1、工程公司监理质量管理制度及合同工作程序编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 1.公司质量组织管理机构总经理总（副总）工程师副总经理工程部经营企划部综合办公室第一项目监理部第二项目监理部第三项目监理部第项目监理部第项目监理部第项目监理部2.各部门岗位职责2.1总经理职责、总经理领导全公司认真贯彻执行国家、地方的方针、政策，法律、法规和行业规范、规程、标准；、对公司的质量管理负有全面领导责任；、主持制定质量方针和质量目标，并负责签发质量管理体系文件命令；、负责公司的行政管理、财务管理和政治思想工作；、审查各部门提交的年度工作2、计划安排；、对顾客要求评审结果做出决定；、组织实施公司年度经营计划和投资方案，并将制订的管理目标，及时落实到各有关部、室；、负责并能够参与建设单位委托监理事宜的协商及建设工程委托监理合同签订，合同履行中随时进行督查；、根据合同要求和法人的委托及时任命项目总监理工程师，成立项目监理部；、定期组织由总监理工程师参加的工作汇报会，掌握项目动态。对公司所监理项目的质量控制、进度控制、投资控制、安全控制、合同管理、信息管理和协调工作负领导责任；、深入施工现场检查工作并听取建设单位或施工单位对监理工作的建议，以便改进监理工作，提高监理队伍的业务水平；、提请聘任或解聘副总经理，聘任或解聘除由执行董事聘任或解3、聘以外的技术人员和管理人员，并根据公司有关规定对各级人员在质量工作中的贡献或失职、失误做出奖罚决定；、为员工提供必备的资源、必备的培训。2.2副总经理职责、协助总经理主持公司的日常工作，负责传达贯彻满足顾客和法律、法规要求的重要性；、主持贯彻质量方针和质量目标；、主持顾客要求的评审工作；、支持资源的开发、员工的必备培训；、负责组织向全体员工贯彻以顾客为关注焦点的指导思想，测量顾客满意程度；、要经常深入现场检查各项目监理部的监理服务，纠正质量管理工作存在的不合格项，及时解决各项目监理部提出的问题。2.3总工程师职责、审查法规、规范、规程的有效性、适宜性，并监督贯彻执行；、负责全公司技术工作目标的4、制定；、编制工程监理项目投资、质量、工期、安全目标控制措施、具体方法，用来指导工程监理部的业务工作；、主持审查各项目监理部的监理规划、抽查监理细则；、针对建设工程出现较为复杂的技术问题或质量问题，应及时组织有关人员进行调查分析，编制质量计划，提出解决或处理意见；、要经常深入现场检查各项目监理部的监理服务，处理各项目监理部出现的疑难问题；、对检测设备、标准书籍的采购活动进行审核把关；、主持制定 服务质量联检计划 ，定期或不定期组织对各项目监理部进行联检，检查结果在总监会议上公布，对不合格的监理服务进行纠正；、参加工程竣工验收。工程验收中提出的意见或建议应及时处理，最终达到验评标准；、制定提高公司5、各专业技术人员业务水平的计划并落实措施；、负责外聘人员技术水平、业务素质的审定、考核工作。2.4综合办公室职责、在总经理领导下，发挥参谋、助手作用，负责办公室的行政管理和业务管理工作；、负责组织起草公司的规划目标，年度工作计划（包括经营计划和投资方案）、管理目标和制订公司的规章制度；、受理各部门、各工作监理部提交的工作计划、经验总结、请示，并及时送总经理审阅；、负责公司各种报表汇总、编制工作。依据收集的有关材料信息，年终写出公司的工作总结、并组织职工评选先进工作者；、负责安排上级机关和合同单位人员来公司的接待工作；、组织安排上级主管部门对公司进行年度检查的一切准备工作，并负责接待；、根据业务需6、要，组织安排招聘启事、对录用应聘人员进行考核、签订劳务合同等人事管理；、审查各工程监理部交送的归档资料是否齐全、合格后办理归档手续；、编制检测设备、工具和图书、文具等购置清单，送总经理审批后购买；、完成总经理交办的其它任务。2.5经营企划部职责、向全体员工贯彻以顾客为关注焦点的指导思想；、编制本部门的年度工作计划及年终工作总结；、负责公司经营业务建设，组织本部人员完成各项任务；、在公司总经理的领导下，进行顾客要求评审和合同管理工作，对公司顾客要求评审和合同管理中出现的问题负有直接责任；、对外负责联系监理任务，主持监理投标活动，参与合同的洽商、签订；、负责联系、洽商、承接技术开发、技术转让、技术7、服务工作；、负责及时向工程部、综合办公室提供有关文件、资料和编目；、负责按合同有关条款收取监理费及工程结算事宜；、了解和掌握顾客的要求和期望，负责与顾客沟通，测量顾客的满意程度，并向公司领导汇报；、按照有关规定，定期组织监理人员对监理建设工程进行回访；、做好对外宣传工作，建立业务信息网络，掌握信息，制订经营发展规划；、完成公司交办的其它任务。2.6工程部职责、负责公司 IS09001 : 2000国际标准的贯彻工作，负责公司 质量手册 、 质量体系程序文件 的编写、修改、发放和宣贯工作，参加管理评审，对质量管理体系的符合性、有效性负有责任；、在公司总经理领导下对各项目监理部的质量控制、进度控制8、投资控制、安全控制、合同管理、信息管理和协调工作负有指导责任；、严格执行国家、地方现行的规范、规程、标准及有关政策；、配合公司领导经常深入现场检验各项目监理部的监理服务质量，对在进行质量控制、进度控制、投资控制、安全控制、合同管理、信息管理和协调工作中出现的问题及时提出指导意见；、制定年度科技进步计划和实施的具体措施；、配合经营企划部参与监理投标工作。中标后，参与建设工程委托监理合同的洽商、签订；、协助工程师调配各项目监理部的人员组成；、审核各项目监理部的监理规划；、负责项目监理部的资源配置工作；、检查各项目监理部的质量记录，进行评价和处置；、配合总工程师研究处理工程中出现的较为复杂的技术问9、题和调查、分析、处理工程质量事故；、组织召开总监理工程师生产例会，沟通信息、交流经验，提高监理水平。、对各项目监理部进行年终考核。2.7各项目部岗位职责总监理工程师职责、确定监理部人员的分工和岗位职责；、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；、审查分包单位的资质，并提出审查意见；、检查和监督服务人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；、主持工地例会及其他监理工作会议，签发监理部的文件和指令；、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；、审核施工安全技术措施及专项施工方案并组织实施有效的监理；、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工10、结算；、审查和处理工程变更；、主持或参与工程质量事故的调查；、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目工程质量评估报告、监理工作总结；、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；、主持整理工程项目的监理资料。总监理工程师代表的职责（现场负责人职责）负责总监理工程师指定或交办的监理工作。 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。