1、集团水电站扩建工程质量管理办法编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录*扩建工程质量管理办法- 1 -*扩建工程质量违规处罚实施细则- 31 -*扩建工程质量分析报告制度- 37 -*扩建工程质量培训制度- 40 -*扩建工程质量保证金管理办法- 44 -*扩建工程机组达标投产实施细则- 48 -*扩建工程质量目标管理考核办法- 109 -第一章 总 则第一条 为加强*扩建工程建设的质量管理,明确各方职责,规范业主、设计、监理、施工、工程材料设备的供应与制造等参建各方的质量行为,依据国家有关工程质量的法令、法规和中国2、*集团公司工程质量管理办法,结合*扩建工程管理的实际,特制定本办法。第二条 *扩建工程必须坚决贯彻“百年大计,质量第一”的方针, *扩建工程的各参建单位必须本着对工程、对国家、对民族、对历史高度负责的精神，提高全员质量意识和敬业精神，依靠技术进步，通过科学的管理，有效的质量控制手段与措施、严格的质量检查与监督，不断提高工程质量管理水平，确保*扩建工程质量。当质量与工期、质量与成本、质量与效益发生矛盾时，必须把质量放在首位。第三条 *扩建工程质量管理的目标是：严格履行合同责任与义务，在合同工期内，以合理的工程造价使合同项目的工程质量达到合同规定的质量标准。若合同中有关质量的约定不明确，无法通过协3、商达成协议的，应按国家、行业质量标准履行；没有国家、行业质量标准的，按同行公议标准履行。第四条 *扩建工程质量管理的依据是：（一）国家及其部、委、行业颁布的现行技术规程规范和标准，以及质量管理的法规。（二）合同规定的质量标准、技术文件及其他相关条款。工程建设中，各方均应按合同约定的责任、权限和质量标准履行自己的义务。合同中有关质量规定不明确时，按可以参照的国家质量标准执行；当没有相应的可参照的国家质量标准时，按监理单位与有关各方协商并征得业主同意后所确定的质量标准执行。第五条 *扩建工程的质量管理是工程建设实施阶段的全过程全面的质量管理。即，参建各方在各自合同责任范围内，对工程质量的管理要贯穿4、于工程设计、工程招标发包、工程施工、直至工程项目竣(交)工验收和质量保证期结束的全过程；要对构成或影响工程质量的人员、工程材料及工程设备(指工程永久设备，以下简称设备)、施工机械设备、检测仪器、工程设计、施工方案、施工环境等所有因素进行全面的质量管理。第六条 *扩建工程各参建单位应参照GB/T19000-ISO9000族系列标准，建立自身的质量体系，并使之有效运行。质量管理工作必须做到“五落实”，即组织落实、责任落实、制度落实、措施手段落实、质量管理经费落实。第七条 *扩建工程质量，必须接受国家指定的质量监督机构的监督。第八条 本办法由业主颁发实施。第九条 本办法适用于*扩建工程所有参建单位。5、各参建单位均应执行本办法，并参照本办法制定本单位有关*扩建工程质量管理的实施细则。第二章 质量目标第十条 整个施工期内，*扩建工程质量管理目标是： 业主、施工、监理、设计单位的现场质量保证体系健全，机构完善，制度健全，措施得力，工作质量受控。 工程验收质量评定达到下列要求1. 单元工程质量合格率：土建、金属结构制作与安装、机电安装全部合格；优良率：土建80；金属结构制作与安装、机电安装90以上，主要单元工程、重要隐蔽工程及关键部位的单元工程质量优良，且未发生过质量事故。 2.分部工程合格率100%；优良率： 65及以上，主要分部工程达到优良。 3.单位工程合格率100%；优良率：土建75%，机6、电安装90%。 杜绝重大及以上质量事故； 有效控制质量通病，观感质量和施工工艺达到国内先进水平； 已完成或在建建筑和安装工程，通过质量验收及质量监督。工程竣工验收率100。 满足水电工程达标投产考核办法（2006年版）的各项指标要求； 争创优质工程。第三章 *扩建工程质量管理的组织第十一条 *扩建工程质量管理组织体系是一个由业主统一组织和指导下的质量管理组织体系。该组织体系包括了业主与各参建单位的质量管理机构及其各层次、各项目的质量负责人。第十二条 为具体协调、统一工程质量管理工作，业主组织工程设计、施工、监理、工程材料采购与供应、工程设备采购供应及设备制造等参建各方的主要单位共同组成“*扩建7、工程质量管理委员会”(简称质管会)，全面组织、领导*扩建工程的质量管理工作。其主要职责是：（一）贯彻国家有关工程质量管理的政策、法令、法规；（二）督促检查*扩建工程质量管理办法的实施，收集实施中各参建单位的意见，予以修改；并制定其他有关*扩建工程质量及质量管理的规定并监督执行；（三）对各参建单位的质量保证体系进行检查、评价；（四）检查、督促、协调、指导各参建单位开展全面质量管理工作；（五）全面掌握*扩建工程质量状况，对*扩建工程质量进行监督；（六）批准质量管理活动计划，组织*扩建工程的质量宣传与教育、质量检查、评比，质量总结、表彰与批评等项质量管理活动；（七）提出对参建单位实施经济或行政奖罚建8、议；（八）对*扩建工程的质量管理和工程质量进行阶段性的分析、总结和评价；（九）协助国家工程质量监督机构的各项检查监督工作，以及协助进行工程安全鉴定工作。第十三条 *扩建工程质量管理委员会的组成（一）*扩建工程质量管理委员会由业主、设计单位、施工单位、监理单位、主要工程材料供应商、主要工程设备制造厂等单位共同组成。业主是质管会的主任单位。质管会设主任1名、常务副主任和副主任若干名、委员若干名。各成员单位均应派出主要负责人员任质管会的相应职务。（二）*扩建工程质量管理委员会下设质管会办公室，具体履行质管会的各项职责及其他质管会交办的工作。质管会办公室应参加各类工程验收、工程质量事故调查和事故处理验9、收以及其他与工程质量有关的设计审查、技术方案的研究等项工作；负责全工程的质量统计归口管理和汇总工作。质管会办公室设在业主工程部。第十四条 质管会质量活动制度 (一) 质管会应每季度开展一次质量专题活动，活动内容主要以学习国家有关质量法律、法规，国家或行业的技术标准、规范，宣传质量方针政策；对当前工程施工质量进行总结、考评，对存在问题进行分析、研讨，提出质量改进要求等多种项质量管理活动。(二) 质量管理活动可以现场调查、检查，组织开会、讲课等形式开展。(三) 质管会质量活动由质管会办公室主任主持，质管会成员应积极参加，业主、设计、监理以及各施工单位有关部门的主要技术质量管理人员均应参加。第十四条10、 参建单位必须建立相应的质量管理组织机构，具体负责本单位的工程质量管理工作，并接受质管会对质量管理工作的监督和指导。第四章 参建各方职责第十五条 *扩建工程建设实施阶段的工程质量由业主负总责。各参建单位按照合同及有关规定对所承担的工作或工程项目的质量负责。第十六条 业主质量管理职责（一）按照基本建设程序组织工程建设，开工前必须办理工程质量监督手续。（二）根据工程建设的实际情况，建立、健全有效的工程质量保证体系，制定适合本工程的质量管理实施办法。（三）依法通过招标选择勘测、设计、施工、监理、材料和设备供应单位。通过对投标单位进行严格的资质、业绩审查，确保承包商的质量保证能力符合要求。（四）在招标11、文件及合同文件中，明确质量标准以及合同双方的质量责任，建立相应的质量保证金制度。（五）向有关的勘测、设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，并确保原始资料真实、准确、齐全。（六）监督设计、监理、施工和调试等单位组织落实在合同中承诺投入本工程的技术力量、设备和人力等资源。（七）做好现场质量管理工作，组织日常质量检查、验收；对各参建单位的质量工作进行考核、奖惩。（八）根据工程规模委托有资质的检验机构，抽检、复核承包商上报的试验数据或其它必须核查的数据。（九）组织或委托专门机构负责设备监造、出厂验收和设备运输监督。（十）无监理工程师质量签证，不得支付工程款。（十一）积极配合工程安全鉴定、12、质量监督管理部门的监督检查和上级单位、咨询专家单位的质量监督检查工作，及时整改存在的问题，向上级单位、质监总站或中心站报告工程质量情况。（十二）组织或参加工程质量事故调查、处理，按规定及时上报质量事故情况。（十三）每个合同项目完成后，及时组织设计、施工、监理等有关单位进行验收；组织或参与工程各阶段验收、竣工验收；未经验收合格的工程不得投入使用。（十四）严格按照国家有关档案管理的规定，建立健全工程质量管理与工程质量事故档案，并在建设工程竣工验收后及时向政府有关部门移交建设项目档案。（十五）按照集团公司达标投产和创一流的有关要求，及时组织实施自查、自验工作。第十七条 设计单位职责*电力工业勘察设计13、研究院是*扩建工程的设计单位，对所承担的工程设计质量负总责，对由勘测、规划、可研补充设计、招标设计直至施工详图设计的全过程全部设计质量负有直接责任；为*扩建工程的质量管理和监督提供技术支持。设计单位在*扩建工程建设实施中应履行的主要职责：（一）建立、健全勘测、设计质量保障体系，按有关规定履行设计文件的审签制度，确保勘测、设计成果的正确性；（二）协助业主按国家批准的设计任务书中的质量标准确定工程项目施工合同条款和技术规范中的质量要求；（三）按设计合同(或供图协议)和年度供图计划，保证供图进度和质量；（四）按有关规程规范和设计合同要求，开展施工地质预报和地质资料编录工作，及时向业主和监理单位提供地14、质信息，并根据现场开挖揭露的地质条件或现场施工试验成果，做好现场跟踪设计；（五）进行设计交底，以及其他接受委托的设计技术服务工作；（六）接收施工反馈信息，检查现场地质、施工成果是否符合设计假定和设计要求，对存在的问题及时向业主、监理单位和施工单位反映意见并提供技术支持；（七）对施工过程中参建各方发现并提出的设计问题及时进行检查和处理；（八）按本办法及有关规定参加业主及监理单位组织的工程质量检查、工程质量事故调查和处理、工程验收，支持和配合工程安全鉴定和质量巡视工作。第十八条 监理单位职责监理单位对工程建设实施过程中的设计质量负有审核、签发设计图纸及文件的责任，对施工质量负有监督、控制责任，并对15、其验收合格项目的监理工作质量负责。监理单位应认真履行以下主要职责：（一）参加招标设计、招标文件的审查，对其中涉及工程质量的问题和合同条款向业主提出意见；（二）协助业主进行施工单位资格审查，并对施工总承包单位选择的分包单位的资质、质量保证能力进行审查；（三）审查施工单位的质量体系，督促施工单位进行全面质量管理；（四）审查批准施工单位提交的施工组织设计、施工技术措施以及按合同规定由施工单位完成的设计图纸和文件；（五）核审签发设计单位的施工设计文件(含施工详图等)，以及施工所必须遵循的各类质量文件；（六）组织设计交底工作；（七）按合同规定进行全过程全面的施工质量的监督与控制；（八）及时组织进行单元工16、程和隐蔽工程的质量检查签证与质量评定，组织进行分部分项工程验收与质量评定，按本办法及有关规定参加业主或有关部门组织的工程验收工作；（九）按本办法规定及时向业主报告工程质量事故，组织或参加工程质量事故的调查、事故处理方案的审查，并监督工程质量事故处理。（十）签发经业主批准的设计变更；（十一）组织检查进场的设备；核查进场工程材料的质量证明文件，对主要原材料和混凝土的取样、样本制备（养护）、试验进行见证，并对检验结果签证确认。必要时，监理人进行一定数量的抽样检测试验，对质量进行验证；（十二）负责按规定，定期向工程部报告工程质量情况，对工程质量情况进行统计、分析与评价；（十三）按本办法及有关规定组织或17、参加工程质量检查，配合工程安全鉴定工作；（十四）根据工程建设的实际情况，建立健全有效的工程质量管理体系，制定适合本工程的质量管理实施办法和质量监理实施细则；（十五）建立、健全工程监理档案。第十九条 施工单位职责施工单位对所承包工程项目的施工质量负责，监理单位或业主组织的工程质量检查签证与验收，不替代也不减轻施工单位对施工质量应负的责任。施工单位应履行以下质量管理职责：（一）建立、健全质量保障体系，建立、健全责权相称的质量管理机构与质量检测机构；（二）在施工组织设计中，制定保证施工质量的技术措施；（三）建立、健全教育培训制度，加强对职工（含临时工、合同工）的教育培训；未经教育培训或考核不合格的人18、员不得上岗作业。特殊技术工种应按有关规定持证上岗，并报监理单位备案；（四）按合同规定允许的分包，施工总承包单位应事先将所选择的分包单位的资质、质量保证能力报请监理单位审查同意，并对分包单位及其所使用的合同工进行管理和监督，对分包工程项目的施工质量负最终的责任；（五）按合同规定采购、使用符合合同规定质量标准的工程材料及设备，并按有关规定对进场工程材料及工程设备进行试验检测、验收；（六）按有关施工规程规范及合同规定的技术要求进行施工，规范施工行为，对施工质量严格管理，按规定组织内部的质量检查验收工作；（七）保证所提交的证明施工质量的试验检测数据的及时性、完整性、准确性和真实性，并对其负责；（八）按19、本办法及合同规定，参加工程质量检查签证验收、工程质量事故调查和处理，支持和配合工程安全鉴定和质量巡视工作；（九）接受监理单位和业主对施工质量的检查监督，并对其质量检查监督工作予以支持和积极配合；（十）对建设工程施工中出现的质量问题，负责返工或返修，并按建设工程质量管理条例和合同的有关规定，在建设工程竣工后承担相应的保修责任；（十一）建立、健全施工质量档案，保证资料的真实性和完整性。（十二）按本办法规定参加质管会的各项质量管理活动。第二十条 主要工程材料及设备由业主负责招标采购，选定材料、设备的供货厂家，并负责材料、设备的检验、监造和出厂验收工作，对其质量负责。第二十一条 各参建单位都应使现场技20、术力量、质量保证体系符合保证施工质量的要求。第二十二条 业主、设计、监理、施工等单位的行政正职是本单位质量工作的第一责任人。各单位在*扩建工程现场的项目行政负责人对本单位在工程建设中的质量工作负直接领导责任。各单位的技术负责人对本单位的质量工作负技术责任。具体工作人员为直接责任人。第二十三条 各参建单位均应定期进行工程质量总结。业主将年度工程质量总结报*电力股份有限公司。 总结的内容包括：工程项目的质量情况；主要质量问题、质量事故发生的经过、原因及处理结果；质量管理方面的情况等。第二十四条 各参建单位均有责任、有权直接向其上级主管部门或*扩建工程质量监督机构反映工程质量问题。第五章 设计质量管21、理第二十五条 设计质量是工程安全、质量的前提，*扩建工程参建各方都应为确保设计质量尽各自的职责。第二十六条 为保证工程设计质量，*扩建工程的设计单位可以根据设计工作需要委托其他设计单位承担某些专项设计任务，但被委托的单位必须持有国家有关部门颁发的并与所委托设计任务相适应的设计资质等级证书。严禁无证设计或越级设计。并且，设计单位对被委托设计项目负有总体规划、制定标准、控制投资、组织协调和设计审查的责任，对被委托设计的质量负最终责任。第二十七条 业主与设计单位签订的设计合同及供图协议中应明确供图进度、设计质量、设计的现场技术服务等项要求。第二十八条 招标设计和施工图设计必须按照国家批准的*扩建工程22、可研确定的原则进行，并应符合下述设计质量要求：（一）工程招标设计的内容及深度应满足工程招标发包工作，应予包括招标工程项目与范围、总体布置、主要结构型式及设备选型、施工程序与主要施工方法、进度安排与控制性工期、主要技术要求与主要技术标准、总工程量与分项目工程量明细、分标建议与招标进度安排等项内容。 （二）工程的施工图设计，应当充分考虑在保证工程质量和安全的前提下，方便工程施工；同时，设计单位还应尽可能在结构设计、设备选型、施工的技术质量要求、施工难度、工程量等方面与招标设计相一致，不产生导致施工合同(或设备制造采购合同)可能发生较大变更的差异(如合同项目的变动、导致合同调整的较大工程量的变动、施23、工方法的变动等)。（三）设计图纸、文件的供应必须满足设计合同和供图协议中规定的供图进度要求，同时满足工程项目合同规定的供图要求。第二十九条 设计审查及设计图纸、文件的签发。（一）设计单位提交的图纸、文件，必须经过其内部严格的审查，其审签手续完备。（二）工程的招标设计由业主及时组织审查并提出审查意见。设计单位应在规定期限内依照大*扩建工程建处提出的设计审查意见对招标设计进行修改、补充和完善。设计单位对审查意见持有异议时，应尽快向业主说明缘由，但如业主坚持原审查意见，设计单位应按审查意见执行，同时业主承担相应的责任。（三）施工设计文件、图纸由监理单位在合同规定期限内进行核审，然后签发给施工单位。未24、经监理单位审签并加盖公章的设计文件、图纸不得作为施工的依据。（四）施工单位也必须在施工前对签收的设计文件、图纸进行认真的查对，要特别注意是否存在与施工合同不一致的问题（发现问题报监理单位复查、协调解决），核实无误后方可用于施工。（五）对于施工过程中所发现的施工设计文件、图纸中的问题，一般应按规定程序先报监理单位复查、确认，并组织研究解决。在监理单位未发出“暂停执行”或“停止执行”的书面指令前，施工单位应按原设计执行。第三十条 设计的修改与变更（一）在*扩建工程建设实施中，优化设计、处理设计和施工中的问题，参建各方都可以提出书面的设计变更建议。一般情况下，业主委托监理单位对设计变更与建议进行初审25、并提出书面审查意见。设计变更必须以正式批准的文件为准。（二）当发生与国家审定的可研设计原则有重大变更时(工程规模、枢纽总布置、主要建筑物型式、安全设防标准、施工渡汛标准及其他涉及工程安全的重大问题)，必须由业主组织设计单位编制相应的设计文件报国家有关部门审查批准；重要设计变更(指与工程招标文件和合同有较大变化)由业主组织有关各方最终审查后批准；一般设计变更由监理单位审查后报工程部批准。重大设计变更应在审查前三个月提出，重要设计变更提前一个月提出，一般设计变更提前14天提出。特别紧急情况下的(涉及防洪渡汛、工程抢险、重大和特大质量事故处理等)设计变更，其提出、审查、批准不在上述限制之列。（三）设26、计变更的提出、审查、批准与工作程序、工作内容及有关规定，按业主的有关规定及合同规定执行。（四）工程设计变更一般都将对合同的履行及其管理产生影响，参建各方应慎重对待并严格控制。为保证设计质量，设计单位应切实保证可研补充设计、招标设计、施工图设计各阶段的设计工作质量和设计深度，并使各阶段的设计成果能够紧密衔接，以尽可能避免和减少因设计工作质量问题而造成的设计修改与变更。（五）对于业主、监理、施工等单位提出的一般设计变更建议，设计单位应充分考虑并加以论证，积极采纳合理化建议，并对采纳建议所作的设计质量负责。