认实盘数量准确后，通知财务部门审核，并生成调整单，调整库存数量，生成的调整单，财务签字后，转存货核算系统处理；2.3.6存货核算主要用于核算企业存货的入库成本、出库成本和结余成本，反映和监督存货的收发、领退和保管情况；反映和监督存货资金的占用情况。2.3.6.1业务流程其系统解决方案如下图所示：流程描述：各公司存货会计，月末根据业务系统传入的各类存货单据进行成本计算，检查成本计算118、结果；确认成本计算正常后，将已计算的存货单据通过会计平台生成总帐凭证；2.3.6.2应收管理（1）应收交易类型设置与分配单据类型交易类型编码交易类型名称使用系统F0主应收单D0销售应收单全部F2主收款单D2销售收款单全部（2）应收业务流程配置应收管理中增加调账业务流程，其他单据全部配置在相应的供应链流程里。调账业务流程：单据代码单据交易类型参照或自制单据来源动作驱动F0主应收单F0参照，自制主收款单F2主收款单F2参照，自制主应收单2.3.6.3应付管理（1）交易类型设置与分配进入集团帐套-应付管理-基础设置-交易类型设置，对集团和分公司分配交易类型单据类型交易类型编码交易类型名称使用系统F1119、主应付单D1采购应付单全部F3主付款单D3采购付款单全部单据类型交易类型编码交易类型名称使用系统F1主应付单D1采购应付单全部F3主付款单D3采购付款单全部（2）业务流程应付管理中增加调账业务流程，其他单据全部配置在相应的供应链流程里。2.3.7会计平台2.3.7.1凭证模板定义进入公司帐套-客户化-会计平台-财务会计平台-凭证模板定义设置应收应付系统相关单据的凭证模板如下：采购应付单（D1）凭证模板：摘要科目分类方向金额主辅助核算采购应付存货借默认应交税金-进项税额贷默认应付科目贷默认采购付款单（D3）凭证模板：摘要科目分类方向金额主辅助核算采购应付应付科目借默认结算科目贷默认内部交易应付（120、XX）凭证模板：摘要科目分类方向金额主辅助核算内部交易应付存货借默认应交税金-进项税额贷默认应付科目贷默认内部交易付款（XX）凭证模板：摘要科目分类方向金额主辅助核算内部交易付款应付科目借默认结算科目贷默认2.4分销管理系统面对目前国内日化行业的竞争格局，南风化工集团日化销售公司要想适应全球化的竞争、市场化的发展、企业规模化集团化的发展、产品结构优化和经营质量的提高，必须采取有效的经营发展策略，以提高企业核心竞争力为最终目标。南风化工集团日化销售公司的核心竞争力具体表现在南风化工的规模化优势、产品结构优势、产品价格优势、企业信用优势、企业应对市场的快速响应优势等方面，这些优势如何构建、如何监控121、如何不断提高我们的优势水平，保持一个好的竞争态势，就需要我们有一个敏捷化的组织、高效化的流程、完善化的绩效和数字化的信息平台给予支撑，并在此基础上不断的积累数据、完善各个业务环节，使整个企业处于一个良好的运行状况，满足市场的各种变化响应客户的需求。面对日趋激烈的市场竞争态势，要想使企业获得更多的企业利润，必须使企业自身的管理成本、产品结构、产品成本达到一个合理的水平、最优的水平。南风化工集团日化销售公司是一个流程型的企业，企业涉及销售环节复杂、物流水平高、采购过程高效，快速高效的流通，这就需要供应链体系、营销体系、销售体系、财务体系和后勤体系能够提供各种真实的、详细的销售数据、采购数据、物流122、数据，通过监控、分析找到其中的关键环节，从而进一步提高公司的效率，最终提高企业利润，使我们的产品在市场竞争中具有较强的竞争力。2.4.1建设目标（1）以集团的角度对南风化工集团日化销售公司进行组织流程规划面对快速增长的市场，南风化工集团现阶段正处于低速成长期，近几年的增长幅度都不高，甚至远低于市场平均增长水平，本次分销管理规划以南风化工集团日化销售公司的角度进行整体规划，即可以满足日化事业部作为一个集团型企业发展的需要，同时可以达到支持每一个单一企业的独立应用的目的，通过组织、业务流程、绩效、信息的整体规划，可以使日化销售公司快速响应市场需求，为南风化工高效增长提供澎湃动力。（2）全面整合物流123、信息流和资金流，构造更加高效的管理模式日化销售公司主要的产品的价值低、流量快，这样就要求对于商品做好市场信息的把握，使采购、生产、质量、供货进度与销售计划紧密配合；严格计划产品的需求计划、库存、采购、结算流程，从而节约采购成本、缩短采购周期，使采购、库存、物流、销售高度协同，形成市场信息向企业内部快速反馈机制；财务物流体系全面整合，计划控制贯穿管理全程，销售计划、采购计划的生成等通过系统实时控制实现自动审批流管理与自动控制，实现最短流程控制；加速企业库存产品的周转率，提高资金综合利用效率，通过高度协同的现代物流体系的建设来进一步加强整个公司的竞争能力。（3）规范并不断优化业务流程，加强计划与124、预警控制随着日化集团规模的不断扩张，经营管理内容和方式的不断变化，日化销售公司的组织结构及管理模式、人力资源管理、产供销管理、财务核算及财务管理、经营决策都变成公司的基础工作，对这些基础工作应该实现制度化、规范化、专业化。日化销售公司是一个动态变化的企业，随着市场的变化日化销售公司公司需要持续地改进和优化管理模式和业务流程，同时日化销售公司也是在高速发展的企业，随着管理创新部门组织机构、业务处理流程会有不断的优化，对管理会不断提出新的要求。新的管理组织和模式必须支持业务流程的持续改进，提高整个企业的运营效率，增强计划、预警、执行、控制、分析能力。（4）建立高效的购销平衡体系，实现公司到各级单位125、的计划协同抓好日化销售公司各个环节上道流程为下道流程服务的落实，把销售和采购的链条始终优质保持在良好的状态之中，这就更要求多单位、多部门之间信息传递及时准确并且高度协同；实现营销部、各销售组织之间计划的协同统一，避免销售组织之间以及采购过程之间的浪费，提高公司整体运行效率。（5）打造全面的可追溯的计划、物流、销售管理体系日化销售公司的分销管理规划覆盖客户管理、计划、库存、分销、物流、销售全程，通过供应链管理模型，日化销售公司可以很好的实现客户的信息交互，将管理模式应用拓展到上游生产和供应；实现与客户的信息连接，可以很好的将市场状况（如库存、销售、客户、采购、合同、结算等）及时反馈给生产和产品设126、计部门，提高市场反应能力，加快物流周转速度，降低库存，提高效益。通过分销管理业务规划，可以及时收集到市场的第一手数据（销售、客户、市场），提供给日化销售公司的决策层，提高决策速度和准度，同时可以第一时间提供给工厂，提高客户满意度，能有效的形成高效供应链水平，形成核心供应链竞争能力。（6）构建公司财务管理模式，加强财务监督和控制通过从最底层直接获取数据来集中数据加工处理过程，将会计的核算与监控功能融为一体。通过建立一套账，执行统一的会计政策，核算与管理控制制度等方式来实现集中监控。集中会计核算，将财务核算体系统一起来，这样既可以实现公司跨期、跨单位、溯源的查询各业务部门的各种业务信息，也可以给领127、导的决策提供更加及时、准确的数据依据；通过对公司级和子公司级的灵活参数设置，既可以满足财务集中核算的管理需要又满足财务管理的个性化需求；（7）建立全公司的人力资源考核管理体系日化销售公司现有人员数量众多，而且随着公司的规模化发展，公司的岗位不断变化，人员的部门间调动、公司间调动也越来越频繁，给人力资源的考核管理带来很大难度。由于公司的发展壮大对各种专业人才的需要也变的非常迫切，建立一个日化销售公司的考核体系对公司的人才激励将带来很大帮助。另外，公司对全体人员采用绩效评价管理，人力资源管理系统的引入将给全公司的绩效评价提供一个便捷的管理方法和模式。2.4.2分销业务解决方案2.4.2.1信息化总128、体规划框架基于南风化工目前的信息化管理及业务需求，结合南风化工未来发展需要及信息系统的应用特点，建议南风化工采用总体规划、分步实施的方式，持续进行信息系统的建设工作。以下为南风化工信息化的建设总体规划图：（1）基础层需求：这是南风化工日化销售公司分销系统的基础，包括统一基础编码，完善对基础档案的管理控制，合理规划权限，以及规范业务流程等，做到制度、标准、规范等的统一，并建立完善的内控体系，为业务执行、集团管控、战略决策等应用提供支持保障。（2）执行层需求：指的是面向日化销售公司基层财务人员、业务人员的，满足销售公司总部和下属单位日常核算以及业务管理的需要。使日化事业部及日化销售公司能够及时获得129、下属单位的业务财务数据，并由业务财务信息延伸到业务活动，最终达到信息集成和统一管理的目的，为财务信息下一步的深加工做好准备。（3）管理层需求：指的是面向日化销售公司管理的以计划管理、订单和供应链管理为代表的需求。（4）决策层需求：指的是面向南风化工和日化销售公司领导的需求，包括如何将战略转化为计划，并监督计划执行；参考财政部和国资委对大中型国有企业的绩效考核与评价模式要求，建立南风化工集团日化销售公司的绩效考核与评价模型；确定南风化工集团日化销售公司的考核评价体系以及相关指标内容，以便形成财务分析评价报告等等。上述各层面的需求并非相互孤立存在，而是有着内在联系的。其中，满足基础层需求是信息化建130、设全面展开的前提；执行层得到的数据是管理层行使职权的基础；以预算编制的计划可以驱动资金的调拨和使用；企业的绩效考核评价和财务分析是以各项财务数据为基础的。因此，协调各层面需求，精简、高效的部署信息化实施工作至关重要。2.4.2.2业务架构总图通过分销资源的集中掌控，建立市场需求与企业内部协调运作的信息平台，快速响应客户需求。信息化建设是一项系统工程，它是各个业务和管理领域信息化的有机结合，它具有整体性、关联性、可扩展性、共享性等特点。整体规划架构分为访问控制层、绩效分析层、管理控制层、业务资源层、平台支撑层和业务操作层。总体规划图如下：南风化工集团销售分销业务总体思路：通过分销业务政策、业务控131、制规则的配置，构建集团企业销售分销业务经营管理平台，并以平台规范、控制集团企业分销网络的经营运作。2.4.2.3日化销售公司未来组织结构各部门主要职能：（1）营销策划部建立以市场为导向，以客户为中心的品类管理机制，可以更好、更快的响应市场变化及需求、制定出符合市场需求的各类营销策略。（2）销售推进部执行营销策划部所制定的各种策略、进行客户管理（KA客户、经销商客户和特通客户）、实现及扩大销售业绩为主要工作职责。（3）供应链管理部进行仓库货物的出入库管理、物流配送管理及与各生产工厂之间的协调等工作。（4）综合管理部负责所有与客户、生产工厂之间的账务往来工作，同时监管仓库的产品账务；日常客户的服务132、工作、KA客户订单收集、日常的行政性事务及监察审计工作。2.4.2.4业务解决方案2.4.2.4.1商务解决方案商务体系的建设目标： 建立以高效订单为驱动的业务模型 完善计划管控体系建设，利用科学预测提升计划准度 发展KA客户，与KA客户形成战略合作，加强应收账款管控 推进市场信息收集和反馈机制 建立协助客户销售推进标准，提升客户服务 形成后备流通客户备案制度 建立流通客户评估标准和体系 2.4.2.4.2营销解决方案营销体系建设目标： 建立以市场为导向的业务模型 完善价格、促销、费用等营销管控体系建设 实施品类管理策略，推进品类考核制度，提升品牌影响力 建立营销计划制订、过程监控、费用报销、133、事后分析等完整业务流程 降低营销成本、提高营销效率 2.4.2.4.3物流解决方案物流体系的建设目标： 建立快速响应的物流业务模型 完善物流管控体系建设 实现自动化的运费计算和考核模式 建立物流计划、过程监控、费用报销、事后分析等完整业务流程 降低物流成本、提高物流效率 2.4.2.4.4分销绩效管理分销绩效管理的目标： 为实现日化事业部甚至南风化工集团的战略提供有效的支持 将日化销售公司和渠道的资源集中在最重要的任务上 鼓励日化销售公司员工正确的行为表现，并促进员工进行持久的改进 加强对于日化销售公司下属部门和员工表现的可衡量性南风化工的分销绩效管理体系是指将日化销售公司的战略、资源、业务和134、行动有机地结合起来所构成的一个完整的管理体系。2.5南风化工集中采购管理南风化工系统所指合同仅包括采购合同、销售合同，既可以是用户与客户签定的具有法律约束力的合同又可以是不具有法律约束力的意向合同。采购合同和销售合同分别与采购订单和销售订单建立对应关系，通过采购订单和销售订单的管理，可有效监督采购合同及销售合同的执行情况。南风化工为合同管理提供预警平台，针对合同的生效日期、失效日期进行报警。2.5.1建设目标（1）提高企业经济行为的规范性、准确性、及时性。（2）对企业内所有的合同进行记录和整理，包括合同的具体条款。（3）与采购订单、委外订单和销售订单建立关联，可以实现对订单的有效监控。（4）提135、供合同后续执行情况查询的功能，协助您完成数据的统计和分析。2.5.2总体应用流程图2.5.3主要功能（1）主要参数设置参数名称：单据保存时是否触发审批流参数名称：销售订单是否严格执行销售合同价格（2）平台设置支持业务流程配置。如果采购订单来源为采购合同则需要在流程配置中将采购订单的来源配置为采购合同和期初采购合同。如果销售订单来源为销合同则需要在流程配置中将销售订单的来源配置为销售合同和期初销售合同。如果委外订单来源为采购合同则需要在流程配置中将委外订单的来源配置为采购合同和期初采购合同。（3）流程平台采购合同（包括期初合同）中有四个组件：供应商存货检查、合同行存货重复检查、检查供应商是否核准136、的采购供应商、不允许修改、删除其他人的单据，可以用于在流程配置中对采购合同的保存、审批等进行动作约束配置1）供应商存货检查：检查存货是否能由此供应商供货，即检查采购合同中的供应商和存货是否在供应商管理中的供应商存货关系维护中定义了关系。如果采购合同的保存、审批动作中配置了此组件，则检查不通过时采购合同不能保存、审批。2）合同行存货重复检查：检查采购合同行上的存货是否重复，如果采购合同的保存、审批动作中配置了此组件，则合同行存货重复时采购合同不能保存、审批。3）检查供应商是否核准的采购供应商：检查采购合同的供应商是否是已经过核准的正式供应商。如果采购合同的保存、审批动作中配置了此组件，则合同的供137、应商不是核准过的供应商时采购合同不能保存、审批。4）不允许修改删除其他人的单据：控制制单人只能修改、删除自己的单据。如果采购合同的动作中配置了此组件，则制单人不能修改、删除其他人的单据。（4）审批流平台设置合同审批流时可以使用以下四个函数：合同数量、合同本币金额、合同本币税额、合同本币价税合计，例如可以将审批流设置成当合同本币金额超过100万时由主管副总审批，超过500万时由总经理审批。（5）预警平台通过在预警平台中设置预警条目，合同管理支持合同生效日期预警、合同失效日期预警、合同收付款到期日预警。预警天数可按需要设置。（6）日常业务完成日常合同的录入、保存、审核、变更、冻结、废止、终止及查询138、等功能。合同的录入界面分为六个页签：合同基本、合同条款、合同费用、合同大事记、合同变更和执行过程。（7）查询统计查询统计主要包括合同明细查询、合同汇总统计、合同执行情况明细、合同执行情况汇总四种查询，每种又分为采购合同与销售合同两类。前两种是对企业内签订的合同情况的查询，后两种是通过对采购、销售订单的查询得到合同的执行情况。用户通过查询统计功能，可以得到一些累计数据，有利于整个企业的合同管理和对订单的监控。合同明细查询：合同明细查询包括销售合同明细和采购合同明细两个子节点。这两个明细查询是对合同的具体内容进行查询，查询结果以列表的形式显示。选中列表行，单击卡片，系统将显示合同的卡片界面。合同汇139、总查询 ：合同汇总查询包括销售合同汇总和采购合同汇总。这两个汇总查询是统计多张合同存货的累计数量和累计金额。合同执行情况明细：合同执行明细包括销售合同执行明细(按合同)、采购合同执行明细（按合同）。这两个明细查询是通过对合同对应的订单的查询来得到合同的执行情况，以完成对订单的监控。合同执行情况汇总：合同执行汇总包括销售合同执行汇总和采购合同执行汇总。这两个执行汇总查询是通过对合同对应的订单的查询来得到合同的累计执行情况，以完成对订单的监控。