专业监理工程师职责、负责编制本专业的监理实施细则。、负责本专业监理工作的具体实施。、11、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，并向总监理工程师提出建议。、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。、审查施工安全技术措施和专项施工方案,及时发现施工过程中的安全隐患并采取有效的监理措施。、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、12、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的资料和原始凭证。造价专业监理工程师、熟悉设计文件、施工合同文件，明确投资控制的重点；、按合同规定，及时对已完工程进行计量；、从技术、组织、经济等方面对工程造价进行动态制，制定工程投资不突破的对策措施，及时向总监理工程师汇报；、审核月工程量和月工程进度款并签认； 安全监理工程师职责、在总监理工程师指导下主持监理部日常安全监理工作。 、协助建设单位对投标单位进行安全资质审查确认。 、审查承包单位提出的安全技术措施，并监督实施。 、编制项目安全监理细则。 、组织定期的项目安全检查，整理记录，对安全隐患进行监督整改、验13、收。 、参加和协调专业监理工程师对安全工进行旁站巡视，平行检查监理，作好记录。 、监督承包单位按规定搭设安全设施，超重机械和施工电梯等，正确操作使用。 、检查分部、分项工程安全状况和签署安全评价。 、参加安全事故分析处理，督促安全技术防范措施实施和验收。 、检查承包单位三宝、四口、临边防护、用电安全等，按约定的规则进行处罚和奖励。 、监督承包单位和监理单位及时整理现场安全管理资料。 、监督和确认安全措施费的使用。 、检查确认安全防护服装用品、设施等，符合国家质量标准。2.7.6合同信息资料管理员、在总监的指导下开展工作，建立适合本项目的信息管理体系，做到认真负责，准确、及时；、及时收集整理与项14、目有关的外部、周边、历史、环境等辅助信息,并提供给有关人员参考；、按工程建设监理档案资料的有关规定，做好立卷、归档、保管、借阅工作；、做好项目部各类往来文件、表格、资料的收发、登记工作；、负责项目部有关物品的申购、领用、保管工作；、完成总监理工程师交办的其他工作；2.7.7监理员职责、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关资料并签署原始凭证。、按设计图及有关标准、对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。、担任旁站工作，发15、现问题及时指出并向专业监理工程师报告。、做好监理日记和有关的监理记录。3.监理人员工作守则和行为准则3.1监理人员工作守则、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；、执行有关工程建设的法律法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务；、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；、不以个人的名义承揽监理业务；、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；、不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；、不收受被监理单位的任何礼金；、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项16、；、坚持独立自主的开展工作。3.2监理人员行为准则、严禁触犯国家、地方的法律、法规和规章；、严禁向承包人推荐分包商或材料供应商；、严禁收受贿赂或贵重礼品；、严禁吃拿卡要和故意刁难承包人；、严禁采用虚假计量手段，损害业主利益；、严禁工作期间擅离职守，造成严重后果； 、严禁工作失职，造成严重后果；、严禁工作期间酗酒，损害监理形象；、严禁拒不执行业主的正当指令或欺骗业主；、严禁接受承包人安排的娱乐、旅游或疗养性活动；、严禁向承包人报销各种费用；、严禁独自长期占用承包人的交通、无线通讯工具等设备、严禁泄露工程或业主的秘密，损害业主利益或名誉；、严禁其他情节严重的违约行为。4.监理工作基本原则及工作制度17、4.1监理工作基本原则、强调整体效益原则监理工程师虽然经业主委托和公司授权开展工作的，但这并不意味着只是围绕项目独立开展工作，而是着眼于项目的整体效益，不但对业主负责而且对社会负责。监理工作的有效性要达到项目质量、进度、投资的有机结合和整体优化。因此，监理的每项工作都是在考虑项目的整体基础上而进行的，它包括从项目前期开始至项目整体运行的综合效益，从而达到项目效益与宏观效益的统一。、严格监理、立场公正原则监理工程师的各项监理工作，一方面坚持严格按合同办事，严格监理要求；另一方面立场公正地处理各方面的事务。因此，监理工程师需通过热情周到的服务，严密、细致、科学地开展工作，使项目的各相关单位要紧张有18、序、团结合作，共同为实现项目总体目标而工作，并努力创造和谐的工作氛围。、预防为主的原则不论是质量控制、进度控制或投资控制，时间上的事前、事中、事后的全过程控制都是必须的，但监理工作的重点应放在事前控制上。为此，监理工程师牢记预防为主在监理工作中的重要性，对工程建设中可能发生的问题有超前的考虑和预测，并制订相应的质量、进度、投资的预控措施，将各类隐患消灭在萌芽状态或更早的时间内，做到“事前有预测，情况变了有对策”，变被动监理为主动监理，提高监理的工作效率。、协调为主的原则参与工程建设的各方，容易受本身思想方法和利益的限制，与监理的要求难免存在不一致。因此，监理工程师在行使监理职能时，事先晓之以理19、，以获得相互理解和认识一致的良好效果，即使在必须使用监理职权时，也需以说服协调的方法才能奏效。说服协调的方法是监理工作的基本方法，也是监理艺术的一种体现。、总监理工程师负责制的原则总监理工程师负责制是总监理工程师代表公司全面负责和领导工程项目的建设监理工作，包括组建项目监理部，主持制定监理规划，组织监理实施细则等。对监理的效果，对外向业主负责，对内向监理公司负责。这种组织制度与措施实施的重点，是健全项目监理部组织，完善监理运行制度，并形成以总监理工程师为首的高效能的决策指挥体系。4.2监理工作制度工程开工申请制度当单位工程的主要施工准备工作已完成时，承包商可提出工程开工报告书，经监理工程师现场20、落实后报请建设单位同意下达开工令。施工图会审及设计交底制度图纸会审是减少图纸错误、提高设计质量的重要手段，也是保证施工顺利进行的有效措施。对于分批分阶段提供的设计图纸还需分次组织会审。正式图纸会审前，承包商应组织有关技术人员预审。监理工程师应参与承包商的“内部审查”，以便从技术经济角度分析图纸的准确性、合理性和可施工性，形成统一意见。正式图纸会审由总监理工程师主持。设计交底一般由监理工程师主持，设计单位主讲，承包商的项目负责人、各专业技术负责人参加。