1、煤业公司安全风险分级管控工作管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 安全风险分级管控工作制度2一、总 则2二、组织管理2三、安全风险辨识3四、方法及要求6第二章 检查评分标准7第三章 常用安全风险评估方式方法9第四章 安全风险管控流程11第五章 安全风险辨识与评估13一、危险源概述13二、管理组织及职责13三、危险源矩阵表14四、危险源分布情况15六、危险源评估29第一章 安全风险分级管控工作制度一、总 则第一条 为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控2、水平，保障安全建设，制定本制度。第二条 本制度所指的安全风险分级管控，是指向阳煤业内部为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。第三条 本制定适用于向阳煤业所属各单位。二、组织管理第四条 组织管理组 长：副组长：成 员： 组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安全科是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订向阳煤业安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是3、安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。第五条 副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险4、评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。三、安全风险辨识第六条 矿长要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。第七条 系统矿长在建设系统、装备的投运、移交、运行、停运或重启时，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安全风险评估。（一）停运或重启是指下列几种情况：1. 煤矿的工作面、巷道封闭或启封；2. 建设线、重要建设设备、装置的停运或重启；3. 地面建设单位的事故停车、停产、停工和重新开车。(二)系统、装备评估的主要内容包括：1.新系统、新5、装备投运的评估内容应包括工程施工和设备安装质量、安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施和预案等；2.系统、装备移交评估的内容应包括使用环境、运转情况、安全设施、安全措施、接收单位技术能力等；3.系统、装备正常运行的评估内容应包括运行状况、安全保护和安全防护设施等；4.系统、装备停运或重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、对运行系统的影响、安全隔离措施，技术、措施以及人员准备，启(停)用后安全管理等。第八条 区队现场开工条件风险辨识。连续建设作业的现场每班开工前，由区队跟班或值班领导、安全员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全建设条件进行评估6、。第九条 班组重点工序评估。各作业班组在组织建设、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。第十条 岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。第十一条 检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认7、。作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施(如短路线、电气接地等)恢复等情况进行评估和确认。第十二条 特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指下列内容：1.涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；2.特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；3.重要设备安装、撤除、改造、维修8、等特殊作业；4.其他复杂、特殊施工作业。第十三条 异常状况评估。正常建设(运行)的系统(装置)在建设工序、工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环境发生重大变化或发生事故(包括未遂事故)时，应由专业职能部门组织相关人员对系统安全可靠性重新评估。第十四条 工程项目评估。新建、改建、扩建工程项目，单位负责人应分别在项目立项、现场开工、建设施工、试车试产等各阶段组织安全风险评估。1.项目立项时，应对项目存在的危险、危害因素及危害程度、工艺成熟程度、工艺危险因素和控制难度、现有控制防范措施、管理主体的技术能力和安全管理水平等进行综合分析评估。2.项目开工前，应组织有关部门专业人员会同监理9、人员对施工单位安全资质、总体施工组织设计、安全和技术管理人员配备、作业人员资质、施工所需工器具和特种设备检测、检验等开工安全条件进行综合分析评估。3.项目施工期间，建设单位应会同监理人员、施工单位对施工现场安全措施是否落实到位，危险因素分析排查、安全隐患治理是否按规定执行等情况进行动态安全评估。4.项目试产前，应组织有关专业人员，对系统、设备、设施施工质量，安全设施及安全防护，试车试产方案、安全技术措施及应急预案，人员、物资、外部环境等情况是否具备试车试产条件进行综合分析评估。试车试产过程中，涉及安全的工艺、参数、控制等需要变更时，必须重新评估。第十五条 “四新”试验评估。新技术、新工艺、新设10、备、新材料试验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推广应用条件进行综合评估。第十六条 其他评估。1.设备、物资购置及出入库。涉及安全建设的设备、物资购置前，要对设备、物资是否适应本单位安全建设要求进行安全、技术选型论证，并按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、安全性能等进行评估验收，符合要求方可入库。材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入运行前，使用单位(人员)应对其完好情况、安全性能进行检查评估，符合安全要求方可投入运行。 