1、光电股份有限公司LED重庆产业基地可行性研究报告XX工程咨询有限公司二零XX年XX月XX项目可行性研究报告建设单位：XX建筑工程有限公司建设地点：XX省XX市编制单位：XX工程咨询有限公司20XX年XX月75可行性研究报告编制单位及编制人员名单项目编制单位：XX工程咨询有限公司资格等级： 级证书编号：（发证机关：中华人民共和国住房和城乡建设部制）编制人员： XXX高级工程师XXX高级工程师XXX高级工程师XXXX有限公司二XX年XX月XX日目 录第一章 总 论1一、项目概况1二、项目业主概况3三、报告编制依据8四、项目主要技术经济指标8五、结论9第二章 项目建设背景11一、我国的国家产业战略及2、政策11二、行业技术进展及专利情况13三、行业产品标准化及认证工作14第三章 项目建设的必要性16第四章 市场分析17一、产业结构17二、行业特征17三、市场发展状况及产品结构17四、市场需求分析18五、市场竞争格局19六、市场风险19第五章 项目选址及建设条件20一、项目选址20二、建设条件20三、技术支撑条件20第六章 项目建设规模及建设内容22一、建设规模22二、建设内容22第七章 技术、设备与工程方案23一、设计指导思想23二、技术方案23三、主要生产装置和设备26四、工程方案26第八章 节能32一、设计依据32二、设计原则32三、节能措施32四、节水措施33四、节能效果评价33第九章3、 环境保护34一、设计依据34二、设计原则34三、环境现状34四、环境保护34五、环境影响及治理措施34六、环境绿化35七、环境评价35第十章 组织机构与劳动定员36一、组织机构36二、人力资源配置36三、劳动定员38第十一章 项目进度计划40一、项目进度计划40二、项目建设工期40三、项目进度计划表40第十二章 投资估算与资金筹措42一、投资估算范围42二、投资估算依据42三、计算期42四、投资估算结果42五、资金筹措44第十三章 财务评价48一、评价原则、依据48二、基础数据48三、营业收入、营业税金及附加和增值税估算49四、总成本费用估算49五、盈利能力分析50六、财务生存能力分析51八4、财务评价结论51第十四章 不确定性分析与风险分析57一、不确定性分析57二、风险分析57第十五章 社会经济效益分析60一、社会影响分析60二、互适性分析60第十六章 结论及建议61一、结论61二、建议63 相关附件 第一章 总 论一、项目概况（一）项目名称xxLED（重庆）产业基地（二）建设地址重庆两江新区水土（三）项目业主重庆xx光电股份有限公司 （四）项目设计纲领1、LED散热器产品年产800万套。2、LED应用功能照明产品年产320万套。其中：LED室内照明产品260万套，LED道路及隧道灯照明照明产品15万套，LED景观工程灯具45万套。3、LED驱动产品年产200万套。4、LED出5、口灯饰产品年产800万组（套）。（五）项目建设内容及规模LED生产基地的建设需工业建设用地100亩。投资修建总建筑面积81315平方米工业厂房及配套用房，包括散热器制造车间、LED灯具制造车间、LED驱动制造车间、LED出口灯饰制造车间、办公大楼等。大力发展LED照明产业，在散热材料及器件的研发和产业化上，力争行业领先，力争为重庆两江新区战略性新兴产业培育和LED产业链的完善、补充作出应有贡献。将建设5条LED散热器生产线，5条LED室内照明产品生产线，3条LED灯饰景观工程用产品生产线，3条LED路灯、LED隧道灯生产线，3条LED驱动生产线。3条LED出口灯饰产品生产线。主要建筑物一览表建6、筑物名称结构占地面积()数量层数累计占地面积()建筑面积()散热器制造车间框架14000121400028000LED灯具制造车间框架790013790023700LED驱动制造车间框架435013435013050LED出口灯饰制造车间框架365013365010950办公大楼框架11101511105550门卫框架65116565合计310753107581315（七）项目建设期本项目总建设期为18个月（2013年4月-2014年9月）（八）项目总投资及销售收入本项目总投资37189万元。其中：建筑工程费用14485万元、设备及工器具购置费13055万元，工程建设其他费用5306万元（含土7、地费用1800万元），预备费1552万元，建设期利息1071万元，铺底流动资金1720万元。项目全面完成，实现产能86325万元。（九）资金来源企业自筹22189万元，拟通过金融机构贷款15000万元。资金来源详细内容见“第十章资金筹措”。二、项目业主概况（一）项目业主基本情况重庆xx光电股份有限公司由现有的重庆市xx科技科技有限责任公司改制而成，拟于2012年12月30日前注册成立，注册首期资本金4000万元。重庆市xx科技有限责任公司（以下简称“xx科技”）成立于2001年，是一家致力于LED照明系列产品研发、生产、销售、服务以及城市灯饰工程方案设计、工程施工的国家高新技术企业。重庆LED8、行业骨干企业。公司经过近10年的努力，已经在国内LED产业链中具有较强综合竞争实力。公司获主要荣誉或资质证书如下：Xx主营业务：致力于半导体LED照明产品的研发、生产、销售、服务和城市亮化、灯饰工程方案设计、工程施工。主要产品：LED大功率路灯、隧道灯;LED室内照明产品（日光灯等）;灯饰工程产品及程序控制系统。由公司研发生产的LED路灯、LED隧道灯、LED室内照以及城市亮化灯饰工程系列产品，通过了 ISO9001:2000国际质量管理体系认证，还获得了中国专利17项，公司注册商标为“xx”。2004年获国家科技部科技型中小企业技术创新基金立项，2005年研制的大功率LED车灯获科技部创新基9、金立项，2006年获国家财政部产业技术成果转化项目产业技术研究与开发资金立项。2010年参与国家交通部、重庆市科委重大攻关项目-重庆高速集团高速公路隧道灯及智能控制系统研发，获重大攻关立项，并通过认证，为本项目提供了优良产品，现场安装使用效果良好，实现了节能不低于70%的目标。xx科技经过近10年的发展，已初步形成了以大功率LED半导体照明应用产品为核心，覆盖4大类12个系列300余种规格的产品体系。公司产品已经在重庆轻轨、重庆菜园坝大桥隧道、重庆高速集团重庆-上海高速公路袁家垭隧道、永川港口工业园路灯、重庆新世纪百货公司商业照明、重庆渝中地税局系统室内照明、重庆渝中半岛部分灯饰工程、四川渠县10、灯饰工程、重庆大足灯饰工程、重庆彭水灯饰工程等项目中得到广泛应用。生产的产品节能环保，节能普遍在50%-80%目前，xx科技已被推荐列为重庆股份转让中心上市挂牌交易企业之一，公司已经与天健会计事务所等中介结构签定辅导上市协议。预计2012年完成股份制改造并在重庆股份转让中心挂牌上市。为了强化公司LED核心技术，积极对外寻求战略合作，与中国航天工业061基地航天xx精密设备有限公司、重庆大学、台湾xx股份有限公司等大专院校、科研院所、企业开展了合作，在LED照明系列产品的研究、生产、发展平台上，建立了战略合作伙伴关系。节能减排、绿色照明，在LED 照明产业爆发式发展的大背景下，xx科技走在产业发11、展的前端，LED照明领域必将有xx科技光彩的一页。重庆xx光电股份有限公司主要股东简介如下：序号股东名称所占股份162%220%310%48%（二）项目主要合作方（业主控股子公司）1、重庆xxxx光电有限公司组建重庆xxxx光电有限公司，由重庆xx光电股份有限公司控股，拟于2012年12月31日前注册成立，注册首期资本金2000万元，拟于2012年12月31日前注册成立。主要股东：1）重庆xx光电股份有限公司（占重庆xxxx有限公司60%股份）；2）中国航天科工集团061基地贵州航天xx精密设备有限公司（占重庆xxxx有限公司40%股份）；总投资：贵州航天xx精密设备有限公司总投资金额为20012、0万元。其中2012年注册时投入800万元、生产基地项目建设投入1200万元。主营业务：LED散热材料及散热器件研发、生产、销售。中国航天科工集团061基地贵州航天xx精密设备有限公司、重庆xx光电股份有限公司共同合作，充分发挥航天技术优势，利用好一切有利资源，大力发展LED照明产业，在散热材料及器件的研发和产业化上，力争行业领先，力争为重庆两江新区战略性新兴产业培育和LED产业链的完善、补充作出应有贡献。贵州航天xx精密设备有限公司是中国航天科工集团061基地所属的国家大一类企业，061基地设有工程院院士工作站，长期致力于航天产品、大型放疗设备、大型铝、镁合金铸件等高科技产品的研制、开发、加13、工生产。专业设置齐全，装备先进，拥有各类机械设备1100多台/套，仪器仪表及各种检测试验设备500多台/套。具有完善的科研生产和销售、技术服务体系。公司位于国家863计划成果产业化基地和贵州省产学研联合开发示范基地贵阳市小河区航天工业园内，是国家高新技术企业，贵州省知识产权试点示范单位。拥有各类专业技术人员400余人，具有中高级职称200余人，其中研究员、特级技师、高级技师、技师120余人，省部级专家2人，享受国务院津贴专家2人。涌现出一批“全国劳动模范”、“贵州省劳动模范”、“中华技能大奖”、“航天技能大奖”获得者。40多年来，作为现代化的军民结合型骨干企业，公司在抓好航天型号产品研制生产的14、同时，突出军工技术优势，坚持科技创新，先后开发生产了xx电冰箱及制冷配件、多种型号系列的医用驻波电子直线加速器、特种重型车辆轮辋、森林灭火弹、城市餐厨垃圾环保处理设备、乳腺癌早期诊断仪等一系列的民用产品，形成了以装备制造、医疗器械、冰箱配套件、LED照明灯等产业板块为主体的多元化发展格局。贵州航天xx精密设备有限公司主办公大楼2、重庆xx有限公司改制和组建新的重庆xx有限公司。由重庆xx光电股份有限公司控股，拟于2012年12月30日前注册成立，注册首期资本金1200万元。主营业务：LED驱动集成电路、驱动器研发、生产、销售。主要股东：重庆xx光电股份有限公司（占重庆xx有限公司51%股份）；15、台湾xx有限公司占重庆xx有限公司26%股份）；其他3-5个自然人：（占重庆xx有限公司23%股份）；2.1 台湾xx有限公司合资公司利用好台湾资源，力争在LED驱动的最新集成技术方面达到行业领先并产业化。总投资：台湾xx有限公司总投资金额为1000万元。其中2012年注册时投入312万元、生产基地项目建设688万元。台湾xx有限公司主要股东其家族背景主要从事集成电路研究、开发，其电子集成技术产品占据了重庆笔记本电脑市场主要份额。台湾xx有限公司主要从事高功率发光二极管LED封装之研究开发、设计与製造公司，主要技术来自于工业研究院光电所，专注于高亮度发光二极管封装技术，致力于光学设计、散热技术16、的研究与开发，每年申请专利达数十项。xx在高功率LED封装事业，投入近三分之一的公司人力，专精于产品技术的开发，并在产业界以及光电学界建立合作联盟的关係，让研发产品走在LED产业的尖端。xx拥有产能的技术(圭胶模铸技术; Silicone Molding Injection Technology)，其封装技术领先一般LED业者，具备大量生产与客制化的生产能力和质量一致性。另外xx也在光热电机相关领域具备充分技术质量，可提供客户从晶片设计、封装、模组、半成品等所需的完整照明方案，xx正积极扩展，以全球佈局、国际化经营为目标，寻求各界菁英共同打造新格局。因此，项目业主与上述合作更进一步保障了xx公17、司LED系列产品技术的领先性，为本项目的顺利实施提供了技术及资金支撑。三、报告编制依据1、重庆市国民经济和社会展第十二个五个规划纲要；2、国家发改委、建设部颁发的建设项目经济评价方法与参数（第三版）、原国家计委颁发的投资项目可行性研究指南；3、工业项目建设用地控制指标国土资发【2008】24号；4、半导体照明节能产业发展意见；5、重庆市工业和信息化投资工作意见；6、国家颁发的有关建筑、电气、消防、给排水等种类专业设计规程、规范和设计标准；7、国家现行的有关法律、法规、标准、规范、规定及政策；8、业主提供的相关基础资料及建设意见。