1、照明有限公司led日光灯管产业化生产加工项目可行性报告XX工程咨询有限公司二零XX年XX月XX项目可行性研究报告建设单位：XX建筑工程有限公司建设地点：XX省XX市编制单位：XX工程咨询有限公司20XX年XX月168可行性研究报告编制单位及编制人员名单项目编制单位：XX工程咨询有限公司资格等级： 级证书编号：（发证机关：中华人民共和国住房和城乡建设部制）编制人员： XXX高级工程师XXX高级工程师XXX高级工程师XXXX有限公司二XX年XX月XX日 目 录第一章 总 论51.1 项目概述51.2 项目项目提出的背景、投资的必要性和经济意义61.3 项目投资的必要性和经济意义111.4 研究结论2、12第二章 市场前景分析192.1 引言192.2 国外市场分析192.3 国内市场分析212.4 市场分析结论28第三章 项目承担企业基本情况293.1 企业基本信息293.2 企业基本情况303.3 企业人员及开发能力373.4 企业财务经济状况413.5 企业管理制度413.6 企业发展目标与思路42第四章 项目技术与产品规模实现464.1 项目基本情况464.2 项目国内外LED灯管产业技术概况494.3 项目技术方案514.4 项目技术成熟度594.5 项目实施风险及应对措施644.6 项目产品规模化67第五章 企业条件和建厂方案695.1 企业现有人力资源配置695.2 企业技术设3、备条件705.3 企业现有生产设施设备条件725.4 其他重大事件745.5 管理团队755.6 企业营销能力805.7 建厂规模和方案81第六章 公用工程及辅助工程方案856.1 供电设计856.2 给排水设计896.3 供气供热方案926.4 通风净化方案926.5 自动化926.6 通讯92第七章 节能与环境保护937.1 节能937.2 环境保护95第八章 消防及安全劳动卫生988.1 消防988.2 职业安全卫生及劳动保护102第九章 企业组织及劳动定员1049.1 组织机构1049.2 工作制度1049.3 劳动定员1049.4 人员素质1059.5 人员培训106第十章 项目管理4、及商业模式10710.1 建设管理10710.2 组织管理10710.3 资金管理10910.4 质量管理10910.5 项目产业化规模化实施计划的具体进度安排10910.6 项目产品开发、生产策略11010.7 项目产品的市场营销策略11410.8 项目产品获利模式11710.9 公司治理结构及人力资源规划117第十一章 投资估算及资金筹措12111.1 投资估算的依据12111.2 投资估算12111.3 资金筹措12811.4 相关说明129第十二章 财务基础数据预测13012.1 预测原则13012.2 基础参数的确定13012.3 销售收入预测13112.4 成本费用的估算131第十5、三章 财务评价13413.1 编制原则13413.2 盈利能力分析13413.3 偿债能力分析13713.4 不确定性分析13813.5 财务评价结论140第十四章 社会效益14114.1 项目的建设实现了LED进入通用照明领域成本控制的世界性、历史性突破14114.2 项目的建设将促进通用照明领域的节能和环保14114.3 能够为当地财政创造大笔税收，为当地培育一个新的经济增长点142第十五章 结论及建议143附表144附件144第一章 总 论1.1 项目概述1.1.1 项目名 称、法人单位、项目性质及法定代表人项目名称年产200万只LED灯管产业化生产加工项目项目法人单位*项目性质新建建设6、地址*法人代表*项目负责人*电 话*邮 编*传 真*E-mail*1.1.2 项目编制依据1、中共中央国务院转发国家发展和改革委员会关于当前进一步扩大内需促进经济增长的十项措施的通知；2、中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定；3、中华人民共和国中小企业促进法；4、*省经济和社会发展十二五规划；5、2011年3月2日*省*市*发改函【2011】*号文件。6、中华人民共和国环境保护法；7、中华人民共和国固体废物污染环境防治法；8、大气污染物综合排放标准（GB16297-1996二级标准）；9、工业企业厂界环境噪声排放标准（GB12348-2008）；10、一般工业固体废物贮存、处置场7、污染控制标准（GB18599-2001）；11、污水综合排放标准（GB8978-96一级标准）；12、建筑节能工程施工质量验收规范（GB50411-2007）；13、项目建设单位的有关文件、资料等。1.1.3 项目研究范围本可行性研究报告从LED灯管照明产品的需求预测、重要战略意义，技术工艺路线的成熟性和先进性，公司的软件和硬件实力，建厂条件、公用工程的供应、机械化与自动控制、节能、环境保护、安全与工业卫生、投资与经济分析等方面进行可行性、可靠性论证。1.2 项目项目提出的背景、投资的必要性和经济意义1.2.1 项目提出的背景LED,即发光二极管（英文Light Emitting Diode)8、,是一种能够将电能转化为可见光的半导体。与传统光源如白炽灯和节能灯不同，LED为电场发光和方便实现高低压的新型发光体。具有寿命长、光效高、稳定性高、安全性好、无汞、无辐射、低功耗等优点。根据国际权威机构预测，二十一世纪将进入以LED为代表的新型半导体照明光源时代，被称为第四代新光源革命。目前，照明消耗约占整个电力消耗的20%，所以如何降低照明用电是节省能源的重要途径。随着全球气候变化，节能减排的要求越来越强烈，环保和节能成为全球关注的热点，同时节能和环保产业必将迎来巨大的发展机遇。LED灯具采用的是LED半导体照明作为发光体，光源材料无汞、无铅，且光源特性为电光转化率很高，环保特性极佳，因此L9、ED行业作为重要的环保节能产品也受到前所未有的关注，特别是作为LED最重要的运用领域SSLLED（普通照明LED）在近两年得到了飞速发展，SSLLED 以其固有的优越性正吸引着世界的目光。据美国能源部预测，2012年前后，美国将有55%的白炽灯和荧光灯被LED替代，每年节电价值可达1350亿美元，可能形成一个1500亿美元的大产业。日本已经在2006年大规模替代传统白炽灯，在节能减排上取得了全球瞩目的成効。LED发展历史虽然已经经过了几十年，但在照明领域的应用还是全新技术，但随着LED技术的迅猛发展，尤其是近两年来核心元件芯片技术的突破，不仅其发光效率的逐步提高，成本也大幅下降，SSLLED 10、的应用市场将更加广泛，特别在全球能源短缺的忧虑再度升高的背景下，LED在照明市场的前景更备受全球瞩目，被业界认为在未来10年成为最被看好的成长型市场，最大的市场方向将是取代现有的白炽灯、钨丝灯和荧光灯。LED日光灯管产品的特点：1）LED日光灯亮度与传统日光灯亮度无异,其色温柔和更容易使人们接受。使用寿命在5万-8万小时.它不需等待启动时间即开即亮,若有损坏还可以维修循环利用的低碳生产和使用方式极易实现。(传统日光灯损坏无法再利用，且对环境形成较大污染)。它不但超强节能其更为环保.是国家绿色节能照明工程重点开发的产品之一，是目前取代传统的日光灯的主要产品，是光源产品的发展方向性产品。2）产品的11、LED光源封装技术，比普通灯管节电高达60以上，寿命为普通灯管的10倍,不存在经常更换灯管、镇流器、起辉器的问题。 就使用量最大和时间较长的商场而言，一年半省下的电费及相关维护修理费用大于购买本灯管的的投入。3） 光效率高：光谱几乎全部集中于可见光频率，效率可以达到80Lm/W90 Lm/W。而光效差不多的白炽灯可见光效率仅为10 Lm/W；本公司产品最大的优势就是与同类通用LED产品比较，组装形式灵活，光效高，成本更低。4）光线质量高：由于光谱中没有紫外线和红外线，故没有热量，没有辐射，属于典型的绿色照明光源。本产品绿色环保，光线柔和，光谱纯。6000K的冷光源给人视觉上清凉的感受，再加上工12、作及非工作位置上的照度差异设计，则有助于集中精神，提高效率。5）寿命长：光通量衰减到70%的标准寿命是5万小时。一个半导体灯正常情况下可以使用5年。6） 可靠耐用：没有钨丝、薄壁易碎玻壳等容易损坏的部件，非正常报废率很小，维护费用极为低廉。7） 绿色环保：荧光灯管体内含有汞成分，报废后对环境造成严重污柒。本产品不含任何污染物质，且报废后回收再次利用价值高，因此可实现回收利用，不会给环境造成任何污染。8） 响应时间短：传统等启动后需等待一段时间方可达到光值顶峰，本产品启动后则立即可以达到光值顶峰，因此适应频繁开关以及高频运作。作为本项目产品的LED灯管在整个照明市场占有重要地位的商业照明的主流灯13、具品种，以年成倍增长的发展势头进入商业照明。低碳节能的LED灯管，正以革命的姿态冲击荧光灯管等传统照明灯具，就其节能效果而言，比目前的节能灯节能50%，比白炽灯节能80%，并且这一指标随着芯片技术的提高还将不断刷新。1.2.2 项目企业概况*有限公司*坐落在风景如画的*著名旅游景点*旁，*工业集中开发区的桥头堡*。2011年3月应*市委、市人大、市政府、市政协的要求，落户*市“中国西部节能产业之都”的*节能产业园区，投资7500万元，征地46.2亩，扩建200万只LED日光灯管（含球泡）生产基地。公司成立于*年，注册资金*万元，专业从事灯饰照明及控制器集生产、研发、销售为一体的高新技术企业。公14、司现为资阳市“节能产业之都”重点扶植企业。公司以科技创新为动力，以LED封装技术和封装设备开发为核心，先后与*大学、*信息工程学院、*科技大学、*大学建立联合研发实验室和配套产业化基地。经过近十年的艰苦努力，封装技术和封装设备开发获得了巨大的成功，且在LED玻璃封装技术方面领先LED封装技术王国日本。现已获得国家发明专利*件，适用新型专利*件，对封装技术和封装设备建立起了完善的专利保护体系，实现了中国在这一领域的全面突破，为参与LED这一二十一世纪新光源的国际竞争打下了坚实的技术基础。公司理念：在光电领域内，以身体力行的创新和实践，对已有产品进行最大限度的资源节约和功能开发；以人为本，尊重每个15、人的能力和创造力，力争使每个人在身心在愉悦的氛围中潜能得到最大发挥。1.2.3 本项目产品与常规LED日光灯相比的优势1）本项目的LED日光灯较通用LED日光灯光（采用同样芯片光效可以提升15 Lm/W。2）本项目的LED日光灯较通用LED日光灯制造成本低30。3）本项目的LED日光灯较通用LED日光灯制造流程，基本消除对环境污染的生产环节。1.3 项目投资的必要性和经济意义 目前，LED行业新成果不断涌现，长期困扰LED进入通用照明领域的发光效率问题，显色性问题在近一年内有了突破性进展，整个产业在世界范围内正进入一个井喷式发展时期。但与节能灯比, LED灯生产成本高出很多，由此导致销售价格远16、高于节能灯，该问题一直困扰LED的普及推广。为此，国内外LED产业界都在努力寻求高性价比（降低成本）的生产方案。目前传统的冲压成型反光杯体封装工艺是国内、国际通用的发光体生产方法，但其成本降低是可以预期的，要实现成本的大幅降低，现有的技术方案已无法实现，必须对现有工艺进行革命性变革。*限公司经过多年的研究，在LED灯管制造方面，将自主发明的集成封装专利技术，成功的运用于室内LED日光灯管的照明系统，由此实现对生产成本的大幅降低，将照明系统的成本控制在普通日光灯管照明系统相近的水平，实现了LED进入通用照明领域成本控制的世界性、历史性突破，所体现出的卓越性价比特征，更可傲视LED灯管产业界。我公17、司所采用的技术方案，是对世界上现有的技术方案的创造性的变革，正是这一变革，形成了我国LED封装产业超越世界水平的机会，这也是是中国LED灯管产业崛起历史使命和神圣责任，也是本公司的十分重要的发展机遇。现该方案已形成小批量生产，充分证明拟实施的项目产品，已完全具有产业化、规模化生产的条件。对于*有限公司的核心技术，公司建立了完善的专利壁垒，实现了从产品到工装，再到投巨资研发的核心专用设备，都进行了完整的、系统的专利保护。 LED日光灯管在国内约有500亿人民币的市场，全世界的市场规模约600亿美元。公司运用专利集群所制造的产品LED灯管，具有形式灵活，适用范围广的特点。不仅可以替代目前运用于室外18、轮廓的护栏管灯具，更是普通照明中的荧光灯管的换代产品。目前公司选择LED日光灯管作为企业发展的支柱性项目产品，具有广阔是市场空间，该产品生产成本约为92.6元，计划将产品零售价控制在每只120元，（同等灯管目前行业每支125元的平均生产成本价，市场销售价160元/只）。因此，短时间内迅速占领市场、建立品牌，成为行业龙头企业是完全可以实现的。根据上面分析，单只灯管毛利 20.5元，项目建成后，年产能为200万只灯管，每年可实现毛利4090万元。1.4 研究结论1.4.1 综合评价1 市场预测和产品流向根据目前市场产品实际动态和国内外多家权威机构预测及相关行业对LED半导体照明产品的需求分析，LE19、D光源市场前景是广阔的，在全球能源紧缺、环保要求不断提高的今天，能耗低、寿命长、节能、绿色环保、色彩丰富的半导体LED照明已被世界公认为是继火、白炽灯和节能灯之后人类照明史上第四次照明革命。目前的市场重点流向是国内市场的政府办公楼、学校、医院、商场，机场、写字楼以及出口市场。2 产品方案和建设规模本项目生产规模拟定为生产25条LED全自动集成光源封装批量生产线。其光源产品重点以中、高档产品发展为主，产品主要前期在各写字楼、办公楼、教室、商场用照明。运用现阶段先进成熟的工艺技术，使产品具有能耗低、光效高、价格低、寿命长、节能环保的优点。*有限公司制定了3-5年发展规划，拟投资7500万元在*市*20、节能产业园新建25条全自动生产线并对*市*工业园内，*有限公司的现有厂区内进行扩产扩能，实现规模化生产。项目建成后，第一年可达到80万只产量，实现产值9600万元，利润1491万元,所得税497万元；第二年产量可达到200万只，实现产值2.4亿元，利润2852万元，所得税951万元的发展目标。3 工艺技术和设备本项目在充分消化吸收国内外的技术基础上，同经过近7年的精心研发、独立创新和一年多的小批试制，严格产品过程质量控制，指标符合国家GB标准、IEC标准，产品质量达到国际先进水平，工艺技术可靠。按照LED光源封装的生产技术水平和国内外设备要求，本项目自主开发了LED十字导轨移台磁力吸附定位铝线21、焊线机这一核心设备，以及自主设计加工定位工装夹具，其余均选用业内一流先进设备。 4 原材料供应生产用主要原材料有：LED芯片，镜面铝板，硅铝线，银胶，改性环氧胶，高折射率硅胶，封装胶，玻璃其它辅料材料等，原材料均可在国内采购。5 项目的主要内容本项目在*市*产业园征地46.2亩，新建厂房13048平方米，其中：主体车间（框架结构、三层）11448平方米，辅助车间（门式钢架结构、一层）1600平方米；院士工作站（砖混结构、一层）660平方米；办公楼（框架结构、三层）1800平方米；员工宿舍楼（砖混结构、三层）3840平方米。总建筑面积19348平方米。项目总图设计以有利于生产、布置紧凑、布局合理22、便于管理、节约用地、厂容整洁及符合消防、卫生、绿化和环保等规范为原则，结合工厂现有总体布局，进行总体规划设计。6 公用工程和辅助设施本项目所有的公用工程和辅助设施全部新建。7 土建工程项目总体规划用地46.2亩，按照年产200万只LED灯管生产线建设厂房，主要包括光源车间、组装车间和清洗车间、纯水处理、锅炉房、动力站等公用工程。8 环境保护、劳动保护、安全卫生和消防本项目遵照国家关于环境保护、安全与工业卫生及建筑防火消防的有关规定进行设计，在设计中对粉尘、废气、废水及噪声等进行综合处理，实行“三同时”原则，以确保环境质量、减少污染，使各项有害物的排放浓度达到排放标准的要求。在建筑防火、劳动安23、全、工业卫生方面，严格按国家标准设计，以确保企业的安全及工人的劳动安全和身体健康。9 国家法律法规和政策根据十一届全国人大二次会议举行的新闻发布会上公布的信息，其中以水、电、路、气、房为主的农村民生工程将投入3700 亿；以铁路、公路、机场、水利等为主的基础设施建设将投资15000亿左右；节能减排、生态工程将投资2100 亿；调整结构和技术改造将投资3700 亿左右；灾区的灾后恢复重建投资10000 亿。这些庞大的投资建设措施必将增加对包括普通照明、景观照明等在内的各种LED 应用产品的大宗需求；而加强生态环境建设，又对节能照明产品提出更高的要求，为LED 在普通照明领域的应用打开了广阔的市场24、。10 劳动定员和人员培训1) 劳动定员本项目定员总计700人。2) 人员来源员工按当地劳动人事部门规定进行社会招工，工程技术人员可通过招聘引进和大专院校引进大中专学生等多渠道解决。3) 人员培训新增人员主要在企业内部培训，关键岗位人员培训由软件提供方协助解决。11 项目实施规划进度项目建设期为2年。12 工程投资估算和资金筹措本项目投资估算是依据有关规定及相关报价编制的，项目总投资为7500万元。其中，建筑工程投资2093万元，设备投入1641万元，设备安装65.6万元，铺底流动资金765万元，其他投资2934.95万元。13 财务分析、经济评价和社会评价从本项目的财务和技术经济分析看，其投25、资利润率、投资利税率都较好，通过清偿能力和不确定分析所获得的各项指标可以看出，该项目具有偿还能力和抗风险能力，项目可行。