1、 桐城市南部新区污水处理厂及桐城市南部新区污水处理厂及配套配套 污水管网工程污水管网工程 PPPPPP 项目项目 实施方案实施方案 安徽省桐城市住房和城乡建设局 安徽省城建设计研究总院有限公司 二一五年二一五年七七月月 目目 录录 一、编制依据与原则.1(一)编制依据.1(二)编制原则.2 二、项目实施内容.4(一)项目名称.4(二)项目实施机构.4(三)项目实施内容.4(四)项目运作模式.5(五)项目运作流程.6 三、项目实施必要性和可行性.9(一)项目实施必要性.9(二)项目实施可行性.10 四、项目投融资结构.13 五、支持方式与配套政策措施.15(一)项目建设资金来源.15(二)污水处2、理服务费和排水设施运维费资金来源.15(三)污水处理服务费和排水设施运维费支付保证.15(四)配套的政策措施.16 六、项目风险分析和分配机制.17(一)项目风险分析.17 (二)风险分配机制.17 七、项目合同结构.19(一)PPP 项目协议关键内容.19(二)合资协议关键内容.50 八、项目合作伙伴要求.53(一)合作伙伴竞选方式.53(二)政府采购目标.53(三)竞争性磋商程序.53(四)合作伙伴资格条件要求.54(五)项目竞争性磋商报价.55(六)竞争性磋商综合评分方法和评标原则.55(七)采购文件组成.56 九、项目财务测算.58(一)污水处理服务费单价测算.58(二)排水设施运维费3、单价测算.60 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 1 一、编制依据与原则一、编制依据与原则 (一一)编制依据编制依据 1.国务院国务院 1)国务院关于加强城市基础设施建设的意见国发(2013)36 号 2)关于政府向社会力量购买服务的指导意见国发(2013)96 号 3)关于深化预算管理制度改革的决定国发(2014)45 号 4)关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见国发(2014)60 号 5)关于在公共服务领域推广政府与社会资本合作模式指导意见的通知国办发(2015)42 号 2.发改委发改委 1)关于4、开展政府和社会资本合作的指导意见发改投资(2015)2724 号 2)基础设施和公用事业特许经营管理办法发改委第 25 号令 3.财政部财政部 1)关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知财金(2015)76 号 2)政府和社会资本合作模式操作指南(试行)财金(2014)113 号 3)关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知财金(2014)156 号 4)政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法 财库(2014)214 号 5)政府和社会资本合作项目政府采购管理办法 财库(2014)215 号 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城5、建设计研究总院有限公司 2 6)关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知 财金(2015)57 号 4.部委联合行文部委联合行文 1)财政部、国家发展改革委、住房和城乡建设部污水处理费征收使用管理办法财税(2014)151 号 2)财政部、民政部、工商总局关于印发政府购买服务管理办法（暂行）的通知 财综(2014)96 号 3)财政部、住房和城乡建设部 关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知财建(2015)29 号 5.安徽省安徽省 1)安徽省人民政府关于加强城市基础设施建设的实施意见皖政(2014)46 号 6.其他其他 1)桐城市南部新区污水处理厂工程可行性研究6、报告 2)桐城市南部新区总体规划（方案稿）3)桐城市双新经济开发区排涝规划研究(二二)编制原则编制原则 1.依法合规，公开透明。严格执行国家法律，法规，规章和政策，政府对项目合作伙伴的选择规范，透明，项目实施遵循“公平、公正、公开和诚实信用”的原则；2.风险可控，收益对等。项目实施综合考虑政府风险管理能力、市场风险管理能力等要素，遵循“风险分配优化、风险收益对等和风险可控”桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 3 的原则，在政府和社会资本间合理分配项目风险；3.平等协商，重诺履约。按照“平等协商，互利互惠”的原则，明确政7、府和项目公司间的权利和义务；树立契约理念，细化和完善合同条款内容，明确项目采购预算管理方式、收费定价调整机制、绩效评价付款调整机制、争议解决程序，项目移交、退出安排。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 4 二二、项目、项目实施内容实施内容 (一一)项目名称项目名称 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目(二二)项目项目实施机构实施机构 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目的实施机构为桐城市住房和城乡建设局，由其负责本项目的组织实施和具体工作安排。(三三)项目实施内容项目实施内容 桐8、城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目的实施内容包括：（1）桐城市南部新区污水处理厂；（2）配套污水管网工程（管网和泵站）；（3）污水处理厂出水排放口三保站改造。本 PPP 项目工程总投资概算 9316.93 万元，包括：桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网一期工程可研总投资概算 7811.44 万元，其中工程建安费 5945.57 万元；污水处理厂出水排放口三保站改造设计总投资概算 1532.67 万元，其中工程建安费 1230.54 万元。根据桐城市总体规划、双新开发区总体规划，南部新区污水处理厂工程总规模 30,000m3/d，工程分期实施。一期工程规模 10,000m9、3/d，其中粗格栅、细格栅、进水泵房、消毒池、污泥处理部分土建工程按远期规模实施，设备按近期配置；二沉池、氧化沟处理构筑物土建和设备都按近期实施和配置；辅助建筑土建工程按远期实施，设备按近期配置。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 5 南部新区污水处理厂位于桐城市南部新区东南角，即三保圩附近，柏年河以北，三保圩排涝站西侧。主要服务范围为桐城市南部新区，包括双新开发区、双港镇、新渡镇。近期主要收集生活污水，远期主要收集工业污水。根据水质特点，南部新区污水处理厂污水处理工艺采用预处理（粗格栅、细格栅、沉砂池、混凝沉淀池、水10、解酸化池）、二级生物处理（氧化沟、二沉池）、深度处理（BAF 池、砂滤池）、消毒处理、同时设置调节池来调节酸碱度及水量，出水排放至柏年河（注：注：预处理的混凝沉淀预处理的混凝沉淀池、水解酸化池池、水解酸化池；深度处理深度处理的的 BAF 池、砂滤池池、砂滤池和调节池在和调节池在二二期工程实施）期工程实施）。污泥处理工艺采用浓缩、板框压滤机脱水（污泥含水率60%）后外运。除臭工艺近期通过绿化隔断，优化厂区布局来减少臭气影响，远期采用生物除臭进行臭气处理。南部新区污水处理厂配套污水管网工程负责整个桐城市南部新城污水处理厂服务范围内的污水收集和输送。近期污水管网工程服务范围 15.7平方公里，污水管11、网 25.356km，污水提升泵站 1 座，规模 40L/s。(四四)项目项目运作模式运作模式 PPP（Public-Private-Partnership）政府和社会资本合作模式，是指政府为了增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过授予经营权、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。根据市政污水处理项目的特点，结合桐城市的实际情况，建议本 PPP项目污水处理厂采用 BOT（建设（建设-运营运营-移交）移交），配套污水管网工程和三保站改造工程采用政府购买服务政府购买服务的运作模式。项目实施运作过程中着重考桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PP12、P 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 6 虑以下几个方面：1.加强组织推进，编制实施方案。实施方案应组织政府相关部门进行论证，并通过财政局组织的项目物有所值论证和财政承受能力论证，最后报经政府办公会联审审核批准后组织实施，确保项目的可行性、可操作性和财务可持续性。2.根据桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目的实际情况，建议本项目采用竞争性磋商竞争性磋商的方式选择社会投资人。3.按照风险分配优化，风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。4.完善特许经营期内的价格13、调整机制，并落实项目费价政策、增强污水处理服务费和排水设施运维费的支付保障措施。5.明确监管架构，确保监管到位，保障项目顺利实施。6.明确政府介入机制和社会资本退出机制，确保公共服务安全。(五五)项目运作流程项目运作流程 1.制定实施方案和报批制定实施方案和报批 为保证工作的有效进行，咨询机构在尽职调查的基础上制定可操作的实施方案，向桐城市相关政府部门进行汇报，批准后的实施方案应作为PPP 项目采购的指导文件。1)确定、研究重点问题并提出实施方案初稿。2)进行财务测算分析。3)认真做好项目评估论证。报桐城市财政局进行该项目的“财政承受桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实14、施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 7 能力论证”和“物有所值（Value for Money，VFM）评价”并出具相关报告；4)实施方案报桐城市人民政府，桐城市人民政府组织发改、财政、规划、国土、物价、审计、法制办等相关部门对实施方案进行联审。5)经联审的实施方案、“财政承受能力论证”报告及“物有所值评价”报告由桐城市人民政府批准。2.项目采购项目采购准备准备 项目采购应当实行资格预审，实施机构准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审；成立评审小组，负责项目采购的资格预审和评审工作。3.