四、项目主要技术经济指标该项目主要技术经济指标见表1-1项目主要经18、济技术指标。表1-1 ： 项目主要经济技术指标序号指标名称单位数额所占比例%备注 一项目建设规模1总用地面积亩1002总建筑面积81315100.00%符合国土资发【2008】24号及重庆两江新区工业企业入驻要求其中：生产厂房及辅助生产用房7576593.17%办公用房55506.83%3容积率1.22 4建筑密度46.61%5绿化率20.25%二经济数据1项目总投资万元37189 1.1其中：固定资产投资万元37084 1.2铺底流动资金万元1720 2资金来源万元37189 100.00%2.1企业自筹资金万元22189 59.67%2.2银行贷款万元15000 40.33%2.3其他万元19、0 0.00%3年营业收入万元86325 正常年份4总成本费用万元74139 正常年份5年净利润万元10138 正常年份6年税收万元3551 正常年份三财务评价指标1所得税前财务内部收益率%18.18%2所得税前财务净现值万元18657 3所得税前投资回收期年4.81 4所得税后财务内部收益率%16.09%5所得税后财务净现值万元13467 6所得税后投资回收期年5.7 7总投资收益率%8投资强度万元/亩372 符合国土资发【2008】24号及重庆两江新区工业企业入驻要求9产出强度万元/亩863 10税收强度万元/亩36 五、结论1、本项目符合产业结构调整指导目录（2011年本）中鼓励类十九.20、轻工21.高效节能电光源固态照明产品技术开发、产品生产，二十二.城市基础设施18.城市照明智能化、禄色照明产品及系统开发技术与应用，二十八.信息产业22.半导体、光电子器件、新型电子原器件等电子产品用材料；25.半导体照明设备。符合国家节能环保产业政策的发展方向，推动我国半导体照明节能行业健康有序发展，培育新的经济增长点及促进节能减排，具有较好的社会效益。2、通过本项目的建设，围绕项目业主在LED产品应用端的先进成熟技术以及项目合作方在LED散热器、LED驱动产品的优势，按拟建规模和产品技术要求，分层次的适当补充先进技术、装备和检测装置，力求以较少的技改投入，实现技术改造提高产品质量、提高产品21、盈利能力。方向是明确的、措施是得当的，工艺方案和设备选型与拟建规模和产品技术要求是相适应的，技术改造方案切实可行。3、从经济效益的角度分析，项目产品市场前景广阔，达产后可实现年销售收入86325万元，年净利润10138万元，税后内部收益率16.09%，经济效益较好，同时年均上缴税收3551万元，对增加地方财政收入有着积极的意义。4、该项目选址科学，公用工程配套条件较好，建设规模恰当，对环境基本无不良影响，原辅材料来源有保证。产品生产工艺技术方案可靠。项目位于重庆两江新区水土，园区道路、水、电、气等基础设施完善，能够满足项目建设的需要。5、本项目符合重庆加快发展以信息产业为主导的战略性新兴产业发22、展规划的要求：光源设备。构建高纯氧化铝粉体、蓝宝石衬底、外延片、芯片、封装、LED绿色光源产业链，建成国内重要的LED灯开发生产基地。实现产值500亿元。是促进就业、推进西部大开发的需要，是企业发展壮大的需要。本项目是十分必要的。 综上所诉，本项目符合国家的产业政策，是国家鼓励发展的项目。有着较好的社会经济效益，建设条件满足施工要求，产品市场前景广阔，经济效益和社会效益显著，符合重庆的产业发展规划，所以建设本项目是切实可行的。第二章 项目建设背景一、我国的国家产业战略及政策1998年白光LED的开发成功，使得LED应用从单纯的显示功能向照明功能迈出了实质性的一步。与传统光源白炽灯及荧光灯相比，23、LED具有体积小、耗电量小、寿命长、反应速度快、环保等优点，没有白炽灯高耗电、易碎及日光灯废弃物有汞污染等缺点，是被业界看作替代传统照明器具的一大潜力商品。随着LED技术的持续发展，特别是大功率白光LED的发展，LED固体照明无疑将应用于更广泛的领域。美国能源部曾预测，2010年前后，美国将有55%的白炽灯和荧光灯被LED 替代，每年节电价值可达350亿美元，可能形成一个500-1000亿美元的大产业。曾经有人指出，高亮度LED将是人类继爱迪生发明白炽灯泡之后最伟大的发明之一。 近年来，大功率LED发展迅速，在结构和性能上都有了较大的改进，随着产能上升和价格的下降，特别是开发出单颗功率为10024、W的超大功率白光LED与前几年相比较，在发光效率上有长足的进步。LED光源同白炽灯或荧光灯比较其最吸引人目光的就是它节能环保的特性与白炽灯比较，白光LED照明可节电80%90%,与荧光灯比较白光LED可节电50%，寿命可达810万小时，是白炽灯的2030倍，是荧光灯的10倍。众所周知环境问题是目前摆在全世界面前的一道难题，如何保护环境不再遭受人为的破坏，减少温室气体的排放成为世界各国正在致力研究的课题。开发更加节能环保的绿色照明产品已经成为刻不容缓的工作。随着节能环保需求的日益增长，LED产业发展前景备受看好，在巨大的潜在利益驱动下，许多国家纷纷制定产业发展政策，力图推动本国LED产业的快速成25、长。2008年，财政部、发改委联合发布了高效照明产品推广财政补贴资金管理暂行办法，规定高效照明产品以供货价格的30-50的补贴标准进行间接补贴。同年，科技部“十城万盏”LED 路灯示范计划正式实施，以加快LED产品的示范推广。2009年，为进一步推动我国半导体照明节能产业健康有序发展，培育新的经济增长点、扩大消费需求及促进节能减排，国家发改委、科技部会同多部委联合制定了半导体照明节能产业发展意见，明确提出了产业发展目标以及技术装备、照明产品及服务体系等三大重点领域，还从统筹规划、重大项目、示范工程、标准体系、鼓励政策和人才培养等方面提出了LED产业发展的政策措施。在“十二五”的开局之年，中国照26、明业确定了“十二五”规划目标，其中包括先进产能指标：节能电光源产能占电光源产能的70%以上，2012年基值50%，2020年预测目标值90%。同时，照明也将进行调整：积极发展LED照明产品，鼓励灯具产品自主设计，使之兼具功能性与装饰性；鼓励兼并重组，扩大规模、壮大实力，支持自主品牌建设；鼓励企业向中西部地区转移，争取在中西部地区建设照明产品生产基地；推广清洁生产工艺，减少注汞量，减少HID灯放射性物质注入量；积极开展废旧灯管回收处理工作；积极开发LED照明产品与LED相配套的灯具电器产品。同时，作为节能环保的新兴产业，LED照明在国务院下发的“十二五”节能减排综合性工作方案备受关注。该方案明确27、指出要加快设施节能改造，严格用能管理，引导消费行为，在居民中推广使用高效节能家电、照明产品。并且将“半导体照明”列入“加大节能减排技术产业化示范”项目中。国家2011年版本产业结构调整指导目录将半导体照明列入鼓励类，在该目录中：“十九.轻工21.高效节能电光源固态照明产品技术开发、产品生产；二十二.城市基础设施18.城市照明智能化、禄色照明产品及系统开发技术与应用。二十八.信息产业22.半导体、光电子器件、新型电子原器件等电子产品用材料；25.半导体照明设备；42.半导体照明衬底、外延、芯片、封装及材料等”。三大板块分别对支持半导体产业发展作了论述。与此同时，各地政府也纷纷出台政策积极支持LE28、D 照明发展。地方政府通过补贴等政策吸引投资，推动当地产业转型升级。如在三安光电安徽芜湖LED项目中，一期总投资60 亿元，芜湖市政府将对购置的100 台生产设备给予合计约为9 亿元的补贴。广东省正在制定广东省LED 照明产业中长期发展规划，把LED 照明产业与高端新型电子信息产业、电动汽车产业一道列为广东省重点发展的三大战略性新兴产业之一，推动广东省LED 产业从先导型产业向支柱型产业转变。可以说，政府的政策推动和财政补贴包括技术研发、先进设备采购等是我国LED 行业发展的第一推动力。二、行业技术进展及专利情况1、国外LED照明研究现状LED 照明是21 世纪最引人注目的新技术，它涉及到材料29、，器件结构，光学设计， 封装技术与工艺，灯具设计，照明效果等多个领域。现在从国际到国内都开始对LED 光源进行研究，迄今，美、日、欧洲相继投资开发LED 绿色光源，美国能源部曾预测，2010 年后美国将有55%的白炽灯和荧光灯被LED 灯取代，每年节电可达350 亿美元，减少7.55 亿吨二氧化碳的排放量，并可能形成一个500-1000 亿美元的大产业。欧盟各国早在2000 年时就启动“彩虹计划”希望通过LED 照明实现高效，节能，不使用有害环境的材料，模拟自然光的目标。而2007 年欧盟春季首脑会议也达成协议，2009 年前将淘汰白炽灯，选用节能的荧光灯和LED 灯替代，从而减少温室气体的排30、放。2、国内LED照明研究现状我国“八五”期间就十分关注 LED 的发展，通过“863”科技公关，技术创新，已取得部分研发成果，但白光LED 技术开发和产业化程度与发达国家之间尚有一定的差距。在我国明确提出了节能减排，大力发展节能环保型产品后，大功率LED 产品的开发变的更加的重要，如果2010 年LED 照明能够进入我国1/3 的照明市场， 每年可节约1000 亿度电，相当于一个多三峡发电厂的发电量。随着LED 芯片发光效率的不断增加，大功率高亮度的LED 芯片的出现，使白光固态LED 照明成为现实，将成为未来绿色节能照明的首选光源 。随着国家的建设发展，道路照明市场成长迅速。截止2007 31、年底，我国路灯单位718 个，全国路灯共有1372.16 万盏，全国路灯总经费为96 亿元，全国路灯年用电量达到840 亿度（约占全国总发电量的4%5%）。全国路灯盏数前十位的省份为：江苏、广东、山东、浙江、辽宁、河南、四川、黑龙江、湖南、福建。全国路灯盏数前十位的城市为：上海、沈阳、广州、天津、北京、呼和浩特、无锡、武汉、南京、杭州。3、LED照明散热系统的研究现状和发展趋势通过分析美国 NGLIA 委员会公布的LED 光效及成本发展趋势图，LED 进入照明应用需要在有效利用光效上超过传统电光源，根据这一点推断LED 照明应用的研究基本上从2008 年开始进入实质性阶段，从2010 年开始逐32、步进入商业化阶段。在2008 年6 月，国家高技术研究发展计划（863 计划）新材料技术领域“半导体照明工程”及时颁布了LED 功能性照明系统集成技术开发课题的重大项目课题。LED 功能性照明系统集成技术开发课题明确指出研究目标：通过LED 用于道路、室内等功能性照明的关键技术研究与系统集成，突破LED 功能性照明技术，开发出高效率、高可靠性的功能性照明产品，并在实际工程项目中使用，推进绿色照明工程的节能示范工作。中国广阔的市场前景和国家政策的推动，大大刺激了国内外的厂商投入 LED 照明应用技术的研究开发，其中包括在中国的外资厂商OSRAM、PHILIPS、STANLEY，台资厂商富士康、亿33、光、新光，内资厂商亚明、燎原、勤上、史福特等。而针对散热问题缺少一个系统的解决方案会导致灯具使用寿命下降，灯具效率无法提升，可靠性下降等后果，如果可以开发出一套散热系统的解决方案可以从根本上解决这个问题。4、 LED散热器专利情况通过检索，在中国国内申请的有关LED散热器专利共计3783件，其中发明专利921件，实用新型2691件，外观243件。专利申请人排名前十的公司或自然人为：苏州中泽光电科技有限公司、东莞市友美电源设备有限公司，东莞巨扬电器有限公司、江苏扬子机电科技有限公司，史杰，安徽中节能投资有限公司，东莞勤上光电股份有限公司，南京汉德森科技股份有限公司，广州南科集成电子有限公司，福建34、省万邦光电科技有限公司。三、行业产品标准化及认证工作LED 照明标准的缺失，一度成为严重制约LED 行业发展的重要因素。国内作为早期显示用的LED 从属于半导体器件标准体系，产品标准的顶层标准是GB/T 4589.1-1989半导体器件分立器件和集成电路总规范，这个总规范下有三个分规范：分立器件、集成电路和光电子器件，LED 从属于GB/T 12565-1990半导体器件光电子器件分规范。