1、公司采购职责、价格合同及考核奖惩制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录01 概述02 采购管理原则03 采购职责04 采购价格控制05 采购品质控制06 采购计划管理07 采购合同管理08 供方遴选和评价09 比质比价管理10 考核11 奖惩采购管理制度行政文件：（物）修改状态：0/A共3页 第1页子目录概述1. 目的和适用范围1.1 本制度规定了公司采购工作的原则、组织、职责和工作程序，以确保公司采购工作适应市场经济要求。通过采购工作的科学化、规范化管理，降低采购成本，增大公司获利空间，提高产品竞争力。本子目录2、规定了采购制度的一般概念和有关制度本身的说明。1.2 本制度适用于生产经营性物资的采购。原则上适用于生产外协件加工和产品零部件扩散。属于非生产经营性物资的采购可参照执行。2. 名词术语定义及解释2.1 采购指从采购规范、采购计划、寻价、比质比价、签订采购合同、支付货款、到库检验、验收、入账、平账、报销、审计的全过程。2.2 采购标的物除货品外，采购交易标的物的完整内容还应包括技术、文件资料、图纸、使用说明书、合格证明、质量保证、售后服务、技术培训等软件项目。2.3 采购规范对采购物资满足产品设计和产品特性提出的具体而明确的要求，包括商品名称、标准号、型号、规格、尺寸，在可能和必要的情况下，还包3、括商品功能、性能参数、品质特性、质量等级、商业标准、包装、检验和验收方法。2.4 最高限价对某一确定规范的物资，根据近两年内市场价格、不同厂商价格、采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共3页 第2页子目录概述财务部门反映的成交价格以及公司产品成本状况，经专门分析研究确定的警戒价格。一般情况下，实际成交价格不得超过该价格，当有超过可能时，必须进行专项论证、质疑或停止采购行为。最高限价应经专门人员制订，经专门程序审批，并适时修订。2.5 目标价（底价）在最高限价之下，根据公司成本控制和目标期望，以及经分析研究的市场信息、降价因素，确定应予争取的降价目标价格。该价格经专门人员制订，经专门程4、序审批，并适时修订，作为对采购价格执行情况的考核基准。2.6 价格情报参考由公司指定部门编辑的市场物资价格信息的内部参考资料。2.7 采购信息档案库由公司指定部门负责收集主要物资的厂商、供货品名及规范、价格以及双方交易情况记录建立的微机数据库。2.8 采购流程指从发布、传递采购规范，经过采购计划及审批、寻价、比质比价及审批、签订采购合同及审批、资金预算及审批、资金使用审批到物资入库验收、出纳支付、平账报销、采购审计的全部工作过程及管理程序。2.9 采购部门指采购流程中，编制采购计划、实施寻价、比质比价，按批准决定受托代表公司签订采购合同，并负责完成提货、交验、报销平账的采购执行部门。2.10 5、供应商采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共3页 第3页子目录概述指包括质量体系中的供方厂商。2.11 品质控制对采购物资的适用性进行控制。品质的含义包括：采购物资的名称、规格尺寸、功能参数与使用要求的符合性、适用性。采购物资的实物质量与质量标准的符合性。采购物资随附的技术文件资料数据、合格证明齐备。采购物资的商标、品牌、包装、生产厂商标识正规。3. 本制度的发布、实施和解释3.1 本制度由采购领导小组组长批准发布、实施3.2 本制度由采购领导小组组长、常务副组长、其他副组长讨论后决定修改。3.3本制度由采购领导小组常务副组长负责解释。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共6、2页 第1页子目录采购管理原则1. 目的和意义1.1 本子目录确立了采购管理的基本原则，作为制订采购职责、程序的依据和考核评价的准绳。2. 管理原则2.1 系统管理原则在市场经济条件下，采购不再是传统的单纯购买行为，它反映的是占公司生产成本半数以上的资金流。在纵向物流中，采购行为的作用发生在从供应商供货运输、投料制造至向用户交验的全过程。在横向管理职能中，涉及到产品设计、工艺、计划、采购实施、质量、生产营销用户服务以及财务会计等主要职能部门。因此，在纵横网络中，必须对采购规范、采购计划、采购合同、入库验收、品质验证、支付结算等环节中以资金货币为主线实施全过程、全方位、自始至终的系统管理。