1.4.2 主要技术经济指标200万只LED灯管项目技术经济指标序号项 目 名 称单位指标1生产规模万只/年2002年工作日d7003芯片数K/a5600004铝线卷/a50005固晶胶t/a0.26底胶t/a3.57面胶t/a388镜面铝板t/a459铝型材t/a12010其他辅助原料t/a1011玻璃管万只/a20012恒流电源万只/a20013年耗水量m3/a1200014年耗电量万Kw.h/a30015年耗汽量t400016年耗压缩空气量万N m3217废水排放量m326、/ a1000018项目定员人70019报批项目总投资万元750020其中：外汇万美元0211、建设投资万元4801.222其中：外汇万元0232、其他投资万元1933.35243、铺底流动资金万元76525年均不含税销售收入万元1914526年均利税总额万元379327年均所得税万元94828年平均税后利润万元284529年均销售税金及附加万元151330财务评价指标311、投资利润率%38322、投资利税率%50.6333、净利润率%15.8344、全投资财务内部收益率（税后）%34.98355、借款偿还期年5.3366、盈亏平衡点%53.6377、投资回收期年5.21.4.3 结论综上所27、述，本项目是国家“十二五”大力支持的战略型新兴产业，建设符合国家行业政策、市场需求和企业发展方向，建设规模合理，具有较强竞争力，工艺技术成熟可靠，设备选型先进、合理，建设条件良好，整体经济效益好，具有极大市场发展空间，市场风险完全可控，产业政策无风险，项目可行。第二章 市场前景分析2.1 引言2008年北京奥运会对LED 照明的集中展示让人们对LED 有了全新的认识，有力推动了中国LED照明产业的发展。对国内企业而言，建立封装及后工序的专利体系，壮大规模、提高产品质量与技术水平是首要任务，提高未来取得大厂专利授权时的要价能力，或逐步通过研发突破核心专利，形成中国自己特色的具有较强市场竟争力的封28、装及运用产品专利体系是中国LED企业面临的历史使命。随着LED照明的应用日益广泛，国内外大批厂商竞相投入这一新兴产业领域。中国经济的飞速发展使得国际资本和民间资本对中国LED照明市场青睐有加，在国内市场掀起投资热潮，预计2015年中国整个LED 产业的产值将超过3500 亿元。2.2 国外市场分析 全球LED照明市场发展状况2009年高亮LED 照明市场规模约为300亿美元，较2007年增幅超过60%，预计到2012 年将达到1400亿美元。2009年，LED 照明市值约为80亿美元，其中亚洲，特别是中国的LED 照明市场非常活跃，许多美国、日本、欧洲的风险投资公司都将目标瞄准在亚洲的高亮LE29、D 照明企业。2008年4月6日，德国法兰克福举行的Light+Building2008 展会上，有450 家公司称其有LED 照明产品。其中，大多数LED 灯具采用RGB 类型，应用于建筑及娱乐场所照明等。2006 年，白光LED 照明产品取得了显著的增长，包括聚光灯、迷你探照灯及强光灯等。这些灯具主要用于专业市场，在住宅照明领域应用还非常少。节能是驱动LED 普通照明市场发展的主要驱动因素，但并不是唯一的因素。政府的政策及财政补贴也至关重要，2008 年美国、我国台湾地区等许多国家和地区已经颁布了全面淘汰白炽灯的政策，政府对于LED 照明产品给予了很大的支持，这在早期发展市场十分重要。但是30、，从长远来看，LED 灯具本身的效率和寿命仍是其发展的决定性力量，LED 照明产品必须能为消费者提供物有所值的购买体验，这才能提高消费者对LED 产品的信心和认可度。 全球LED 照明市场持续增长自从20 世纪七十年代能源危机、环保节能意识抬头，国际大厂开始开发更省电的灯泡如电子灯、节能荧光灯等，1991 年美国环保局率先提出实施绿色照明与推广计划，并获联合国、英德法日等先进国家及开发中国家的关注，为此，在2010年具有100lm/W 发光效率LED芯片技术的完全成熟，使LED 逐渐成为绿色照明的主角。由于全球照明用电量高居全年总用电量20%，其中多达90%的电能被转换成热能消耗，毫无经济、社31、会价值。在环保、节能的要求下，能耗极低的LED 通用照明快速成为21世纪各国的产业竞争热点。同时各国政府积极制定环保法规，大力推广LED，在市场与法规双重刺激下，2009 全球LED 总产值迅速放大为300亿美元。其中全球LED 路灯表现最为抢眼，出货规模呈快速增长。日本仍是全球第一LED 生产大国，我国台湾地区排名第二。在全球LED 路灯市场热潮下，国内LED厂商应积极掌握市场快速增长的商机。虽然LED 灯售价仍未平民化，一般照明市场无法普及，但国内芯片技术的日趋成熟和性价比不断提高，以及下游厂家封装技术的不断成熟，LED灯管成本的不断下降，大有与目前紧凑型荧光灯（节能灯）一决高下之势。新兴32、国家对LED需求大增，现SSLED中以LED日光灯管为代表的商业照明光源，以每年成10倍的增长率向前发展。其中中国是全球LED 日光灯应用大国，约占全球一半份额。从需求面来看，世界LED 产业预计将有爆发性增长，唯一不足点售价过高；但从供给面和技术工艺的成熟性来看，降价已是必然趋势，价格的下跌将造成薄利多销刺激市场，需求如持续增加，可舒缓供过于求的压力，加速产品渗透率，再加上能源问题升温，各国必将制定法规和标准规范，大力推广高节能的LED照明灯，迅速推动整个LED 产业发展。2.3 国内市场分析 中国LED 产业发展概况 “十二五”期间国家发展LED 产业的主要任务是通过建设半导体照明特色产业33、基地和示范工程，建立半导体照明技术标准体系和知识产权联盟，尽快形成中国半导体照明新兴产业，国家科技部已把“国家半导体照明工程”列入“十二五”科技发展规划，作为一项重点工作来抓。同时，根据中国自身半导体照明的发展状况，国家制定了符合自身发展的半导体照明产业发展计划。目前国内外延、芯片主要研究机构有北大、清华、南昌大学、中科院半导体所、物理所、中电13 所、华南师大、北京工大、深圳大学、山东大学、南京大学等，在技术上主要解决硅衬底上生长GaN 外延层、GaN 基蓝光波长漂移、提高内量子效率和出光效率、提高抗光衰能力和功率芯片的散热水平等。国内 LED 外延、芯片的主要企业有：厦门三安、大连路美、杭34、州士蓝明芯、上海蓝光、深圳方大、上海蓝宝、山东华光、江西联创、深圳世纪晶源、广州普光、扬州华夏集成等。国内主要封装企业有佛山国星光电、厦门华联电子、宁波爱米达、江西联创光电等；下游显示屏行业主要有上海三思、西安青松、北京利亚德。863 半导体照明重大工程项目：在整体的技术方面，包括从衬底材料和外延芯片到封装、产品及系统各方面，2010 年，国家半导体照明工程的目标是在研究方面达到130Lm/W（重点主要在新技术路线方面或新的材料上），在产业方面要达到100Lm/W，项目产品已经批量地实现了上述指标，因此项目产品已达到国内先水平。中国LED 市场发展形势LED 已经成为照明产业发展趋势，那么它能35、否取代传统照明产业的地位？LED日光灯是继煤油灯、电灯和节能灯之后人类的第四次光源革命，产业异军突起，面对这样巨大的商机，全球照明巨头均把目光瞄准 LED 市场。中国照明产业涌现出的新技术、新产品正在逐渐朝高效、环保、节能以及小型化、智能化等方向发展。目前，主要应用于灯具、景观、交通工具等方面，且在节能、环保方面作出突出贡献的LED 将是照明产业未来的发展趋势，具有广阔的市场前景。中国在大连、深圳、厦门、南昌四个地区已经具有LED 成熟的生产基地。LED 产业链的形成是从上游产品开始，LED 的产业基地主要做上游芯片、外延片等产品，现今中国只有路明集团等少数企业把芯片、外延片往下游产品发展，并36、将相应产品投放市场。但是，由于技术和价格等因素， LED 产品暂时没有全面普及。所以，目前传统光源依然占据照明市场主导地位。但随着LED技术的不断成熟和上游材料成本的下降，高节能、长寿命的LED灯管必将取代传统光源。 中国已成为光源及灯具的聚集地中国已成为重要封装基地，海内外企业纷纷投资抢占国内巨大市场。自2003 年实行半导体照明工程以来，中国LED 产业已进入快速发展时期，中国下游封装已实现了大批量生产，正在成为世界重要的中低端LED 封装基地。受国内下游应用产品巨大的制造能力及市场消费的吸引，除积极介入的民营资本外，台湾地区、香港、韩国及日本的众多投资者都已在中国投资，纷纷进入产业前端芯37、片、外延片的生产。国内以厦门三安为代表的芯片企业在规模化的生产中发展迅速，已在2010年步入芯片生产的世界前五强，为中下游的中国封装提高了强大的原材料保障。 中国LED 室内照明市场形势阳光集团传统光源新技术的代表 T5 灯管光源充分显示了中国的电光源工业已经迈入了国际先进水平的行列。LED 的优势在于省电、寿命长、环保节能，预计 LED 在2012 年以前走向家庭有望变为现实。室内照明市场是未来 LED 照明市场的焦点，但室内照明用LED 灯在发光效率、显色性等性能参数上的要求要远远高于其它照明市场，特别是室内照明市场面对的客户是大众消费者，属于大众消费品，用户对价格也比较敏感。因此只有当L38、ED 在发光效率、显色性等参数以及性价比与现今的通用照明光源白炽灯、荧光灯相比具有竞争力时，LED 灯才会逐步替代荧光灯、白炽灯，真正进入寻常百姓家。中国LED通用照明市场大约在2010 年开始启动，发展五年左右，LED 照明将在室内市场全面普及。认识到 LED 照明已不仅是锦上添花，传统光源企业不再如往年采取观望态度，而是积极投入到LED 照明产品的开发生产中。如浙江中企、江苏史福特、宁波燎原、上海亚明等传统光源巨头企业都已相继推出其代表性的LED 照明产品。他们的加盟一来促进了LED 产业良性竞争，二来更提高了我国LED 产业链在应用端的整体水平。 LED 日光灯特点现目前白光 LED的发39、光效率正不断改善，预计到2012光效达到120Lm/W。相对于荧光灯来说，LED 日光灯具有以下几大优点：1) 发光效率高：荧光灯的发光效率大约是55-80 lm/W，而LED 的发光效率在80 lm/W 以上，最近Cree公司的XLampXP-G 的发光效率已经到130 流明/W，而且发光效率还在逐年升高。2) 灯具效率高：灯具的效率主要是指有效光效，因为荧光灯是360 度发光的，而在反方向发出的光就没有什么用处。所以荧光灯通常采用一个白色的灯罩，可以把相当一部分的反向光反射回来，一般来说，荧光灯的灯具效率大约只有70%。而LED 日光灯则是120 度发光的，所以全部光都是有效光。虽然有时候40、也会觉得120 度发光角度窄了一点，不过大多数情况下还是够用的，而且这个发光角度也是可以根据需要来加以调整的。3) 电源效率高：因为所有灯具除白炽灯以外都是需要有专门的电源供电的，电源的效率也就影响了整个灯具的效率。和荧光灯相比大约可以节省一半以上的电，也就是说采用一个18 瓦的LED 日光灯可以取代一个36 瓦的荧光灯。4) 寿命长：一个仔细设计制作的LED 日光灯的寿命可以达到5 万小时。而一个荧光灯的寿命通常只有5,000 小时（有些国产的荧光灯寿命只有300 小时）。二者相差将近10 倍。最好的长寿命日光灯也只有10,000 小时，二者也还相差5 倍。5) 不含汞，无污染。 现荧光灯都41、含有汞，而LED 日光灯中不含任何有毒物质，是一种完全绿色环保无污染光源。6) 色温范围广，几乎可以提供任意色温，而且还可以提供红绿蓝以至任何一种颜色的灯光。7) 显色指数高，白炽灯的显色指数为95，荧光灯为65-80，而LED日光灯则可以80。8） 没有紫外线辐射,耐冲击，耐振动,完全是一种安全的灯具。 中国半导体LED照明产业竞争优势在良好外部环境促成产业发展历史机遇的同时，中国半导体照明产业自身也显示出了巨大的竞争优势潜力。1）政策环境的优势。政府积极推动，成立了跨部委的国家半导体照明协调领导小组，启动了“国家半导体照明工程”。国家“863”计划、攻关计划等对中国企业及研究机构投入了相应42、的资金以支持基础研究及技术研发，并建立了五个半导体照明产业化基地，启动了一批示范工程。2）市场的优势。LED 市场内需强劲、外需猛增。巨大的国内市场需求一方面拉动半导体照明发展，同时有利于半导体照明产业链中的诸多环节实现规模经济效应。3）再次是产业自身的优势。中国已形成了从原材料到外延片生产、芯片制备、器件封装及产品应用较完整的产业链，具备一定的产业基础和研发基础；中国制造业整体能力较强，尤其是半导体照明下游封装产业，具有产业集聚的优势；同时中国是传统照明产业出口大国，在传统照明领域具有一定优势，有助于半导体照明产业的发展。4）资源上的优势。中国具有丰富的有色金属资源，镓、铟储量丰富，占世界储43、量的80%，这对发展中国半导体照明产业具有得天独厚的优势；同时，大量的民间闲置资本投资于半导体照明产业已成为热点。5）中国的成本优势。中国劳动力成本低廉，相当于发达国家劳动力成本的1/20-1/10，具有劳动力成本优势。2.4 市场分析结论根据以上国际国内以及上下游产业链的分析以及国家政策，半导体LED照明市场将会在2010年后井喷式发展，其市场潜力巨大，不可逆转，将会为全人类的节能减排，降低温室效应做出巨大的贡献。第三章 项目承担企业基本情况3.1 企业基本信息企业名称*有限公司四川北研实业有限公司企业性质有限责任注册地址*简阳石盘镇金龙山庄南路82号办公地址*成 立 时 间* 注册资金： 44、*万元法 定 代 表 人企 业 负 责 人联 系 人姓 名*性 别最 高 学 历专 业职 位身份证号码办公电话移动电话E-mail股东构成股东名称(姓名)投资者经济形态法人代码(身份证号)出资额所占%股份出资方式员工总数开户银行帐号信用等级上年度缴税总额上年度创汇上年研究开发经费投入企业登记类型企 业 特 性企 业 类 型3.2 企业基本情况*有限公司*坐落在风景如画的*工业集中开发区*。公司成立于*年*月，注册资本为*万元。*年*月应*市委、市人大、市政府、市政协的要求，落户*市“中国*节能产业之都”的*产业园区，投资7500万元，征地46.2亩，扩建200万只LED日光灯管（含球泡）生产基45、地。*公司专业从事微型电光源研究、开发、生产和圣诞装饰灯具研发生产的科、工、贸一体化科技创新型企业。长期致力于电光源技术的研发与产业化，先后投资近1000万元科研经费，实施了“LED微型光源电极支架技术开发项目”、“ LED灯管产业化规模化开发项目”、“LED支架技术开发项目”等多个科研项目，取得了37项国家专利，获得了“*省*年重点科技创新项目”的支持和*年国家科技部创新基金支持，为实施“ LED灯管产业化规模化开发项目”、公司投入了设备改造资金*余万元，初步形成了年产LED灯管*万只的初步产能规模。公司现有专业技术人员*人，从事研究与开发的技术人员有*人。公司长期与*大学、*信息工程学院等46、高等院校合作，进行技术开发与产品创新，取得了多项研究成果，使公司光源产品在技术上、产业化进程上都处于行业领先水平。公司长期与海内外企业合作，与深圳*公司、广州*公司、台湾*公司、建立了长久的市场开发与销售合作关系，使公司产品销售渠道更为广泛。公司光源产品由于技术领先、价格优势明显。公司2005年被*市农业信用合作联社评为首批全市唯一AAA信用企业客户。财务人员素质及财务制度建设企业十分注重财务管理，主要体现在制度建设和高素质专业人员配备上。为规范企业的财务管理，企业制定了资金预算作业准则、资金管理规定、借款和各项费用开支标准及审批程序、财务分析撰写规定、财产管理办法、固定资产火灾保险事务处理准47、则、固定资产管理制度、财务盘点制度、财务管理规定、出纳作业处理准则、财务部工作准则、会计科工作细则、资金筹措工作细则等一系列财务管理制度与规定。目前已经建立了符合企业自身经营特色和未来发展的财务管理和控制制度，企业不光在财务基础工作中从严把关，而且借鉴国外财务管理先进理念，将财务管理和控制深入到企业各个环节。在高素质专业人员配备方面，企业专门招聘了熟悉财务知识并有行业从业实战经验的会计师担当财务主管，企业现有财务人员*名，均具有大专以上学历，已取得会计师资格*名，经济师*名。应收账款的管理策略在企业发展过程中，尤其是企业在项目技术开发成功后开始向项目产品市场推广的阶段，资金方面相对而言是最重要48、的一个环节，而应收账款的管理对生产企业尤其重要。针对应收帐款和应付帐款的管理，本公司主要采取了以下策略：（一）建立应收账款预警制度企业财务部门根据应收账款的情况进行分门别类核算，在做到满足财务核算的前提下，建立了备查帐制度，每半年编制帐龄分析表，以加强客户资信材料管理；同时做到定期与业务销售部门、客户对帐，及时掌握应收账款的动态信息，特别是对即将到期（账龄超过三个月）的应收账款，建立了预警制度，对这些即将到期的应收账款及时通知责任部门催收。对于逾期及逾期已催收未收回的应收账款单独整理，防止产生呆帐、死帐。企业对应收账款的管理是根据客户的情况分三层次管理，一层次是款到发货，对这类客户购本公司产品49、必须款到账后我方才能发货，不能有欠款，货款回收率为100%.二层次是货到付款，对这类客户我们重信誉，并长期进行商务合作，建立起了良好的合作关系，货款回收率达100%。三层次是对重要客户和采购量大的客户以及对本公司长远发展有着重要作用的客户允许有一定的应收账款余额。这类客户由于采购量大以及对本公司的发展具有重要意义，为了建立进一步合作的良好关系，企业对这类客户进行信誉评定，确认其偿付能力签订销售合同，对其管理采用铺垫一部分产品资金后滚动收回货款，货款回收情况良好，并每月定期核对账目，到目前为止还未产生呆账、坏账损失。（二）建立应收账款绩效考核责任制企业建立健全了应收账款财务管理制度，强化了销售系50、统货款回笼职责，并与个人收益挂钩，货款回笼率达95%以上。