（8）与周边产品接口（9）接口说明 销售订单可以参照销售合同生成；采购订单可以参照采购合同生成，而且自制采购订单时会自动匹配采购合同；委外订单可以参照有委外140、标志的采购合同生成，而且自制委外订单时会自动匹配采购合同取合同价作为委外订单的价格；销售合同通过销售订单查询合同执行情况，采购合同通过采购订单、委外订单查询合同执行情况。2.5.4集中采购管理建设方案2.5.4.1基于南风化工集中采购管理平台框架集中采购管理系统，是通过采购申请、采购订货、进料检验、仓库收料、采购退货、购货发票处理、供应商管理、价格及供货信息管理、订单管理、质量检验管理等功能综合运用的管理系统，对集团采购物流和资金流的全过程进行有效的双向控制和跟踪，实现完善的集团物流供应信息管理。图：南风化工采购管理示意图2.5.4.2南风化工系统支持准时制采购模式准时化采购是由准时化生产衍变141、而来的，是为了消除库存和不必要的浪费而进行持续性改进。准时化采购是一种先进的采购模式，是一种管理哲理。它的核心是：恰当的时间、恰当的地点、以恰当的数量、恰当的质量提供恰当的物品。准时采购是一个相对完美的采购管理模式，其大大简化了采购部门的日常事务处理工作量，而把精力转移至选择合适的供应商、商定价格、监督质量、签订完善有效的采购协议，与供应商结成紧密的供应链战略联盟。2.5.4.3运用南风化工采购管理平台实现准时制采购的两项管理基础（1）供应商管理评估基础设置：对供应商评估中需要的参数、评估标准进行设置，是供应商评估的基础，包括参数设置、主标准设置、次标准设置；评估分数设置：对设置的评估标准的分142、数进行设置，是进行供应商评估分数计算的基础，包括自动次标准分数设置、半自动次标准分数设置、人工次标准分数设置三部分；评估分数计算：根据已设置的供应商评估的主标准、次标准并根据采购订单纪录对供应商进行评估并得出评估分数；评估报告：供应商的整体评估分数、供应商在某个存货或存货分类上的评估分数情况，供应商排名表、按存货/存货分类的供应商排名表、未评估的供应商清单、特定日期后未评估的供应商清单四部分。供应商认证：对供应商评估后进行定级、认证；供应商配额：定义供应商与存货之间的对应关系以及它们之间所共有的信息，包括质量等级、供货配额、发货提前期、最小订货量等，同时记载供应商存货的价格信息，是采购管理取价143、规则的重要信息载体；业务冻结：对供应商进行冻结或解冻已冻结的供应商同时记录冻结纪录，包括冻结、解冻和冻结纪录查询；历史交易查询：存货供应价格查询、供应商供应存货价格查询、供应商质量信息查询、供应商交期履约情况查询、供应商综合信息查询等；（2）采购价格管理采购价格系统可以帮助企业及时了解原材料的价格波动，选择最佳供应商，并对采购价格进行实时控制；通过采购询价、报价、比价，帮助采购人员选择最佳供应商和采购策略，有效地降低采购成本；进行采购价格的分析，为采购成本的控制提供依据。询价业务：可以向特定供应商或所有供应商发布/接收询价要求，支持在线询价、电子邮件询价等方式；报价业务：进行报价信息维护、发出144、接收及查询，形成企业采购价格目录；比价业务：对处于报价状态的询价执行比价操作，比价后有订货标志的询价可以生成采购订单，有回绝标志的询价可以向供应商发出回绝信，采购询价比价结果中的价格是采购订单价格的一个来源；价格分析：询价明细表、询价统计表、供应商报价对比分析、存货报价变动分析、采购执行价对比分析、存货采购执行价变动分析、供应商报价一览；定价过程：采购管理中的价格可以来源于多个系统，采购合同、采购计划、采购价格管理结果、历史成交价等等，系统中可以自定义价格选取的优先顺序，采购业务处理时会按照优先顺序来进行价格选取或指定某一价格。（3）集中采购模式为提高采购效率、降低采购价格，南风化工提供了集145、团级物资公司模式、虚拟采购组织模式、企业级采购等多种集中采购管理。且适用于生产性及非生产性物资、劳务的集中采购管理。集团集中采购管理适用于集团企业物资公司、集团虚拟采购组织等多种模式下的集中采购管理，同时支持企业级不同采购流程的采购管理。（4）集团采购管理模式与关键流程一：集团企业物资公司模式应用流程应用模式分析集团企业物资公司模式是指在整个集团企业内部，为了充分发挥集中采购的规模效应，降低采购成本，集团企业中单独设置独立核算的物资公司，负责对整个集团大部分物资的集中采购。在集团企业物资公司模式下，集团企业各公司向物资公司采购，物资公司汇总各公司采购需求，集中向供应商采购；物资公司与供应商进行146、采购结算，同时物资公司与各分公司进行内部采购结算；配货方式主要有两种，一种是供应商向物资公司发货，物资公司向各分公司发货，另一种是供应商直接向各分公司发货。（5）集团采购管理模式与关键流程二：集团企业虚拟采购组织模式应用流程应用模式分析集团企业虚拟采购组织模式是指在整个集团企业内部，为了充分发挥集中采购的规模效应，降低采购成本，集团企业中设置虚拟的采购组织，主要负责对整个集团各公司、部门物资请购的审批、订单生成及审批，集团各单位只能对订单进行后续执行。 虚拟采购组织模式的集中采购在跨国公司，外资企业中应用较多，可减少机构，降低采购人员及间接的采购成本，是公司推荐的一种集中采购模式。2.5.4.147、4大宗物料采购采购合同价格“随行就市”，采购计划依据生产排产计划、库存水平（库存水平综合考虑季节、市场、运输等因素调节安全库存量），直接生成采购订单（即送货通知单），供应商的每一批到货，都与合同和送货通知相对应；应用如下图所示：到货预报、实际过磅计量环节，系统可以与地磅、轨道衡等计量器具接口，将计量的“皮重”、“毛重”进行自动提取并进行“净重”的自动计量，可进行任意维度的查询，信息系统直接进入ERP系统数据库，如下图所示：质检采购、密封、送检、化验、结果反馈密封环节，是钢铁行业保密环节的重点，也是管理难度较大的地方，目前青岛钢铁已经较好地解决了这个问题，我们仅侧重于对质量结果的反馈过程，具体质148、量内容将在质量管理部分详细解释，此部分仅就大宗原燃料质量控制环节做一简单解释，如图所示：对于到货计量、化验后的原料，系统可以自动匹配相应的合同单号、到货单号、磅单号、化验单号，按检验的实际品位、净重和合同约定，自动进行“依质定价”结算：“优质优价”结算结果经过审核后，系统可以直接根据结算数据进行发票金额确认和自动生成系统发票，并将结算结果直接自动传递到财务进行应付账确认或预付账冲销。其中，采购人员参照入库单维护采购发票：数量取自入库单数量，价格取自价格结算单价格；不参照结算单是因为经常有很多的例外（如让步接收、规模加价）是因为原材料供应紧张，供应越多，价格越高，系统发票与实物发票也不是一一对应149、；财务人员审核发票可通过单据联查，查到相应入库单、订单、合同等进行审核。界面见下图： 采购结算节点自动结算，存货核算系统进行成本计算，系统自动把精粉成本写到入库成本单和存货明细帐上，同时实时精粉采购会计凭证传递到会计平台：发票审核后，系统同时生成业务应付单将数据传递到应付货款管理模块，审批后实时的应付供应商货款的会计凭证传递到会计平台：系统根据预设的会计模板，对应业务会对应入账科目，发生的业务系统会在会计平台上自动生成凭证，由会计进行相应确认、审核处理，可以直接生成财务总账明细账：大宗原燃料采购系统应用效果业务全部一体化自动处理，各环节单据完全自动参照生成，无需人工汇总。原燃料合同、到货、过磅150、质检、结算信息集成，很好地解决了对困挠诸多企业的原燃料依质定价问题，系统根据相应部门传递的相应业务信息，自动依质定价结算进行扣杂、扣重的核算，使结算准确率、及时率大大提高，大大减少工作量，提高数据的准确性，提升业务处理的及时性；支持运费处理。采购订单执行、货到验收过磅、质检，发票取得和付款计划的生成受采购计划的制约。可针对同一供应商的预付款、送货数量、送货质量、结算金额，预付或应付余额直接查询，并可实现溯源追查；对供应商、采购价格、采购员、采购质量、交货期等进行全面考核，使采购透明化合理化；采购付款严格按合同及其他因素控制。对物资采购质量管理和控制，采购质量对产品质量和产品成本影响很直接，在151、本系统中，采购到货后，会生成报检单传递给质量管理系统；质量管理系统对报检单形成记录有详细理化指标的质量检验单。并将合格或不合格结果反馈给报检单。本系统将提供质量检验单与DCS质量系统的自动接口，实时获取检验对象的理化指标，使数据更准确，完全避免人为的因素影响。面向市场及客户进行排产，使采购面向客户生产，采购、库存、各分厂生产高度协同，以提高企业经营效率和效益；生产部门、供销处、各分厂准确地掌握原料实时库存，制定较为精细的月度采购计划及供货进度，同时便于对大宗原材料库存的管理。资金预算与付款管理：支持特殊情况下先付款，包括无订单先（预）付款，根据采购订单的付款条件和实际完成情况自动生成付款计划 152、,并可对付款计划进行自动排序，支持将付款业务纳入现金预算的管理，并进行跟踪管理和预警提示，可根据采购订单统计发生的付款记录，支持预付款与结算金额的差异处理，请购资金预算，将系统中现有的请购单按付款方式中推算出来的时间，在时间轴上展开，对采购资金作一个展望，有利于采购单位预先做出资金安排。与备品备件管理流程相比，大宗原燃料的采购最大的效益在于以合适的价格在适当的时间采购得到品质最佳的原燃料，准确地根据合同、磅单、质检结果进行依质定价核算，减小误差；清晰地掌握各单位的消耗量、实际库存量、送货进度，在保障生产的正常开展的同时，结大宗物资采购与库存优化管理。在采购科室进行市场信息收集、供应商考核、交易153、历史、履约率、质量历史等全面信息的掌握下，合理选择最佳供应商，发展战略采购，避免生产、采购受市场价格波动影响，从而保障生产正常进行，以低成本、高质量的大宗原燃料保证企业的正常运营。2.5.4.5采购管理采购管理接受供应链计划中心下达的请购指令，完成采购的业务过程；计划中心采取并行的计划方式，在下达请购指令时，就根据各种有限的资源约束，形成了相应的运输指令（如果物料供方不负责送货），并根据订单的执行状态不断对运输指令进行修订。运输管理组件按供应链计划中心下达的运输指令，安排车辆在指定的时间到指定的地点取回货物，再送到指定的地点。供应链计划中心会同时生成质量检验指令、入库指令、付款指令，并根据采购154、订单的执行过程及状态的变化，不断修订这些指令。具体功能基础设置：高库存控制、限价标准、数量容差、价格容差、交货期、订单分解方式等与采购事务处理相关的基础信息设置；业务类型：采购业务类型是指经过抽取的、在流程处理上有明显差异的业务标记，可以按照企业采购业务处理过程分类定义任意种业务类型；业务流程：通过南风化工工作流程配置平台，对每一采购业务类型进行流程配置，指定其参与角色、单据及单据顺序、执行前的约束检查、执行后的事件触发及消息处理机制；订单状态：针对业务类型定义采购订单所要经过的业务状态和此类型采购订单的在途状态范围；可定义“输出、对方确认、发货通知、装运通知、报关、出关、到货”等一系列业务状155、态，通过订单状态可以实现企业对采购业务的密切跟踪；采购合同：签订采购协议、履约、合同变更、大事记，采购合同生成请购单、与采购价格管理集成；请购业务：企业内部向采购部门提出的采购申请，系统内置有外包代料、外包不代料、采购、外协四种请购类型，系统内置有6种来源，MRP、MO、SFC、销售订单、库存订货点、手工录入，请购完成后自动生成对应采购订单；资金预算：可在请购时进行资金预算，针对请购内容所选定的价格、付款协议等内容进行计算，并按预算周期进行展开；采购分类：系统内置四种标准采购业务流程，普通采购、受托代销采购、直运采购、消耗性采购，可以按采购产品的特性进行划分并进行不同的后续处理；采购业务：完成156、对采购订单的维护、修订、补货、集中、审批及状态的维护，对到货的检验、确认处理，生成采购发票并与库存管理系统集成、财务系统集成；采购结算：定义多种成本要素以便分配至各项目费用当中，实现自动结算、手工结算、无发票结算、异存货结算、费用结算、销售发票结算、VMI结算及暂估处理，并进行采购成本分析，对于暂估成本提供单到补差、单到冲回等多种处理方式；采购统计：综合日报、排名分析、暂估查询（供应商暂估、采购价格差异）、分析考核（采购货龄分析、采购对比分析、业绩考核）；委外加工：通过处理生产制造系统形成的委外加工计划及手工输入的委外加工订单，以订单为主线，完成委外加工的发料，委外加工成品的验收入库及委外加工157、费的结算处理等业务，同时提供委外加工材料核销功能，以加强加工企业材料库存的管理，另外提供委外加工业务的灵活的查询统计功能。2.5.4.6供应商管理系统提供各种对供应商、价格的查询统计分析，各种询价明细表、统计表，并对价格变动提供分析，为采购员准确把握市场信息、了解市场价格波动变化提供有力的帮助。提供对同种存货多家供应商、同家供应商不同存货的执行情况分析，从而为选择、考核、评价供应商提供有力的依据。在此提供对存货、对供应商的执行价格分析，同时与计划成本费用的比较分析，可以多种图型（条型图、圆饼较、曲线图等）加强分析的直观性，准确把握供应商的供货价格、存货的采购成本等因素，为向库存要效益提供有力的158、分析决策依据。系统提供按自定义考核指标设定分值，对业务员、采购部门进行订单的合格率、采购履约率、采购费用、采购差异进行分析，加强对采购员的考核。系统提供多种排行分析，加强对供应商、物资、价格的综合考核管理。通过采购管理可实现多方位、全方面、全过程的采购透明管理。2.5.4.7采购管理应用价值（1）信息集成：实现采购与仓储相关重要信息的集成应用。（2）效率提升：实现采购与仓储相关部门之间协同工作、数据共享，提高采购与仓储相关部门的工作效率、数据处理及时性、准确性。（3）控制加强：严格物资采购供应过程控制，降低采购与库存占用成本。（4）辅助决策、提升管理：及时、准确提供领导采购与仓储业务相关信息，159、进行采购与库存决策。全面的客户、供应商档案，指定采购员与供应商、供应商与供应物资之间的关联，使系统自动控制“采购员供应商供应物资”的关系：提供全面的客户、供应商档案管理，包括基本信息、联系信息、特殊信息、收发货地址、开户行等，使各业务部门各取所需，集中共享供应商信息。助记码可方便业务员对客商的管理；是否渠道成员、是否散户解决一次性采购的零散用户的管理，信用额度可以对供应商、客户的信用额度控制，控制财务风险。高层对各部门、上游部门对下游部门的需求计划有更及时、更准确的把握。针对具体业务类型（如备品备件计划物资采购）区分请购部门、请购人，明确需求日期和建议到货日期，从而可以将需求计划的报送周期大大160、缩短，减少各种物资的采购到货领出周期，从而压缩物资在途时间，加速库存资金周转。在提出请购的同时可以查询到库存的现存量，并可预计可用量及缺口，提高计划的准确性，提高计划出库率、出库利用率，体现向库存要效益。建议供应商的确定是根据系统全面的供应商考核评价体系、供应商供应物资的属性，由系统来建议，并且提供首选及备选供应商，采购员如果需要更改供应商，则将供应商的更改理由通过审批流程进行审批。对于工程项目物资的请购，还可指定说明项目所处阶段，加强专项工程物资的管理。系统自动根据预先设定，自动实现采购计划物资到采购员、计划物资到供应商的自动分配与指定，大大提高工作效率。对于供应商的选择，系统提供按存货、按161、历史交易记录、按自定义考核评价体系指定，可以是多部门共同分析、确定，加强供应商选择的科学性。领导在进行物资供应计划、付款计划审批时，可以通过系统查询所有相关明细，了解物资使用部门、数量，采购业务员、供应商、价格等一切必要信息使得领导的审批更加科学、严谨。各部门、使用单位实时查询订单执行情况，实时了解订单的执行状态，减少由于信息传递不畅造成的正常采购变成紧急采购，加大采购成本的现象。2.5.5全局库存管理解决方案2.5.5.1基于南风化工全局库存管理平台的框架库存系统帮助企业的仓库管理人员对企业内部物料的入库、出库、调拨、盘点和各工作中心间的交接等操作进行全面的控制和管理，实现物流和资金流的统一162、，减少资金占用，提高物流效率，提高企业竞争力。库存系统从采购入库、产品入库、销售出库、材料领用、半成品交接等不同事物类型来管理库存物料的流动，达到与企业其它系统的连接。库存系统从仓库（含工作中心）、货区、批次、物料分类等不同角度来管理库存物料的数量、库存成本和资金占用情况，以便用户可以及时了解和控制库存业务各方面的准确情况和数据。