对于设计单位不同意采纳的设计变更建议，业主有权作出一般设计变更的决策，并对决策方案的正确性负责27、，设计单位受业主委托进行变更设计时对自己所作的设计成果负责。 当发生设计变更时，设计单位应及时提交设计变更通知书。第三十一条 设计优化（一）*扩建工程鼓励各参建单位及个人对工程设计提出优化建议。业主应对已经采纳并付诸实施的优化建议，证明对工程质量的保证与提高，对工程效益的提高确有良好效果的设计优化建议予以奖励。（二）设计优化及采用新工艺、新技术、新材料、新型结构必须以保证工程质量为前提，应进行技术经济论证，并充分考虑当前施工水平对工程安全的影响。第三十二条 设计单位应派出现场设计代表机构做好现场设计服务。现场设计代表机构应专业配套，人员相对稳定，适应现场施工对设计的需要。设计单位至少应有一名可28、以协调各设计专业、并对重要设计问题能及时做出决策的负责人常驻工地。设计代表机构人员不得在监理单位和施工单位兼职。第三十三条 设计单位亦应在*扩建工程中推行项目管理，明确各项目的设计负责人，并与相应的业主的各部门实施对口管理；应建立健全内部质量体系、落实各级技术岗位责任制和质量奖惩制度。各类设计文件，包括试验任务书、设计计算书、技术说明书、科研试验报告、地质素描编录、施工图纸和设计变更通知等，必须按规定层层核审、核签，并做好归档工作。对监理、施工、业主等参建各方在审核及施工中发现并提出的设计图纸中的错、漏、缺以及其他设计问题，设计单位必须尽快充分考虑研究解决，及时做出书面答复。第三十四条 *扩建29、工程设计质量管理中，业主可以实行设计进度质量保留金制度。设计质量保留金按当年度设计供图协议的规定扣留。设计质量保留金的返还方式，在供图协议中由合同双方具体约定。因勘测设计责任造成工程质量事故的，业主有权根据事故造成损失的大小扣留部分以至全部保留金。第六章 工程材料、设备质量管理第三十五条 工程材料、设备由合同约定的单位招标采购，确定材料设备的供应厂家。（一）业主应在对可能供货的厂家进行调查和综合考察后，尽可能通过招标择优确定工程材料设备的供应厂家。调查和考察的主要内容包括厂家资质等级和生产许可证书、质量体系及质量保证能力、质量检测手段、供货能力、产品性能以及采用标准、产品适用于本工程的试验论证30、资料及其在同类工程中不少于两年的使用记录证明、质量历史及用户反应等，其中属新产品、新材料还应提交国家有关部门的鉴定资料。（二）施工承包单位在采购前应将拟确定的供应厂家资质证明文件及有关的调查考察报告提交监理单位审查批准。（三）设计单位，可以根据设计的需要推荐工程选用主要材料及设备选型。选型时应明确材料、设备的技术规范和标准，但应遵循“定型不定厂”的原则，不得指定供货厂家和产品。第三十六条 工程材料、设备的采购必须严格按设计技术要求及合同规定的质量标准进行，并应把保证工程材料、设备的质量放在采购工作的首位。严禁为追求降低成本以及为获取本企业经济利益而擅自降低质量标准，或向无生产资质和质量信誉不佳31、的厂家采购无质量保证的产品。第三十七条 业主必须组织好设备的监造工作及工程材料、设备的出厂检验及验收工作。（一）设备监造单位及其人员应符合国家有关监理、监造的资质规定，应对设备制造厂的质量体系进行监督、对设备制造的全过程进行质量跟踪与监督，严格履行设备制造过程中的重要工序及重要阶段的监造质量检查与签证手续。（二）重要工程设备的出厂验收，应由业主组织设计、施工、监理、监造、工程部、计划合同部共同进行。设备出厂验收除应遵照国家有关规定及合同规定严格验收外，还应特别注重设备制造与安装在质量上、技术上、工艺上能顺利衔接和过渡。（三）业主应定期组织到主要工程材料(水泥、粉煤灰、钢材、爆破材料等)生产厂进32、行质量检查和产品抽样检测。对于发现的问题应责成生产厂限期整改，必要时应中止采购合同。第三十八条 进场工程材料、设备的质量认定要严格办理交接手续工程材料进场后，施工单位应按合同及国家有关规定及时按批量抽样试验检测，并将试验检测成果及采购单位提交的产品出厂质量合格证和其他有关资料报监理单位审查签认。监理单位亦要对进场的材料和设备进行严格取样试验检测。未经监理单位签认的工程材料不得用于施工；被监理单位确认为质量不合格的工程材料必须立即清除出场，不得与其他合格材料混放。第三十九条 设备的监造、出厂验收、交接验收不减轻、更不替代设备制造厂应负的质量责任。设备安装调试及运行中发现的并经监理单位确认的设备制33、造质量问题，仍应由设备制造厂在监理单位确定的期限内予以处理。由此发生的一切费用（包括施工单位因此而提出的工程索赔费用）由设备制造厂负责承担。第七章 施工质量管理第四十条 工程招标发包中的质量管理（一）在工程招标发包时，业主应对投标施工单位的资质，施工质量保证能力详细了解，认真审查。审查内容主要有：(1) 施工单位与工程项目相适应的资质及质量保证体系。(2) 施工单位以往相关工程业绩和施工质量情况。对近三年内承建工程发生重大及以上质量事故的，筹建处应视其整改情况决定取舍；对近一年内承建工程发生特大质量事故的不得独立中标承建*扩建工程主体工程项目施工任务。(3) 施工单位对本工程所做施工组织设计、34、施工方法和措施应切实可行，技术力量及机械设备能满足本工程施工的要求。(4) 施工单位在本工程的项目经理及技术负责人，应具有与本工程相适宜的资质。（二）评标时，应认真分析施工单位的报价水平。不得选择以低价材料、不提折旧、难以落实的施工方案等方式进行“抢标”或其他不利于保证工程质量的不合理的低报价方式投标的施工单位。（三）施工单位进场后，监理单位应对其在投标时承诺的进场人员、机构、设备进行核查。对未能按合同规定履约的，监理单位应督促、责令其履约，直至按合同规定处罚。（四）非水电专业施工队伍，不能独立承担*扩建工程主体工程项目和其他具有水电专业特点的工程项目施工任务。第四十一条 工程项目禁止转包。（35、一）为保证工程质量，工程项目禁止任何形式的转包。（二）主体工程原则上不允许分包，个别专业性强的项目，在分包时按第四十一条（一）的要求对分包单位进行评价，合格者报监理单位审查批准。重要项目的分包，监理在批准前应征求业主意见。分包工作量不超过合同总工程量的30%，施工单位要制定对分包工程和分包单位的具体管理办法。分包施工单位不得再次分包。任何单位、任何人不得在正常施工的情况下违反合同和有关规定强令施工单位进行分包。（三）施工单位应将分包工程项目的质量管理纳入自身质量管理体系中统一管理，并对其施工质量进行检查签证。第四十二条 施工技术力量、劳务及质量管理机构（一）施工单位必须依照合同规定，提供专业和36、工种齐全的施工技术力量。对于专业性强的，如爆破、焊接及其探伤、施工机械设备的操作运行等特殊技术工种，必须依照国家规定经考试合格后持证上岗，并报监理单位备案。监理单位应对施工单位的现场施工技术力量、对专业性强的特殊工种施工人员的资质进行检查、监督。（二）临时工、合同工应由施工单位统一管理。临时工、合同工一般应用于承担非技术工种，需用于承担一般技术工种的，施工单位应对其进行质量教育和技能培训，考试合格后持证上岗，需承担特殊技术工种的，应按有关规定持证上岗，并报监理备案。（三）施工单位必须设置完整的、责权相应的质量管理机构。各级专职质量管理人员数量占进场施工人员总数的比例应符合国家有关规定。任何单位37、与个人不得无故干扰、阻碍质量管理人员履行正常职责。监理单位应对施工单位质量体系进行检查监督，促进其发挥应有的作用。（四）施工单位必须严格按经审批的施工组织设计和作业指导文件施工，并按有关制度、文件进行质量控制和检查，充分发挥质量保证体系和三级质检机构的作用，做到事前控制、事中控制和事后控制，控制好每个环节、每道工序的工程质量，通过过程质量控制来保证整体工程质量。（五）质量管理和质量检验机构及其配备的人员应与承担的工作任务相适应，质量管理和质量检验人员应责权统一，专职质量管理和质量检验人员应具有相应资质并相对稳定；各级专、兼职质量检验人员必须持证上岗，并报监理单位备案。监理单位应对有关人员的资格38、进行审查。对不认真履行职责及检验程序，弄虚作假的人员，监理单位有权要求撤换，施工单位不得以任何理由拒绝。（六）监理单位在工程施工过程中，发现工程质量有问题或有违规施工行为，有权命令停工或返工，对不重视工程质量的施工人员有权要求撤换。第四十三条 施工测量（一）向施工区内引伸控制网点的测量及关键部位施工放样的测量等，施工单位均必须先拟定测量技术方案，报监理单位审批后实施。施工单位应对测量成果核对，做好记录，提供测量成果报告，报监理单位审核签认。监理单位亦应做必要的对照量测和抽查复测，核验测量成果及其精度，保证测量的正确性。（二）施工单位必须对测量仪器工具按国家规定定期校验标定，并将校验标定结果报监39、理单位审查确认后才准予使用。第四十四条 施工质量的试验检测（一）试验检测成果是评价工程施工内在质量的重要依据，业主、施工、监理都应重视并充分运用试验检测手段对工程质量进行量化的控制。（二）施工单位必须按合同及国家有关规定建立工地试验室，其资质、规模与能力应与承建工程项目的要求相适应，并应通过国家计量认证。试验室应制定完整的规章制度，实行科学化、规范化管理，积极采用先进的计量检测方法，对试验设备严格管理。监理单位应对施工单位试验室的资质、仪器设备、人员、制度等进行经常性的检查、监督。施工单位委托的试验室及委托试验项目，亦应事前报监理单位审查批准。（三）施工单位必须按合同及国家规定的项目和检测频率40、对工程材料、半成品、成品的质量进行试验检测。监理单位应对试验取样、样本制备（养护）、试验进行见证，并对检验结果签证确认，并汇总报工程部。施工单位应对提交的试验检测成果的真实性、可靠性、代表性负责，监理单位应对其进行认真的审核、分析。当监理单位认为某项试验成果需要复验时，施工单位应当执行。（四）施工单位在砼浇筑前应按合同及有关规程规范的规定进行砼材料级配和配合比试验，确定合适的骨料级配参数和符合合同规定的砼配合比，并报监理单位审查批准后执行。（五）监理单位亦必须对工程材料和施工质量独立地进行必要的监督性抽样试验检测，试验检测的项目、抽样频率满足合同要求或由监理单位与业主具体商定。由监理单位认定的41、重要试验检测项目，施工单位试验室应在其监督下进行。第四十五条 施工准备中的质量管理（一）做好开工前的施工准备工作，是对施工质量进行预控。施工、监理单位对此项工作必须高度重视并严加控制。（二）合同工程项目开工前，施工单位必须按合同及监理单位的规定，提交更详尽的(与投标书相比)施工组织设计，具体明确质量保证体系和质量管理机构的组成，各部位及各管理层次的质量负责人，质量保证措施等报监理单位审查批准后执行。否则不得批准开工。隐蔽工程以及监理单位明确规定的重要分部分项工程和单元工程，在开工前施工单位也应提交相应的施工方案、质量保证措施，报监理单位审查批准后执行，否则不得批准开工。（三）施工前，施工单位应42、当对该施工部位的施工场地、施工道路、施工机械设备和人员、工程材料、水电供应等的准备情况认真检查落实后方可开工。其中，隐蔽工程的覆盖、监理规定的重要分部分项工程和单元工程的开工，由施工单位提出书面开工申请，监理单位组织有关各方检查签证认可后方可施工。（四）主体工程砼大规模浇筑前，当采用新设备、新工艺施工时，施工单位必须做好砼浇筑的(碾压砼、常规砼)拌合、运输、入仓、平仓、振捣等工艺性试验，以通过试验确定优化施工及质量控制的参数，提出工艺试验报告，报监理单位批准后执行。建基面及特殊部位开挖、预应力锚索、金属结构的焊接等关键施工项目亦应按合同及有关规程规范进行工艺性试验，确定施工及质量控制参数，报监43、理单位审批后执行。（五）按合同规定，由业主委托的运行维护单位所承担的供电必须予以保证。设备检修所必须的停电，必须提前8小时通知施工单位；设备故障造成的停电，应尽快恢复，两小时内不能排除故障恢复供电时，除应直接向有关施工、监理单位通报情况，请求施工单位对工作面采取紧急处理措施外，还应同时向业主报告。第四十六条 施工过程中的质量管理（一）施工单位必须严格按合同规定的质量标准、监理单位签发的设计图纸和文件以及监理单位批准的施工方案组织施工。施工方法改变应另报监理单位审批(防汛、工程抢险、重大 、特大质量事故的紧急处理等情况除外)。（二）用于施工的工程材料、设备(指永久设备)，必须经监理单位检查签证。44、（三）施工单位应教育、约束、监督各级施工人员规范施工行为，严格按照水电工程施工规程规范和施工合同所规定的规程、规范进行施工，禁止违规操作。（四）施工单位应严格工序管理，制定并认真实行工序交接检查签证制度，必须做到上道工序不合格不得进入下道工序。（五）监理单位应加强施工现场的监理工作，对施工的全过程进行全面的检查监督。对于建基面及特殊部位开挖施工的布孔装药、主体工程的砼浇筑、系统锚杆施工、永久设备的安装施工等项目，监理单位应采取“旁站监理”的工作方式。现场监理人员要对施工方法、施工行为、人员配置、施工设备的状况、施工资源保证、施工组织等一切可能影响施工质量的因素进行检查、监督并做好记录，发现问题45、即时要求施工单位改正。当要求改正的问题未能得到施工单位的响应，并有可能因此而导致工程质量事故的发生时，现场监理人员有权下达两小时以内的“暂停施工”的现场指令，同时应即刻向总监理报告。当监理单位认为施工单位对“暂停施工”现场指令仍未采取措施有效响应时，经业主同意后可下达“停工整顿”的书面指令。（六）监理单位及其现场监理人员有权查阅施工原始记录及检测数据。施工单位及其有关人员必须接受监理单位及现场监理人员的检查监督及其下达的指令。（七）设计单位可对施工质量进行巡查。对违反设计要求和不规范的施工行为有责任及时向监理单位和业主反映并提出书面意见，对施工中发现的设计问题、地质问题要及时研究解决。第四十七46、条 施工质量检查签证与工程验收（一）工程验收对于涉及到国家有关部委、地方政府以及关系到社会公共利益和安全的重大工程验收：下闸挡水前验收、机组启动前验收、*扩建工程竣工验收，按国家有关规定进行。（二）所有的施工质量检查签证验收与工程验收，均必须在施工单位首先自检合格前提下，正式提出验收申请后进行。施工单位应按“三级检查制度”(班组初检、施工队复检、施工项目部或经理部终检)的原则进行自检。（三）监理单位应及时组织对单元工程、隐蔽工程、分部分项工程的施工质量进行逐层次的检查签证和质量评定，并协助业主组织单位工程、重要工程阶段和合同工程项目的工程验收。单元工程、隐蔽工程项目的质量检查签证验收工作应在收47、到施工单位验收申请的412小时内尽快完成。（四）设计单位应按合同规定参加监理单位和业主组织的工程验收，并签署意见。（五）分部工程验收应在施工单位进行一次系统的整体检查验收的基础上，由监理单位组织进行联合检查验收。设计、施工、运行等单位均应在分部工程验收签证上签字或签署意见，监理单位签署验收结论。（六）工程阶段验收和竣工验收按国家有关规定执行。业主要根据工程进展情况和有关规定，做好验收计划安排、及时报送申请验收报告，并督促监理、设计、运行等单位各自做好相应的验收准备。业主、监理、设计、施工、运行等单位应在提供的文件中，对工程质量问题进行详实的介绍和评价，并对存在的质量问题及其处理结果提供检查签证48、资料。（七）工程资料(包括工程施工质量检查签证记录、材料设备试验检测记录及产品出厂合格证书、验收签证资料、施工质量评定、质量事故调查及处理报告等)是工程验收及其质量等级评定的依据，施工单位应及时做好资料的收集、整理建档工作，合同工程项目结束，应交监理单位审核合格后移交业主。（八）*扩建工程下闸挡水前验收及工程竣工验收以前，应按规定进行工程安全鉴定。第四十八条 施工单位应按合同及监理单位的规定，定期(周、月、季、年)向监理报送施工质量统计报表，监理单位审核、汇总后于每月的最末一天前报业主工程部，并按第二十三条规定做好质量总结工作。第四十九条 只有施工质量经监理单位检查签认的工程项目才能申请工程价49、款结算支付工程款。施工质量不合格的工程项目不得予以结算和支付工程款。工程款结算时，施工单位质量保留金依合同规定按月进度付款的一定比例逐月扣留。因施工原因造成工程质量事故时，视质量事故的类别及其对*扩建工程造成的影响按合同规定由业主扣除部分以至全部质量保留金。第八章 工程质量监督第五十条 由业主负责向国家有关部门申请并联系成立*扩建工程质量监督机构 , 以统一负责*扩建工程质量监督工作。第五十一条*扩建工程建设接受并仅接受国家指定机构对工程质量的监督。依照国家有关规定 , 国家指定监督机构对工程质量的监督 , 不替代项目法人和监理单位的工作,不参与日常质量管理。依此精神, *扩建工程建设实施中应50、主动接受下述各项监督：(1) 在*扩建工程贯彻执行国家有关工程质量、质量管理的政策法规的监督;(2) 对工程质量及监理管理状况的监督;(3) 对重大、特大质量事故进行调查和批准重大事故处理意见; (4) 接受国家组织的工程验收;(5) 该工程质量监督机构要求的其他必须接受的监督工作。第五十二条参建各方必须接受*扩建工程质量监督机构及其派出人员对*扩建工程质量的巡视检查 , 并积极协助其了解、掌握工程质量和质量管理状况 , 对所指出的问题认真自查、限期整改 , 对所提建议和要求认真落实，并向质量监督机构报送整改落实情况，质量监督机构应进行跟踪检查监督。第九章 工程质量事故第五十三条 *扩建工程建51、设过程中，由于建设管理、设计、施工、材料、设备等原因造成工程质量不符合规程规范和合同规定的质量标准影响工程使用寿命和正常运行，需返工或采取补救措施的工程事件，统称为工程质量事故。 工程质量事故按对工程耐久性、可靠性和正常使用的影响程度、检查、处理事故对工期的影响时间长短和直接经济损失大小，分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故、特大质量事故四大类。分类标准详见附录。第五十四条 工程质量事故的报告（一）工程质量事故发生后，当事方应初步判定事故类别并立即报业主、监理单位，同时按隶属关系报其上级主管部门。（1）属施工原因造成的工程质量事故，由施工单位在事故发生后的4小时内向监理单位报告，同时报52、送“*扩建工程质量事故报告表”，监理单位应在事故发生地点初步核实后，4小时内向工程部报告。同时转报审签 “*扩建工程质量事故报告表”。 监理单位对是否属工程质量事故有判定权，并对其判定负责。凡监理单位判定属施工原因造成的质量事故，施工单位均应按上述规定立即上报。（2）属设计原因造成的工程质量事故，由设计单位在发现事故后的8小时内向工程部报告，同时报送“*扩建工程质量事故报告表”。（3）属工程材料、设备原因造成的工程质量事故，施工单位报监理单位核实后4小时内，由监理单位向工程部报告。