这些标准曾对我国半导体发光二极管产业的发展起着巨大推进作用，但已落后于技术的发展。由于标准的缺失，LED 产品质量得不到保证，造成产品良萎不齐。为加强质量管理，一些地方出台了地方标准。但各地自己出台的标准往往35、带有随意性，不能形成统一的衡量体系。标准的不统一纵容了地方保护并营造了灰色地带，也滋生了很多不公平竞争。许多城市在招标中流露地方保护倾向。目前我国已经成立信息产业部半导体照明技术标准工作组，在半导体照明专业技术领域内从事材料、芯片、封装和产品等标准化工作的技术组织。2009 年工业和信息化部半导体照明技术标准工作组主持制定了9 项半导体照明行业标准并于年底正式实施公布，于2010 年1 月1 日起实施。这次发布的半导体照明技术领域的电子行业标准是半导体光电子器件 功率发光二极管空白详细规范、半导体发光二极管测试方法、氮化镓基发光二极管用蓝宝石衬底片、半导体发光二极管用荧光粉、功率半导体发光二极36、管芯片技术规范、半导体发光二极管芯片测试方法、半导体光电子器件小功率发光二极管空白详细规范和半导体发光二极管产品系列型谱等9 项。这9 项电子行业标准涵盖了LED 材料、芯片、器件及相关检验测试方法等多个方面,是工业和信息化部发布的第一批半导体照明技术领域的电子行业标准具有里程碑的意义,对健全我国半导体照明技术标准体系起到了重大作用。同时将有助于规范市场、引导行业从无序状态进入有序竞争，推动我国半导体照明产业健康、良性发展。但9 项标准的发布，仅仅是半导体照明技术标准化工作迈出的第一步，健全、完善标准体系的工作还任重而道远。除了技术问题，针对种类繁多、应用广泛的LED 器件以及不同于传统光源的37、半导体照明产品等，都需要解决标准问题。包括LED 用外延片测试方法及产品规范、小功率LED 芯片技术规范、LED 型号命名规则、LED组件可靠性试验方法和固态照明设备的可信性系列标准等和LED 模块、组件的测试方法、寿命试验方法、产品规范等标准以及不同应用的LED 器件产品详细规范，规定具体的光、色、热等性能指标等都需要制订新的标准。第三章 项目建设的必要性LED 的散热问题是影响大功率LED 发展的瓶颈问题之一， 现在全世界都在对LED 散热进行研究，并且也出现了很多不同的散热方法，每一种散热方式和理论都有它的优越性，同时也都有一些局限性，低热阻，散热良好的产品是大功率LED 的未来发展方向38、，（参考LED 功能性照明系统集成技术开发课题指南对散热技术的要求）研究如何从结构设计方面将不同的散热技术整合优化，达到一个相对最佳的状态，从而满足大功率LED 对散热的要求，是对结构设计提出的一个挑战，如何通过优化产品结构设计，提高LED 散热的效率是研究的主要目标和方向。LED 结温控制条件苛刻，第一是温度的限制，120时产品就会失效，最大结温设计值要控制在90时光效只有70%寿命5 万小时，所以必需要控制在90以下，这样和环境温度35之间只有55的温差，这样对散热要求很高；第二是散热结构设计必需满足灯具的光学要求，不能因为散热原因，分散光源的排列，这样会降低光效；第三是散热设计必需满足灯39、具外形需要，不能因为散热影响灯具外形；第四是必需考虑到控制成本，制程要简单。因为有以上种种条件的限制，LED 散热也变成了整个LED 技术发展的一个难点。本项目的主要内容是通过对白光 LED 发光原理，散热原理以及基本结构的分析，建立热学模型并进行分析。通过对制约散热的条件阐述，研究设计散热器的结构，最终达到优化散热系统，达到产品设计对温度的要求，提高LED 产品光效，提高LED产品使用寿命的目的。为了达到对 LED 灯具散热系统的整体优化，课题将从LED 散热器结构的优化设计；回路热管结构的优化设计；以及灯具结构的优化设计几个方面入手，通过热仿真模拟，以及最终的热特性测试来验证优化设计方案的40、正确性。从而最终达到解决LED 散热问题的目标。新型散热器项目将是重庆xx光电股份有限公司做大做强LED应用照明产业的基础，它不仅满足公司LED灯具的生产配套，同时可为西南地区LED应用照明企业配套，形成产业集群，降低产品成本，促进LED照明灯具的推广。综上所述，本项目的建设是十分必要的。第四章 市场分析一、产业结构从全球范围来看，2010 年应用照明市场总体规模达到了1302.07亿美元。在传统照明市场总市体规模稳定下降的同时，LED照明将越来越多的渗透进传统照明领域，并将于2013年在全球照明场中达到19.9%的市场渗透率。全球的LED照明市场规模在未来几年内将面临高速增长，预计全球的LE41、D照明将于2013年增长到2000亿美元。据LED业界统计，2008年度全球LED路灯照明市场规模约91万盏，其中中国大陆地区即约有45万盏的装置需求，占全球总装置数量的近五成，全球LED路灯产值约可达10亿美元；另光电科技工业协进会(PIDA)则评估，从2008年至2012年为止，全球LED路灯产值的年复合成长率将达15%，预估至2013年时，产值将会达到约50亿美元，显示未来全球各地LED路灯市场的成长动能将甚为强劲。 二、行业特征1、技术特征LED虽然属于新兴产业，但其技术已基本成熟，并已得到成功应用；同时，由于LED路灯项目具有投资小、周期短、利润空间大、进入门槛低，所以生产制造企业数42、量庞大，产品质量参差不齐。2、市场特征LED路灯属于市政工程，因此主要购买者为政府，公家机构透过发包程序，各企业进行抢标。就LED路灯商业运作流程主要有4种类型：厂商会进行抢标、灯具制造商、设计事务所、照明设备商及接搀工程业者。目前政府对标案资格要求门坎相当低，只需具备与灯具或相关领域的厂商都具标案资格，目的是希望借此降低门坎，吸引急欲跨入LED路灯的厂商参与竞争，使LED路灯的价格相较传统路灯更具竞争力。三、市场发展状况及产品结构2011，我国LED产业计划新增投资总额就已达1256.18亿元，其中超过40%的资金投向了多个产业环节，甚至是进行全产业链投资。更为值得关注的是，非LED企业跨入43、LED行业所进行的投资已经成为LED产业获得投资的重要部分，此类项目占全部投资项目的比例超过45%，金额超过全部投资金额的65%。LED照明市场如同一个做大的“蛋糕”，引来八方的人们前来分羹。目前，LED照明在城市照明建设、照明装饰酒店等领域越来越普及。LED的发展步伐虽然明显加快，但由于缺乏相关的标准规范，有专家担心其市场会因为产品的质量问题而变得混乱。随着技术进步带来的成本的不断下降，以及地方政府补贴政策的到位，LED产品与节能灯的价格差距有望进一步缩小，这将有助于打开其终端市场，从根本上缓解芯片产能过剩预期的压力。各国积极推动落实节能减排项目，尤其中国的LED路灯因商机庞大而被受LED路44、灯厂家重视。路灯是城市照明的重要组成部分，传统的路灯常采用高压钠灯，高压钠灯整体上光效低的缺点造成了能源的巨大浪费，因此，开发新型高效、节能、寿命长、显色指数高、环保的路灯对城市照明节能具有十分重要的意义。国内市场方面，随着我国半导体照明市场规模的逐渐增长，LED照明已经成为了我国工业经济的重要组成部分，目前已经达到了上千亿的市场规模，并将继续保持高速增长。同时，LED照明的应用领域也在逐渐扩展。随着LED 芯片的发光效率逐渐提升和LED 芯片价格的不断下降，LED照明已经从最初的景观亮化、指示灯等领域逐渐向汽车照明、交通照明等领域渗透，并最终实现在通用照明领域的全面渗透和普及。因此，我国的半45、导体照明应用领域宽广发展正处于高速增长阶段，且市场容无限巨大。目前 LED 路灯市场中，应用 LED 灯的比例很少，存在很大的替代空间，我们认为汞气体路灯由于环境污染将首先被 LED 灯替代，目前汞气体灯占LED路灯的 30%市场份额，路灯在全球各国中占照明用灯的比例在 15%-40%之间。从产品需求区域来看，区域经济及城市化进程的差异决定了各个区域市场对LED产品的需求不一，近几年的市场需求主要来自广东、福建等沿海地区以及北京、上海等一线城市。但在未来几年，随着LED产业的发展，内地城市对LED产品的需求将迅猛增加。四、市场需求分析随着全球经济增长，全球路灯市场将呈现出逐年增长趋势。200946、年LED路灯的发展速度虽然没有预期的快，据统计，2009年中国的LED路灯市场规模仅为20万盏,2010为32万盏。但是，未来几年,在十城万盏、千里十万盏等口号的政策推动下,中国LED路灯市场仍然保持较快的市场发展速度,预计2012年,市场规模将增长至80万盏,年复合增长率达到60%以上，并且在未来几年也将保持此种增长态势。五、市场竞争格局面对国内LED照明市场的机遇与前景，国际及国内传统照明巨头也纷纷加大LED照明的研发和投入，目前进行LED应用照明产品生产销售的企业数量已相对庞大，但在业内真正实现大规模量产的企业尚在少数，大部分小企业均是小规模生产销售或是作为中间商的形式参与其中，通过广告47、媒体宣传承接订单后再去采购产品自行销售，没有自己的产品和品牌。目前，国内经营LED应用照明实力排名靠前的企业有中微光电子、山西光宇电源、勤上光电股份等。LED应用照明项目具有投资小、周期短、利润空间大、进入门槛低等特征，一旦我公司在重庆或西南地区取得一定市场，产品得到社会认可后，部分中小型企业势必一拥而上，该类企业具有运作灵活、发展迅速、价格低廉等优势，将会对公司在该领域的发展造成威胁。同时，沿海大规模企业也会逐渐向内地发展，争抢市场。六、市场风险LED产业巨大的市场需求吸引国内外众多厂商参与竞争。其投资小、回报快，总体要求不高，参与竞争厂商较多，面临来自品牌企业和规模较小的生产商的双重压力。48、鉴于同行的部分企业已经形成了相当规模的产能和自主的品牌效应。这样情况下，公司能否后来者居上，抢占重庆乃至全国的市场份额，并且能否在自有的品牌上有所建树将会面临众多挑战。相应对策：1）应积极培养或引进管理、技术、营销等方面的专家，组建核心团队。同时，借鉴先进同行积累的经验，利用配套资源、外围企业来加速发展。2）进行技术创新和产品结构优化升级，以高质量的产品和服务开拓和巩固市场，积极拓展营销渠道。并在巩重庆市场的基础上，实施“走出去”战略，大力开发全国市场。第五章 项目选址及建设条件一、项目选址项目拟选址在重庆两江新区水土。二、建设条件（一）自然地理条件（二）基础及配套设施条件（三）交通条件（四）49、社会条件以上条件，两江新区水土已经满足。三、技术支撑条件1、拥有产品关键技术项目业主是一家专业致力于LED照明系列产品研发、生产、销售、服务的重庆市高新技术、高新产品“双高”企业。重庆市半导体行业的骨干企业。已经在西南地区市场具有良好的影响能力，在LED整个产业链中的应用端具有较强的竞争能力。2、拥有较为强大的科研开发队伍xx公司是一家专业致力于LED照明产品的开发、生产、销售的高新技术企业，引进了一批高水平、团结协作、勇于创新的科研成员，购置了一批国内外先进的研发、生产及检测设备，具有较强的新技术、新产品开发能力。公司十分重视新产品的开发，专门成立研发中心由博士硕士本科技术人才构成，为企业可50、持续发展奠定技术基础。公司已有研发、生产及检测设备85台/套，电子产品装配生产线2条，全自动生产线1条。主要生产设备：全自动贴片机4台、元器件自动插装台、自动装焊流水线、波峰焊机、自动剪脚机、DS-03LED老化板、100MC数字储存示波器、60MC示波器、自动压接机等；主要检测设备：PM-2光度计、ZDS-10光照度计、SL-B04LED检测仪、LT-3025 LED排测机、LT-2005分光分色机、高低温试验箱、交复湿热试验箱、振动台、晶体管图示仪、自动绝缘耐压测试仪、灯具泄漏电流测试仪等。3、企业资信状况优异。xx公司成立至今一直保持着良好的经营状况和经营业绩，拥有与上海浦发银行的战略合51、作（详见合作协议），具有良好的经济实力支撑基地建设。