具体管理如下：1、控制应收账款的限额和收回的时间；2、充分估计应收账款的持有成本和风险，及时组织安排到期和逾期的应收账款的催收，避免企业资金被其他单位占用；3、建立账龄分析表，有效管理应收账款；4、对不同客户采取不同的销售策略；5、建立内部销售责任制，强化应收账款的管理；6、建立应收账款的计算机日常管理监督体系。3.2.3应付账款的管理策略企业根据企业会计制度有关规定，对交易合同进行规范管理，按照计划分步骤安排支付资金，坚持诚实守信原则。企业对应付账款的管理是采用滚动式付款方式，每月定期同供应商核对账目，账目清楚，企业资金充足，具有较强51、偿付欠款的能力。具体管理如下：1）衡量应付账款的成本；2）合理安排资金偿付，不超过规定的合同信用期；3）在结算时注意增值税发票的管理，首先坚持谁的钱进谁的账，付款时必须做到记帐户名，开具发票单位名称、收款单位一致，否则不予办理，以避免纠纷和处罚；其次变更收款单位名称的债权人必须提交有效的合法证明文件等等办法。 银行贷款及信用等级企业现有各类银行贷款人民币1140万元，其中：*农行280万元，*信用社160万元，*信用联社700万元。借款合同-*市农村信用合作联社营业部700万元2005年07月5日，获得由*市农村信用合作联社颁发的信用等级AAA级证书。2007年7月5日，获得由中国农业银行*省52、分行信用等级评定委员会颁发的信用等级AA级证书。 其他特殊能力2007年1月，获得“民营科技企业”的认定；2007年5月1日，企业获得*省经济委员会颁发的2007年度四川省重点技术创新项目荣誉；2007年9月21日，企业获得*省科技厅颁发的*省高新技术企业证书，证书编号为0751020B1163；2008年9月13日，企业获得*市科学技术局颁发的关于同意“微型光源电极支架”立项的批复。 企业注册变动情况*有限公司*成立于*年*月*日，原名*实业有限公司，注册资本为*万元，*年更名为*有限公司，注册资本金增加到*万元，*年再次增加注册资本金，增加到*万元，注册地为*市*开发区，企业的主营业务是生53、产销售装饰灯具、控制器、光源、五金。*年*月应*市委、市人大、市政府、市政协的要求，落户*市“中国西部节能产业之都”的*产业园区，投资7500万元，征地46.2亩，扩建200万只LED日光灯管（含球泡）生产基地。同时，新注册*有限公司，注册资本为*万元人民币。 重大项目开发和主要产品上市LED光源产品：该产品是企业近两年的重点研发方向。企业投入巨资，与*大学及*信息工程学院进行联合研发，在电极支架及封装技术方面取得了突破性进展，获得了多项国家专利，并被确定为：“*省2007年重点科技创新项目”。项目已完成小试和小批量试产，正进入中试生产阶段。可塑霓虹灯产品：该产品是本公司上市销售的第一个产品。54、企业通过引进香港及台湾的生产设备，生产出10余种规格的、技术先进的可塑霓虹灯产品，产品在西南地区市场占有率曾经达到80%。由于该产品在使用中能耗大，不符合国家产业政策，在2002年企业果断决策，将该产品退出市场，集中精力转入LED系列专利技术的研发。霓虹灯光源产品：该产品是企业近几年的主打产品。企业先后添置了300余台技术先进、自动化程度高的光源生产设备，建立了60条专业流水作业生产线，形成了年产霓虹灯光源1亿只的产能。产品由于技术性能高，价格适度，在市场上享有较高的声誉。产品远销台湾、香港及欧洲国家。 重大融资事件企业现有各类银行贷款人民币710万元，其中：*农行170万元，*信用社260万55、元，*信用联社280万元。贷款具体情况见本文的“资金管理能力”部分内容描述。 企业人员总数变化情况企业一直以来贯彻人无我有，人有我精的精神，始终不渝地走自主创新的道路，力求在LED领域做精做透，强调自己的特色。为此，企业坚持树立“人才是第一资源”的理念，增强研发团队的综合实力。目前，企业拥有一批富有创造力的优秀专业技术人才，通过多年的磨合，技术团队的凝聚力、创新力日益强大，他们不但具有扎实的理论基础，更为难能可贵的是经历过多年的工业实践，拥有了丰富的一线工作经验。企业人员特点：1、不断吸纳和引进人才。企业员工人数逐年增加，拥有大专以上学历人员比例增大。随着企业经营规模及研究开发项目不断扩大，员56、工人数呈现逐步增加态势。2、管理团队掌握企业核心技术。团队拥有多年技术实践经验，具有完全自主研发能力，科技成果转化能力强。3.3 企业人员及开发能力企业人员1、企业法定代表人基本情况*2、企业人员基本情况公司现有员工*人。其中大专以上学历人员有*人，中专以上学历人员有*。建立了“*有限公司院士（专家）创新工作站”，有进站中国工程院院士*人，教授（专家）、工程师*人；高级管理人员*人，他们都具有大学本科学历；有销售人员*人，其人数占总人数的*。 *有限公司*主要管理人员简表表3-1 研发能力公司*年度用于技术开发的费用为*万元，全部用于研究开发投入，其投入占公司全年销售收入的*%。公司长期与*大57、学、电子科技大学、*信息工程学院、*文理学院、*大学合作，建立联合研发实验室和配套产业化基地，致力于光源产品的研发及产业化工作。为提高自主科技创新能力，又于2011年4月与中国工程院院士、*大学教授、*文理学院教授*合作，建立了“*有限公司院士（专家）创新工作站”，有进站中国工程院院士*人、教授（专家）*人。工程师*人，共有技术研发人员*人。设有光源技术研发中心，由*总经理负责。*有限公司*主要科研人员简表表3-2姓 名学 历职 务职 称 近年来取得的研究开发成果企业自成立以来，不断实施科学研究和技术创新，开发科技含量高、技术先进、适销对路的产品，现已开发出“霓虹灯系列光源产品”、“LED平面58、光源产品”、“LED日光灯”*余种，企业拥有自主研发的核心技术，目前拥有三项全国唯一，世界领先的核心技术，即封装结构变革技术，封装材料改造技术，光藕合冷却散热技术。拥有*项国家专利技术，其中发明专利*项，已取得国际专利局初审专利1项、省级创新项目1项；技术装备和核心技术已达到国际先进水平；省级公司*年与*大学、*大学合作，投资*万元用于项目产品的关键核心设备LED十字导轨移台磁力吸附定位铝线打线机软件和LED十字导轨移台磁力吸附定位铝线打线机的研发，并对自动灌胶机、自动固晶打线机进行技术研发和技术改造。经过2年的研发投入，目前已初步取得成效，新研制的LED灯管机自动化程度高、废品率低，使性价比59、有了实质性改变。3.4 企业财务经济状况 企业财务人员基本情况公司现设有财务部，由财务总监全面负责公司财务会计工作。公司现有财务人员*人，他们都具有大学本科学历，拥有专业技术职称和专业任职资格。 企业上年末资产状况（单位：万元人民币）企业总资产：*万元 企业总负债：* 固定资产总额：*万元 产品销售收入：*万元 净利润：*万元 上交税费:*万元 3.5 企业管理制度产品质量管理制度公司成立了质量管理部门，专门从事企业产品质量管理工作。目前，公司按照ISO19000质量保证体系，建立了光源产品的质量管理标准和产品企业标准；公司实行“全员参与、全过程控制、全方位改进、全面提升顾客满意度”的质量管理60、方针，加强全体员工对产品质量的认识和决心，树立牢固的质量意识，实行全面质量管理；公司力争在*年获得国家质量保障体系的认证，产品获得国家质量认证标志和安全标识。企业财务管理制度公司按照现代化企业制度要求及国家财务规范及会计准则要求，建立了规范的财务会计管理制度。对资金的筹措、投资使用、运营管理等财务管理环节进行了严格的管理规范，有效规避了财务管理中的资金风险。为此，公司获得了*市农村信用联社授予的级信誉单位。3.5.企业信息管理制度信息是企业决策的依据。公司在营销部设立了专职人员负责市场信息的收集、处理等工作，定期对光源行业进行网络调查、消费者问卷调查、渠道电话调查、政府面谈咨询等，收集各类新产61、品信息、行业发展信息、政策变化信息、市场价格信息、渠道供需信息、消费者需求信息、竞争变化信息，为公司各类决策直接服务。3.6 企业发展目标与思路企业发展思路公司制订了“*有限公司*十二五发展规划”，在规划中明确了公司未来的发展目标和发展思路。规划指出，在十二五发展期间，公司将坚持走新型工业化道路，优化资源配置，优化企业组织结构，增强企业自主创新能力，依托资源优势和产业基础，提高企业的竞争力，争取到“十二五”末期，产值达到*亿至*亿元，利税达到*亿至*亿元。为实现经营目标，公司将主要从LED的技术创新发展方面进行突破。1、发展基地、开发新技术在“十二五”期间，公司将稳定发展产品生产基地，建立高产62、优质、高效、生态、安全的现代节能电光源生产基地，推行标准化生产，提高优质产品的产量，稳步实现规模化生产。现在我公司已经申报完成初步产业化的“LED灯管”项目。在项目产业化进程中，将联合*大学，*信息工程学院，*大学，充分利用高校的技术力量和实验设备进行产品的开发、生产与市场推广，以及人员培训，延长产业链条，促进产业化发展。公司在现有的生产技术和设备基础上，开发研究或购买关键工艺设备生产工艺技术创新单项技术性能实验研究综合技术性能实验研究产业化试生产产业化生产。2、LED灯管产业化规模化、开拓国际市场中国拥有巨大的照明工业和照明市场，是世界照明电器生产和出口大国。据统计，2010年我国照明电器销63、售收入达1445亿美元，出口创汇达980亿美元，销售额每年以12的比例增长。这意味着我国照明工业有着较大的增长空间。在照明工业中，目前光源主要采用传统的白炽灯和荧光灯和节能灯。由于LED比白炽灯和荧光灯有着明显的技术优势，照明光源市场正逐步被LED光源市场所替代。据专家预测，到2015年将有50%的光源被半导体照明（LED）取代，达成这样的目标每年可以节省1000亿度电，相当于投资超过2000亿元的三峡工程全年总的发电量。可见，LED灯管有着巨大的市场空间。再者，只要降低生产成本，提高产品亮度，改善光色,LED将不仅在景观照明市场、汽车照明市场、背光源市场、交通市场、户外大屏幕市场、特殊工作照64、明和军用市场得到更多为广泛的运用，而且将迅速进入日用照明市场。据专家报告，到2010年，我国的LED照明市场规模已达到500亿元。科技创新，公司持续发展要以科技创新引导技术发展为方向，不断带动电光源产业进步，促进产业结构调整和产品优化升级，特别要以相关专业作为向导，使公司走上低成本、高效益、高科技型产业取得台阶。培育产业发展的经济增长点，通过基于自主创新的知识产权和核心技术，集成创新和消化吸收再创新，把创新作为促进公司可持续发展的动力。3、提升品牌，抓住客户品牌是由产品的质量铸成的，产品的质量是企业的生命，一个企业的规模，还要有品牌做支撑，以质取胜。力争在LED灯管上，做成性价比世界第一流的品65、牌。企业发展目标 公司发展目标为：投资7500万元在*“中国西部节能产业之都”的*产业园区内征地46.2亩，新建25条LED灯管（含球泡）生产线的生产基地，进行扩产扩能，实现规模化生产。项目建成后将实现年产值2.4亿元，年均利税3793万元，五年实现产值过10亿元，利税1.5亿元以上的发展目标。第四章 项目技术与产品规模实现4.1 项目基本情况 项目技术经济基本信息LED光源是21世纪光源市场的焦点，和传统光源相比的众多优势宣告其未来将逐步取代传统光源，奥科委指出高亮度LED将是人类继爱迪生发明白炽灯泡之后，最伟大的发明之一，当前全球能源危机的时候，能源是一种宝贵的资源，所以节约能源是我们未来66、发展的必由之路。LED作为一种新型的节能、环保的绿色光源产品，必然是未来发展的趋势。LED灯管是适应于世界低碳节能要求的新光源，研制起始于2000年，由于其可靠性高、体积小、重量轻，可在低电压下工作，因此首先用于军事设施取代原有的荧光灯。2007年前后由于芯片技术在分选上有了实质性突破后，其构成结构有了新的变化，先后经历了直插PCB集成和SMD-PCB集成两个重要的发展阶段，这两个阶段均未诞生有行业影响力的公司，这正好说明方案本身的不完善性，必须寻求新的方案。2009年平面封装方式进入实用阶段，以河北石家庄神通公司、上海恒烁公司为代表的平面封装结构由于其光学性能和性价比优于前面两个方案逐渐为市67、场所接受。而以深圳晶蓝德公司又在平面封装的结构上就散热和涂胶工艺进行较大改进，使这一结构更为完善，市场占有率不断上升，2010年该公司已实现国内外销售伍千多万元。项目产品是在晶蓝德产品结构基础上的实质性改进，不仅使传热通道上的热阻减少30，而且出光效率提升15，制造成本下降30，可靠性提升一倍，本产品结构及工业已申报国家专利。本项目产品专利LED，使芯片底面到铝型材散热体底部的热阻大大减小，其打线焊点数减少了48，其性价比较现常规直插式LED铁质支架提高了2倍，从而使光源串并时的集成效率提高了10倍以上，比如现在通用的LED日光灯采用直径为5mm的0.06W白光LED布灯数为278颗，而采用项68、目产品仅需237颗也能实现相同的光学效果。 LED日光灯特点： 遵循了传统日光灯外型尺寸。 无需起辉器和镇流器，启动快，无频闪，不容易视疲劳。 发光效率高，无汞无污染，耐振动。 项目产品的代表产品的特性参数 表4-1产品型号:BY-T5-1.2M-1功率:20W输入电压(AC):AC110-260V色温:3000-7000K工作湿度:95%显色指数: 大于70工作温度:3545发光角度：1205寿命：5万小时光通量：1300LM环境温度:-20+50照度:80 Lux/2.3 m2 相当于T8日光灯: 36W4.1.4 安装方式 LED日光灯配有支架(与传统的日光灯相似)，为了降低消费者之成本69、.可以不购支架,安装时将原有的日光灯取下换上LED日光灯即可。（如下图）4.2 项目国内外LED灯管产业技术概况 国外LED灯管技术发展现状与发展水平灯管作为光源的主要形式已经存在五十多年，其优良的发光结构已为大家所认同，因此LED灯管仍然采用了长轴柱状发光的光源结构形式，与现在通用的日光灯相比仅仅是将发光体由高压触发的汞蒸气换成LED芯片，但这改变形成了第四次光源革命。随着市场的快速发展，美国、日本、欧洲各主要厂商纷纷扩产，加快抢占市场份额。2004 年，日本Nichia、Toyoda Gosei，美国Cree、Lumileds、Gel Core 等国际著名半导体照明厂商新增投资超过100 70、亿美元。近几年，国外LED技术和产业发展迅速，日本、美国和德国等相关公司已形成高度技术垄断。半导体照明产业已形成以美国、亚洲、欧洲三大区域为主导的三足鼎立的产业分布与竞争格局。目前，日本企业的LED产品及生产技术都处于国际领先地位，拥有该领域大部份国际专利，尤其是LED的关键元件：发光芯片的技术研究和生产工艺都处于国际先进水平，在这一领域我们在相当长的时间内丧失技术领先权。 国内相关技术的研究进入二十一世纪，由于日本在蓝光技术上的重大突破，使LED进入照明的技术路线已非常清晰，各国在LED研究方面竞相加大了投入，我国启动了半导体照明工程，把半导体照明产业化技术开发列入“十五”国家科技攻关计划重71、大项目。科技部组织并启动了半导体照明工程50个关键技术项目的研究，在半导体发光技术研究方面取得了突出成绩，缩短了与国际市场的差距。这些研究成果主要停留在LED发光材料和发光技术方面的研究，对LED封装工艺技术方面的研究成果甚少。国内LED封装企业深陷国外专利重围，2008年3月在中国LED界引起极大震撼的“337调查案”，使中国LED企业付出了沉重代价，并且这种国外专利对中国LED企业形成的合围之势正在加强，中国LED企业必须在专利技术上实现自己的突围。我国LED 封装的产业化能力较强，封装的品种也较全，可封装各种外形尺寸和不同颜色的LED显示器件，但封装企业规模偏小；在高亮度LED 方面，国72、内大部分企业均可封装，但封装出的LED的质量和一致性较差，白光LED 的封装技术有待提高。国内在功率型LED封装方面，“食人鱼”形式封装已能批量生产，瓦级功率型LED封装已开始小批量生产，产品发光功率达到95lm/W 以上，指标接近国际先进水平，但目前大功率LED 芯片主要依靠进口，高档次、性能较好的芯片很难购进。目前，从事这方面的研究单位主要有：中国科学院长春半导体研究所；江西联创光电科技股份有限公司、晶能光电（江西）有限公司、上海大晨光电科技股份有限公司、江苏稳润光电有限公司、复旦大学电光源研究所；大连路美芯片科技有限公司、深圳世纪晶源科技有限公司、峨眉半导体材料厂；信息产业部电子13所。73、4.3 项目技术方案 LED日光灯与传统日光灯管光参数对比表4-2 名称类别传统日光灯管T8-1.2mLED日光灯管T8-1.2m发光材料环保三基色荧光粉和固态汞LED灯珠（半导体）或LED平面光源光源利用率全角度发光，无用光的损失较大，灯具要求有反射面前照发光，直接照射，基本没光损，灯具无特殊要求色温与显色性光色正白，显色性一般65常用正白光，可以制造不同的色温，显色指数一般在70以上光通量1800LM1300LM照度50lux80lux环保利用含有大量的水银蒸汽，如破碎水银蒸汽则会挥发到大气中光源为全固体发光体，耐震、耐冲击不易破碎，废弃物可回收，没有污染。发光效率荧光灯50-60流明瓦，74、大部分的耗电变成热量损耗LED光源的光効达到100流明瓦以上，其光的单色性好、光谱窄，无需过滤可直接发出有色可见光。耗电功率灯管功率36W，整流器10W，合计46WLED单管功率0.030.06瓦，采用直流驱动，单管驱动电压1.53.5伏，电流1520毫安，合计16W使用寿命日光灯管采用电子光场辐射发光，灯丝发光易烧、热沉积、光衰减等缺点。