项目采购项目采购 采购代理机构发布项目采购公告，项15、目采购正式开始，的社会资本购买项目采购文件，根据采购公告、采购文件、项目协议准备相应的响应文件。1)采购代理机构根据批准的实施方案编制项目采购文件（包括 采购邀请、竞争者须知、PPP 项目协议、合资协议等协议、项目参考资料等相关文件；2)采购代理机构出售项目采购文件；3)实施机构和采购代理机构组织社会资本现场考察或采购前答疑会；4)社会资本根据有关文件及勘察结果准备响应文件；5)项目采购评审小组对社会资本的响应文件进行评审；6)项目实施机构成立采购结果确认谈判工作组；桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 8 7)谈判工作16、组与社会资本及与其合作的金融机构就项目 合资协议、PPP 项目协议等合同进行谈判。8)社会资本预中标。4.合同签合同签署署 1)确定预中标社会资本后，实施机构与预中标社会资本签署谈判备忘录；2)实施机构公示预中标。并在公示无异议后，发出中标通知书；3)实施机构与中标社会资本签署 PPP 项目合同。5.合同签署合同签署后的工作后的工作 1)中标社会资本申请工商登记并设立项目公司；2)项目公司注册资本金到位，项目启动资金及时汇至项目公司公管账户。3)项目公司与实施机构重新正式签署项目合同，或者签署关于继承项目合同的补充合同。4)由项目公司负责项目的融资、建设、运营、维护和移交工作。桐城市南部新区污17、水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 9 三三、项目项目实施实施必要性和可行性必要性和可行性 (一一)项目项目实施实施必要性必要性 1.建设必要性建设必要性 对城市污水进行综合治理，消减污染物排放量，是保护和改善水环境的重要和有效办法。根据桐城市城市总体规划（20132030）、桐城市污水工程专业规划等前期规划，随着桐城市招商引资力度的加大，南部新区的用水量和排水量大幅增加，而南部新区没有污水处理厂和完善的污水收集系统，城市生活污水和工业废水不经过处理直接排水挂车河、柏年河等，使水环境受到威胁。南部新区污水处理厂及配套污水管网工程的实施18、是桐城市南部新区市政基础设施建设、保护城市环境、提高人民生活质量的重要举措。因此，南部新区污水厂及配套排水管网工程的建设是十分必要的。2.政策政策指导指导必要性必要性 本项目按照 PPP 模式运作是落实国务院、财政部、发改委关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见 等相关政策的重要尝试，政府与社会资本合作，利于解决政府在城市基础设施投资、建设、管理过程中面临的多方面问题。具体表现在：1)通过引入社会资本，解决桐城市新建污水及配套管网项目建设资金不足的现实问题；提高财政资金使用效率，有效弥补当期财政投入不足，减轻当期财政支出压力，防范和化解政府债务风险。2)通过开发市场引入竞争，充19、分发挥社会资本的专业优势，利用其成桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 10 功的技术和管理经验，提高项目建设效率和运营效益。有利于提高污水处理服务质量和排水设施运营维护质量，为桐城市公用事业改革积累成功经验，加快桐城市公用事业的市场化进程，有利于桐城市公用事业的快速发展。(二二)项目实施项目实施可行性可行性 1.政策可行性政策可行性 目前城市公用事业改革的政策环境已逐渐成熟。国务院、财政部、发改委和住建部等正全面推广和规范 PPP 模式，相继出台了各项相关政策。国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投20、资20142724 号）从项目适用范围、部门联审机制、合作伙伴选择、规范价格管理、开展绩效评价、做好示范推进等方面，对开展政府和社会资本合作（PPP）提出了具体要求。财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113 号），规范政府和社会资本合作项目操作流程，从项目识别、准备、采购、执行、移交等 5 个环节的操作流程做出了详细说明。此外，桐城市人民政府决定在污水处理设施领域开展 PPP 模式实施工作，在桐城市逐步构建起 PPP 模式运作的机制和体制，进一步实现规范化和制度化。通过认真研究，选择桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程采用政府与社会资本合作（PPP）模式运作。2.21、市场可行性市场可行性 自上世纪 80 年代国外水务公司登陆中国以来，国内水务市场逐渐发展成熟，尤其是 2002 年以后随着建设部关于加快市政公用行业市场化桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 11 进程的意见 的发布，越来越多的国内外水务企业参与到水务市场化的改革中来，水务投资市场已经逐步趋于成熟，培育了一批拥有雄厚的资金实力，又拥有相关项目建设、运营管理经验的水务投资企业。安徽省池州市污水处理及市政排水设施政府购买服务项目是国内首个由财政部和住建部共同推出的示范项目。该项目采用“厂网一体”运营模式，将污水处理厂和排水管22、网项目整合，包括污水处理厂、市政排水管网、泵站。项目通过公开招标选择社会资本合作方，污水处理厂经营模式是 TOT+BOT，管网的运营模式是政府购买服务，特许经营期为 26 年。期满终止时，项目公司将设施的所有权、使用权无偿交还政府。政府每年支付污水处理服务费和排水设施运维费。这种模式既能保证稳定的收益，又有政府做担保，实现了收益和风险最低化，真正打破了社会资本进入难的问题，政府能够盘活基础设施存量资产，充分挖掘市政设施的价值，减轻政府负债和融资压力的同时，筹得的建设资金可作为“力量倍增器”，撬动社会资本，筹集更多的建设资金，具有“可操作、可复制、可推广”性，被业界称为 PPP“池州模式”。3.23、技术可行性技术可行性 根据桐城市南部新区污水处理厂工程可行性研究报告，结合桐城市污水处理工程的实际情况，南部新区污水处理厂近期工程污水处理工艺采用预处理（粗格栅、细格栅、沉砂池）、二级生物处理（氧化沟、二沉池）、消毒处理，出水执行 GB18918-2002城镇污水处理厂污染物排放标准一级 A 类排放标准，排放至柏年河。污泥处理工艺采用浓缩、板框压滤机脱水（污泥含水率60%）后外运。除臭工艺近期工程通过绿化隔断，桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 12 优化厂区布局来减少臭气影响。其中：1)卡鲁塞尔氧化沟工艺具有技术先进24、，成熟合理，稳定可靠，控制简单，对 C、N、P 具有很高的去除率，脱氮除磷效果较好，运行能耗相对较低，处理出水稳定性高，控制操作简单，设备性能要求低，维护工作量小，运行成本较低，投资省等优点；2)浓缩、板框压滤机脱水的污泥处理工艺流程简单，设备少，投资省，且污泥含水率60%，污泥处置方便；综上所述，根据可行性研究报告，本项目在技术上具有可行性。4.经济可行性经济可行性 根据建设项目经济评价方法和参数的规定，结合本 PPP 项目的工程规模、投融资情况，可行性研究报告，财务评价和经济评价（详见财务测算部分），以及市政污水处理行业惯例等内容，建议本项目资本金财务内部收益率上限为 8%。高于 200825、 年 9 月建设部发布的城市基础设施项目融资前税前财务基准收益率污水处理项目 5%的最低要求，且项目资本金财务内部收益率 8%接近国内同行业平均水平，从财务评价角度看，该 PPP 项目具有经济可行性。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 13 四、项目投融资结构四、项目投融资结构 根据桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目特点和实际情况，本 PPP 项目运作模式的投融资结构如下：项目项目投融资投融资结构说明：结构说明：1.桐城市人民政府授权桐城市住房和城乡建设局为项目的实施主体单位。2.桐城市住房和城乡26、建设局采用竞争性磋商竞争性磋商的方式选择社会投资人。桐城市政府授权桐城市建设投资发展有限责任公司与中标投资人签订合资协议，在桐城市注册成立项目公司，并按照 20%：80%的比例注入资本金。项目公司注册资本金不低于项目总投资的 30%。3.桐城市人民政府授权桐城市住房和城乡建设局与项目公司签署PPP 项目协议。桐城市住房和城乡建设局授予项目公司特许经营权，特许经营期建议为 25 年（建设期年，运营期 23 年）。项目公司在特许经营期内，根据 PPP 项目协议投资、融资、建设桐城市南部新区污水处 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院27、有限公司 14 理厂、配套污水管网工程、污水处理厂出水排出口三保站改造工程；并负责运营、维护桐城市南部新区污水处理厂、配套污水管网工程；项目公司在特许经营期结束后将正常运行的项目设施完好、无偿移交给桐城市住房和城乡建设局或其指定机构。4.在特许经营期内，桐城市住房和城乡建设局对项目公司提供的污水处理服务和排水设施运营维护服务进行日常监管，根据项目公司的污水处理服务和排水设施运营维护服务的考核结果按协议约定支付污水处理服务费和排水设施运维费，并按照协议约定代表政府完成合作关系中应尽的协调、协助和服务义务。5.项目公司在特许经营期内提供污水处理服务和排水设施运营维护服务，并通过收取污水处理服务费和28、排水设施运维费，以补偿经营成本、还本付息（若有）、回收投资、应缴税金和获取投资回报。6.物有所值论证和财政承受能力论证由财政局完成，并出具“物有所值论证报告”和“财政承受能力报告”。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 15 五、五、支持方式与配套政策措施支持方式与配套政策措施 (一一)项目项目建设资金来源建设资金来源 本 PPP 项目建设资金由项目公司负责筹集。资金来源包括两个方面：一方面来自项目公司的自有资金（不低于项目总投资的 30%），另一方面来自项目公司从金融机构申请获得的债务资金。(二二)污水处理服务费和排水29、设施运维费污水处理服务费和排水设施运维费资金来源资金来源 特许经营期内，桐城市住房和城乡建设局应向项目公司支付污水处理服务费和排水设施运维费。其中，污水处理服务费主要来自随自来水代收的污水处理费和城建配套费，污水处理服务费向用户收费价格不足部分，由桐城市财政局安排预算予与补贴。排水设施运维费由桐城市财政局安排预算予与补贴。(三三)污水处理服务费和排水设施运维费污水处理服务费和排水设施运维费支付支付保证保证 1.纳入财政预算的说明纳入财政预算的说明 为规避政府违约风险，同时响应 PPP 试点要求，桐城市财政局应将年度支付的污水处理服务费和排水设施运维费纳入跨年度财政预算，增强资金支付的保障度，保30、证政府支付的信誉。2.