由于本项目的研发及生产的产品技术先进、成熟，具有很好的市场前景，且公司股东为了保障基地项目顺利建设正在进行股东增资，因此主要资金来源有保障。第六章 项目建设规模及建设内容一、建设规模将建设5条LED散热器生产线，达产后实现年生产LED散热器800万套；5条LED室内照明产品生产线，达产后实现年生产LED室内照明产品120万套；3条LED灯饰景观工程用产品生产线，达产后实现年生产LED灯饰景观工程用产品45万套；3条LED路灯、LED隧道灯生产线，达产后实现年生产LED路灯、LED隧道灯15万套；3条LED驱动生产线，达产后实现年生产LED驱动52、产品300万套；3条LED出口灯饰产品生产线，达产后实现年生产LED出口灯饰产品800万套。二、建设内容LED生产基地的建设需工业建设用地100亩。投资修建总建筑面积81315平方米工业厂房及配套用房，包括散热器制造车间、LED灯具制造车间、LED驱动制造车间、LED出口灯饰制造车间、办公大楼等。将建设5条LED散热器生产线，5条LED室内照明产品生产线，3条LED灯饰景观工程用产品生产线，3条LED路灯、LED隧道灯生产线，3条LED驱动生产线。3条LED出口灯饰产品生产线。主要建筑物一览表建筑物名称结构占地面积()数量层数累计占地面积()建筑面积()散热器制造车间框架1400012140053、028000LED灯具制造车间框架790013790023700LED驱动制造车间框架435013435013050出口LED灯饰制造车间框架365013365010950办公大楼框架11101511105550门卫框架65116565合计310753107581315第七章 技术、设备与工程方案一、设计指导思想以市场需求为导向，以产品为龙头，以提高质量、扩大销售为目标，以提高经济效益为目的，按拟建规模和产品技术要求，分层次地采用先进技术、装备和检测手段，以较少的投入、较低的成本，生产出合格的产品，有效保证产品质量，增强产品市场的竞争能力，进一步提高企业的经济效益。基本设计方案如下：（一）新建54、厂房，根据拟建规模和产品技术要求，购置工艺设备。（二）根据产品特点及技术要求，本着技术进步的原则，结合国情、厂情选用国内技术成熟可靠的工艺方案和设备，确保工艺方案和设备选型与产品技术要求相适应，与生产规模相协调，进一步加强检测手段，提高工艺水平，以提高劳动生产率，保证产品质量，增强产品市场竞争能力，推动企业的技术进步。新增设备选型立足国内。（三）资金投放的重点应优先保证提高产品质量的需求，坚持确保重点，兼顾一般的原则。（四）重视环境保护、职业安全卫生、消防和节能要求，对废水、噪音等新增污染源及危害职业安全卫生的不利因素采取相应的治理措施，贯彻“三同时”的原则，以符合国家和地方的有关法规。二、技55、术方案（一）生产工艺技术选择的原则1、先进性和前瞻性拟建项目应尽可能采用先进和高新技术，达到国内领先并尽可能接近或超过国际水平。应当充分研究工艺技术的现状和发展趋势，了解是否存在更先进工艺技术以及采用的可能性，以保证项目的竞争能力。2、适用性采用的工艺技术应与资源条件、经济发展和管理水平相适应，与项目的建设规模、产品方案相适应。3、可靠性技术必须成熟可靠，能保证产品质量、性能和生产能力，能避免资源浪费、生态污染和安全危害。一般就采用已充分验证并已在使用的技术。若采用新技术、新工艺，应建立在多次试验成功，经权威机构认定，实施过并取得预期效益的基础之上，否则会埋下隐患，造成不可估量的损失。不能冒险56、采用未经中试就转生产的技术。对于尚在试验阶段的新技术、新工艺、新设备、新材料，应取积极和慎重的态度。未经生产实践或者有遗留技术难题的新技术不能盲目采用。4、经济合理工艺流程、设备配置、生产线能力、自动化程度和专业化协作要合理；工序要紧凑、均衡、协调；物品运输距离要短；同一生产线应进行多层次、多品种、多方法的加工，以提高劳动生产率。5、确认知识产权应注意工艺技术的来源和所有者权益。对于专利技术，应研究工业产权问题，包括它的使用范围和有效期限。专有技术交易，必须具备两个条件：一是必须具备实际应用的经验，因而是成熟和完整的技术；二是必须能够鉴定与辨别的，能用技术资料与文件转让的。6、适应市场变化必须57、根据市场变化趋势，分析工艺技术的适应性。同一生产线上希望能进行多层次、多品种、多方法的加工，有能力进行生产调节，以适应市场变化。尤其是高新技术产品的寿命期短，更应注意市场的适应性。7、安全与环保技术的选择应体现以人为本，选择的工艺技术应确保安全生产并实现 清洁生产，尽量少排放三废。（二）选择高新技术的要求1、先进性技术新颖，处于领先水平，可能开拓出独具的具有潜力并且快速发展的市场，新产品的独特性可能创造高利润。准备实现产业化的高新技术属国内首创，并达到国际同类项目的先进水平；或者属于国内领先，并接近国际同类项目的先进水平。2、创新性自主创新程度高，有良好的研究与工作基础，具有我国自主的知识产权58、。3、成熟性项目发展前景明确，产品的市场潜力大，容易实现规模化生产。4、实用性该项目技术是本行业的关键技术。所提供的装备、零部件或原材料能带动行业技术升级或产品更新换代，或对相当产业的技术进步有积极影响，有望形成新兴产业，或者对改造传统产业有辐射作用。（三）产品方案选择LED 产业链大致可以分为四个部分：上游产业（材料及配件，主要包括外延材料和芯片制造）、中游产业（主要包括各种LED 器件和封装）、下游产业（主要包括各种LED 的应用产品产业）以及测试仪器和生产设备。具体见下图。该项目围绕项目业主在LED产品应用端及LED散热器、LED驱动产品的先进成熟技术进行建设，通过本项目的实施，将建设一59、个集LED研发、设计、生产、销售和专业化服务为一体的大型LED产业链生产基地。（四）生产工艺流程1、LED产品主要工艺流程：贴锡膏-贴片焊接-初步测试-装配-高压测试-老化检验-包装2、散热器工艺：考虑到两江新区对环境的要求，铸造、锻压未放入本项目，LED散热铝合金材料熔炼、铸造成型、热处理等工艺放在贵州，本项目工艺中主要是散热器挤压成型及精加工。散热器研究重点：一是增大铝型材的有效散热面积，主要通过增大型材散热鳍片的高度与厚度的比值，以及在鳍片式设计的基础上辅以表面粗糙化或螺纹等办法来实现。二是提高合金的热导率，通过合金成分以及微观组织的优化实现。三是随着社会科技的发展，人们审美水平的提高，60、新光源LED不仅仅用来满足照明需求，同时还承担了装饰作用。因此，在LED散热铝合金材料及其型材开发过程中需要考虑到LED照明产品的制作和深加工。三、主要生产装置和设备（一）主要设备选型的原则主要设备选型的原则是技术先进、可靠和经济合理。1、主要设备选型的原则应与选择的项目建设规模、产品方案和工艺技术方案相适应，满足项目的要求，可获得最大出力。2、适应产品品种和质量的要求。3、提高连续化、大型化程度，降低劳动强度，提高劳动生产率。4、降低原材料、水、电、汽单耗，满足环境保护要求。5、强调设备的可靠性、成熟性，保证生产和质量稳定。不允许将不成熟或未经生产考验的设备用于建设方案设计。6、符合政府或专61、门机构发布的技术标准要求。7、在满足机械功能和生产过程的条件下，力求经济合理。尽可能立足国内。8、主要设备及辅助设备之间相互配套。四、工程方案（一）设计指导思想和设计特点1、总体布置：合理布局厂房及办公楼的总平面，处理好厂房、办公楼周围交通关系，并且通过总平面的有机组合，更充分地利用周边的有利条件，满足厂房、办公之间不同功能的关系，尽量解决动静关系，污洁分开，使厂房和办公形成有机统一体。并有机地解决厂区内车辆互行及消防车辆的出入问题，更好地组织厂区内的交通关系。2、该项目位于重庆两江新区内，因此该厂区规划必须符合重庆两江新区总体规划，厂区内的建筑设计必须符合规划要求，并且使厂区内建筑风格统一，62、根据建设方提供的工艺流程要求，并结合现场地形地貌，部分设计成坡地台式建筑，使之既满足工艺流程要求，又能满足厂区规划要求。3、厂区规划设计：该厂区为厂房、露天实验场、办公于一体的综合性厂区，使用功能复杂，不仅要有较好的办公环境，更重要是以厂房为主，以人为本的观点，因此在设计尽量以厂区工艺流程需求为出发点，设计出适合于时代发展需求的厂区规划。构筑物的基础、结构和采用的建筑材料应符合政府部门和有关机构发布的技术标准规范要求，确保工程质量。4、建筑景观：有机地组织工业厂房、办公楼建筑语言，与周边的环境协调，充分利用地形，结合环境，使建筑与环境统一共生。建筑造型设计别具一格，使之成为独具特色厂房、办公建63、筑特点。5、注重建筑与用地的完善结合，减少土方工程量，注重建筑的经济、实用、美观相结合的原则。（二）建筑方案主要建筑工程初步设计方案表表7-2 序号建筑物名称层数建筑面积（M2）结构型式开间尺寸层高（M）长宽（M）1散热器制造车间228000框架4.52LED灯具制造车间323700框架4.53LED驱动制造车间313050框架4.54出口LED灯饰制造车间310950框架4.55办公大楼55550框架46门卫165框架47模拟隧道16005合 计81915（三）电气设计1、设计范围l 配电、照明设计；l 防雷及接地设计；l 通信及有线电视系统设计；2、设计依据l 工艺设备用电资料；l 共电部64、门提供的相关供电资料；l 土建、水道等各专业提供资料；l 供配电系统设计规划GB50052-95；l 建设设计防火规范GBJ15-87（2001年版）；l 建筑物防雷设计规范GB50057-94（2000年版）；l 甲方提出的要求及各专业提供的相关资料；3、供电电源及负荷等级项目主要进行LED产品的生产，其新增建筑面积81315平方米，为三级供电负荷，项目电源引入与园区电源引入相同。4、导线选择及线路敷设一般动力设备的电力电缆和控制电缆选用YJV0.6/1KV和KVV-450/750V的铜芯电缆，消防设备的电力电缆及控制电缆均选用NH-YJV-0.6/1KV和HN-KVV-450/750V等耐65、火铜芯电线电缆。所有在电缆井内、吊顶内、电缆桥架内、电缆沟内的配电线路，均采用明敷，穿管敷设的配电线路除特殊要求外均采用暗敷。但引至消防用电设备的配电线路在明敷时，在金属管或金属线槽上应刷防火涂料（电缆井内除外），并与一般的配电线路或线槽严格分开。电线电缆穿墙，楼板处的孔洞，在线路施工完毕后，均采用防火材料进行防火堵洞。进出建筑物的线路，在入户过墙时穿钢管保护，并作好防水处理。5、防雷及接地设计（1）所有设备正常不带电的金属外壳、支架及管构件等均须可靠接地，并与综合接地网相连，其接地电阻1。（2）配电系统的接地型式采用TN-C-S系统，综合接地电阻不大于1欧。（3）防雷引下线，接地装置尽量利用66、建筑钢筋。（4）用电安全：建筑物作等电位连接，一般插座回路设有30毫安漏电开关保护，重要电气回路设有6毫安漏电开关保护，防止电气火灾回路设有300毫安漏电开关保护。（四）给排水1、设计依据及设计范围（1）设计依据l 建筑给排水设计规范（GB50015-2003，2003年版）；l 室外给水设计规范（GBJ13-86，1997年版）；l 室外排水设计规范（GBJ13-87，1997年版）；l 建设单位的设计委托及提供的有关资料。（2）设计范围：建筑红线内的室内、外给水系统、排水系统（雨水系统、污水系统）及消防给水系统。2、室外给水设计（1）水源及市政给水管网现状本工程位于重庆两江新区，已有完善的67、市政供水系统。（2）给水系统本工程水源接自市政给水管网，由于市政给水管网水压满足本项目建筑给水要求，故不设加压设施。室内给水管道由室外给水环网引入。室外布置两条DN100给水管与市政给水管连接并在区内形成环状管网。（3）管材给水管道管径DN100mm采用给水球墨铸铁管，接口采用石棉水泥接口；DN100mm采用PP-R环保塑料给水管，管道连接采用热融连接。水表井及阀门井采用砖砌，铸铁井盖。3、室外排水设计（1）室外排水现状根据建设单位提供资料，项目建设场地附近已有完善的市政排水设施，本项目与市政排水系统连接方便，可充分利用市政排水设施。