平均寿命达3千到6千小时。LED灯体积小、重量轻，环氧树脂封装，可承受高强度机械冲击和震动，不易破碎。平均寿命达5万小时。灯具维护灯丝易烧，使用寿命短，需经常维护LED灯具使用寿命可达4-6年，可以大大降低灯具的维护费用，避免经常换灯之苦。噪音污染整流器工作75、时产生噪音工作不会产生噪音，适合于图书馆，办公室之类的场合。保护眼睛工作时使用是交流电，所以每秒钟会产生100120次的频闪工作时把交流电直接转换为直流电，不会产生闪烁现象，保护眼睛。蚊虫烦恼产生紫外线，会有蚊虫围绕在灯源旁。不会产生紫外线，不会有蚊虫围绕在灯源旁。室内会变得更加干净卫生整洁。 工作电压通过整流器释放的高电压来点亮的，当电压降低时则无法点亮。采用恒流电源灯体材料管体采用普通玻璃，易碎管体采用高强度特种玻璃灯体，易于散热和光透过率高安装方式需使用镇流器、启辉器等附件。将市电220V直接接到LED灯具两端即可,不需使用镇流器、启辉器等配件。 产品运用领域 LED灯管照明产品广泛应用76、于商场、停车场、医院、教室、办公室、会议室、候车室、地铁、展厅、无尘室、广场、公寓等。 项目技术传承1、项目技术来源项目开发方式：自主研发。2、项目主要专利技术：表4-3*年*月*日已经获得国家知识产权局颁发的实用新型专利证书，专利号：ZL *，*年*月已在国家版权局完成版权登记，软著登字第*号。LED十字导轨移台磁力吸附定位铝线打线机，由专利和软件著作权构成了项目实施产品中LED光源封装的专用设备的完整的知识产权保护，由于本专机开发牵涉到目前世界计算机领域和图象识别领域以及超声波焊接领域的多项尖端技术的整合，因此开发难度极大，而作为项目产品实现又必须依赖该专机技术的实现，因此该专机的研发成功77、对项目产品的实现起着至关重耍的作用，同时又从产品制造工艺的技术角度为仿造者形成了一个难以逾越的障碍，保证了产品在较长时间内的技术经济领先性。LED灯管及其制造方法从产品本身完成了项目产品的知识产权保护，与其他材料、工艺工装、专机专利形成了一个严密而完善的专利保护体系，确保了项目产品的知识产权保护的实现。其他专利情况：围绕四个核心专利，现已开发*项工艺装备专利和工艺方法专利。 项目实施的技术依据本项目的是依据市场实际需要以及企业本身具有的行业背景和技术创新能力来进行的，在关键技术方面，依靠自主研发，强调实验与创新，力求建立以解决实际问题为目的的实用技术和方法，具体如下：1、以实用、低成本、大批量78、和成熟工艺作为设计的指导思想。2、本项目产品开发的设计思想直接来源于下表所列出的专利：表4-4号 码专利名称专利类型专利权人进展情况专利范围名称性质与项目单位关系 项目技术产品结构本项目产品是在晶蓝德产品结构基础上的实质性改进，不仅使传热通道上的热阻减少30，而且出光效率提升15，制造成本下降30，可靠性提升一倍。项目LED灯管的结构主要由发光体、散热铝型材、透明管材、封头、电源五部分组成，如下图所示。而目前LED灯管发光体中LED电极支架是发光芯片的承载体和电流引入，发光时热量的主要外传通道，是LED封装中的核心功能性器件。原有结构采用的LED支架由铜板整体冲压成形，再进行电镀银的工艺方案。79、采取这种工艺技术，材料利用率较低。目前行业材料利用率仅为30%左右，浪费较大，致使LED产品成本高；另一方面，由于这种结构使芯片的出光效率较低，影响LED发光强度和使用寿命，影响了产品的广泛使用，并且制作过程复杂、加工效率低。国内外均未找到理想的解决方案。 LED灯管目前存在的问题1、目前LED灯管的整体发光效率已满足普通照明的需要，但相对于传统照明光源未实现光效上的压倒性优势，因此除芯片外在封装结构上应加强发光效率的提高，以改变其性价比低的缺点，利于LED灯管的普及运用。2、由于LED是半导体器件，因此其光、电、色参数将随温度以及环境的改变而变化，应在照明系统中建立高性价比的散热辅助系统和稳80、定辅助系统。3、白光LED是高亮度、容易产生眩光，用于照明需要特殊的配光设计。4、LED行业标准滞后，阻碍了行业的发展。目前LED照明应用产品的国际IEC标准正在制订。 LED灯管技术发展趋势在LED灯管技术发展方面，为了解决LED散热和出光效率问题，国外有的研究机构提出了大体量铝型材和PC透明罩的灯管结构形式，再加PCB板灯珠集成结构。一些企业及研究机构采用高导热性能的铝基板钻孔技术，制作纯铜电极，以提高导电性、导热性以及加工效率。LED由电子器件转向照明器件的过程中，照明器件的使用要求必然得到体现，具体体现为：1）其功率特性；微型功率器件转向功率器件引起的功率器件的散热问题必须得到解决，单81、芯片大功率的封装方式，由于在芯片背面的光点焦点散热，已对现在已有的材料提出了严峻挑战，综合其每瓦对应的发光效果，直插式LED支架更具性价比优势。2）高电压特性：在照明中，外接电压一般为220V110V，由此引起的分离元件之间的串联必须找到方便且廉价的解决方案，项目产品采用芯片电极直联的方式，更是将性价比作到了极致。3）弦光消除、显色特性：在进入通用照明过程中，必须解决其显色性的问题以适应人的视觉要求，采用高强度特种玻璃管，不仅使LED芯片的点状弦光消除而且改善了显色性。 项目技术创新难度项目技术涵盖光学、热学、力学、电学、材料和机械等多学科交叉，涉及的技术门类和专业知识面广，是多学科多种技术相82、结合的集成创新工程。因此，对理论知识要求较高，必须能创新性突破日美欧洲等西方发达国家在LED项目技术上的国际性专利封锁，研发出拥有完全自主知识产权的LED灯管全产业链的生产新工艺，成功解决LED灯管封装出光效率提高，散热性能改善和低成本制造叁大世界性难题，同时制造成本大幅度降低，体现出的卓越性价比特征。白光LED封装的灯管技术构成图项目产品对实验技巧和实现工业化生产的技术要求更高，没有功底深厚的LED从业经验的技术队伍以及长时间的技术沉淀，没有企业大量的人力、物力和财力的投入，基本不可能研制出同类技术水平的产品，因此其项目技术含量很高，项目的研发难度很大，竞争对手模仿难度大。4.4 项目技术成83、熟度项目技术成熟性项目所处阶段小批量上市现阶段本项目直接参与人数30项目产品销售情况小批量销售关键技术成熟性分析1、项目采用的现有成熟关键技术LED现有胶体灌封工艺思想，LED支架现有镀银工艺方法，光源板冲制方法、立式嵌件注塑电极方法。由于本项目产品新型LED灯管，其特性为单位产品价格低但用量大，进入市场必须达到批量级才可能被市场接受。项目已经完成专利申请、实验室样品、小批量生产、产品检测、用户试用等重要环节，目前，项目进入工业级的生产验证阶段。工业级生产的工艺设计已经完成，各种模具、工装夹具已完成开模，待解决的关键问题是保证在批量生产过程中生产流程体系、质量控制体系的完善和作业人员的培训，确84、保在批量生产中不断完善生产工艺，提高产品质量，保证其生产的稳定性和产品的一致性，并不断提高产品的合格率，减少单位产品的原材料消耗，从而进一步降低产品制造成本，为高质量、低成本的LED灯管产品进入日用照明市场打下基础。2、已攻克的关键技术高速自动铝线焊接芯片电极自动识别校位技术。3、待研究的关键技术建立产品批量化、规模化生产中的工艺一致性，建立适用于项目要求的成套专用设备。 项目产品的试用情况2007年3月12日由*电子有限公司出具的用户使用报告，其具体意见为：我们选用了*有限公司试生产的专利产品“发光二极管”中的关键器件：发光二极管软脚支架，经我公司小批量试生产使用，生产出来的LED产品在光电85、性能上有所改善，产品成本也有所降低，具体使用情况主要反映在以下方面。总体来讲，采取这种新型支架生产的产品，成本低、寿命长，具有较强的性价比，有广泛的市场前景。然而，该产品在使用中也有一些不足之处。由于采取这种新型支架生产光源产品，只能施行单颗粒送料，且送料精确度不太高，从而使*公司成品率下降了5%。*公司还需要在这方面加以改进和提高。* 项目技术检测和技术成果鉴定情况1、该样品所检项目符合检测规范要求，样品检测合格。*2、项目技术成果鉴定情况本项目目前还没有进行阶段成果鉴定。 项目产品取得相关行业许可认证证书情况项目属于光源行业中间产品，不属于国家特殊生产许可证管理范畴。从科学研究的范畴上看，86、本项目产品的技术特征是把自主研发的专利技术应用到具体的产品设计中。本项目产品开发完全遵照国际最先进的技术理念，严格并有效地控制了产品的质量，生成了完整、全面、详尽的技术文档，确保了新产品的内在质量与生产运行稳定性，具有工艺的一致性和可靠性。所以得出这样的结论：本项目产品在理论上是成熟的，生产工艺是可行的。本项目小批量试生产的情况良好。通过小批量生产后，已经积累相当丰富的试验和生产的数据，新的工艺技术得到验证和成功应用，企业已建立了小批量生产完整的质量保证体系，使项目产品的技术质量已经得到客户的认可和信任。本项目产品开发完全遵照国际最先进的技术理念，严格并有效地控制了产品的开发成本，生成了完整、87、全面、详尽的技术文档，确保了新产品的内在质量一致性和严密性，产品质量的稳定性和成品率得到保证。综上所述，本项目技术路线合理、关键技术较成熟，从用户实际试用效果证明产品技术先进，符合业务要求，为项目开发成功奠定了可靠基础。4.5 项目实施风险及应对措施 项目技术实现主要面临的风险及应对措施1、本企业实施项目的技术风险本项目采用创新技术和工艺，并进入中试阶段，已经积累相当丰富的试验和生产的数据，新的技术和工艺得到验证和成功应用，也达到了客户认可的质量要求。本项目的技术研发接近全部完成，仅有少量的工艺需优化，项目的技术风险是研发失败风险已不复存在，项目具有广阔的市场前景，项目的研发和市场工作都取得良88、好的进展。但是，项目实施过程中，还可能会受到许多可变因素以及事先难以估测的不确定性因素的影响。这些因素的影响使项目的实现具有不确定性，在实际经营中仍应注重防范以下风险：2、掌握本项目创新性关键技术的核心人员流失由于项目实施涉及到一个团队，包括生产人员的共同参与，参加人员均需要进行相应的培训，参与人员每个人在各自岗位均起到重要的作用。所以，在研发过程中，如果人员流动太大，将影响本项目的顺利进行。3、知识产权及诉讼风险包括两方面：第一，研发中是否侵犯了他人的知识产权；第二，是否积极主动地寻求专利保护。 风险对策企业采用以下方法来规避和降低风险、减少风险的影响：1、针对LED光源电极支架面临的问题，89、世界各国都在进行不懈地研究，研究成果也层出不穷，在未来的几年中将可能会有更多更好的研究成果或解决方案出来。这些成果或解决方案一旦进行产业化经营，将可能冲减本技术创新项目开发带来的经济与社会成效。应对措施主要是加大研发投入，保持技术领先水平；同时及时关注技术动态，不断吸收先进技术，提高产品技术水平。产品定型后，迅速将产品批量化的生产，以最快的时间内将该项目产品规模性占领市场。由于企业具有较为强大的研发力量，同时也具有相当强的进一步改进和提高产品性能的能力，在技术不断更新及竞争对手不断冲击的过程中，企业有足够的能力规避风险。2、企业在培养和使用人才的同时，也采用了国际先进的企业管理方法和经验，结合90、本企业实际，建立和制定了先进适用的企业管理模式和制度。建立长效激励机制（股权期权等），充分调动和发挥了全体技术人员的积极性、主动性和创造性，培养出一支懂得国际惯例，并能熟练运用国际先进管理模式及方法的技术和管理队伍。另外，企业正在采取向主要技术骨干赠送股份，让员工参与企业的管理等方式加强员工的主人翁精神，形成企业与员工共同发展的良好趋势，确保骨干员工的稳定性，确保企业的快速平稳的发展和壮大。3、首先，企业在立项前充分进行了所立品种全球范围内的知识产权检索，确保不会出现侵权行为；第二，企业在研发进行中积极寻求专利申请和专利保护，现已取得五项该项目的发明专利，十项实用新型专利，一项软件著作权，初步91、形成了完整产业链的专利保护。企业目前已经建立了一套比较完整的知识产权保护体系，在技术合作、企业与员工之间均签署了相关的技术合同和保密合同，明确了知识产权的归属与权力，同时聘请专利事务所作为企业的知识产权顾问，专业指导企业在国家知识产权局积极申请各类专利保护，目前申请和已经获得专利证书的专利技术*项，现正积极争取成为*省知识产权试点单位。针对可能出现的假冒伪劣产品冲击市场，公司将充分利用国家授权专利这一武器，勇敢地捍卫企业的合法权益。4、企业为了防止企业内部技术资料和软件的泄密，全部资料归档技术部和质检部保存，非相关人员无法查阅。同时企业也加强了员工的保密培训。在项目实施阶段，企业将进一步强化技92、术保密措施，技术的全面掌握落实到最核心的少数人员，扩大产品的市场和保持产品技术的领先优势，形成竞争对手即使获得企业的技术秘密也无法超越的市场地位。任何项目的技术经济价值，尤其是LED产品，必须在最快的时间内将该项目产品规模性占领市场，否则其技术经济价值将受到严重影响。企业将在创新基金的资助下，积极开拓市场，加快项目进程，以形成技术到产品到商品的良性循环，使企业能够有足够的资金保障，从而实现技术的不断创新和进步。4.6 项目产品规模化4.6.1项目产品特性产品形态工业中间品 产品用途本项目产品为LED灯管，广泛应用于商场、停车场、医院、教室、办公室、会议室、候车室、地铁、展厅、无尘室、广场、公寓93、等。 现阶段本项目经济效益状况：因本项目新增就业人数人、本项目产品累计销售收入万元本项目产品累计净利润万元本项目产品累计缴税总额万元本项目产品累计创汇万美元项目产品生产方式及产业化条件1、项目产品生产方式：自我加工。2、项目现有的生产、加工条件1）、技术基础：在这一技术领域，本公司已经拥有20多项自主研发的授权专利成果，拥有经多年培育和锻炼的熟练生产工人。2）、现有微型光源生产线条件：公司目前拥有60条微型灯泡生产线。引进部份LED生产和检测分析设备，并自己设计LED核心设备。生产条件为本项目产业化提供了较好的基础保障。3）、工艺技术条件：公司已完成各个工序，不同材料小批试制和成品测试，工艺已94、经成熟，并获得客户的认可。4）、现有生产场地：企业现有生产场地4000平方米左右，再增建2000平方米无尘车间，可以满足项目的场地需求。3、LED日光灯管项目产品工艺生产流程1、铝板冲剪成型2、注塑成型12、灯具装配13、成品测试5、真空烘烤4、上胶、固晶6、打 线7、点白胶8、分色9、铝型材连线10、灌荧光粉胶检 测检 测检 测检 测3、装 板14、入 库第五章 企业条件和建厂方案5.1 企业现有人力资源配置*有限公司*成立于*年*月*日，现注册资金*万元，位于*省*市*开发区内，是一家专业从事LED灯管、LED支架和LED电光源封装的技术开发、生产、销售为主的现代高科技企业。企业现有员工895、9人，具体人员结构详见下图： 在未来35年内，企业的人力资源管理将遵循“基础建设、能力打造、全面激励”的三个过程，递进发展；建立以绩效管理、薪酬管理及培训管理为核心的基础体系，并在此基础上提升各方面人才的能力尤其是一线经理和管理人员的人力资源管理专业技能，从而在两者基础上针对企业新的发展状况，全面提升人力资源管理水平，通过企业文化理念的内化，以“创造健康生活”为企业使命，奉行“诚信、责任、学习、执行、卓越”的核心价值观，倡导“源于社会，归于社会”的共享理念，通过文化提升核心竞争力，实现对员工的全面激励与绩效提升。企业将继续在技术创新上投入大量的人力和物力，通过人才引进和企业自己培养两种方式扩大96、具有创新能力的技术开发队伍。与此同时，加强与高校或科研院所合作、聘请行业技术专家，借助外部力量进一步高水平的壮大企业开发实力。本项目在未来两年实施过程中，计划新增人员600名，主要为技术、生产和市场营销人员。5.2 企业技术设备条件 企业技术开发及实验设备条件在开发环境上，企业建立了与研制开发相适应的实验室、检测室和中试场地，装备了一批先进的设备仪器和必须的开发工具，现有环境已经基本具备开发新产品和新技术完成后的批量化条件，现有科研生产环境和研发、测试、试验设备基本满足现阶段生产的需求，企业拥有较强的新产品开发能力，每年都有新产品研发并投入市场。5.2.2 企业成立后的技术开发投入情况在企业未97、来的5年规划中确定了每年不低于当年销售收入6%的产品研发资金投入，增强企业的持续创新能力。近三年企业研发费用与收入结构明细表表5-1年 度销售收入研发费用研发费用占销售总额的比例 5.2.3 近年来取得的研究开发成果企业自成立以来，不断实施科学研究和技术创新，开发科技含量高、技术先进、适销对路的产品，现已开发出“霓虹灯系列光源产品”、“LED平面光源产品”、“LED日光灯”20余种，取得了37项国家授权专利，1项省级创新项目，2项省级备案标准。详见下表：企业核心自主知识产权（专利）汇总表表5-25.3 企业现有生产设施设备条件企业现有生产设施设备条件，包括企业已具备的生产条件5.3.1 生产人98、员：企业人员总数*人，生产人员*人。5.3.2 生产场地及设备设施：经过*多年的滚动积累，*有限公司*目前已拥有生产厂房*余平方米，综合楼*平方米，拥有完整的LED灯管自动化生产线*条，设备总投资*万元，为本项目的实施奠定了坚实的批量化生产基础。5.3.3 技术基础：在这一技术领域，本公司已经拥有*项自主研发的授权专利成果，拥有经多年培育和锻炼的熟练生产工人。5.3.4 现有LED灯管自动生产线条件：企业目前拥有*条LED灯管自动化生产线。经过实践验证，此自动化生产线完全可以大批量生产LED灯管及LED平面光源产品，这些生产条件为本项目实施提供了充分的实践验证技术基础保障。5.3.5 工艺技术99、条件：企业已完成并形成了一套完整的规模化生产作业指导书等关键性技术的开发。