财政承受能力验证财政承受能力验证 根据桐城市 2015 年财政一般公共预算收入与支出数据，2015 年财政预算收入 23.200 亿元，一般公共预算支出为 26.266 亿元。根据项目可行性研究报告，经过初步财务测算，政府每年财政补贴的污水处理服务费和桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 16 排水设施运维费初步测算约为 1230 万元，占财政支出的比重远小于国家政策规定的支付上线 10%，该 PPP 项目财政补贴的费用在桐城市政府财政承受能力的范围之内。(四四)配套的政策措施配套的政策措施 1.成31、立成立 PPP 项目领导小组。项目领导小组。桐城市市政府抽调发改、财政、住建、审计等部门的同志成立桐城市PPP 项目领导小组，解决本 PPP 项目推进过程中的重大疑难问题，将 PPP项目相关工作责任落实到具体单位，协调各成员单位高效协作，确保本项目积极稳妥推进。2.聘请专业咨询机构。聘请专业咨询机构。聘请专业咨询机构为项目全生命期提供财务、法律、技术和商务支持，协助政府推进本项目。3.争取政策支持。争取政策支持。充分整合、有效利用现有资源和政策，争取 PPP 项目配套政策支持；同时，积极申报 PPP 示范项目，争取国家和安徽省有关部门的各类资金支持。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 32、PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 17 六六、项目项目风险风险分析分析和分配机制和分配机制 (一一)项目项目风险风险分析分析 政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113 号）中明确指出，“按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。”原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。其中：1.承担风险的一方应该对风险具有控制力；2.承担风险的一方能够将33、该风险合理转移；3.承担风险的一方对于控制风险有更大的经济利益或动机；4.由该方承担该风险最有效率；5.如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同对方。(二二)风险分配机制风险分配机制 按照风险分配的上述基本原则，以及财政部推广应用 PPP 模式的政策导向，本项目的核心风险分配框架如下：1.项目投融资风险；项目设计、项目建设（施工、完工）、项目运营相关风险；项目审批风险（相关行政监管审批）；获得项目相关保险风险主要由项目公司承担；桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 18 2.项目土地获取风险；34、项目审批风险（项目核准）；政治不可抗力（包括因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用和法律变更）主要由政府方承担；3.自然不可抗力风险等由政府方和项目公司合理共担。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 19 七七、项目项目合同结构合同结构 (一一)PPP 项目项目协议关键内容协议关键内容 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目协议关键内容如下：1.授予授予特许特许经营经营权相关内容权相关内容 1)特许经营期特许经营期 本项目特许经营期建议为 25 年（建设期 2 年，运营期 23 年），南部新区污水处理35、厂及配套污水管网工程 PPP 项目的运营期从开始商业运行日起算。2)特许特许经营范围经营范围 桐城市人民政府授权桐城市住房和城乡建设局授予项目公司在特许经营期内拥有独家的权利：a)投资、融资、建设桐城市南部新区污水处理厂、配套污水管网工程，污水处理厂排放口三保站改造工程；b)运营、管理和维护桐城市南部新区污水处理厂、配套污水管网工程；c)收取污水处理服务费和排水设施运维费；d)在特许经营期满时，将桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程等项目设施，完好、无偿地移交给桐城市住房和城乡建设局或其指定机构。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设36、计研究总院有限公司 20 2.桐城市住房和城乡建设局桐城市住房和城乡建设局的主要权利义务的主要权利义务 1)主要权利主要权利 a)在项目建设期内对项目工程建设进行日常监管，如发现存在违约情况，有权根据 PPP 项目协议进行违约处罚或兑取建设履约保函；b)在项目运营期内对项目公司的运营维护服务进行监管，如发现存在违约情况，有权根据 PPP 项目协议进行违约处罚或兑取运营维护保函；c)在存在危及人身健康或安全、财产安全或环境安全的风险；或发生紧急情况，且政府合理认为该紧急情况将会导致人员伤亡、严重财产损失或造成环境污染，并且会影响项目的正常实施和正常服务时，政府部门（住建局和环境部门）有介入项目的37、权利。d)在项目公司严重违约时，有权提前收回经营权，终止 PPP 项目协议的权利；e)在特许经营期结束时，有权完好、无偿取得本 PPP 项目的全部项目设施；f)污水处理厂出水的所有权归政府所有。污水处理厂的污泥最终处置由政府负责，项目公司负责自行处理至满足国家相关技术标准，并自行承担运费运送至政府方指定的污泥处置场地。2)主要义务主要义务 a)协调项目公司与桐城市相关政府部门的关系，协助项目公司及时获得相关的许可和批准，根据项目公司的要求给予必要的协助；b)按照 PPP 项目协议规定，根据污水处理服务和排水设施运营维桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI38、 安徽省城建设计研究总院有限公司 21 护服务的绩效考核结果及时支付污水处理服务费和排水设施运维费；c)在项目公司提出调价申请后，履行 PPP 项目协议约定的调价程序，对污水处理服务费单价和排水设施运维费单价进行调整；d)在 PPP 项目协议提前终止时，接收项目设施；e)PPP 项目协议赋予的其他权利并履行其规定的其他义务。3.项目公司的主要权利义务项目公司的主要权利义务 1)主要权利主要权利 按照 PPP 项目协议的约定，享有投资、融资、建设桐城市南部新区污水处理厂、配套污水管网工程、污水处理厂出水排出口三保站改造工程的权利；享有在特许经营期内运营维护桐城市南部新区污水处理厂、配套污水管网工39、程的权利；及时收取污水处理服务费和排水设施运维费的权利。2)主要义务主要义务 a)在建设期内，按照 PPP 项目协议约定的进度、质量标准完成桐城市南部新区污水处理厂、配套污水管网工程、污水处理厂出水排出口三保站改造的项目建设，自行承担项目建设相关的一切费用、责任和风险，并购买建设期保险；b)在运营期内，按照 PPP 项目协议，运营和维护桐城市南部新区污水处理厂、配套污水管网工程、污水处理厂出水排出口三保站工程，保持充分的污水处理能力、污水收集及达标排放能力，保证按规定的出水水质标准提供污水处理服务，自行承担项目运营和维护的一切费用、责任和风险，并购买运营期保险；桐城市南部新区污水处理厂及配套污40、水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 22 c)接受和配合桐城市住房和城乡建设局以及其他政府部门（环保部门、水利部门等）对桐城市南部新区污水处理厂、配套污水管网工程、污水处理厂出水排出口工程的全过程检查、抽查和考核。接受桐城市住房和城乡建设局对本项目设施的临时接管或征用；d)协助桐城市住房和城乡建设局和其他部门为本PPP项目申请获得国家政策性补贴资金或优惠贷款；e)未经桐城市住房和城乡建设局的同意，不得将桐城市南部新区污水处理厂、配套污水管网工程的运营和维护委托给第三方；f)在特许经营期结束，项目公司负责将项目设施完好无偿地移交给桐城市住房和城乡建设局41、或其指定机构。g)项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件及协议赋予的其他权利并履行规定的其他义务。权力义务的详细内容见 PPP 项目协议。4.前期工作和前期费用前期工作和前期费用 本项目招标前，桐城市住房和城乡建设局已负责完成项目规划选址、项目立项、可研编制及报批、环境影响评价及报批、初步设计、施工图设计等前期工作，前期工作的相关费用包干总计 300 万元。前期费用先由政府支付，计入项目总投资，最终在项目公司注册成立后，由项目公司按照项目协议的约定支付给桐城市住房和城乡建设局或其指定机构。桐城市住房和城乡建设局在桐城市人民政府领导下完成项目用地审批、征地、拆迁和补偿工作，向项目公司供应42、项目建设用地，按时交付项桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 23 目场地。项目公司负责工程建设的水通，电通，路通，场地平整等工作，并自行承担施工期间使用临时水、电所发生的费用，计入项目总投资。5.土地供应方式土地供应方式 本项目污水处理厂厂区和污水提升泵站的土地采用划拨有偿使用的方式获得，按照桐城市国土部门的相关政策规定，市政基础设施用地有偿使用费为3030万万/亩亩，本PPP项目使用土地3636亩亩。土地使用权期限与特许经营期限相同，土地用途为市政基础设施用地。未经桐城市住房和城乡建设局的书面同意，项目公司不得更改土43、地用途，不得转让、出租、抵押土地使用权及在其上设置任何他方权利。若本项目提前终止，由政府方按照原有偿使用价格计算剩余期限的土地使用权有偿收回（不考虑土地增值因素），并与补偿金同时一并支付。特许经营期正常结束，项目设施期满移交，政府方无偿收回本项目的土地使用权。6.工艺技术要求工艺技术要求 南部新区污水处理厂污水处理工艺采用预处理（粗格栅、细格栅、沉砂池、混凝沉淀池、水解酸化池）、二级生物处理（氧化沟、二沉池）、深度处理（BAF 池、砂滤池）、消毒处理、同时设置调节池来调节酸碱度及水量，出水排放至柏年河（注：注：预处理的混凝沉淀池、水解酸化池；预处理的混凝沉淀池、水解酸化池；深深度处理度处理的的44、 BAF 池、砂滤池池、砂滤池和调节池在远期工程实施和调节池在远期工程实施，不，不属于属于一期工程范一期工程范围围）。南部新区污水处理厂的出水水质执行城镇污水处理厂污染物排放桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 24 标准（GB18918-2002）一级 A 类排放标准。污泥处理工艺采用浓缩、板框压滤机脱水（污泥含水率60%）后外运。除臭工艺近期通过绿化隔断，优化厂区布局来减少臭气影响，远期采用生物除臭进行臭气处理。7.项目项目二二期工程期工程 本次招标及PPP项目协议主要针对南部新区污水处理厂及配套污水管网一期工程。