是在工程施工或每使用一份新图纸之前由设计人员对建筑特点、结构特点、施工技术和施工工艺等方面作详细介绍，便于承包商做到心中有数，从而科学地组织施工和21、合理安排工序，避免发生技术指导错误和操作错误。施工组织设计和施工方案报审制度单位工程施工组织设计是由工程承包商根据施工图纸及实际施工条件负责编制。它直接影响施工进度、质量、成本、安全等。施工方案是施工组织设计的核心，分为施工部署和方案两方面，着重介绍整个工程或分部工程中某种施工的具体方法，包括施工顺序、使用的机械及相应的保证措施。承包商在每一个工程开工前都必须向监理申报施工组织设计，在每一个分部工程和主要分项工程和重要部位以及采用新材料、新工艺组织施工时均应报审施工方案。施工组织设计和施工方案未经监理工程师审查同意，承包商不得擅自施工，在施工阶段，审定施工组织设计及施工方案的主要内容是：、施工22、单位的内部审批手续是否齐全、符合规定；、施工总平面布置是否合理；、施工部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具有针对性；、工程工期安排是否满足建设工程施工合同要求；、工程进度计划是否保证施工的连续性和均衡性，所需的人力、材料、设备的配置与进度计划是否协调；、质量保证体系是否健全；、安全、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定；、季节施工方案和专项施工方案的可行性、合理性和先进性；、监理工程师认为应审核的其他内容。工程材料、半成品质检制度审查主要建筑材料、设备订货和核定其性能。订货前，承包商应提出样品、厂家资质证明和单价，经监理工程师会同设计、建设单位研究同意后方可订货；到货后23、，及时将合同证书及有关参数资料报送监理审核；主要材料进场必须有出厂合格证和材质化验单，如有疑问，承包商补作检验，并经监理工程师验证，否则不准用于工程；运输、安装原因出现的构件质量应分析研究采取措施，经监理工程师同意方可实施；对进口设备必须有海关商检书。隐蔽工程验收制度隐蔽工程验收，必须经承包商自检合格后，填好隐检单（并附有出厂合格证、试验报告单），并经监理工程师现场验收后方可进入下一道工序（承包商应在验收48小时前通知监理验收内容、时间和地点）。工程变更签证制度如因设计图错漏或发现实地情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经施工、设计、监理三方会谈同意后进行变更设计，设计完成后由设计单24、位填写变更设计通知单，项目监理部审核无误后签发（设计变更指令）。工程款支付签审制度承包商按合同上报月度工程量及月度工程款，经监理工程师审查核定后签发付款凭证，并经建设单位审定后支付。监理工程师应认真核实月进度款的工程量和单价，对修改设计和合同外项目，更应重点审核。工程质量事故处理制度如施工中出现重大质量事故，监理工程师应督促承包商，按国家有关规定，以最快的方式向上级报告，并及时呈报出书面报告。承包商必须严格保护事故现场，采取有效措施抢救人员和防止事故扩大，需要移动现场物件时，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证，应拍照或录像。对出现重大质量事故的工程，监理工程师25、要协助有关部门调查处理。对多次出现不符合工程，监理工程师将依据合同中所规定的权力和义务来处理。必要时可以下停工令，令其停止施工。对不合格的工程，在承包商按规定修补或返工重做，达到合格标准之后，监理工程师才能予以验收和计量；否则，应继续指令其返工，直到建议撤销其承包资格。由于承包商责任造成的工程质量事故，修补和返工所发生的费用由承包商自负。工程质量检查制度、监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知承包商及时整改，并做好记录。检查不合格时可发出“不合格工程项目通知”限时改正。、如承包商不及时改正，情节较严重时，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出工程部分暂停指令，指令部分工程、单26、项工程或全部工程暂停施工，待承包商改正后，报监理工程师进行复验，合格后发出工程复工令。、分部/分项工程、单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场查验后，发给分项分部工程检验认可书或竣工证书。、承包商应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理工程师填写“工程质量月报表”。、监理工程师需要承包商执行的事项，除口头通知外，可使用“监理通知”，催促承包商执行。施工进度监督及报告制度、监督承包商严格按照合同规定的计划进度组织实施，监理部每月以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。、审查承包商编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各27、单位、各工序进行密切衔接。投资监督制度、监理部进场后立即督促承包商报送与承包合同相适应的分部、分项预算台帐资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。、对重大变更设计或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理部应及时掌握并报建设单位，以便控制工程投资。监理日记、监理月报制度、监理工程师应逐日将从事的监理工作写入监理日记，内容包括施工活动情况记载、存在问题及处理情况、夜间施工情况记录及其他事宜。对特殊控制过程应按公司要求填写旁站记录。、监理部应逐月按时编写监理月报，报公司工程部和建设单位。年度报告或“监理月报”内容应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全28、质量事故、有价值的经验等。会议制度：、设计技术交底会由建设单位主持，设计单位进行设计技术交底，接着进行图纸会审，图纸会审纪要整理，总监理工程师予以签认。、第一次工地会议项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。第一次工地会议应由下列人员参加：授权驻场代表及有关职能人员；总承包商项目经理及有关职能人员，分包单位主要负责人；项目监理机构总监理工程师及全体监理人员。第一次工地会议应包括的内容：a建设单位、承包商和监理单位分别介绍各自驻现场的监理机构、人员及其分工；b建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；c建设单位介绍工程开工准备情况；d承包商介绍施工准备情况；e建设29、单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；f总监理工程师介绍监理规划的主要内容；g研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点、及主要议题。h第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签后分发有关各方。