通过安全库存量、储备量的设置，提供库存预报警的功能，服务企业生产和采购。2.5.5.2库存管理主要功能（1）基础设置：进行库存管理基础信息定义，以适应客户的管理要求和个性化应用要求。主要包括：库存参数定义、仓库存量属性定义、货位存放匹配定义、库管员匹配定义、统计结构定163、义。（2）期初数据：用于录入系统启用期初的数据，以保证用户业务数据的一致性、连续性。主要包括期初余额、期初借入、期初借出、期初来料加工结余、期初废品。（3）入库业务：处理用户入库业务：采购原材料或商品入库、生成的产成品和半成品入库、委托加工收货、借入存货入库、来料加工入库以及其他入库业务。（4）出库业务：处理用户出库业务，主要包括：销售出库、材料出库、委托加工发料、借出存货、来料加工出库以及其他出库。（5）库存调整：处理库存调整业务：库存转移、货位转移、盘点调整、组装拆卸、形态转换、报废出库、废品处理。（6）批签字/取消签字：对入库单据、出库单据、报废单据进行批签字/取消批签字的功能，签字后的164、单据将计入库存台帐，同时还相应计入借入备查簿、借出备查簿、废品备查簿、来料加工备查簿。单据不能再修改、删除，如果需要编辑，则可先取消批签字，然后进行修改。（7）冻结/解冻库存：库存商品或材料发生质量问题，或需要冻结检验等，需要进行冻结库存；冻结后的存货不能出库，现存量查询中包含冻结量，可用量中是否包含冻结量由参数定义。冻结时需要指定冻结数量所在货位、批次、辅计量、等信息。（8）再订货申请：对具有连续、稳定需求的存货，例如办公用品、低值易耗品等，其存量降到再订货点以下时，可以生成再订货申请，可以按经济批量订货，或按最高库存订货。（9）库存存量查询 系统支持以下查询：现存量的查询、库存展望量及可用165、量查询、在途量查询、货位卡片收发存业务查询、货位分布查询。（10）账簿查询：系统中帐簿查询主要有：库存台帐、出入库流水帐、业务待管备查簿、废品备查簿、借入借出备查簿、来料加工备查簿，同时系统还支持与存货明细帐核对的对帐功能，批次号跟踪查询、序列号跟踪查询。（11）储备分析 主要包括以下分析：最高、最低库存、安全库存的储备分析、保质期预警分析、配套资源分析、呆滞积压动态分析、库领分析。（12）统计分析：主要包括以下统计：收发存汇总表、入库汇总、出库汇总、库存状况表、公司存货分布汇总表、组装拆卸汇总表、形态转换汇总表。产品特点:（1）实现与发运管理的业务集成（2）货位管理方案（3）展望期的动态库存166、管理（4）支持集团应用，库存组织、在途库存的管理（5）借入借出的库存管理（6）多辅计量管理（7）多自由项管理（8）批次号跟踪管理（9）序列号存货管理跟踪（10）库存冻结支持2.5.6集团内部交易管理解决方案2.5.6.1基于南风化工内部交易的管理平台框架南风化工内部交易管理是与南风化工销售、采购、库存、财务紧密集成为一体的供销链中的一个环节，以企业内部交易管理为中心，围绕调拨订单，对价格、发货、发票、内部交易结算等进行有效管理，并结合供应链其他产品和应收应付等产品，实时反映企业管理业务，实时提供内部交易报表，全面反映出企业内部公司之间的交易情况。（1）总体应用流程（2）应用目标： 及时准确地描167、述企业的内部交易业务； 把企业内部公司间、组织间的交易进行实时描述； 把企业的对外交易与内部交易进行衔接； 提供灵活的操作方式，减少应用层的工作量； 提供详细的业务数据，便于管理层对具体业务的管理；2.5.6.2内部交易管理特点功能特点：1) 与跨公司销售进行无缝连接，销售订单上可以发其他公司的存货，在销售订单审批后形成销售公司的调拨申请单或者发货公司与销售公司之间的调拨订单，货物可以直接由发货公司发送到客户，也可以由发货公司发送到销售公司后，由销售公司发送给客户，销售公司与发货公司之间进行内部结算；2) 支持销售转直运与非直运调拨业务，并且对直运调拨业务进行补单，形成虚拟的入/出库。3) 实168、时反应企业内部公司间的交易；4) 企业与外部客户之间的交易、企业内部公司间的交易进行融合；5) 内部交易支持直运与入库调拨两种方式的内部调拨；6) 支持公司间调拨、三方调拨与组织间调拨、组织内调拨，公司间调拨、三方调拨支持内部的调拨结算；7) 内部交易与发运结合实现内部交易的运输；8) 与财务的应收/应付结合，实现内部交易的结算；9) 对调拨申请、调拨订单的形成执行,进行全程跟踪，通过内部交易结算完成最终的内部交易。10) 提供可用量的控制与及时查询。11) 内部交易的调拨价格和结算价格提供多种询价方式。12) 支持紧缺商品分货业务。13) 支持要货月计划的定义，以及对要货申请的控制。2.5.169、6.3内部交易基本功能基础设置调拨关系定义：用于设置调拨行为的处理规则，调拨关系用于控制调拨中的处理。调拨关系定义只有集团级的定义。切换库存组织：要货月计划：要货月计划维护分销链上每个节点每个月计划向上级节点申请要货的数量等。可基于下级节点的要货情况汇总生成要货月计划。企业可根据管理需要，基于要货月计划控制调拨申请的存货及数量。调拨申请管理调入申请维护：调入申请的编辑与处理被分成了两个部分，分别是新增调入申请与调入申请处理，新增调入申请功能点用于新录入一张调入申请，是企业常用的操作；可以自制增加、由再订购点、由销售订单形成。调入申请处理：对于调入申请安排日常业务统一由调入申请处理功能点实现，处170、理后的调入申请形成调拨订单。分货单：分货单解决企业紧缺商品分货的业务。紧缺商品分配业务是指销售组织和分公司对于某个指定存货的销售需求总量高于公司的可分配量时，按照紧缺商品分配原则，实施存货分配业务操作。调拨订单管理录入调拨订单：调拨订单的编辑与操作被分成了两个部分，分别是调拨订单的编辑与调拨订单处理，调拨订单功能点用于新增调拨订单、编辑已有调拨订订单，是企业常用的操作；可以自制增加、调拨申请安排时形成调拨订单、销售订单生成、分货单生成、货源安排生成，可自制调拨退回订单 ，调拨订单分为四类：公司间调拨订单、组织间调拨订单、三方调拨订单、组织内调拨订单。调拨订单处理：调拨订单从签订伊始，至最结算结171、束，是由一系列状态来维护目前的业务的，对于某一状态完成的，系统会自动将该状态结束，对于未完成的部分，可由人工来进行维护相应的状态。对于调拨订单的作废、整单审批/整单弃审、整单冻结/整单解冻、发运关闭/发运打开、行关闭/行打开、出库关闭/出库打开、结算完成/取消结算完成等日常业务统一由调拨订单管理功能点实现。内部交易结算管理内部交易结算清单管理：内部交易结算，是指公司间交易在完成实物转移后，按约定的价格规则对其价值进行转移的过程。公司间交易结算，分为调出方与调入方间的交易结算，调出方与出货方间的交易结算。内部交易查询及帐表要货计划执行分析：查看指定当前登陆公司调出的下级要货公司在计划月份的计划要172、货数量、实际的调拨申请数量以及实际的调拨订单数量。调拨申请明细表：查询调拨申请的明细记录，查询调拨申请的处理与执行情况。调拨订单执行情况明细表：查询调拨订单的明细记录，查询调拨订单的处理与执行情况。结算情况统计：统计内部交易中的结算情况，统计调入方与调出方、调出方与出货方之间的结算。2.5.6.4内部交易与周边产品的接口与周边产品接口产品接口说明：（1）内部交易系统可通过价格管理进行询价（匹配调拨关系的价格规则为按调出组织的价格政策询价），形成内部交易价。（2）内部交易数据传递到库存管理中进行调拨出库，形成调拨出库单，组织间的调拨出库单签字后传递到存货核算系统进行存货核算；公司间和三方调拨对应173、的调拨出库单在调拨结算时传存货核算。（3）调拨处理时，不足的量可以进行转采购处理形成请购单；（4）内部交易中通过内部交易结算，将相应的数据传入存货核算以及应收/付系统。2.6商业智能管理系统2.6.1建设目标BI辅助决策系统建设的目标是搭建基于企业不同应用系统之上的数据集成平台，建立覆盖全集团的数据查询体系、建立集团重要指标的风险预警控制体系、建立集团企业级决策数据库，将分散于各个业务系统的数据以及历史数据进行整合集成，通过不同维度、不同视角、不同层级的数据加工，为管理者的经营决策提供全面、完整、及时、准确的数据基础，提高分析的精准性和科学性，从而提升企业经营运作效率，规避经营风险，帮助企业管174、理走上创新之路。（1）建立统一信息披露平台即通过一个接口能够直观、全面地了解到全集团的重要业务信息。通过智能平台进行各种分析、报表的发布；通过智能平台进行管理驾驶舱的发布，管理者可以自定义管理驾驶舱首页看板，实现绩效指标型、预算监控型和分析型等不同风格类型的驾驶舱看板。（2）建立统一业务分析模型根据领导辅助决策和企业运营监控的需要，建立对应南风化工行业特色的业务分析模型，通过对资金、经济效益、资产运营、采购、销售、生产、库存、人力资源等八个主题的全面分析，通过企业运营风险监控和企业绩效评价、分析报告、经营模拟预测等多层次分析应用，为各个层级，各个角色的管理者和业务人员提供辅助决策支持。（3）建175、立统一企业数据模型通过对企业业务的高度抽象和关键业务系统数据的整理，建立一套完整、统一、规范的逻辑数据模型。为各种分析应用（如生产分析、资金分析等）提供单一的、整合的数据基础，保证不同公司、不同业务部门从不同的视角都可以使用统一的数据实现各自的分析需求。（4）建立统一数据管理平台建立数据仓库，数据仓库以不同的粒度存储了来源各个业务系统的长期的稳定的历史数据，同过平台的抽取机制，定时将业务系统的数据抽取的数据仓库中。能够利用系统在线收集各组织、部门与人员对战略的反馈信息。能够利用系统将远景目标与公司战略分发至各个相关组织与人员。能够将战略目标分别按照其内涵进行分解。包括：战略目标与量化的业务目标176、。能够在信息系统中将量化的战略目标固化。根据南风的实际情况制定5年、3年的战略规划，形成文档。能够包括具体量化的经营指标、投资计划等，同时应当包含资源配置计划，包括：人力资源、资金需求等。能够设置权限与负责部门，将计划责任落实。能够根据权限将计划自动分发至相应的公司、部门与人员。能够根据计划，随时统计关键的经营指标，提供预警。能够提供多种形式的报告。能够按照组织、业务类型能定期评估关键经营指标的完成情况，并提供预警功能。能够定期的评估战略执行的力度，提供多种形式的评估报告。将战略执行评估的效果与绩效考核相结合。能够根据执行评估的结果分析形成原因。能够按照南风集团管理模式分别建立集团、子公司、分177、公司建立一整套集团绩效管理原则。能够建立一整套集团绩效管理流程，并详细定义各部门在绩效管理体系中的职责。绩效考核的组织架构，设置组织考核范围。能够根据实际情况对于组织架构进行修改。能够针对职务、技能等结合员工职业生涯规划设定各个阶段的目标。 能够设定各个KPI的计算公式、周期、数据源等。能够为绩效目标设定目标值。 能够实时、直观地查询相关绩效数据。能够穿透查询到绩效产生的源数据，跟踪绩效产生情况。能够结合员工的职业生涯计划与岗位的技能要求，自动提示转岗、提升。能够运用多种图形化手段分析、展示绩效考核结果。根据历史数据，进行基于时间维的趋势分析，从而规划企业的未来发展方向。能够针对组织、职务、技178、能对绩效进行评估。2.6.2 BI的定义 BI是在信息化建设的基础上，针对企业决策支持需求进行的研究上作。系统充分利用原有信息系统进行进一步的整合，同时在业务数据库的基础上构建企业数据仓库(集市)，并针对数据仓库构建C/S 结构的数据分析与趋势预测、OLAP联机分析系统、数据挖掘与知识管理等系统。2.6.3 BI的特点（1）面向上层管理人员经常面临的结构化程度孤高、说明不够充分的问题；（2）把模型或分析技术与传统的数据存取技术和检索技术相结合；（3）易于为非计算机专业人员以交互对话方式使用；（4）支持但不是替代高层决策者制定决策。2.6.4 BI的建设方案2.6.4.1网络结构2.6.4.2数179、据仓库2.6.4.2.1数据仓库定义数据仓库是支持管理决策过程的、面向主题的、集成的、稳定的、不同时间的数据集合。从定义中可以得到数据仓库的四个特性：面向主题的数据组织、集成的数据结构、稳定的数据环境和基于时间戳的更新机制。（1）面向主题的数据组织：主题是在一个较高的层次将数据进行归类的标准，每一个主题都对应着一个宏观的领域，基于主题组织的数据被划分到各自对应的领域中，而每一个领域都有自己的逻辑内容且互不交叉。由于面向主题的领域具有更高的层次，因此当周围环境发生较大的变化时，不同与面向应用的领域那样发生巨大的变动，而是保持相对稳定的状态。此外面向主题的领域自指解决问题的核心，是发现问题制定解决180、方案的根本。数据仓库基于面向主题的宗旨进行数据组织，为企业经营管理活动的决策支持提供了广阔的空间。（2）集成的数据结构：面向主题的应用要求整合、提炼企业经营活动中各个方面的活动内容，同时需要将空间和时间上不同的面向应用的数据集成到数据仓库中作为主题数据的来源。数据源中的数据进入数据仓库前，必须进行加上和集成从而保证纳入到数据仓库中数据结构和编码的一致性。（3）稳定的数据环境：数据仓库中的数据不是通过OLTP 过程自接纳入进来的，而是采用ETL 技术加载并被加盖时间戳的，因此数据仓库环境不面向企业的应用，不能对数据仓库中的数据进行随意的插入、删除和修改，除非加载的数据是错误的也要通过专用系统进行181、修改，例如：OLAP。数据仓库环境相对非常稳定，因而更便于进行数据的查询和分析。加载的数据一旦进入数据仓库后不再被修改，通过对数据仓库使用索引、规范化、构建数据立方体等方法能够很大程度上提升数据仓库的查询分析性能。（4）基于时间戳的更新机制：数据仓库中的数据是随时间不断变化的。一般业务数据只保留30 90 天，数据量为100M，而数据仓库中的数据时限为5 10 年，数据量一般为l0T 或更大。可见数据仓库中保留着企业不同时间段内的数据快照，它定期将企业某一时间段中的数据加载进来并加盖时间戳，使得数据仓库中绝大部分综合性数据与时间有关。2.6.4.2.2数据仓库系统的组成部分数据仓库系统是数据仓182、库(DW)、数据仓库管理系统(DWMS)、数据仓库工具(DWT)三部分组成。其中数据仓库是整个系统的核心，它通过数据库管理系统(DBMS)的相关功能决定了整个数据仓库系统的构造和数据结构，是决策信息挖掘的基础：数据仓库管理系统负责维护整个系统的运做，当根据企业主题确定整个数据仓库的信息需求后，它将首先进行数据建模，然后对进入仓库的数据进行抽取、清理、转换，最后划分数据立方体中的维度并进一步确定数据仓库的物理存储结构，数据仓库工具是利用数据仓库进行企业决策支持活动的各种应用程序，它是数据仓库系统发挥作用的关键部分，其中包括用于完成企业决策问题所需要的各种查询工具、针对多维立方体数据的OLAP 分183、析工具、报表工具、进行知识发现的数据挖掘（DM）工具、其他可视化决策分析工具等。2.6.4.3软件功能（1）软件架构（2）企业信息综合查询子系统该子系统是基于企业管理信息系统进行的开发设计，通过该子系统，决策人员或其他人员可以对企业管理、业务流程中的绝大部分数据进行查询浏览，在进行相关活动决策之前，能够及时了解该活动领域的相关数据和信息。企业信息综合查询子系统主要组成部分有:采购信息综合查询、物资管理信息综合查询、工程建设信息综合查询、固定资产信息综合查询、人力资源信息综合查询、企业财务信息综合查询等。（3）企业报表管理子系统该子系统是对企业统计报表的全面管理，通过该子系统决策人员可以自己进行184、所需报表的设计，也可以查询企业己有核心报表内容。从而非常灵活地将企业报表应用到日常决策支持活动中。该子系统包括报表制作、报表注册及维护、报表浏览等主要模块。（4）企业数据统计分析子系统该子系统为管理人员特别是决策人员提供了丰富的数据统计分析方法库，其中组装了大量企业经营管理数据分析统计工具，为企业决策人员解决复杂问题提供了有力支持。（5） 趋势预测子系统该子系统用于对企业经营管理预测活动进行决策支持，在该子系统中，为用户提供了企业预测主题设置，当决策人员选择某一预测主题，并提取了基础数据后，分析机将对基础数据进行分析，并智能化地从预测分析容器中选择最佳的容器进行趋势预测分析。