1、工厂危害因素辨识风险评价和控制管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 危害因素辨识、风险评价和风险控制管理制度1 目的为实现方针和目标，规范识别、确定危害因素并采取控制措施的过程，制定本制度。2 范围本制度规定了危害因素辨识的组织、时机、辨识范围、风险评价、风险控制、评审的管理要求。本制度适用于危害因素辨识、风险评价和风险控制管理。3 职责3.1 安监科制定和维护本制度并监督执行。3.2 各部门依据本制度开展业务范围内辨识工作。4 控制要求4.1 组织4.1.1 成立以厂长为组长的厂级风险管理领导小组。各车间按照业2、务划分成立车间的风险管理领导小组。4.1.2 风险管理领导小组成员包括安全管理人员、专业技术人员、直接作业人员。4.1.3 明确风险管理领导小组各层次的职责。4.1.4 危害因素辨识前，应针对风险管理领导小组成员开展相应的培训。4.2 时机4.2.1 根据风险状况确定危害因素辨识的时机。4.2.2 当工艺、技术、材料、设施、人员、环境等发生变更时，应立即进行。4.3 辨识范围4.3.1 危害因素辨识的范围包括厂内全部活动、产品或服务，以及可以施加影响的相关方。 全过程：规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 活动：考虑常规和非常规的活动，事故及潜在的紧急情况； 人员：所有进入作业现场及办公区域的3、人员； 设施：施工现场及生活区的设施； 产品：原材料、成品半成品、产品。4.3.2 划分工作任务清单4.3.2.1 按如下方法划分工作任务清单：按生产（工作）流程的阶段划分；按地理区域划分；按装置划分；按作业任务划分；特定的任务；上述几种方法的结合。4.3.2.2 划分工作任务清单以能充分、准确、清楚辨识危险因素为宜，保证其项目、作业活动、工作任务、作业步骤完整。4.3.2.3 确保按正确的顺序梳理工作任务工序。4.3.2.4 参考并借鉴有关工作任务、设备设施、物料、作业环境、事故和法律法规等信息。4.3.2.5 规范使用工作任务分析法，并充分考虑使用系统分析的方法进行危害因素辨识。4.3.24、.6 辨识过程应考虑正常、异常、紧急三种状态，过去、现在、将来三种时态。4.3.2.7 按照生产过程危险和危害因素分类与代码（GB/T13861）、企业伤亡事故分类标准（GB/T6441）、和职业病危害因素分类目录（卫法监发200263号）的要求对危害因素加以分类。4.3.2.8 对辨识完成的危害因素进行分类归纳，得出系统中危害因素的分布状况，结合风险值的高低，将危害因素的管控要求分为公司级及以上、厂级、车间级、班组岗位级四级管控模式，以便于对危害因素系统地控制和削减。4.4 风险评价4.4.1 由车间主任、技术主管、工段长和直接作业人员实施风险评价；风险评价工作在确定了具体的危害因素后进行。5、4.4.2 风险评价结合风险矩阵图实施。考虑危害因素的特点、作业场所的实际风险大小和复杂情况、方法的适用性、评价人员的综合素质以及所需要的支持资源等。4.4.3 确定具体风险值时分别考虑人、财产和环境等方面造成损失的可能性和严重程度。风险矩阵的取值方法见本制度的附录A。4.4.4 依据风险值、法律法规要求和方针、实际风险管理水平确定不可能承受风险的判定准则。4.4.5 当出现以下情况时，可直接确定为不可承受的风险：不符合法律、法规和其他要求的；直接观察到可能导致事故的危险，且无适当控制措施的；曾经发生过事故，且未有采取有效防范、控制措施的；相关方有合理抱怨和要求的。4.4.6 风险评价的结果形6、成文件，并作为体系决策的依据。4.4.7 对于轻微、忽略且可以接受的风险，可以不形成文件。4.4.8 在风险评价的基础上形成以下资料：风险管理手册；风险概况，总体描述本厂的风险状况；重大危害因素清单。