、工程例会监理例会是履约各方沟通情况，交流信息，协调处理，研究解决合同履行中存在的各方面问题有效形式，由项目监理机构总监理工程师主持例行工作会议。在施工过程中，总监理工程师应定期主持召开工地例会。会议要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。监理例会参加单位及人员：总监理工程师、总监理工程师代表及有关监理工程师；承包商项目经理、技术负责30、人及有关专业人员；建设单位驻工地代表；根据会议议题的需要邀请设计单位、分包单位及其它有关单位的人员参加： 工地例会应包括以下主要内容：检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；检查工程量核定及工程款支付情况；解决需要协调的有关事项；其它有关事宜。项目监理机构应及时收集汇总有关情况，为召开会议做好准备：了解上次会议的决定落实情况和存在的问题；准备会议资料、确定有关事项的处理原则；与有关各方通报情况、交换意见，督促做好准备。会议纪要：监理例会由指定的监理人员记录；会31、议要由监理工程师根据会议内容记录整理；会议纪要的内容应真实，简明扼要，并经总监理工程师签认，发放到有关各方，并应有签收手续；会议纪要中的议定事项，有关各方应在规定的时限内落实。、专题会议总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各种专项问题；专题工地会议由总监理工程师或授权监理工程师主持；专题工地会议应认真做好会前准备；专题工地会议应做好会议记录，并整理会议纪要，由总监理工程师签认，发放到各有关方。 监理资料管理制度，项目监理机构资料管理应由总监负责，并指定专人具体实施。监理资料管理与归档工作均应符合本监理单位的工作标准的各项要求。监理资料必须及时整理、真实完整、32、分类有序。在各阶段监理工作结束后应及时整理、立卷、归档。根据工程项目的实际情况，建立必要的台帐制度，应建设单位组织的建设工程竣工验收后，28天内项目监理机构完成归档文件资料按本监理单位工作标准要求的分类整平、立卷、装订，并交本监理单位资料室。 收（发）文登记制度。项目监理机构应由专人负责收（发）文登记表（台帐），格式建议收（发）文登记台帐。收（发）文应包括项目监理机构与建设单位、勘察设计单位、承包单位、本监理单位、建设行政主管部门、质监站、安监站等有关单位往来的所有文件、图纸、信函。收（发）文分别登记。收（发）文日期均应登记实际收到（或发出）的日期。“收件人签名”栏应由收件人本人签名。 劳动纪33、律与安全管理制度、为了保持正常的工作和管理秩序，项目组必须执行严格的现场劳动纪律，其主要内容如下：、遵守本项目规定的作息时间，不迟到，不早退，不擅离职守。、工作时间严禁娱乐、休闲活动。、因事、因病离开工作岗位应执行公司请假制度（填写请假单）。监理人员请假3天以内由总监批准，超过3天总监报公司分管领导批准；总监、总监代表请假由公司分管领导批准。任何人不得无故缺勤、旷工。、夜班、节假日加班、月度休假由总监根据监理工作情况统一安排，监理人员应予服从。总监及总监代表休假应告知业主代表。、项目组应指定专人逐日如实考勤，不可弄虚作假或月底突击集中考勤。考勤表每月5日前及时交公司办公室。特殊情况可电话预先报34、考勤，事后书面送达办公室。、监理组在对安全施工进行督促的同时，应充分重视自身安全，增强安全意识，落实各项安全防护措施。、进入工地，必须按照工程安全施工规定戴好防护用品。从事高空、水上监理 及在有防火、防化等特殊要求的施工区域进行监理，必须严格遵守相关安全规定。、因自身安全措施不到位发生安全事故，取消项目组参加评先资格。5.监理工作程序5.1监理工作总程序签订委托监理合同（建设单位、监理单位）委派和确认总监理工程师（监理单位、建设单位）成立监理项目部（监理单位）收集有关工程项目资料（监理项目部）编制监理规划（总监理工程师、专业监理工程师）第一次工地交底会（监理人员、建设单位、承包单位）施工准备阶35、段监理控制（监理项目部）工地例会质量控制造价控制进度控制合同管理资料管理竣工验收（建设单位、监理项目部）保修阶段监理工作（监理项目部）监理总结、资料归档（监理项目部）实施阶段 监理控制工作要求：、按照建设工程监理规范GB50319-2000以及建设单位招标文件、监理合同的要求开展各项监理工作，全过程控制工程质量、进度、造价和安全目标，协助建设单位管理建设工程合同，协调建设单位与工程建设有关各方关系。、委派施工监理经验的国家注册监理工程师担任项目总监，并针对本项目特点召集设备、土建方面有经验的监理人员组成强有力的监理班子。、派驻现场的监理人员应持证上岗、符合投标文件的要求、专业配套，力求针对工程36、特点，人员按合同规定及时到位。、配备必要的检测设备和工具，满足现场检验工作需要。、在监理项目部建立完善质量管理体系，保证我公司质量方针和质量目标实现。、按照工程特点和要求编制监理实施规划，并分阶段编制监理实施细则。加大主动控制、事前控制力度，保障项目目标的实现。、根据竣工备案制要求，严格执行质量检查和验收制度，分阶段及时对工程进行总结和评估。、安排好监理部内部分工与职工基本生活条件，解决职工常驻现场工作的后顾之忧。5.2施工准备阶段监理工作程序施工准备阶段监理工作程序熟悉、检查设计文件（全体监理人员）参加设计技术交底（总监理工程师/代表、专业监理工程师）签署工程开工报审表（总监理工程师）参加第37、一次工地会议（总监理工程师/代表、专业监理工程师）审查施工组织设计（方案）（总监理工程师）审查承包单位现场管理体系（总监理工程师/代表）审查分包单位资格（专业监理工程师）检查测量放线控制成果（专业监理工程师）检查开工准备情况（专业监理工程师）工作要求：、施工准备阶段监理工作以预控为主，各项工作根据工程特点、工程承发包模式、建设单位管理方式做到有针对性。、总监理工程师应组织各专业监理人员对施工图纸进行熟悉，并检查施工图是否满足国家强制性规范要求。、在可能的条件下，监理部人员应配合设计单位对设计方案进行可施工性分析与技术经济比较。、审查开工准备情况要注意以下事项：施工许可已获政府主管部门批准，征地38、拆迁符合进度需要，施工组织设计已获总监批准，承包单位人员、机具已到位，主要建筑材料已落实，进场道路及水、电、通讯已满足开工要求。、总监理工程师应组织监理人员参加第一次工地会议，并介绍监理项目部的组织机构、人员及其分工，监理规划主要内容，并对施工准备情况提出意见和要求。、第一次工地会议纪要应由监理项目部起草，并经与会各方代表会签。、工程开工报审表必须由总监亲自审批，不得授权其他人员执行。施工组织设计（施工方案）审核工作程序施工组织设计（方案）申报（承包单位）监理项目部会审（专业监理工程师、总监）将批件返回承包方并送建设单位（资料管理人员）施工组织设计付诸实施（承包单位）施工组织设计审批（总监理工39、程师）提出修改意见初审（专业监理工程师）向施工方询问和落实主要问题（专业监理工程师）重大问题与建设单位、设计协商（总监理工程师）修改补充对重大施工方案组织建设单位、设计、承包、监理共同参加的方案专题会共同审定（总监理工程师）通过补充修改（施工单位）工作要求：、施工组织设计或施工方案报监理单位审核之前必须经承包单位上级技术管理部门审批。、施工方案是否切实可行（结合工程特点和工地环境），针对项目特点应重点审查施工方案的合理性、安全性。