同时，对于非常复杂185、的预测活动，基于动态链接技术组建了企业管理决策支持活动的方法库、模型库，用于企业更复杂的预测，及决策支持活动。（6）联机分析子系统该子系统为决策人员提供了设计多维数据立方体，并操作该立方体进行多维视觉的主题分析活动。通过该子系统，为决策人员提供了更加灵活方便的多维数据分析方法，从而为进一步的决策活动提供支持。该子系统包括:物资采购分析、库存结构分析、工资结构分析、人力资源分析、工程进度分析、资产结构分析等主要模块。（7） 企业数据挖掘子系统该子系统基于企业数据仓库(数据集市)利用挖掘模型进行数据挖掘。通过该子系统，企业数据进行挖掘，从海量数据中寻找支持企业决策活动的重要规律或知识，同时将挖掘结186、果进行保存，以供应决策人员使用。该子系统的主要模块有:挖掘模型注册、挖掘模型修改、挖掘模型注销、主题建立、主题维护、挖掘任务建立、挖掘任务维护、企业数据挖掘应用等。（8）数据连接子系统BI 系统充分利用企业信息化建设的成果，为用户提供了一个多方位的服务平台，基于企业业务数据库、ODS 数据库、数据仓库等不同层次的数据平台，为了保证BI 系统充灵活、安全、高效地与各种数据库进行对接，利用专有服务器用于身份认证和权限管理，通过认证的用户，能够访问其他数据平台中的数据，同时对用户的登陆提供跟踪并将使用记录保存到日志中，加强系统的安全性的监控和管理。2.7客户关系管理系统客户关系管理是运用一整套的方法187、来整合销售、客户服务、市场、现场服务及其他面对客户的业务领域的协同作业，它集成了人员、业务流程和信息技术来最大限度地建立客户间的联系，包括客户、合作伙伴、内部客户或供应商等等。客户关系管理系统需要具有以下功能：改善客户管理：能够建立完整的客户档案和联系人档案，实现客户资源的统一管理。管理价值客户：建立价值评估体系，基于客户交易数据，多角度、全方位评估客户价值。通过客户价值的评估，挖掘价值客户，进而更好的服务价值客户。例如，帮助企业发现带来80%销售收入的20%价值客户。对业务进程进行跟踪管理和控制：能够实现从客户向企业表达意向开始、到商机挖掘、销售过程追踪、交易达成直至管理决策的完整业务过程跟188、踪。支持售前业务和后续业务的无缝集成。提供科学理性的分析决策：提供基于客户完整业务的决策分析，并通过报表的形式进行展现，辅助企业做出数字化决策。具体功能如下:（1）市场营销市场营销针对整个市场完成对企业的营销活动(包括举办展览会、研讨会或进行市场调查)的管理,营销政策的制定和产品的策划包装。主要实现市场调研、客户关怀、产品和资费管理、营销活动、技术方案管理、培训和市场营销知识库的管理。（2）销售管理销售管理系统实现从销售机会产生到销售结束的全过程销售业务管理,是客户经理关注客户、把握机会、完成销售过程和各项活动并提高销售生产率的有力工具。主要包括商机管理、销售活动、销售知识管理、合同管理等。（189、3）大客户信息管理大客户信息管理是系统的核心,是客户经理服务大客户的信息的积累.它包含了大客户的档案、通讯录、消费、使用业务、帐单、清单信息,并对这些信息进行管理。大客户信息包括:客户档案、客户背景、客户账号、客户通讯录、客户信用度等。（4）查询统计查询统计模块是对管理服务范围内的大客户数据进行综合查询与统计,信息的统计是面向不同的业务管理层次。它包括信息查询、统计分析，其中信息查询包括客户信息查询、费用查询、业务查询；统计分析包括分析内容、分析项目、统计功能等。2.8成本管理系统行业成本管理提供标准成本的计算方法，可以对产品成本进行计划和控制，其标准成本管理方法由标准成本和差异分析两个部分组190、成。对于实际发生的成本，根据标准成本这一预定标杆，将其分解为体现计划的部分和偏离计划的部分，促使集团的管理者和员工们加强成本意识，研究成本差异，确定其产生原因，并尽可能采取措施对成本加强控制。具体功能如下：（1）成本资料归集集团的标准成本报表主要是为月末对各个分公司的成本指标考核提供数据依据，财务依据质量技术部统一提供的全月各分公司材料消耗数据计算各个分公司产品的月度考核成本报表。用友成本管理系统可以实时从其他的各个子系统获取各种产品消耗的材料数据，在标准成本的管理模式中主要是从子系统获取材料、能源动力、产品产量的消耗数量，其他各种人工费用、制造费用均按照月实际发生数据进行获取。(2)标准成本191、计算在标准成本的各种成本资料获取完成以后，用友标准成本管理系统可以根据集团标准成本的计算周期，对全公司各个分公司产品进行标准成本的计算。标准成本的计算由系统统一按照各个产品的结构层次进行自动计算，无需各分公司单独操作。计算完后的成本数据各个相关分公司和处室可以进行实时的数据查询。 标准成本分析以集团制定的标准成本为基准，分析实际成本与标准成本的差异；分析原材料质量、市场、产品单耗、成本结构等因素对产品差异的影响；分析费用总额和产量两个方面对于产品成本的影响。 成本分析用友NC成本管理可以为集团提供强大的成本分析功能，包括成本中心内部利润分析、成本趋势分析、生产订单成本分析、成本差异分析、成本构192、成分析、量本利分析、成本中心耗量分析；另外软件还提供自定义查询报表的功能，可以完全根据集团自身的需求灵活定义各种成本分析表，为更好的降低生产成本提供有利的分析数据。集团可以利用这些分析报表，对销售数量、价格、成本和利润之间的关系进行分析，确定各产品的产品盈亏临界点、分析各因素对目标利润的影响，是集团进行产品销售决策、编制营销计划、进行业务控制的有效工具。2.9质量管理系统2.9.1建设目标提供集团质量管理所需的各类功能支持，以提高集团质量管理水平；通过信息化手段提高集团和各子公司质量管理工作的标准化和规范化，降低成本、提升效率、提高质量稳定性；实现质量管理系统和集团其他业务系统的无缝集成，通过193、质量追溯将产品问题落实到责任部门和责任人，从而不断改进产品质量、提升客户满意度。1）设定质量管理标准文件，包括质量等级、质量缺陷分类、检测方法、检测项目、抽样标准和检验标准文件等。2）建立规范的进料检验、过程检验、成品检验等质量管理流程。3）录入检验数据，系统自动与标准文件进行校验，对不合格物料原因进行登记，并指示处置办法和流程。4）支持各个业务环节质量信息的监控和跟踪。5）及时传递质量信息，与其它业务模块系统集成以实现质量管理与控制。6）支持对质量数据和信息的统计分析和质量改进。2.9.2需求分析1) 支持质检基础信息设置：基础信息是对质量检验中需要使用的基础数据进行设置，包括：检验类型、检194、验项目、检验方式、检验状态、检验标准、设置检验标准及方式、处理方式、不合格类型，是进行质量检验的基础。2) 支持南风化工企业规范的管理：对所有产品的工序工艺控制参数、检化验取样要求、产品理化性能放行标准等作业指令进行管理；对用户的特殊要求或者生产中的注意事项，行业规范能把它转化成各个工序的控制参数或者是中文描述；3) 支持质量设计：将用户的订货要求转换成厂内生产工艺控制的具体内容，包括各工序工艺控制参数、在线取样要求、成品放行标准等。4) 支持质量检验单信息维护：对原材料、半产品、产成品支持生成质量检验单，并可以对其进行维护，包括手工输入报检信息、输入检验结果和检验说明、记录检验信息。质检单包195、括三部分：报检信息、检验结果和检验信息。质检单审批后将检验结果返回提交报检申请的报检点，作为进行后续处理的依据。5) 支持对询价单位和生产制造商的核对、确认功能；6) 支持质检台账查询：按明细流水表形式查询质量检验单的明细情况，包括初检和复检的情况。7) 支持质检证书打印：质保书的格式和打印内容可以根据用户的需求灵活定义，当成品出货时，系统可以根据出货批次自动找到相应批次的检验结果，并按照预定的格式打印在质保书上。8) 提供质检统计功能：对质量检验情况进行统计。9) 提供质量分析功能：对质量检验情况进行分析，可以分存货、检验项目分析实际检验信息与检验标准值的差异，也可以对不合格品情况进行查询、196、汇总和分析，包括检验项目分析、不合格品明细、不合格汇总、不合格分析情况。10) 提供质量追溯功能：对于客户提出的有质量异议的产品可以通过产品的批次号进行追溯查询，找出质量问题原因。2.9.3实现功能质量管理系统与采购、销售、库存、生产等相关管理模块均有数据接口。质量管理包括质量标准管理、质量设计管理、质量检验、质量判定、质量跟踪、质证书管理、质量统计分析等功能。（1）质量标准管理生产制程标准管理：生产制程标准管理主要包括管理各个工序的工艺标准、作业标准、包括各种标准的输入、维护；同时对计划种类、规程、计划接续条件等标准进行输入、维护。（2）质量设计管理质量设计是质量管理的一个重要环节，它是将用197、户的订货要求转换成厂内生产工艺控制的具体内容。包括产品极限规格、尺寸公差、各工序工艺控制参数、在线取样要求、成品放行标准等。质量设计的数据来源于产品规范。为了系统自动进行质量设计，把客户、订单产品规格、公共标准、企业内部标准、生产制程标准组合成键值组，当对订单产品进行质量设计时，系统根据生产订单中客户、订单产品规格、公共标准的值，自动找到适合该订单产品生产的企业内部标准、生产制程标准。如对系统的质量设计不满意，可手工调整质量设计后，由系统重新质量设计。对订单产品质量设计结果进行确认，确认后系统把质量设计完后的生产订单返回给生产计划，标志质量设计结束，可由生产管理系统投入生产。质量设计结果是工序198、计划依据之一，也是物料质量判定的依据。（3）质量检验质量检验管理主要是根据合同质量设计的结果，通过下达取样指令和试验要求，接收从检化验系统自动采集（或直接由人工通过系统界面输入）的检化验实绩，为质量判定、质保书打印提供基础数据。（4）质量判定质量判定管理是对在产品生产过程中、成品出厂前必须按照标准和用户的要求进行性能的取样分析，同时，对产品进行检测来完成的。判定产品的某些性能如化学、物理等可以根据质量设计得出的放行标准进行自动判定。而产品的表面特性质量则是通过现场质量管理人员直接观测，并将数据录入到系统中来完成的。最后，系统自动进行综合判定。（5）质量跟踪在各工序作业中发生的质量实绩中，事先找199、出影响最终产品质量的数据，并反映在下一工序的作业指示中，以支持解决产品的质量问题。实现跟踪信息的准确性、及时性以及跟踪信息最大程度的共享。实现对工序间产品、半成品的质量跟踪。产品质量分析与生产过程信息进行关联分析，找出影响产品质量的关键因素。实现产品质量的持续提高。质量跟踪系统通过对生产过程中的半成品、产成品质检信息的跟踪、统计、判定、分析，可提供各个环节的产品改判报告和质量分析报告，使管理人员了解质量信息及存在的问题，及时采取措施，避免不必要的损失，提高企业产品信誉。产品、半成品的质量跟踪。对生产过程中的半成品、产成品进行质量检验和判定。按工序顺序对物料进行质量跟踪。从各工序作业发生的质量实200、绩中，通过关联分析找出影响最终产品质量的关键数据项。质量异常跟踪a. 根据作业实绩及订单信息中的质量跟踪代码判断质量异常与否。b. 按工序、日期统计质量异常情况。（6）质证书管理按照质量设计要求，质保书管理主要是根据订单信息、出厂时的物料信息、与物料对应的检化验实绩及质量判定结果并结合合同的质量设计结果规定的质保书打印项目、用户的特殊要求形成质量保证书需要打印的数据，并按照一定的格式打印后交给用户。a. 对整个生产过程的质量参数，尤其是用户订货标准要求参数进行审核，检查产品的各项指标是否满足用户订货标准要求。b. 产生以成分化验、材质检验及表面检查实绩为基础的综合判定结果报告书。c. 质保书的201、格式和打印内容可以根据用户的需求灵活定义，当成品出货时，系统可以根据出货批次自动找到相应批次的检验结果，并按照预定的格式打印在质保书上。（7）质量统计分析质量统计分析可以对半成品、产成品进行完整的质量追溯，可以从横向、纵向对产成品质量进行对比分析。a. 在数据库中，记录产品生产中发生的主要质量项目，为质量查询提供各种信息。b. 按特定产品种类、客户、工序、质量缺陷分别提供质量分析数据。（8）质量追溯查询a. 每一物料或产成品都通过生产链的关联，使得从原料进厂一直到最后的产成品入库都是可追溯，进而把各道工序的物料质量信息串联起来达到质量的跟踪。b. 根据每一订单产品可查询每一工序与之相关的物料质202、量信息和生产工艺参数。c. 根据每一物料可查询与之相关的工序物料质量信息和生产工艺参数。（9）质量综合分析a. 把订单的质量设计信息、原材料的质量信息、产品的质量信息和生产工艺参数相结合，挖掘产品的质量信息与生产工艺参数、原材料成分之间的关系，发现质量问题之所在。b.查询分析一段时期的质量波动图。c. 查找波动时期相关的订单产品质量设计信息，并与具有相同质量设计的产品质量相对比。d. 查找波动时期相关的原材料成分信息,并与相同批次原材料生产的相同或相近产品质量对比。e. 查找波动时期相关的生产工艺参数和各工序相关物料的质量信息。2.10人力资源系统通过对人力资源的基础资料进行统一整理和规划，运203、用信息技术解决和处理日常人事管理和人力资源管理。主要功能模块包括 绩效管理、人事管理、薪酬福利管理、招聘管理、培训管理、自助服务等前该系统的建设，需要通盘考虑与其他应用系统之间的集成整合，因为所有系统的人员、组织、绩效都需要落实到人力资源管理系统上。人力资源模块包含了人力资料、人力资源、薪资管理和招聘管理四个部分。人力资料包括了员工的工种维护、职能资料、技能资料、离职原因、假别维护、工资等级和员工资料。人力资源包括了员工的考勤记录表、调动单、调职单和离职单等业务单据。 薪资管理主要是员工的工资计算。2.10.1人力资源多公司运作: 可同时处理多家公司的数据, 同一公司可再分成数个不同人事数据库204、以便设定不同权限进行管理。员工基本信息:能完整记载每位员工的各项人事信息（包含：一般、职务、薪资、家属、履历、证照等类）。提供常用的证明书表（如：服务证明书、薪资证明书）。提供常用的基本信息表（如：通讯录、生日名单）。需要查询合乎某些条件的员工名单时，能提供多种筛选条件以及自动选择列表栏位。提供职务/岗位系列管理功能。人事状况统计表:包含：学历分布明细统计表，男女人数分布明细统计表，年资/年龄分布统计表，薪津区间统计表组织员额/缺额统计表。各统计表可依单位、职位、学历、薪资归属等条件分类统计。人事异动管理 :完整记载各项人事异动资料，并提供完整之汇总查询。对于临时人员或续聘人员提供方便之职号转205、换作业，以确保资料之一致性。人事异动数据保留历史资料，同时更新员工主档之相关资料，并在异动单据剔除或修改时能自动倒回原始资料。留职停薪年资能计算到以日为单位，并在复职时自动扣除留职停薪之年资。提供各式人事异动状况统计表：如就职名单、离职名单、调薪名单)。教育培训:提供不同角度（课程员工、内部培训外部培训、有无认证）的报表查询功能，能提供培训费用统计报表，需进行人力资源库查询时，能提供培训结果的分析表。奖惩: 奖惩数据能自动转为绩效考核的加扣分，年终奖金的加扣天数，并能自动转至当月薪资发放的加扣金额。绩效考核: 能分别提供月考、季考、年考的管理，能自行定义考核表的种类、考核项目、评等标准，可依据206、职务不同设定个别员工适用的考核表种类，请假、奖惩结果能自动转入加扣考核分数，并提供不同期间考核结果比较的功能。退休:退休管理的功能有：提供未来退休员工预估名单及退休金的报表，以供分析及财务调度参考；能随时依据政府法令的修正，机动调整退休金基数的核算；能自动转入退休员工的基本资料，并提供方便的维护功能；未满一年的年资计算方式能符合各项规章之要求。2.10.2考勤管理多班别、弹性工时 能实施日夜轮班制管理，各班别可设定不同的迟到分钟数、休息时数、轮班津贴，各班别可设定不同的弹性上班分钟数（员工只需在规定的弹性分钟内到班，即可不必视为迟到，并能自动延长该日该名员工的下班时间）。本地化的功能:多样化的207、周休日设定选择，能适应国内多变的弹性放假政策机动调整出勤日期。顺应本国风土民情提供多样化请假类别设定及汇总管理。本国与外籍员工的轮班津贴可设为不同金额。平日加班能自动计算前后段加班工时，即便当天有多笔加班记录时，亦能随时依据法令规定予以自动调整，各时段加班费的计算能随时依据法令规定机动调整。