（二）工程质量事故发生后的3天内，监理单位应在进一步查明事故情况的基础上，向工程部提交工程质量事故简要报告，报告事53、故发生的经过、初步判定的事故原因，初步估计的工期损失和经济损失、处理后仍可能造成的对工程使用及工程寿命的影响。（三）较大工程质量事故及以上的事故在发生后的12小时内，工程部应向业主主任、副主任报告。其中发生重大、特大质量事故后的24小时内由业主向工程质量监督机构及*电力股份有限公司报告事故概况，15天内报告事故详细情况(包括发生的时间、部位、经过、损失估计和事故原因初步判断等)；事故处理完成后1个月内报告事故发生、调查、处理情况及处理结果；事故处理时间超过2个月的，应逐月报告事故处理的进展情况。第五十五条 业主、监理、设计和施工单位应对工程质量事故的经过作好记录，并根据需要对事故现场进行拍照录54、像，为事故调查和处理提供依据。第五十六条 当工程质量事故危及施工安全、或不立即采取措施会使事故进一步扩大甚至危及工程安全时，应立即停止施工并立即上报。工程建设部应立即组织监理、设计、施工、运行等单位和有关专家进行研究，提出临时处理措施，避免造成更为严重的后果。第五十七条 工程质量事故调查权限（一）工程质量事故由监理单位负责调查。（1）一般工程质量事故由监理单位负责调查。（2）较大工程质量事故由业主负责组织专家组（成员报质量监督站核准）进行调查。（3）重大、特大工程质量事故由质量监督机构负责组织专家组进行调查，*电力股份有限公司将派人参加。（二）工程质量事故调查的主要内容（1）事故发生的时间、地55、点、工程项目及部位。 （2）事故发生经过及事故状况。（3）事故原因及事故责任单位、主要责任人。（4）事故类别及处理后对工程的影响（工程寿命、使用、使用条件）。（5）对补救措施及事故处理结果的意见。（6）提出事故责任处罚建议。（7）今后防范措施意见。（8）附件：事故调查取证材料等。（三）工程质量事故调查应遵循“三不放过”的原则,即事故原因不查清不放过,主要事故责任者和职工未受教育不放过,补救和防范措施不落实不放过。第五十八条 工程质量事故的处理（一）工程质量事故处理方案，应在事故发生主要原因查清的基础上，按事故类别由相应单位提出；（1） 一般工程质量事故处理方案，由造成事故的单位提出，报监理单位56、批准实施。（2） 较大工程质量事故处理方案，由造成事故单位提出（必要时可委托设计单位提出），报监理单位审查，业主批准后实施。（3） 重大及特大工程质量事故的处理方案，由业主委托设计单位提出，业主组织专家组审查批准后实施，必要时报请*电力股份有限公司组织审查批准后实施，并在中国*集团公司系统内部进行通报。（二）工程质量事故在监理单位直接监督下进行处理。（1） 工程质量事故由施工单位负责处理。一般和较大工程质量事故处理完成后，监理单位组织检查验收；重大、特大工程质量事故处理完成后，监理单位协助业主组织检查验收。（2） 属设备制造原因造成的工程质量事故，由制造厂负责处理。一般和较大工程质量事故，由监57、理单位组织检查、验收；重大、特大质量事故由监理单位协助业主组织检查验收。（三）工程质量事故处理完成后的14天内，由造成事故的责任方提交“工程质量事故处理报告”。其基本内容规定如下：（1） 工程概要工程项目名称，工程设计单位，工程监理单位，工程施工单位及施工承包合同号、合同期限，事故发生前已完工程量及工程形象。（2） 工程质量事故发生时间、地点、工程项目及部位。（3） 工程质量事故发生经过、事故状况描述（附图）以及工程质量事故类别。（4） 工程质量事故发生原因及主要责任人。（5） 工程质量事故处理方案及处理结果。（6） 工程质量事故造成的损失（工期、经济损失）及处理后对工程影响（工程寿命、工程使58、用）。（7） 对事故责任人（主要责任人及有关人员）的教育与处罚。（8） 应吸取的教训及防范措施。（9） 其他。“工程质量事故处理报告”按施工单位监理单位工程部、业主*电力股份有限公司中国*集团公司、工程质量监督机构的顺序上报和审批。“工程质量事故处理报告”及其有关文件（“工程质量事故报告”、“工程质量事故调查报告”、“工程质量事故处理方案”、“工程质量事故处理检查验收签证书”等）均应列入工程验收资料之中，工程竣工验收后向业主完整移交。第五十九条 工程质量事故责任及处罚（一）工程质量事故的责任方由事故调查单位（或专家组）判定，并应征求监理单位和业主意见。当事方对事故责任方的判定持有异议时，可在收59、到调查报告的7日内向“工程质量管理委员会”提交报告，申明意见，并由质管会负责签署意见后向调查单位转达。（二）工程质量事故的经济处罚，业主根据事故大小及其对工程的影响以及工程质量事故调查单位所提建议，按合同规定具体负责实施，合同规定不明确或没有规定时，按国家有关规定执行。责任方应按此规定接受处罚、按合同规定赔偿损失。（三）凡发生工程质量事故的，由工程质量管理委员会给予全工程范围内的通报批评；其中，对于发生重大、特大工程质量事故的责任单位（或企业）由*扩建工程质量管理委员会向其上级主管部门通报情况，并抄报有关部门，建议考虑给予资质降级和扣发资质证书的处罚和在该部门或行业系统内通报批评。（四）业主有60、权要求与发生重大、特大工程质量事故的责任单位中止合同，以更换施工单位。（五）因工程质量事故危害公共利益和安全，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。（六）工程项目实施过程中，如监理单位未能及时发现和纠正严重设计错误及施工质量问题，对严重违反合同规定和规程规范的施工行为失察或未加及时有效的制止，则监理单位对工程质量事故亦应承担相应的责任，并按监理委托合同规定由业主予以经济处罚，直至中止监理委托合同。第六十条 发生工程质量事故，且有下列行为之一者，应视情节轻重，应在第五十九条规定基础上对责任方和责任人加重处罚：（1） 施工中粗制滥造、偷工减料、伪造记录的；（2） 在工程质量检查验收中，提供虚假资61、料的；（3） 发现工程质量事故隐瞒不报或谎报的；（4） 对按规定进行质量检查、事故调查设置障碍的；（5） 对严重违反规程规范和设计要求的施工行为默认、姑息以至纵容的；（6） 在履行职责中玩忽职守的；（7） 其他严重违反本办法及有关质量管理规定的。第十章 质量经济奖罚第六十一条 *扩建工程的质量管理工作贯彻质量与经济挂钩的原则。第六十二条 质量保留金设计单位的设计进度质量保留金按第三十五条规定执行；施工单位的质量保留金按第五十条执行；监理单位的质量保留金按监理合同总费用的3%扣留，其具体扣留、返还方式按合同规定执行。第六十三条 设计、施工、监理等单位根据施工进一步揭露的地质条件和设备制造的技术进62、步等，对设计进行优化或提出合理化建议，经按规定程序获准实施后，确有技术经济效益并保证工程质量的，业主可按合同及国家部委有关规定给予适当奖励。奖励资金来源在项目节约投资中列支。第六十四条 为保证工程质量管理工作的有效开展，设立“工程质量管理专项基金”，用于工程质量管理工作中的宣传、奖励及其他日常管理工作费用。该专项基金来源、数额由工程质量管理委员会与业主另行协商确定，并规定使用办法。第六十五条 各参建单位亦应制定本企业（单位）内部的质量经济奖罚办法，实行奖优罚劣。参建单位也应按本行业或本系统有关规定设立质量奖励基金，用以奖励在工程质量和质量管理工作中成绩优异的下属单位和个人，对违规、违纪、工作失63、职等导致质量事故发生或质量低劣或质量管理工作混乱不力的责任单位和个人予以经济处罚，罚款纳入质量奖励基金。第六十六条 *电力股份有限公司负责实施对业主的工程质量管理目标考核，具体的考核办法按中国*集团公司工程项目管理目标考核办法的有关规定进行。第十一章 附 则第六十七条 本办法由业主负责解释。第六十八 办法自颁发之日起实行。附录 质量事故分类表 事故分类 情 况 有以下情况之一者为特大质量事故有以下情况之一者为重大质量事故有以下情况之一者为较大质量事故有以下情况之一者为一般质量事故1、事故处理所需的物资、器材和设备、人工等直接费用损失金额（万元）对大体积混凝土、金属结构、机电安装工程 5000564、00500010050020100土石方工程、混凝土薄壁工程100010010003010010302、 事故处理所需时间（个月）636133、处理后的后果影响工程正常使用，需限制运行条件不影响正常使用，但对工程寿命有较大影响不影响正常使用，但对工程寿命有一定影响注：小于一般质量事故的质量问题称为质量缺陷。*扩建工程质量违规处罚实施细则（20XX年修订版） 1.总则 1.1 为了进一步加强*扩建工程质量管理，认真贯彻“百年大计、质量第一”的质量方针，增强*扩建工程广大建设者的质量意识和责任感，努力提高工程施工质量，有效控制砼施工质量“通病”，消灭砼质量“顽症”，特制定本细则。 1.2 本细则适65、用于*扩建工程主体的土建工程，以及相应工程的监理和施工单位的责任人员。 1.3 本细则制定的依据 国家及部、委、行业颁布的现行技术规程、规范、标准和法规。 合同规定的质量标准、技术文件及相关条款。 设计施工图纸、技术要求、修改和变更通知。 *扩建工程质量管理办法。 2.查处违规的组织机构、程序和办法 2.1 成立由业主、监理单位专职质量监理工程师组成的质量督查组，全权负责质量违规的查处。具体组成人员另文下达。 2.2 督查组不定期到各作业面抽查施工质量，发现质量违规现象或质量缺陷时，可要求责任单位质量负责人或现场负责人到场确认，并当场对违规现象、质量缺陷进行记录。 2.3 督查组将查出的违规现66、象或质量缺陷按责任范围，填写处罚单一式三联送责任单位一联，责任单位应在接到处罚单7日内进行处罚，并将处罚结果书面报告督查组。责任单位逾期未按处罚单进行处罚的，督查组将对责任单位加重进行处罚。如是经济处罚，督查组同时将处罚单交*水力发电总厂财务部一联，在月结算付款中兑现经济处罚。经济处罚罚款作为质量专用基金，用于工程质量的考核奖励。 2.4对连续两次以上出现同样质量问题的同一责任人员，督查组将对该责任人员或其上级领导提出违规警告，直至要求辞退。 2.5督查组每月向扩建工程筹建处、各相关监理、施工单位通报质量违规检查处罚情况。 2.6 监理单位和施工单位也可根据本细则对所属项目和责任人员进行处罚。67、 3.处罚方法和标准 3.1 质量管理违规违 规 现 象抽查项目/部位处罚方法罚款标准 未执行三检制三检单改正、罚款1000元/次 一、二、三检互代（一个笔体签字）三检单改正、罚款500元/次 分项工程未进行施工技术交底交底记录、现场人员补作、罚款500元/次 砼仓号准备未经监理验收擅自开仓浇筑现场、记录罚款2000元/项 雨后恢复砼浇筑未经监理批准现场、记录罚款2000元/次 现场施工人员不服从监理指令施工现场罚款、警告、撤换500元/次 砼浇筑现场无监理旁站现场、记录改正、罚款500元/次 旁站监理不制止违规施工施工现场培训、罚款200元/次质检员/监理检查/验收未发现存在的质量不合格施工68、现场培训、罚款200元/项3.2 施工过程违规违 规 项 目抽查项目/部位处罚方法处罚标准 混凝土施工.1 模板安装不牢固浇筑仓面加固、罚款500元/次.2 模板安装平整度超差浇筑仓面改正、罚款200元/次.3模板安装缝隙过大浇筑仓面改正、罚款200元/次.4 模板清理不干净浇筑仓面改正、罚款200元/次.5 脱模剂质量不符合要求现场模板更换、罚款200元/次.6 脱模剂涂刷不均匀现场模板返工、罚款200元/次.7在砼浇筑时涂刷脱模剂浇筑仓面改正、罚款200元/次.8 止水片焊接工艺不符合要求止水片安装返工、罚款500元/次.9止水片安装未居中浇筑仓面返工、罚款200元/次.10 铁件与铜止水69、片接触浇筑仓面改正、罚款200元/次.11 止水片及周围未清理干净浇筑仓面清理、罚款200元/次.12 牛鼻部位沥青麻绳工艺不合格浇筑仓面改正、罚款200元/次.13 排水盲管裸露容易被砂浆堵塞浇筑仓面改正、罚款200元/次.14 钢筋搭接、焊接、直螺纹连接、安装及绑扎不符合要求浇筑仓面返工、罚款500元/项次.15漏埋冷却水管浇筑仓面罚款2000元/次.16冷却水管未及时通水冷却现场、记录罚款1000元/次.17无通水冷却记录记录罚款200元/次.18 未按要求埋设冷却水管埋设现场改正、罚款500元/次.19 混凝土缝面未冲洗干净浇筑仓面罚款300元/次.20砂浆摊铺不匀、不全浇筑仓面改正、70、罚款200元/次.21 不合格料入仓后未及时清除现场、记录罚款、警告2000元/次.22 仓面积水、混凝土骨料分离无人处理或处理不及时浇筑仓面改正、罚款200元/次.23常态混凝土运输、入仓、摊铺、振捣等工艺不符合要求浇筑仓面改正、罚款200元/项.24汽车运输混凝土不盖防雨遮阳棚现场改正、罚款200元/次.25入仓汽车轮胎冲洗不干净浇筑仓面改正、罚款200元/次.26汽车未按规定卸料浇筑仓面改正、罚款200元/次.27 RCC入仓后未及时摊铺、平仓浇筑仓面改正、罚款200元/次.28 RCC平仓后未及时碾压，骨料发白浇筑仓面改正、罚款200元/次.29 RCC碾压时振动、速度、遍数、搭接宽度71、等不符合要求浇筑仓面改正、罚款200元/次.30层间间歇时间超过规定未作处理浇筑仓面停仓、罚款2000元/次.31变态混凝土抽槽、加浆、振捣等工艺不符合要求浇筑仓面改正、罚款200元/项次违 规 项 目抽查项目/部位处罚方法处罚标准.32混凝土浇筑过程中模板、止水、预埋件等无人看护浇筑仓面改正、罚款200元/次.33不按规定进行碾压混凝土密实度检测浇筑仓面改正、罚款200元/次.34浇筑仓面保温、防雨覆盖不及时浇筑仓面改正、罚款300元/次.35未按规定进行混凝土养护现场、记录改正、罚款200元/次.36 混凝土缺陷处理工艺不符合要求现场返工、罚款200元/次.37永久外露面铁件未按规定处理现72、场返工、罚款200元/次.38 遗漏零星构件及预埋件设置或设置不完整现场返工、罚款200元/次.29质量缺陷处理、关键部位和返工过程隐蔽等未经监理检查验收即封闭覆盖现场返工、罚款200元/次 预制混凝土构件施工.1 钢筋加工及安装工艺不符合要求现场改正、罚款200元/次.2 预制件制作场地平整工艺不符合要求现场改正、罚款200元/次.3 混凝土浇筑和养护工艺不符合要求现场改正、罚款200元/项次.4 构件运输、堆放工艺不符合要求现场改正、罚款200元/项次.5 构件吊运、安装工艺不符合要求现场改正、罚款200元/项次 灌浆施工.1 浆液浓度不符合要求现场、记录改正、罚款200元/次.2 灌浆压73、力不符合要求现场、记录改正、罚款300元/次.3 浆液变换条件不符合要求现场、记录改正、罚款200元/次.4 分排分序不符合规定现场、记录改正、罚款500元/次.5 孔位偏差太大现场、记录罚款200元/孔.6孔深不符合设计规定现场、记录改正、罚款200元/孔.7孔斜偏差超过规定现场、记录返工、罚款200元/孔.8灌浆结束条件不符合要求现场、记录返工、罚款200元/孔.9未按规定封孔现场、记录返工、罚款200元/孔 排水孔施工.1 排水孔钻孔孔位、孔距、孔径、孔深不符合要求现场、记录返工、罚款200元/孔项.2 孔斜不符合要求现场、记录返工、罚款200元/孔 混凝土拌合.1 计量失控或漏配现场、74、记录罚款、警告1000元/次.2 拌合不均匀或夹带生料现场报废、罚款1000元/次.3 机口塌落度超过最大允许值现场、记录报废、罚款1000元/次.4 机口VC值不符合要求现场、记录报废、罚款1000元/次.5拌合时间不够现场、记录罚款200元/次3.3 质量缺陷质 量 缺 陷抽查项目/部位处罚方法罚款标准 混凝土外观质量缺陷.1 结构物边线与设计边线明显偏差实物质量处理、罚款500元/处.2 结构物水平断面内部尺寸明显偏差实物质量处理、罚款500元/处.3 轮廓线顺直明显偏差实物质量处理、罚款500元/处.4 混凝土表面平整度超差实物质量处理、罚款300元/处.5 立表面垂直度超差实物质量处75、理、罚款300元/处.6 重要部位出现碰损、掉角实物质量处理、罚款300元/处.7 曲面与平面连接不平顺实物质量处理、罚款200元/处.8 模板接缝有明显痕迹实物质量处理、罚款200元/处.9 出现蜂窝0.5实物质量处理、罚款500元/处.10 单个蜂窝面积0.5实物质量处理、罚款2000元/处.11 单个麻面0.12实物质量处理、罚款300元/处.12 麻面超过总面积5%实物质量处理、罚款1000元/处.13 表面挂帘厚度12cm实物质量处理、罚款200元/处.14 表面挂帘厚度大于2cm实物质量处理、罚款300元/处.15 混凝土错台12cm实物质量处理、罚款200元/处.16 混凝土错台76、大于2cm实物质量处理、罚款300元处.17 混凝土表面露筋实物质量处理、罚款500元/处.18出现层间冷缝实物质量处理、罚款1000元/处.19止水跑偏实物质量处理、罚款300元/处.20排水盲管堵塞实物质量处理、罚款300元/处.21表面气孔太多实物质量处理、罚款200元/处 4.附则4.1本细则自正式发布之日起执行。4.2本细则为独立文件，不替代其他合同、协议、文件对工程质量进行的处罚。4.3本细则在执行过程中不断完善，解释权归业主工程部。附件 *扩建工程质量违规处罚单时间： 编号：责任单位部 位违规现象/项目（填写条款号）整改要求罚款金额（元）请贵单位接此通知后，迅速整改，并查明责任人77、员，将罚款落实到人头。整改和落实情况7天内向督查组反馈。督查组：*扩建工程质量分析报告制度 1目的为规范工程质量控制和质量管理基础工作，更好地开展质量分析工作，特制定本制度。 2 适用范围 本制度适用于*扩建工程。3 内容与要求3.1 工程质量分析是工程质量管理的重要一环，是确保工程施工质量的重要手段，质量分析是指对施工安装过程的各工序质量控制、工艺技术数据和施工安装活动成果进行质量分析和对比的活动。3.2 工程质量分析要运用各种质量分析技术方法和手段，分析查明质量波动、质量缺陷的各种影响因素，找出其中主要因素，做到详尽透彻，从而抓住源头采取措施予以纠正和方范。3.3 质量分析必须做到“精细”78、，大事小事都是事，经分析解决问题后，由技术或质量部写出书面技术文件备查。3.4各参建单位应围绕扩建工程质量方针和目标，根据本工程实际，建立健全各部门、班队、工序三级质量管理体系，完善质量分析制度，加强质量控制，落实质量保证措施，明确质量分析内容，及时发现问题，解决问题，消除隐患。3.5专业技术人员应定期对工程主要材料、半成品、构配件以及施工安装过程中开展的检验试验结果情况进行检查统计，分析、总结检验结果，及时了解和掌握材料、设备的质量变化规律和发展趋势，拒绝存在质量隐患的材料、设备进入工程现场。