二45、期工程建设运营需另行协商签订补充协议约定。南部新区污水处理厂及配套污水管网二期工程的新增投资和二期工程建成后的运营成本需经桐城市住房和城乡建设局及桐城市财政局的审核，其中二期工程项目的新增投资的资本金内部收益率不超过中标人投标文件财务方案中相应部分的资本金内部收益率水平。污水处理服务费单价和排水设施运维费单价的调整方式政府和项目公司在补充协议中约定。8.水质检测水质检测 项目公司应在每一运营日对项目设施的进出水水质指标进行在线监测和人工检测。1)在线监测在线监测 在开始试运行之前，项目公司应在污水处理厂进水和出水处安装在线监测设备，在线监测指标须环保部门满足相关规定，并与桐城市住房和城乡建设局46、及环保局联网，相关数据保存五年以上。项目公司在特许经营期内委托第三方对在线监测设备进行维护，按照环保部门要求进行更新，并桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 25 承担检测设备的维护更新费用。2)人工检测人工检测 项目公司应委托有资质的第三方检测机构对进、出水水质按照国家相关规定和标准进行检测，并承担相应费用。水质检测结果以第三方出具的检测报告为准。水样的采集应满足国家标准水质采样方案设计技术规定HJ495-2009和国家标准水质采样技术指导 HJ494-2009的要求；水样储存应满足国家标准水质采样样品的保存和管理技术47、规定HJ493-2009的要求；污水进水和出水的水样采集均应每日 24 小时使用自动采样设备，每日一次混和水样检测。3)桐城市住房和城乡建设局桐城市住房和城乡建设局检测检测 桐城市住房和城乡建设局亲自或委托监管员对污水处理厂出水取样检测，采取混合样和瞬时样结合的方式，检测结果作为对项目公司付费和处罚的依据。4)指标检测指标检测 项目公司对污水进水和出水水质检测项目、频率和监测方法参考行业标准城市污水处理厂运行、维护及其安全技术规程（CJJ602011）、城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002）。9.污水厂污水厂服务质量考核标准服务质量考核标准 1)进水水质标准进水水质标准 根据桐48、城市南部新区污水处理厂工程可行性研究报告，2020年南部新去污水处理厂进水中工业废水约占30%，生活污水占70%，而远期工业桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 26 废水比例将提高至50%。桐城市南部新区污水处理厂一期工程进水水质根据2020年预测如下：桐城南部新区污水处理厂一期设计进水水质（单位：mg/L）表 9-1 污染指标 CODcr BOD5 SS NH3-N TN TP 可研建议值 300 160 250 30 35 4 注：最终污水处理厂进水水质由环境影响评价报告书最终确定。2)污染物排放标准污染物排放标准49、 a）出水水质标准 南部新区污水处理厂一期工程的出水水质执行 城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）一级 A 类排放标准。桐城市南部新区污水处理厂一期工程设计出水水质如下表：桐城市南部新区污水处理厂设计出水水质一览表 表 9-2 水质指标 COD BOD5 SS NH3-N TN TP PH 一级 A 类 50 10 10 5（8）15 0.5 69 注：括号外数值为水温12时的控制指标，括号内数值为水温12时的控制指标。粪大肠菌群103个/L b)污泥处理标准 污水处理厂剩余污泥应进行浓缩脱水处理，脱水后污泥含水率应小于60%。项目公司负责将脱水后的污泥用密闭车辆运送至桐城50、市住房和城乡建设局指定的集中处置地点，污泥运输费用由项目公司承担，污泥最终处置费用由政府承担。特许经营期内，若污泥运送地点发生变化导致运输距离超过 30 公里以上，项目公司按照 PPP 项目协议的相关规定获得相应补偿。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 27 c)臭气排放标准 本项目主要对易于产生臭气的位置进行臭气收集，采用负压收集该区域的空气，经过除臭系统处理后达到 城镇污水处理厂污染物综合排放标准（GB18918-2002）二级标准。d)噪声污染物排放标准 根据环评批复，厂界四周满足工业企业厂界环境噪声排放标准（G51、B12348-2008）中 2 类标准。3)排水设施运营维护考核标准排水设施运营维护考核标准 排水设施包括南部新区污水处理厂配套污水管网、污水提升泵站1座（规模40L/s）。排水设施运营维护的绩效考核包括常规考核和临时考核。常规考核每季度进行一次，项目公司向桐城市住房和城乡建设局提交排水设施季度运营维护报告后5日内进行，并在7日内完成。桐城市住房和城乡建设局提前48小时通知项目公司考核的时间，按绩效考核标准及协商制定的考核协议，对污水管网、泵站、出水排出口等项目进行绩效考核。常规考核实行打分制，设定及格线为85分。临时考核的结果可根据PPP项目协议的约定对项目公司常规考核季度得分进行相应扣分。52、常规考核和临时考核的绩效考核结果与排水设施运维费的支付相关。绩效考核标准参考 城镇排水管渠与泵站维护技术规程 CJJ 68-2007、城镇排水管道维护安全技术规程CJJ 6-2009、城镇排水管道检测与评估技术规程CJJ 181-2012 等。具体绩效考核标准及办法由政府方与中标人协商另行制定。并在PPP项目协议中详细规定。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 28 污水管网和提升泵站运营维护绩效考核表 表 9-3 检查项目及所占比重检查项目及所占比重 考核次数（每季度）考核次数（每季度）运营维护质量（60 分）排水管道53、维护质量（10 分）常规考核一次 临时考核（根据实际情况）闸门维护质量（5 分）常规考核一次 临时考核（根据实际情况）排水管道清捞质量（10 分）常规考核一次 临时考核（根据实际情况）排水管道疏通质量（10 分）常规考核一次 临时考核（根据实际情况）泵站运行维护质量（15 分）常规考核一次 临时考核（根据实际情况）污泥运输和处置（5 分）常规考核一次 临时考核（根据实际情况）安全文明作业（5 分）常规考核一次 临时考核（根据实际情况）养护资料（10 分）排水设施资料（2）常规考核一次 排水管道运营维护资料（4）常规考核一次 泵站运行维护资料（4）常规考核一次 问题整改及热线处置（10 分）承诺54、沟通（2）常规考核一次 临时考核（根据实际情况）办事效率（3）常规考核一次 临时考核（根据实际情况）特色服务（2）常规考核一次 临时考核（根据实际情况）社会影响（3）常规考核一次 临时考核（根据实际情况）应急抢险（20 分）事故抢修（6 分）常规考核一次 积水控制（6 分）常规考核一次 应急预案（8 分）常规考核一次 10.污水处理和排水设施考核情况处理污水处理和排水设施考核情况处理 1)关于进水水质超标的处理关于进水水质超标的处理 特许经营期内，若表9-1中污水处理厂进水水质中某一指标（24小时混合样，不含pH值）连续三天超过设计标准，项目公司申请进水水质超标，经桐城市住房和城乡建设局的检测55、，进水水质确实超标，免除项目公司在桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 29 进水水质超标期间出水水质不达标的违约责任。对于进水水质超标的指标，项目公司有义务保证处理厂出水水质符合规定的出水水质要求；若项目公司尽最大努力处理后，处理厂出水该指标仍然不能达到出水水质要求，经桐城市住房和城乡建设局证实后，免除项目公司在进水水质超标期间出水水质不达标的违约责任。在特许经营期内的任一运营日，若发生进水水质中的 pH 指标小于 5或大于 10，或发生其他指标严重超标或出现重金属等有毒有害物质含量过高会对系统产生严重破坏的突发事件，56、项目公司应立即上报桐城市住房和城乡建设局和桐城市环境保护局，并启动紧急应急预案尽量将损害降低至最小，经市住房和城乡建设局和市环境保护局同意，项目公司可以减量处理，并免除项目公司在上述情况期间出水水质不达标的违约责任。关于进水水质超标，导致污水处理厂处理成本费用的增加，由政府方和项目公司协商解决。2)关于出水水质超标的处理关于出水水质超标的处理 当污水处理厂出水水质超标，根据 CODcr、BOD5、SS、氨氮、TP 五项指标对应的标准和超出水质允许排放的污染物总量计算水质超标的违约金，从政府方向项目公司支付的污水处理服务费中扣除。3)排水设施运营维护考核结果的处理排水设施运营维护考核结果的处理 57、排水设施运营维护绩效考核，若项目公司每季度排水设施运营维护考核结果低于及格线85分，按低于及格线85分每分处以10000元的违约金，从政府方向项目公司支付的排水设施运维费中扣除。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 30 11.工程建设工程建设 1)勘察设计勘察设计 a)桐城市住房和城乡建设局根据经桐城市发改委审批的可研立项报告，委托有相应资质的设计单位按照招标文件规定的技术要求以及适用的法律、法规和规范，完成桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网、泵站、污水处理厂出水排放口三保站改造工程的初步设计和施工图设计。b)桐城58、市住房和城乡建设局或指定机构应将本项目初步设计和施工图设计文件移交给项目公司。项目公司应了解所适用的设计标准和技术规范，出于对本项目优化方案，节省开支等合理和经济的考虑，项目公司有权对初步设计和施工设计文件进行优化，并提出工程变更。工程变更必须经桐城市住房和城乡建设局审核通过，由项目公司负责实施。工程变更导致的成本费用增加由项目公司自行承担，工程变更导致的成本费用减少以及相应产生的收益由政府方与项目公司按 70%：30%的比例分享。c)项目公司应按照经桐城市住房和城乡建设局审查合格并最终确认的施工图设计文件完成工程建设。2)施工施工 a)桐城市住房和城乡建设局协助项目公司通过招标，选择具有相应59、资质的监理单位，对项目公司及施工单位的建设质量、进度、造价等进行全流程审核和计量，监理费用计入项目总投资。b)根据中华人民共和国招标投标法实施条例（2012 年 2 月 1日实施），第九条已通过招标方式选择的经营项目投资人依法能够自行建设、生产或提供，可以不进行招标。但必须经过桐城市住房和城乡建设局桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 31 审核同意，项目公司方可直接委托经营项目投资人完成相应工作。若通过招标方式选择的经营项目投资人不具备自行建设、生产或提供，项目公司应通过招标，委托具有相应资质的施工单位完成项目施工（见60、 613 号文和92 号令），根据适用法律、法规和规范进行设备采购和安装。c)项目公司应按照桐城市的相关规定完成项目报建、开工审批、开工准备和相关手续的办理。