（2）污水来源污水主要为清洗以及生活污水。（3）雨水暴雨强度68、公式雨水暴雨强度公式公式采用重庆市暴寸强度公式计算。（4）排水系统排水采用雨、污分流制。建筑物屋顶雨水由雨水管排至地面，并由雨水管道收集后进入市政雨水管网。（5）排水管材室外排水管道均采用PVC-U双璧波纹排水管，橡胶圈承插接口。4、室内给排水系统（1）给水系统：本工程建筑由市政给水管网直接供水。其室内给水管从厂区给水环网上直接接出。各建筑均单独设表计量，给水引入管设总表计量，车间及其他可单独计量核算的单位均设水表计量。（2）排水系统雨水污水采用分流制。（3）管材室内给水管采用钢塑复合给水管。室内污水管采用UPVC排水管，屋面雨水管采用UPVC塑料排水管。第八章 节能一、设计依据中华人民共和国69、节约能源法（2008年4月1施行）；民用建筑节能设计标准（JGJ2695）；民用建筑热工设计规范（GB5017693）；工程设计节能技术暂行规定（GB5025487）；民用建筑节能条例（2008年10月1日起施行）；建筑给水排水设计规范（GB500152003）。二、设计原则1、贯彻执行国家有关节能设计的法令法规。2、项目为新建项目，应该选择先进、高效的工艺和设备，以提高环保效率，降低能耗和成本。3、节能设计必须满足生产工艺、使用功能、外部环境条件、消防、安全防护的要求。4、建筑设施整体布置应该紧凑，减少能源损耗。三、节能措施1、主要房间以南、北、东向布置居多，尽量避免西晒。根据夏季主导风向对70、办公区内建筑进行合理的布置。2、在设备选用上采用高效低能耗设备。 3、照明选用高效光源，灯具采用电子镇流器补偿，公共场所、走道、楼梯间灯具采用声光延时开关控制，大面积场所灯具配置合适的控制开关。4、各动力和照明分别供电，并设计量装置，以便节能和单独核算。5、照明应用开关控制，尽量做到一灯一开关，以利于节能。6、公用动力设施尽量布置在负荷中心，减少管线长度能源损失。7、生成车间内的排风装置应设有能量回收系统，以节约能源。8、选用节能变压器，厂房变压器尽量靠近负荷中心布置，减少电能损失。9、所有的卫生间、公共交通区域均能得到采光和通风，避免使用人工照明和通风设备（高层无需正压送风）造成的能源浪费。71、10、办公楼结合空调安放位置设置部分遮阳板，减少了夏季太阳对房间的直射。11、大功率电力传动设备均采用变频装置。四、节水措施1、选用节水龙头、节水便器等节能设备。2、绿化用水采用中水，厂内建中水储水池、加压和喷淋系统。3、完善建筑内给水计量设施以加强用水管理。4、水池设报警溢流水位，防止长时间溢流排水。5、采用变频供水设备，让水泵常用功率在高效段，节约电能耗。6、适当增大管径，以降低沿程水损，降低扬程，节约电机功率。四、节能效果评价采取以上节能措施后，能源利用率将得到提高。本项目可达到国家节能规定的要求，符合节约能源的总体方针。第九章 环境保护一、设计依据中华人民共和国环境保护法中华人民共和国72、主席令第22号令；建设项目环境保护管理条例中华人民共和国国务院令第253号；中华人民共和国清洁生产促进法；大气污染物排放标准（GB132712001）;重庆市大气环境质量标准适用区域的规定（重府发198426号）；污水综合排放标准（GB8978-1996）；城市区域环境噪声声标准（GB309693）;工业企业噪声控制设计规范（GBJ87-85）;工业企业设计卫生标准（GBZ1-2002）。二、设计原则依法执行环境保护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的“三同时”制度。实施总量控制，坚持“预防为主、防治结合、综合治理”的原则，对本次设计产生的各种污染物进行治理，保证达标排放。三、环境73、现状该项目拟选地址为重庆两江新区水土，四周均正在开发的工业园区用地，气候温和，雨量充沛，水质条件和空气质量条件较好，周边环境对本项目无任何负面影响。四、环境保护1、严格执行重庆市建筑施工管理有关法规。2、合理布置施工方案，严格组织，精心施工，加强施工现场的文明管理，杜绝野蛮施工。3、工程施工过程中的环境措施，重点针对施工的噪声、污水排放、建筑弃渣等几个方面采取相关措施，防止对环境造成污染。4、所有建筑材料都应该符合环境要求，业主、施工、监理单位应严格把关，确保建筑材料的质量以及建筑施工措施的落实到位。五、环境影响及治理措施本项目主要污染物为机加工设备产生的少量废料、清洗机器产生的废水、少量生活74、污水、生产设备所产生的噪声。其治理措施如下：1、废水治理生产废水：通过管道输送到就近的污水处理站，对厂区的各类生产废水进行处理达标后再排放。生活污水：生活污水日通过管道输送到就近的污水处理站，处理达标后排放。2、废气本项目生产过程中不产生废气，生活用天然气燃烧后的废气无需作特殊处理。3、噪声治理本项目新增设备噪声较小，不需作特殊处理，经过车间隔声和距离衰减，厂界噪声可达到工业企业II级标准。4、固体废弃物处理生活垃圾集中后统一运往城市指定的垃圾场排放。六、环境绿化1、绿化设计充分发挥植物的景观效益、地面绿化、架空层绿化、绿化多类型、多层次。2、绿化设计充分发挥植物的景观效益、地面绿化、架空层绿75、化、绿化多类型、多层次。3、结合本项目建筑风格，布置得体的建筑小品和园林作品，铺以曲径通路，使之蓝天、白云、绿水、草坪及红花交相辉映，以示其与众不同之处。七、环境评价本项目经过上述处理后，不会对环境造成不利影响，可达到清洁环保生产的目的。第十章 组织机构与劳动定员一、组织机构图12-1 组织机构图董事会总经理副总经理理副总经理副总经理产品研发部生产部质量监督部财务总监LED驱动厂LED应用厂LED散热厂财务部基地人事部市 场 部工程部营销部公司将根据ISO9000-2000质量体系文件的要求，以及公司“员工手册”等管理制度实施有效管理，持续改进企业经营，在企业内部形成各尽其责、按章办事、协调动76、作的良性循环局面。二、人力资源配置（一）董事长兼总经理刘立芬，女，生于1967年，清华大学EMBA，从1993开始创办企业，历任海南新时艺广告公司总经理、深圳xx科贸有限公司总经理，从2001年至今任重庆市xx科技有限责任公司董事长兼总经理。荣获渝中区十大杰出女性、优秀社会主义建设者，拥有多项国家专利。现任重庆市xx科技有限责任公司董事长。拟任xx光电股份有限公司董事长。（二）常务副总经理兼技术总监卢先贵，男，生于1966年，本科，进修MBA，高级工程师，荣获四川省“拔尖人才”称号并享受津贴。重庆市科委专家库成员、重庆市电器电机专委会委员、重庆市半导体照明标准化技术委员。历任主任工程师、主任、77、处长、技术总监、副总经理。现任xx公司常务副总经理兼技术总监。2003年9月至今，主持和参与了国家科技部科技型中小企业技术创新基金项目，国家财政部产业技术成果转化项目-产业技术研究与开发资金立项项目。大功率LED路灯、隧道灯系列产品研发，LED室内系列产品研发、城市照明及城市灯饰工程系列产品研发。一项研发项目获重庆市科技进步三等奖，多项产品获得重庆市重点新产品、高新技术产品。拟任xx光电股份有限公司常务副总经理兼技术总监。（三）副总经理郑克勇，男，生于1971年，本科，13集团军装备部原团职干部，历任班长、排长、副指导员、主任、助理员、记者、参谋、秘书、副处长等职务，2005年参加全军一体化训78、练，负责装备模块建设，成绩显著，受到军区嘉奖。2008年参加抗震救灾和藏区维稳，担任装备指挥长，保障有力。 组织指挥、协调管理能力强，多次受到嘉奖，荣立三等功2次，具有较强管理能力。现任xx科技副总经理。拟任xx光电股份有限公司行政、工程副总。（四） 营销副总陈惠荣，男，生于1973年，本科，从事市场营销近15年，曾经在美的集团照明事业部项目总监；惠州TCL集团照明事业部担任过省区经理大区总监等；广东三社照明电器全国销售总监。对传统照明以及LED照明行业的 国内市场的经销商代理模式、工程销售模式、直销模式等运作和专卖店加盟和管理及考核等工作具有深刻认识和较强市场策划及管理能力。工作敬业爱岗，作79、风严谨 ，善于协调销售部门与生产、技术、开发、物流等各职能部门之间的合作关系。现任xx科技副总经理。拟任xx光电股份有限公司营销副总。（五） 供配副总刘立建，男，1977年出生，大学，外资企业 14年经历，擅长南方市场和供配体系，曾任江门原创商贸有限公司董事、总经理职务。现任重庆市xx科技有限责任公司进出口事业部代总经理兼管总公司供配工作。拟任xx光电股份有限公司进出口事业部总经理兼管总公司供配工作。（六）财务总监毕小兵，男，1974年出生，大学，会计师，曾在民营和外资企业工作15年，具有大型制造行业工作经历，精通成本核算、财务预决算和内部控制，熟悉相关财税政策、法规和公司上市及投融资操作流程80、，具有较强的财务管理能力。现任xx科技财务经理。拟任xx光电股份有限公司财务总监。 三、劳动定员人力资源部将根据项目不同实施阶段，进行统一的人力规划、人事管理、薪酬福利、工作分析、招聘培训、绩效管理等方面的管理工作，为企业可持续发展提供人力支持，确保人力资源的最优化配置。项目达产后人员配备如下：序号部门职务人数1董事会董事长15总经理1副总经理2财务总监 12人事行政部经理17人事部副经理1人力资源专员2行政部副经理1行政专员23销售部经理155副经理3销售助理1区域销售经理10销售主管10高级销售工程师20销售工程师104市场部经理134副经理3产品工程师15市场推广员3市场策划专员3市场信81、息专员3战略联盟工程师66财务部经理14会计2出纳17产品研发部经理116高级工程师5研发人员108质量监督部经理29主管1质量监督员69生产部生产经理3381生产统计兼库管8生产组长10维修工、电工10生产操作工350小计511511第十一章 项目进度计划一、项目进度计划项目进度计划包括前期准备阶段和实施阶段。二、项目建设工期建设工期主要包括现场准备和土建施工、设备采购与安装、生产准备、设备调试、联合试车运转、竣工验收、交付使用等阶段。项目建设工期为18个月。三、项目进度计划表（1）前期准备阶段主要工作包括编制项目的可靠性研究报告、环境影响报告和安全评价报告并完成审批手续；进行初步地质勘探、82、设计与招标。（2）项目实施阶段主要工作包括现场准备和土建施工、设备采购与安装、生产准备、设备调试、联合试车运转、竣工验收、交付使用等阶段。（二）项目实施进度计划前期阶段：2013年4月；设计和采购（含招标）：2013年5月-2013年7月；现场准备与土建工程：2013年7月-2014年4月；设备安装：2014年4月-2014年7月；设备调试：2014年8月-2014年8月；联合试车运转：2014年8月-2014年9月；交付使用：2014年9月。项目进度计划横道图附表9-1序号工程阶段2013年2014年1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月1月2月3月4月5月6月7月8月9月183、0月11月12月1前期阶段2设计及采购阶段3现场准备与土建阶段4设备安装阶段5设备调试6联合试车运转7交付使用第十二章 投资估算与资金筹措一、投资估算范围投资估算范围为项目从筹建至竣工验收并投产时，按设计规定的建筑安装工程费、设备及工器具购置费、工程建设其他费、预备费、流动资金等项目所需的全部费用。二、投资估算依据（一）国家发改委、建设部2006年7月颁发的建设项目经济评价方法与参数（第三版）；（二）项目技术方案、产品方案、建设条件、建设工期；（三）工程量根据方案设计估算；（四）设备价格：主要设备通过厂家询价，小型及通用设备采用市场价（价格为到厂价）；（五）材料价格：材料价格采用市场价格，不足84、部分采用当年重庆市工程造价信息公布的指导价格（价格为到厂价或预算价）；（六）重庆市建筑、安装、市政工程概算定额（2006年）；（七）相关费用按国家及重庆市有关规定计算；（八）业主提供的相关资料。