3.6 专业技术人员应对已完单元、分部工程的质量评定结果以及各项质量指标项目的完成情况进行检查对比，79、了解质量达标情况，进行统计分析，掌握质量变化规律，及时向监理、施工等有关单位提出加强质量控制的要求。3.7 在工程项目实施过程中，定期召开质量分析会，当发生重大问题时，可临时召开质量分析会，进行工程质量控制情况、质量缺陷问题检查分析，并做好记录，会后及时地把会议纪要分发给有关人员。 3.8 本扩建工程实行三级质量分析会制度。 专业技术负责人负责定期或不定期组织召开施工安装工序质量分析会；在日常巡视检查过程中，一旦发现质量问题，及时组织监理、设计、施工单位的相关现场人员召开专题质量分析会，找出质量问题的原因，采取预防措施，将返工控制到最低限度，对不能解决的问题及时向部门反映，并做好记录。 工程部80、负责人负责组织监理、设计、施工单位、供应商、检验检测单位等参加并主持定期或不定期的质量通报会、分析会，通报施工安装质量情况,协调有关单位的施工活动,以消除影响质量的各种外部干扰因素。对整个施工安装过程中的质量问题做全面分析，或专题分析，总结单位工程、单元工程质量指标完成情况，布置质量工作要点或对影响较大的某个单元工程进行专题分析，分析原因解决问题，提出纠正和预防措施。 质量管理委员会应每半年召开一次工程质量分析会，由质量管理办公室负责人负责组织，总结本季度各标段、各参建施工单位的质量活动开展情况，对半年来的质量管理和质量指标完成情况进行分析，讨论确定改进方案，提出下一步的整改计划。 3.9 发81、生工序质量事故或未遂质量事故，应立即组织监理、设计、施工等单位召开专题会议进行分析研究，查明原因，提出纠正处理和防范措施。 3.10 当发生重大质量事故按照上级有关规定做好事故报告，组织行业有关专家或专业技术人员开展施工调查分析，工程质量事故按照*扩建工程质量事故处理制度执行。4 本规定自颁布之日起执行。*扩建工程质量培训制度 1目的为强化质量意识，提高员工技术技能和业务素质，更好地开展质量管理工作，特制定本制度。 2 适用范围本制度适用于*扩建工程一般性质量管理知识培训学习，不包含从事质量专业技术人员职业资格专业知识和技能的系统培训。 3 内容与要求 3.1 培训目的促进员工了解各专业有关技82、术体系和基本知识，熟悉和掌握所从事专业工作的技术知识和标准规定，以转化为工程施工安装质量管理水平的提高，实现扩建工程机组达标投产的目标。 改进员工的知识结构和深化技术技能的学习领会，更深刻理解质量管理体系，强化责任意识和质量意识，提高质量技术标准的执行力，更好地胜任本职工作。 提升员工职业生涯发展能力，为个人进步和单位发展创造良好环境和条件； 提高综合素质，增强竞争能力和持续发展能力。 3.2 培训原则质量培训工作力求做到“三化三实”即“多样化、规范化、科学化”和“实际、实用、实效”。 质量培训应适合于扩建工程建设的需求和发展目标，即将质量培训与工程施工安装质量紧密结合，需什么学什么，缺什么补83、什么，急用先学，立竿见影。 3.3 培训范围及对象 质量培训的范围应包括各参建单位的领导到一线员工的所有人员。 按层次和职能分，可分为管理人员和关键岗位的员工培训、特殊职能部门人员培训和广泛的基础培训。 3.4 培训内容及要求 质量意识教育.1 提高质量意识是质量管理的前提，而领导的质量意识更直接关系到企业质量管理的成败。因此，质量意识教育被视为质量培训的首要内容。.2 质量意识教育的重点是要求各参建单位各级员工理解本岗位工作在质量管理体系中的作用和意义；理解其工作结果对工程施工质量、进度和工期的影响；以及采用何种方法才能为实现与本岗位直接相关的质量目标做出贡献。.3 质量意识教育的内容可包括84、：质量的概念，质量法律、法规，质量对组织、员工和社会的意义和作用，质量责任等。 质量知识培训知识培训是质量管理培训内容的主体，应对所有从事与质量有关工作的员工进行不同层次的培训。在识别培训需要的基础上，应本着分层施教的原则。 质量技能培训技能是指直接为保证和提高扩建工程施工安装质量所需的专业技术和操作技能。技能培训是质量管理培训中不可缺少的重要组成部分。 3.5 培训方式 每年聘请水电站建设专家对扩建工程筹建处以及各参建单位进行一次水电站建设相关专业知识讲座。 定期培训，筹建处每季度组织进行相关质量法律、法规、政策、全面质量管理知识、质量技术标准规范、达标投产、创一流活动相关考核标准要求等内容85、的学习培训，培训对象以筹建处全体员工以及各参建单位的主要技术骨干为主。 不定期培训，结合工程实施过程中遇到一些技术难题，对规范标准理解掌握的熟练程度、执行力度等问题，组织有关人员进行相关知识教育培训。 视相关行业组织培训办班情况，在条件许可的情况下，可组织管理人员、专业技术人员、主要操作人员外送学习培训。 对新进员工进行全面质量管理知识教育，做好上岗前的培训工作，经培训考试合格后方可上岗。员工享有参加培训的权利，也有接受培训和培训他人的义务。除了积极参加单位和各部门组织的各项培训外，提倡和鼓励员工在提高专业知识、工作技能和综合素质方面进行自主学习。3.6 培训实施 以自办为主，外请为辅，采取讲86、师授课与各部门的专项培训相结合，相对集中的办法进行。 做好培训设计和策划，包括确定培训内容，明确培训的制约条件，选择适宜的培训方式、培训资源、培训资料和培训时机、为培训结果评价和过程监督确定准则等。 培训授课要落实到人，外请培训由筹建处综合部负责组织和联络外部讲师等培训资源。自办培训授课人以单位领导为主，亦可从单位优秀员工、专业能力强的资深老员工中出任兼职讲师。 建立单位培训资源体系，做好教案编排，组织购置和完善质量培训教材库、培训案例库和试题库，为持续的做好培训工作奠定基础。 培训实施部门要做好课堂管理，制备教材，保证良好的环境，准备必要的培训设备及辅助材料。 应根据培训计划及职工的排班情况87、科学安排培训。职工应按时参加培训。 培训结束后应培训效果评价，评价方式可以是学员自我评价、培训者训后评价（考试、考核等）以及管理者跟踪评价等。 员工参加培训应做好培训记录并填入培训积分登记表、统计表，纳入*水电总厂职工教育管理系统员工的教育档案。4、本规定自颁布之日起执行。 *扩建工程质量保证金管理办法第一章 总 则第一条为规范*扩建工程质量保证金管理，落实扩建工程在缺陷责任期（保修期）内的维修责任，根据中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程质量保证金管理暂行办法等法律法规，结合实际，制定本办法。第二条本办法所称质量保证金（以下简称质保金、保证金或保留金）是指发包人与承包人在电站88、扩建工程承包合同中约定，从应付的工程款中预留，用以保证承包人在缺陷责任期内对扩建工程出现的质量问题进行维修的资金。 第二章质量缺陷责任与认定第三条缺陷是指建设工程质量不符合工程建设强制性标准、设计文件，以及承包合同的约定。第四条缺陷责任期限可由发、承包双方在合同中约定，但不得违反建设工程质量管理条例的相关规定。 第五条 *扩建工程质量保修期指：1、主体建筑物土建施工及金属结构安装工程的保修期为一年。2、厂房及坝面建筑及装修工程的保修期 (1) 屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏为 5 年；(2) 装修工程为2年；3、其他系统设备安装项目的质量保修期由承、发包双方在合同中约定89、。第六条缺陷责任期从实际通过竣（交）工验收之日起计算。由于发包人原因导致工程无法按规定期限进行竣（交）工验收的，在承包人提交竣（交）工验收报告90 天后，工程自动进入缺陷责任期。 第七条由于承包人原因造成的缺陷，由承包单位承担鉴定及维修责任。对于实行工程分包的建设工程，由于分包单位原因造成的缺陷，属施工总承包单位分包的，由施工总承包单位先行承担鉴定及维修责任，并负责向分包单位追偿；属建设单位分包的，由建设单位承担鉴定及维修费用，并负责向分包单位追偿。由他人原因造成的缺陷，承包单位不承担鉴定及维修责任，发包人不得从保证金中扣除费用。发包方应及时签订工程缺陷责任合同，未签合同的项目，发生缺陷责任时90、，由发包人负责承担鉴定及维修责任。第八条 工程未移交发包方前，承包方应负责管理和维护；移交后承包方应承担保修期内的缺陷修复工作。若工程移交证书颁发时尚有部分未完工程需要保修期内继续完成，则承包方还应负责该未完工程的管理和维护工作，直至完工后移交给发包方为止。第九条缺陷责任期内，缺陷责任纠纷由发包人和承包人协商解决；协商不成的，可提交仲裁或依法向人民法院起诉。第三章质保金预留及管理第十条扩建工程发包人应当在招标文件中明确保证金预留、返还等内容，并与各相关承包人在招标文件和合同条款中对涉及保证金的下列事项进行约定：1、缺陷责任范围及缺陷内容、责任期限、维修质量、费用计算； 2、保证金预留比例、期限91、；3、保证金预留、存储、支付、结算方式；4、保证金是否计付利息，如计付利息，利息的计算方式；5、争议处理程序。第十一条 发包人应按照合同约定及时向承包人支付预付款及工程结算价款并预留保证金。第十二条质保金的扣留办法须在承包合同通用及专用条款中约定，应在给承包人的月进度付款中扣留按专用合同条款规定百分比的金额作为保留金，直至扣留的保留金总额达到专用合同条款规定的数额为止。第十三条质保金的管理，由*电力股份有限公司财务部门统一管理，扩建工程筹建处计划合同部负责实施。第四章 质保金的使用与返还第十四条质保金仅用于支付由于承包人原因造成的缺陷而进行维修的费用，任何人不得挪用、滞留。第十五条 保证金缺陷92、责任期内，由承包人原因造成的缺陷，承包人应按设计文件标准负责维修，并承担鉴定及维修费用。如承包人不维修也不承担费用，发包人可按合同约定使用保证金进行维修，并由承包人承担违约责任。承包人承担缺陷维修责任，并不免除其对工程质量的其他责任。第十六条缺陷责任到期后，承包人履行了维修责任的，发包人应按合同约定或本细则规定向承包人返还保证金。第十七条 扩建工程土建施工及金属结构安装、机电安装工程项目应按下列方式予以返还质保金。1、在签发合同工程移交证书后14天内，由监理人出具保留金付款证书，发包人将保留金总额的一半支付给承包人。2、在签发单位工程或部分工程的临时移交证书后将其相应的保留金总额的一半在月进度93、付款中支付给承包方。3、监理人在本合同全部工程的保修期满时，出具为支付剩余保留金的付款证书。4、发包人应在收到上述付款证书后14天内将剩余的保留金支付给承包人。若保修期满时尚需承包人完成剩余工作，则监理人有权在付款证书中扣留与剩余工作所需金额相应的保留金余额。 第十八条 扩建工程属于工民建范畴的项目质保金按照相关规定执行。1 、缺陷责任期到期后，乙方向甲方书面提出返还保证金的申请。2 、甲方在接到乙方返还保证金的申请后，应于14 日内提出异议。如无异议，甲方应在核实后14 日内将保证金及利息全额返还乙方。逾期支付的，从逾期之日起，按照同期银行贷款利率计付利息，并承担违约责任。3 、甲方在接到乙94、方返还保证金的申请后14 日内不予答复，经乙方催告后14 日内仍不予答复的，视同认可乙方的返还保证金申请。第十九条发包人和承包人对质保金预留、返还以及工程维修质量、费用有争议，按承包合同约定的争议和纠纷解决程序处理。第二十条本办法自公布之日起施行。*扩建工程机组达标投产实施细则 第一条 为顺利开展达标投产工作，提高*扩建工程110MW机组建设管理水平和机组整体移交水平，充分发挥投资效益，根据中国电力建设企业协会颁发的电力工程达标投产管理办法（2006年版）及其“水电工程达标投产考核标准”制订本细则。 第二条 达标投产考核必须以国家、电力行业和集团公司颁发的有关水电建设的现行标准、规程、规定以及95、项目的有关批准文件、设计、合同等为主要依据，在工程建设的全过程中，筹建处和所有参建单位都必须坚持“节约型”、“环保型”的原则，认真贯彻本办法。 第三条 达标考核标准是对新建机组的基本要求，机组投产时的各项指标都必须在投产时达到或优于合同与本办法的考核标准。第四条 达标投产考核是对工程建设的设计、制造、土建、安装、调试、试生产以及工程档案管理全过程的检查指导与考核验收。达标投产必须贯彻落实事前、事中、事后控制的原则。做到有计划、有组织、有落实、有检查、有记录。第五条 *扩建工程在所有的承包合同和工程实施过程中，都要体现达标投产规划和细则的要求；机组投产后，应及时组织达标投产自检、预检、复检。第六96、条 机组投产时，与安全稳定运行和主要技术经济指标有关的项目，应同时满足合同和本办法考核标准的要求。第七条 *扩建工程机组达标投产组织机构人员名单如下：（一）成立*扩建工程机组达标投产领导小组(以下简称扩建工程机组达标投产领导小组)。组 长：容党生副组长：黄小年 温记方小平 林竣 陆 辛罗凤立 吴俊平成 员：程新年 磨琪聪牙华晨 徐献邦陈贤飞 陶晓文 卢 山 黄健生 黄润松蒙晓东（二）扩建工程机组达标投产领导小组下设办公室（以下简称达标投产办公室）。主 任：黄小年 副主任：程新年 成 员：磨琪聪牙华晨 徐献邦陈贤飞 陶晓文 卢 山 黄健生 黄润松蒙晓东黄 耿 谭茂业 黄东承 梁华勇 陈贤强 朱纯97、录 陆毅宾 苏林格 陈绍忠 黄汉兴黄小芬 杨运勇 为确保*扩建工程施工安装过程控制，满足达标投产，扩建工程达标投产领导小组下设六个专业组。各专业组应根据工程进展需要，结合安委会、质委会、协调会每月至少组织一次活动，对工程建设过程中的安全文明施工、施工工艺、质量、工程进度等进行检查，并做详细记录。在检查过程中发现的问题及时责令相关施工单位进行整改。1安全管理组组 长：程新年副组长：罗凤立黄东承 组 员：陆毅宾 黄汉兴 黄小芬 黄健生唐策乾杨运勇黄耿谭茂业 董宏峰2质量与工艺组组 长：程新年 副组长：谭茂业陆辛李天仲罗凤立陈贤飞卢山蒙晓东组 员：黄耿 梁华勇 陈贤强 朱纯录 李长安 夏绍敏 蒋新元98、 苏林格 刘敏华 陈绍忠 黄前信 黄润松陈其琛3调整试验组组 长：谭茂业副组长：陈贤飞李天仲蒙晓东组 员：朱纯录 马国湖 杨日初 黄润松陈其琛4技术指标组组 长：程新年 副组长：谭茂业陆辛李天仲罗凤立陈贤飞卢山蒙晓东组 员：黄耿 谭茂业梁华勇 陈贤强 朱纯录 李长安 夏绍敏 苏林格 刘敏华 陈绍忠 黄前信 黄润松陈其琛5工程档案组组 长：磨琪聪副组长：程新年牙华晨罗凤立陆辛卢 山蒙晓东组 员：兰玲妹 劳惠玲 周粹霞 张婉妮 6工程综合管理组组 长：磨琪聪副组长：程新年牙华晨罗凤立陆辛卢 山蒙晓东组 员：黄耿谭茂业徐忠梁华勇 陈贤强 朱纯录 李长安 夏绍敏 苏林格 刘敏华 陈绍忠 黄前信 黄润松99、陈其琛第八条 扩建工程机组达标投产领导小组职责。(一) 在*集团公司、*公司达标投产领导小组的领导和指导下，全面贯彻集团公司和*公司对达标工作的要求。(二) 遵照电力工程达标投产管理办法（2006年版）标准规定，结合工程的实际情况，制定达标投产细则。(三) 在所有的承包合同和工程实施的全过程中，全方位地逐项逐条落实本办法的各项要求并完成各项考核指标。(四) 根据工作进展的不同特点，并结合安全、质量、进度、造价等相关会议，适时定期召开达标工作会，布置、落实达标工作，逐项检查达标计划的完成情况，及时协调解决有关问题，组织参建单位全面完成各类专项检查提出的达标整改要求。(五) 组织并主持达标投产自查100、。负责按照电力工程达标投产管理办法（2006年版）“水电工程达标投产考核标准”以及本细则的要求，对已完成的工程项目组织自查，并将自查结果书面呈报*公司达标领导小组。(六) 组织并主持达标自检，提交达标自检报告。(七) 对自检中确定的需要消缺、完善的项目提出整改计划，并督促各单位实施。(八) 负责向*公司达标领导小组提交机组达标预检申请。(九) 根据*公司达标领导小组的要求，负责具体的达标预检和复检的迎检工作。第九条 达标投产办公室的职责。(一) 在达标领导小组的领导下，按达标投产领导小组的要求，负责扩建工程达标投产的日常管理工作。(二) 根据扩建工程的工期要求，编写机组达标投产实施细则，并将达101、标的各项要求及每项考核指标落实在工程建设过程中。(三) 安排达标投产例会，按季度在召开协调会、质委会、安委会的同时，落实达标投产的逐项检查计划，并汇总逐项检查完成情况。(四) 落实自检计划，编写自检报告。(五) 负责达标自检日常管理，按要求填报自检结果报告、报表及达标预检申请并按程序上报，负责达标投产预检和复检的具体工作安排。(六) 负责消缺、整改工作的日常管理，包括计划、落实、检查。第十条 安全管理组的职责。(一) 按照达标投产考核办法要求，负责扩建工程达标投产标准中安全管理部分的管理工作。(二) 安全管理组在*扩建工程安全委员会领导下开展达标投产具体工作。(三) 监督各单位建立健全安全生产102、规章制度和科学有效的安全生产奖惩激励机制、监督检查机制；建立健全的安全保证体系和安全监督体系，落实安全生产责任制；开展危险源调查和危险点分析工作，建立危险点清单，制定预控措施和危险点监控整改消除方案；制定重大事故应急处理、救援预案。根据工程进展的不同阶段的重点做好安全文明施工；督促各施工单位制定大型施工机械管理制度和特种作业人员管理制度，并按规定建立相关的账卡。(四) 落实年度安全管理工作的自检计划，编写年度自检分项报告。(五) 落实安全责任制，合理分解、控制安全目标。(六) 按期编制安全管理检查计划并按计划组织进行逐项检查，归纳整理安全管理部分的检查资料。(七) 组织进行定期和不定期的安全检103、查。(八) 每周进行安全检查并召开安全网例会，落实上周检查中存在的安全、环境问题的处理情况，布置本周的安全、环境工作；每季度参加安委会主持的安全工作例会。(九) 按要求填报自检结果、报告报表及达标预检申请中安全管理部分的内容并交达标办公室汇总，负责达标投产预检和复检安全检查管理部分的工作安排。第十一条 质量与工艺组的职责。(一) 按照达标投产考核办法要求，负责扩建工程达标投产标准中质量工艺部分的管理工作。(二) 质量工艺组在*扩建工程质量委员会领导下开展达标投产具体工作。(三) 负责督促各施工单位制定质量和工艺的总目标和分目标，针对各个分目标制定出具体的控制措施和管理办法。将过程预控、过程达标104、的精神体现到施工组织设计、作业指导书等作业文件中，建立健全的质量和工艺标准、规范。(四) 落实年度的质量与工艺部分的自检计划，编写年度自检的分项报告。(五) 落实质量与工艺责任制，合理分解、控制质量与工艺目标。负责与质委会共同审查施工组织设计和施工方案、措施并督促落实到位。