上述各7、部门均承担有采购及其管理职责。2.2 比质比价原则采购本身即含有“收集”、“选择”、“选取”的词义，采购行为必须突出“寻”和“比”的根本，否则不成其为“采购”。必须同等价格比质量，同等质量比价格，同质同价比服务、比资信、比垫资能力。2.3 公开原则根据系统管理原则，采购工作必须实行供应商公开、采购量公开、价格公开、资金使用公开的原则。2.4 权力与制约相结合原则实行多级多层管理、分级分权审批原则。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共2页 第2页子目录采购管理原则2.5 相对集中原则 在采购执行部门上相对集中，具体为：采购部：负责原材料、辅料、辅机及配套件、燃烧机及电控系统、五金工具8、铸件、低值易耗品的采购。生产部：生产外协件及生产用各种气体。动力设备部：设备及设备配件。管理部：办公用品及非生产经营用品。 供应商相对集中：由多处采购向少数几处或一处集中；由不固定点向固定点采购；由市场供应链下游环节向上游环节采购。3. 招标采购3.1 对于下述采购项目，采取公开招标采购方式：采购物资的重要性关系到公司重大利害的；一次性采购批量大、金额大的；经常性的采购项目。3.2招标采购实施办法公司另行制定。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共4页 第1页子目录采购职责1. 目的和意义本子目录规定了各类人员和各职能部门的采购职责，从而确保公司采购工作管理原则的落实，确保采购工作9、做到领导层到位、管理层到位、执行层到位。2. 采购领导小组（以下简称领导组）2.1 领导组组成总经理任领导组组长；审计主管副总经理任常务副组长；采购主管副总经理任副组长；财务总监任副组长；领导组成员由计划主管副总经理、总工程师、管理部主任、财务部主任、计划部主任、产品开发部主任、工艺部主任、质量部主任、材料责任工程师、动力设备部主任、用户服务中心主任组成。2.2 领导组职责采购制度的审定批准；价格的审定批准；供应商评价的裁决；重大采购合同的批准；对采购行为、管理行为决定奖罚。2.3 领导组组长职责对领导组的工作全面负责；代表领导组签批采购制度；代表领导组签发奖惩决定；按采购制度审批权限批准采购10、计划、采购价格、采购资金；采购管理制度行政文件：TY（物）字修改状态：0/A共4页 第2页子目录采购职责对比质比价结果作出最终裁决；按采购制度对采购人员进行考核评价。2.4 采购领导组常务副组长职责协助组长主持领导组日常工作；负责推动、组织采购管理制度的全面执行；对各部门采购职责的履行进行检查、监督、考核；负责编发价格情报参考和建立采购信息档案库的领导工作；负责制订最高限价、目标价的领导工作；按权限审核批准采购合同、采购价格以及资金支付及报销。2.5 领导组副组长（采购主管副总经理）组织领导实施采购，对采购部的工作负领导责任；审核采购计划，落实采购计划的实施；负责寻价、比质比价的领导工作；对采11、购部制度建设（采购人员职责、行为规范、采购人员绩效稽核、评估方法）负领导责任；审批采购计划，按权限审批采购合同、采购价格。2.6 领导组副组长（财务总监）按权限核准、审批资金计划，合理调配采购资金；对财务部履行的采购工作职责负领导责任；按权限审核采购价格，参与对比质比价结果的裁定；对采购流程中的流向全面进行监控管理，并建立有关制度。2.7 采购领导组成员参与领导组工作，在采购程序中，按各自的职责履行审核、审批、评价、质疑、审计等职能。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共4页 第3页子目录采购职责 计划主管副总经理审核采购计划的合理性；对采购资金从履行销售合同的角度提出使用和调控方案12、；对物资入库验收及管理负领导责任；参与领导组日常工作，对价格和资金流的管理参与决策。 总工程师对采购规范的优化改进、正确传递负领导责任；对采购物资的质量验收负领导责任；负责安排对供应商（分承包方）的评价和管理。 技术部门（产品开发部和工艺部）提供全面、准确、合适的采购规范和采购说明书，提供产品物资消耗定额指标，编制有关采购文件，审定可能发生的采购规范更改。 计划部编制生产经营综合计划和物资需求计划；编制辅机及配套件、燃烧机、电控系统需求计划及通知；对采购物资验收、办理入库手续，审核物资价格；准确反映物资库存情况。 