三、计算期计算期包括建设期和生产经营期，根据项目实施计划建设期确定为18月，生产运营期确定为8年，则项目计算期为9.5年。四、投资估算结果本项目总投资37189万元。其中：建筑工程费用14485万元、设备及工器具购置费13055万元，工程建设其他费用5306万元（含土地费用1800万元），预备费1552万元，建设期利息1071万元，铺底流动资金1720万元。（一）、建筑工程1、主体工程包括散热器制造车间85、LED灯具制造车间、LED驱动制造车间、出口LED灯饰制造车间、办公大楼、门卫等。总建筑面积为81315平方米，根据近期同类工程的造价资料进行测算。2、室外工程包括：道路、露天实验场与室外停车场、环境及绿化工程、围墙等，根据相关的估算指标进行测算。3、公用及辅助工程包括:供配电工程、环保治理工程、 综合管网等，根据相关的估算指标进行测算。（二）、设备及安装工程（1）设备原价按近期设备制造厂或供应商的询价进行测算。（2）设备运杂费、安装费由工艺专业根据相关的估算指标进行测算。设备及工器具购置费一览表序号设备名称数量单价总价1LED室内照明产品554627302LED道路及隧道灯照明产品360986、18273LED景观工程灯具338511554LED散热器590345155LED驱动产品337111136LED出口灯饰产品32527567检测及老化设备1959959合计13055（三）、其他工程费用1、土地费用：共计1800万元；2、规划勘察设计费：按计价格200210号文件的相关规定计取；3、建设单位管理费：按渝财建2002247号文件的相关规定计取；4、工程监理费：按发改价格2007670号文件的相关规定计取；5、城市建设配套费：根据重庆市政府渝府发2009110号文，本项目城市建设配套费按每平方米建筑面积290元征收，用于城市基础设施和教育基础设施配套建设，包括城市主干道及附属桥涵87、城市立交、隧道、消火栓、路灯、绿化、环卫设施、公交停车港等基础设施及中小学危改房改造，“普九”义务教育基础设施配套建设。6、其他规费：包括环境影响评价费、施工图设计审查费、工程造价咨询服务费、招标投标交易服务费等，按工程费用的2.5%比例计取；7、办公家具购置费：按职工定员，人均320元估算。8、生产职工培训费：按职工定员60%需要培训、人均1250元估算。9、联合试运转费暂按50万元人民币估列。（四）、预备费1、基本预备费按建筑工程费用、设备及工器具购置费用和其他费用之和（不含土地费用）的5%计取。2、价差预备费根据原国家计委颁发的计投资（1999）1340号文件规定，和物价变化趋势、项目88、特点，本项目涨价预备费计算指数按零考虑，不计列。（五）建设期借款利息本项目建设期借款利率按8.40%计算（3-5年期贷款基准利率6.40%加上2%的担保费用）,借款从2013年开始投入。（六）铺底流动资金流动资金估算采用扩大指标法。项目铺底流动资金按建设投资的5%估算。（六）有关问题说明1、其它费用参照国家和重庆市有关规定计取，若与实际不符，可按实调整。2、本估算是按现行定额、取费标准、价格依据、现有相关图纸和公用专业指标编制的，因此，只能反映现时设计造价水平，如果在以后各阶段内相关资料、依据发生变化，应在规定范围内调整。五、资金筹措该项目总投资37189万元，在充分调查项目的运行和投融资环境89、的基础上，在反复征询融资各方的意见后，制定了下列切实可行的融资方案及项目实施计划，项目建设投资拟通过业主自筹和银行借款筹集。（一）业主自筹资金本项目总投资37189万元。其中：企业自筹22189万元，拟通过金融机构贷款15000万元。自筹资金来源及明细：1、企业目前自有现金：8189万元；2、企业2次增资4000万元。其中：于2013年6月第1次增资扩股增加资金2000万元；于2013年12月第2次增资扩股增加资金2000万元；3、公司盈利2500万元。其中：2013年销售收入1.0亿元，盈利1500万元、2014年上半年销售收入0.7亿元，盈利1000万元.4、2014年初引进风投基金：5590、00万元；5、2个控股子公司投入2000万元。其中xx新增股东投1000万元、xxxx新增股东投1000万元。项目资本金22189万元，占项目总投资的60%，经考察，项目业主自筹资金来源可靠，融资结构达到了国务院关于地方配套资金比例规定的要求。出资方式中项目业主资产稳定可靠，投入资金和时序与项目建设进度和投资使用计划相匹配，能够满足建设需要。(二) 银行借款银行借款15000万元，占项目总投资的40%。其中用于建设投资13929万元，用于建设期利息1071万元。项目总投资估算表详见表10-1。项目总投资使用计划及资金筹措表详见表10-2。总投资估算表表10-1单位：万元序号工程或费用投资估算额91、比例%单价（元/）备注一工程费用14485 38.95%1781 1 主体工程12603 33.89%1550 1.1散热器制造车间4200 1500 1.2LED灯具制造车间3674 1550 1.3LED驱动制造车间2023 1550 1.4出口LED灯饰制造车间1697 1550 1.5办公大楼999 1800 1.6门卫10 1500 2室外工程1202 148 2.1模拟隧道240 4000 2.2道路、露天实验场与室外停车场864 400 2.3绿化68 50 2.4围墙30 300 3公用及辅助工程680 84 二设备及工器具购置费13055 35.10%详见估算表三工程建设其他92、费5306 14.27%652 1 土地费用1800 221 用地面积100亩，按18万元/亩估算2 规划勘察设计可研费362 45 按工程费用的2%估算3 建设单位管理费145 18 按工程费用的1%估算4 工程监理费174 21 1.20%5 城市建设配套费2358 290 6 其他规费362 45 7 办公家具购置费16 2 8 生产职工培训费38 5 9 联合试运转费50 6 四预备费1552 4.17%191 1 基本预备费1552 191 五建设投资34398 92.49%六建设期利息1071 2.88%132 七铺底流动资金1720 4.62%八项目总投资37189 100.0093、%项目总投资使用计划及资金筹措表表10-2单位:万元序号项目合计计算期12341项目总投资37189 27000 10189 0 1.1建设投资34398 26496 7902 0 1.2建设期利息1071 504 567 0 1.3流动资金1720 0 1720 0 2资金筹措37189 27000 10189 0 2.1项目资本金22189 15000 7189 0 2.1.1用于建设投资20469 15000 5469 2.1.2用于建设期利息2.1.3用于流动资金1720 0 1720 2.2债务资金15000 12000 3000 2.2.1用于建设投资13929 11496 24394、3 0 2.2.2用于建设期利息1071 504 567 用于流动资金0 第十三章 财务评价一、评价原则、依据（一）原则1、遵循费用与效益计算范围一致性原则，效益计算与投资对应；2、遵循费用与效益识别的有无对比原则；3、以动态、定量分析为主，静态、定性分析为辅，对项目的盈利能力、清偿能力进行评价；4、在计算期内不考虑通货膨胀因素。（二）依据1、国家发改委、建设部2006年7月颁发的建设项目经济评价方法与参数（第三版）；2、国家现行的财税政策、会计制度与相关法规；3、建设方案；4、业主提供的基础资料。二、基础数据咨询用的基础数据经与项目业主共同研究确定如下：1、贷款：向银行长期借款15000万元95、，借款利率为5年期基准利率6.40%加上2%的担保费用，5年内分期偿还，全部借款在第5年末还清。2、计算期计算期包括建设期和生产经营期，根据项目实施计划建设期确定为18月，生产运营期确定为8年，则项目计算期为9.5年。 3、财务基准收益率本项目的基准收益率Ic设定为10%。4、税费率税费项目税费率（%）税费项目税费率（%）增值税销项税税率17增值税进项税税率17城市维护建设税7法定盈余公积金10教育费附加3企业所得税15地方教育费附加2增值税23%三、营业收入、营业税金及附加和增值税估算（一）营业收入估算1、生产经营计划继续抓好现场，优化资源配置，调整产品结构；精心组织高负荷经济运行；搞好营销96、，努力挤占市场，力争产销率达到100%，继续加大成本费用的控制力度；加快技术改造步伐。2、销售计划继续实施名牌战略，加强宣传推介力度，树立良好的企业形象和品牌形象；建立高效的产品销售网络，不断加大直销力度，用户至上，产销结合，完善售后服务与售前指导，灵活经营，规范交易，加强合同管理，稳定产需关系；加快新产品开发，以质量、信誉、品牌等优势占领市场。企业可生产的品种比较多，主要根据市场需求的变化决定各品种的生产数量，所以销量多少是主要因素。在本次预测中，对企业现有产品首先根据企业近3年销售总量的增长幅度和近、中期销售计划，分析预测近5年的销售量，对新增产品首先根据公司未来计划和行业发展目标、市场需97、求分析，预测近5年的销售量；考虑到公司对于现有市场的占有率尚有很大的发展空间，确定了本项目的总建设规模。经估算，项目达产生产年份产品营业收入为86325万元。（二）营业税金及附加和增值税估算本项目应缴纳税金为城市维护建设费、教育费附加、地方教育费附加、增值税。详见表13-1营业收入、营业税金及附加和增值税估算表。四、总成本费用估算（一）经营成本估算1、原材料产品的各种原材料的消耗量根据企业生产统计数据及项目技术设计综合确定，材料价格按目前市场价格计算。2、燃料及动力费燃料及动力的消耗量根据企业生产统计数据及项目工艺设计综合确定，燃料按目前市场价格计算，电价根据电力部门公布的工业生产用电价格计算98、。3、职工工资及职工福利费项目达产所需工人、技术人员、管理人员共计511人，职工工资和福利费按当地的平均水平进行估算。4、修理费按固定资产原值（扣除所含的建设期利息）的3%估算。5、其他费用其他费用包括其他制造费用、其他管理费用、其他营业费用这三项目费用，参照同类企业生产统计数据估算。其他制造费用按固定资产原值（扣除所含的建设期利息）的百分数估算，其他管理费用按工资及福利费总额的倍数估算，其他营业费用按营业收入的百分数估算。（二）折旧费、摊销费折旧费按直线折旧法以工程分类计算。建筑工程折旧年限为20年，设备折旧年限为10年，固定资产残值率按5%计算。无形及其他资产按5年摊销。（三）利息支出利息99、支出为建设投资借款应在生产期支付的利息、流动资金借款利息与短期借款利息三部分。详见表13-2总成本费用估算表。五、盈利能力分析1、项目财务现金流量表计算的财务指标如下：根据项目财务现金流量表计算的财务指标如下：项目投资财务内部收益率：18.18%（所得税前）项目投资财务内部收益率：16.09%（所得税后）项目投资财务净现值：（所得税前）18675万元（ic=10%）项目投资财务净现值：（所得税后）13467万元（ic=10%）项目投资回收期：5.7年分析上述财务指标，项目投资财务内部收益率18.18%（所得税前），项目投资财务内部收益率16.09%（所得税后），均高于基准收益率；项目投资财务净100、现值所得税前和所得税后均大于零。因此，本项目的财务盈利能力可满足要求。2、利润与利润分配表分析项目正常生产年份销售收入为86325万元，营业税金及附加为259万元，总成本费用为74139万元，利润总额为11927万元。所得税税率为15%，年缴纳所得税为1789万元。根据利润与利润分配表计算的盈利指标如下：总投资收益率（ROI）=EBIT/TI100%=24.54%式中 EBIT营运期内年平均正常息税前利润 TI项目总投资（包括流动资金）均满足投资者的要求。详见表13-3项目投资现金流量表。详见表13-4利润与利润分配表。六、财务生存能力分析根据财务计划现金流量表可以看出，计算期内各年经营活动现101、金流入均大于现金流出；从经营活动、投资活动、筹资活动全部净现金流量看，营运期各年现金流入均大于现金流出，累计盈余资金逐步增加。