、主要的技术措施是否符合规范的要求，是否齐全。、上述审核由总监组织，专业监理工程师参加，要求在一周内完成。建筑材料审核工作程序进行退换（采购单位）允许材料进入施工现场40、（专业监理工程师）见证取样送检(承包单位、专业监理工程师)独立平行抽查试验（合同需要时）（专业监理工程师）同意使用（专业监理工程师）合格试验报告检查(专业监理工程师)合格不合格建筑材料（设备）报审（采购单位）不合格审批(专业监理工程师)工作要求：、采购单位进行建筑材料（设备）报审时应提供符合北京市有关规定的生产许可证、出厂合格证、品质化验单、材质证明文件、相应性能试验报告，由专业监理工程理由认真复核。、专业监理工程师要参与送检材料的见证取样，确保样品有代表性。、专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问的可以提出补充检测要求。分包单位资格审核监理工作程序分包单位资质报审（总承包单位）批准报请建设41、单位批准不批准另选定分包单位（承包单位）签认分包单位审批表（总监理工程师）与分包方签订工程分包合同（承包方）审查分包人的申报资料（专业监理工程师）进入工地施工（分包方）工作要求：、工程分包应征得建设单位同意，其资格由监理工程师进行审核。、审核分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；分包单位的业绩；拟分包工程的内容和范围；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。、施工合同中已指明分包单位，其资质在招标时已经过审核，承包单位可不报审，但其管理人员和特种作业人员资格证、上岗证应报审。材料、设备供应单位资质审核工作程序提供供货商资质（分包方）42、提出审核报告（承包方）确认供货商（建设单位方）审核专业监理工程师重新选择供货商（承包方）不同意上报建设单位（监理方）同意签订供货合同（供、需双方）同意不同意工作要求：、供应商除资质、营业范围符合政府有关规定外，还应符合当地建筑材料市场准入制度。、专业监理工程师负责对供应单位的资质审核，提出审核意见。、总监理工程师负责审批，并向建设单位报告。测量放线控制工作程序熟悉图纸、规范（专业监理工程师）审核测量方案（专业监理工程师）检查专职测量人员岗位证书（专业监理工程师）检查测量设备检定证书（专业监理工程师）测量放线成果报审（承包单位）现场复核成果及保护措施（专业监理工程师）通知承包单位整改专业监理发生43、质量事故（监理工程师）施工进入下一工序（承包单位）合格不合格工作要求：、严格审查施工单位测量人员证书、测量设备检定证书应定期检查，杜绝超过检定期限设备用于工程，测量成果出现系统误差时，应督促承包单位对设备重新检定。、审核所有的基准定位点、水准点和施工单位测量方案的合理性和准确性。、定期检查、复核测量控制点的精度和保护措施。、不得与承包单位测量人员共用设备对同一测量成果进行复核。承包单位现场管理体系审核工作程序现场质量管理体系报审（承包单位）质量管理组织机构审核（专业监理工程师）技术管理组织机构审核（专业监理工程师）质量管理制度审核（专业监理工程师）技术管理制度审核（专业监理工程师）质量保证组织44、机构审核（专业监理工程师）管理人员、特种作业人员资格审核（专业监理工程师）会总专业监理工程师审批意见（总监理工程师代表）签发承包单位管理体系审批表（总监理工程师）工作要求：、现场质量管理体系经承包单位上级技术管理部门审核同意后方可报审。、现场质量管理体系要贯彻“横向到边、纵向到底”原则。、管理人员、特种作业人员数量应符合工程进度计划安排要求。5.3质量控制工作程序质量控制工作程序签认施工工艺、施工措施（专业监理工程师）复核测量放线成果（专业监理工程师）检查承包单位计量设备（专业监理工程师）材料、构配件、设备控制（专业监理工程师）考核承包单位试验室（专业监理工程师）审查施工组织设计（方案）变更文45、件（专业监理工程师）审核重点部位、关键工序施工措施（专业监理工程师）签认施工组织设计（方案）变更文件（总监理工程师）抽查、巡视检查、旁站监督（专业监理工程师、监理员）签认隐蔽工程报验申请（专业监理工程师）审核、签认分项工程质量验评资料（专业监理工程师）组织新材料、新工艺、新技术、新设备专题认证（专业监理工程师）工作要求：、部分程序细化部分详见施工准备阶段监理工作程序以及本节。、处理质量问题涉及到进度及费用问题时，必须考虑项目全局利益，经与其他专业监理工程师充分协商后，再确定最终处理意见。、工程计量、中间进度款支付、最终支付过程中，质量工程是应充分发表意见，保证所有支付项目质量均符合合同规定。旁46、站检查工作程序工序施工质量检查（专业监理工程师）进入下一道工序施工（承包单位）工序质量自检合格（承包单位）分项工程各工序施工（承包单位）落实整改措施（承包单位）不合格合格工作要求：、专业监理工程师必须按监理细则要求对施工现场进行旁站监理，总监理工程师根据监理规划要求对现场进行巡视检查。、旁站监理的主要内容：、承建商是否按经批准的施工组织设计进行施工。、关键部位的操作是否符合规范的要求，质量是否合格。、是否按规定进行各项报审、检查和验收。、专业监理工程师在巡视检查中，要对工程实物质量进行抽查，并留下记录。、总监应对夜间施工、节假日值班作出安排，确保施工现场有监理人员。隐蔽工程验收监理工作程序整改47、（承包单位）合格不合格审核承包方自检结果（专业监理工程师）隐蔽工程验收（专业监理工程师）隐蔽工程自检合格（承包单位）隐蔽工程施工（承包单位）隐蔽工程验收（专业监理工程师）工作要求：、施工中经后道工序遮盖后不宜或不能再检查的工程内容均属隐蔽工程验收范围。、专业监理工程师应在承建商的隐蔽工程验收单上签署验收意见，并备份存档。分项工程验收工作程序合格同一分项工程检验批完成同一分项工程检验批施工完成并验收通过（第1个）同一分项工程检验批施工完成并验收通过（第2个）同一分项工程检验批施工完成并验收通过（第n个）组织施工单位进行分项工程质量验收（专业监理工程师）自 检（施工单位）下一个分项工程质量验收流程48、分项工程质量验收记录表整改施工单位不合格工作要求：、分项工程的验收应严格按建筑工程施工质量统一验收标准。、专业监理工程师的抽检数量应符合审批的监理细则或监理规划要求。、监理工程师的评定与承包商的自评相差较大，双方应按标准共同确定检查数量和方法，否则监理工程师应坚持自己的评定意见，并附监理检查评定表。、分项工程经验收评定后方可进入下道工序。、建筑电气、卫生与燃气工程的分项工程验收，应在安装调试合格后进行。分部工程验收工作程序形成形成合格，报监理同一子分部工程的全部分项工程完成同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过（第1个）同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过（第2个）同一子分部工程的分49、项工程施工完成并验收通过（第n个）组织施工等单位进行子分部工程质量验收（总监或建设单位专业负责人）自 检（施工单位）下一个子分部工程质量验收流程子分部工程验收文件：1、 施工管理资料2、 施工技术资料3、 施工测量记录4、 施工物资资料5、 施工记录6、 施工试验记录7、 分项工程质量验收记录分部（子分部）工程质量验收记录表分项/分部工程施工报验表工作要求：、分部工程的验收结果在分项评定的基础上经统计而得。