4.5 风险控制4.5.1 风险控制选用的优先原则为消除、替代、工程技术、隔离、制定程序、减少接触时间、个体劳动保护等，见附件B。4.5.2 针对风险的状况和本厂的实际能力，确定分别采用技术措施或管理措施，或者两种措施的组合对风险进行控制。4.5.2.1 技术措施可选取消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告、应急准备、个体防护、替换等或其几种组合，针对具体危害因素制定具体措施。4.5.2.2 管理措施7、包括但不限于：严格执行规章制度和操作规程；完善作业许可制度；加强安全培训教育，提高技能和意识、坚强监督检查、配备必要的劳动防护用品等。4.5.3 坚持风险分级控制的原则，采取控制措施时应考虑风险评价的结果，根据风险的大小确定需要维持现状或采取控制措施。4.5.4 当单一措施或正常运行控制不能实现预期的风险控制要求时，考虑投入所需的资源，制定和实施管理方案，执行管理方案管理程序。4.5.5 风险控制措施实施前应进行评审。4.5.6 风险控制措施的实施应便于操作人员的理解和掌握。4.6 评审4.6.1 根据危害的性质、风险的大小、管控措施等内容确定评审的周期。4.6.2 针对以下要求开展评审： 危8、害因素识别的全面性； 风险评价的准确性和可靠性； 控制措施的有效性。4.6.3 根据评审结果改进危害因素辨识、风险评价和风险控制工作。4.6.4 参加危害因素辨识的人员严格按照危害因素辨识人员签到表的要求进行签到，评审的内容在危害因素辨识评审表中体现，由主管领导负责批准。5 相关文件和记录xx-JL01-xx 项目清单xx-JL02-xx 作业活动清单xx-JL03-xx 工作任务清单xx-JL04-xx 作业步骤清单xx-JL05-xx 工作任务汇总表xx-JL06-xx 岗位危害因素辨识表xx-JL07-xx 危害因素清单xx-JL08-xx 重大危害因素清单xx-JL09-xx 危害因素9、辨识情况统计表xx-JL10-xx 危害因素辨识人员签到表xx-JL11-xx 危害因素辨识评审表6 文件信息制定部门：安监科编制人员：审 核：附录 A 风险矩阵图数年发生一次每年发生一次每季发生一次每月发生一次每旬发生一次每天发生一次以上可能性极其危险104169：立即停产整治；（公司级以上）高度危险 24 65：投入资源，采取措施削减；（厂 级）显著危险 13 16：日常重点管理控制；（车间级）可能危险 8 10：日常管理；（班组岗位级）轻微危险 5 6：日常管理；忽略危险 1 4：日常管理； 很低低中等高很高极高严重程度13特大工时损失超过18000个工作日8重大工时损失不超过1800010、个工作日5严重工时损失不超过6000个工作日3中等工时损失不超过3000个工作日2一般工时损失不超过105个工作日1轻微工时损失不超过5个工作日1235813附录B风险控制措施优先顺序示意图3、工程技术是否使用设施降低风险1)局部废气通风2)防护栏/罩3)隔离4)照明5)密闭2、替代是否可用其它低危险的材料、设备等替代风险较高的材料、设备1、消除工作任务必须做吗？用其它安全的新的技术手段取代危险的操作。风险技术控制管理控制7、个人劳动保护设备（PPE）适用充分的PPE，是否适合工作任务1)安全带、惯性防跌保护线轮2)呼吸保护设备3)化学品防护服/手套4)护目镜6、减少员工接触时间限制接触风险的员工数目，控制他们的接触时间1)在低活动阶段进行危险性工作，如晚上/周末2)合理设计工作场所3)工作岗位轮换3)化学品防护服/手套1） 护目镜4、隔离能否用距离/屏障/护栏防止员工接触危险1)进入控制2)距离3)时间4)工程控制5、程序是否可以用来规定安全工作系统，降低风险1)工作许可2)“两卡一表”3)操作规程4)工艺流程图