因此，项目具备财务生存能力。详见表13-5财务计划现金流量表。八、财务评价结论该项目的财务内部收益率（所得税前）为18.18%，财务内部收益率（所得税后）为16.09%，均高于基准收益率，总投资收益率为24.54%，满足投资者的要求。投资回收期为5.7，低于基准投资回收期，说明项目的盈利能力较好。计算期内各年经营活动现金流入均大于现金流出；从经营活动、投资活动、筹资活动全部净现金流量看，营运期各年现金流入均大于现金流出，累计盈余资金逐步增加，项目具务财务生存能力。综上所102、述，该项目在财务上是可行的。营业收入、营业税金及附加和增值税估算表表13-1单位:万元序号项目合计计算期123456789101营业收入562935 30263 48578 59580 79215 86325 86325 86325 86325 1.1LED应用功能照明产品272475 19463 27248 31140 38925 38925 38925 38925 38925 LED室内照明产品109200 7800 10920 12480 15600 15600 15600 15600 15600 单价（元/套）60.00 60.00 60.00 60.00 60.00 60.00 60103、.00 60.00 数量(万套)1820 130 182 208 260 260 260 260 260 LED道路及隧道灯照明产品136500 9750 13650 15600 19500 19500 19500 19500 19500 单价（元/套）1300 1300 1300 1300 1300 1300 1300 1300 数量(万套)105 8 11 12 15 15 15 15 15 LED景观工程灯具26775 1913 2678 3060 3825 3825 3825 3825 3825 单价（元/套）85 85 85 85 85 85 85 85 数量(万套)315 23 3104、2 36 45 45 45 45 45 1.2LED散热器213280 10320 15480 20640 29240 34400 34400 34400 34400 单价（元/套）43.00 43.00 43.00 43.00 43.00 43.00 43.00 43.00 数量(万套)4960 240 360 480 680 800 800 800 800 1.3LED驱动产品240 3870 5160 7310 8600 8600 8600 8600 单价（元/套）43.00 43.00 43.00 43.00 43.00 43.00 43.00 43.00 数量(万套)60 90 12105、0 170 200 200 200 200 1.4LED出口灯饰产品26200 240 1980 2640 3740 4400 4400 4400 4400 单价（元/套）0 6 6 6 6 6 6 6 数量(万套)4960 240 360 480 680 800 800 800 800 2营业税金及附加1686 88 146 179 238 259 259 259 259 2.1城市维护建设税1180 62 102 125 166 181 181 181 181 2.2教育费附加506 26 44 54 71 78 78 78 78 2.3地方教育费附加337 18 29 36 48 52 106、52 52 52 3增值税16862 881 1457 1787 2376 2590 2590 2590 2590 总成本费用估算表表13-2单位:万元序号项目合计计算期123456789101外购原材料费349020 18763 30118 36940 49113 53522 53522 53522 53522 2外购燃料及动力费19196 1032 1656 2032 2701 2944 2944 2944 2944 3工资及福利费13143 939 1127 1690 1878 1878 1878 1878 1878 4修理费8900 1113 1113 1113 1113 1113 1107、113 1113 1113 5其他费用84597 5655 7500 9960 11898 12396 12396 12396 12396 5.1其他制造费用5762 720 720 720 720 720 720 720 720 5.2其他管理费用39429 2816 3380 5069 5633 5633 5633 5633 5633 5.3其他营业费用39405 2118 3400 4171 5545 6043 6043 6043 6043 6经营成本(1+2+3+4+5)474856 27501 41514 51734 66703 71851 71851 71851 71851 7折旧108、费16856 1666 1849 1979 2212 2287 2287 2287 2287 8摊销费105 21 21 21 21 21 0 0 0 9利息支出3990 1260 1260 840 420 210 0 0 0 9.1长期借款利息3990 1260 1260 840 420 210 9.2流动资金利息0 10总成本费用合计（6+7+8+9）495806 30448 44644 54574 69356 74369 74139 74139 74139 其中：可变成本377416 20452 32563 40154 53129 57779 57779 57779 57779 固定成本109、118391 9996 12081 14419 16227 16590 16359 16359 16359 项目投资现金流量表表13-3单位:万元序号项目合计计算期123456789101现金流入589883 0 0 30263 48578 59580 79215 86325 86325 86325 113273 1.1营业收入562935 30263 48578 59580 79215 86325 86325 86325 86325 1.2补贴收入0 1.3回收固定资金余值20228 20228 1.4回收流动资金6720 6720 2现金流出517660 26496 9622 29589 110、44660 51913 66940 72110 72110 72110 72110 2.1建设投资34398 26496 7902 0 0 0 2.2流动资金6720 1720 2000 3000 2.3经营成本474856 27501 41514 51734 66703 71851 71851 71851 71851 2.4营业税金及附加1686 88 146 179 238 259 259 259 259 2.5维持运营投资0 3所得税前净现金流量(1-2)72223 -26496 -9622 673 3918 7667 12275 14215 14215 14215 41163 4累计所111、得税前净现金流量72223 -26496 -36118 -35445 -31527 -23860 -11585 2630 16845 31060 72223 5调整所得税10383 148 757 850 1506 1754 1789 1789 1789 6所得税后净现金流量（3-5）61840 -26496 -9622 525 3161 6817 10768 12460 12426 12426 39374 7累计所得税后净现金流量61840 -26496 -36118 -35593 -32432 -25615 -14846 -2386 10040 22466 61840 计算指标所得税后所得112、税前内部收益率(FIRR)16.09%18.18%财务净现值(FNPV)13467 18657 投资回收期7.19 6.81 基准收益率(I)10.00%10.00%利润与利润分配表表13-4单位:万元序号项目合计计算期123456789101营业收入562935 30263 48578 59580 79215 86325 86325 86325 86325 2营业税金及附加1686 88 146 179 238 259 259 259 259 3总成本费用495806 30448 44644 54574 69356 74369 74139 74139 74139 4补贴收入0 5利润总额（1113、23+4）65442 -273 3788 4828 9621 11697 11927 11927 11927 6弥补以前年度亏损0 7应纳税所得额（56）65442 -273 3788 4828 9621 11697 11927 11927 11927 8所得税9857 568 724 1443 1754 1789 1789 1789 9净利润（58）55585 -273 3219 4104 8178 9942 10138 10138 10138 10期初未分配利润0 11可供分配利润（9+10）55585 -273 3219 4104 8178 9942 10138 10138 10138 114、12提留法定盈余公积金5559 -27 322 410 818 994 1014 1014 1014 13可供投资者分配的利润（11-12）50027 -246 2898 3693 7360 8948 9125 9125 9125 14应付优先股股利0 15提留任意盈余公积金0 16应付普通股股利(13-14-15)0 17各投资方利润分配0 18未分配利润50027 -246 2898 3693 7360 8948 9125 9125 9125 19息税前利润(利润总额+利息支出)69222 987 5048 5668 10041 11697 11927 11927 11927 20息税折旧115、摊销前利润(息税前利润+折旧+摊销)83875 2673 6918 7667 12275 13984 14215 14215 11927 财务计划现金流量表表13-5单位:万元序号项目合计计算期1 2 3456789101经营活动净现金流量64674 3792 7892 5156 8455 9871 9836 9836 9836 1.1现金流入567935 32263 51578 59580 79215 86325 86325 86325 86325 营业收入562935 30263 48578 59580 79215 86325 86325 86325 86325 增值税销项税额0 0 0 116、0 0 0 0 0 0 补贴收入0 其他流入5000 2000 3000 1.2现金流出503261 28471 43685 54424 70760 76454 76489 76489 76489 经营成本474856 27501 41514 51734 66703 71851 71851 71851 71851 增值税进项税额0 0 0 0 0 0 0 0 0 营业税金及附加1686 88 146 179 238 259 259 259 259 增值税16862 881 1457 1787 2376 2590 2590 2590 2590 所得税9857 0 568 724 1443 175117、4 1789 1789 1789 其他流出0 2投资活动净现金流量-38118 -26496 -9622 -2000 0 0 2.1现金流入0 2.2现金流出38118 26496 9622 2000 0 建设投资34398 26496 7902 维持运营投资0 流动资金6720 1720 2000 3000 其他流出0 3筹资活动净现金流量10128 26496 9622 -1260 -6260 -7840 -10420 -210 0 0 0 3.1现金流入37189 27000 10189 0 0 项目资本金投入22189 15000 7189 建设投资借款15000 12000 3000118、 流动资金借款0 债券0 短期借款0 其他流入0 3.2现金流出27061 504 567 1260 6260 7840 10420 210 0 0 0 各种利息支出5061 504 567 1260 1260 840 420 210 0 0 0 偿还债务本金17000 5000 5000 7000 应付利润0 其他流出5000 200030004净现金流量36684 0 0 532 1632 -2684 -1965 9661 9836 9836 9836 5累计盈余资金0 0 532 2164 -520 -2485 7176 17012 26848 36684 第十四章 不确定性分析与风险分119、析一、 不确定性分析（一）盈亏平衡分析BEP（生产能力利用率）=年总固定成本/（年销售收入-年总可变成本-年销售税金及附加）100%=57.8%计算结果表明:在生产负荷达到设计能力的57.8%时即可盈亏平衡，说明项目对市场的适应能力较强。