d)项目公司应按照 PPP 项目协议规定的进度节点完成工程建设。e)项目公司应接受桐城市住房和城乡建设局和有关部门对项目工程进度、质量的监督和检查。3)调试调试试运行试运行 a)污水处理厂、配套管网工程调试成功后，项目公司应向桐城市住房和城乡建设局和环保部门申请开始试运行，试运行期预计 3 个月。b)项目公司自行承担试运行期间的相关费用。c)非项目公司的原因或进水水量不足的原因除外，项目公司通过竣工验收，并满足出水连续 30 天稳定达标等61、 PPP项目协议规定的条件后，项目视为通过试运行，立即进行环保验收并批准进入商业运营。d)由于项目公司原因需要延长试运行期的，试运行期最长不得超过 6 个月，项目公司自行承担由此造成的一切费用和损失。e)由于项目公司原因试运行期超过 6 个月仍然未通过环保验收或试运行期内不能满足 30 天连续稳定达标要求的，桐城市住房和城乡建设局有权利终止协议，并兑取建设履约保函。f)仅仅由于进水水量不足导致污水处理厂未通过环保验收，但项桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 32 目公司满足 PPP 项目协议规定的条件后，项目视为通过试62、运行，批准进入商业运营。g)试运行通过之日起，项目进入商业运行，桐城市住房和城乡建设局按照项目协议的约定开始向项目公司支付污水处理服务费和排水设施运维费。4)工程验收工程验收 a)试运行期间，项目公司应向桐城市住房和城乡建设局、环保部门，水利部门等申请项目工程竣工验收和环保验收。竣工验收合格之日起15 日内，项目公司应将竣工验收报告及相关资料报桐城市住房和城乡建设局办备案。b)工程实际投资额以桐城市审计局的审计结果为准。若工程实际投资额超过投标人投报的工程投资，污水处理服务费单价和排水设施运维费单价不作调整。若工程实际投资额低于投标人报价的工程投资5%以上，污水处理服务费单价和排水设施运维费单63、价按项目协议的规定调减。12.工程进度要求工程进度要求 桐城南部污水处理厂及配套污水管网工程进度表 表 12-1 重大事项 项目建设计划 交付场地 生效日后 7 日内 开工日 以开工令为准 南部新区污水处理厂及配套污水管网工程开始试运行日 生效日后 21 个月 南部新区污水处理厂及配套污水管网工程开始商业运行日 生效日后 24 个月 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 33 13.污水处理设施和排水设施的运营维护污水处理设施和排水设施的运营维护 在整个运营期内，项目公司应始终根据适用法律、相关技术规程、PPP 项目协议64、的规定、运营维护手册和谨慎运营惯例等，管理、运营和维护污水处理设施和排水设施，自行承担费用、责任和风险，确保污水处理设施和排水设施的安全、高效、稳定运行。项目公司的义务包括但不限于：1)按照协议规定履行每日、月度、季度和年度报告义务；2)按照环境保护部门的要求对在线监测设施进行维护、更新，保障正常使用；3)建立在进水水质及水量发生重大变化、停电等突发情况下的应急管理预案，履行向桐城市住房和城乡建设局，环境保护主管部门的报告制度；4)满足桐城市污水处理厂标准化管理导则、污水处理厂运营绩效考核办法、排水设施运营维护绩效考核办法规定的其他要求。14.保底水量保底水量 根据桐城市进水水量并结合行业惯例65、，在立足稳健的原则下，建议的运营期内保底水量如下所示：桐城市南部新区污水处理厂一期工程保底水量表 表14-1 运营年运营年 设计规模（万设计规模（万m m3 3/日）日）保底水量（万保底水量（万m m3 3/日）日）1 1 0.6 2 1 0.7 3 1 0.8 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 34 4 1 0.9 5-23 1 1 15.污水处理服务费污水处理服务费的计算与支付的计算与支付 1)正常商业运行期间（即除不可抗力、计划内暂停、计划外暂停，异常进水期间）a)月实际处理量月实际进水水量月保底水量 污水处理66、服务费=污水处理服务费单价 月保底水量 b)月保底水量 月实际处理量累计月设计处理量的1.1倍 污水处理服务费污水处理服务费单价 月实际处理量 累计设计处理量=月正常商业运行日数 日设计处理能力 c)月实际处理量若超过累计月设计处理量的1.1倍但不超过月累计设计处理量的1.3倍，超过累计月设计处理量1.1倍但不超过累计月设计处理量1.3倍的部分为“超设计水量”。超设计水量污水处理服务费超设计水量 污水处理服务费单价 50%d)某正常运营日实际进水量若超过日设计处理能力的1.3倍，未经桐城市住房和城乡建设局同意项目公司无权利对超出部分进行处理。桐城市住房和城乡建设局无义务就该部分污水支付污水处理67、服务费。2)自然不可抗力期间、计划内暂停期间和项目公司原因导致的计划外暂停期间 该期间污水处理服务费污水处理服务费单价 该期间实际处理量之和 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 35 3)政治不可抗力期间、异常进水和非项目公司原因导致的计划外暂停期间 该期间污水处理服务费污水处理服务费单价 日保底水量 该期间天数 注：污水处理服务费按按季度季度支付、按支付、按季度季度结算结算。项目公司按月提交运营月报表和履行报告制度是支付污水处理服务费的先决条件。16.排水设施运维费排水设施运维费的计算与支付的计算与支付 排水设施运维68、费为排水设施长度乘以中标人所报该项单价。排水设施运维费按季度支付，按季度结算按季度支付，按季度结算。排水设施运营维护绩效考核结果是支付排水设施运维费的先决条件。17.排水设施专项基金管理排水设施专项基金管理 建议项目公司设立排水设施专项基金，专项用于排水管网和泵站的大型维修和更新的费用，以及排水管网和泵站超过普通养护维修范围的抢修、抢险费用。项目公司应在收到排水设施运维费后按照人民币拾万（￥100,000）元/年的标准安排排水设施专项基金。若该年度专项基金有剩余，应累计到下一年度；若该年度专项基金不足以覆盖相关费用，则桐城市住房和城乡建设局将费用超出部分列为新增资本性支出，报桐城市相关政府部门69、审核批准。经审核批准后的新增资本性支出通过合法程序调整排水设施运维费单价。特许经营期结束时若专项基金尚有剩余，剩余资金归政府方所有。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 36 18.排水设施大型维修及更新排水设施大型维修及更新 排水管网和泵站在运营维护中，若项目公司确认排水管网和泵站不具备普通养护维修条件，只能通过大型维修或更新解决，则项目公司应将此类项目列入下一年度维修及更新计划。项目公司应在每一运营年年度12月05日之前上交下一个运营年维修计划上报桐城市住房和城乡建设局，经桐城市住房和城乡建设局批准后执行。桐城市住房70、和城乡建设局综合考虑其必要性及投资控制的要求进行计划审批及调整。若该笔大型维修或更新支出超过人民币叁万（￥30,000）元，大型维修或更新工程完工后，该工程所产生的费用为排水设施专项基金支出。专项基金使用后不足的部分由项目公司补足，桐城市住房和城乡建设局应将超出部分列为新增资本性支出，报桐城市相关政府部门审核批准。经审核批准后的新增资本性支出通过合法程序调整排水设施运维费单价。19.污水处理服务费污水处理服务费单价单价调整调整 1)调整周期调整周期 特许经营期内，自第四个运营年开始污水处理服务费单价可做调整。调整周期为每三年调整一次。2)调价公式调价公式 Pn=Pn-3K1 其中：Pn 指运营71、期第n年调整后的污水处理服务费单价，（n3）Pn-3 指运营期第n-3年的污水处理服务费单价 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 37 K1 指调价系数 K1a1（En/En-3）b1（Ln/Ln-3）c1 Chn-1 Chn-2 Chn-3d1(Taxn/Taxn-3)e1 CPIn-1 CPIn-2 CPIn-3 其中：a1 电费在Pn-3中所占比例 b1 人工费在Pn-3中所占比例 c1 药剂费在Pn-3中所占比例 d1 企业所得税在Pn-3中所占的比例 e1 Pn-3构成中除电费、人工费、药剂费、企业所得税以外72、的其他因素所占比例 n 第n年是调整污水处理服务费单价的当年（n4）En 第n年时污水处理厂的电力费用指数，即项目公司所付的每度用电电价 En-3 第n-3年时污水处理厂的电力费用指数，即项目公司所付的每度用电电价 Ln 第n年时桐城市统计部门公布的特许经营期第n-1年“电力、煤气及水的生产和供应”行业在岗职工平均工资 Ln-3 第n年时桐城市统计部门公布的特许经营期第n-4年“电力、煤气及水的生产和供应”行业在岗职工平均工资 Chn-1 第n-1年桐城市统计部门公布的特许经营期第n-1年“原料、材料、燃料、动力购进价格指数”的化工原料价格指数 Chn-2 第n-2年桐城市统计部门公布的特许经73、营期第n-1年“原料、材料、桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 38 燃料、动力购进价格指数”的化工原料价格指数 Chn-3 第n-3年桐城市统计部门公布的特许经营期第n-1年“原料、材料、燃料、动力购进价格指数”的化工原料价格指数 Chn-1 Chn-2 Chn-3大于110%时，110%计 Taxn 第n年时污水处理厂适用的所得税税率 Taxn-3 第n-3年时污水处理厂适用的所得税税率 CPIn-1 第n-1年时桐城市统计部门公布的居民消费价格指数 CPIn-2 第n-1年时桐城市统计部门公布的居民消费价格指数 74、CPIn-3 第n-1年时桐城市统计部门公布的居民消费价格指数 CPIn-1 CPIn-2 CPIn-3大于110%时，按110%计 其中：a1b1c1d1e1100%，于生效日时a1、b1、c1、d1、e1为中标人在投标文件财务方案所填列的值。如果污水处理工艺或者进水水质发生变化，导致a1、b1、c1、d1、e1的系数发生重大变化时，受影响的一方可以向另一方提出变更系数，双方应首先协商确定合理的变更系数；如果协商不成，则双方共同委托双方认可的会计师事务所对会计报表及成本项目进行审计，以审计值或依据审计值双方协商变更系数。如申请调价时相关统计数据尚未公布，则先执行原价格，待统计数据公布后核定调75、价申请并对申请调价的次年起至新价格执行日止已经支付的污水服务处理费实行多退少补机制。E、L、Ch 和CPI于生效日的值应于PPP项目协议签署后确认。如果在桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 39 生效日和移交日之间上述任何指数，桐城市统计部门公布的资料中修改或不再可以得到，则桐城市住房和城乡建设局和项目公司应协商替代指数，如果不能商定一致，则根据PPP项目协议的争议解决程序确定。