出勤管理:提供两段式全勤管理(上半月全勤、下半月全勤、整月全勤)。根据天灾或市场反应需要，能随时地方便地进行调班、换班处理。提供出勤资料检核报表，适时反应员工出勤之异常状态。整合请假、加班等资料，提供汇总、分析之查询或报表。能自动比对刷卡时间，产生迟到、旷职等之缺勤记录。考勤钟连结:能自行定义考勤钟文字档的208、格式，不必必须使用特殊卡钟；不论刷卡资料有无提供上下班识别符号，皆能自动判读；提供自动剔除重复刷卡资料的判读功能；当员工遗失或忘记带刷卡卡片时，提供临时卡之判读功能；能方便地进行补刷卡作业，但又可选择是否扣全勤奖金的功能。请假管理:扣款方式的设定能符合法令的规定，并在法令变更时能方便地进行修改调整。不同职位或不同计薪方式的员工，能设定不同的扣款比率，无须另行设定请假种类，造成数据混淆。各种假别能设定不同的最小请假分钟数及每日计算时数以符合弹性工时要求。请假超过年累计时数时能自动提示警讯。针对跨日连续请假，提供方便的输入功能，无需逐日登记。可补登已关帐的请假资料，并自动于本月薪资计算时予以追扣薪209、资。请假扣款累计方式可分次数累计或时数累计方式扣款。能依据公司规章来设定某些请假类别需连带扣除全勤奖金及其扣款比率或金额。加班管理:提供最小加班时数设置功能，当加班未满此时数时，不得视为加班。假日加班若需扣除用餐时间时，可与平时正常用餐休息时间设为不同时段。休息假加班时能自动产生休息假请假资料，无需再补登请假资料，并能自动检核是否超过休息假可休时数。提供平日加班超过某一时数时，自动核发定额餐点津贴的功能。提供每月累计加班时数超过某一时数时，自动核发加班津贴的功能。自动对比刷卡时间，调整实际加班时数，及各项津贴的发放比率。自动比对加班历史资料，提供加班时数异常人员的分析报表。可补登已关帐的加班资210、料，并自动于本月薪资计算时予以追补加班费)。年假管理:年假天数的设定能考虑到未满一年部份该如何核给，可分成上半年、下半年可休天数进行管理，年度开始前能提供可休天数表供员工安排休假日期之参考，随时可查询已休、未休时数。2.10.3薪资管理多公司运作 可同时处理多家公司的薪资资料, 各公司可设定不同的计薪基数（请假扣款、加班费、半月借支、保险金、福利金扣款、各项奖金发放）, 各公司可设定个别的计薪参数(全勤奖金、伙食扣款、伙食津贴、福利金扣款比率)。计薪基准的机动调整: 能机动的调整计薪基准，包含有男女加班免税时数，前段、后段、假日加班之计算倍数，平均工资计算月数，退休金上限月数。所得税的计算:所211、得税的计算符合我国所得税法规定，能够依据外籍员工居住天数自动计算扣缴税率及税额；非固定薪资所得、兼职所得需按比率扣税时，能自动计算扣缴税额 ；随时依据法令的修改，方便地维护扣缴税额表；每月应扣缴税额未超过税法规定免扣缴税额上限时，免代扣缴；能自动分摊计算有关加班费的应税、免税金额及津贴。每月薪资:薪资的计算管理功能有：日薪人员能依据大小月天数自动计算大小月加减金额，月中调薪人员能分段计算薪资及请假扣款、加班费，依据轮值班别自动计算轮班津贴，具备薪资关帐的控制功能以避免已核发薪资数据不慎被剔除或更改。薪资的查询、统计功能有：能方便查询有关请假扣款、加班费、固定津贴等以及其明细，提供异常薪津审核表212、以防薪资处理人员自行调整薪资核发金额，能依据薪资归属课税区域部门提供薪资分析表或薪资汇总表，能依据往来银行的格式自动产生银行转帐汇款档，并提供核对的汇款明细表。半月借支: 半月借支的计算基数能够机动调整，当月就职者的发放标准能够依比率减支并提供银行转帐汇款功能。薪资凭证:紧密结合财务系统，自动产生薪资凭证（含半月借支、每月薪资），无需人工自行录入薪资凭证分录。每月薪资凭证可依据认列日期分别产生月底凭证及次月初发薪凭证。月底薪资凭证可再依据薪资类别不同(如:一般薪津、伙食费、免税加班费、应税加班费、劳健保费)，自动归类产生多张凭证。能取消未过帐之薪资凭证并重新产生新的薪资凭证。提供薪资凭证每笔分213、录之检核明细表，以便必要时提供核对参考)。社会福利金计算： 提供社福金异动管理及计算。2.10.4招聘管理招聘管理人才是企业最重要的资源。优秀的人才才能保证企业持久的竞争力。招聘系统一般从以下几个方面提供支持： （1）进行招聘过程的管理，优化招聘过程，减少业务工作量;（2）对招聘的成本进行科学管理，从而降低招聘成本;（3）为选择聘用人员的岗位提供辅助信息，并有效地帮助企业进行人才资源的挖掘。2.11协同办公系统协同办公系统是南风化工整体信息化建设中的一部分，通过协同平台建设实现集团化企业内部多种职能的垂直管控、跨组织的横向业务快速协作和审批，实现日常办公中领导下达和交办的各项工作任务的计划、创214、建下达、跟踪督办和统计查询管理，加强日常工作任务完成的计划性和协调性，从而明确责任、提高效率、促进各项工作的高效完成；通过对信息类别和使用者权限进行科学分类，构建全新的信息资源管控平台，支持组织自身长期发展的知识体系和决策体系的建设；打造让员工有组织归属感的文化传播空间；形成集团统一登录的信息门户和统一消息机制的集成管理平台，基于高度稳定的产品化平台实现集团信息资源可控呈现，将新建系统和现有其他系统进行统一整合与集成，最终实现由传统组织向现代敏捷组织的转变。2.11.1建设目标通过协同办公系统的建设和应用，实现如下的主要目标：（1）支持集团多层级、多维度门户应用集团公司以产业链建设为中心，积极215、探索产业发展过程中产业链信息化管理和市场营销互动的效益型模式，推进了集团的规范化管理，这就要求系统能够支撑集团-子集团-分公司-子公司多级组织结构，并且能灵活实现组织结构弹性的变化。多维信息空间（门户）进行信息展现，主要包括面向个人、部门、公司和集团空间中的各种信息及通知通报、新闻、工作简报等栏目，同时可以通过门户技术将各业务系统发布的信息有选择的向特定人群展现。实现知识管理与办公的有效融合，在办公过程中产生知识、共享知识、利用知识，进而实现知识的再创新。知识管理是南风化工集团协同办公系统的重要组成部分，知识管理的目标主要是充分有效的利用知识，提高集团的生产效率和技能素质。在知识管理的设计对象216、包括对个人、团队、外部情报系统等各种隐性和显性知识的管理。任意用户均可以提交，专门人员或部门根据知识模型评估知识的价值、类型等信息。评估完毕后编码中心的事务性编码匹配，然后发布到各个相应的部门、人员。（2）实现以“计划-任务-事件”闭环的组织业务管理及知识沉淀组织中所有的业务处理都是有计划进行的，按照计划分解出责任到人的任务，并由关联任务串接成组成业务流转的事件。实现“事找人”，并在人的事件实施过程中完成知识历程抽取，完成知识沉淀。通过闭环体系完全实现组织中业务协同、知识协同、人的协同。（3）实现移动办公、即时通讯应用在效率就是生命的时代，为了使新信息能够尽快传达，新指令得以尽快执行，不论走到217、哪里，决策层门都希望能够不间断地办公。那种固定在办公室里，对着电脑连上网线才能办公的形式多少让人感到约束与无奈。现在，随着通讯网络的发展，手机软硬件的成熟，一种更高效、更方便、更灵活、更便携的移动办公方式正成为不可逆转的潮流。借助于移动应用设备、即时通讯插件完成随时随地信息交互。（4）辅助管理、业务决策实现内部知识与外部竞争情报的结合，为各层级管理者提供更宽、更广的信息，辅助管理、业务决策。情报系统负责收集各类外部信息，通过接口转入知识管理中，进行评估、分类、共享。2.11.2软件功能主要包括以下功能：公文管理、档案管理、协同办公、信息交流、信息发布、行政管理、人事管理、日程管理、计划管理、项218、目管理、邮件管理、即时通信等。（1）协同工作：实现日常办公中80%最经常、最重要的管理应用。采用集中式信息处理机制，协同工作以“流程+表单”方式发起、处理、归档一气呵成，主要应用于请示、汇报、审批、项目管理、工作安排、信息传递等实际事务、事件处理中，可显著改变工作质量，提高工作效率。（2）表单应用：表单是办公管理元素的载体和展现，通过自定义表单，实现单位内部的审批单，申请单、调查单等各种事务、业务表单表的设计，把它与角色、流程、权限绑定，解决日常办公中的关键应用，主要应用于各种申请、 审批等综合管理中，并可进行统计、查询。（3）公文管理：通过拟文、审核、审批、封发、来文登记等流转方式，实现单位219、内部拟发文审批过程管理和外部来文的收办、收阅过程管理。解决痕迹保留、手写签名、电子盖章功能，内置相关的公文模板，可以进行自动套用。（4）文档管理：完成单位、部门、项目及个人的信息分类管理，提供文档借阅和综合查询等应用功能。有多级档案管理员设置，通过自由定义分类，严密、灵活的权限体系，实现多层次、多角度的文档共享需求。（5）关联项目，关联人员：实现对信息组织高度集成和优化，以人或事件为中心，把日常办公中人们对自己关注的人或事的状态（当前最新信息）、过程（全部历史信息）、结果（完成情况和文档）关联起来集中呈现和管理，并可以协同、邮件、在线消息等方式直接与关联的人员和项目进行在线交互，是信息组织高效220、的创新应用模式。（6）日程计划会议：实现日程、计划、会议管理，并可随时了解他人日程安排和计划，运用工作日志、周计划、月计划管理功能来进行工作计划的申报、批复、总结等日常事务管理，并通过任意期计划功能和关联人员及关联项目功能，扩展对计划的全面管理。（7）公共信息：是管理信息的批量发布手段，群体沟通交流的公共场所，可以按部门、职务级别、全体等多层次发布信息；通过网络调查、结果统计、多主题讨论区，创造一个团队组织和谐的沟通环境。（8）常用连接：实现门户应用，通过简单的参数配置，可与业务、单位网站以及其他任何基于B/S构架的系统连接在一起，实现从OA到其他系统的一键式访问，从而有效整合信息孤岛，共享信221、息。（9）即时通信（RTX插件）：提供点对点的即时消息通讯，文件传送、视频通话等应用，并能作为办公通的离线通知器, 在不进入OA系统的情况下，及时获取办公通系统内的提示信息，从而可提高系统的信息传递效率和整体沟通效率。（10）邮件管理：以WebMail方式连接各种企业邮箱，通过系统提供的邮件管理功能实现外部mail信息与企事业内部协同信息的互动，进入到协同工作的流程管理中，从而大大弥补了仅靠mai l系统进行信息传递带来的流程单一（点对点），无过程监督、非集中共享的工作缺陷。使信息传递内外打通，张弛有度。3、以作业计划和MES为代表的现代流程建设3.1生产工艺流程 3.2生产管理系统生产管理作222、为南风化工的核心业务，必须适应集团发展的需要，加强生产管理与成本控制。以公司业务战略为指导，整合企业内外、部资源，建立先进、集成的生产管理平台，优化生产管理模式与业务流程，加强成本控制与考核，实现生产业务管理集中一体化、标准化、合理化，提升生产管理的信息化水平，为公司的生产运营提供强有力的支撑。通过信息系统的规划和实施，提高生产管理水平、降低成本、加快市场响应速度、改善客户服务，从而提高南风化工综合经济效益，增强核心竞争能力。3.3制造执行系统（MES）南风化工的管理涉及两个层面，其一为集团级；其二为分公司级。南风化工的生产运营分为两块：日化运营和南风化工经营。在日化运营下面有日化分公司、洗化223、分公司、西安日化有限责任公司、西安牙膏有限责任公司、安徽安庆日化有限责任公司、贵州日化有限公司、本溪经济开发区日化有限公司、四川同庆洗涤用品有限责任公司等八家分公司级生产企业，分布于六地。在南风化工经营下面有元明粉分公司、硫化碱分公司、钡业分公司、原料分公司、江苏元明粉有限责任公司、四川同庆有限公司、集团淮安元明粉有限公司、衡阳南风化工有限公司、山西钾肥有限责任公司等九家分公司级生产企业，分布于六地。3.3.1建设目标制造执行系统的功能主要体现在是物流跟踪和生产管控，因南风化工为流程制造行业，制造执行系统还将前后贯通所有生产线，实现全过程的一体化生产控制与管理、一体化计划与物流调度，一体化的产224、品和质量设计，并将对销售合同和生产计划的执行进行全生命周期的动态跟踪。具体应用表现在：（1) 建设支持产供销一体的的生产计划系统 编制南风化工各生产企业年度、季度、月度及日生产计划和物料平衡计划、物料需求计划为各相关单位生产物料准备、设备检修提供依据。根据产品板块、分公司销售情况以及对市场判断，以产能计划为约束条件，以各分公司工艺路径及生产组织特点为具体需求，制定南风化工各分公司生产各工序的作业计划。（2）实现生产作业的实时监控和调度运行 集成DCS/PLC/仪表等系统实时信息监控分公司各车间生产执行，有效且有序地滚动完成生产任务；满足现有调度管理模式，及时反映和控制企业的实际生产状况；实时监225、控生产执行过程，获取现场实际执行信息（设备、计量、质量等），实时信息可与设定生产指标自动对比，具备报警功能；对能源信息进行收集和监控对设备运转信息进行跟踪（3）支持成本管理，进行生产制造成本收集和归并 对生产投料数据能够按照批次进行跟踪对能源消耗数据进行收集和归并班次、批次完工数据收集和归并其它制造成本信息收集和归并（4）支持生产过程质量管理生产过程质量管理检化验管理质量标准管理质保书管理质量追溯管理（5）汇总相应生产报告，支持决策分析编制各种生产报表，辅助中高层管理人员进行全面及时的分析决策。实现生产信息的电子化收集和归档管理，以便生产技术人员进行分析，更改工艺流程，提高产品质量和生产效益。226、生成管理所需要的各种生产统计报表（日报、周报、月报）相应台账汇总管理（巡检记录、检修记录、环保台账、安全管理台账）3.3.2 MES架构3.3.3软件功能MES系统包含七部分内容：（1）基础数据管理模块，包括产品定义管理和车间资源管理，这是系统运行的基础。（2）车间生产管理模块，包括生产排程、生产分配、生产执行、生产追踪四个模块，这是系统的核心，也是车间管理的主要内容。其中核心模块生产执行包括数据采集、生产监视、流程分析内容。数据采集模块是收集表征每种生产要素过程信息的各种数据，这些基本信息包括人员信息、设备及工装信息、物料信息、过程信息，同时为了更好的描述整个车间生产的过程，还需要采集必要的227、辅助信息，包括车间各种计划调度信息、制造BOM信息、相关的工艺信息等。生产监视模块，就是将生产过程的状况及时反映给管理人员。流程分析模块，是以产品或零件的加工制造全过程为对象，运用程序分析的方法和工具，把整个工艺流程划分为加工、检查、搬运、等待和贮存等五种状态加以记录和分析。（3）性能分析模块，包括流程分析、资源分析、质量分析、成本分析，这是系统的高级模块，为车间管理和生产决策提供必要的分析手段。基础数据模块为车间生产管理模块、性能分析模块提供数据支持，车间生产管理模块为性能分析模块提供真实的生产过程记录信息，性能分析模块反过来又指导车间生产管理。（4）系统管理模块，主要实现系统的有效管理和保228、证系统安全。3.3.3.1基础数据管理一类是产品定义数据;一类为生产资源数据。产品定义数据是指与产品设计本身相关的信息，包括产品的结构信息和工艺信息，具体为产品的制造BOM、产品生产必需的各种工艺文件:生产资源数据是指产品生产过程中所使用的各种生产要素的数据，包括设备数据、工装数据、人员数据、物料数据以及制造单元数据等。据 是系统启用的基础，更是系统运行的基础。之所以称这些数据为基础数据，是因为这些数据服务的不限于系统的一个或者几个模块，而是服务于系统的几乎各个模块，这些数据构成了整个MES的基石，同时也将各个功能模块有效地联接起来并集成为一个具有强大功能的制造执行系统。同时这些数据还不局限于229、MES系统内部，它们也是ERP, PDM, CRM等其它生产管理系统的基础数据，这就为企业的整个信息系统集成提供了条件。因此，这些数据的存在方式可能有两种:一种是在企业各种信息系统相互独立的情况下，这些数据存在于MES系统，局限于MES内部使用;一种是在企业信息集成的情况下，这些数据存在于企业集成数据库中，为多个系统所共享使用。生产追踪与统计包括两部分的内容:一是产品追溯:二是生产统计。产品追溯是指通过产品特定的标识和记录，来反映产品的来源以及形成过程的历史等情况。生产统计就是针对每个工作日或者每个时间段的工作总结，包括车间物料投入与出产统计、工时统计、指标计算等，生产统计是次日生产计划安排或230、者生产调度的依据。