(六) 在质委会的指导下，按计划组织进行逐项检查，归纳整理质理与工艺部分的检查资料。(七) 在质委会办公室的配合下，按计划组织进行质量和工艺检查并召开分析会（即专业协调会），落实质量和工艺检查中发现问题的处理情况，布置下一阶段的质量和工艺检查工作。(八) 按要求填报自检结果、报告报表及达标预检申请中质量与工艺部分的内容并交达105、标办公室汇总，负责达标投产预检和复检中质量与工艺部分的工作安排。第十二条 调整试验组的职责。(一) 按照达标投产考核办法的要求，负责扩建工程达标投产标准中调整试验部分的管理工作。(二) 督促调试单位建立健全的调试工作标准、规范；按照启规要求编制调试大纲，制定调试技术方案并参与审定、发布。(三) 编制调整试验检查计划并按计划组织进行逐项检查，归纳整理调整试验检部分的检查资料。(四) 按要求填报自检结果、报告报表及达标预检申请中调整试验部分的内容并交达标办公室汇总，负责达标投产预检和复检调整试验部分的工作安排。第十三条 技术指标组的职责。(一) 按照达标投产考核办法的要求，负责扩建工程达标投产标准106、中技术指标部分的管理工作。(二) 编制技术指标检查计划并按计划组织进行逐项检查，归纳整理技术指标部分的检查资料。(三) 按要求填报自检结果、报告报表及达标预检申请中技术指标部分的内容并交达标办公室汇总。第十四条 工程档案组的职责。(一) 按照达标投产考核办法的要求，负责扩建工程达标投产标准中工程档案部分的管理工作。(二) 建立健全工程档案管理制度，制定工程文件材料和设备资料的收集、移交、保管、分发、利用管理办法。(三) 落实工程档案部分的自检计划，编写自检的分项报告。(四) 按工程档案检查计划组织进行逐项检查，归纳整理工程档案部分的检查资料。(五) 按要求填报自检结果、报告报表及达标预检申请中107、工程档案部分的内容并交达标办公室汇总，负责达标投产预检和复检工程档案部分的工作安排。第十五条 工程综合管理组的职责。(一) 按照达标投产考核办法的要求，负责扩建工程达标投产标准中综合管理部分的管理工作。(二) 建立健全工程造价、工期、质量管理体系。制定工程造价、工期、质量管理目标。(三) 按期编制综合管理检查计划并按计划组织进行逐项检查，归纳整理综合管理部分的检查资料。(四) 落实综合管理部分的自检计划，编写自检的分项报告。(五) 按要求填报自检结果、报告报表及达标预检申请中综合管理部分的内容并交达标办公室汇总，负责达标投产预检和复检综合管理部分的工作安排。 第十六条 考核项目检查的周期：原则108、上各组每半年检查一次，安全、质量工艺组结合安全会、质委会开展季度检查工作；调整试验组、技术指标组结合机组安装、试运行开展工作。全面自检工作一般应在机组(工程)投产后1个月内完成。 第十七条 考核项目、内容与评分规定按中国电力建设企业协会颁发的电力工程达标投产管理办法（2006年版）及其“水电工程达标投产考核标准”执行。第十八条 达标投产的申请，自检、预检和复检的工作按中国电力建设企业协会颁发的电力工程达标投产管理办法（2006年版）的规定执行。第十九条 达标投产的奖励。(一) 阶段性检查考核，执行*扩建工程土建工程质量与工艺控制考核标准、*扩建工程机电及金属结构工程质量与工艺考核标准以及*扩建109、工程安全奖励基金管理办法。(二) 扩建工程通过达标复检，并经集团公司按程序审核认定后，公司将向集团公司申报，对参加建设的设计、工程监理、主体工程施工、主体工程调试等有关单位分别颁发证书。(三) 扩建工程通过达标复检，并经集团公司按程序审核认定后，我公司将按集团公司的文件精神，并根据现场的实际情况，给予设计单位、主体施工单位和主体调试单位适当的物资奖励。(四) 扩建工程通过达标复检，并经集团公司按程序审核认定后，公司将根据情况对扩建工程机组达标投产有关人员进行奖励。第二十条 本细则由扩建工程机组达标投产领导小组负责解释。附表 *扩建工程机组达标考核表检查活动时间：200 年 月 日 活动性质：季110、自检 年自检 自检 复检一 安全健康与环境管理考核标准 标准分：150分 自（复）检得分： 分序号考核项目考核内容不符合项扣分标准扣分原因扣分1事故指标1.1 发生人身死亡责任事故1.2 发生人身重伤责任事故1.3 发生恶性误操作事故1.4 发生中毒责任事故1.5 发生水灾、火灾、爆炸、坍塌责任事故1.6 发生负同等责任及以上的重大交通事故1.7 发生身源遗失或射线伤害事故1.8 重复发生性质相同的记录事故1人1次1次1次1次1次1次1次522222222组织机构2.1 工程项目未成立或未及时调整安全组织机构或未按照规定开展工作2.2 未建立完善的安全健康、环境管理和安全监督机构2.3 未按照111、规定配备安全管理人员2.4 安全管理人员不具备相应的资格1项1项1项1人22113规章制度及台帐3.1 未建立完善的安全健康与环境管理制度3.2 制度或程序不符合国家、行业、地方法规标准的要求3.3 未按规定建立安全管理帐、表、册、卡3.4 资料、记录不能做到完整、准确、及时、有效1项1处1处1处20.50.50.24安全健康与环境管理职责4.1 未制定现场安全、健康与环境管理的目标及措施4.2 安全、健康与环境管理责任制未落实，无考核、奖惩4.3 项目法人未按照规定的要求提供“安全措施补助费”，未提供“施工机械、设备及工程保险费”和“人身保险费”，或将以上费用列入投标竞争性报价4.4 参建单112、位对4.3所列费用未做到专款专用、及时实施4.5 项目法人将工程发包给不具备安全资质的施工单位，或参建单位将工程分包给不具备资质的分包单位4.6 项目法人未给参建单位提供必要的安全施工条件4.7 项目法人未对项目工程进行环境影响评价4.8 项目法人未申请竣工环保验收4.9 竣工环保验收不合格又未整改而投入运行1项2444422525方案措施5.1 未编制安全、健康与环境因素管理措施；未对施工项目做出危险源辨识和环境因素评价；未编制重大环节的风险控制措施；未提出紧急情况时的应急措施5.2 未严格执行审批程序5.3 未严格执行安全环保技术措施和相关规定5.4 重大的起重、运输作业，特殊、高处作业等113、危险作业项目安全措施及方案不完善，未按规定办理安全施工作业票5.5 交底无针对性，签字手续不齐全5.6 未制定保护植被和工程结束后恢复植被的措施5.7 调试、生产运行相应的规章制度不完善，无反事故措施1处1处1处1处1项1项1项11111116例行会议6.1 未按规定召开例会会议研究解决安全健康与环境管理的问题6.2 会议记录不齐全1项1处10.57教育培训7.1 参建单位未按规定对作业人员进行教育培训、考试，或教育、考试记录不完整7.2 特种作业人员未持有效证件上岗1处1人0.50.58例行检查8.1 未按规定组织安全健康与环境检查8.2 检查记录不齐全8.3 对检查中发现的问题和隐患，未组114、织整改、关闭1项1处1处20.519特种设备管理9.1 未委托具有相应资质的机构对特种设备进行检测、检验，证件不齐全9.2 特种设备存在安全隐患9.3 使用承租的机械设备和配件未按规定验收9.4 日常维护、检查记录、标识不齐全1处2210.510分包与临时用工管理10.1 未对分包单位的安全资质进行审查10.2 未与分包单位签订安全健康与环境管理协议10.3 分包单位施工人员及临时用工的录用不符合规定10.4 未对分包单位日常安全健康与环境管理进行监督、管理10.5 未对分包单位施工人员执行地方有关治安管理规定进行监督1处1项1人1项1项110.51111应急预案与响应11.1 未建立应急救援115、体系，未建立重大事故应急预案与响应11.2 应急预案与响应资源不能得到保障11.3 应急预案与响应紧急联络、信息沟通不畅11.4 未组织应急预案与响应的培训和演练1项211112事故调查处理12.1 对发生的事故未按照规定报告、统计12.2 未按“四不放过“的原则处理事故1项213环境管理13.1 现场材料、机具、设备摆放混乱，未做到工完料尽场地清，道路、通道不畅通13.2 水、气、声、渣等排放不符合当地环保规定13.3 危险化学品的储存、运输、使用不符合规定13.4 放射源的储存、运输、使用不符合规定1处0.522214施工用电14.1 未按施工组织设计布置14.2 不符合“三级配电两级保护116、“的要求14.3 接零或接地保护不符合要求14.4 末级配电箱无漏电保护器或保护器失灵14.5 未做到“一机、一闸、一保护“14.6 配电箱破损，无防火、防雨功能14.7 电缆架设或埋设不符合规定14.8 起重机、井字架及龙门架等机械设备防雷接地不符合规范1项1处1处1处1处1处1处1处20.50.50.50.50.50.5215安全接地15.1 不符合设计和规程要求15.2 漏接安全接地线15.3 没有直接与接地网引线连接或接地不可靠15.4 没有明显的便于检测的安全接地线15.5 接地网引上线未按规定标注接地符号1项1处1处1处1处20.50.50.50.216脚手架作业16.1 搭设不规117、范、未验收16.2 特殊脚手架无设计、未经审批1处1项0.5217起重吊装17.1 起重机械安装、维修、拆除队伍无相应资质17.2 起重机械安装、维修、拆除方案未审批，记录不完整，检测、试验报告不齐全17.3 起重机械台帐不完整17.4 起重机械安全保护装置不全或不可靠17.5 起重机械钢丝绳、滑轮、吊钩、制动器磨损超限17.6 多台机械交叉或共同作业无安全措施17.7 起重机械无操作规程，无运行、日常维护保养记录17.8 超重工器具使用、维护、保管不符合规程规定17.9 起重吊装区域无警戒标志或安全围栏，无专人监护17.10 起重吊装作业未按照规定办理作业票，工作负责人不在现场1项1项1项1118、处1处1项1处1处1处1处220.52220.511118安全设施18.1 未落实现场的安全防护设施18.2 现场临边无安全围栏，沟、坑、孔洞无栏杆或盖板18.3 高处作业水平安全绳、速差自控器、安全自锁器、安全网等设置不符合规定18.4 施工现场未设置工程项目“五牌一图”18.5 生产区域安全标志牌和警告牌不齐全、不醒目；危险作业场所未设置安全围栏和醒目的警示标志1处0.519劳动防护19.1 未按规定向作业人员提供劳动防护用品19.2 劳动防护用品不合格19.3 劳动防护用品未按国家标准进行检验1处0.520防火防爆20.1 消防报警、灭火系统试验不合格，现场消防器材配置不足，消防水源不能119、满足要求20.2 消防通道不畅20.3 消防设施未采取防雨、防冻措施，未定期检验，现场消防器材过期、失效20.4 易燃、易爆区动火作业无防燃、防爆措施、审批手续或未严格执行20.5 存放爆炸危险物品的场所及库房内电气设备配置不符合规定20.6 电缆和各类孔洞的封堵、防火涂料不符合设计和规定1项1处1处1项1处1处220.2220.221调试、运行21.1 调试、启动、运行安全措施不齐全21.2 备用电源、UPS、事故照明电源不符合设计要求和规程规定，自投不可靠21.3 试运、生产阶段未严格执行“两票三制”1项1合计得分： 合计扣分： 得分率： %检查人： 年 月 日受检单位专业负责人：年 月 120、日二 土建工程质量工艺与进度控制考核标准 标准分：300分 自（复）检得分： 分序号考核项目考核内容不符合项扣分标准扣分原因扣分（一）通用部分1工程资料1.1强制性条文实施计划和相关记录1 应有本专业强制性条文实施计划2 应有本专业强制性条文实施记录1项1处20.51.2本专业技术标准清单与执行情况1 本专业采用的技术标准清单应齐全、有效2 本专业采用的技术标准执行记录齐全3 工艺操作标准的编制、引用、执行记录齐全1项1处50.21.3单位工程优良率75%降1%11.4单元工程优良率（各单元工程设定值）%降1%0.51.5真实性优良率不符合实际情况，不真实1处51.6施工过程控制与检测资料齐全121、完整、准确有效1 主要原材料检验报告2 主要质量控制资料及施工记录3 隐蔽工程验收记录4 主要施工过程检测记录（报告）5 安全和功能检测与主要功能抽查记录1项1处50.21.7勘察设计单位对施工质量的检查1 勘察、设计单位应参加地基工程的施工质量验收并签证2 设计单位应参加基础、主体结构分部工程的施工质量验收并签证3 勘察单位应对工程地质报告提出评价意见4 设计单位应对地基处理检测报告、沉降观测报告签署意见1项1次20.51.8监理对工程质量的验收和评估1 建筑材料、构配件、设备进场无监理工程师签字2 见证取样频率不符合规定3 对工程地质报告未提出评价意见，对沉降观测成果报告、地基处理检测报告122、未签署意见4 全过程监理通知单未关闭5 质量评估报告不符合监理规范要求 1项 1处 1 0.2 2观感质量2.1建筑物及地下结构1 倾斜、存在不均匀沉降2 存在影响使用功能或耐久性的缺陷3 内外墙面、地面、屋面渗水、漏水4 出现深层及贯穿裂缝(己处理)、表现裂缝(已 处理) 1处 1处 渗漏 1处 5 50.5l 0.50.12.2测量控制点和沉降观测点1 按设计和规范要求设置的测量控制点和沉降观测 点应与布置图一致2 测量控制点和大坝内外部观测设施完好率： 混凝土坝l00，土石坝80 1处 降1 1 12.3主要建筑物观感质量1 观感质量检查方法、内容符合规定2 阴阳角方正3 平整度、立面垂123、直度符合规范要求4 变形缝符合设计和施工规范要求不符1处1处1处 l 0.2 0.2 0.22.4建构筑物混凝土1 表面有裂纹、麻面超标、蜂窝、缺损、错台、露筋(己处理)2 棱角不方正、顺直；表面污染，接茬明显冷缝3 模板拉接螺栓(片)未处理、封堵；有防腐要求的未防腐4 设备基础砼几何尺寸、标高超标，预留螺栓(孔)或直埋螺栓偏差超标1处0.22.5钢结构工程1 有明显的变形损伤、污染、锈蚀、面层油漆不符合设计要求2 防腐、防火不符合设计或规范要求3 摩擦面、高强螺栓扭矩不符合规范要求4 焊缝不均匀，咬边、夹渣、有气孔，焊缝高度、长度不符合规范要求 1处 1处 1项 1处 0.2 0.2 0.5124、 0.22.6墙面1 抹灰面空鼓、脱层、有裂纹，表面不光滑2 分格缝(条)宽、深不均匀，棱角不分明、不顺直3 料面层空鼓、脱落，阴阳角处搭接方式不正确，全立面整砖套割不吻合4 弹涂面层花纹不均匀1处0.2.7室内地面、楼面1 现浇混凝土楼板或铺设豆石混凝土找平层的地面：应原浆一次抹而，找平、压光，且面层平整、光滑、洁净，无空鼓、裂缝、脱皮、起砂或二次涂抹2 现制水磨石地面：分格条牢固、顺直、清晰、无断条，石粒的粒径、颜色分布均匀，表面平整光滑、色泽一致、光泽度合格，无空裂、砂眼、麻纹；平整度3mm 3 块料面层：铺设间隙符合规程规范：平整度：一般块料3 mm，高级块料2mm 4 实木地板面层、125、活动地板(防静电地板)，复合地面、踢脚线(板)，楼梯踏步和台阶符合规范5 防腐地面、防静电地面符合规程规范 1处 0.22.8门窗安装1 框、扇安装牢固，启闭灵活、严密，无倒翘；铝合金、塑钢窗框与墙体密封胶严密、平直、美观2 推拉门窗有防脱落措施3 配件安装牢固、位置正确，功能满足使用要求4 门窗玻璃应牢固、朝向正确，符合安全玻璃的使用规定，不得有裂纹、损伤和松动1处0.12.9吊项和饰面1 构造正确、安装牢固2 饰面(含内墙饰面)表面洁净、色泽一致，平整、无裂缝及缺损；压条平直、宽窄一致 1处 0.5 0.12.10涂饰工程1 涂层材料符合规定2 涂料涂饰均匀、色泽一致、粘结牢固，无漏涂、透126、底、起皮、流坠、裂缝、掉粉和反锈现象 1种 1处 2 0.12.1l建筑设备安装工程(水、电、暖、消设施)1 设备或其功能不齐全，或操作不方便2 管道和阀门有漏点3 管道和阀门有渗点4 电器设施接地不正确或不规范 1件 1个 1个 1处 0.2 l 0.2 0.22.12扶手、栏杆、灯柱 1 接头不牢固 2 焊缝表面不光滑、不平整，油漆不符合设计要求 3 有裂缝、缺损、变形 1处 0.5 0.1 0.52.13道路、环境1 内外交通道路(通道、便道、边坡马道)路面不平整、出现裂缝、破损，有积水、积油、积灰，路牙不顺直、不平整2 排水设施损坏、不畅、堵塞3 沟(孔洞)盖板破损、不平整4 生产区域127、环境不整洁，设备材料随意堆放，有施 工遗留物 1项 1处20.2 3 土石方明挖3.1边坡开挖1 坡面及轮廓尺寸超标、坡面残留松动岩块2 开挖过程中发生过责任塌方事故1处0.213.2基础开挖 基础开挖不满足规范和设计要求1处0.53.3建基面开挖 建基面单元开挖优良率术70降10.5 4 混凝土浇筑4.1优良率1 混凝土单元工程优良率80(重要的分部工程必 须优良)2 分部工程优良率(防渗体混凝土、泄洪消能系统、电站厂房系统)50(其中重要的分部工程必须优良)降10.54.2混凝土试验成果1 混凝土抗压强度保证率：无筋混凝土85，结构混凝土952 3.5MPa，C9020C9035混凝土抗压128、强度标准差4.OMPa，C9035混凝土抗压强度标准差4.5MPa3 抗渗试件不满足设计要求4 抗冻试件不满足设计要求5 碾压混凝土钻孔取样评定有不合格项降1增0.1MPa 1组 1组 1项 0.5 0.2 0.2 0.2 0.24.3伸缩缝及止水1 型式、尺寸不符合设计要求2 使用的材料和规格不符合国家标准和设计要求3 金属止水的焊接不符合规范和设计要求4 伸缩缝或止水片变位或缺损5 有渗水 1处 1批 1处 1处 1处 1 1 0.2 0.2 0.5 5 预应力锚固5.1质量验收1 优良率1002 锚固结构型式不符合设计要求3 锚固范围、深度和数量不满足设计要求降11处1处0.55.2检测129、1 未进行预应力锚杆(索)的抽样检查及整体试验2 试验锚杆(索)不符合设计要求3 原位监测的锚杆(索)预应力值损失超过设计允许值1项1根1根10.50.5 6 边坡处理6.1锚喷1 锚杆布置和长度与设计图不符2 锚杆拉拔试验锚固力未达到要求3 水泥砂浆强度未达到设计要求4 喷混凝土与岩石结合不好1处1处1批1处0.10.20.20.16.2岸坡排水设施1 地面排水沟不完善或有损坏2 排水布置深度有误、排水孔堵塞1处0.10.26.3岸坡坡面整治 有塌陷未处理，有交通要求的岸坡马道和阶梯不平整或不通畅1处0.26.4岸坡地下水观测出现异常地下水位，未按要求处理1处56.5坡变形检测成果 超过设计130、允许值，未按要求处理1处57灌浆工程7.1固结灌浆1 单元工程优良率802 检测成果 2.1 建基面以下规定深度内岩体固结灌浆后波速平均值未达到设计要求值 2.2 有盖重坝基固结灌浆未作抬动观测或超过设计要求值 2.3 无孔压水试验措施 2.4 