3)调价程序调价程序 项目公司应在调价年度的9月份向桐城市住房和城乡建设局、物价部门等相关政府部门提交调价申请，桐城市住房和城乡建设局、物价部76、门等相关政府部门收到项目公司的书面调价申请后，于六十（60）日（日历日）内进行审核并出具调价意见。20.排水设施运维费排水设施运维费单价单价调整调整 1)调整周期调整周期 特许经营期内，自第四个运营年开始排水设施运维费单价可做调整。调整周期为每三年调整一次。2)调价公式调价公式 Rn=Rn-3 K2 其中：Rn 指特许经营期第n年调整后的排水设施运维费单价，（n3）Rn-3 指特许经营期第n-3年的排水设施运维费单价 K2 指调价系数 K2a2（En/En-3）b2（Ln/Ln-3）c2(Taxn/Taxn-3)d2 CPIn-1 CPIn-2 CPIn-3 其中：a2 电费在Pn-3中所占比77、例 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 40 b2 人工费在Pn-3中所占比例 c2 企业各项纳税在Pn-3中所占比例 d2 除电费、人工费、企业各项纳税以外的其他因素在Pn-3中所占的比例 n 第n年是调整排水设施运维费单价的当年（n4）En 第n年时排水设施的电力费用指数，即项目公司所付的每度用电电价 En-3 第n-3年时排水设施的电力费用指数，即项目公司所付的每度用电电价 Ln 第n年时桐城市统计部门公布的特许经营期第n-1年“电力、煤气及水的生产和供应”行业在岗职工平均工资 Ln-3 第n年时桐城市统计部门公78、布的特许经营期第n-4年“电力、煤气及水的生产和供应”行业在岗职工平均工资 Taxn 第n年时排水设施部分适用的综合税率 Taxn-3 第n-3年时排水设施部分适用的综合税率 CPIn-1 第n-1年时桐城市统计部门公布的居民消费价格指数 CPIn-2 第n-1年时桐城市统计部门公布的居民消费价格指数 CPIn-3 第n-1年时桐城市统计部门公布的居民消费价格指数CPIn-1 CPIn-2 CPIn-3大于110%时，按110%计 其中：a2b2c2d2100%，于生效日时a2、b2、c2、d2为中标人在投标文件财务方案所填列的值。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施79、方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 41 如申请调价时相关统计数据尚未公布，则先执行原价格，待统计数据公布后核定调价申请并对申请调价的次年起至新价格执行日止已经支付的排水设施运维费实行多退少补机制。E、L和CPI于生效日的值应于特许经营协议签署后确认。如果在生效日和移交日之间上述任何指数，桐城市统计部门公布的资料中修改或不再可以得到，则桐城市住房和城乡建设局和项目公司应协商替代指数，如果不能商定一致，则根据PPP项目协议的争议解决程序确定。3)调价程序调价程序 项目公司应在调价年度的9月份向桐城市住房和城乡建设局、物价部门等相关政府部门提交调价申请，桐城市住房和城乡建设局、物价部80、门等相关政府部门收到项目公司的书面调价申请后，于六十（60）日（日历日）内进行审核并出具调价意见。21.中央、省级各类补贴及专项资金中央、省级各类补贴及专项资金 桐城市住房和城乡建设局等相关政府部门为本项目申请获得的中央、省级等各类政策性补贴及专项资金全部归政府方所有。申请中央、省级等各类政策性补贴及专项资金等的相关费用由政府方承担。若项目公司在当地政府方的帮助下申请到低于基准利率的利息政策，则项目公司节省的融资费用按 80%抵扣政府方支付给项目公司的污水处理服务费和排水设施运维费。22.履约保障履约保障和保险和保险体系体系 1)履约保函履约保函 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 P81、PP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 42 履约保函体系主要包括投标保函、建设履约保函、运营维护保函及移交保函。投标保函是招标投标中招标人为保证投标人不得撤销投标文件，中标后不得无正当理由不与招标人订立合同，要求投标人在提交投标文件时一并提交的由银行出具的书面担保。本 PPP 项目投标保函由社会资本投标人在递交投标文件前提交，在项目公司递交建设履约保函办理退还手续。投标保函金额不超过项目总投资额的 2%。建设履约保函用于担保项目公司在建设期能够按照合同约定的标准进行建设，并且能够按时完工。本 PPP 项目建设履约保函在正式签署协议的同时，由项目公司提交建设履约保函，82、以保证在协议期内将按照项目协议的规定履行应承担的义务。建设履约保函不超过项目总投资的 10%。建设履约保函在工程建设竣工验收合格后办理退还手续。运营维护保函用于担保项目公司在运营维护期内按照项目合同的约定履行运营维护义务。本 PPP 项目运营维护保函在项目进入正式运营的同时，由项目公司提交运营维护保函。运营维护保函不超过项目总投资的5%。在特许经营期内，如果项目公司未能履行合同中规定的义务，桐城市住房和城乡建设局有权提取运营维护保函的金额。移交保函用于担保项目设施大修，存在隐蔽性缺陷等。本项目移交保函由社会资本中标人在最后一个经营年开始前提交，在移交完毕且质量保证期满后，通常为期满移交后的 183、2 月届满办理退还手续。移交保函金额不超过项目总投资的 10%。2)强制保险强制保险 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 43 项目建设和运营期间可能遇到不可预期或不可控制的风险，项目公司应按行业的国家管理规定办理和维持合理的建设和运营保险。本项目强制保险内容主要包含：建设期应投保险种。（1）建筑安装工程一切险；（2）第三者责任险；（3）环境责任险。运营期应投保险种。（1）财产一切险；（2）第三者责任险；（3）环境责任险。除本条所述强制险种外，项目公司应根据运营惯例购买相应的险种。23.政府方的监督权政府方的监督权 184、)监督主体：监督主体：桐城市住房和城乡建设局、桐城市环境保护主管部门。2)监督方式：监督方式：建设期内，桐城市住房和城乡建设局可以审阅项目计划和进度报告。在项目正式开工前，项目公司有义务向桐城市住房和城乡建设局提交项目计划书，对建设期重要节点做出原则规定，以保障按照该工程进度在约定的时间内完成项目建设并开始运营。建设期间，项目公司有义务向桐城市住房和城乡建设局提交项目进度报告。运营期内，桐城市住房和城乡建设局可以审阅运营维护手册和项目运营情况。在开始运营之前，项目公司通常应编制项目运营维护手册，载明生产运营、日常维护以及设备检修的内容、程序和频率等，并在开始运营日之前报送桐城市住房和城乡建设局85、备查。在运营维护期间，项目公司通常还应定期向桐城市住房和城乡建设局报送有关运营情况的报告或其它桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 44 相关资料，例如运营维护报告（说明设备和机器的现状以及日常检修、维护状况等）、严重事故报告等。此外，桐城市住房和城乡建设局可以要求项目公司定期提交经桐城市审计部门认可的财务报告、使用者相关信息资料等。桐城市住房和城乡建设局可以亲自或委托监管员进入现场采集水样，若经检测出水水质不达标，则视为当日出水水质超标；桐城市住房和城乡建设局每年组织专家对项目公司进行绩效考核。除桐城市住房和城乡建设局86、按照PPP项目协议规定进行运营监管外，环境保护主管部门、水利部门等相关政府部门对本项目进行环境执法检查和抽查，若检查不合格，则视同为桐城市住房和城乡建设局检查不合格，项目公司应按照PPP项目协议约定支付违约金。3)监督内容：监督内容：项目公司是否按照提交的运营维护计划对设施进行日常维护、大修；是否按照协议规定按期提交运营报表、是否建立台账制度；出水中污染物浓度是否满足协议要求；非合理理由是否存在超越排放污水、擅自停止污水处理等；是否妥善处理处置污泥，污泥含水率是否达标；以及是否履行PPP 项目协议的其他规定等。24.政府方的介入权政府方的介入权 1)项目公司未违约情形下的介入项目公司未违约情形87、下的介入 在以下特定情形下，桐城市住房和城乡建设局拥有介入的权利：a)存在危及人身健康或安全、财产安全或环境安全的风险；b)介入项目以解除或行使政府的法定责任；桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 45 c)发生紧急情况，且政府合理认为该紧急情况将会导致人员伤亡、严重财产损失或造成环境污染，并且会影响项目的正常实施。如果发生上述情形，桐城市住房和城乡建设局按照合同约定提前48小时通知项目公司其介入项目的计划以及介入的程度，并遵守合同中关于行使介入权的要求及承担介入的法律后果。介入的后果如下：a)在桐城市住房和城乡建设局介88、入的范围内，如果项目公司的任何义务或工作无法履行，这些义务或工作将被豁免；b)在桐城市住房和城乡建设局介入的期间内，桐城市住房和城乡建设局应当按照合同的约定支付污水处理服务费和排水设施运维费，不论项目公司是否提供有关的服务或是否正常运营；c)因桐城市住房和城乡建设局介入引发的所有额外费用均由其承担。2)项目公司违约情项目公司违约情形下的介入形下的介入 桐城市住房和城乡建设局在项目公司违约情形下介入的后果一般如下：a)按桐城市住房和城乡建设局指定第三人将代项目公司履行其违约所涉及的部分义务；b)在项目公司为上述代为履行事项提供必要协助的前提下，在桐城市住房和城乡建设局介入的期间内，仍应当按照合同89、约定就不受违约影响部分支付污水处理服务费和排水设施运维费；c)任何因桐城市住房和城乡建设局介入产生的额外费用均由项目桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 46 公司承担，该部分费用可从污水处理服务费和排水设施运维费中扣减或者由项目公司另行支付；d)如果桐城市住房和城乡建设局的介入仍然无法补救项目公司的违约，政府方仍有权根据提前终止机制终止项目合同。25.违约责任违约责任 项目公司的违约责任包括以下方面，违约金按月扣除、按月结算：1)工期延误的违约金工期延误的违约金 由于项目公司的原因导致污水处理厂及排水设施开始试运行日延90、误，项目公司应支付工期延误的违约金：第一个延误三十（30）日内，每日支付人民币 1万元；第二个延误三十（30）日内，每日支付人民币 2万元；此后延误每日支付人民币 3万元；工期延误的违约金上限不超过工程建安费用的1%。2)出水水质不达标的违约金出水水质不达标的违约金 如果任何一种出水水质指标超过出水水质标准，则当日出水应视为超标。出水水质超标，以污染物排放量和污染物当量值为标准计算违约金，详见PPP项目协议文本。3)处理量不足的违约金处理量不足的违约金 a)正常运行期间处理量不足的违约金 正常运行期间（即不可抗力、计划内暂停、计划外暂停、异常进水期间除外），桐城市住房和城乡建设局根据进、出水水91、位、进、出水水泵开启记录、进、出水流量计记录监督项目公司的污水处理量情况。