性能分析模块是MES系统的高级功能模块，主要在己记录的产品生产过程数据的基础上，对整个产品生产的流程、成本、资源利用和质量保证来进行分析，为生产现场管理的改善提供指导，它具体包括流程分析、生产资源分析、质量分析、成本分析四个模块。3.3.3.2产品数据管理产品数据管理模块包括两部分:产品BOM管理和产品工艺管理，这两部分构成了产品的定义信息，设计BOM站在产品设计的角度对产品结构进行描述，产品结构是按照功能进行划分。设计BOM根据产品装配系统图以及产品零部件明细表等产生的。其中产品装配系统图提供组成产品的零部件之间的设计装配关系，产品零部件明细表具体说明零部件的种类，如通用件231、标准件、自制件、外购件和外协件等。工艺BOM站在产品工艺的角度对产品结构进行描述，这里的产品结构是按照产品的工艺流程划分的，工艺流程是对产品生产过程的具体描述。工艺BOM是产品结构和工艺流程的结合体，二者不可分割。工艺BOM是工艺人员在进行完工艺设计后，在设计BOM的基础上，根据各种工艺文件生成的。其中设计BOM提供了物料的基本信息，工艺文件提供了零部件的工艺流程信息。制造BOM主要在生产制造的方面对产品结构进行描述，产品结构按工艺流程进行划分，一个产品的制造BOM 是一个非常具体的产品结构、工艺流程、物料来源(如供应商、资源等)的集合体。制造BOM 必须满足生产、采购、供应、仓储等各生产环232、节的需要，因此制造BOM可以派生出不同的BOM视图，如生产BOM,采购BOM、成本BOM、销售BOM等。制造 BOM与设计BOM、工艺BOM的不同不仅仅体现在结构配置关系上的不同，而且具体的物料项以及物料项的相关属性也有所差别，其中制造BOM 的物料项属性信息最全，也更贴近实际的生产过程.同样，这里的产品工艺管理仅仅是指产品的工艺文件、工艺资料的管理，而不是一个完整的工艺设计过程的管理，严格来说是工艺设计结果的管理。这些工艺文件或者资料包括工艺规程、工艺过程卡工艺卡、工序卡、操作指导书等。这些工艺文件是生产过程中必须使用的指导性操作文件，工艺文件的完整与否在一定程度上体现着工厂管理的水平以及生233、产制造的水平。3.3.3.3车间资源管理车间资源管理模块主要是实现对车间与生产过程相关的所有资源的统一管理。对于车间来说，其生产过程中的投入主要是人的投入、工装设备的投入、物料的投入，分别对应着人力资源、工装设备资源、物料资源，也就是说车间资源管理就是对车间人力资源、工装资源、设备资源、物料资源的管理。车间资源管理模块包括设备管理、工装管理、人员管理、物料管理四个功能模块，同时还新增了制造单元管理模块。该模块主要是针对柔性制造单元、成组技术而设立的，柔性制造或者成组技术是将几种不同的设备或者几台同样的设备组合在一起作为一个生产单元来进行生产组织，对于生产组织或者生产能力的核算来说，它们是作为一234、个整体来考虑的，因此需要单独对它们来进行处理，作为一种新的资源或者独特的资源来看待。3.3.3.4车间生产管理车间生产管理模块是MES系统的核心内容，它覆盖了车间生产管理的各个业务内容，通过该模块来实现计算机辅助车间生产管理、业务流程管理的标准化。MES系统支持车间内部的作业排序:MES通过实时的数据采集来实现生产过程的实时监控;MES系统通过详细的生产过程纪录来帮助实现产品追溯，更好更快地解决问题。根据MES需要实现的车间管理功能和企业的车间业务过程，设计车间管理模块的功能包括生产排程、生产分配、生产执行与控制、生产追踪与统计四个模块。生产排程就是对生产计划、工单的有效管理:生产分配就是对生235、产资源的有效管理；生产执行与控制就是对生产执行过程的有效控制管理:生产追踪与统计就是对生产事后结果的有效管理。生产排程模块是作为MES系统与ERP等生产计划系统的一个接口模块, 主要包括厂级作业计划排序、厂级作业计划分解、车间内部作业计划排序、车间内部作业计划调整以及生产准备计划生成。生产分配模块就是用来管理与生产有关的工单、人员、设备、物料流向的活动。达到有效地平衡设备之间、人员之间的工作量、控制物料的使用量满足计划要求完工时间。生产分配工作是生产的准备工作，在准备工作完成后，就需要按照工单指令进行实际的生产操作，这个过程就是生产执行过程。生产执行过程是产品增值的过程，因此对于生产执行过程的236、目标就是按质按量按时间完成工作任务。为了保证这个目标，就需要实时掌握生产过程的状态，如果生产过程出现异常情况，就需要马上做出反应进行生产调整。MES的生产执行模块就是记录整个生产过程相关生产数据和相关活动的一系列活动集合。通过该模块实时记录生产过程中的各种信息来反映实际的生产过程，同时对生产过程中出现异常情况及时做出反应。此模块包括四个部分:生产操作、数据采集、生产监视、生产调度。生产操作就是按照工单进行生产活动:数据采集功能主要是通过记录数据的方式来记录产品的整个生产过程，也就是说通过查询记录的数据能够了解整个的生产过程，甚至是还原再现整个生产过程;生产监视就是实时监视生产过程的各种生产要素237、和生产指标，包括工单监视、设备工装监视、人员监视、物料监视以及过程监视，生产监视主要是用来及时发现生产中的出现的异常，及时提供相关人员进行处理;生产调度主要是对企业日常生产活动进行控制和调节，对生产作业计划执行过程中己出现和可能出现的偏差及时了解、掌握、预防和处理，保证整个生产活动协调地进行。生产追踪与统计包括两部分的内容:一是产品追溯:二是生产统计。产品追溯是指通过产品特定的标识和记录，来反映产品的来源以及形成过程的历史等情况。生产 统 计 就是针对每个工作日或者每个时间段的工作总结，包括车间物料投入与出产统计、工时统计、指标计算等，生产统计是次日生产计划安排或者生产调度的依据。3.3.3.238、5数据采集在制造执行系统(MES)中，数据采集的主要功能是收集表征每种生产要素过程信息的各种数据，这些基本信息包括人员信息、设备及工装信息、物料信息、过程信息，同时为了更好的描述整个车间生产的过程，还需要采集必要的辅助信息，包括车间各种计划调度信息、制造BOM信息、相关的工艺信息等。数据采集模块为生产监控提供的现场实时数据，能够实时把握整个生产过程的状态:为生产调度提供现场实时数据和计划数据，及时发现生产异常并做出相应的调度决策;为生产追踪和性能分析各模块提供生产过程的历史数据，能够再现整个生产过程，支持质量事故事后追踪和生产过程分析。南风化工的数据采集建议如下：1) 对于已经具备DCS以及有239、上位机系统的生产单元，可在上位机安装网卡，与MES数据采集机相连。2) 对于无上位机，或者上位机系统不能提供接口，可在有条件的PLC上安装专供MES通信的以太网模块。对于已经进入现场控制系统的计量点，需要满足计量的基本要求，气体介质需经过温度、压力补正，并在现场控制系统中进行流量累积计算。如果测点设置的是带结算功能的智能仪表，则该测点的信号统一从智能仪表中通讯到数据采集机，包括温度、压力、补正后的瞬时流量和累积流量信号。对于南风化工来讲，因仪表多为老式，需要改造为智能仪表或者带接口的相应仪表。3) 生产单元只采集必要的计量信号、工艺参数、主要工艺设备的设备状态、生产状态信号、信号建议采用经过隔240、离的一分二的方式单独分出一路，或者由控制系统的AO、DO卡件把生产单元信号返还出来，接入MES的数据采集服务机。4) 对于不具备采集的条件的，则进行人工抄表的方式进行。数据采集功能就是在计划、工单、物料单等信息的支持下，收集生产过程中的各种数据，同时对这些数据进行存储和处理，形成生产实时信息和生产过程信息，这个过程是由计算机系统和人员来完成的。数据采集功能模块划分为六个子模块，包括计划数据采集模块、工单数据采集模块、设备及工装数据采集模块、物料数据采集模块、人员数据采集模块和辅助数据采集模块。按照监视对象的不同，可以把生产监视分为六个模块:工单监视、设备监视、物料监视、人员监视、工序质量监视。241、按照监视的内容又可以分为:实时状态监视和性能指标监视。工单监视就是监视工单的当前状态以及完成百分比;设备监视就是监视设备的当前状态以及设备的性能状况:物料监视就是监视物料的当前状态以及物料的利用状况;人员监视就是监视人员的当前状态以及人员的工作效率;工序质量监视就是监视当前工序的工作状况以及质量指标。3.3.3.5性能分析性能分析模块是MES系统的高级功能模块，主要在己记录的产品生产过程数据的基础上，对整个产品生产的流程、成本、资源利用和质量保证来进行分析。为生产现场管理的改善提供指导，它具体包括流程分析、生产资源分析、质量分析、成本分析四个模块。流程分析就是使用工业工程程序分析的工具和手段，242、来对生产过程进行描述和分析并加以改善;生产资源分析主要是通过计算企业比较关心的一些生产要素的关键指标来分析企业资源的利用情况，提出改善点;质量分析就是运用统计质量控制的手段来对企业生产的质量状况给出描述和分析;成本分析就是将成本分摊到每个作业活动上来深入探讨企业的成本浪费根源。3.3.3.6系统管理系统管理模块主要负责系统的整体维护和参数设置，包括系统设置、用户管理、权限管理、日志管理、数据库维护等模块。用户和权限管理模块是针对该系统的客户端用户，该模块验证用户级别、用户名和密码，处理新用户的账号申请、密码保护和权限分配等，这也是确保系统安全的重要环节。数据库系统的维护由数据库管理员管理，主要243、是数据库备份和回复操作，这些操作主要是在一些重要的操作之前、后进行的。防止工作人员的误操作行为而造成数据的丢失或数据结构的破坏。对该数据库系统的基本操作有查询、添加、删除和修改，使该系统具有一定的灵活性。3.3.4 MES集成平台建立支持标准接口的MES基础构架，即提供对象应用软件的即插即用的软总线，并将有关MES的软件根据不同功能集成封装成相关对象，提高软件的可操作性、可扩展性和可重构性，真正实现MES软件的客户化。生产过程的安全、稳定、均衡、优质、高产、低耗和少污染目标的实现，内部物流的控制与管理、生产过程成本的控制与管理等生产管理活动都在MES层完成，MES层的信息集成至关重要。趋势图等244、直观的形式提供，并提供打印的功能。上图为南风化工信息化5层架构图，MES作为生产层管理系统，是沟通设备级及集团管级理的桥梁，大多企业在实施MES的时候，还实施了计质量系统，以实现生产环节的计量器具数据、检化验数据的自动采集；并还包含对于质量检验部门日常事务的具体管理。生产管理中需要对生产过程进行监控，这样就MES就需要进行生产实时数据（温度、压力、流量等）的管理，这就需要购买相应的实时数据库产品。南风化工在一些企业的部分工段选用了GE/AB/Simense/欧姆龙等的PLC产品，在监控系统选用了浙大中控、组态王、WinCC等产品开发的相应系统。此外MES还需要一些没有接入相应系统的仪表数据。实245、时数据库就是这样将PLC/仪表/DCS/PCS等系统实时数据统一存放的数据库，其支持MES的相关应用。与关系数据库相同，实时数据库在大型企业中一般为国外产品，例如PI/InSQL等产品，主要特点就是通用性，可集成度强。亦有少部分企业因底层系统较为单一，也选用了相应厂商的实时数据库产品。3.4计量管理解决方案南风化工集团各南风化工制造企业目前的计量系统分为物资计量和动力计量（也称固体计量和流体计量）两大部分。物资量称量盐、硫酸、煤、添加剂等物资，动力量计量水、电等，需要建设联网的统一采集管理系统。 3.5能源介质管理根据南风化工企业对水、电、汽等流体物质的计量，并结合国内外的先进控制模式，设计符246、合能源管理的能源管理系统，在南风化工企业能够满足要求并及时对各类能源的消耗情况进行定义和分类分析，对节约能源和控制能源占整个最终产品的成本比例起到和大的作用。从而能够在实时生产的各个环节中会控制跑、冒、滴、漏的情况。 （1）计量表档案定义维护计量表，对全公司计量表建立档案进行管理。操作界面如下： （2）计量点网络维护计量点网络、计量点信息、计量表换表记录。计量点发生值可以来源于计量表、手工输入、计算三种方式得到。操作界面如下： 对能源产出和消耗数据的统计和维护能够支持日、周、月等阶段性的控制。对于月中的数据作为生产分析用，而月末的数据将作为部门的产出和消耗的实际数据使用，并能按照核算的要求进行247、成本数据的传递，起到对能源的有效控制和消耗量的管理和预测作用。（3）计量表数据维护维护计量表发生数据。针对于时间型计量表可以只有开始时间没有结束时间来表示该计量表到现在没有关机；对于数值型非双向流表，若计量表本次抄表值 500,000小时。（8）完全符合国际标准监控控制信令完全符合SIP标准，SIP具备更强的支持能力，已经成为运营商和“3111标准”推荐的控制信令标准，可以方便的和其它多媒体系统互通。图像编码完全符合国际标准，包括H.264 BaseLine Profile和H.264 MainProfile，同时支持MPEG4和MPEG2国际标准，图像格式标准化完全通过国际通行的第三方公司T248、ektronix测试仪器的严格测试 。存储技术完全符合国际iSCSI标准，充分支持端到端的IP-SAN。通过开放的API，业务生成和支持方式标准化。各项标准技术的采用可以最大程度的保护集团的投资。3.7.6 新增设备监控系统新增硬件设备表 序号设备名称产品描述单位数量1一、前端子系统2编码器（单路）单路视频编码器(H.264/MJPEG,Full D1,1DI/1DO)台523编码器（4路）4路视频编码器(H.264/MJPEG,Full D1,4DI/2DO)台324编码器（8路）8路视频编码器(H.264/MJPEG,Full D1,4DI/3DO)台165编码器（16路）16路视频编码器249、(H.264/MJPEG,Full D1,4DI/4DO)台126摄像机日夜转换一体化变焦摄像机台5007云台顶载云台，护罩（温控）、支架，电源，红外灯*2（含电源12V博康耳式150米）套5008光电转换器单口RJ45-SC 光口台1009光电转换器4口RJ45-SC光口台4010交流电源套50011二、交换机12三层交换机2光口，48电口台2513三、磁盘阵列14Neocean EX100012T,16*750G15EX1000S单64位处理器，2GB缓存，4个GE端口，单电源，含管理软件216750G硬盘750GB 一体化企业级SATA硬盘、热插拔磁盘托架1617四、监控中心18大屏幕L250、ED块11921寸CRT纯平监视器20寸监视器（含BNC输入接口，分辨率达到D1格式要求720*576 ）台2020单路解码器单路视频解码器(H.264/MPEG4/MPEG2/MJPEG,FULL D1)台2021视频管理服务器视频监控管理服务器VM8000台122流媒体网关服务器套123数据管理服务器套14、以电子商务为代表的信息化扩展建设电子商务平台是南风化工集团信息系统中一个重要的部分，电子商务平台定位为南风化工集团的一个综合的多元对外服务平台，并可以与南风化工集团的ERP系统整合应用,实现南风化工集团的全程化电子商务运作.南风化工集团的电子商务平台需要达到如下应用目标：行业领先并支持251、企业的业务模式变革和创新中国中小企业B2B电子商务潜力巨大，2008年中国中小企业总数超过3800万，其中使用第三方电子商务平台的数量占总体中小企业的比例为39.2%（见附图）。图5-1 2005-2012B2B电子商务交易规模B2B电子商务市场呈现多样化发展趋势，由于各行业之间的差别巨大，综合类门户网站已经不能满足用户的需求，B2B电子商务向垂直化方向发展，细分和垂直服务将帮助进入者从竞争红海中找到生存的蓝海。南风化工集团作为行业领军企业之一，企业的业务模式在未来可能会有持续的变革和创新，在电子商务平台设计是应考虑行业领先并留有足够的柔性，以支持企业的长期发展，降低企业信息化建设的总体拥有成252、本（TCO）。打通产业链并实现商务协同以南风化工集团为核心，通过南风化工集团电子商务平台的供应商门户，实现与产业链上游供应商的商务协同，通过南风化工集团电子商务平台的客户门户，实现与产业链下游各类经销商和客户的商务协同。南风化工集团电子商务平台，强调与合作伙伴的商务协同，是企业与外部合作伙伴沟通的桥梁。