二、 风险分析（一）项目主要风险因素投资项目的风险是指由于一些不确定性因素的存在，导致项目实施后偏离预期结果而造成损失的可能性。项目风险贯穿于项目建设和生产运营的全过程。根据本项目特点，可预测项目风险主要有以下几种：1、市场风险市场风险是本项目遇到的重要风险。它的损失主要表现在项目产品销路不畅，原材料供应不足，以至产量和销售收入达不到预期目标。项目的市场风险主120、要包含两类风险：一类是与拟投资企业主要产品的市场容量有关的风险。另一类是与主要产品的市场竞争格局相关的风险。我国LED下游产品应用领域，部分产品市场形成了鱼龙混杂、互相压价的恶性竞争局面。而大功率高端产品应用市场，由于生产企业少、产能不足则存在供不应求的现象。同时介入不同的市场，其竞争结果也许完全相反。2、技术风险项目采用技术的先进性、可靠性、适用性和可行性与预测方案发生重大变化，导致生产能力利用率降低，生产成本增加，产品质量达不到预期要求。对于新兴行业来说，技术就是企业的生命。对那些不掌握技术优势的企业来说，如果仅靠资本和规模优势，到头来，到头来难免沦为替人代工的工厂。所以，作为投资人首先要121、规避的就是专利技术风险。3、工程风险工程地质条件、水文地质条件与预测发生重大变化，导致工程量增加、投资增加、工期拖长等。4、资金风险资金来源中断或供应不足导致项目工期拖期甚至被迫终止，利率变化导致融资成本增加。5、政策风险由于经济条件发生重大变化或者政府政策做出重大调整，导致项目原定目标难以实现甚至无法实施。6、外部协作条件风险交通运输、供水、供电等主要外部协作配套条件发生重大变化，给项目建设和运营带来困难。7、社会风险预测的社会条件、社会环境发生变化，给项目建设和运营带来损失。8、拟投资企业的竞争力除前面所说的技术因素、产品市场因素外，主要包括企业的经营战略、经营管理团队的构成和成本控制能力122、。首先，优秀的企业在经营战略上往往要先人一步，占据市场竞争的有利地位，并能顺应环境变化。其次，应该有一支稳定的、优秀的团队，其组成应同时包括优秀的技术队伍、营销队伍和管理队伍。而成本控制能力包括内部生产成本控制、管理成本控制和资金营运成本控制，外部原材料供应安全及成本控制。（二）风险程度分析按风险因素对投资项目影响程度和风险发生的可能性大小，我们把风险分为一般风险、较大风险、严重风险和灾难性风险四个等级。根据前面章节的分析：结合专家评估结果，该项目的各项风险的风险程度见下表：风险因素和风险程度分析表序号风险因素名称风险程度灾难性严重较大一般1市场风险1.1市场需求量1.2竞争能力1.3价格2技123、术风险2.1先进性2.2适用性2.3可靠性3工程风险3.1工程水文地质3.2工程量4资金风险4.1利率4.2资金来源中断4.3资金供应不足5政策风险6外部协作条件风险7社会风险（三）防范和降低风险对策从上述分析中可以看出市场风险和资金风险是项目存在的较大的风险。为了合理有效地做到事前控制，使各项风险发生的概率和后果降到最低点，建议做好以下防范对策：1、做好产品的营销推广工作，确保产品的销售达到预期目标；2、加强产品的成本控制，使经营成本尽量达到一个合理的最低点，隆低产品的生产成本；3、项目的建设工程中，确保资金及时到位，合理安排资金的使用计划，做好投资控制；4、加强新产品的研发、推广，做好产品124、的知识产权保护；5、做好与外部交通运输、供水、供电等主要外部协作配套部门的沟通和协调，确保项目顺利实施。从不确定性分析来看和敏感性分析来看，项目具有较强的抗风险能力。第十五章 社会经济效益分析一、社会影响分析（一）宏观方面LED产品以其节能、环保的特色，与其他绿色低碳经济将一起成为经济增长、产业升级的主要动力之一,可为市场提供节能、环保、质量稳定可靠的照明产品，有利于社会经济的可持续发展，提高地区综合实力，提高人民生活水平。为国家增加税收，预计达纲年每年实现销售收入86325万元，年均上缴各种税费3551万元。（二）微观方面本项目的实施，能在一定程序上实现工业增效，人民增收。项目实施后，可提供125、就业岗位，对社会经济的拉动和社会的稳定都将做出贡献。二、互适性分析（一）社会调查表明：与项目直接相关的利益群体有数万人。对项目建设和生产持支持态度的占98%。（二）社会调查表示：所在地区的各级党组织和人民政府、社区组织、经济组织及其他组织，对本项目的支持、配合率达到96%，相关的交通、电力、通信、供水等基础设施条件、生活供应条件、医疗、教育等社会福利条件能够为满足本项目建设和生产提供全面保障。（三）社会调查表明：所在地区居民的受教育水平、文化状况和现有技术完全能够适应本项目要求的技术条件，能够实现项目的既定目标。通过项目对社会影响的分析和互适性分析，说明本项目的社会条件是完全可行的。第十六章 126、结论及建议一、结论由于LED照明的环保、节能特色，以及具有其他照明光源无法比拟的优势，使得LED具有广阔的市场前景。尤其是近两年随着LED照明技术的进步，成本得到进一步降低，LED照明光源替代其他光源已经具有经济上的可行性。而LED下游应用产品不断丰富，产品应用市场随着成本的下降而迅速成长。正是看到LED照明市场的广阔前景和它的环保、节能特色，我国政府在政策支持方面不遗余力，先后出台了多项政策予以支持LED行业发展，从产业布局规划到核心技术研发，再到下游应用产品采购，无不受到国家政策的呵护。得益于成本快速下降和政府的扶持，国内LED照明市场快速启动，并安然无恙地渡过了经济危机。从产业布局看，目127、前我国的LED产业已经形成了4大片区、7大基地的产业格局，已经具有了产业集群的雏形，并已完成了从上游外延片、芯片生产到中游封装再到下游产品应用生产的完整的产业链布局。通过市场竞争，在下游产品应用领域已取得对日美发达国家的比较竞争优势，实现了低端应用领域产品生产的承接和转移，同时国内企业在竞争中快速成长，通过人才和技术引进并自主消化、吸收，不断创新，一批具有核心技术开发能力和国际竞争力的企业正在形成中。国内企业在下游产品应用领域取得比较优势后，有逐步向中上游发展的势头。但整个产业的整体水平较低，产业链的竞争基础仍较薄弱，下游企业以低端产品为主、多而不强，中上游企业核心技术缺乏、少而不精。但上游龙128、头企业如三安光电等已取得一定技术优势并借助政府政策支持实施积极扩张战略，已形成一定的竞争优势，在以后几年中，随着上游龙头企业自主研发能力的提升和规模扩张的完成，应该可以诞生行业内具备世界竞争力的企业。从技术上看，经过多年的技术积累和政策扶持，我国LED行业已具有一定的技术基础，今后几年将进入技术积累期与突破期的临界区域。而同时，今后几年将是世界各大LED核心技术专利到期的高峰期，这将是我国LED生产企业扩张难得的机遇。从市场需求看，目前我国LED行业处于市场需求爆发前夜。以后几年，随着LED技术的日趋成熟和成本的下降，下游各项产品应用市场从背光显示应用开始到户外照明到通用照明将陆续进入爆发期。129、总体来说，我国LED行业正处于行业快速成长期、在部分区域如广东已成长为当地主导产业并有在政策主导下向支柱产业转型的迹象。而这一时期正是产业资本介入的黄金时期。受政府政策引导和行业诱人的市场前景驱使，国内外各种产业资本大举进入。行业内企业为取得竞争优势地位和获得成本优势竞相实施产能扩张和并购，目前在上游外延片和芯片生产领域已初步形成寡占的竞争格局，而在下游产品应用领域则处于群龙无首、混乱竞争的局面。但同时，竞相进入的各路产业资本不顾技术和人才缺乏的状况，使得相当多的不具备条件的企业仓促上马，造成了低水平重复建设，而这些加剧了行业的混乱竞争局势。今后几年，随着竞争的加剧，预期企业并购与重组将愈演愈130、烈，一大批不具备核心竞争力的企业将面临淘汰出局。此外，我国虽然于2009年底出台了第一批半导体照明行业标准，并从2010 年1 月实施。但9项标准的发布，仅仅是半导体照明技术标准化工作迈出的第一步，健全、完善标准体系的工作还任重而道远。而我国LED 检测认证市场还处于起步阶段，相信随着行业标准的逐步颁布和完善，LED 检测和认证工作将迅速启动发展。因此：1、本项目符合产业结构调整指导目录（2011年本）中鼓励类十九.轻工21.高效节能电光源固态照明产品技术开发、产品生产，二十二.城市基础设施18.城市照明智能化、禄色照明产品及系统开发技术与应用，二十八.信息产业22.半导体、光电子器件、新型电131、子原器件等电子产品用材料；25.半导体照明设备。符合国家节能环保产业政策的发展方向，推动我国半导体照明节能行业健康有序发展，培育新的经济增长点及促进节能减排，具有较好的社会效益。2、通过本项目的建设，围绕项目业主在LED产品应用端的先进成熟技术以及项目合作方在LED散热器、LED驱动产品的优势，按拟建规模和产品技术要求，分层次的适当补充先进技术、装备和检测装置，力求以较少的技改投入，实现技术改造提高产品质量、提高产品盈利能力。方向是明确的、措施是得当的，工艺方案和设备选型与拟建规模和产品技术要求是相适应的，技术改造方案切实可行。3、从经济效益的角度分析，项目产品市场前景广阔，达产后可实现年销售132、收入86325万元，年净利润10138万元，税后内部收益率16.09%，经济效益较好，同时年均上缴税收3551万元，对增加地方财政收入有着积极的意义。4、该项目选址科学，公用工程配套条件较好，建设规模恰当，对环境基本无不良影响，原辅材料来源有保证。产品生产工艺技术方案可靠。项目位于重庆两江新区水土，园区道路、水、电、气等基础设施完善，能够满足项目建设的需要。5、本项目符合重庆加快发展以信息产业为主导的战略性新兴产业发展规划的要求：光源设备。构建高纯氧化铝粉体、蓝宝石衬底、外延片、芯片、封装、LED绿色光源产业链，建成国内重要的LED灯开发生产基地。实现产值500亿元。是促进就业、推进西部大开发133、的需要，是企业发展壮大的需要。本项目是十分必要的。 综上所诉，本项目符合国家的产业政策，是国家鼓励发展的项目。有着较好的社会经济效益，建设条件满足施工要求，产品市场前景广阔，经济效益和社会效益显著，符合重庆的产业发展规划，所以建设本项目是切实可行的。二、建议（一）项目业主应进一步提高生产技术和管理水平，加强人才和技术储备，为项目实施提供技术支撑。（二）工程建设应严格执行国家基本建设程序，加强环境保护工作。（三）建议有关部门给予资金、政策等方面的支持，使该项目能够早日建成发挥效益。（四）该项目投资额较大，在不能合理取得贷款情况下，可能会对项目的投资建设进度产生影响，进而影响其可行性。因此建议企业拓宽融资渠道，积极争取国家资金和银行贷款，考虑引入其他社会资金，保证项目资金及时、足额到位。以保证项目的顺利建设。（五）产品销售价格是项目经济效益的敏感因素，业主应加强质量管理和产品成本的控制，加大新产品开发力度，使产品保持持续的竞争力。