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 47 正常运行期间的任一运营日，市住房和城乡建设局根据实际进水水量对实际处理水量进行校核，若实际处理水量小于实际进水水量的百分之九十五（95），且实际进水水量不大于日设计污水处理能力，则项目公司需按照如下公式缴纳该日处理水量不足的违约金：当日处理水量不足违约金（当日实际进水水量当日实际处理水量）污水处理服务费单价2 b）计划外暂停期间处理量不足的违约金 由于项目公司原因导致污水处理厂发生计划外暂停，在计划外暂停92、期间的任一运营日，若实际处理水量小于日设计处理能力，项目公司需按照以下公式计算和支付处理量不足的违约金：当日处理量不足违约金（日设计处理能力该日实际处理水量）污水处理服务费单价2 4)无法通过试运行无法通过试运行 由于项目公司原因试运行期超过6个月仍然未通过环保验收或试运行期内不能满足30天连续稳定达标要求的，桐城市住房和城乡建设局有权利终止协议，并兑取全部建设履约保函。桐城市住房和城乡建设局等政府方的违约责任包括以下方面：1)因桐城市住房和城乡建设局的原因导致开始试运行日发生延误，本项目的运营期相应顺延。2)桐城市住房和城乡建设局未按时支付污水处理服务费和排水设施运维费须按违约利率计付违约利93、息。违约利率根据同期一年期贷款基准利桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 48 率加两个百分点，按照一年365天折算成日利率。26.信息化管理系统信息化管理系统 污水管理信息化系统包括数据采集系统、信息管理中心、通讯网络系统和数据应用系统组成。项目公司应在南部新区污水处理厂设置信息化管理中心。在污水管线、污水处理厂厂区、污水提升泵站等地点设置远程监控站。信息化管理中心与各个远程监控站之间采用无线+有线的冗余通信方式连接。建立污水收集、记录、处理、监控所有厂站自动化系统数据；完善GIS 系统，实现管网运行参数的在线监控；在94、各厂站的重点部位安装视频监控。27.股权转让限制股权转让限制 项目公司的股东应确保在本协议生效日期之日起至工程竣工验收完成后（五）年之内（含），任何原始股东都不应转让（包括向项目公司其他股东和/或任何股东的关联公司和/或任何第三方）其在项目公司中的全部或部分股权，除非应法律要求或报经市政府预先批准。自工程竣工验收完成后（五）年之后，经桐城市住房和城乡建设局事先书面同意，项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权,但受让方应满足不低于本协议约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并以书面形式明确承继原股东方在项目公司项下的权利及义务。28.协议终止协议终止 1)终止终止 PPP 95、项目协议终止分为提前终止及特许经营期届满终止。在特许经营桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 49 期内，提前终止的情形包括：发生不可抗力导致的提前终止、法律变更或政府行为导致的提前终止、项目公司违约事件或桐城市住房和城乡建设局的违约事件导致的提前终止。守约方均可向对方提出协议终止意向并就此进行协商。若双方在一定时间内协商一致，则双方应继续履行 PPP 项目协议规定的各自义务，否则守约方可以向对方提出协议终止通知，提前终止 PPP 项目协议。2)提前终止的回购方式提前终止的回购方式 PPP 项目协议届满终止，项目公司应将96、桐城市南部新区污水处理厂、配套污水管网工程等项目设施完好无偿移交给桐城市住房和城乡建设局或其指定机构。若 PPP 项目协议因桐城市住房和城乡建设局或者项目公司违约、不可抗力、法律变更或政府行为等原因而提前终止，项目公司应将桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程等项目设施移交给桐城市住房和城乡建设局或其指定机构，桐城市住房和城乡建设局应区分不同情况向项目公司支付相应的补偿金，具体条款将在 PPP 项目协议中编制。29.移交移交 特许经营期满，项目公司应向桐城市住房和城乡建设局或其指定机构移交桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程等所有权利和利益及相关技术资料。特许经营期提前终止，项目公司97、应将桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程等按照提前终止时的状态全部移交给桐城市住房和城乡建设局或其指定机构。在移交前，项目公司与桐城市住房和城乡建设局应成立移交工作小桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 50 组，就移交的范围、移交小组工作程序、合同转移、技术转让、缺陷责任期等事项达成一致，具体条款将在 PPP 项目协议中编制。30.转让转让 在特许经营期内，未经桐城市住房和城乡建设局书面同意，项目公司在任何情况下（除融资需要）不得出让、转让、抵押、质押经营权、土地使用权以及污水处理厂和排水设施的资产，也不得在上述98、资产、权利和利益上设置任何留置权或担保权益或者以其它方式处置这些资产、权利或利益。31.争议解决争议解决 若双方对于协议产生任何争议、分歧或索赔，则应尽力通过协商友好解决。若在尝试友好协商解决后 60 日内该争议仍未能得到解决，任何一方可提请仲裁委员会仲裁。仲裁的裁决是终局的，对双方均有约束力。(二二)合资合资协议关键内容协议关键内容 1.合资公司相关合资公司相关 公司名称：公司住所：公司组织形式：合资期限：除本协议约定的提前终止或延期外，自领取营业执照之日起至项目公司特许经营期届满。公司业务范围：同前述。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城99、建设计研究总院有限公司 51 2.公司的经营宗旨、经营范围公司的经营宗旨、经营范围 公司的经营宗旨：公司的经营范围：3.财务事项相关财务事项相关 注册资本：建议注册资本不低于投资总额 30%。股权比例：桐城市建设投资发展有限责任公司与中标投资人按照20%：80%的比例注入资本金。4.股东会及议事机制股东会及议事机制 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，股东会会议由股东按出资比例行使表决权。股东会作出决议，必须经全体股东所持表决权的三分之二以上通过；但增加或者减少注册资本的决议，公司合并、分立、解散或变更公司形式等重要事项需由全体股东一致通过。5.董事会构成及议事机制董事会构成及议100、事机制 公司设董事会，董事会为公司经营决策机构。董事会由 5 名董事组成。3 名董事由社会资本方委派或推荐，2 名由政府方出资代表委派或推荐，董事长由社会资本提名，董事会选举产生。董事会对股东会负责。董事会决议的表决，实行一人一票。董事会会议应当有 3 名或以上的董事出席方能有效举行，否则无效。董事会作出决议，必须经全体董事的 2/3 以上通过，但制订增加或者减少注册资本方案，拟定公司合并、分立、变更公司组织形式、解散方案，需经全体董事一致通过。同时，政府方出资代表委派的董事对影响公共利益或公共安全的事桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设101、计研究总院有限公司 52 项享有一票否决权。项目公司的法定代表人由董事长担任。6.经营管理机构经营管理机构 项目公司设总经理 1 名，副总经理 2 名（政府方出资代表和社会资本各委派 1 名），政府方只负责监管，不参与除财务的日常经营管理。总经理由社会资本方提名，董事会聘任，其他高级管理人员按照相关的权限和程序报批后，由董事会聘任或解聘。7.监事会监事会 公司设监事会。监事由 3 名监事组成。政府方出资代表和社会资本各委派一名、职工代表大会推荐一名职工监事。其中监事会主席由政府方出资代表提名，监事会选举产生。职工监事由职工代表大会选举产生。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项102、目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 53 八八、项目项目合作伙伴要求合作伙伴要求 (一一)合作伙伴合作伙伴竞选方式竞选方式 本项目建议采取竞争性磋商竞争性磋商的方式择优选择合作伙伴（社会投资人），确保同等条件市场主体的适度竞争。(二二)政府采购政府采购目标目标 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目采取 PPP模式运作的目的一是吸引社会资本，节约政府投资，提高资金使用效率；二是引入先进的运营管理经验和长期优质的服务。本 PPP 项目招标目标是选择“资金实力强、运营经验丰富、成本低”的合作伙伴（社会投资人）。(三三)竞争性磋商程序竞争性磋商程序 1.项目采103、购项目采购准备准备 1)经主管预算单位同意后，报上级人民政府财政部门申请批准；2)发布竞争性磋商公告、从省级以上财政部门建立的供应商库中随机抽取或者采购人和评审专家分别书面推荐的方式邀请不少于 3 家符合相应资格条件的社会投资人参加；3)竞争性磋商文件的编制、定稿、报批；2.项目项目采购采购 1)出售竞争性磋商文件，对已发出的竞争性磋商文件进行必要的澄清或修改；2)在截止时间前，社会投资人提交首次响应文件；桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 54 3)成立竞争性磋商小组；审查社会投资人的响应文件；4)竞争性磋商小组与社104、会投资人分别进行磋商；5)社会投资人在规定时间内提交最后报价（不少于 3 家）；6)竞争性磋商小组采用综合评分法进行综合评分，并出具小组全体人员签字认可的评审报告；7)确定成交社会投资人，并在省级以上财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告成交结果，向成交社会投资人发出成交通知书；8)签订政府采购合同。(四四)合作伙伴资格合作伙伴资格条件要求条件要求 本项目选择合作伙伴（社会投资人）重点从合作伙伴（社会投资人）主体、财务实力、管理经验和业绩几个方面做出要求。1.社会投资人必须是竞争性磋商文件购买人；2.社会投资人必须是独立社会投资人，参加竞争性磋商的独立社会投资人必须是中华人民共和国境内依法注105、册的企业法人，本项目不接受联合体；3.注册资本：社会投资人注册资本金应不低于 8000 万人民币。4.财务状况：社会投资人应具有良好的银行资信、财务状况以及相应的偿还能力。净资产应不低于 3 亿元人民币（截止于 2015 年 6 月 30 日）；5.