目前的主要应用有电子采购，电子销售，电子物流，综合服务，未来还会在此平台基础上扩展其他应用，成为南风化工集团与外部合作伙伴商务协同的统一平台。随着整个社会信息化水平的不断提高，未来3-5年南风化工集团电子商务平台可能跟下游客户ERP系统和上游供应商ERP系统实现直接对接，形成基于信息化商务协同的253、产业链集成。图5-2 以核心交易为中心的电子商务4.1建成全程化电子商务平台将基于互联网的电子采购交易流程和电子销售流程，与企业内部交易流程整合融合，并提供全面的基于互联网的综合（增值）服务（包括信息发布，物流配送、质量监控、资金结算等服务），建设南风化工集团全程化电子商务平台。图5-3 全程化电子商务平台4.2软件平台7.2.4总体框架4.3软件功能（1）信息发布模块发布有关企业的各种信息咨讯，包括：企业简介、企业新闻、企业活动、内部技术刊物等。实现功能：信息的增加、修改、删除，信息审核，信息的自动发布，信息查询，统一管理信息等（2）产品展示模块产品信息展示，包括：产品图片、产品性能、产品价254、格等。产品查询引擎，包括：类别查询、模糊查询。产品信息维护，包括产品的归类，产品信息的增删改等。（3）网上商务管理整个购物流程的实现。客户可以对已购买物品进行添加、删除、更改等操作。客户订单管理：客户可查看客户订单的进度（制造进度、物流情况）客户订单维护，维护人员更新客户订单的相关进度。可删除无效定单扩展。在线支付模块可直接在网上实现支付。（4）销售管理系统收集公司及各分公司、分销商的销售信息，记录和统计产品库存情况，提供集中网上采购的功能。与企业ERP系统信息交换（如库存）。（5）客户服务中心客户及会员信息搜集，注册会员的权利 网站管理者对会员信息的维护及管理、售后服务支持等（6）系统维护模255、块对系统操作人员的管理，包括系统权限的赋予和变更，操作口令的设置等。对客户及会员信息的管理。对相关资料的管理等。（7）日志分析模块流量统计、访问量统计、用户统计、页面统计等。（8）网络互动系统在线论坛、在线调查、在线咨询等。7.2.6软硬件平台序号设备名称设备配置数量单位1硬件平台路由器2GE,4HWIC2台数据库服务器41.65GCPU,2G内存,2146G硬盘2台WEB服务器2*Xeon MP2.7G-2M/2G1台交换机24个10/100+2个千兆光口2台接口服务器2*Xeon MP2.7G-2M/2G1台防火墙2FE以上2台邮件服务器2*Xeon MP2.7G-2M/2G1台认证服务器256、2*Xeon MP2.7G-2M/2G1台支付网关服务器2*Xeon MP2.7G-2M/2G1台磁盘阵列6T,2GB1台2软件平台操作系统UNIX/AIX2套Microsoft Windows Server 20035套数据库软件ORCALE 10i1套双机热备软件1套中间件1套其他软件1套接口软件1套电子商务应用软件平台1套5、网络平台及基础实施建设5.1网络结构现有的网络结构比较单一，核心层设备配置较低，随着各应用系统的建设需求，以及视频监控和语音对讲的需求，现有网络已无发满足。因此本项目需对原骨干网的核心设备和汇聚层设备进行升级，建成千兆主干，10M/100M桌面混合的网络基础架构。在257、厂区主要节点采用光纤敷设，光缆总长10公里。核心网络设备选择2台路由交换机设备。汇聚层采用路由交换机设备。分布层网络设备主要采用千兆系列交换机，与核心交换机实现100M连接。接入层交换设备主要选用二层交换机系列。通过光缆专线实现INTERNET 的交换连接。借用先进的网络技术，将外网和内网合一，实现“逻辑上的物理隔离”，对网络进行统一管理，核心设备采用可平滑升级到主干万兆的核心路由交换机，心链路采用双链路，四台核心设备形成网格状的工作模式，保证数据传输的稳定性和不间断性。已满足业务系统、视频监控、语音对讲等业务运行需要。实现“主干千兆，百兆接入”的综合网络系统。网络结构如图所示:5.2新增硬件258、设备5.3基础实施建设5.3.1中心机房建设方案为保证南风南风化工信息系统各种设备的稳定、安全运行，本项目对银湖东街15号学院二层机房房进行改造，机房的物理基础设施在物理访问控制、防盗窃和防破坏、防雷击、防火、防水和防潮、防静电、温湿度控制、电力供应、电磁防护等方面应满足信息系统的安全运行。根据以下物理安全系统要求，本工程中心建设方案如下：物理安全方案设计示意图1、整体布局机房采用上走线、下送风布局。2、机房装修机房装修包括：天花吊顶、活动地板、墙面、隔断、门、保温层等。其分别涉及到防火、温湿度控制、防静电等多项综合指标。装修色彩一般以亚白色为基本色。机房的装饰设计和施工必须满足计算机机房的洁259、净度和特殊介质的存放要求，应选气密性好、不起尘、易清洁、防火、美观适用、安装容易、维修方便、不变形的材料。在主材选择上应根据规范，室内装修应采用非燃烧材料（燃烧性能A级）或难燃材料（燃烧性能B1级）。机房区内饰选用气密性好、不起尘、易清洁、不霉变，并在一定温度、湿度作用下变型小的材料，材料的耐火性能符合GBJ45中A级标准。3、机房整体配电由于机房配电直接关系到计算机设备、网络设备，通讯设备以及机房其他用电设备和工作人员正常工作和人身安全，所以要求配电系统安全可靠较高。主要包括：照明系统、空调电源及接地设计。配电柜采用放射式和树干式相结合的方式，使用集中配电和分散配电（深入负荷区）结合的方式。260、配电柜将根据实际用电情况和可扩充容量进行设计。配电柜均设过压、过流、欠压、缺相等告警保护指示。本工程涉及照明和空调系统的供电，为二级负荷，电源进线考虑二路进线380V/50HZ。（1）电气照明电气照明包括正常照明、应急照明。正常照明采用市电。应急照明：采用自带电源的应急灯具，该灯具为三线制，事故时作应急照明，连续供电时间不小于60分钟。（2）照度标准楼内各场所的照度参照民用建筑电气设计规范规定标准限值确定，并按实际情况略有提高，机房用房的照度按不低于300Lx。（3）灯具机房区主要选用直管荧光灯，灯具主要选用荧光格栅灯具。要求荧光灯均配高效低损耗型镇流器，单管输出光通量应不小于2700流明。灯261、具安装方式：在吊顶内嵌入安装。（4）电线敷设考虑机房内配线电缆载流量受环境温度及电缆并列成束敷设的影响，本电气按环境温度为40载流量设计。平面图未标注者，照明回路为:ZRBV-0.45/0.75-(23) 2.5mm2-SC15，ZRBV-0.45/0.75-(45) 2.5mm2-SC20。插座回路为：ZRBV-0.45/0.75-34mm2-SC20。（5）电气安装照明和插座配电箱安装方式采用柱上挂装，电气设备的安装高度见设备材料表，灯具的布置采用均匀布置；光源采用节能灯具T5系列，所有荧光灯必须采用补偿装置，使功率因数大于0.9；电源插座采用安全型插座；、应急灯具和疏散指示灯必须采用自容262、式的应急灯，供事故时作应急照明用，连续供电时间不小于60分钟。详细见电气平面布置图。4、机房精密空调由于计算机机房的环境必须满足计算机等各种网络设备和工作人员对温度、湿度、洁净度等要求。采用先进成熟的精密空调设备,提供一个安全可靠、舒适实用、节能高效和具有可扩充性的机房环境系统。5、机房气体消防系统建设机房气体灭火系统：当任意防护区内相临一对感烟、感温探测器同时报警时，火灾自动报警控制器发出信号启动声光报警器，通知人员撤离；关闭空调，关闭防火阀，切断非消防电源，接收动作完成后的返回信号；经30秒可调延时后启动钢瓶瓶头阀，释放灭火气体以完成灭火任务，并将回答信号传回控制器，同时点亮放气指示灯，避263、免人员误入。同时可在控制器上手动远程启动灭火系统；通过紧急启停按扭在防护区外完成对灭火系统的紧急启停；6、防雷接地系统接地电阻要求小于1欧姆，需经实测，若达不到此值补做人工接地体，到时再出接地变更图。在整个机房供配电系统中，采用二级防雷。一级防雷保护由主变压器前端避雷器实现。机房配电柜内需加装电涌保护器实现二级防雷保护。为了避免接地体之间的电位差，在机房内加装等电位板，将所有金属构件做等电位连接。电气保护：电气设备的安全保护选用TN-S系统和漏电保护装置。6、安全平台建设6.1网络安全的建设安全问题与网络相伴相生，安全部署也应充分基于网络架构。加强对数据中心的安全防护主要着眼于以下方面：各类用264、户访问数据中心的权限可控、策略可定制，这主要通过防火墙进行安全域划分来实现；进入数据中心的业务访问数据流必须是安全可靠的，不能携带有各种安全威胁报文，如蠕虫、病毒、木马、攻击等，这主要通过防火墙和IPS或IDS技术来实现。IDS和IPS的区别：IDS虽然具有上面所说的众多特性，但在实际的使用中，目前大多数的入侵检测的接入方式都是采用pass-by方式来侦听网络上的数据流，所以这就限制了IDS本身的阻断功能，IDS只有靠发阻断数据包来阻断当前行为，并且IDS的阻断范围也很小，只能阻断建立在TCP基础之上的一些行为，如Telnet、FTP、HTTP等，而对于一些建立在UDP基础之上就无能为力了。因265、为防火墙的策略都是事先设置好的，无法动态设置策略，缺少针对攻击的必要的灵活性，不能更好的保护网络的安全，所以IDS与防火墙联动的目的就是更有效地阻断所发生的攻击事件，从而使网络隐患降至较低限度。 IPS（Intrusion Prevention System , 入侵防御系统）IPS位于防火墙和网络的设备之间。这样，如果检测到攻击，IPS会在这种攻击扩散到网络的其它地方之前阻止这个恶意的通信。IDS只是存在于你的网络之外起到报警的作用，而不是在你的网络前面起到防御的作用。IPS检测攻击的方法也与IDS不同。PS系统都依靠对数据包的检测。IPS将检查入网的数据包，确定这种数据包的真正用途，然后决266、定是否允许这种数据包进入你的网络。IDS是旁路系统，进行监听数据包，不会影响网络，当危险发生时，只会发出警告，而不会对网络采取手段。而IPS是穿透设备，是让所有流量经过IPS再到网络中，可能检查每个数据包，当发生危险时，可以采用各种手段中断危险操作。基于以上分析，本工程采用防火墙+IDS的方式，防火墙可通过包过滤技术和基于状态检测的过滤技术实现L4层即网络层以下的安全防范，IDS则通过对各种蠕虫、病毒、木马、攻击的特征分析实现L4层即网络层之上的应用层的安全防范，因此，通过防火墙加IPS的双重手段充分保证了对数据中心的深度安全防护。网络安全已经是当前网络部署必不可少的组成部分，本工程网络的目标267、和部署情况，分别如下： 保护内部网络安全在网络中，通过设置有效的防火墙安全策略，确保只允许符合安全策略的内外网络之间的访问与服务，保证内部网络免受外部攻击。 对远程用户的内部访问进行严格的权限控制检查对非法用户或违规操作进行审计和报警，并为事后追查提供有效的依据。 数据网络安全措施（1）区域隔离和访问控制通过划分VLAN来实现不同部门、不同用户之间的访问控制；通过防火墙，实现Internet与内部网以及内部网络之间的隔离、重要区域保护、社区隔离等，同时通过防火墙可以达到保护脆弱的服务、控制对中心网络的访问、记录和统计网络利用数据以及非法使用数据和策略执行等功能，并且在网络接入时，通过防火墙过滤268、网络中不必要传输的垃圾数据，以及做流量控制，调整链路的带宽利用，做到更强更好的控制。（2）安全检测和审计采用入侵检测系统，作为防火墙的合理补充，帮助系统对付网络攻击，扩展系统管理员的安全管理能力（包括安全审计、监视、进攻识别和响应），提高信息安全基础结构的完整性。通过抓取网络和系统中的数据包进行分析处理，发现各种攻击企图、攻击行为和攻击结果，使管理员清楚地了解网络和系统中发生的事件，并能够采取行动阻止可能的破坏。本工程数据网络安全设备部署（1）在IP网核心层部署2台千兆防火墙，实现对内外网络、服务器群的安全防护。（2）在核心交换机旁挂2台IDS入侵检测系统，并以主动的方式与防火墙系统进行联动，269、实现对网络要害部位的服务器应用系统进行安全防护。6.2企业信息安全平台基于内网安全基础，以密码技术为支撑，以数据安全为核心，以身份认证为基础，实施安全策略，实现对内网中用户、计算机和信息的安全管理，达到有效的用户身份管理、计算机设备管理、数据安全保密存储和防止机密信息泄漏等目标。6.2.1身份认证采用口令方式安全需求较低的应用系统中，用户登录用友NC 是需要输入与用户名匹配的密码。这种方式是传统的用户认证方式，符合大多数人的习惯，实现简单，无需额外费用，但是也存在一个很明显的缺点：静态口令容易被猜测破解。6.2.2内网管理采用免疫墙技术对ARP防范、内网攻击阻隔、带宽管理和上网行为管理等功能，270、目前，内网的问题主要发生在二个方面，一个是网络病毒的泛滥，它可以不受控制地侵入到内网中进行攻击和欺骗，防不胜防；另一个是网内终端用户无节制的下载，造成带宽的滥用，影响整个网络的顺畅运行。因此，现在的企业网络普遍发生掉线、卡滞、被盗号、难管理、效率低下的故障。这种不稳定、不安全的网络状态，就像人体一样，病魔缠身，免疫力低下。那么，免疫墙是如何使网络具有免疫功能，从而达到稳定健壮的目的的呢？第一、是对网络病毒的防御。只有有效地防止病毒的发作，才能使网络处于健康的状态，保证网络的安全稳定。对于影响网络最大的因素，网络协议型病毒通过平常的上网操作，以木马、黑客攻击等方式，非常隐蔽并迅速地对网络发起攻击271、。通常的查杀病毒、过滤病毒的传统手段，已经对其无能为力。等待病毒进入并发作，之后在再寻找相应的手段进行查杀，已经完全滞后于灾难的发生。同时，很多时候病毒并不驻留在内网系统中，发作过后很可能无迹可寻。再者，黑客攻击也不是以病毒的方式进行，杀毒更无从谈起。所以，应付网络灾难最重要的不是事后的查杀，而是加强免疫、主动防御。换句话说，即使系统中感染了病毒，免疫墙应力保病毒和攻击无法发作。就像人体一样，接触了肝炎、肠道、呼吸道等病毒，由于自身免疫的作用，并不一定会染病。因此，免疫墙不同于杀毒软件、防毒墙，它的作用是提高网络免疫力，在接触到病毒和攻击时，制止他们的发作。第二、是对上网行为的管理。安全和管理272、密不可分，无序的上网行为不能保证网络的稳定、高速、通畅。对网络的危害也是很严重的，不亚于病毒发作的破坏效果。内网是共享上网的，接入带宽和网内流量都有一定的限制。如果某台终端以大数据量的传输就会造成对带宽的滥用，影响网络内其它终端的上网操作，严重时，整个网络完全陷于停滞瘫痪状态。常见的BT、迅雷下载、pplive直播等网上流行手段，就极易起到恶劣的作用。另外，不健康的访问也会感染网络病毒，比如涉及QQ滥交、非法网站、涉黄信息等，感染病毒的几率都将大大增加。免疫墙的作用就是为网络管理者提供一个有效的手段，可以有规则地、有选择地控制这些上网行为，保证网络始终处于可控的安全状态，内网的稳定通畅也就得到273、了保障。形象地理解，不吸烟不喝酒，常吃蔬菜水果，是提高人体免疫力、保持健康的手段。而免疫墙通过对上网行为的管理，加强网络系统的健壮，防范于未然，起到的是同样的作用。需求分析 市场经济竞争的加剧，企业生产经营逐渐融入全国性、全球性的竞争范围。高效便捷的信息交流、灵活的培训体系，以及强大的工作协同需要，成为大中型企业信息化建设的首要需求。领航视频会议系统可以为集团公司及办事处节约大量时间，节省差旅费用，第一时间传达董事的决策。 项目分析 网络环境：集团公司的每个分公司都会有一个局域网，通过各种方式接入Internet。所以在部署领航视频会议系统时相当方便。利用公司现有的网络资源即可。每个分公司的局274、域网通过因特网直接登录到总公司MCU进行视频会议。系统的采纳：领航视频会议系统。 拓扑图： 方案特点 稳定性高 因为本系统支持服务器集联、服务器负载和带宽分布，能保证更多的用户同时使用本系统，这样使得本系统在使用过程中显得非常之稳定。完美的视频、音频质量 系统高质量的音频、视频编码技术使得您在本系统中无论点对点的对话还是召开视频会议都会得到高质量的音、视频。良好的可管理性 可通过完善的网管功能，实现界面化的系统配置与管理。强大的调度功能 提供强大的会议调度支持，通过内置Web服务以浏览器方式进行本地或远程登陆，借助于直观简洁的操作界面，实现灵活的在线管理与会议监控。