孔压水试验合格率l00降11处1项1项降10.515217.2帷幕灌浆1 防渗帷幕深度不符合设计要求2 帷幕灌浆孔孔排距不符合设计要求3 岸坡帷幕与孔洞接合部不符合设计要求1孔1孔1处10.10.2 4 帷幕观测成果 4.1 帷幕后测压孔水位超过设计值或异常上升，且与库水位相关明显 4.2 坝基、坝肩有异常渗漏1孔1处2525 5 检查孔压水试验检查结131、果 5.1 合格率100 5.2 透水率大于设计规定值的孔段率10 5.3 无检查措施 5.4 检查孔数量不符合规范要求降1增11批少1孔0.2120.57.3回填灌浆1 灌浆区段长度50m 2 检查孔数量少于灌浆孔总数的53 检查孔注浆量超过规范允许值的孔数1个区段降11孔17.4排水孔1 排水孔布置、深度与设计不符2 排水孔堵塞1处1 (二) 主要建筑物 1挡水建筑物(1)混凝土坝1.1质量验收单元工程验收优良率80降10.51.2大坝观测成果及资料1 坝体局部位移或变形超过设计允许值2 坝体渗流量超过设计允许值3 坝体局部应力超过设计允许值4 接缝开裂度超过设计允许值5 坝基局部扬压力超132、过设计允许值6 没有观测资料或资料不连续、不完整7 观测资料未整理或未进行分析1处1处1处1处1处1项1项22122510251.3观感1 坝体感观：1.1 出现深层及贯穿裂缝(己处理)1.2 表面裂缝(最多扣5分)1.3 狗洞、露筋(已处理)、蜂窝麻面、破损掉角1.4 坝体形体偏差超出设计允许值1.5 局部表面平整度超出设计允许值1.6 下游坝坡不整洁美观、有污损1处1处1处1项1处1处0.50.10.10.50.10.12 大坝内外部观测设施：2.1 观测设施布设不符合设计要求2.2 观测设施完好率1001处降50.511.3观感3 坝顶设施： 3.1 坝顶平台或路面不平整 3.2 排水设133、施损坏、排水不畅 3.3 防浪墙体不平整 3.4 下游栏杆有变形或有锈蚀 1处 1处 1项 1处 0.1 0.1 1 0.1 4 坝体廊道和通道： 4.1 廊道内墙壁不平整 4.2 坝体接缝有较严重的渗水 4.3 集水井和排水沟堵塞 4.4 廊道内不整洁、不通畅，有施工遗留物 1项 1处 1处 1项 0.2 0.5 0.5 0.25 坝基处理： 5.1 坝基混凝土有溶蚀、水流侵蚀 5.2 坝基渗流量超过设计允许值 5.3 拱坝坝肩变位、应力超过设计值1处1项1处2 6 坝体接缝灌浆： 6.1 灌区两侧坝块混凝土强度未达到设计规定值 6.2 接缝的张开度小于0.5mm，未采取有效措施施灌1个灌区134、 1 0.5 7 其他：升降电梯等设施不符合设计要求1项 12(2) 土石坝2.1质量验收1 单元工程验收优良率702 面板坝垫层、过渡区及主堆石区、均质土坝及土坝反滤料填筑，各单元工程全部合格，优良率803 减压(排水)井单元工程质量优良率l004 面板混凝土有级差，沥青混凝土生产或土料加工有不合格项降1降l降l1处(项)0.50.40.512.2坝体监测1 坝体施工和运行期沉陷超过设计值 较小 较大2 坝基、坝肩有异常渗漏 较大，水量稳定 很大，水量不稳定增加(视情况)3 坝体或坝基渗流压力高于设计值 较小 有异常上升(视情况)4 坝基、坝肩地下水位有异常上升并与库水位相关 性强(视情况)135、5 坝(库)底排水管有异常集中渗漏 一般 严重(视情况)6 坝体或坝基孔隙水压力超过设计值7 防渗体沉陷变形超过设计值8 没有观测资料或资料不及时、不连续、不完整9 内外部观测资料未整理10 内外部观测资料未及时分析1处1处1处1处1处1处1处1处1处1处1处1项1处1处 l 5 5 5l0 1 510 5 l 510 0.5 25 510 25 122.3观感1 大坝外观、坝顶设施： 1.1 坝坡防护施工质量未达到设计要求 1.2 坝顶平台或路面不平整 1.3 排水设施损坏、排水不畅 1.4 防浪墙体不平整 1.5 下游栏杆有变形或有锈蚀 1处 1处 1处 1项 1处0.51 0.1 0.1136、 1 0.12 防渗体及地基防渗施工质量： 2.1 土质防渗体接缝及结合面局部有返工 2.2 混凝土面板接缝及周边缝的止水等局部有陷 2.3 沥青混凝土防渗体接缝及结合面局部有缺陷 1处 1处 1处 0.50.5l 0.22.3观感3 防渗体变形和裂缝： 3.1 防渗体施工和运行中曾发生贯穿裂缝 已处理 未处理 3.2 面板施工和运行中曾发生宽度0.2mm表面裂 缝(已处理)，500m2发生率多于l条 3.3 面板与垫层在蓄水后有脱空 1条 1条每增l条 1处 2 25 0.5 24 排水设施质量： 4.1 排水管网分区不清，管路及排水通道有堵塞 4.2 排水检查廊道有裂缝 4.3 排水检查廊137、道不平整、不通畅1处 l 0.5 0.15 内外部观测设施： 5.1 观测设施完好率80 5.2 集中观测未形成或观测房(站)破损降1 1项 0.5 22泄洪建筑物2.1质量验收单元工程验收优良率80降10.52.2观测成果1 进水不畅，泄洪量不足；泄槽内流态不良；下泄水流对河床及岸坡(影响建筑物安全)的冲刷和淤积，出流有较大涌浪和回流，对电厂等建筑物正常运行有一定影响2 局部位移或变形超过设计允许值3 渗流量超过设计允许值4 局部应力超过设计允许值5 接缝开裂度超过设计允许值6 局部扬压力超过设计允许值7 没有观测资料或资料不连续、不完整8 观测资料未整理或未进行分析 1项 1处 1处 1处138、 1处 1处 1项 1处 15 2 2 1 2 2 5lO 252.3结构轴线、体型、尺寸、标高及过水断面1 结构轴线、体型、尺寸及标高的偏差不符合设计要求2 高速水流表面的平整度不符合设计要求3 溢流面有钢筋头、表面残缺、跌坎等未按设计要求处理1项22.4防气蚀及抗磨1 设施的位置、体型、尺寸不符合设计要求2 材料及其性能不符合设计要求3 设施的施工不符合有关规定及设计要求1项22.5消能设施有损毁、磨损、冲蚀1项22.6孔口、孔洞钢板衬护1 板材品种、规格及其质量不符合相关标准及设计要求2 钢管的高程、中心、圆度等偏差超标3 纵、环缝对口错位等偏差超标4 焊缝有咬边、超高、气孔、裂缝5 灌139、浆孔堵焊表面不符合设计要求6 管后回填及接缝灌浆未按规范及设计要求施工，有钢管鼓包、未填满的孔腔 1批 1处 1处 1处 1处 1处11l0.10.10.22.7其他建筑物及设施1 启闭机房等土建工程不符合设计要求2 通气设施不符合设计要求1项253引水发电建筑物3.1质量验收单元工程验收优良率80降10.5 3.2厂房结构(地面厂房地下厂房、主变压器间)1 漏水、渗水、墙体有裂缝2 岩锚梁观测设施布设不符合设计要求3 岩锚梁观测设施完好率l004 通风满足设计要求 1处 1处 1 1处 0.5 1 0.2 13.3进水口及尾水系统1 进水口或尾水渠出口出现淤积2 拦污设施、清污设施运行不正常140、1处1项0.1l3.4压力引水系统1 钢衬接触灌浆施工不符合设计要求2 钢衬接触灌浆孔堵焊表面不平整3 钢衬接触灌浆有鼓包、脱空4 压力引水区域出现不正常渗、漏5 引水管道出现较严重气蚀、磨损6 调压井(压力前池)运行不正常7 隧道堵头封堵不符合设计要求1处1处1处渗漏1处1项1项0.50.10.20.5ll25l3,5排水设施1 排水廊道、排水孔布置、深度不符合设计要求2 排水廊道出现异常渗、漏3 排水廊道不整洁、排水不畅4 排水孔或排水管网出现堵塞5 集水井排水量超过设计计算量1处渗漏1处1处1处0.50.510.20.50.53.6监测1 主要舱测设施安装施工不符合设计要求2 主要监测设141、施失效3 监测资料不连续、不完整4 未及时整理、分析、反馈监测资料5 地下厂房围岩和岩锚梁台变形、应力观测值超过设计要求6 引水发电系统区域地表出现异常渗、漏 1处 1处少1次 1处 1处渗漏0.5 0.2 0.2 0.1 0.5 0.51 合计得分： 合计扣分： 得分率： 检查人： 年 月 日 受检单位专业负责人： 年 月 日三机电及金属结构工程质量与工艺考核标准 标准分：200分 自（复）检得分： 分序号考核项目考核内容不符合项扣分标准扣分原因扣分（一）机电工程部分1抽查验收结果1.1各单元工程验收优良率70%降1%0.21.2各分部工程验收优良率70%降1%12水轮机（含水泵水轮机，以下142、同）2.1结构1 水轮机的主要结构部件设计，如转轮及其上下止漏达环、大轴密封、导轴承、活动与固定导叶、机组补气系统、蜗壳、尾水管、水轮机拆卸方式等，经运行实践证明不合理、有缺陷2 水轮机转轮叶片存在裂纹或气蚀3 水轮机转轮或叶片存在贯穿性裂纹或严重气蚀1项1处1处0.550.212.2现场特性试验和检测试验在机组合同规定的期限内，未完成规范和合同规定的必需的现场试验和检测试验项目1项12.3调速系统1 调速系统存在安全和制造遗留的质量问题，或运行不正常2 调节指标达不到合同要求1项152.4主要部件安装质量按照水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准有关检查项目仍存在安装遗留的质量问题1项143、0.52.5制造质量主要部件存在制造遗留的质量问题1处0.253水轮发电机（含发电电动机，以下同）3.1结构 发电机的主要结构和布置型式，经运行实践证明不太合理、存在缺陷1项0.5103.2现场型式试验 在机组合同规定期限内，未完成规范和合同规定的必需的现场型式试验项目1项13.3主要部件安装质量 按照水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准有关检查项目仍存在安装遗留的质量问题1项0.53.4制造质量主要部件仍存在制造遗留的质量问题1处0.254进水阀（如果有）4.1主要部件安装质量按照水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准有关检查项目仍存在安装遗留的质量问题1项0.254.2制造质144、量主要部件仍存在制造遗留的质量问题1处0.255全厂辅助设备5.1桥机1 厂房桥机存在安装和制造遗留的质量问题，或运行不正常2 未按设计要求完成全部负荷试验1项0.515.2渗漏、检修排水系统 厂房渗漏、检修排水系统及其自动控制装置存在设计、安装和制造遗留的质量问题，或运行不正常、不可靠1处15.3全厂公用系统1 全厂水、油、压缩空气及量测系统设计布置不合理或安装、制造质量存在遗留问题，或运行不正常2 厂房通风空调系统存在设计、安培和制造遗留的质量问题，或运行不正常3 各类水泵、油泵、风机、空气压缩机及其启动装置运行不正常1处0.26电气设备6.1电气主接线1 电气主接线的设计或设备选型不合理145、或不符合系统可靠性和稳定性的要求2 制造或安装质量存在遗留问题1处1项250.516.2厂房电系统1 泄洪、引水系统闸门、主变压器冷却、厂房渗漏排水、消防等重要负荷的供电不可靠或备用电源不能自动投入2 在全厂事故停机时，电站的外来独立电源不符合有关规程的规定1处1项10106.3主变压器和厂用变压器1 按照水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准有关检查项目仍存在安装遗留的质量问题2 主变压器油坑卵石规格不符合规程要求，积水或向事故油坑排油不畅3 主变压器的油位和温度不便观察，油冷却器选型不当或水冷却器有油混水的可能4 存在设计、制造遗留的质量问题1项1处1处1处0.250.5110.56146、.4主要电力设备1 主变压器高压侧引出线，高、低压配电装置，母线等按照水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准有关检查项目仍存在安装遗留的质量问题2 存在设计、制造遗留的质量问题1项1处0.250.56.5过电压保护1 电站雷击保护（避雷针、线）和避雷器的配置不合理或保护范围不够，不符合有关规程的要求2 电站过电压保护装置与主设备绝缘配合的裕度不够，不满足有关规程和系统的要求3 存在设备安装和制造遗留的质量问题，或不能可靠地保护设备安全1处550.256.6接地1 全站接地装置接地电阻实测值不符合有关规程和设计的要求2 全站接触电位差和跨步电位差实测值不符合有关规程和设计的要求3 全厂自然147、接地体的利用不充分，有重大遗漏，或全厂主接地干线的连接有缺陷4 高压配电装置接地均压网或厂区各交通进出口的均压设计及措施不合理5 当发生接地故障时，电站接地网的电位升高可能超过2000V而未因地制宜地采取规程规定的隔离电位或均压等安全措施1项510335227控制、保护和通信7.1接入系统二次设备存在设计、安装和制造遗留的质量问题，或运行不正常1处0.57.2计算机监控系统1 软件开发不合理，存在缺陷2 存在设计、安装和制造遗留的质量问题，或运行不正常1项250.57.3机组自动化系统存在设计、安装和制造遗留的质量问题，或运行不正常1处0.57.4继电保护装置存在设计、安装和制造遗留的质量问题148、，或运行不正常1处0.57.5直流电源系统存在设计、安装和制造遗留的质量问题，或运行不正常1处0.27.6工业电视系统存在设计、安装和制造遗留的质量问题，或运行不正常1处0.27.7通信系统1 存在设计、安装和制造遗留的质量问题，或运行不正常2 畅通率98%3 可用度90%1处降1%降1%0.50.50.57.8水情测报系统1 存在设计、安装和制造遗留的质量问题，或运行不正常2 畅通率95%3 可用度85%4 水情预报平均准确率85%1处降1%降1%降1%0.50.50.50.58安装工艺质量8.1油漆1 附着力不合格、色泽不一致、涂层厚度不均匀、有流痕、有皱纹、有气泡、有脱落、有污染、有返锈149、2 厚度不符合设计要求3 颜色不符合规范要求1处1处1项0.10.10.18.2金属喷涂1 喷涂金属丝纯度不符合设计要求2 涂层厚度不符合规范设计图样的规定3 附着力不符合规范要求4 喷镀层脱落、涂层厚度不均匀，有起皮、鼓泡、孔洞、裂纹1项1项1处1处110.10.18.3焊接与焊缝检验1 焊接前对一、二类焊缝未进行焊接工艺评定2 焊接前未制定焊接工艺措施3 从事金属结构一、二类焊接的焊工上岗，未持相应有效的合格证4 从事金属结构无损检测人员上岗，未持有效技术资格证书5 一、二类焊接的标志及操作过程记录不符合要求6 焊缝外观质量不符合规范要求7 焊缝探伤检测不符合规范要求8 焊缝缺陷处理未达到150、规范要求9 焊后消除应力未达到规范要求1项22220.10.20.20.50.58.4电缆敷设1 电缆敷设走向不合理或外观质量差2 电缆弯曲半径不符合规程规定3 电缆固定和捆绑质量差4 电缆标牌字迹不正确、不清晰5 电缆桥架安装不平直、有较大变形或弯曲度不一致6 桥架断面选择或电缆布置不合理7 桥架各段间无专用接地线连接1处0.18.5屏、柜、箱和二次接线1 安装和排列不整齐、不平宜2 名称或编号不符合规定3 电缆排列及布线不整齐，无挂牌标识，或标志不正确、不清晰、不统一、不规范4 不清洁、有杂物5 未按要求设接地线6 柜箱门开关不灵活，关闭不紧密，未按规定可靠接地1处0.18.6管道、阀门和151、支、吊架1 管道间距、膨胀节设置不符合设计要求2 管道、阀门布置不合理，不便操作、巡视、检修3 支、吊架的间距或安装不符合设计要求4 管道和阀门无挂牌标志，管理介质流向无标志，或标志不正确、不清晰、不统一、不规范1处0.18.7母线安装1 软母线及引下线三相弛度、弯曲度不一致2 硬母线连接螺栓紧固力矩不符合规范3 管型母线安装： 3.1 焊口距支持器边缘距离不于50mm 3.2 管母线焊缝高度不符合规定 3.3 管母线平直、三相标高不一致1处0.58.8封闭母线安装1 三相母线标高误差5mm2 焊缝加强高度超过2mm4mm3 微正压装置运行不正常，密封性不符合规范4 外壳伸缩节密封性不好5 接152、地不牢靠1组1道1套1相1处111118.9设备和油、气、水系统的严密性1 渗点2 一般漏点3 严重漏点4 机组各部轴承运行中甩油1点1点1处1处0.20.525（二）金属结构部分通用部分1金属结构设备的制造1.1金属结构设备的制造 金属结构设备在出厂前的制造、拼装、试验不满足规范或有关技术文件的要求1项0.552单元工程（安装工程）优良率2.1单元工程优良率各单元工程优良率70%降1%0.23金属结构设备（包括压力钢管）防腐3.1表面预处理金属表面预处理未达到规范或有关设计要求1项13.2油漆1 附着力不合格、色泽不一致、涂层厚度不均匀、有流痕、有皱纹、有气泡、有脱落、有污染、有返锈2 厚度153、不符合设计要求3 颜色不符合规范要求1处1处1项0.10.10.13.3金属喷涂1喷涂金属丝纯度不符合设计要求2 涂层厚度不符合规范或设计图样的规定3 附着力不符合规范要求4 喷镀层脱落、涂层厚度不均匀，有起皮、鼓泡、孔洞、裂纹1项1项1处1处110.10.14金属结构设备（包括压力钢管）的焊接4.1焊接与焊缝检验1焊接前对一、二类焊缝未进行焊接工艺评定2焊接前未制定焊接工艺措施3从事金属结构一、二类焊接的焊工上岗，未持相应有效的合格证4从事金属结构无损检测人员上岗，未持有效技术资格证书5一、二类焊缝的标志及操作过程记录不符合要求6焊缝外观质量不符合规范要求7焊缝擦伤检测不符合规范要求8焊缝缺154、陷处理未达到规范要求9焊后消除应力未达到规范要求1项22220.10.20.20.50.55闸门5.1闸门操作操作不可靠，启闭位置不准确1项35.2闸门漏水量各类闸门漏水量超过合同保证值1扇15.3闸门振动闸门振动严重，超过设计要求1扇26旁通管道与通气孔6.1通气孔1 通气孔不畅通，有堵塞现象2 通气孔口保护不安全1项16.2旁通管道旁通管道不畅通，有堵塞现象1项1启 闭 机7移动式（门式、台车式）启闭机7.1总体状况1启闭运行不正常2负荷限制装置及显示装置不可靠3高度指标装置及显示装置不可靠4机房内减速器的噪声超过标准5门机走梯、司机室、机房等处照明不满足设计要求6轨道两端行程开关碰块及缓155、冲器损坏7操作室内的电气设备有裸露的带电部分8电气设备不带电的外壳或支架未可靠接地9电气设备、机械设备无生产厂家质量证明书和合格证，安全保护装置无特种设备型式试验合格证10启升机构钢丝绳缠绕错乱11钢丝绳有损伤或断丝，超过规范要求，钢丝绳端固定不符合规范要求12减速器机箱有漏油现象13门式启闭机的夹轨器（或顼轨器）工作不可靠14启闭机有啃轨现象15高扬程启闭机启升机构两吊点的启升高差超过规范规定1次1次1次1台1处1个1处1项1项1处1处1处1处1处1项1110.50.51113150.50.50.20.57.2齿轮副各传动机构中齿轮副的啮合不符合规范或技术文件的规定1项0.57.3静荷载试验156、未作试验1项357.4动荷载试验未作试验1项357.5空运转试验空运转试验未按合同要求进行1项357.6高强螺栓1 