质量部按TYG G-10-1.1-2001进行供方评价；依据标准和规范，按TYG13、 G-0.5-2.2-2001进行原材料检查和复验，对材料的适用性进行控制、认证；检查、认证采购物资随附商业资料的完整性、有效性。2.7.6 采购部门（包括采购部和其他有采购职责的部门）提供合格供应商、优选供应商目录；采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共4页 第4页子目录采购职责执行寻价、比质比价过程；编制物资采购计划；按批准、委托的职责代表公司签订采购合同；收集、提供价格信息资料、供应商资料；确保适时、适地、适质、适价、适量采购回所需物资。 财务部按资金管理制度对采购过程的资金进行财务管理、监控按财务管理制度对采购过程中的单据进行审核；按采购合同支付资金建立投入产出分析和控制制度14、成本分析和控制制度；编制物资价格汇集资料。 审计部负责主编价格情报参考，建立采购信息档案微机库；制订主要物资最高限价和目标价；根据宏观经济形势和价格动态，对价格进行预测性分析和研究；对重要的采购合同进行评审；对重大采购行为进行审计。 管理部拟订物资采购管理制度；关注、跟踪、评估采购管理制度的执行情况；对各部门采购职责的履行情况组织考核。 用户服务中心对供应商的货品质量及服务进行协调跟踪及评价。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共5页 第1页子目录采购价格控制1. 目的和意义价格是交易的最重要因素之一。通过对价格的控制，切实降低采购成本。本目录提出价格控制和基础管理工作要求以及主要15、的价格管理规定，界定各级各类人员的价格控制职责及执行程序。2. 采购信息2.1 由审计部负责，牵头建立采购信息档案微机库和编发价格情报参考。2.2 采购信息档案微机库的主要内容： 主要生产经营性物资以及用量大而频繁的非生产性物资的品名、特性、价格、生产厂商、供应商； 主要供应商的供货执行情况。2.3 价格情报参考 价格情报参考系公司内部资料， 价格情报参考由审计部主任担任主编，采购部主任、财务部主任、计划部主任担任编辑。上述部门应各指定一名熟悉业务的人员，负责收集、整理价格信息，将价格情报参考的编发作为一项日常性工作开展起来。2.3.3 价格情报参考发给下述人员：总经理、计划主管副总经理、采购16、主管副总经理、审计主管副总经理、财务总监、总工程师、以及采购部、计划部、财务部、管理部、产品开发部、工艺部主任。、 公司实行采购价格内部公开原则，任何人不得利用工作之便封锁和独占价格资料；采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共5页 第2页子目录采购价格控制各级管理人员都有责任和义务向领导组和价格情报参考编辑人员无条件提供采购价格信息。2.4 采购信息的收集途径电子商务信息、网络信息；杂志报刊出版物、商务手册、产品样本；公司近两年的采购合同和财务结算价格。3.最高限价和目标价3.1 最高限价和目标价由审计部负责拟订初稿，财务部参与修改意见，报领导组常务副组长、组长审核批准实施。3.2最17、高限价和目标价版本发放范围为：领导组组长、常务副组长、副组长以及计划主管副总经理、总工程师、财务总监以及财务部、计划部采购部等部门主任3.3 凡超过最高限价的采购行为，经办人员必须书面说明关键事项和充分理由，否则不得签订采购合同或不得支付款项或报销。3.4 目标价作为公司采购控制的效益目标、利润空间目标，同时以目标价作为基准，对采购部门、采购人员的实际采购价格进行考核。4.价格要素制度4.1 价格要素是指把价格作为采购流程中的第一要素，把价格的审核、批准、复审、审计贯穿于采购流程的自始至终，实行公开、明确的管理原则。4.2 在全部采购流程中，所有管理环节中的单据表格（资金计划表、审批表、请款单18、借款单、入库单、仓库账表、报表等）都必须设置有价格栏目（单价、总价），实际运行中价格栏必须如实认真采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共5页 第3页子目录采购价格控制填写，没有填写或填写不实、不规范的，视为违规行为。4.3 流程环节中的下道环节对上道环节不规范行为负有监督检查义务和责任，发现上述不规范行为时，应责成上道环节补填，暂停运行，否则同样视同违规。