这些工艺技术准备为本项目进一步工业化大批量生产提供了有效保障。5.3.6 产能条件：经过*多年的灯饰产品经营积累，*有限公司已拥有生产厂房*余平方米，综合试验楼*平方米；拥有LED灯管自动生产线，设备总投资*万元。现计划新增生产线25条，只要将新增配套设备安装到位，即可形成年产LED灯管包括球泡200万只的生产能力。5.4 其他重大事件*年，企业在*市*开发区征地*亩，*年续征地*亩，共计*亩。在此基础上修建生产厂房*余平方米，综合楼*平方米，当年新的生产线投入使用。*年*月*日，企业自主研发的“微型光源电极支架制造新技100、术”项目获得由*省科技厅*号关于*省科技型中小企业技术创新资金项目的立项支持。*年*月*日，企业自主研发的“微型光源电极支架制造新技术”项目获得由科技型中小企业技术创新资金项目的立项支持。曾经获得（或申请过）创新基金支持情况5.5 管理团队 总经理：*，*学历，*工程师* 财务总监：*，*学历，*会计师* 生产厂长：* *工程师 * 开发部经理：* *工程师 * 市场负责人：*，*工程师* 软件负责人*5.6 企业营销能力 企业营销人员比例及能力企业人员总数*人，营销人员*人，占企业总人数的*%，其中一人专门负责国际市场。 企业的经营模式和市场策划能力新型LED灯管的产品市场主要是商业照明，面101、向政府（办公楼）、学校教室、商场和生产型企业等，因此主要是一个集团性消费的产品。所以项目初期是通过争取到政府采购来实现，继而通过EMC（合同能源管理）机构的广泛合作，作为推广产品的第二阶段。建立自销门市和大量广告投入，实现面对客户的产品自销，是产品销售的第三阶段，实现产品的区域生产销售，售后服务的一体化销售，是产品销售的最终实现目标。企业拥有一支*人组成的销售队伍，他们具有较为丰富的市场开发和产品营销经验，市场开拓的方式是主动与用户单位接洽，签订合作协议，实现产品配。企业管理团队具有多年的创业经验，积累了丰富的市场营销经验和市场客户资源，在全国光源行业有较强的客户资源和合作伙伴，合作伙伴有很好102、的行业资源背景，企业完全有条件立足*、面向全国、稳步发展。特别说明的是：企业执行能力与操作技巧较好。特别是营销系统人员的基础，对于一个创新性项目而言，也是至关重要的。同时具有光源产品项目实际成功操作的经验，企业团队有国内外较为丰富光源产品类专利项目的经验更成为企业最大的无形资产，对行业的认知也更加充分。对本项目就是一个巨大的支撑，是将这最大的无形资产转化为有形财富的突破口，公司对此充满信心。现在本项目正进入中试阶段，根据产品定位，制定了适合企业发展的经营策略和市场策略。对即将而来的生产和销售，公司都作了详细的规划、实施策略，确保生产和销售活动的顺利进行。5.7 建厂规模和方案 地理位置本项目建103、设位置在*省*市城区的*工业园，地处*盆地中部，西北边缘为*中段，位于东经*,北纬*，北距*87公里，南连*，东接*、*，西邻*；区内有*铁路、*高速公路、国道*，新建*高速公路等骨干交通干线，交通十分便利，地理位置优越。5.7.2 气象条件 *市地属中亚热带湿润季风气候类型区域，四季分明，终年碧翠，春早夏长秋短冬暖；夏日雷雨多而不酷热，冬天霜雪少而无严寒。全年云雾多而日照少，空气湿度大而昼夜温差小；平均风速小，大风日数少。具体而言，*市各县区年平均气温 17 左右；年降水量 950mm左右；年日照1250小时左右；最热月8月，平均气温26.5 左右；最冷月1月，平均气温6.5 左右；极端最高104、气温 40.2 ；极端最低气温-5.4。5.7.3 地震基本烈度根据国家地震局和建设部颁发的1992160号文中国地震烈度区划图规定，*市地震基本烈度为6度。因此，本项目建、构筑物均按7度设防。 厂房布局规划本厂房规划布局方案的设计特点是，车间的布局是以现在已经成线的，北研公司自主研发的LED集成封装线为设计依据。车间第二、三层为高度防尘，中央空调密封车间。其设计特点是：防尘等级高，层间距低，操作人员少。因此，通道采用单人行消防梯和人（货）电梯并行方式。* 四川科芯照明股份有限公司厂房平面布置规划图设计方案特点说明： 车间的布局布置是以现在自创的LED集成封装的封装线为设计依据。1、车间的二、105、三层为高度防尘，中央空调密封车间，特点为：防尘等级高，层间距低（按设计规范最低要求做），操作人员少，因此采用单人行消防梯和人（货）电梯并行方式。2、三楼车间为玻璃区域隔断的高度防尘车间，因此对地面处理有特殊要求，必须满足对地表面进行防静电漆处理后，无脱漆、掉漆现象。3、外墙防水等级要求做到内墙地渗漏。4、内墙采用无粉尘脱落的乳胶漆对二、三非楼道墙面进行处理。5、三层楼顶，作装饰性框顶。 建厂规模项目规划25条LED全自动集成光源封装批量生产线，年产200万只LED灯管，实现就业700人，占地46.2亩，基建投入2093万元，设备投入1461万元，项目建成后将实现产值2.4亿元，年均利税3793106、万元，五年实现产值过10亿元，利税1.5亿元以上。施工条件项目建筑施工、设备安装等在当地招标解决，完全能保证施工质量和进度。本项目符合简阳市规划发展要求。第六章 公用工程及辅助工程方案6.1 供电设计设计依据1、建筑照明设计标准GB50034-2004；2、建筑物防雷设计规范（2000年版）GB50057-94；3、低压配电设计规范GB50054-95；4、电力工程电缆设计规范GB50217-94；5、通用用电设备配电设计规范GB50055-93；6、供配电系统设计规范GB50052-95；7、通用用电设备配电设计规范GB50055-93；8、供配电系统设计规范GB50052-95。负荷性质 107、本工程根据建筑设计防火规范要求，消防水泵及应急照明，疏散照明等用电设备为二级负荷，其余所有用电设备均为三级负荷。负荷估算本工程设备安装总容量约为400kW。电源本工程电源采用双路10kV专线供电，双路10KV电源来自就近区域开关站或降压站，用电缆引入厂区10kV总配变电所；10kV供电系统采用单母线分段接线,设置10kV母联开关, 10KV两路常供；各单体的照明和动力电源电压均为220V或380V。总配变电所本工程独立设置全厂总配变电所一座，变压器选为箱式变压器，设计容量400KW，变电所内设低压配电室，控制室等，总配变电所内低压配电柜为GGD-12型交流低压配电柜，共8台，总配变电所设值班室108、。微机保护及自动装配配置1、10kV线路保护装置10kV线路配置过流保护装置、速断保护装置以及限时速断保护装置等。2、10KV配电变压器配电变压器装设过流保护、速断保护和变压器温度保护装置,高温作用于信号,超温动作于跳闸。直流系统直流系统采用智能高频开关操作电源屏，蓄电池采用100Ah镉镍蓄电池一组。直流系统电压为220V，单母线接线。充电及馈线屏一面，电池屏一面。该型直流系统是模块化设计，N+1热备份；有较高的智能化程度，能实现对电源系统的遥测、遥信、遥控、遥调等功能。电能计量供电局计量采用10KV高压计量，设10KV专用计量柜，各单体动力及照明分别单独设表计量，作为内部考核使用。功率因数及109、无功功率补偿本工程在总配变电所低压侧设集中电容器补偿装置,补偿后平均功率因数均在0.9以上。配电和照明设计1、配电设计本工程综合楼采用放射式供电方式，线路采用电缆在电缆桥架内敷设方式；厂房部分用电设备布置比较均匀，单台设备容量不太大，设备数量较多，为无特殊要求的三级用电负荷, 采用树干式配电方式供电，配电干线采用封闭母线，干线电源引自各单体分变电所低压屏独立出线回路，从母线槽插接箱采用电缆穿钢管沿墙/柱引至各设备组配电箱，从各设备组配电箱采用BV绝缘铜芯导线或电缆穿钢管埋地引至各用电设备；当建筑物内用电设备容量大，负荷集中在部分区块，或重要的用电设备，采用放射式配电方式供电，线路采用电缆在桥架110、内敷设，电源引自各单体分变电所低压屏独立出线回路。配电箱选用QGBD型落地配电箱和QDB型挂墙式动力配电箱，爆炸危险场所配电设备选用防爆配电设备。2、照明设计厂房部分照明以工矿灯具管吊式为主,光源采用金属卤化物灯具，带超前稳压型镇流器，照度在150300Lx；采用分区集中控制方式；技术中心、食堂及车间辅助办公等用房，层高在4.5m及以下部分场所光源一般为荧光灯或其它节能型灯具，光源显色指数Ra60，色温应在3300K5300K之间，会议室、接待室200lx，门厅150lx，值班室200lx，办公室300lx；在大空间用房、走道、主要出入口等场所设置应急照明和疏散照明。出口指示灯、疏散指示灯、走111、道应急照明灯采用带蓄电池方式，应急照明持续供电时间应不小于30min。照明配电箱选用QDB型，车间内靠墙、柱明装，技术中心，食堂及车间辅助办公等用房采用嵌墙安装方式。在厂区内各道路旁设置路灯，路灯采用灯杆6m高的道路灯，光源采用金属卤化物灯具，带超前稳压型镇流器，路线路采用电缆埋地敷设，路灯控制采用分区集中控制，控制方式采用自动光控加时钟控制，并能手动控制。防雷、接地及电气安全1、防雷本工程各单体建筑物均为三类防雷建筑，单体厂房利用屋面压型彩刚板厚度不得小于0.5mm，屋架檩条做为防雷接闪器，利用柱内钢筋做为引下线，利用基础和桩基主筋做接地体；另在屋顶四周屋角，屋檐和檐角明敷避雷带，要求接闪器112、引下线、接地极相互焊接连通；综合楼等单体建筑采用屋面明敷镀锌圆(扁)钢避雷带组成不大于20mx20m的网格作为接闪器，利用柱子内钢筋作为引下线，基础内的钢筋作为接地极,要求接闪器，引下线接地极相互焊接连通，按机械工厂电力设计规范要求防雷的接地装置宜与电气设备等的接地装置共用,接地电阻不大于1欧姆。2、接地 高压 10kV为中性点不接地系统，低压380/220V为TN-S接地系统,变压器中性点直接接地，其接地电阻不大于1欧姆。建筑物内的下列金属导体应作总等电位联结,即将下列导电体用总等电位联结线互相联结,并与建筑物内总接地端子相连接：PE干线,电气装置接地极的接地干线,建筑物内的水管,煤气管,113、空调管等金属管道3、电气安全所有电气设备不带电的金属外壳均需与保护线PE可靠连接。4、区域线路室外10kV、380V电缆线路主要采用电缆排管加工作井的敷设方式，直线段工作井间距不大于100m, 排管采用镀锌无缝钢管，并考虑预留发展需要，以便于电缆的变动和维修。火灾自动报警及联动控制本工程根据建筑设计防火规范，在综合办公楼、食堂内设置火灾自动报警及联动控制装置。本工程在技术中心一层设全厂消防报警控制室，在技术中心、食堂安装感烟探测器，在有烟滞留的地方安装感温探测器，在走道及楼梯间安装手动报警按钮，设置火灾事故广播，在发生火灾时开启火灾事故广播，切断风机电源，并联动消防泵开泵。消防分支线均选用ZR114、-BVR-2.5mm2型电缆穿钢管埋墙，埋楼板暗敷；消防控制室接地设置专用接地铜排-25x4，l=500mm两块，安装在控制柜下，要求接地电阻不大于1欧姆。6.2 给排水设计设计依据1、建筑给水排水设计规范（GB50015-2003）；2、室外给水设计规范（GB50013-2006）；3、室外排水设计规范（GB50014-2006）；4、建筑设计防火规范（GB50016-2006）；5、建筑灭火器配置设计规范（GB50140-2005）；6、污水综合排放标准（GB8978-1996）。设计范围、工程概况1、设计范围项目用地范围内各单体建筑物的室内给排水、消防设计及区域给排水、消防设计。2、工程115、概况本工程建设用地位于资中县工业集中区内。项目用地面积约46.2亩，本项目接市政给水管，主供水干管直径200mm，水压0.30MPa。项目用地临路均建有排污管道，采取雨污水分流排放，污水可以排入已建污水处理池处理后集中排放。 给水设计1、给水水源本项目给水水源为市政自来水，市政供水压力为0.30MPa。水质符合现行生活饮用水卫生标准的要求。净化采用井水，在厂区内修建纯水水处理设施。本项目生活最高日总用水量为16.56m3/d，最高时总用水量5.95m3/h。生产最高日总用水量为58m3/d，最高时总用水量为2m3/h。包括生活用水、生产用水、厂区绿化用水和不可见用水在内的总自来水用水量最高60116、m3/d，日平均用水50 m3/d，年实际用水量在1.8万m3左右。2、给水系统A. 室外给水系统本项目自来水由工业集中区的市政给水管供给，供水干管直径500mm，水压0.30MP，从市政管道引一路DN200的给水管进入厂区供全厂用水，进水管上设水表计量。B. 室内给水系统市政水压为0.30MPa，除工艺用水需要加压外，其余均利用市政水压直接供给。C. 饮水和热水供应 饮水供应职工饮水量按2L/人d计，每天饮水量约0.36m3，采用电开水器及桶装饮水机供应。 热水供应生产车间、集中浴室及食堂需用到热水，由加工厂锅炉供热。排水设计本工程区域排水采用雨污分流制。1、雨水排水雨水量采用内江市暴雨强度117、公式计： q= 3365.72(1+0.663LgP) L/Sha(t+18.768)0.784本项目地面积约46.2亩，设计重现期p采用2年，平均径流系数0.7，经计算雨水总流量为1370L/s，雨水经管道汇总后排至市政雨水管道内。2、生产废水处理系统本项目生产排水量日最高约为12 m3/d。生产废水符合废水排放标准要求和环评报告意见要求，无需处理直接排入厂区污水管网，再进入城市污水管网排放。3、生活排水处理系统生活污水以及生产清洁废水总排放口排放标准执行污水综合排放标准三级标准。本项目的生活粪便污水先经化粪池处理、食堂含油废水经隔油池处理后与其它生活洗涤废水及达标排放的生产废水一起经标准检118、测口后排入市政污水管。生活排水量按给水量90%计，约为14.58m3/d。6.3 供气供热方案天燃气、压缩气沿用原有的供应站。蒸汽加热用小型锅炉（200Kg/h）已取得简阳特检科许可使用，满足项目要求。6.4 通风净化方案新增一套完善的空调净化设施，以及防静电处理设施。6.5 自动化 项目建设寻用自动化程度较高的设备，要求职工在上岗前进行相关的技术培训，要求技术资质的岗位，必须持证上岗，严格按照技术规程操作。6.6 通讯 所有通讯设施，只需与城市通讯网络相连接。第七章 节能与环境保护7.1 节能1、气候条件*市域为丘陵地貌，地势平缓，气候温和，雨量充沛,属亚热带湿润气候,年平均气温17摄氏度,119、年降雨量900毫米左右。夏季气温较高、湿度大、风速小、潮湿闷热；冬季气温低、湿度大、日照率低，潮湿阴冷。*市气象参数表7-1年平均温度17最低月平均温度10.5极端最低温度-5.4最高月平均温度30.7极端最高温度38.7冬季平均相对湿度77%夏季平均相对湿度79%全年日照率27%冬季日照率13%冬、夏季主导风向NNE历年最高风速25m/s历年最低风速1.5m/s2、节能依据（1）民用建筑节能管理规定（建设部令2005第76号）；（2）公共建筑节能设计标准（GB134-2005）；（3）工程建设标准强制性条文（房屋建筑部分）；（4）建筑节能工程施工质量验收规范（GB50411-2007）；（5120、）建设主管部门有关建筑节能设计的相关文件、规定等。3、建筑体形系数(S)*市属于夏热冬冷地区，故不进行生产厂建筑的体形系数计算。4、电气（1）采用高效节能光源，荧光灯采用节能电感镇流器或电子镇流器。（2）设置集中与分散相结合的无功率自动补偿装置。（3）设置采用建筑设备自动化（BAS）系统实现供电、用电优化，通过对空调系统、给排水系统、变配电系统的集中监控，实现各种能源的节能管理。5、给水排水（1）所选卫生器具、阀门产品均为节水型产品，室外给水、污水、雨水管均采用塑料管材。（2）公共卫生间采用感应式水嘴和感应式小便器冲洗阀。（3）水池、水箱溢流水口均设报警装置，防止进水管阀门故障时，水池、水箱长121、时间溢流排水。（4）给水系统采用竖向分区方式控制最不低处用水器具处的静水压不超过0.45MPa。（5）采用高效、节能的给排水机电设备。6、通风（1）在风机盘管加新风系统中，逐流式新风机组处理后的新风经风机盘管出风端直接送入各区间。（2）空调系统所选用风机总效率均大于52%。（3）通风系统风机单位风量耗功率0.32W/（m3/h）。（4）全空气系统新回风比可根据新回风焓值控制实现全新风运行。项目建设在充分考虑各类节能设计外，将对蒸汽、冷热水和冬季供暖采用分区专线供应的方法，既便于日常的维修与管理，又可以节约能源。7.2 环境保护1、依据中华人民共和国环境保护法；中华人民共和国固体废物污染环境防治122、法；工业企业厂界环境噪声排放标准（GB12348-2008）；大气污染物排放标准（GB16297-1996）；污水综合排放标准（GB8978-96）等。2、建址的环境状况建址地处*市*路*号，紧邻*，周围自然环境状况良好；同时，项目建址地域属于典型的浅丘陵地带，无雷暴、沙暴等气象危害，无断层、滑坡、泥石流和地下溶洞等自然灾害，厂址周围无大的污染源，符合建设环境要求。3、主要污染源和污染物本项目生产工艺先进，设备性能好，噪音低，废水废气经当地环保部门鉴定无污染可直接排放。因此，本项目可实现清洁生产，污染物达标排放，建成“环境友好型”项目。本项目主要污染物为办公服务区排出的生活污水和生活固体垃圾；123、生产车间产生的废渣；噪声则主要来源于生产过程各个机组的机械噪声。4、综合治理污水处理：经处理达标后排入城市排污管网。废气治理：废气主要为生产中产生的热蒸汽，达到废气排放标准排放。废渣治理：主要为产品加工过程中产生的废余料，回收处理；生活固体垃圾作卫生填埋处理。噪声治理：工程设计采用减振、吸声、隔音、消音等措施，以便厂界噪声昼间低于60分贝，夜间低于50分贝，符合GB12348-2008的类要求，不影响周边人民生活，不对环境造成危害。