、分部验收的工程质量评估报告应表明监理方对工程质量评定的意见。、主体分部工程的质量评定应给施工企业技术部门和质量部门核定后再向监理报审。监理工程师确认评定意见前应进行现场检查。单位工程验收工50、作程序自检合格填报单位工程竣工预验收报验表（施工单位）核查质量控制资料（专业监理工程师）进行竣工预验收（监理项目部）向建设方提交工程质量评估报告（监理单位）参加由建设单位组织的竣工验收在单位工程验收记录上签字（监理单位）签发竣工移交证书（总监理工程师）进行整改（施工单位）签发监理通知（监理项目部）不合格合格工作要求：、项目分阶段进行验收，督促承包单位向监督部门申报检查其工程，并达到合格标准。、总监要组织专业监理工程师对质量情况、使用功能进行全面检查，对需要进行功能试验的项目应督促承包单位及时完成。、单位工程验收要在承包单位自查自评的基础上，结合质量保证资料核查，观感质量评定和关键部位全面进行检51、查。、检查中发现的质量问题和缺陷要按部位、按层次逐项列出清单，要求承包单位限期整改，验收中存在的质量问题不得隐瞒。、总监配合建设单位组织各方和政府部门共同验收。工程质量事故处理方案审核工作程序必要时发生质量事故填报工程质量事故报告单（承包单位）事故调查（承包单位）事故原因分析（承包单位）研究、制订处理方案（承包单位）提交质量缺陷调查报告（承包单位）组织审查调查报告（总监理工程师）研究确定处理方案（参建各方）实施处理方案（承包单位）完成处理，自检申请验收（承包单位）检查、验收（专业监理工程师）上报主管部门（建设单位）发出停工令（总监理工程师）暂停施工（承包单位）发出复工令（总监理工程师）恢复施工52、（承包单位）补充调查（承包单位）提出新方案（承包单位）不处理原因不清（倒塌事故12小时内上报）（重大事故5日内上报）（一般事故每月汇总集中上报）符合要求提交质量缺陷调查报告（承包单位）向建设单位、监理单位技术主管部门提交书面报告（总监理工程师）工作要求：、工程质量事故处理方案凡涉及改变结构，改变使用功能，必须经设计单位及建设单位同意，并签署意见。、总监理工程师应对方案提出的措施、验收方法（包括必要的检测）提出审核意见。、总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先后建设单位报告。5.4进度控制工作程序进度控制工作总程序签订承发包合同建设单位与施工单位编制施工总进度计划施工单位审查施工53、总进度计划监理单位编制年、季、月度实施计划施工单位审查实施计划监理单位组织实施进度计划施工单位检查计划实施情况监理单位修改实施进度计划实际值与计划值比较同意不同意同意不同意无偏差根据总进度控制计划，编制下期实施性进度计划施工单位根据形象计划编写月报监理单位工作要求：、审核各类进度计划、检查进度计划工作细化部分工程进度控制风险分析要结合本项目进度控制目标和工程具体特点由总监理工程师组织编制，并以专题报告形式向建设单位报告。、编制进度控制方案后及时向施工单位交底，明确和统一进度节点控制计划。必要时组织召开进度协调会进度计划审批工作程序明确进度计划编制原则、依据、划分及内容(专业监理工程师)（总监理54、工程师）进度计划实施（承包单位）合格不合格或提出调整意见批件返回承包单位（资料管理人员）进度计划审批（总监或代表）编制进度计划（承包单位）提交进度计划（承包单位）进度计划初审（专业监理工程师）工作要求：、承包单位应根据工程进展情况分别编制总体进度计划、年度进度计划，关键工程进度计划以及阶段性进度计划，并分别报监理审批。、承包单位在提交进度计划同时尚应提交进度计划网络图电子文件。、进度计划的内容及提交时间应符合合同及规范要求。、专业监理工程师审查进度计划时应注意：、工期和时间安排的合理性、施工准备的可靠性、计划目标与施工能力适应性、监理单位应在合同规定期限内完成对进度计划审批工作。日进度检查（专55、业监理工程师）月进度检查（专业监理工程师）检查结果汇总分析（专业监理工程师）是否符合计划按原计划实施（承包单位）调整进度计划（承包单位）按新计划实施（承包单位）不合格进度计划审批总监或代表否是合格进度计划检查与控制程序 工作要求：、每月进度检查应及时形成进度控制图和进度统计表等书面记录，每月工程进度报告应包括：工程进度概况 工程进度曲线 工程图片 影响工程进度特殊事项的处理。、实际进度与计划进度基本相符（尤其是关键线路上）时，监理工程师不应干预承包单位对进度计划的执行。、调整进度计划审批详见进度计划审批工作程序。5.5造价控制监理工作程序造价控制工作程序有无投资目标分解审核施工组织设计有无不合56、理之处编制资金使用计划修改已完工程结算书施工审核已完工程实物量已完工程结算修改组织施工设计方案有无不合理处审核已完工程结算实际投资与合作比竣工结算文件有无偏差分析原因，采取纠偏未完工程投资预测确定投资目标调整方案投资目标调整有无索赔可能已完工程结算 修改竣工结算文件提出索赔文件有无不合理部份修改索赔文件件签证索赔文件认可索赔文件审核竣工结算文件有无不合理之处竣工结算结 束有无无有否有有无有是否工作要求：、上述工作流程由监理工程师协助建设单位共同完成，流程中部分工作以建设单位造价工程师、造价咨询工程师为主完成。、各专业监理负责人应主动进行造价控制，必须熟悉工程图纸、承包合同，并与合同管理工程师协57、同工作，及时发现图纸中存在的问题和变更、洽商中存在的问题。、月度工程量统计、比较分析显示工程量出现正偏差时，总监理工程师要及时与建设单位的沟通。工程计量工作程序分部分项工程完成(承包单位)填报计量通知(承包单位)审查文件资料(专业监理工程师)填写中间计量表(专业监理工程师)是否存在异议(承包单位)进一步检查计量记录(专业监理工程师)进入支付程序现场计量(专业监理工程师、承包单位)退还资料、暂不计量（专业监理工程师）存在问题否是无问题工作要求：、计量原则、不符合合同文件要求的工程不得计量。、按合同文件所规定方法、范围、内容、单位计量。、按监理工程师同意的计量方法计量。、承包单位填报计量通知、监理58、工程师进行现场计量以及填报中间计量表的期限应符合合同规定。、监理工程师可根据工程特殊情况增加计量次数，但应提前向承包单位发出通知，承包单位要求增加计量次数，应书面申请。5.6合同管理工作程序合同管理工作总程序否收集、熟悉合同管理工作有关资料（专业监理工程师）制定合同管理工作方案（总监）工程变更管理（合同造价监理工程师）工程暂停及复工处理（合同造价监理工程师）费用索赔管理（合同造价监理工程师）工程延期、延误处理（合同造价监理工程师）合同争议调解（总监）配合仲裁诉讼（总监理工程师、专业监理工程师）协助合同解除（总监理工程师）是是否发生合同争议继续履行解除合同关系调解成功调解不成功工作要求：、工程暂59、停及复工处理、工程变更管理、费用索赔管理、工程延期延误处理工作程序详见后。、各专业监理负责人应建立合同管理台帐，对工程承包合同、材料供应合同、分包合同进行系统管理。