4.4 采购流程中涉及到的所有管理人员、经办人员都具有对价格进行监督、质疑、审核、复核的责任义务和权利，具体为已经最后或最高程序审定批准的价格仍然可以质疑、审核；已经前道环节审核签字的，下道环节仍然可以质疑、审核；已经进入商务执行19、（签约、供货、支付、结算）的仍然可以质疑、审核。4.5 市场经济中，价格问题没有绝对性的结论，具有价格审批权限的人员，对已经批准在、正在执行的业务，当发现价格（或相关商务事项）仍然有降价（或其它可争取利益）空间时，可以采取措施否决或予以纠正。4.6 采购流程中的执行和管理人员在履行各自的签字权时，若有充分理由的质疑或难以通过审核时，可选择如下措施：责成经办人、关联人书面答疑、纠正，并备案；向其主管书面报告请示；情节严重时，可以暂停办理，报告领导组处理。5.价格审批控制5.1 价格的审核和批准以目标价为基准，以最高限价为警戒线，采取多级全过程的审核。5.2 计划时审批按公司资金管理暂行办法第九条20、，采购部门在作出采购计划、资金使用计划时，按资金月计划（预算）申请、平衡审批表的程序进采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共5页 第4页子目录采购价格控制行价格审批。5.3 采购合同中审批采购合同价格按下列程序进行审批：采购执行部门主任审核主管副总经理审核领导组常务副组长审核领导组组长批准领导组副组长（财务总监）复核。对于一次采购量不超过10，000元的可以由领导组常务副组长批准， 超过10，000元的采购合同价格必须经领导组组长（总经理）批准。5.4 物资入库时验收审核计划部在受理物资入库验收时，由计划部主任（分管副主任）同时进行单据价格审核。5.5 货款支付（资金使用）和报销时审21、核按公司资金管理暂行办法中的资金请（借）款审核权限表同时进行价格审核，其中生产经营性物资由领导组常务副组长进行价格审核，非生产经营性物资由管理部主任或其主管副总经理进行价格审核。5.6 会计、出纳复核在会计业务阶段（支付、入账、平账）财务会计出纳在对票据、审批手续程序进行票据、单据有效性、一致性程序检查的同时，重点对价格进行复核。6.价格审计6.1 价格审计在审计部主管副总经理领导下，列为审计部日常工作。6.2 价格审计以事后审计为主，用以对采购行为的价格控制情况、采购执行情况作出例行性评价。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共5页 第5页子目录采购价格控制对于一次性采购达一万元及22、以上的采购业务，列入必审项目6.3 每月2630日，以资金支付为线索，由财务部编制生产经营性物资和大宗非生产经营性物资的货款支付情况表（品名、数量、单价、金额、收款单位）集中报审计部。6.4 审计部收到资金支付情况表后，完成下述工作：将价格执行情况及相关资料录入采购信息库，收集存档。确定必审项目和应予审计的项目，对价格执行情况和采购流程、审核审批情况作出审计，于每月15日将审计报告书送领导组组长、常务副组长。6.5 对重大采购业务，根据上级指令，从采购计划开始到资金支付的全过程进行过程审计。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共2页 第1页子目录采购品质控制1. 目的和意义确保采购物23、资的功能和性能参数符合质量标准和使用要求。2.品质控制的内容见本制度子目录概述名词术语定义及解释“品质控制”。3. 职责3.1产品开发部对采购规范的适用性、合理性及准确无误地传递负责。制订采购规范的原则：以尽可能低的采购成本满足行业标准、规程和使用要求，满足产品设计功能和产品特性要求；尽可能减少采购规格、品种，谨慎采用市场化、标准化程度不高的“特殊商品”、“卖方市场商品”；尽可能避免指定品牌和商标的商品。3.2 采购部门对所购物资的品质符合性负责。3.3 质量部按本制度规定的品质含义，对采购物资的实物质量、随附文件、资料、数据、合格证明、商标、产品标识以及包装进行检查与验证。并按质量保证程序文24、件供方评价控制程序开展工作。评价报告除程序文件规定之外，应送领导组常务副组长和审计部。3.4 用户服务中心对采购物资在用户处表现出的品质适用性履行跟踪、考察、验证、反馈的责任，并建立起服务档案。4. 