绿化美化：在厂区内各栋主要建筑物的四周，排水沟侧空地，办公服务区前面，以及剩余空地合理的种植高低错落的花草树木，起到隔音除尘作用的同时，起到美化环境的作用，全厂绿化124、系统达19%，使整个厂区成为花园式厂区。监测机制：厂区门卫和分析室检测人员，共同负责厂区环境监测任务，做到定人、定期监测，及时掌握排污情况；加强与环保部门联系，及时听取其意见和建议。做到有排污、有监测、有标准，符合规范，达到国家和省级各类排放标准要求。环境评价结论：项目建成投产后，生产污水、生活污水和固体废渣排放量极少，噪声低。通过上述各种方式方法处理后可达国家和省级各类排放标准要求。项目建设对周边环境无不良影响，同时周边环境对项目建设亦无不良影响。5、突发事件处置措施成立事故应急领导小组，由生产厂长任组长，专人负责报警，救援抢险，环保应急措施，卫生救护等。第八章 消防及安全劳动卫生8.1 消125、防1、消防依据项目建设在消防设计中强调“安全第一，预防为主”的原则，采取有效的防火措施，使火灾的危险程度降低到最低限度，预计生产厂在正常运作中不会出现火灾隐患。即使火灾事故发生时，采取设计中的各项措施能有效扑灭初始火势，控制火灾和火势，使事故的损失降低到最低程度。严格按安全操作规程，对消防管理人员进行安全操作培训，定期对消防设备进行试用和维修保养，使消防工程设施一旦发生火灾危险时能有效发挥作用。项目建设消防设计依据为：（1）建筑设计防火规范（GB50016-2006）；（2）建筑灭火器配置设计规范（GB50140-2005）；（3）建筑物防雷设计规范（GB50057-2000）；（4）建筑物内126、部装修设计防火规范（GB 5022295）；（5）二氧化碳灭火系统设计规范（GB50193-93）等。2、建筑物的防火建筑防火设计严格执行建筑设计防火规范（GB50016-2006）有关要求。项目建筑物属二类建筑，耐火等级为二级，厂区建筑物均有4米宽消防通道通达，安全疏散出口及疏散距离符合建筑设计防火规范的有关规定。本工程所用管道和设备的保温、吸音材料均采用非燃烧材料。管道电缆穿过防火墙时，空隙之间用非燃烧材料填塞，并在防火墙两侧2m 范围内的管道电缆使用非燃烧材料。生产厂房的送排风管道仍采用非燃烧材料制造。所有机械或自然直排风管道设有防止回流设施。3、消防系统（1）消防供电的安全性装置所用电127、源由*市电业局供应，由生产区使用，供电电源安全可靠。事故情况下，对紧急操作和人员疏散的照明，设计采用防爆应急灯具解决。（2）用电负荷及负荷等级根据建筑设计防火规范要求，项目新建的消防水泵及应急照明，疏散照明等用电设备为二级负荷，其余所有用电设备均为三级负荷。（3）室内外消防给水系统根据建筑设计防火规范（GB50016-2006）要求，工厂生产、生活区内消防按同一时间内火灾次数为一次计算，火灾持续时间2小时，生产过程中使用的电属C类火灾品，厂区同一时间内火灾次数为一次，其最大建筑物生产车间体积约为1800m3，最大高度6m，其室外消防用水量为15L/S=54m3/h；室内消防用量为10L/S=3128、6m3/h;即全厂区消防用水量为90m3/次，储存于100m3消防水池中。室外消防给水环网与室外生活给水环网合用，本工程拟从给水管道上引入两根DN150的给水管道在场地内形成环状给水管网，在给水环状管道上设有一定数量的室外消火栓，室外消火栓的间距不大于120m，保护半径不大于150m。（4）灭火器设置在设置有室内消火栓系统的建筑物、变配电室及其它要求设置灭火器的场所设置手提式干粉灭火器。消火栓、自喷消防管采用热镀锌钢管，消管径DN100mm时采用丝接；当管径DN100mm时，采用沟槽式连接。在建筑的各层配置足够数量的手提式磷酸铵盐灭火器。变、配电间等房间配置推车式灭火器。设备房按A类火灾中危险129、级布置，生活楼按A类火灾严重危险级布置。4、消防用水贮存初期火灾的消防用水储存在消防水池内。消防水池有效容积为100m3。5、电气消防（1）消防用电设备均采用双电源末端自动切换供电方式。（2）变电所、水泵房、消防控制室等处设有应急照明（疏散指示标志）灯。应急照明采用集中式应急电源柜供电。应急照明平时由原地开关控制，火灾时由消防控制室紧急开启。走道、安全出口、主要出入口等场所设置疏散指示（采用区域集中式供电应急照明系统，其连续供电时间不小于30分钟），采用220V电源供电，光源为寿命长的节能灯管；（3）消防设备配电电缆WDZN-YJFE型低烟无卤耐火阻燃辐照交联电缆，应急照明、消防设备配电导线采130、用WDZN-BYJF型低烟无卤耐火阻燃辐射交联导线；消防控制线路采用2R-KVV-0.6/1KV型阻燃铜芯控制电缆。（4）消防负荷配电线路穿钢管暗敷设现浇楼板时，保护层厚度须大于30mm，明敷设钢管或金属线槽在施工完成后均应刷防火涂料保护。6、防排烟（1）防烟采用自然排烟，合用送风系统。（2）排烟1）不能满足自然排烟要求的内走道设机械排烟系统。2）空调、通风及防排烟系统的防火技术措施。7、防雷及防静电根据建筑物防雷设计规范的规定，对高度超过15米的建筑物进行防雷保护；对防护要求较高的建、构筑物，则不受高度的限制，均采取相应的防雷措施。（1）根据工厂生产、生活区各单元的不同环境特性，选用合适的防131、爆电气设备，并设置防雷、防静电设施和接地保护。（2）根据规范要求，所有需设防静电系统的建构筑物、设备及管线均设防静电接地装置，并与接地系统联结，其接地电阻不大于30欧姆。8、火灾报警和消防控制在建构筑物中采用分层火灾报警和室内消火栓按钮联动的人工报警。所有火灾报警信号，全部集中到消防值班室，如火灾发生，可以立即组织厂内的扑救，并通知地区消防站及时采取措施进行扑救，减少火灾的事故损失9、消防设施费用消防设施费用已包括在总投资费用之中。8.2 职业安全卫生及劳动保护依据贯彻执行中华人民共和国劳动保护法、工业企业设计卫生标准（GBZ1-2002），严格执行国家有关消防、安全、工业卫生、劳动保护及卫生132、防疫等方面的规范和标准，确保项目建设投产后劳动者在生产过程中的安全与健康以及产品的卫生质量，确保文明生产。可能产生的危害及防护措施项目属日用电器生产，厂区环境主要存在生产设备加工机组的噪声等危害。对全生产过程可能产生的危害采用如下防护措施：1、对存在火灾的重点建筑物（部位），严格按日用电器生产管理规范及建筑设计防火规范确定建筑物（部位）的耐火等级、消防间距、疏散措施，并设置充分的消防设置和消防器材。生产车间及各动力站内设备布置均留有足够的安全间距和维修场地。同时，各建筑考虑了紧急疏散通道以及应急设施，以保证生产操作人员的安全和身体健康。2、严格按照不同的环境选择不同的电器产品和确定不同的防腐、133、防潮、防噪等级，特殊车间采用防爆电气设备；线路设计严格遵循有关变配电，低、高压电器和线路设计规范；重要用电地点设置安全标示或警示牌。3、严格按有关机械设备防护装置安全要求，保证机械和人体的双安全。所有用电设备的金属外壳、金属底座、电缆金属铠装层、电缆保护管以及所有金属支架均与接地装置连接，设安全接地，配电系统设短路保护、过电流保护装置，保证用电安全。4、严格按工业企业噪声控制设计规范的规定进行设计，在产生噪声的车间（部位）采用吸音隔音措施，或相应机械消声装置，以保护工人的操作环境。锅炉房及车间内各机器增设减震隔垫，风机进出口加装消声器。空调送、回风管设消声器。机房内采用吸声材料，以降低噪音，减134、轻对操作人员的危害。5、设置更衣、淋浴、女工卫生间等生活设施。在可能产生热蒸汽的生产车间，安装通风机，排除湿热空气，保障车间内空气清新。 工业卫生1、厂区环境卫生厂址选择严格按国家规范要求进行，厂区环境卫生符合建厂要求。2、生产车间卫生项目在日用电器生产加工过程中，必须按照中华人民共和国劳动法及有害危险品的操作规程严格执行。同时注意工业企业车间卫生的贯彻执行。第九章 企业组织及劳动定员项目建设单位属民营企业性质的有限责任公司，属中小型高新技术企业。项目建成后，将按现代股份制企业有关规定进行管理和运作。9.1 组织机构公司实行董事会领导下的总经理负责制。重大事项由董事会决定，董事长负责执行董事会135、决定，负责经营、技术、生产等全面协调管理工作。董事长下设总经理、副总经理，负责全厂工作和财务工作，一名副总经理负责技术生产、原材料的采购供应及设备的维护保养；一名副总经理负责产品的销售工作，一名副总经理负责产品的质量控制和产品研发工作。在生产部设置两个生产车间，在设备部中设置设备动力科和机电维修科。9.2 工作制度全年工作日为300天，二班运转制生产，每班8小时，行政管理人员采用白班8小时工作制。9.3 劳动定员项目共需新增劳动定员700人，其中生产工人600人，占总定员人数的85%，检验工、维修工20人，占总定员人数的3%。技术人员40人，占总定员人数的6%；管理人员40人，占总定员人数的6136、%。劳动定员表表9-1序 号工 种 名 称人数1生产工人6002检验工，维修工203技术人员404管理人员40合计7009.4 人员素质管理人员：管理人员主要由建设单位现有的管理人员抽调，不足部分面向社会招聘。技术人员：技术人员主要由建设单位现有的技术人员抽调，所缺技术人员拟向社会招聘，选择具备相关资质和工作经验的专业技术人员。操作工人：操作工人面向社会招聘为主，选择具有相关资质和工作经验的操作人员。项目建设单位已从事多年的日用电器加工和营销业务，抽调入本项目的管理、技术和操作人员，熟知日用电器生产加工的管理环节、模式、方法和技巧，能按生产加工工艺流程，熟练完成日用电器加工的操作过程；公司已有137、的国内外营销网络，为项目建成后营销网络的建设创造了极为有利的条件。由公司原有人员抽调入本项目的管理、技术和操作人员，其基本素质和专业能力基本能适应和满足日用电器加工的管理、生产、营销等岗位技术的要求。9.5 人员培训人员培训是本项目产品生产加工及质量保证的重要措施，人员培训的内容包括技术规程、卫生、安全、设备及仪器操作和维护、产品质量控制及检测等，培训对象以技术人员为主。对将使用新设备、仪器的操作人员在公司内部或国内培训机构进行相应的培训。所有生产人员必须经过培训合格后上岗，要结合自己的工作岗位，熟悉生产工艺，掌握操作规程，正确使用和保养设备仪器，熟习产品质量控制要点，掌握产品技术指标的量化测138、试方法等。严格按照ISO9002质量管理体系、操作规程，实行培训上岗，保证工作人员有能力高质量地完成本岗位工作。新招聘专业技术人员、操作工人、现场管理人员进行为期一周的岗前培训，要求上岗人员能掌握日用电器生产的技术规程，严格按照技术规程进行操作，达到节能、环保、生态、文明、安全的产要求。第十章 项目管理及商业模式10.1 建设管理项目建设条件较好，具有基地建设、工程建设、设备采购安装调试等多层次特点。因此，加强项目建设的管理尤为重要，要认真抓好组织管理、资金管理、质量管理及建设进度等各环节，确保项目建设顺利进行。10.2 组织管理项目属中小型科技企业技术改造，符合国家产业政策，属劳动密集型产业139、，在有利于公司做大做强产业化加工的同时，将解决大量的劳动力就业，促进地方经济的发展，必将深受地方政府、基地农户和社会各界的高度重视。1、机构健全。公司已成立由相关部门领导组成的项目领导小组，负责项目的具体实施工作。公司总经理下设3个副总经理和生产部、采供部、设备部、办公室、财务部、销售部、质检部和技术研发部8个部门。董事会：决定公司的经营方针和投资计划；审批公司年度财务预、决算和利润分配方案，弥补亏损方案；处理公司其它重大事项。董事长：决定公司的经营计划和投资方案；制定公司年度财务预、决算和利润分配方案，弥补亏损方案；处理公司其它重大事项。总经理：主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事长决定140、；组织实施公司年度经营计划和投资方案；拟定公司内部管理机构设置方案；拟定公司基本管理制度；制定公司的具体规章等。生产部：根据生产计划组织生产；制订原材料、燃料动力需求计划；原材料保管。采供部：负责公司所需原材料、燃料、动力等采购；根据生产部提供的原材料需求计划，保质保量准时供应生产系统；负责基地的建设、管理等。设备部：负责公司相关设备的选型、购买、维护和保养。办公室：负责公司行政、办公和后勤等管理；负责公司人事工作，即公司员工的招聘、培训、薪资、社保等。财务部：统计、分析；资金调度；提出财务预算并负责财务核算。销售部：负责前期市场调研与策划；根据市场需求动态提供市场信息、产品的对外营销；估算月141、度需求量并制订生产计划。科技服务中心：根据市场需求会同营销部研发新产品；编订生产工艺流程；指导生产车间生产；负责公司相关需要的培训。编制生产质量标准；监督生产车间按质量标准生产；在生产过程中设置检验点，并负责检验产品质量。负责项目相关培训工作。负责资中县及内江市无公害农业相关检测推广工作。2、责任落实。公司与管理员建立了目标责任书。10.3 资金管理项目总投资7500万元，其中，固定资产投资6735万元，铺底流动资金765万元，建设单位自筹2500万元，向金融机构融资5000万元。项目资金足额到位是项目建设顺利实施的基本保障，要求加大项目资金的筹措力度，力争按时足额筹措到位，要求项目资金自项目142、筹建起实行单列账户，专人管理，专款专用，确保项目建设顺利实施。10.4 质量管理为确保项目建设质量，发改委、建设局、环保局、质量技术监督局等相关职能部门，将对项目从规划设计施工，到竣工验收全过程进行监督检查。严格执行项目监理、质量责任终身等制度。坚持设计、施工、标准“三统一”，严格执行项目设备、材料的检测、检验制度。在施工过程中，严格按设计图纸施工，严格质量标准，作好隐蔽项目的拍照和记录，适时进行阶段性验收，合格后方可进行下一道工序。确保项目建设保质保量顺利完成。10.5 项目产业化规模化实施计划的具体进度安排根据项目市场需要、研发的内容和企业自身实力和扩张综合能力，本项目计划新增投资7500143、万元，达到年产销200万只新型LED灯管的生产能力。项目建设期2年。项目投产第一年达到设计产能的40%，实现80万只LED灯管的销售任务；项目投产第二年达到设计产能，实现200万只LED灯管的销售任务。项目分四个阶段进行，进度及目标如表10-1所示。项目实施进度表 表10-1阶 段时 间目 标第一阶段：项目报批、准备、关键技术完善。第二阶段：完成厂房扩建项目基础建设规划设计；开始厂房扩建项目的基础建设，设备、原材料定型。第三阶段：完成厂房和基础设施建设，进行设备安装。第四阶段：人员培训，设备调试，项目产品试生产。正式投产。10.6 项目产品开发、生产策略 产品开发策略以LED灯管中用量最大的1144、.2m（长度为1194mm）的单一品种为项目的实施基础，获得项目整体发展的规模化生产的技术实现和经济支撑，同时展开LED灯管产品的系列化研发和制造体系的完善，对共有工艺部份进产业化实施验证后规模化生产，在LED灯管项目产业化规模化生产条件成熟后，根据市场需求展开网球场专用灯具的研发生产以供应特殊客户。并适时推进共有发光体的大功率（单球泡功率在18w以上）LED球泡的研发生产，以及共有光源工艺平台的15m以下的道路灯具的生产，争取在35年成为国内前三位的LED灯管产商，58年成为世界前五位的LED灯管生产商。1、“质量第一、市场领先”的策略。事实证明，采取这样的产品开发策略有助于降低企业风险，提145、升企业的核心竞争力。投入企业最大可能承受的的研发资金，开发项目产品中共有发光体的新用途，大力扩展国内其它用途市场，这是企业持续发展的保证。2、“以创新为动力，以技术为核心”的策略。企业生存和发展依靠的是技术和产品的创新，先进的技术融入产品中，以产品为形式参与市场竞争，扩大企业品牌效应。目前，多种因素正促使中国成为全球LED市场的新兴力量，应加强新产品研发，这都需要依靠技术攻关和技术创新来实现，构建企业研究和实验平台，保持研究实验技术在国内的领先地位。企业生存和发展依靠的是技术和产品的创新，企业在加强市场开拓和生产管理的同时，将继续在技术创新上投入大量的人力和物力，通过人才引进和企业自己培养两种146、方式扩大具有创新能力的技术开发队伍，通过产品销售获得市场信息和发展资金，不断推出新颖实用的产品，提高产品综合竞争力，满足市场的需求，在较短时间内开发和生产出具有竞争力的产品，以保证企业的技术优势，提高企业的核心竞争能力。通过科技查新以及相关市场调查，尚未发现目前国内生产的同类产品的企业的综合技术性能达到本项目产品的水平。企业将持续进行技术创新，保持本项目产品技术性能在的国际领先地位。产品生产策略1、以本公司现有的厂房和设备为基础，展开人员培训和规模化生产的试产训练。通过对新征地后厂房的建设，来完成本项目产品产业化规模化建设。2、凭借独有的技术优势迅速扩大国内市场，以市场销量确定生产规模，采用定147、单式的生产组织。再好的技术和产品都必须走向市场，才可能产生市场价值，实现利润。因此，当务之急是抓住市场机遇，加强市场开拓力度，将企业主要精力逐渐从技术开发向市场销售转变，充分利用我国LED产业高速发展以及我国正成为世界制造强国的有利时机，通过引进吸收和自主技术创新，降低生产成本，提供质优价廉的产品，参与国内外市场的竞争，扩大产品销售，从而扩大产品生产规模，加快企业发展步伐。同时，抓好产品开发，实现资本和知识的快速增长，增强企业的竞争和抗风险能力，实现企业的可持续发展。