高强度螺栓质量不符合标准2 高强度螺栓连接范围内构件接触面质量不符合规范要求3 高强螺栓拧紧力不满足设计要求1组1项1组1117.7机械式挂脱式机械式挂脱梁工作不可靠1项17.8液压式挂脱梁1 液压式挂脱梁就位、穿轴、退轴等信号不准确或失灵2 液压式挂脱梁水下电缆接头漏水1项1个10.57.9制动器按照水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准有关检查项目仍存在安装遗留的质量问题1项0.57.10大车运行机构按照水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准有关检查项目仍存在安装157、遗留的质量问题1项0.17.11小车运行机构按照水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准有关检查项目仍存在安装遗留的质量问题1项0.17.12轨道按照水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准有关检查项目仍存在安装遗留的质量问题1项0.17.13回转机构1回转机构的安装（检测项目）不符合设计规范要求2动滑轮组在升降过程中水平旋转1项0.57.14机架按照水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准有关检查项目仍存在安装遗留的质量问题1项0.2闸门、拦污栅及埋件10平面闸门埋件10.1控制尺寸 偏差超过规范规定1项110.2工作表面1 扭曲超过规范规定2 组合处错位超过规范规定1项0.11158、1平面闸门门叶11.1安装工艺措施分节制造的闸门未制定安装工艺措施1扇211.2控制尺寸偏差超过规范规定1项111.3螺栓1 露扣不规范，穿入方向不一致2 拧紧力不符合设计要求1处1组0.2111.4支承轮1 转动不灵活2 铸造质量不符合有关规定1项111.5支承面平面度不符合规范要求1项112活动式拦污栅埋件12.1控制尺寸 偏差超过规范规定1项0.512.2底槛 安装位置偏差超过规范规定1项0.5四、调整试验和技术指标考核标准 标准分：100分 自（复）检得分： 分序号考核项目考核内容不符合项扣分标准扣分原因扣分1水轮机组启动调试及投产半年内性能和技术指标1.1设备可靠性指标1 等效可用系159、数(EAF) 902 等效强迫停运率(EFOR) 43 非计划停运次数(UOT) 3次4 启动可靠度(SR) 100降1超1超1次降10.20.50.20.11.2主设备1 存在缺陷2 一类率 1003 影响机组安全运行1处降11项11101.3辅助设备存在缺陷1处0.51.4自动装置投入率 100降10.51.5继电保护装置1 机组主保护投入率 1002 正确动作率 100少1套降110l1.6监测仪表1 投入率 1002 未办理有效的计量鉴定合格证3 表计不准确降11项1只0.510.21.7机组出力实测值不满足合同保证值的规定降111.8机组各部位振动机组顶盖和上、下机架的水平和垂直振动160、实测值不满足合同保证值的规定1项21.9机组主轴各部位摆度测值不满足合同保证值的规定1项21.10各导轴承和推力轴承瓦温机组上、下及水导轴承和推力轴承瓦温实测值不满足合同规定1项21.11水轮发电机主要部件温升定子和转子绕组、定子铁芯、集电环等温升限值不满足合同保证值的规定1项11.12水轮机导叶漏水量在合同规定水头范围和初期及保证期，水轮机导叶漏水量实测值超过合同保证值1项l1.13水轮机各工况点效率水轮发电机各工况点效率降0.10.51.14水轮机发电机各工况点效率水轮发电机各工况点效率降0.10.51.15水轮机稳定运行的功率范围负荷振动区超过设计范围1项51.16混流式水轮机尾水管压力161、脉动压力脉动值(混频峰一峰值)不符合规范或超过合同保证值1项11.17水轮机及其过流部件气蚀在合同保证期内气蚀超过合同保证值1项11.18噪声1 主设备噪声超标2 主要生产环境噪声超标1项1处0.20.22抽水蓄能机组启动调试及投产半年内性能和技术指标2.1发电工况试验(应完成充水、空载、过速、主变及高压配电装置试验、带负荷、甩负荷试验等)1 试验项目未全部完成2 调速器调节指标达不到合同要求3 励磁调节器调节指标达不到合同要求4 发电机短路特性和空载特性不符合合同要求和有关规范5 甩负荷试验结果不符合计算结果和合同规定6 低油压关闭导叶试验结果不满足合同要求7 动水关闭进水阀试验结果不满足合162、同要求8 试验项目的验收签证不完整1项0.210.210.21121l0.10.52.2水泵工况试验(应完成机组起动、同期、空载、零流量、抽水和事故停机等试验)1 未全部完成试验项目2 机组变频起动、背靠背同步起动或异步起动达不到合同要求3 变频起动时，电话谐波因数THF值超过有关规定4 励磁调节器调节指标达不到合同要求5 从零流量工况至抽水工况过渡过程实测参数不满足合同要求和有关规定6 电气事故停机试验结果不符合合同要求和有关规定7 试验项目的验收签证不完整1项0.210.520.510.210.520.10.52.3运行工况转换试验(水泵一水泵调相、水泵调相一水泵发电一发电调相、发电调相一163、发电、发电一抽水、抽水一发电等)1全部完成合同规定的试验项目2工况转换过渡过程参数未达到合同规定1项20.212.4有功功率(频率)和无功功率(电压)自动调节试验1试验项目未全部完成2控制和调节性能未达到合同要求和有关规定1项0.510.20.52.5水位限幅保护未按规范规定完成全部试验1项0.22.6机组特性试验(包括水泵水轮机和发电电动机)在合同规定的期限内，未完成合同规定的试验项目1项12.7抽水蓄能机组可靠性指标1 等效可用系数(EAF) 902 等效强迫停运率(EFOR) 43 非计划停运次数(UOT) 3次4 启动可靠度(SR)发电工况 100水泵工况 955 运行工况转换可靠度(164、OMC) 94降1降1超1次降1降l降l0.20.50.50.10.10.13水电工程启动试运行试验3.1启动验收委员会启委会机构不健全、职责不明确或人员未到位1项13.2启动试运大纲和计划1 未经启委会审批2 试验方案不齐全3 试验方案内容不完整1项520.53.3机组启动试验1 试验项目未全部完成2 试验结果，不符合要求3 甩负荷各项主要试验结果超标4 试验项目的验收签证有缺陷缺1项l12l3.4启动试运行报告1 试验报告不齐全2 试验报告内容或数据不齐全3 试验报告结论不明确1项10.50.53.572h连续试运行1 未全面记录机组各项运行参数2 运行记录有缺陷或记录不详实3 完成72h165、试运行后未完成消缺项目1项0.10.113.6验收签证1 完成72h试运行后，启委会未签署机组启动验收鉴定书2 试验项目的验收签证有缺陷缺l项1013.7试运行工作报告未编写该项报告1项2合计得分：合计扣分：得分率： 检查人：年 月 日受检单位专业负责人： 年 月 日五、工程档案管理考核标准标准分：100分 自（复）检得分： 分序号考核项目考核内容不符合项扣分标准扣分原因扣分1档案工作基础管理1.1项目法人负责制1 明确分管领导，负责对参建单位进行业务监督、指导2 实行统一管理，建立“工程档案管理实施细则”等管理制度，确保贯彻落实1项11.2归档责任制将归档工作纳入有关部门及人员的岗位职责，并166、有考核控制措施1项11.3设施、设备配置，人员配备1 满足档案安全、保护、现代化管理需要2 档案管理人员培训上岗1项1人12归档时间投产后90天内将整理完毕的全部档案(含竣工图)向建设单位移交1卷(件)1天0.23归档范围及保管期限3.1可行性研究、任务书齐全、完整(具体范围及保管期限的划分见 附表6)永久1卷 (件)永久1页长期1卷 (件)长期1页短期1卷 (件)短期l页 5 0.5 2 0.2 0.5 0.13.2设计基础3.3设计3.4项目管理3.5建筑施工3.6设备、管线安装3.7电气、量测系统安装3.8监理3.9工艺设备3.10科研项目3.11涉外文件3.12生产技术准备、试生产3.167、13财务、资产管理3.14竣工验收4文件材料、案卷质量4.1文件材料书写的字迹、载体清晰、耐久，签字、印章齐全，具有法律效用1件(页)0.24.2竣工图的编制符合规范，与实际相符1处14.3归档文件材料分类、组卷、排列、编号(件号、页号)分类准确，组卷、排列、编号符合标准要求1项(卷)0.54.4案卷编目案卷目录、卷内目录、备考表规范，便于查找1卷(册)0.54.5装订结实、美观，无漏订1卷0.24.6检索工具机读目录、案卷目录、全引目录等便于快捷检索1册1种0.50.54.7移交案卷目录(清册)签字完备1册0.54.8音像及电子档案整理规范1卷(册)0.55经上级主管单位预检1项5合计得分：168、 合计扣分： 得分率： 检查人：年 月 日受检单位专业负责人： 年 月 日六、工程综合管理考核标准 标准分：150分 自（复）检得分： 分序号考核项目考核内容不符合项扣分标准扣分原因扣分1工程建设项目的合法性1 项目核准：规划、工程用地、移民、水土保持、林木、工程施工、 环保、消防、安全、卫生、抗震防灾评价及审批2 初步设计及概算批复3 开工审批文件4 招标及合同管理(工程设计、施工、监理、设备、 大宗材料购货、质量保证金管理)5 按规定办理质量监督注册 1项 102工程验收与质量监督1 投运前应有安全性、可靠性的保证措施2 阶段验收(截流、大坝安全鉴定、蓄水、启动)3 专项验收(消防、特种设169、备、档案、环保、安全劳动卫生、土地使用证等)4 竣工决算、审计5 各阶段质量监督检查报告6 竣工验收签证书 1项 53强制性条文的执行1 项目法人单位应建立本工程执行强制性条文的实施计划， 根据本工程的实际情况制定出相应工作要求并对相关内容进行宣传贯彻和培训，应有记录2 对贯彻强制性条文有相应经费支撑3 建立对标准执行情况进行监督检查的制度，并有负责机构与人员4 能及时采用现行标准，建立有效的技术标准清单5 规划、勘察、设计、施工、调试、验收符合强制性条文规定6 工程采用材料、设备符合强制性条文的规定7 工程项目建筑、安装的质量符合强制性条文的规定8 工程中采用系列、指南、手册、计算机软件的内170、容符合强制性条文的规定 1项 54进度管理1 项目法人单位无明示或者暗示设计单位、监理单位、施 工单位违反“强制性条文”，迫使(或由于管理原因造成)承包方压缩合理工期，降低工程质量的行为2 网络进度定期滚动修正，按合同工期考核1项25造价控制竣工决算费用不超出批准动态概算超l26工程设计管理6.1设计质量1 施工图设计 施工图设计应符合初步设计审查意见和国家、行业现行标准的规定；如改变原设计所确定的原则、方案或规模等，应经过原审批部门批准2 施工图及设计变更等文件审批、签认手续齐全，内部审核程序和责任落实；设计文件应完整，各专业的设计成品不应有矛盾和漏项，不应发生由于设计责任引起的重大设计变更171、和差错1项26.2设计现场服务1 施工图会审、设计交底、设计变更管理、工地设计代表制度健全，服务到位2 明确参加规定项目的质量验收、签署设计变更单、技术洽商单、材料代用单的人员资格明确，并向监理单位备案，同时书面告知相关单位1项1次20.26.3投资控制1 因设计原因造成的重大设计变更或返工2 重大设计变更应按规定程序批准1项56.4施工图交付进度 施工图应按设计合同及交付计划交付，满足施工总体网络进度1项5 7项目管理体系 7.1 QMS、OHSMS、EMS 管理体系1 项目法人单位有健全的项目管理体系(QMS、OHSMS、EMS)，能覆盖整个工程项目全过程、全方位工程管理和达标投产的目标管172、理2 参建单位(设计、施工、调试、监理)应通过QMS、OHSMS、 EMS认证，按期监督审核，证书在有效期内3 参建单位质量、职业健康安全、环境管理目标应反映本项目达标投产要求并分解落实到各职能层次4 管理体系运行有效，现场的生产和管理过程(包括关键过程、特殊过程、职业健康安全和环境风险因素控制过程)可靠、稳定、连续5 项目管理体系做到持续改进，体系内部审核、管理评审， 监督审核的整改应全部关闭 1项项单位 1项 1项1项 1 2 222 7.2 专项管理1 现代化管理手段： 1.1采用工程管理软件 1.2 形成局域2 不超标建设 2.1 不擅自扩大建设规模或提高建设标准 2.2不擅自扩大进口173、设备、材料范围 2.3不因超标建设增加施工方投入3 规范观感质量验收 项目法人单位应按验收规范的规定，通过观察和必要的量测，对观感质量进行验收4 规范材料、设备检验： 4.1设备监造报告齐全规范 4.2应建立相应的检查验收制度并实施 4.3 新型材料有鉴定报告或允许使用证明5 规范成品保护 5.1制定成品保护措施 5.2不发生工序问、专业问、基建、生产和维修过程中的成品损坏6 积极推广“四新”，按规定经批准使用 1项 1处 2 0.27.3施工管理1 施工技术责任制和施工质量、施工组织设计、施工图会检、施工技术交底、技术检验、设计变更、施工技术档案、技术培训、技术信息九项管理制度，物资管理和计174、量管理制度应健全并严格执行2 项目经理、技术负责人、质检员、特殊工种人员和检测单位的资格证件齐全、有效3 “施工现场质量管理检查记录表”经总监验收签字4 移交生产时的主设备、主系统、辅助设备消缺项目已关闭1项17.4调试管理1 组织机构健全、分工明确、责任到位2 调试大纲审批手续齐全1项27.5工程监理1 组织机构健全，制度完善，责任明确，专业人员配备齐全且具有相应资格，经项目法人单位主管确认后，报质量监督机构备案，并正式通知被监理方2监理规划、监理实施细则、旁站方案等按合同约定程序审批3本工程相关标准、“强制性条文”齐全，满足工程要求 4监理月报、质量评估报告、监理总结，符合“建设工程监理规175、范”和水电建设工程质量监督规定的要求5“四控、两管、一协调”的过程控制记录齐全1项1项1项1项1处22220.2 8 生产运行管理1 机构设置和人员配备符合定编并经上级核准，人员 经培训、考核合格2 运行参数和经济技术指标统计齐全、准确、可靠，测取方法符合规定要求3 各类管理制度、运行规程、系统图、记录表单、运 行管理软件规范、齐全4 设备及工艺系统完善和优化项目有统计清单5 运行期间形成的资料按档案管理规定归档6 操作票、工作票、运行日志等运行台帐齐全7 设备缺陷及成品保护管理台帐齐全8 事故分析、处理记录及结论齐全1项 2合计得分：合计扣分：得分率： 检查人： 年 月 日受检单位专业负责人176、： 年 月 日附表1：*扩建工程机组达标投产申报表填 报 单 位： (盖公章) 报 送 日 期： 年 月 日中国电力建设企业协会1.1 概况工程名称及所在地业主单位名 称电 话地址邮 编水电厂名 称电 话地址邮 编业主单位法人代表姓 名职务工 期总工期年 月 日至 年 月 日工程截流日期年 月 日主体开工日期年 月 日工程蓄水日期年 月 日第一台机组启动日期年 月 日最后一台机组投入试生产日期年 月 日工程竣工日期年 月 日水库水库正常畜水位(m)正常蓄水位以下库容(亿m3)汛期限制水位(m)调节库容(亿m3)死水位(m)死库容(亿 m3)装机容量(Mw)年平均发电量(亿kWh)年利用小时数(177、h)挡水建筑物型式坝顶高程(m)最高坝高(m)坝顶长度(m)泄水建筑物型 式消能方式闸孔孔口尺寸设计泄洪流量(m3s)泄洪洞尺寸校核泄洪流量(m3s)引水建筑物引用流量进口型式闸口尺寸隧洞型式长度断面尺寸衬砌型式调压室型式管道形式断机尺寸内径厂房建筑物型 式主厂房尺寸(长宽高)地基特性开关站型 式水轮机安装高程地基特性面 积通航建筑物型 式通航能力(t)水电厂装机容量(MW)水电厂运行水头(m)最大机组额定容量(MW)设计机组额定流量(m3s)额定机组额定转速最小型号制造厂制造出厂日期水轮机(水泵水轮机)发动机(发电电动机)主变压器批准概算(亿元)动态批准单位批准文号静态各台机组主要安装调试工178、期1座环及蜗壳安装工期年 月 日至 年 月 日2机坑二期混凝土浇筑工期年 月 日至 年 月 日3发电机定子吊入机坑日期年 月 日4水轮机转轮吊入机坑日期年 月 日5发动机转子吊入机坑日期年 月 日6机组首次充水日期年 月 日7机组首次启动日期年 月 日8机组完成72h试运行日期年 月 日9机组移交试生产日期年 月 日1.2 自检报告工程的主要特点：1 工程概况及达标考核范围2 工程建设的合法性3 工程管理创新（质量、安全健康与环境等管理体系、进度、造价和档案管理）的有效性4 建筑、安装工程质量工艺观感优良的符合性5 性能、技术指标的先进性和可靠性6 “四新”应用、自主创新、节约和环保方面的先进179、性7 经济效益和社会效益1.3 主要参建单位及联系方式一览表申报单位名 称主管单位地 址邮 编联系人姓 名职 务手 机电 话传 真邮 箱建设单位名 称主管单位地 址邮 编联系人姓 名职 务手 机电 话传 真邮 箱监理单位名 称主管单位地 址邮 编联系人姓 名职 务手 机电 话传 真邮 箱设计单位名 称主管单位地 址邮 编联系人姓 名职 务手 机电 话传 真邮 箱主体参建单位名 称主管单位地 址邮 编联系人姓 名职 务手 机电 话传 真邮 箱名 称主管单位地 址邮 编联系人姓 名职 务手 机电 话传 真邮 箱名 称主管单位地 址邮 编联系人姓 名职 务手 机电 话传 真邮 箱名 称主管单位地 址180、邮 编联系人姓 名职 务手 机电 话传 真邮 箱调试单位名 称主管单位地 址邮 编联系人姓 名职 务手 机电 话传 真邮 箱1.4 自检、预检、复检结果汇总表（式样）考核项目得分扣分扣分项责任单位检查结果及扣分原因标准得分设计土建安装调试生产制造安全健康与环境管理150土建工程质量、工艺与进度控制300机电及金属结构工程质量与工艺200调整试验和技术指标100工程档案管理100工程综合管理150合计100015考核期主要指标完成情况统计表序号指 标 内 