品质控制程序采购物资品质控制程序按下述文件执行：采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共2页 第2页子目录采购品质控制供方评价控制程序 TYGG-10-1.1-2001物资采购程序 TYGG-10-1.2-2001焊接材料控制程序 TYGG-2001采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共2页 第1页子目录采购计划控制1. 目的和意义保障生产经营正常有序进行，满足产品供货合同要求，25、适应市场。同时合理控制资金流向减少资金积压。2. 采购计划要求尽力实现以恰当的时间、恰当的数量、恰当的价格、恰当的资金购入恰当的物资。为此作出尽可能准确的预见（预算）。3. 采购计划的依据3.1 物资采购规范、说明书、采购清单采购规范由产品开发部和工艺部负责提供，对公司产品规格（或图号）为统计单元，完整详细说明某种产品所需原材料、辅料、辅机及其配套件、电控系统、外购件、标准件、外协件的规格和数量。3.2 销售计划和销售合同 市场营销部负责编制销售预测实现计划，对近12个月内可能成交的销售合同作出两种程度的计划：正在签订、待签的销售合同；有可能在近期（12个月）内成交的合同。 每月20日市场营销26、部应将上述销售合同预测计划报计划部；对已签订的销售合同，应立即传至计划部。3.3 库存储量3.3.1 计划部应按规定的时间和周期编制原材料、辅料、辅机配套件等物资的库存报表，做到数量账物准确一致，存量品质正常。库存报表送财务部、采购部，对主要的常用物资在报表周期之间的品种、数量变动，由计划部主管仓储的副主任随时报采购部门。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共2页 第2页子目录采购计划控制3.4 生产部按规定编制在制品、半成品、部组件存量情况，报计划部。4. 采购计划的编制4.1 采购计划由采购部编制，采购主管副总经理审批。4.2 经采购主管副总经理审批的采购计划，送计划主管副总经理27、备核或提出调整意见，按公司资金管理暂行办法作出资金使用计划，报财务总监（或财务部）、领导组常务副组长。5.采购计划程序：市场营销部销售计划合同信息计划部库存报表辅机采购通知排产计划采购部采购计划生产部外协需求生产作业计划制造车间临时采购申请财务部采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共3页 第1页子目录采购合同控制1. 目的和意义强化采购行为的正规性、合法性，确保对采购行为的可控性和可追溯性，以保障公司合法权益。2. 一般规定2.1 凡一次超过5000元的采购行为一般应与供应商签订书面合同，超过10000元的必须签订书面合同。属于定点厂商滚动供货的可以不用每次供（提）货都签订合同，但其28、采购的所有条款都应纳入某个有效采购合同之内，属于其涵盖范围。2.2 为便于管理，采购合同一律采用公司统一规定的格式（由审计部编制合同格式），并排列合同号。2.3 采购执行经办人应按规定格式认真填写，确保合同结构和要件内容的完整性。2.4 为便于维护公司利益，所有采购合同的交货地点（合同履行地点）都应在我方所在地。2.5 采购人员必须学习和研究中华人民共和国合同法，采取自学研究为主、公司培训为辅的学习方式。学习培训考试不合格者不具备上岗条件。3. 职责3.1 采购人员负责采购实施的商务活动，洽谈初步的意向性合同条款，其中定价权应按本制度规定执行。3.2 采购部门主任负责合同的初审。3.3 采购主29、管副总经理、采购领导组副组长、组长负责合同的审采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共3页 第2页子目录采购合同控制批。3.4 审计部主任负责合同的审计。3.5 财务部主任负责合同的复审。4. 采购合同审批程序4.1 一次采购量不超过（含）10000元的合同经办人拟订采购部主任审核采购主管副总经理（领导组副组长）审批；4.2一次采购量超过10000元的合同经办人拟订采购部主任审核采购主管副总经理（领导组副组长）审核领导组常务副组长审批；4.3一次采购量超过50000元的合同除上述程序外，最后应经领导组组长（总经理）审批。5. 采购合同审核要点5.1 采购行为的必要性：买什么？为什么要买30、？