3、加强生产质量管理，保证产品安全、优质质量和安全是项目产品的生命，因此，在推行全面质量管理的基础上，严格按照ISO9001质量148、保证体系进行生产，进一步认真落实质量保证措施，不断加快现代企业制度的建设，努力提高产品质量和服务水平，为用户提供更加优质的产品、全方位的销售服务和技术支撑。 确定合理的产品生产策略项目产品通过企业长达八年的全产业链技术开发，已经形成的*项专利技术，为企业下一步产业化发展打下了良好的技术基础，己形成的中试小批量生产过程，又积累了大量的技术诀窍，又形成了企业的又一竞争优势。企业原来从事的传统微型光源生产所沉淀的技术熟练工人，由于他（她）们参加了项目产品的研发过程，使他们能够迅速地转移到新的生产工艺中来，节约了大量的关键岗位的人力资源积累。原有的从事的传统微型光源生产所沉淀的厂房和部份辅助设备基本上149、通过改造将运用于项目产品和项目外延延伸产品，因此节约了大量设备投资。规模化生产是项目产品降低本身制造成本的有效途径，也是在未来两三年内企业遇到的最大挑战，因为整个产业链的全面创新，为竞争者设置了除专利障碍外的生产组织障碍，同时也给我们如何从机械化生产转向自动化生产提生了不少课题，但是我们已走过的机械化研发过程将使我们远远超越于竞争者，在项目进入量产后，迅速组织专职专业人材进行攻关以缩短自动化生产线设备的研发时间，在扩大产能的同时适时降低市场价格，最终形成通用产品。项目产品优良的性价比特征使其强列冲击通用类产品价格体系，使项目产品将成为LED灯管的主流产品，不断提升产品内函，提高产品综合竞争能力150、，会极大的提高我国LED灯管的国际竞争力。项目产品的开发特点：建立完善的专利保护体系，展开大批量生产的工艺组织和人员培训，在项目完成时间内形成年产200万只的生产规模，在此基础上形成专业开发团队完成自动化生产线的开发和项目产品系列的建立。10.7 项目产品的市场营销策略企业的经营模式企业集LED研发、生产、销售、服务于一体的经营模式。我们的理念：“面向客户”的研发，最大化满足客户需求；社会和客户享受价值、渠道获利、企业发展的“多赢”关系；“技术领先、产品易用、高性价比”的市场竞争策略。 市场渠道策略1、市场推广策略由于本项目产品技术性能指标优于国内竞争对手且具有良好的性价比，产品的优越性能受到151、同行认可，这个时期我们将采取“做市场”与“做量”相结合的办法，一方面通过充分利用国家产业政策导向，将市场调动起来，一方面则进行扩大生产，确保生产多少就被市场消化多少。其细致工作很多，涉及项目产品的广告宣传、公共关系开展、人员推销、价格制定、产品开发、技术扶持等，我们的运作手法也将是多样性的，涉及权威推荐、用户证言、力争在35年内实现项目产品的市场最大化。通过LED杂志、中国电器照明推荐，吸引顾客购买。通过公司销售人员的上门促销，充分利用项目产品的节能特点与商业运用企业建立产品能源管理合同的新型销售合作关系。通过与代理商、经销商的合作，将产品销售至更远的目标市场。2、渠道策略企业目前已经成为*地152、区光源生产与研发的知名企业。企业光源产品的销售渠道主要是建立企业的直销网络，建立企业直销客户的CRM管理系统，保持与销售的持久合作；同时，企业也通过代理分销渠道，将光源产品远销到香港、台湾乃至欧美国家。1）企业产品主要通过产品应用目标行业所使用的杂志（如LED世界、中国电器照明）、电视广告、互联网和行业展览会等形式进行推广。在长期的实践经验中，严格推行“抓质量、比技术、拼服务、守信誉”的经营宗旨，以卓越的技术、科学的管理、高标准的质量、完善的售后服务得到了广大客户的充分肯定。目前企业有一套完善的售前、售中、售后服务体系的方案，将保障客户的所有需求，解决了客户的后顾之忧。2) “对外技术投入及品153、牌经营，使各类无形资产的效益最大化，建立百年老字号光源品牌”。本项目产品在技术上处于国际领先水平，我公司要做的工作就是将这些无形资产整理出来，通过技术输出、技术入股、培训支持等手段为纽带，同行中寻求合作伙伴，充分将各类无形资产转化为有形资产，加快该项目在光源领域内的推广。进而进一步积累品牌价值，锻造光源品牌的百年老店。3) 自销与委托经销共赢这是企业自身实现利润最大化和经销商必须盈利的双向需要，也是社会化分工越来越细下的必然选择。公司仍然欢迎国内外的经销商共同销售我们的产品，实现共荣，共同发展。公司真诚地关心和服务于每一个顾客，坚持提供合乎顾客利益和满足顾客需求的产品和服务，对供应商、经销商和154、他们的事业伙伴，以共同的目标，互相信赖和分担责任，并建立长远密切的合作关系。形成长久的利益共同链，以实现品牌的地位确立。4) 产品营销方案：目前，企业已在*地区着手建立相应的销售和服务网络体系。计划在一年内在广东中山古镇、深圳、北京、上海等地设立35个办事处，负责相应地区的产品销售、技术服务、推广及培训工作，逐步拓展本项目及其配套产品的销售渠道和范围。5) 营销队伍建设：以企业的营销方略，由营销队伍建设入手，着力技术型营销人才团队的建设，强调创新技术意识和服务意识，在全国范围内进行全区域性营销推广，着重点落于售前培训和售后服务。3、本项目拟采用的营销策略本项目拟采用适度定价策略，与国内外同行相155、比，本项目因为技术创新带来生产成本的大幅度降低，因此我们将采取适度定价策略来加强市场的竞争，可以使我们在市场进入初期以短时间内获得更多的客户和市场份额。10.8 项目产品获利模式本项目的获利方式是：将自身拥有的专利技术成果自行转化为产品，通过产品销售获得利润（以后经济效益分析即是按此获利方法计算），特此说明。企业自成立起坚持的是差异化道路，在项目产品上，充分利用已经掌握的现有产品技术成果和专项技术，推行安全性设计和工艺技术，从根本上保证产品的技术含量和高品质的特色，采用的元器件按ISO9001：2001质量标准严格要求，通过技术创新，降低产品制造成本的同时，保证客户同时享有因制造成本降低而带来156、的产品价格随之下降的优惠，保持客户的忠诚度。另外，通过培训进一步提高生产质量水平，强化用户对该产品的信心，扩大销售量。该产品将贯彻企业以技术、质量、服务获取经济效益的市场营销策略，并且更加注重产品的技术档次和整体形象，以品牌效应取得更大的利益。由于本项目中的核心器件，项目产品已完成专利申报；产品已经获得国家专利的正式授权，在专利保护期内，受国家知识产权的保护，形成的竞争优势和获利方式是较为持久的。10.9 公司治理结构及人力资源规划人力资源规划在未来35年内，企业的人力资源管理将遵循“基础建设、能力打造、全面激励”的三个过程，递进发展；建立以绩效管理、薪酬管理及培训管理为核心的基础体系，并在此157、基础上提升各方面人才的能力尤其是一线经理和管理人员的人力资源管理专业技能，从而在两者基础上针对企业新的发展状况，全面提升人力资源管理体系，通过企业文化理念的内化，以“创造健康生活”为企业使命，奉行“诚信、责任、学习、执行、卓越”的核心价值观，倡导“源于社会，归于社会”的共享理念，通过文化提升核心竞争力，实现对员工的职业规划、全面激励与绩效提升。同时，企业设有人力资源部，有完备的人力资源晋升规划、补充规划、培训开发规划、配备规划和职业规划。企业将继续在技术创新上投入大量的人力和物力，通过人才引进和企业自己培养两种方式扩大具有创新能力的技术开发队伍。与此同时，加强与高校或科研院所合作、聘请知名专家158、教授，借助外部力量壮大企业开发实力。本项目在未来两年实施过程中，计划新增人员600名，主要为技术、生产和市场营销人员。管理规划等方面1、遵循现代企业制度，进一步完善法人治理规范企业属于科技型中小企业，人员少，经营链条短，所有权与经营权合一，在企业的发展历程中，虽然我们在企业治理与内部管理控制取得了不少成功的经验，但目前存在的主要问题是企业的经营者主要精力用于应付企业的内外事务，即解决企业生存问题，无太多顾及和完善企业法人治理与内部控制建设。企业经过十多年的发展，因为各方面的原因，企业也随之暴露出自身一些先天的不足。下一步将遵循现代企业制度，进一步完善法人治理规范，尤其是企业家的管理能力需随企业159、的发展不断增强、企业治理模式需进一步完善、优化企业治理与内部控制建设环境。企业的治理结构，尤其是我们作为中小企业，要在坚持现代公司法人治理结构的前提下，结合企业自身的实际发展情况进行必要的调整，形成以共同治理为特征，制衡与效率相协调的治理模式。2、建设和完善各项规章制度企业的治理结构的规范不仅仅是形式上的规范，还需要落实到操作层面，真正实现完善的企业治理机制，需要健全有效的内部控制制度的保障。这一问题如果长期得不到解决，将影响企业持续、健康发展。换句话说，中小企业的发展瓶颈不仅是合理的治理制度，而且还要有下一个层面具体实施的措施。目前，企业正在修订和完善各项规章制度，尤其是财务、销售、企业、人160、员管理等规章制度，同时，根据企业的人力资源现状，不仅需要设计出恰当的各项制度，还要设计与之匹配的具体内部控制制度，通过人力资源的整合真正将企业治理与内部控制机制走向实务。3、强化质量管理认证与升级，积极争取国外销售认证企业成立了质量管理部门，专职于产品质量管理工作。公司将实行“全员参与、全过程控制、全方位改进、全面提升顾客满意度”的质量管理方针，加强全体员工对质量的认识和决心，树立牢固的质量意识，实行全面质量管理。由于企业产品和服务从成立以来一直面向国内国外两大市场，因此，将积极争取国外销售认证。国外销售认证主要由国外经销商在各自区域内，由本公司提供技术和资料支持的情况下代为进行认证。4、企业161、信息管理规划信息是企业决策的依据，鉴于信息对企业管理工作的重要性，企业将安排专门人员负责市场信息的收集、处理等工作，定期对光源行业进行网络调查、消费者问卷调查、渠道电话调查、政府面谈咨询等，迅速收集各类新产品信息、行业发展信息、政策变化信息、市场价格信息、渠道供需信息、消费者需求信息、竞争变化信息，为企业各类决策直接服务。1) 积极实施品牌战略，拟定企业自己的品牌，并积极加以推广，使之成为行业知名品牌，企业也成为行业知名企业。在条件成熟时，对企业进行CI策划，对整体形象进行一次整合，以统一而有内涵的形象出现，借此树立企业的品牌形象，增强企业文化。2) 当本公司的产品在市场中确立了名牌地位时，积162、极推行横向扩展战略，利用已经取得的专利技术、产品品牌不断推出新产品，不仅可以让客户很快认识企业提供的新产品，而且也能很快使市场接受本公司开发的新产品。第十一章 投资估算及资金筹措11.1 投资估算的依据1、国家建委工业及民用建筑设计规范；2、投资项目可行性研究指南；3、轻工业建设项目投资估算编制办法；4、*省建设工程工程量清单计价定额土建工程（2009）；5、*省建设工程工程量清单计价定额安装工程（2009）；6、*省建设工程工程量清单计价定额装饰工程（2009）；7、*省建设工程工程量清单计价定额园林工程（2009）；8、*省工程造价信息2011年5月成都市材料价格信息；9、建设单位提供的会163、计报表、土地使用证、土地出让合同及建设工程施工合同；10、国家行政主管部门颁布的有关政策和法规，省、市、区政府及其各职能部门的有关规定。11.2 投资估算项目投资估算内容包括固定资产投资和铺底流动资金投资。固定资产投资包括建(构)筑工程费用、设备工器具购置费及安装工程费、预备费、利息、其他费用等。经测算，该项目总投资7500万元，其中固定资产投资6735万元，铺底流动资金765万元。投资费用估算详见附表一。 建(构)筑工程费用2139.2万元1、园区绿化、照明均摊费项目规划用地面积46.2亩，按照园区规定，需按1万元/亩缴纳园区绿化、照明均摊费，该项预算为46.2万元。2、建筑工程费用项目规划164、总建筑面积46.2亩（约30800平方米），根据2011年5月简阳市建筑成本进行估算，建筑工程费用为2093万元。详见表11-1。建（构）筑物工程估算明细表表11-1序号建（构）筑物名称建筑面积（m2）单 位单 价（元/ m2）总 价（万元）备注一生产用房13654.6平方米871.91光源车间11317平方米1000131.7框架结构2光源车间210270平方米600616.2钢结构3组装车间2067.6平方米600124钢结构二、管理用房8282.6平方米809.91专家楼及门卫920平方米80073.6砖混结构、2层2综合办公楼2289平方米1000228.9框架结构、3层3倒班房507165、3.6平方米1000507.4框架结构、3层三公用工程311.21消防水池100立方米2802.82绿化及景观5412.4平方米10054.1绿化面积19%3厂区道路2436平方米20048.74围墙3435米17058.45停车坪300平方米1604.86供排水28481.87平方米50142.4合计2093 设备工器具费用1641万元该部分投资包括生产设备及公用工程设备，具体为：1、生产设备根据项目所需设备进行市场调查，估算生产设备购置费用为1463万元，具体估算详见表11-2。生产设备购置费用估算明细表表11-2 单位：万元序号设备名称单位单价数量金额1高速自动焊线机台40208002自166、动固晶机台15203003图像定位测试仪台1.210124高精度自动点胶机台6.5201305高精度多头灌胶机台7.5201506精密微点焊机台2.520507配胶专用抽真空机台0.5428立式注塑机台3.54149空气压缩机台0.510510合 计14632、包装设备包装设备购置费17万元。详见表11-3。包装设备购置费用估算明细表表11-3 单位：万元序号设备名称数量单位单价金额备注1自动捆扎机4台0.52.002喷码机2台7.5015合计173、质检、研究及办公设备质检、研究及办公设备购置费108万元。详见表11-4。质检、研究及办公设备购置费用估算明细表表11-4 单位：万元序号设备名167、称数量单位单价金额备注1质检研究设备931.1气压吹检机5台1.891.2恒温无尘烘箱20台1.2241.3高压耐压测试仪20台1.5301.4专用测试电源40台0.281.5高精度数字天平5台0.421.6综合光电测试系统2套10202办公、通讯、自动化工程费套1515合计1084、配套设备配套设备购置费53万元。详见表11-5。配套设备购置费用估算明细表表11-5 单位：万元序号设备名称规格型号数量单位单价金额备注1燃气锅炉1.5t/h1台12122箱式变压器400KVA1台20203机修设备1套334生产车间工位器具费5套0.635车间用运输叉车4辆312转运6消防设备1套337合 计5168、3 安装调试费65.6万元安装调试费按设备工器具费用的4%估算，即安装调试费为65.6万元。11.2.4工程建设其它费用 955.4万元1、土地费用410.2万元，包括：（1）土地取得费该项目用地面积为46.2亩，根据园区土地优惠政策，成交价格按8.5万元/亩估算，总土地取得费为392.7万元。（2）购买土地税费购买土地需缴纳契税、印花税及评估费，按现行税法等规定，契税为土地取得费的4%，印花税率为土地取得费的0.05%，评估费为土地取得费的0.4%，该部分费用为17.5万元。2、与工程建设有关的其他费用共计457.9万元，包括：（1）建设单位管理费按建筑工程费用和设备工器具费用的2%估算，即169、为74.7万元。（2）可行性研究费根据国家计委关于印发建设项目前期工作咨询费用暂行规定的通知（计价格19991083号文），本次按建筑工程费用和设备及工器具购置费的0.3%估算，即为11.2万元。（3）地质勘察费国家计委、建设部关于发布工程勘察设计收费管理规定的通知计价格（2002）10号，地质勘察费一般按建筑工程造价的0.3%收取，即为6.3万元。（4）工程设计费用包括方案规划、初步设计、施工图设计、预算、施工图审查等费用，根据国家计委、建设部关于发布工程勘察设计收费管理规定的通知（计价格200210号），方案设计、初步设计、施工图设计及预算，收费标准为按建筑工程造价的4.42%收取，施工图170、审查费按工程造价0.8%收取，则设计费总的按建筑工程造价的5.22%计算，即为109.3万元。（5）环境影响评价费按照资中县环境影响评价费的一般标准，环境影响评价费按建设工程费用的0.5%收取，则环境影响评价费为10.5万元。（6）建设规费1、消防设计费按每建筑平方米1.5元计，则消防设计费=1.521937.2=3.3万元。2、水土保持方案费按每建筑平方米0.5元计，水土保持方案费=0.521937.2=1.1万元。3、市政建设配套费按每建筑平方米42元计，则市政建设配套费=4221937.2=92.1万元。4、异地人防费按每建筑平方米0.4元计，则异地人防费=0.421937.2=0.9万171、元。5、异地绿化费按每建筑平方米5元计，则异地绿化费=521937.2=11万元。6、施工清洁费按每建筑平方米0.8元计，则施工清洁费=0.821937.2=1.8万元。7、白蚁防治费按每建筑平方米0.75元计，白蚁防治费=0.7521937.2=1.6万元。以上七项求和，则规费为111.8万元。（7）项目建设监理费按建筑工程费用和设备及工器具购置费的0.8%估算，为29.9万元。（8）工程建设保险费按建筑工程费用的0.2%估算，为4.2万元。（9）其他费用包括人员培训、水电配套费等，估算为100万元。3、与未来生产经营有关的费用87.3万元，包括：（1）联合试运转费按建筑工程费用和设备及工器172、具购置费的1%估算，为37.3万元。（2）生产准备费按50万元估算。11.2.5基本预备费 326.35万元项目准备期6个月，计划工期18个月。为保证项目的顺利进行，安排预备费，它主要包括基础施工时超深、工程变更和其他不可预见费。