业绩：采购截止日，社会投资人在中国大陆（不含港、澳、台地区）正在运行维护（正式投产运行的，不含试运行和已经期满移交的）的污水处理厂的日处理规模合计不小于 50 万吨日，包括社会投资人的全资或绝对控股子公司的业绩，且近年内应至少具有一个处理规模 3 万吨/日桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计106、研究总院有限公司 55 以上的污水处理厂运行与维护业绩；社会投资人应具有排水设施运营维护的业绩，采购截止日运营维护的管网业绩不少于 100 公里。社会投资人应具有实施本项目所需的技术能力、管理能力和融资能力。6.信誉：在近三年（2012 年 9 月以来）内没有发生过重大生产安全和质量事故、或因违反法律法规受到处理的事件。7.社会投资人应具有较好的融资能力，银行出具对项目的资金支持性文件，出具资金支持性文件的银行在桐城市设有分支机构。(五五)项目项目竞争性磋商报价竞争性磋商报价 本PPP项目的竞争性磋商报价为：污水处理服务费单价（单位：元/立方米）和排水设施运维费单价（单位：元/公里年）。社会投107、资人应以项目财务分析和测算结果为依据，综合考虑建设投资、运营成本、投资回报要求以及调价因素等合理确定竞争性磋商报价。本次竞争性磋商对污水处理服务费单价和排水设施运维费单价设定上限价，社会投资人污水处理服务费单价和排水设施运维费单价的报价不得高于所对应的上限价。(六六)竞争性磋商综合评分竞争性磋商综合评分方法和评标原则方法和评标原则 根据政府采购竞争性磋商采购管理方式管理暂行办法财库(2014)214号的指导意见，本项目采用综合评分法，从综合文件（包括：资质荣誉，财务方案、法律方案等）、污水处理与排水设施运营维护文件（包括：业绩经验、技术方案、污水处理服务费单价和排水设施运维费单价等）方面对投标108、人的投标文件进行综合评估。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 56 为确保招标效果与后续运营维护管理，本项目应按照财政部政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法财库(2014)214号，政府和社会资本合作项目政府采购管理办法财库(2014)215号文规定组织招标工作，也为后续PPP项目实施打下基础。根据国家有关规定，本PPP项目评标委员会拟由7人以上单数组成，包括技术、经济、法律方面的专家，其中技术专家不少于2人。评审小组首先对社会投资人提交的竞争性磋商响应文件进行评审，其次评审小组所有成员与单一供应商分别进行磋商，所有109、实质性响应的供应商提供最后报价，评审小组进行评审打分，评分实行百分制，得分精确到小数点后第1位。本项目评审工作分为三部分：1.综合文件部分（权值 0.2）：评估资质、财务实力、财务方案和法律方案；2.污水处理与排水设施运营维护文件（权值 0.2）：评估技术能力、业绩经验、技术方案；3.污水处理服务费单价和排水设施运维费单价（权值 0.6）。社会投资人的最终得分为三部分评分的总和。评审小组将按照社会投资人的总得分推荐成交候选社会投资人，且标明排列顺序。评审得分相同的，按照最后报价由低到高的顺序推荐。评审得分且最后报价相同的，按照技术指标优劣顺序推荐。(七七)采购采购文件组成文件组成 本项目采购文110、件包括三部分：桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 57 1.采购须知（规定资格预审、竞争性磋商程序、竞争性磋商文件组成和格式、技术要求等的文件）；2.PPP 项目协议（规定特许经营期、经营权、工程建设要求、污水处理厂运营维护、进出水水质标准、污水处理服务费单价和排水设施运维费单价、污水处理服务费和排水设施运维费的支付、管渠泵站运营维护、绩效考核标准、违约责任、不可抗力、期末移交、终止条件、争议解决等项目条件）；3.参考资料（项目立项、前期成果文件、边界条件有关资料）。桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 111、项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 58 九九、项目项目财务财务测算测算 (一一)污水处理服务费单价测算污水处理服务费单价测算 1.财务假设财务假设 1)污水处理厂工程总投资 桐城市南部新区污水处理厂工程总投资 5777.54 万元。包括：a)工程建安费 3733.72 万元（可研），b)政府前期费用共计 300 万元，c)其他工程费用 425.8 万元（可研其他工程费用减去政府前期费用和土地征拆费用计算），d)土地使用费 1080 万元（土地使用费单价 30 万/亩*项目用地 36 亩计算），e)建设期利息 238.02 万元（工程进度假设第一年 60%，第二年 40112、%，建设期利息以工程建安费、工程其他费用、土地使用费之和减去自有资金为基数，利率按银行基准利率 5.15%计算）。2)经营成本和总成本 根据南部新区污水处理厂工程可行性研究报告，并参考国内同类项目经验数据，本项目满负荷运营年的年经营成本（包括：外购原材料费、外购燃料及动力费、工资及福利费、日常维护及大修费、污泥处置费、管理费和其他费用、增值税）约为 336.2 万元/年，单位处理经营成本约为 0.921 元/立方米。总成本包括年经营成本、折旧摊销和财务费用，单位处理总成本约为 1.923 元/立方米。3)生产负荷 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 113、安徽省城建设计研究总院有限公司 59 运营期第 1 年为水厂设计日处理能力的 60%，运营期第 2 年为水厂设计日处理能力的 70%，运营期第 3 年为水厂设计日处理能力的 80%，运营期第 4 年为水厂设计日处理能力的 90%，运营期第 5 年至特许经营期结束为水厂设计日处理能力的 100%。4)折旧摊销 根据财政部关于印发企业会计准则解释第 2 号的通知（财会200811 号）文件，结合市政基础设施 BOT 项目的特点和行业惯例，BOT 项目建设的基础设施不作为项目公司的固定资产，不计提固定资产折旧费。本项目将项目总投资计为无形资产进行摊销，摊销采用平均年限摊销法，残值为 0，摊销年限 2114、3 年。5)资金来源 30%的投资来源于项目公司注册资本金，剩余 70%的投资来源于银行贷款。银行贷款基准利率为 5.15%，还款年限 15 年。6)税费 根据国家相关法律法规及政策相关规定，本项目免征营业税、城市维护建设费和教育费附加（国家税务总局关于污水处理费不征收营业税的批复国税函2014 1366 号）。增值税税率 17%，其中 70%即征即返，增值税附加税税率按照 10%计算（财政部国家税务总局关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知 财税2015 78 号）。企业所得税税率为 25%，且享受“自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年115、至第六年减半征收企业所得税”的所得税优惠政策（企业所得税法第二十七条第三项及其实施桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 60 条例第八十八条规定）。税种和税率根据桐城市税务部门的有关规定进行相应调整。2.资本金资本金内部内部收益率收益率 本项目由社会投资人来投资、建设、运营和维护，项目公司通过收取污水处理服务费的方式弥补运营成本，还本付息、收回投资并实现合理的收益。参照国内水务行业投资项目的普遍状况以及住建部、财政部对污水处理试点项目的要求，建议本项目资本金内部收益率上限为 8%。3.污水处理服务费污水处理服务费单价单价116、 根据以上假设及项目资本金内部收益率上限 8%测算，本项目的污水处理服务费单价暂定为 2.539 元立方米。(二二)排水设施运维费单价测算排水设施运维费单价测算 1.财务假设财务假设 1)配套污水管网工程和三保站改造工程总投资 配套污水管网工程和三保站改造工程总投资 3818.48 万元。包括：a)配套污水管网工程建安费 2211.85 万元（可研），b)三保站改造工程建安费 1230.54 万元（三保站改造设计概算），c)三保站改造其他工程费用 203.26 万元（三保站改造设计概算），d)三保站改造移民环境投资 27.18 万元 e)建设期利息 145.65 万元工程进度假设第一年 60%117、，第二年 40%，建设期利息以工程建安费、工程其他费用、移民环境投资之和减去自有资金为基数，利率按银行基准利率 5.15%计算）。2)排水设施运营维护成本和总成本 桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 61 南部污水厂配套污水管网工程新建配套管网长度约 25.356 公里和 1座提升泵站（设计流量 40L/s），参考国内同类项目管网运行维护经验数据，测算本项目单位公里运营维护成本约为 36,880 元/（公里年），单位公里运营维护总成本（包括年运营维护成本、折旧摊销和财务费用）约为 123,780 元/（公里年）。3)折118、旧摊销 根据财政部关于印发企业会计准则解释第 2 号的通知（财会200811 号）文件，结合市政基础设施 BOT 项目的特点和行业惯例，BOT 项目建设的基础设施不作为项目公司的固定资产，不计提固定资产折旧费。本项目将项目总投资计为无形资产进行摊销，摊销采用平均年限摊销法，残值为 0，摊销年限 23 年。4)资金来源 30%的投资来源于项目公司注册资本金，剩余 70%的投资来源于银行贷款。银行贷款基准利率为 5.15%，还款年限 15 年。5)税费 根据国家相关法律法规及政策相关规定执行，本项目免征营业税、城市维护建设费和教育费附加（国家税务总局关于污水处理费不征收营业税的批复 国税函2014119、 1366 号）。增值税税率 17%，其中 70%即征即返，增值税附加税税率按照 10%计算（财政部国家税务总局关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知 财税2015 78 号）。企业所得税税率为 25%，且享受“自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目 实施方案 AUCDI 安徽省城建设计研究总院有限公司 62 所得税”的所得税优惠政策（企业所得税法第二十七条第三项及其实施条例第八十八条规定）。税种和税率根据桐城市税务部门的有关规定进行相应调整。2.资本金内部资本金内部收益率收益率 本项目由社会投资人来投资、建设、运营和维护，项目公司通过收取污水处理服务费的方式弥补运营成本，还本付息、收回投资并实现合理的收益。参照国内水务行业投资项目的普遍状况以及住建部、财政部对污水处理试点项目的要求，建议本项目资本金内部收益率上限为 8%。3.排水设施运维费单价排水设施运维费单价 根据以上假设及项目资本金内部收益率上限 8%测算，本项目的排水设施运维费单价暂定为 172,900 元/（公里年）。