不买行不行？买多少？ 少买行不行？暂时不买行不行？由采购主管副总经理承担80%以上的责任。5.2 是否完成了规定的寻价、比质比价程序？是否合格、优选的供应商？由采购部主任、采购主管副总经理承担60%以上的责任；5.3 价格和付款是否适当？领导组常务副组长承担30%以上的责任，最后批准者承担30%以上的责任；5.4 合同一般条款是否完善、是否符合法律规定？是否损害公司采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共3页 第3页子目录采购合同控制权益？采购部门主任承担40%以上的责任，采购主管副总经理和领导组常务副组长承担40%以上的责任；5.5采购行为由于合同条款不当造成公司损失的，审计部主任31、应承担不低于30%的责任。6. 采购合同管理程序6.1 对每份合同，随文本配置采购合同内部审核流程单（表格），完成规定的审核、审批程序后，管理部方可签盖公司法人印章或合同章。6.2 经批准的采购合同，我方至少应保留有两份原件，一份存财务部门，一份存采购部门。具体如下操作：管理部主任审查内部审核流程单，签发司印指令单。内部审核流程单和司印指令单进入行政文书档案保存；司印人员将一份原件当即送财务部，一份返采购部门，同时复印一份（当我方原件超过两份时可不复印）加盖管理部印章后送审计部。6.3 财务部、审计部收到合同后，应即进行复审和审计，如有复审和审计意见，应即刻报告领导组常务副组长处置。6.4 经32、生效执行的合同，采购部门、财务部门、审计部门均应建立合同台帐，建立微机台帐库6.5 合同文本及合同档案、台帐（含电子台帐）属公司重要文件，不得私人保存。遇人员变动、部门重组时，相关主管副总经理承担妥善交接、转移的责任。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共3页 第1页子目录供应商（分承包方）遴选和评价1. 目的和意义选择合适的供应商是采购工作的本职，通过对供应商的遴选和评价，评定合格供应商优选供应商，为比质比价提供保障和依据此处的“供应商”包括质量体系文件中的供方。此处的评价不单是对货品质量的评价，同时还包括对价格、信誉、供货、服务及配合响应等商务方面的评价。2. 职责2.1 遴选和33、评价工作在领导组常务副组长领导下由审计部负责组织价格、信誉、供货、服务以及配合响应等商务行为评价，并对列为质量体系的供方评价工作进行督促、推动、检查和考核。2.2采购执行部门负责提供、推荐供应商备选名单和相关资料。2.3 质量部在管理者代表领导下，按质量手册采购程序和分承包方评价控制程序文件供方评价。2.4 领导组组长、常务副组长、副组长、计划主管副总经理、总工程师负责遴选和评价的审核裁定。3. 遴选和评价工作要求3.1 有组织、有计划，既要每年集中进行一次，也要作为一项例行工作根据需要随时进行，保持动态及时反映的状态，具体由领导组常务副组长下达工作计划和任务。根据采购工作实务情况，经领导组任34、何一名成员提出书面议案，常务副组长应随时组织复评，作出“合格”、“重点跟踪”和“不合格”三类决定。3.2 保持同类货品一定数量的供应商备选名单，至少每类每种保持三家以上。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共3页 第2页子目录供应商（分承包方）遴选和评价3.3 对同类同种分成三个层次的供应商，依次产生：备选供应商合格供应商优选供应商。3.4 对供应商的遴选、评价工作应在应在签订采购合同之前完成，对未进行遴选、评价的供应商，采购部门不得实际采购。4. 遴选和评价工作程序4.1 采购执行部门在本制度正式执行时，集中对各类货品推荐、申报备选供应商名单和资料。平时可随时推荐提供。名单和资料报35、审计部和质量部。4.2 审计部和质量部联合组织对备选名单进行商务状况和质量状况的调查认证，评价出合格供应商推荐名单，并制定调查、认证和评价的方法，设计所需用的表格文件。4.3审计部和质量部将评价出的合格供应商推荐名单报领导组副组长和总工程师（管理者代表）审批，4.4 合格供应商目录发质量部、审计部、计划部、财务部备案。4.5 在采购工作的全部流程中，各环节、各级审批责任人同时检查供应商的合格资格，对未经选择和评价的应责成审计部、质量部履行工作职责，向采购部门提出质询。对无充分理由的，各级、各环节的审批责任人应履行职责，拒绝审批，并及时提交领导组裁决。