基本预备费建筑安装工程费、设备工器具购置费、其它费用的7%估算，即为326.35万元。11.2.6动态投资1748万元1、建设期利息1607万元本项目银行贷款5000万元，计划贷款5年，按3至5年期贷款利率5.76%计算，建设期第一年贷款2500万元、第二年追加贷款2500万元，建设期利息为1607万元。2、涨价预备费140.7万元按建筑安装工程费、设备工器具购置费、173、其它费用的3%估算，即为140.7万元。 铺底流动资金765万元经计算，项目竣工投产后，正常生产年份需流动资金总额2551万元，铺底流动资金为流动资金总额的30%计，为765万元，详见附表三流动资金估算表。11.3 资金筹措 项目投资来源资金筹措是根据项目投资总额、用款计划、自有资金、外部融资的方便程度及融资成本来综合考虑资金的来源渠道。筹资计划必须服务于项目用款进度计划的需要，并在时间和资金上略有余地，以满足建设项目的顺利实施。根据本项目的特点和实施情况，资金来源由项目建设单位自筹、向金融机构申请贷款组成。 资金筹措计划本项目总投资7500万元，其中固定资产投资6735万元，铺底流动资金76174、5万元。建设单位自筹2500万元，占项目总投资的33%；向金融机构申请贷款5000万元，占项目总投资的67%。11.4 相关说明 本章投资估算和资金筹措评价是基于以下条件进行：1、项目开发周期内不发生不可抗力因素及影响项目建设的其他因素；2、建筑方案的设计及建设规模等无大的变化；3、建筑市场和相关设备价格不出现较大的波动；4、建设期内国家宏观经济政策无大的变动。第十二章 财务基础数据预测12.1 预测原则本建设项目财务评价基础数据预测主要按照国家发展改革委、建设部2006年6月发布建设项目经济评价方法与参数第三版和可行性研究指南的要求及工业企业会计制度并结合项目建设单位提供的资料及简阳市当地实175、际情况，以谨慎、客观、公正的原则进行判断、分析和预测。12.2 基础参数的确定 项目计算期项目建设期2年，经营期按照可行性研究指南的要求，结合设备的经济使用寿命，经营期预计为11年（建设期2年、正常生产期9年）。12.2.2目标收益率按照建设项目经济评价方法与参数第三版的要求，电子产品加工行业项目全投资基准收益率为12%。本项目全投资目标收益率I12。12.2.3财税制度根据企业会计制度的规定，工业企业的会计核算采用借贷记账法进行。收入、成本费用的确定采用权责发生制。根据现行税法，对电子产品加工行业征收增值税、城建税及教育费附加、企业所得税。增值税=销项税-进项税，税率均为17%，城建税按增值176、税的7%征收，教育费附加按增值税的3%征收，所得税按所得额的25%计算。12.3 销售收入预测 产量该项目竣工，投入正常生产时，年生产200万只LED日光灯管。整个项目计算期为11年，其中建设期2年，项目投产后第1年达到总产量的40%，第2年至9年均为达产年。价格本项目专利产品LED日光灯管拟定价格为120元/只，为不含税价格，并假定在项目期内保持价格不变。销售收入根据上述预测价格及预测产量，投入正常生产时，预测年销售收入为24000万元。12.4 成本费用的估算经测算，达产年总成本费用为18521万元。其中固定成本5013万元，变动成本13508万元。详见附表二。 外购原材料、辅助材料及燃料177、动力价格1、外购原材料及辅料价格外购原材料及辅料价格见表12-1。原材料价格表表12-1序号材料名称单位年总耗量单价（元/只）总价（万元）一原材料11铝型条落料成形万只22224442260型条万只2220.366.63型条注塑体 万只2220.488.84电极片万只2220.1533.35装板万只2220.1431.16固晶、固晶白胶万只2220.2555.57芯片460CJ1万只2222555508打线铝线万只2220.366.69底胶805T胶(150型条）万只2221.533310荧光粉（150型条）万只2220.8177.611805T胶(60型条万只2220.2555.512荧光粉178、（60型条）万只2220.012.2213灯条连线灯管型材万只2222.248.814连线、引出线万只2221.533315面胶(2580T胶150型条）万只222244416荧光粉（150型条）万只2224.2932.4172580T胶(60型条）万只2220.366.618荧光粉（60型条）万只2220.7155.420灯管总装玻璃管万只222122221封头套万只222244422电极铜头万只2220.1533.323密封圈万只2220.366.624电路插口万只2220.488.825封头内塞万只2220.8177.626电极端头万只2220.511127电路板组件万只2225.211179、54.428紧固件万只2220.1834小计11216二其他辅消材料及易耗品万只2222666三包装材料泡沫垫、纸箱666合计125482、燃料动力价格根据公司以前的生产成本经验数据，结合拟定的产量、产值，估算燃料动力价格为产值的4%，即960万元。 工资及福利费用根据公司生产规模及其组织形式，计划生产工人550人，管理及技术人员150人，共计700人。全年生产12个月，根据生产任务实行计件工资制，月人均报酬按3000元估算，加上14.6%的福利费，年需工资总额2888万元。 折旧费固定资产投资6735万元，残值率5%，按11年经营期平均摊销，年折旧费为582万元，回收残值333万元。 修理费180、按折旧费的30%估算，即为121万元。 管理费用包括办公费及技术引入咨询及培训费、财务费用其他费用，共计600万元。1、办公费按销售收入的1%估算为240万元。2、其他费用按销售收入的1.5%估算为360万元。财务费用本项目贷款5000万元，贷款期限5年。贷款利率按5.76%估算，年利息支出为288万元。 销售费用按销售收入的2%估算为480万元。第十三章 财务评价13.1 编制原则本报告财务评价遵循效益与费用计算口径对应一致的原则，按照国家发展改革委、建设部2006年6月发布建设项目经济评价方法与参数第三版和可行性研究指南的要求及国家有关文件精神，以谨慎、客观、公正的原则进行财务分析和经济评181、价。经济分析的编制原则是：1、内容及深度应能满足国家对审批项目可行性研究要求的需要，尽可能作出全面、详细、完整的评价。2、在确定的建设规模的基础上，按照规划设计方案、投资方案、融资方案和营销方案等进行计算编制。3、运用定量分析与定性分析与微观效益相结合的原则，对各种经济因素进行调查、研究、预测、计算及论证。13.2 盈利能力分析本项目经济效益从静态和动态两个方面进行分析。从静态角度分析1、损益分析项目经营期内（9年），项目经营总收入201600万元，年均收入22400万元；增值税总额12381万元，年均增值税1376万元；营业税金及附加总额13619万元，年均1513万元；总成本为153845182、万元，年均17094万元；利润总额34136万元，年均3793万元；所得税总额为8534万元，年均948万元；净利润总额为25602万元，年均2845万元。2、全部投资利润率全部投资利润率是指项目在正常经营条件下，税后利润与项目总投资的比率，其计算公式为：年投资利润率= 100% = 2845/7500100%= 38%3、年营业利润率年营业利润率是指项目在正常经营条件下，年营业利润率与年营业收入的比率，其计算公式为：年营业利润率=年营业利润/年营业收入100% =3793/24000100% =15.8%4、静态投资回收期静态投资回收期是指项目净收益抵偿全部投资所需的时间。静态投资回收期=（183、累计净现金流量开始出现正值的期数-1） +静态投资回收期=（5-1）+ 660/4303 = 4.15年故本项目从静态的角度，全部投资年利润率为38%，年营业利润率15.8%，说明本项目从静态的角度分析具有较强的盈利能力；其投资回收期小于5年，说明项目能在预期期限内收回投资，其投资回收能力较强。从动态角度分析1、财务净现值（FNPV）财务净现值是指在分析企业投资经营期内，各年净现金流量折现值之和。经测算：全部投资的财务净现值为15271万元。2、财务内部收益率（FIRR）财务内部收益率是指在分析企业投资经营期内，各年净现金流量折现值累计等于零时的折现率。经测算：全部投资的内部收益率为34.98184、%。3、动态投资回收期动态投资回收期是指项目以净收益抵偿全部投资所需的时间。动态投资回收期是自投资始点算起，累计净现值等于零或出现正值的年份即为投资回收终止年份。经测算：从全部投资角度的动态投资回收期为5.2年；计算公式为：=0式中：Pt为动态投资回收期 （Ci-Co）I为当期净现值现金流量Pt=（累计折现值开始出现正值的期数-1）+=（6-1）+ 491/2181 = 5.2年从以上指标可以看出，财务内部收益率大于目标收益率，说明项目的盈利水平能力满足要求，财务净现值大于0，说明项目在财务上是可行的。 综上所述，无论从静态或动态角度的分析结果来看，该项目在经济上可行，财务上有利，经济效益符合185、电子产品加工行业要求。13.3 偿债能力分析利息备付率（已获利息倍数）利息备付率是指项目在借款偿还期内可用于支付利息的金额与当期应付利息的比值。依据借款偿还预测表（见附表八）可知，该项在借款偿还期内可用于支付利息的金额为7989万元，应付利息为1090万元，则项目的平均利息备付率为利息备付率=7989/1090 =7.3本息保障倍数（偿债备付率）偿债备付率是指在借款偿还期内，可用于还本付息的资金与当期应还本付息金额的比例，即偿债备付率= 可用于还本付息的资金/当期应还本付息金额依据附表八借款偿还预测表可知，项目经营期内可用于还本付息的资金为7989万元，借款本金为5000万元，经营期利息为10186、90万元，则：偿还期内的平均偿债备付率=7989/(5000+1090) =1.3借款偿还期固定资产投资借款偿还期是指企业从借款开始算起用经营盈余资金偿还全部借款所需时间。依据借款偿还预测表，从表中的相关数据可测得：借款偿还期=（借款偿还后出现正值的期数-1）+ =(5-1)+ 1030/3149 =5.3年借款偿还期为5.3年，已获利息倍数为7.3，本息保障倍数为1.3，说明其项目面临的风险不大，偿债能力强。13.4 不确定性分析 盈亏平衡分析由于主观对客观认识的偏差和经营环境的不断变化，项目预测估算的基础数据总会存在一定的不确定性，从而造成各种评价指标的不确定性，本报告从盈亏平衡分析方面进187、行不确定性分析。根据总成本费用表和损益估算表中的数据可知，该项目经营期正常年份项目营业收入24000万元，年营业税金及附加1677万元，年固定成本4725万元，年可变成本13508万元，则其盈亏临界点为：BEP=固定成本/（营业收入-可变成本-营业税金及附加）=4725/（24000-13508-1677）100% =53.6% 计算结果表明，该项目在价格不变的情况下，其达产率为53.6%即能保本，即年产量达到107.2万只就可保本经营，故本项目抗风险能力较强。 敏感性分析项目的敏感性分析是分析和预测反映项目投资效益的经济评价指标对主要变动因素变化的敏感程度。敏感性分析的目的就是要在众多不确定188、性因素中，找出对项目经济评价指标影响较大的因素，并判明其对项目投资效益影响的程度。由于电子产品加工技术壁垒小，产品市场竞争激烈，产品价格波动幅度较大，经营成本和销售价格的波动对财务指标影响较大，故本项目从单变量角度分别对经营成本、收入作提高15%或降低15%来考察财务净现值、内部收益率、动态投资回收期、投资利润率的影响变化程度。敏感性分析表见表13-1。敏感性分析表 表13-1 指标因素财务净现值（万元）内部收益率（%）动态投资回收期（年）投资利润率（%）其中方案1527134.985.238经营成本+15%552119.129.0432.3-15%3079272.443.0543.7营业收入189、+15%3311664.653.476.9-15%-2575-1.53104.9从上表可看出，各因素的变化都不同程度地影响财务净现值、内部收益率、动态投资回收期，其中营业收入的提高或降低最为敏感，经营成本次之。从敏感性分析表中的经济评价指标的变化情况可看出：1、营业收入增加或减少对财务净现值、财务内部效益率的敏感性较大，好在公司的专利技术还能有效的降低生产成本，而且设定的销售价格比市场价低，所以只要加大促销力度，扩大销售范围，增加收入，并有效提高资金周转率，降低库存量，便可提高财务效益，早日收回全部投资。2、经营成本的增加或减少对财务净现值、财务内部收益率的敏感性次之，只要加强质量管理，减少废190、品率，制定有效的劳动激励措施，便能节约生产成本。本项目的主要财务指标对上述经济评价指标比较敏感，表明只要促进销售计划的顺利完成和加强成本控制，便可以极大地降低该项目的投资风险。13.5 财务评价结论通过以上内容的分析、计算，本报告得出如下经济评价结论。本项目经营期内，年均净利润为2845万元，年投资利润率为28%，财务净现值15271万元，财务内部收益率34.98%（Ic=12%），全部投资（动态）回收期为5.2年，经济效益符合电子产品加工项目效益要求；具有较强的偿还能力，说明其财务效率比较明显，且较合理。通过敏感性分析，财务内部收益率和财务净现值对经营成本和收入的变化较敏感。因此，对本项目的191、投资额度及经营成本的控制是相当重要的。这就需要在规划设计方案的选优、投资方案制定、融资方式的组合、材料及设备选型、建设招标等环节注意节约投资。综上所述，本报告认为该项目在经济上可行，财务上有利，故建议尽快实施，以便为该项目的成功争取主动。第十四章 社会效益14.1 项目的建设实现了LED进入通用照明领域成本控制的世界性、历史性突破目前传统的冲压成型反光杯体封装工艺是国内、国际通用的发光体生产方法，但其成本降低是可以预期的，要实现成本的大幅降低，现有的技术方案已无法实现，必须对现有工艺进行革命性变革。*有限公司经过多年的研究，在LED灯管制造方面，将自主发明的集成封装专利技术，成功的运用于室内L192、ED日光灯管的照明系统，由此实现对生产成本的大幅降低，将照明系统的成本控制在普通日光灯管照明系统相近的水平，实现了LED进入通用照明领域成本控制的世界性、历史性突破，所体现出的卓越性价比特征，更可傲视LED灯管产业界。我公司所采用的技术方案，是对世界上现有的技术方案的创造性的变革，正是这一变革，形成了我国LED封装产业超越世界水平的机会，这也是是中国LED灯管产业崛起历史使命和神圣责任，也是本公司的十分重要的发展机遇。14.2 项目的建设将促进通用照明领域的节能和环保本项目产品的LED灯管在整个照明市场占有重要地位的商业照明的主流灯具品种，以年成倍增长的发展势头进入商业照明。低碳节能的LED灯193、管，正以革命的姿态冲击荧光灯管等传统照明灯具，就其节能效果而言，比目前的节能灯节能50%，比白炽灯节能80%，并且这一指标随着芯片技术的提高还将不断刷新。荧光灯管体内含有汞成分，报废后对环境造成严重污柒。本产品不含任何污染物质，且报废后回收再次利用价值高，因此可实现回收利用，不会给环境造成任何污染。本项目从产品设计、生产、销售、废品回购采用了全程低碳的措施。对比原有LED封装方案，具有低排放，高产出的特征。14.3 能够为当地财政创造大笔税收，为当地培育一个新的经济增长点项目建成以后，每年向当地财政缴纳所得税高达1023万元，并为约700人提供就业岗位和工资福利，为社会做出重大贡献。第十五章 194、结论及建议1、项目的建设符合国家产业发展相关政策的要求，有利于产业结构调整；有利于资源整合和节能减排降耗。2、本项目有专利技术为依托，选择生产工艺成熟，设备先进可靠，技术含量较高。项目的实施有利于提高LED灯管生产加工综合利用水平，对四川乃至全国LED灯管的推广应用有一定的示范带动作用。3、项目建成投产后，新增就业岗位700人，新增产值24000万元，年均新增净利润为2845万元，按每增加1万元利润可间接拉动1-1.5人就业计算，将拉动2845人4268人就业，在一定程度上缓解社会就业压力，社会效益显著。4、项目建设单位属高科技公司，有多年从事项目产品生产经营的技术队伍，项目建设和建成后的生产195、经营管理，有人才和技术保障。5、经测算，项目总投资7500万元，其中固定资产投资6735万元，铺底流动资金765万元，建设单位自筹2500万元，向金融机构融资5000万元。本项目年均净利润为2845万元，年投资利润率为28%，财务净现值12571万元，财务内部收益率34.98%（Ic=12%），全部投资（动态）回收期为5.2年，经济效益符合电子产品加工项目效益要求；具有较强的偿还能力，说明其财务效率比较明显，且较合理。综上所述，本项目建设是公司进行技术改造、深化改革、谋求发展的结果。项目的建设在提高公司科技水平、增加公司经济效益的同时，公司生产的产品可适应我国照明需求多层次、多样化的社会现状，提高照明产品产品的科技含量，节约资源，节约成本，提高公司的综合效益。项目实施技术可靠，经济合理，组织领导措施有力，能确保本项目顺利实施。建议有关部门尽快批准立项，以便有计划的组织实施。 附表附表一：总投资估算表附表二：总成本估算表附表三：流动资金估算表附表四：固定资产折旧费及递延资产摊销估算表 附表五：产品销售收入和税金及附加估算表 附表六：损益估算表附表七：现金流量表附表八：借款偿还预测表附件 1、企业营业执照复印件 2、组织机构代码证复印件 3、税务登记证复印件 4、开户银行及贷款卡复印件 5、专利证书复印件6、其他资质、荣誉证书复印件