工程暂停及复工处理流程确定停工范围（总监）协商工期和费用事宜（总监、总监代表）签发工程暂停令（总监理工程师）整改（承包单位）记录实际情况（监理项目部）签署工程复工令、复工（总监理工程师）处理工程暂停引起的与工期、费用等有关问题（总监理工程师）停工原因与责任调查（总监理工程师）非施工单位造成施工单位造成审查具备复工条件（总监理工程师）工作要求：、工程暂停令签发前，总监理工程师应首先征求建设单位现场代表意见，并就工程暂停后引起的工期和费60、用问题向建设单位提供初步处理建议。、工程暂停令必须明确停工原因和范围，避免承包单位提出不必要的工程索赔。、工程暂停期间，总监应安排专业监理工程师记录现场发生的各类情况，便于日后处理合同争议。、工程暂停令和复工令必须由总监理工程师签发，不得授权其他监理人员完成。、审核承包单位申报的复工审批表，按承包合同和监理合同规定的程序和时间完成。工程洽商、变更审核工作制度提出工程变更（建设单位、承包单位）工程变更审查（专业监理工程师）提出审批意见（总监理工程师）转交设计单位（建设单位）编制设计变更文件（设计单位）对设计缺陷提出变更（设计单位）涉及安全、环保内容的审定（政府有关部门）下达工程变更通知（总监理工61、程师）提出意见（咨询顾问单位）确认洽商、变更（建设单位）修改设计方案批准（建设单位）工作要求：、工程变更涉及到进度安排与造价控制时，审批过程应由相关专业监理工程共同参与确定。、工程费用变更及工期变更情况应由咨询顾问与承包单位、建设单位协调，监理单位协助完成。、专业监理工程师应根据工程变更单督促承包单位实施。5.7安全施工监管工作程序编制安全和文明施工监理计划和监理规则检查安全管理网络、技术交底安全措施落实情况安全事故处理程序/监理参加定期安全检查有无不安全因素？不文明因素？监理发全整改通知单承包商整改监理复查整改合格正常施工有无安全事故无有有否处理事故，制定整改措施，消除事故原因监理检查事故处62、理结果符合要求审查承包商安全计划和安全措施继续施工无是是工作要求：、监理项目部应安排有安全资质监理工程师开展安全施工监理工作。、安全专业监理工程师日常检查结果应留有记录。、重大安全事故应按有关规定向政府部门及时汇报。5.8施工现场环境保护监管工作程序组织有关各方处理环境污染事故（专业监理工程师）落实整改措施（承包单位）编制施工环境保护方案（承包单位）方案审核并提出书面意见（专业监理工程师）不同意编制施工环境保护监理规划（总监理工程师）编制施工环境保护监理细则（专业监理工程师）同意开工前施工环境保护交底工作（专业监理工程师、承包单位）落实施工环境保护措施、作业准备工作，并报审（承包单位）实 施（63、承包单位）检查执行情况（专业监理工程师）发现环境污染隐患及时发出整改通知（专业监理工程师）发生环境污染事故提出书面报告（承包单位、专业监理工程师）建设单位代表建设单位代表上报上报落实整改（承包单位）签署审核报告（专业监理工程）不同意同意工作要求：、监理项目部应配备有专门负责施工环境保护、文明施工监理工程师开展施工环境保护监理工作。、文明施工监理工程师日常检查结果应留有记录。、重大环境污染事故应按有关规定向政府部门及时汇报。5.9组织协调工作程序现场调解（专业监理工程师）协调事宜发生专项调解（总监理工程师）工地例会（总监理工程师）现场协调会（总监理工程师）成功成功确认协调结果（专业监理工程师）协64、调事宜结束合同争议调解（总监理工程师）仲裁或诉讼（政府机关）成功成功提交交工申请报告（承包单位）工作要求：、工地例会的时间、地点、参加人员、程序、内容应在第一次工地会议明确。、工地例会和现场协调会不限于解决协调事宜，同时处理工程质量、费用、进度、安全和文明施工等事项。、协调事宜处理涉及合同变更或工期、费用索赔，详见有关工作程序。、总监理工程师应在合同规定期限内完成协调事宜调查和取证工作，并将处理决定书面通知建设单位和承包单位。、在协调期间内，合同只要未放弃或结束，监理工程师应要求承包单位继续施工。5.10信息资料管理工作程序信息管理总程序形成动工审批工程动工报审表形成监理中标中标通知书、监理合65、同编制监理规划监理规划形成形成施工准备阶段图纸会审记录工程技术文件报审表施工测量放线报验表第一次工地会议纪要施工监理交底会议纪要形成工程造价控制形成施工合同及其他事项形成工程进度控制形成工程质量控制形成组织竣工预验收工程竣工报告单位工程竣工预验收报验表工程质量评估报告参加竣工验收单位工程质量竣工验收记录形成形成形成竣工备案建设工程竣工验收备案表竣工移交证书工程移交图1图2图3图4( )月工程进度款报审表工程款支付申请表工程款支付证书工程变更单工程变更费用报审表费用索赔申请表费用索赔审批表工程暂停令工程复工报审表工程延期申请表工程款支付申请表工程款支付证书工程物资进场报验表分包单位资质报审表分项66、/分部工程施工报验表监理通知监理通知回复单监理抽检记录不合格项处置记录有见证取样和送检见证人备案书见证记录施工进度计划报审表( )月工、料、机动态表工程暂停令工程复工报审表工程延期申请表工程延期审批表监理通知监理通知回复单工程进度控制图1工程质量控制图2工程造价控制施工合同及其他事项图3图4形成形成形成形成工程验收资料管理流程同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第1个）同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第2个）同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第n个）具备相应资料1、工程质量检查报告（勘查）2、工程质量检查报告（设计）3、工程质量评估报告（监67、理）4、工程竣工报告（施工）5、工程竣工验收报告(建设方）6、单位（子单位）工程质量竣工验收记录除具备上述工程文件外，尚应有以下文件（主要）：1、建设工程规划许可证及其它规划审批文件2、建设工程施工许可证3、工程质量监督注册登记表4、地基验槽检查记录5、建设工程消防验收意见书6、水质检验报告7、环保监测检验报告8、房屋建筑工程质量保修书9、其他文件单位（子单位）工程完工自检合格报请监理单位验收（施工单位）单位（子单位）工程质量控制资料核查记录单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录单位（子单位）工程观感质量检查记录预验收（监理单位）形成形成单位工程竣工预验收报验表不合格合格工68、程档案预验收建设工程竣工档案预验收意见组织设计、勘查、监理、施工等单位竣工验收（建设单位）形成工程移交建设单位合格形成竣工移交证书（监理）工程竣工备案（建设单位）整改工程验收资料管理流程收集工程信息业主、承包商、设计及其它相关单位根据指令实施检查 信息汇总、整理、分析并形成监理文件 信息收文、保存 审查、处理收文信息监理文件审核重要监理文件审定监理资料归档 收文处理审核 重大方案处理意见审定收文处理发文处理发文收文报审重大方案报审工程竣工后重要文件 工作要求：、工程开工前应根据当地建设行政主管部门、档案管理部门的要求建立合理的信息管理流程、信息管理系统和资料存档方案。、在实施过程中要定期组织资69、料档案管理检查，对于不齐全的档案要及时补全，系统运行有问题是要及时整改。、所有工程往来函件都应使用书面格式。