4.6 优选供应商在比质比价中产生。5. 招36、标发包5.1 对重要且金额较大的采购项目，如机器设备的购置、工程项目、外协件加工、产品扩散以及数额或批量较大的非生产经营物资，应以公开招标、发包的方式实施采购。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共3页 第3页子目录供应商（分承包方）遴选和评价5.2 招标发包决定由领导组组长作出。5.3 招标发包管理及实施办法由审计部另行拟订，经公司批准后实施。6.供方遴选和评价内容3.1 资质能力，由质量部组织评价法人资格、经营资格制造能力、供货能力质量保证、服务能力。3.2 资信能力，由审计部组织实施财务资信、融资能力经营思想、价格诚信配合响应、同舟共济。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：37、0/A共2页 第1页子目录比质比价管理1.目的和意义比质比价是采购工作和采购行为的核心环节，没有“比”，采购就不成其为采购。比的目的是确保采购物资满足使用要求，降低采购成本。2. 一般原则2.1 比质时应遵循全面的原则。结合公司需求作出综合比较判断，不是单纯的、固定的比某一个项目。同等质量比价格，同等价格比质量，同质同价比垫资融资能力。进一步还要比服务，比商务上的配合，比供货速度，比供应商能否与公司共担风险。2.2 比价时要注意价格的相关因素。对交货地点、运输费用、服务承诺、优惠条款、税金发票、付款方式等各方面进行综合比较。2.3 比质比价应在合格供应商中进行。对未进行遴选、评价的供应商，必须38、完成遴选和评价程序后才能参与比质比价。2.4 比质比价的实施应在采购计划、采购合同事项之前完成，在资金审批和资金支付时把关。未经真实比质比价的采购行为，各级负责审核批准的责任人员有权质疑，经领导组常务副组长主持评审，可以否决。2.5 采购部门是比质比价的实施主体，比质比价是采购部门的主要工作。是否潜心致力于比质比价是对采购部门工作考核的首要项目。3. 比质比价工作的程序3.1 比质比价工作实际上从供应商遴选和评价时即已开始，由采购执行部门从采购信息档案库中推荐产生备选供应商。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共2页 第2页子目录比质比价管理3.2 到遴选评价出的合格供应商列为定点采39、购对象，采购人员在采购时应掌握合格供应商相互之间包括价格在内的比较资料。对合格供应商实施采购时仍应坚持议价、谈价，并将评价结果填写合格供应商价格比较表，报领导组综合比较审定，确定优选供应商，采购人员方可实施采购。3.3 对定点实行滚动供货的优选供应商，每半年由采购人员提供一次与其他合格供应商的比较资料，对融资额较大的供应商可以每年比较一次。3.4 对非定点供货的合格供应商，以及零星采购，应坚持一事一比，采购人员至少需要提供三家以上的比较资料，经领导组审定比较后方可实施采购。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共2页 第1页子目录考核1. 目的确保本制度贯彻实施、有效运行。2. 考核职40、责2.1 管理部负责本制度的宣贯、督促，监督制度的有效执行和采购程序运行。同时对制度本身的适用性，可行性及有效性进行跟踪考察。2.2 领导组组长负责对常务副组长、副组长的职责履行情况进行考核。2.3 常务副组长、副组长对各职能部门及领导组成员职责履行情况进行考核。2.4 领导组在常务副组长的领导下，对采购执行部门的采购绩效进行考核。3. 考核内容3.1 职能考核：指本制度确定的采购工作全部程序环节中，从采购规范的提供、传递到报销平账的全过程中，对各职能部门、技术部门职责履行到位情况、控制情况及效果的考核。3.2 采购绩效考核：指对采购执行部门的工作绩效考核，主要考核采购成本指标、融资指标、采购41、工作质量、比质比价绩效。4. 考核办法4.1 职能考核 考核分值：采用正负积分法，一般情况下，满分为10分或10分，特殊情况可扩大为15分或15分。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共2页 第2页子目录考核考核档次分为三类：常态一般、基本履行职责、完成规定任务记0分；优态认真负责履行职责、有成绩、有比较绩效、有建树（附事例）记正分；劣态履行职责不到位、失职失误、渎职违规记负分考核周期：以日历月度为时间单元。