容单位设计值保证值完成值l建设期人身死亡人2建设期重伤人次人次3建设期重大事故4工程造价和单位投资5设计变更及变更费6主体工程开工首台机组投产181、的时间年7机组可靠性指标等效可用系数(EAF)等效强迫停车率(EFOR)非计划停运次数(UOT)次启动可靠度(SR)8机组功率额定功率kW最大功率kW机组稳定运行功率范围kW9水轮机(或水泵水轮机)效率定额功率加权平均效率最高效率10额定工况，机组各部位运行摆度上导mm下导mm水导mm1l额定工况时，机组各部位振动带推力轴承支架的垂直振动mm带导轴承支架的水平振动mm定子铁芯部分机座的水平振动mm卧式机组各部轴承的垂直振动mm12额定工况时，机组各部位轴承轴瓦温度上导下导推力水导序号指 标 内 容单位设计值保证值完成值13额定工况时，水轮机发动机(或发电电力机)定子温升定子铁芯K定子绕组K低压182、绕组K()14设计水头(或最大静水头)时，机组进水口工作闸门(或进口阀)漏水量1(sm)(或1s)15主设备消缺率完好率16辅助设备消缺率完好率17自动装置投入率正确动作率18继电保护装置投入率正确动作率19水电厂接地装置全厂接地电阻值20噪声测试值主设备水轮机(水泵水轮机)dB(A)发电机(发电电动机)dB(A)主变压器dB(A)21噪声测试值主要生产环境中控室dB(A)通信室dB(A)主厂房发电机层dB(A)22全部设备的渗漏检测(达标自检或预复检)漏点个渗点个23主副厂房渗漏检测(达标白检或预复检)处24渗漏排水系统重大事故次25未完基建项目项26未完试验项目项附表2：主要参建单位合同（183、结算）一览表本期工程批准概算： 万元 竣工审计决算： 万元 其中总建安工程量（M） 万元合同归档号承包单位（全称）合同承包主要工程范围合同价（万元）结算价（万元）占M的%注：承包单位应包括设计、监理、施工、调试、性能试验等单位附表3：单位(子单位)工程质量控制资料核查记录单位工程名称施工单位项目序号资 料 名 称份数施工单位监理(建设)单位核查意见核查人核查意见核查人 一、出厂证件及试验资料1原材料、设备出厂合格证及进场检(试)验报告2构件、配件、高强度螺栓连接副、淋水填料等制成品出厂证件3钢筋材质及焊接(机械连接)接头的试验报告4混凝土原材料及混凝土试件的试验报告5钢结构摩擦面的抗滑移系数及184、高强度螺栓连接副的试验报告6砌筑砂浆试件的试验报告7防水与防腐砂浆、胶泥、涂料的试验报告8土方回填的试验报告9地基处理的试验资料10桩基的试验资料11构件的试验资料12混凝土结构实体检验记录 二、主要技术资料及施工记录1图纸会审、设计变更、洽商记录2施工方案、作业指导书、技术交底记录3测量放线记录及沉降观测记录4地基处理及桩基施工记录5预应力钢筋的冷拉及张拉记录6混凝土工程施工记录7结构吊装记录8管道、阀门等设备强度试验、严密性试验记录9水池满水试验记录10系统清洗、灌水、通水、通球试验记录 二、主要技术资料及施工记录11绝缘、接地电阻测试记录12通风、空调调试记录及制冷系统试验记录13电梯负185、荷试验、安全装置检查记录14建筑智能系统功能测定及设备调试记录15新材料、新工艺施工记录 三、隐蔽工程验收记录1地基验槽验收记录2钢筋工程验收记录3地下混凝土工程验收记录4地下防水、防腐工程验收记录5其他(安装)工程验收记录 四、工程质量验收记录1分项工程质量验收记录2分部工程质量验收记录3混凝土强度评定记录五、工程质量事故及主要质量问题核查意见核查结论(由监理或建设单位填写)施工单位： (公章)项目经理：(项目技术负责人)年 月 日监理单位：(公章)总(副总)监理工程师：年 月 日建设单位： (公章)项目负责人：(项目技术负责人)年 月 日 附表4：单位(子单位)工程安全和功能检验资料核查及186、主要功能抽查记录单位工程名称施工单位序号安全和功能检查项目份数施工单位监理(建设)单位检查意见检查人核查意见核查人1建筑与结构屋面淋水试验记录2地下室防水效果检查记录3有防水要求的地面蓄水试验记录4建(构)筑物垂直度、标高、全高测量记录5抽气(风)道检查记录6幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告7建筑物沉降观测记录8节能、保温测试记录9室内环境检测报告1给排水与采暖给水管道水压及通水试验记录2暖气管道、散热器压力试验记录3卫生器具满水试验记录4消防管道、燃气管道压力试验记录5排水干管通球试验记录l建筑电气照明全负荷试验记录2大型灯具牢固性试验记录3避雷接地电阻测试记录4线路、插座、开关接地187、检验记录l通风与空调通风、空调系统试运行记录2风量、温度测试记录3洁净室洁净度测试记录4制冷机组试运行调试记录1电梯电梯运行记录2电梯安全装置检测报告1智能建筑系统运行记录2系统电源及接地检测报告结论(由监理或建设单位填写)：施工单位：(公章)项目经理：(项目技术负责人)年 月 日监理单位：(公章)总(副总)监理工程师：年 月 日建设单位：(公章)项目负责人：(项目技术负责人)年 月 日附表5：现浇结构外观质量缺陷分类表名 称现 象严重缺陷一般缺陷露筋构件内钢筋未被混凝土包裹而外露纵向受力钢筋有露筋其他钢筋有少量露筋蜂窝混凝土表面缺少水泥砂浆而形成石子外露构件主要受力部位有蜂窝其他部位有少量蜂188、窝孔洞混凝土中孔穴深度和长度均超过保护层厚度构件主要受力部位有孔洞其他部位有少量孔洞夹渣混凝土中夹有杂物且深度超过保护层厚度构件主要受力部位有夹渣其他部位有少量夹渣疏松混凝土中局部不密实构件主要受力部位有疏松其他部位有少量疏松裂缝缝隙从混凝土表面延伸至混凝土内部构件主要受力部位有影响结构性能或使用功能的裂缝其他部位有少量不影响结构性能或使用功能的裂缝连接部位缺陷构件连接处混凝土缺陷及连接钢筋、连接件松动连接部位有影响结构传力性能的缺陷连接部位有基本不影响结构传力性能的缺陷外形缺陷缺棱掉角、棱角不直、翘曲不平、民边凸肋等清水混凝土构件有影响使用功能或装饰效果的外形缺陷其他混凝土构件有不影响使用功189、能的外形缺陷外表缺陷构件表面麻面、掉皮、起砂、沾污等具有重要装饰效果的清水混凝土构件有外表缺陷其他混凝土构件有不影响使用功能的外表缺陷附表6建设项目档案保存单位与保管期限表序号归档文件保存单位保管期限建设单位设计单位施工单位监理单位生产运行1可行性研究、任务书1.1项目建设书及其报批永久长期1.2项目选址意见书及其报批永久长期1.3可行性研究报告及其评估、论证永久长期1.4项目评估（包括借贷承诺评估）、论证永久长期1.5环境预测、调查报告、环境影响报告书和批复永久长期1.6设计任务书、计划任务书及其报批永久永久2设计基础2.1工程地质、水文地质、勘测报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要190、土、岩样及说明永久永久2.2地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录永久长期2.3水文、气象、地震等其他设计基础永久长期3设计3.1总体规划设计永久永久3.2方案设计永久永久3.3初步设计及其报批永久永久3.4技术设计永久永久3.5施工图设计长期永久3.6技术秘密材料、专利永久3.7工程设计计算书长期长期3.8关键技术试验永久3.9设计评估、鉴定及审批永久永久4项目管理4.1征地、移民永久征用土地申请、批准、红线图、坐标图、行政区域图永久征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书永久建设前原始地形、地貌、状况图、照片永久施工执照永久4.2计划、投资、统计、管理永久有关投191、资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划长期序号归档文件保存单位保管期限建设单位设计单位施工单位监理单位生产运行概算、预算管理、差价管理长期合同变更、索赔等涉及法律事务的文件长期规程、规范、标准、规划、方案、规定长期长期招标文件审查、技术设计审查、技术协议长期长期投资、进度、质量、安全、合同控制长期4.3招标投标、承发包合同协议招标书、招标修改、招标补遗及答疑长期长期长期长期投标书、资质、履约类保函、委托授权书和投标澄清、修正永久永久长期长期开标议程、开标大会签字表、报价表、评标纪律、评标人员签字表、评标记录、报告长期中标通知书长期长期长期合同谈判纪要、合同审批、合同书、合同变更永192、久长期长期4.4专项申请、批复环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等永久水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议长期长期原料、材料、燃料供应等来源协议长期5施工5.1建筑施工开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期长期施工组织设计、方案及报批、施工计划、施工技术及安全措施、施工工艺长期长期原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期长期建筑材料试验报告长期长期设计变更通知、工程更改洽商单、材料代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久长期长期施工定位(水准点、导线点、基准点、控制点等)测量、复核记录、地质勘探永久长期土、岩试验报告、基础处理、基础工程施工图、桩基工程记录193、地基验槽记录永久长期施工日记、大事记长期隐蔽工程验收记录永久长期各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录、事故处理报告永久长期永久工程质量检查、评定永久长期技术总结、施工预、决算长期交工验收记录证明永久长期竣工报告、竣工验收报告永久永久竣工图永久永久永久声像材料永久长期5.2设备及管线安装开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期长期施工组织设计、方案及其报批、施工计划、技术措施长期原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期长期建筑材料试验报告长期长期长期设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久长期永久焊接试验记录、报告、194、施工检验、探伤记录永久长期永久隐蔽工程检查验收记录永久长期永久强度、密闭性试验报告长期长期长期设备、网络调试记录长期长期长期施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告长期长期长期系统调试、试验记录长期长期长期管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录短期长期短期管线标高、位置、坡度测量记录长期长期长期中间交工验收记录证明、工程质量评定永久长期永久竣工报告、竣工验收报告、施工预、决算永久长期永久竣工图永久长期永久声像及电子文件长期长期长期5.3电气、仪表安装开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期长期施工组织设计、方案及其报批文件、施工计划、技术措施文件短期长期原材料及构件出厂证明、质195、量鉴定、复验单长期长期设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久长期永久系统调试、整定记录长期长期长期绝缘、接地电阻等性能测试、校核长期长期长期材料、设备明细表及检验、安装记录、质量检查评定、事故处理报告永久长期永久操作、联动试验短期长期短期电气装置交接记录短期长期短期中间交工验收记录、工程质量评定永久长期永久5.3.1l竣工报告、竣工验收报告永久长期永久竣工图永久长期永久声像及电子文件材料长期长期6监理6.1施工监理监理合同、协议、监理大纲、监理规划、监理细则的审批长期长期施工、设备及材料单位的资质审核、设备、材料报审长期长期监理签审：196、施工组织设计、施工方案及计划、技术措施审核、进度、延长工期、索赔及付款长期长期开(停、复、返)工令、中间验收长期长期监理签审：设计变更、材料、零部件、设备代用长期长期监理通知单、协调会审纪要、来往函件长期长期6.1,7工程材料监理检查、复检、实验记录、报告长期长期长期监理日志、监理周(月、季、年)报、备忘录长期长期监理签审：质量、安全、进度、投资、合同管理、信息管理的文件长期长期6.2设备采购、监造工作监理设备采购委托监理合同、采购方案、监造计划长期长期设备制造的检验计划和要求及记录、试验报告、分包单位资格报审表长期长期原材料、零配件等的质量证明和检验报告长期长期长期开动、复工报审表、暂停令长197、期长期监理通知单、监理工作联系单长期长期监理日志、监理月报长期长期质量事故处理、设备制造索赔长期长期长期设备验收、交接、支付证书和设备制造结算审核长期长期设备采购、监造工作总结长期长期6.3监理工作声像及电子文件材料长期长期7工艺设备7.1工艺说明、规程、路线、试验、技术总结长期长期7.2设备、材料采购、招投标、合同、出厂质量合格证明长期长期7.3设备、材料装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单长期长期7.4设备图纸、使用说明书、零部件目录长期长期7.5设备测绘、验收记录及索赔长期长期7.6设备安装调试、测定数据、性能鉴定长期长期8科研项目8.1开题报告、任务书、批准书永久8.2协议书、委托书、198、合同永久8.3研究方案、计划、调查研究报告永久8.4试验记录、图表、照片永久8,5实验分析、计算、整理数据永久8.6实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书永久8.7实验装置操作规程、安全措施、事故分析长期8.8阶段报告、科研报告、技术鉴定永久8.9成果申报、鉴定、审批及推广应用永久8.10考察报告、重要课题研究报告永久9涉外9.1询价、报价、投标短期9.2合同及其附件永久9.3谈判协议、议定书永久9.4谈判记录长期9.5谈判过程中外商提交的材料长期9.6出国考察及收集来的有关材料短期9.7国外各设计阶段文件及设计联络文件永久9.8各设计阶段审查议定书永久9.9技术问题来往函电永久永久9.1199、0国外设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等永久永久9.11国外设备合格证明、装箱单、提单、商业发票、保险单证明短期9.12设备开箱检验记录、商检、海关及索赔永久9.13国外设备、材料的防腐、保护措施短期短期9.14外国技术人员现场提供的材料长期长期10生产技术准备、试生产10.1技术准备计划短期短期10.2试生产管理、技术责任制短期短期10.3开停车方案短期短期10.4设备试运行、验收、维护记录长期长期10.5安全操作规程、事故分析报告长期长期10.6运行记录短期短期10.7技术培训材料短期短期10.8技术参数、性能、图纸永久永久10.9劳动保护、工业卫生、环保、消防运行检测记录短期短期200、11财务、资产管理11.1财务计划及执行、年度计划及执行、年度投资系统短期短期11.2工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明永久永久11.3主要材料消耗、器材管理短期短期11.4交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册永久永久12竣工验收12.1项目竣工验收报告长期长期长期长期12.2工程设计总结永久长期12.3工程施工总结永久长期12.4工程监理总结永久长期12.5项目质量评审永久长期12.6工程现场声像材料永久长期12.7工程审计、决算报告永久12.8环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批永久永久12.9竣工验收会议、验收证书及验收委员会名册、签字、验201、收备案材料长期长期长期12.10项目评优报奖申报材料、批准文件及证书长期长期长期附表7：案卷目录（项目名称）序号档号案卷题名保管期限页号备注案卷目录中的“页号”：指卷内文件 目录所在的页号。两级目录检索所需的项目。*扩建工程质量目标管理考核办法为提高工程项目的质量管理水平，充分调动参建各方的积极性，确保*扩建工程过程达标、高质量投产，提高投资效益，根据中国*集团公司工程项目管理目标考核办法、中国*集团公司工程质量管理办法、电力工程达标投产管理办法等，结合本工程建设管理实际，制定本办法。本办法适用于*扩建工程。一、质量目标专项考核奖励由于*扩建工程施工进度目标管理考核办法所设控制性节点奖励已经基202、本涵盖全部实体（包括土建、机电设备安装），所以质量考核不再另设专项奖励资金，只有当该节点的施工内容达到本考核办法所确定的质量管理目标时，才能进行节点进度和机组投产发电目标的考核奖励。二、质量管理目标*扩建工程建设的质量管理目标是工程质量符合合同要求，满足设计、规范和有关标准要求，顺利通过竣工验收和机组达标投产，争创优质工程。具体分解为：（1）参建各方现场质量保证体系健全，机构完善，措施得力，体系运转良好，工程质量受控；（2）材料、设备全部合格，施工、安装工艺符合技术规程规范要求，质量管理文件、资料齐全；（3）杜绝重大及以上质量事故；（4）有效控制质量通病，观感质量和施工工艺达到国内先进水平；（203、5）满足水电工程达标投产考核办法（2006年版）的要求；（6）工程验收：单元工程质量合格率100%，土建优良率达80%以上，机电优良率达90%以上，主要单位工程和分部工程验收质量全部达到优良等级；（7）争创优质工程。三、质量专项考核内容及标准1、考核内容质量专项考核内容按“附表1：*扩建工程土建工程质量与工艺控制考核标准”和“附表2：*扩建工程机电及金属结构工程质量与工艺考核标准”进行。2、考核标准在该节点、进度奖所涉及时段、施工内容范围内，根据“附表1：*扩建工程土建工程质量与工艺控制考核标准”或“附表2：*扩建工程机电及金属结构工程质量与工艺考核标准”评定得分率达到80%以上。四、考核奖励额度根据*扩建工程施工进度目标管理考核办法确定。五、考核管理作为进度管理目标考核的专项内容之一，考核管理按照*扩建工程施工进度目标管理考核办法进行。六、违约处理1、质量考核评分达不到本办法所确定的标准时，不能兑现该节点的进度目标考核奖励。2、由于承包方原因未达到质量目标的，发包方按照合同有关条款约定对承包方进行相应的处罚。七、附则1、本考核办法的适用时限为*扩建工程动工开始至工程竣工结束。2、本管理办法由*扩建工程筹建处负责解释。