可拓展性 企业网络跟Inte275、rnet是相连的，那么无论您在任何地方只要能上Internet就可以使用本系统同系统内其他用户进行联系，随时参加视频会议。视频会议视频会议系统，又称会议电视系统，是指两个或两个以上不同地方的个人或群体，通过传输线路及多媒体设备，将声音、影像及文件资料互传，实现即时且互动的沟通，以实现会议目的的系统设备。视频会议的使用有点像电话，除了能看到与你通话的人并进行语言交流外，还能看到他们的表情和动作，使处于不同地方的人就像在同一房间内沟通。1)多点处理单元(MCU)MCU是视频会议系统的核心部分，为用户提供群组会议、多组会议的连接服务。目前主流厂商的MCU一般可以提供单机多达32个用户的接入服务，并且276、可以进行级联，可以基本满足用户的使用要求 视频会议最新界面。MCU的使用和管理不应该太复杂，要使客户方技术部甚至行政部的一般员工能够操作。 (2)大中小型会议室终端产品大中小型会议室终端产品是提供给用户的会议室使用的，设备自带摄像头和遥控键盘，可以通过电视机或者投影仪显示，用户可以根据会场的大小选择不同的设备。一般会议室设备带SONY或CANON的专用摄像头，可以通过遥控方式前后左右转动从而覆盖参加会议的任何人和物。 (3)桌面型(PC)终端产品直接在电脑上举行视频会议，一般配置费用比较低的PC摄像头，常规情况下只能一两个人使用。 (4)电话接入网关(PSTN Gateway)用户直接通过电话277、或手机在移动的情况下加入视频会议，这点对国内许多领导和出差多的人尤其重要。可以说今后将成为视频会议不可或缺的功能。 此外，视频会议系统一般还具有录播功能。能够进行会议的即时发布并且会议内容能够即时记录下来。基于现时流行的会议信息资料的要求，本系统能够支持演讲者电脑中电子资料PPT 文档、FLASH、IE浏览器及DVD等视频内容 ，也包括音频的内容等、会议中领导嘉宾视频画面、会场参与者视频画面的同步录制。 编辑本段现行标准国际电信联盟ITU对于视音频通讯及其兼容性的技术进行了规范，在这些基本的协议中，同时对语音、视频的编码格式，用户控制模式等要件进行了相关的规定。ITU-T制定的适用于视频会议的278、标准有： H.320协议（用于ISDN上的群视频会议）、H.323协议（用于局域网上的桌面视频会议）、H.324（用于电话网上的视频会议）、H.310（用于ATM和B-ISDN网络上的视频会议）和H.264（高度压缩数字视频编解码器标准）。其中H.323协议成为目前应用最广最通用的协议标准，而H.264是目前最先进的网络音视频编解码技术功能列表 多方音视频交互采用先进的H.264视频压缩算法、完美的高清晰画质、多方音视频交互、多屏输出画面显示、云台遥控功能。电子白板可以在白板区域自由绘制、书写信息；支持多人同时操作；可方便灵活得使用荧光笔和激光笔等增强工具；支持对屏幕中的任意矩形区域进行截图，279、并将所抓的静态图片显示在一个新建的白板页上。动态PPT完美支持动态PPT的展示，还原高清晰，高保真动态画面和音频、视频效果。文件共享支持普通的文档共享和基于浏览器的文件共享；可将普通文档放到白板页上共享，供所有与会者观看，支持多人同时进行标注、勾画等操作；也可将IE支持的多种格式文件和音视频文件共享；支持同时共享多个文档。协同浏览可以使所有与会者在控制者的操作下，同步浏览网页；支持在网页上进行勾画，便于与会者讨论交流；支持同时打开多个网页。媒体播放可将本地多媒体文件作为虚拟设备源，把音视频内容播放给会议中的其他用户。桌面共享会议控制人可将桌面操作情况和应用操作步骤共享给全体与会者，便于协同工作280、和应用培训；通过切换操作权，用户可将自己桌面的操作权交由其他远程用户进行远程控制。文字交流与会者既可以进行对所有人的公开文字交流，也可发起与指定与会者之间的点对点私密交流。文件传输会议过程中，可以方便地将某个文件实时传送给全体参会者或指定人；“文件传输管理”页面中，可以对本地用户上传与下载的文件进行管理；主席用户可以及时清除会议中的传输文件。会议录制可以随时对进行中的会议过程进行录制，存储于本地电脑中；操作者可将会议录像进行剪辑，上传到系统，将链接发布到自己的网站供访问者进行点播观看。主席控制主席用户可以创建会议流程；通过申请为数据控制人后还可以控制会议流程；会议流程中，数据操作区中会显示相应281、添加的附件。登录模式系统支持多种会议登录模式，包括IM登录、Web登录、邮件登录等；支持匿名登录、电话邀请登录。丢包补偿采用独创的RUDP技术，实现质量反馈、语音优先、丢包补偿、自动降帧等特性，即使在网络丢包严重的情况下，也能获得很高的质量。集群热备系统采用了服务器集群热备和自动选择最“近”路由技术，彻底解决了南北方互通问题；同时在线用户可无限扩容；确保7*24小时不间断服务。会议管理系统支持自由会议和主席控制两种会议模式；自由会议模式下，发言、控制的权限均按照排队机制进行处理；主席控制模式下，主席拥有集中控制的权限，可对整个会议的进程安排进行控制管理。若服务器支持监控转接服务，系统管理员可设282、置监控相关功能；在会议进行时主席用户可将监控点的用户视频接入会议室；监控用户没有普通用户的其他会议权限。系统可对与会者的用户信息进行备份与恢复。编辑本段应用范围视频会议系统的应用范围非常广泛，可应用在网络视频会议、协同办公、在线培训、远程医疗、远程教育等各个方面，能广泛应用于政府、军队、企业、IT、电信、电力、教育、医疗、证券、金融、制造等各个领域。 视频会议应用范围（视高为例）在远程医疗的应用交互式远程医疗系统安全的网络技术，优良的网络支持性，为远程医疗、远程会诊提供高效可靠的网络支持；系统领先的视音频解码和传输技术，让医生，患者感受卓越的视音频享受；系统广泛的互动能力，提供多选择的呼叫方式283、；系统先进的开发技术，实现各操作系统平台间的无缝连接；系统良好的扩展性、兼容性和稳定性，在充分利用硬件提供的有限资源的前提下，实现大流量的网络视频输出和高效的事务处理。 利用视频会议系统，用CT、核磁、X光机等医疗设备拍摄的DICOM3.0规格医学影像可完整无误的进行即时快速传送、同步处理，再加上视频、音频同时进行，三者的有效结合，保证了远程医疗的高质量和有效性。 视频会议软件具有良好的数据兼容性，提供了与PACS、HIS等进行数据交换和互动的接口，保证了医院现有资源的利用。 视频会议远程医疗系统的另一个优点在于根据用户的不同需求和通讯条件，提供不同规格的硬件配备提案，方便用户根据自身实际情况284、进行选择。 编辑本段分类及区别分类目前市场上的视频会议系统可以分为：软件视频会议系统及硬件视频会议系统。 软件视频会议是基于PC架构的视频通信方式，主要依靠CPU处理视、音频编解码工作，其最大的特点是廉价，且开放性好，软件集成方便。但软件视频在稳定性、可靠性方面还有待提高，视频质量普遍无法超越硬件视频系统，它当前的市场主要集中在个人和企业，政府、大型企业也逐渐开始慢慢接受，并越来越多的运用到会议当中。这个过程是深圳视高为首的软件视频提供商共同努力开拓的结果。 硬件视频会议是基于嵌入式架构的视频通信方式，依靠DSP嵌入式软件实现视音频处理、网络通信和各项会议功能。其最大的特点是性能高、可靠性好，285、大部分中高端视讯应用中都采用了硬件视频方式，但随着技术的发展，其市场份额正逐渐被软件所占领。 区别：1、经济方面：硬件视频会议的建设成本高，通常需要专线为之提供服务。所以一般企业在决定使用硬件视频会议后往往另需高昂的资金投入建设视频会议独用的网络专线。因而一项工程、两笔开销往往使许多企业望而却步。软件则不同：他的使用完全建立在您已有的资源上。无须您另付资金投入。 2、音/视频效果：所需带宽高，可看视频少是广大硬件视频会议用户使用后的感想。相比纯软件的产品，硬件的视频与语音状况通常在感觉上都比软件产品要连贯稳定，但这是建立在带宽高与稳定状况下的一个效果。举个例子：通常在硬件的视频会议中，每路视频286、要占用1兆左右的带宽。也正是这个原因，决定了硬件产品必须由专线提供带宽。可是在纯软件的情况下只需要160k便可清晰流畅得传输视频。可以想象一下如，如果提供给软件产品同样的带宽，音视频的效果会何等优秀 3、数据功能：众所周知，软件与硬件的优势区别就在数据方面。虽然现在有些硬件系统发觉了自身的缺陷，增加了一些数据功能。但由于本身定位的局限，使得他的改进并没有从根本上改变现状。所添加的功能也并非十分实用。反之，软件正可谓是将数据功能坚持到底！ 4、应用方面：音视频效果佳、商务感觉好通常是客户选择硬件视频会议的主要原因。可是往往客户在使用过程中会发现：跟着感觉走有时并不正确。感觉对了的，却不实用。对比287、两者就可以直观地发现：软件的产品可以跟着使用者到处发挥作用。客户可以用它来远程销售、客户培训、远程教育等等。可以这么说：只要您有电脑，可以上网，就可以使用。但硬件由于他本身的专用网络以及相对庞大的体积，限制了它只能局限于某个办公桌或是某个会议室内。 5、视频容量方面：软件产品可以根据客户的带宽情况有选择的看视频。比如说客户的网络是光纤，他就可以观看多路高质量视频，且可以任意更改显示模式。网络越好，可看数就越大，最多可至上千路视频，而硬件最多观看20路。并且可选的视频模式有限，并且无法自己定制。在特殊需要的情况下显得力不从心。 编辑本段环境需求会议设备-视频会议系统传送的是多媒体数据，与普通数据288、不同，由于声音和动态图像的源信号的数据量较大，无法直接在一般条件的数字线路上传输。同时，基于对实际使用效果的要求，用户还要求传送的声音、图像信号连续平滑，其它辅助功能使用简捷。因此，要达到这样的效果，系统在声音/图像压缩、通讯线路条件都有一定的要求。 编辑本段系统新技术传统的视频会议技术包括：MCU、H.323、帧中继等，而基于IP承载网的视频应用，将把更丰富的功能推到用户的面前。但要顺利使用这些功能，用户需要对一些新的技术热点给与更多的关注。 1.LPR (丢包恢复)技术是当前解决视频传输丢包问题最有效的方法之一，事实上，LPR是一种采用前向纠错(FEC)方法对丢失数据包实施覆盖的机制。由发289、送方系统为发出的数据流添加冗余数据，使接收方系统可以侦测并纠正错误，而无须请求发送方系统重新传送丢失的信息。这种无须等待网络传送就有了进行纠错的能力，使得FEC非常适合于实时通信，如电视广播，IP电话以及视频会议。 2. QoSQoS(Quality of Service)，中文名为服务质量。它是指网络提供更高优先服务的一种能力，包括专用带宽、抖动控制和延迟（用于实时和交互式流量情形）、丢包率的改进以及不同WAN、LAN 和 MAN 技术下的指定网络流量等，同时确保为每种流量提供的优先权不会阻碍其它流量的进程。 QoS是网络的一种安全机制, 是用来解决网络延迟和阻塞等问题的一种技术。在正常情况290、下，如果网络只用于特定的无时间限制的应用系统，并不需要QoS，比如Web应用，或E-mail设置等。但是对关键应用和多媒体应用就十分必要。当网络过载或拥塞时，QoS 能确保重要业务量不受延迟或丢弃，同时保证网络的高效运行。 视频会议由于大多应用于关键业务，而且与语音、数据同步传输，因此对网络传输品质有更高要求。流媒体QoS需要解决两个方面的问题，带宽占用及延迟抖动。 3、Hybrid Technology混合型网络视频应用技术 软件视频会议的Hybrid技术，是指支持B/S和C/S两种架构并存。这种系统支持使用客户端软件或浏览器的Flash Player。因此用户既可以通过运行客户端进行会议，291、也可以直接打开web网页进入会议，相比较其他几种类型，融合型的应用兼具了方便性、安全性和应用效果。在企业信息化的过程中销售过程直接决定企业利润的产生，在整个销售环节当中客户是核心。在服务至上、客户第一的经营时代里，企业都在寻求可以提供给客户最佳的服务，以促进良好的客户关系，从而赢得长期忠诚客户。因此在电子商务的应用中，基于CRM(客户关系管理)的平台更加适合企业的营销策略。客户关系管理(CRM CustomerR elationshipM anagement)是企业为获得新客户、保留旧客户，以及增进客户利润贡献度，而通过不断的沟通，以了解并影响客户的方法。经过20多年的发展，CRM不断演变趋于292、成熟，最终形成一套完整的管理体系。客户关系管理适合与企业组织完善、业务流程成熟的企业。以产品销售和服务的企业市场销售是企业运作的核心环节。在企业发展阶段大多数业务需要企业市场销售业务代表和企业管理层的协作，企业管理层如何管理、控制以及些提取企业销售代表和企业客户的关系，是企业在发展阶段的核心内容。因此发挥信息集成和网络技术的优势，基于客户关系管理思想实现企业对与销售有关信息的管理，实现企业管理层对企业销售的宏观掌握，降低销售成本、提高客户满意度与客户忠诚度，实现最终效益的提高有着现实意义。7.2.1建设目标完成南风集团电子商务平台后，实现如下目标：1、基于价值链的资源整合，实现“数字化南风”目293、标；2、通过南风集团电子商务平台，实现集中采购的规模优势和对原材料供应商、外协厂家的远程监控，降低采购成本，提高采购质量；3、通过南风集团电子商务平台，实现网络营销，增加与客户的交互与协作，扩大市场销售渠道与销售机会。7.2.2网络结构电子商务系统平台是基于集团公司内部网络通过Internet实现与供应商、客户的网络系统相连，构建公司的Extranet，形成公司的商务平台。集团公司通过该平台实现与供应商、客户的业务联系及商务谈判，通过电子支付进行业务结算。本系统采用B/S三层结构，将数据库层、业务层和应用层分开， 选用JZEE作为开发平台，主要涉及的技术有JsP技术、JavaBean 以及JD294、BC等。该系统平台与公司的销售部门、采购部门相连，并与信息中心主交换机连接，实现与其它网络平台的互连。该系统平台主要包括WEB服务器1台、数据库服务器、邮件服务器、认证服务器、应用服务器、接口服务器、支付服务器、DNS服务器，同时配置1套磁盘阵列作为系统的数据存储系统。其拓扑结构图如图所示。图南风集团电子商务平台实现电子商务，建立基于Internet的供应链和客户关系管理是南风集团信息南风化工程的建设目标。通过电子商务系统的建立与实施，对于实现南风集团战略目标具有重要而深远的影响。对于南风集团来说，电子商务平台主要包括：供应链及物流配送管理平台和市场营销及客户关系管理平台。通过电子商务平台的建295、立，实现基于价值链的资源集成，完成南风集团信息化的总体布局，为实现“创建世界南风”的战略目标创造条件。7.2.3电子商务系统结构将主产分公司的过程管理向两侧延伸，实施供应链管理(SCM)和客户关系管理(CRM)，进而实现电子商务，南风集团电子商务系统如图所示：电子商务系统结构图7.2.4软件平台7.2.4总体框架7.2.5软件功能（1）信息发布模块发布有关企业的各种信息咨讯，包括：企业简介、企业新闻、企业活动、内部技术刊物等。实现功能：信息的增加、修改、删除，信息审核，信息的自动发布，信息查询，统一管理信息等（2）产品展示模块产品信息展示，包括：产品图片、产品性能、产品价格等。产品查询引擎，包296、括：类别查询、模糊查询。产品信息维护，包括产品的归类，产品信息的增删改等。（3）网上商务管理整个购物流程的实现。客户可以对已购买物品进行添加、删除、更改等操作。客户订单管理：客户可查看客户订单的进度（制造进度、物流情况）客户订单维护，维护人员更新客户订单的相关进度。可删除无效定单扩展。在线支付模块可直接在网上实现支付。（4）销售管理系统收集公司及各分公司、分销商的销售信息，记录和统计产品库存情况，提供集中网上采购的功能。与企业ERP系统信息交换（如库存）。（5）客户服务中心客户及会员信息搜集，注册会员的权利 网站管理者对会员信息的维护及管理、售后服务支持等（6）系统维护模块对系统操作人员的管理，包括系统权限的赋予和变更，操作口令的设置等。对客户及会员信息的管理。对相关资料的管理等。（7）日志分析模块流量统计、访问量统计、用户统计、页面统计等。（8）网络互动系统在线论坛、在线调查、在线咨询等。7.2.6软硬件平台序号设备名称设备配置数量单位1硬件平台路由器2GE,4HWIC2台数据库服务器41.65GCPU,2G内存,2146G硬盘2台WEB服务器