每月26日考核负责人将考核结果表报管理部。4.2 具体考核指标、考核办法和程序由采购主管副总拟订初稿，经领导组讨论决定后另行颁布实施。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/42、A共2页 第1页子目录奖惩1.目的以降低采购成本、保障采购工作适应公司要求、市场要求为目标，对相关工作负有责任的人员进行激励与约束，以确保制度的有效性。2.应予奖励的事项2.1 建立采购信息档案库（供应商信息、物资价格信息、管理数据信息），做到资讯丰富，动态反映，为比质比价和供应商遴选提供充分翔实对信息。2.2 改进、优化采购规范，确实降低采购成本。2.3 采购价格长期低于目标价格，同比情况下明显降低采购成本。2.4 利用信息，对市场物资价格走势进行分析，从而对公司采购成本的变动分析、投入产出经济分析研究有成果、有见地，为公司决策提供重大价值的决策依据。2.5 提供比质比价信息，给单次采购行为43、带来较大经济效益。2.6 降低采购成本，挽回重大经济损失的职务和非职务行为。3. 应予惩处对事项3.1 不执行本制度，有章不循，违规操作。3.2 采购“假冒伪劣”货品，给公司带来不利影响和损失。3.3 采购行为中的严重差错、延误。3.4 不经比质比价审批，擅自采购，给公司带来不利影响和损失。3.5 无正当理由，放弃直接采购渠道，蓄意通过中间环节的采购。3.6 对供应商敲诈、收受贿赂、谋取私利、牺牲公司利益。3.7 疏于管理，放弃职责，审核、批准把关不严，给公司造成不良影响和损失。采购管理制度行政文件：（物）字修改状态：0/A共2页 第2页子目录奖惩4. 奖惩标准4.1 奖励能具体量化经济效益的44、，按降低采购成本（产生的利润空间）的1/101/8 给予奖励；不易量化经济效益的，按贡献大小给予200元、300元、600元、1000元、1500元、2000元不同额度的奖励。4.2 罚金能具体量化经济效益的，按损失额大小的1/101/5 给予处罚；不易量化经济效益的，按损失额大小及挽救情况，分别给以200、300元、600元、1000元、1500元、2000元不同额度的处罚。4.3 行政处分除上述罚金外，视情节情况，按公司相关规定给予行政处分。4.4 法律责任严重违反本制度，玩忽职守，给公司造成特别恶劣影响或重大损失的，除上述处罚外，公司将追究当事人的法律责任。5. 执行方法5.1 部门和个45、人均可以向采购领导组提出奖惩建议议案。5.2 领导组常务副组长负责受理奖惩建议的立案、调查、稽核，并形成书面材料交领导组集体作出奖惩决定。附录：主要人员采购职责考核表序号被考核人考核项目记分值考核人备注1领导组常务副组长开展领导组常务工作价格和供应商目录库的建立，最高限价、目标价的制订对供应商、分承包方的商务评价寻价、比价的实施和监督管理正确履行审核和批准的权力对下属的管理和考核2领导组副组长（采购主管副总）制采购工作目标的实现及其考核，对采购人员的考核和素质培训采购的适时、适量、适价，降低采购成本采购计划管理比质比价的实施采购合同管理正确履行审核和批准的权力完成下达的采购融资目标妥善处理新老46、应付款支付领导组副组长（财务总监）合理控制调配采购资金流采购流程中价格要素制度执行情况，对寻价比价的监督结合成本核算，抓采购成本分析，建立投入产出分析和管理系统正确履行审核和批准权力产品开发部主任及时、正确提供采购规范，避免失误优化采购规范，降低采购成本建立完整齐备、科学合理的产品规范文件体系采购规范和采购工艺部主任产品主、辅材料消耗消耗定额数据的完备合理计划部主任生产综合计划、辅机计划的准确性、合理性、及时性质量部主任对分承包方的评价和质量控制适时提供准确的“比质”意见书用户服务中心对供应商（分承包方）的货品质量跟踪和服务进行协调，记录档案完善采购部门主任准确无误编制采购计划建立供方信息资料库，挖掘供方资源实施寻价、比质比价采购的适时、适量、适价，采购合同管理的规范化采购行为的规范化财务部主任对采购资金流进行财务管理和监控对采购单据、发票的审核和管理建立采购资料信息库审计部主任牵头建立价格、供方采购信息资料库制订最高限价和目标价对重要采购合同进行评审对重大采购项目，采购行为审计管理部采购制度的拟订、修订跟踪、检查、督促制度的执行，