5.11交工监理工作程序提交交工申请报告（承包单位）确认工程完成（专业监理工程师）确认质量合格（专业监理工程师）确认现场清理完毕（专业监理工程师）落实整改（承包单位）存在问题存在问题存在问题无问题无问题无问题无问题成立交工检查小组（总监理工程师）审查交工申请（检查小组）现场检查与评估（检查小组）编制检查报告（检查小组）签发交工证书（总监理工程师）工作要求：、交工检查小组由建设单位、监理、设计、承包单位指定负责人参加，邀请质量监督部门或竣工备案部门参加。、对交工申请重点审查：工程范围、交工70、工程质量、质量缺陷处理、交工资料完成情况、剩余工程计划。、现场主要检查外观质量、外型尺寸及所有现场清理工作，评价工程缺陷的修复。按监理合同约定的工程质量保作期的时间、范围和内容展开工作(监理方)在保修期内提出存在的工程质量缺陷（业主方）督促承包方在施工合同规定的期限内实施修复（监理方）对质量缺陷进行检查和记录并对工程缺陷原因进行调查定任归属（检查小组）5.12保修期监理工作程序工作要求：、监理工程师应根据施工合同，确定工程保修期，起算日期以签发交接证书日期为准。、检查小组由建设单位、监理单位指定负责人参加，承包单位参加并为检查工作提供便利。、检查小组对工程最终检查和评价主要从以下三个方面进行：71、剩余工作及缺陷工程完成情况。、整个工程使用情况。、评价除合理磨损外，工程符合合同规定情况。6. 公司对项目监理组织机构的管理6.1公司负责人对项目总监及总监代表的批准 监理单位在接到招标文件后，应根据工程规模和结构形式，选择具备任职条件及类似工程监理经验的总监。并且在进行监理投标时，在投标书中详细介绍拟派总监理工程师的情况。签订监理合同后，由企业负责人书面任命总监，如有需要设立总监代表，由总监理工程师提出总监代表的人选，经监理企业负责人审查后批准。6.2公司技术负责人（总工程师）对项目监理机构组织形式的审批 总监根据工程情况选择有类似工程监理经验的监理人员，根据目的明确、跨度适中、集权和分权72、职责和权利相对应的原则，确定项目监理机构的组织形式和规模，确定监理人员的职责分工，监理单位技术负责人审查后批准。6.3公司对项目监理所需监理设备和设施的管理 对于监理检测设备和监理设施，监理单位与业主在委托监理合同中协商哪些由监理单位提供，哪些由建设单位提供，哪些业主在经济上补偿等。监理单位应根据所监理项目、监理合同和项目机构的申请，提供有效的监理检测设备（如经纬仪、回弹仪、万用表等），并提供证明装置合格的有关资料。对建设单位提供或监理人员自带的检测设备，监理单位要进行核查，确保其有效性。 项目监理机构所需设施一般包括办公、交通、通讯、生活设施等，如所监理工程规模较大时，监理单位还应为项目机73、构配备微机、打印机等。6.4公司对项目监理机构工作情况的管理公司技术负责人（总工程师）对项目监理规划进行审批 项目监理机构根据监理大纲、合同文件、设计文件、施工组织设计等，由总监组织各专业监理工程师编制监理规划，明确项目监理的方法和程序，由监理单位技术负责人审批后作为开展监理工作的指导性文件，并作为日后对监理工作检查的依据之一。当工程出现较大变化，需调整监理规划时，调整完毕的监理规划仍需监理单位技术负责人重新审批。审查监理过程中形成的监理资料 监理行业不同于施工、制造等其它行业，监理的产品是服务而不是有形的实体。对施工企业来说，产品就是建筑物，人们可很容易辨别它的优劣，而监理产品不能完全用实物74、的质量来衡量，但它可用监理资料来体现，并且监理资料也是重要的一项监理产品，公司可根据现场监理资料了解监理工作的情况。建设监理规范中对监理方所需整理的资料种类作了较为详细的要求，监理过程形成的资料主要有：监理规划、监理细则、监理月报、会议纪要、监理日志和各种监理指令等。公司工程部定期对项目监理过程中形成的监理资料进行检查，检查监理资料是否能全面、客观、真实地反映了监理工作情况，并能为今后工作提供准确、翔实的依据。检查的重点为： 、监理资料的及时性，包含两层意思，一为监理事件发生后及时进行了记录，用来反映当时发生的情况，如监理日志是否当天记录，会议纪要是否及时整理并分发；一为当监理方发现问题或预料75、要发生问题时，及时下发监理指令或监理联系单，用来解决问题或预防问题的发生； 、监理资料的完整性，即监理是否对所发现的问题均进行了记录，是否有漏记现象，尤其是监理日志，应对天气、施工状况、监理工作做详细记录外，还要注意对各方要求、承诺做出翔实记录； 、监理资料的准确性，即是否对发生的事件记录翔实、用词准确、书写清晰，避免今后作为事实依据时产生误解； 、监理资料的闭合性，即监理记录是否做到首尾相顾、所表现出的监理工作是否有效，如在日志中叙述检查时发现工程存在某项质量问题，就应有处理记录和处理结果及下步预防措施； 、监理资料的正确性，这也是监理资料的根本，监理资料尤其是监理指令，一定要有理有据、语言76、严密，避免因承包单位轻易驳回而影响监理的权威性，甚至因指令错误造成工程质量事故或业主损失； 、总监理工程师是否及时对监理资料进行审查，审批意见是否认真、仔细，对总监提出的问题，监理人员是否及时改正。检查所监工程实体情况 工程实体是施工单位的工作产品，其优劣主要取决于施工单位，但由于项目监理机构的介入，监理单位可通过对工程实体的检查，从侧面反映项目监理机构的管理效果。监理单位可检查工程的质量、进度、安全、施工现场管理等内容，如工程检查中发现存在较大的质量问题、安全隐患或工程进度偏差较大而监理未采取有效措施，均证明监理工作存在失误。6.4.4公司通过与建设单位、施工单位座谈了解项目监理工作情况 公77、司经营部、工程部应不定期组织人员与建设单位、施工单位进行座谈，对已竣工工程进行顾客回访，从侧面了解监理工作情况。座谈及顾客回访的重点是询问建设单位或施工单位对监理工作的意见和建议，如监理服务是否及时到位、有效、是否达到顾客满意，项目监理机构与建设各方关系协调情况，工程是否达到三控目标等。在与建设、施工单位座谈时应避免现场监理人员的参与，并对施工单位事先说明座谈内容保密，避免施工单位心存疑虑、不实话实说。 在座谈时，如业主或施工单位对监理方意见相当大，工程部要分析原因，找出解决问题的途径，及时要求总监组织更改。工程部要根据座谈及顾客回访内容定期进行总结，找出工程管理中普遍存在的问题，召开内部专题78、会议，制订解决问题的办法，力求使监理水平进一步提高。6.4.5公司对项目监理机构的奖罚 工程部根据检查情况，结合建设单位及施工单位反馈意见，可全面了解项目监理机构的工作，对其作出准确评价。对项目监理机构工作中存在的问题，检查小组要写出书面检查结果，并跟踪项目监理机构整改，对问题特别严重者，可更换监理人员甚至征求业主同意后更换总监理工程师，并对责任人进行一定的经济处罚；对项目监理机构工作突出、有先进的监理方法者，可组织其它部门人员讨论学习，将先进的监理方法在本单位内推广，以整体提高监理工作的水平，并对监理人员进行表扬及一定数额的经济奖励。通过对监理机构的奖优罚劣，达到促进职工提高工作积极性和业务水平的目的。各类专家组及社会资源为项目提供全方位技术、管理支撑公司依靠多年来在行业内建立的品牌知名度，邀请了国内一批建筑行业内知名专家作为公司长期顾问，对公司各类技术疑难问题提供技术支撑，应甲方需要可进驻现场进行指导。同时，公司拥有自己的专家技术组，下设结构、建筑、给排水、暖通、电气、智能化、造价等专业专家组，分专业对口对项目现场监理予以专业指导和监督。