2.作业人员。新招聘和长期(一年)中断作业的员工上岗前，应对其身11、体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核评估。区队长应利用班前会、入井检身等环节对作业人员上岗前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备等状况进行动态评估。3.重大灾害。系统矿长应定期对本单位可能发生的重大灾害及已采取安全管控措施的可靠性进行分析评估。四、方法及要求第十七条 单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法(常用评估方式方法见附件2)。简单系统、车间、班12、组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，非煤建设系统、工艺装置可选择危险与可操作性分析(HAZOP)法，煤矿复杂建设系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。第十八条 安全评估表制作要结合安全管理经验和建设实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。重大风险：可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。一般风险：不可能造成人员伤害，但会降低系13、统性能或损坏的。低风险：不会造成人员伤害和系统损坏的。第十九条 采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。第二十条 采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行建设作业。第二十一条 岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。第二十二条 单位负责人对现场14、评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。第二十三条 对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。第二十四条 各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。第二十五条 各类评估报告、评估15、表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。第二十六条 确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。第二十七条 单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。第二十八条 单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。第二十九条 单位负责人应每年至少对全员进行一次以危险16、源辨识、风险评估为主的教育培训。第二章 检查评分标准第三十条 各系统负责人应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。第三十一条 向阳煤业每季度对各单位安全风险评估工作进行一次检查考核(考核标准见附件1)。平均得分低于90 分的定为不合格单位，对各单位按照向阳煤业安全绩效考核办法进行考核兑现。安全风险评估检查评分标准检查项目及标准标准分评分标准扣分得分基础保障1.建立风险评估制度。2.各级安全风险评估职责清晰。3.明确各类评估的方式方法。4.建立定期考核奖惩机制。5.建立完备的信息流通渠道。6.明确各类风险等级标准。301.无制度扣5 分，制度不完17、善扣2 分。2.责任不明确扣2 分。3.评估方式方法不明确一处扣1 分。4.信息传递不畅通扣2 分。5.风险等级划分不合理扣2分。现场执行1.员工掌握风险评估相关规定要求和评估方法。2.各专业、各场所、各岗位严格按规定执行所要求的安全风险评估。3.现场无中等及以上安全风险。4.现场风险评估表格、记录等填写内容齐全，表述准确。5.评估出的安全风险按照规定程序进行处置。6.考核期内无因安全风险评估不到位造成的责任事故。501.现场员工对本岗位工种风险评估不熟悉一人次扣0.5 分。2.现场未按规定开展安全风险评估一处扣2 分，有遗漏的一次扣1 分。3.现场存在中等以上风险的一处扣2 分。4.现场表格18、记录等资料填写不合格一处扣0.5 分。5.评估出的风险未进行处置的每处扣2 分，未形成闭环的每处扣0.5 分。6.发生安全风险评估责任事故的一次扣5 分。资材料管理1.建立安全风险评估专项档案。2.明确专人负责评估资料的收集、整理、保管。3.不同类别评估资料明确相应的保存期限。4.评估资料齐全，无丢失。5.各类评估报告、表格、记录等资料内容填写符合要求，表述准确。201.未建立安全风险评估专项档案的扣3 分。2.无专人管理的扣2 分。3.评估资料存档期限不合理扣2 分。4.存档不及时、不齐全的扣1分。5.表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5 分。第三章 常用安全风险评估方式方法一、定性评估19、法。也称经验评估法，是按建设系统或建设工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全建设条件；可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的20、区队开工和岗位的评估。二、专家评估法。是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析(HAZOP)法。是通过分析建设运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。本21、方法主要分析步骤是：1. 建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。2. 划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。3. 定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。4. 分析发生偏差的原因及后果。5. 制定对策。本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。22、四、预先危险分析（PHA）法。是在危险物质和装置设计、施工和建设前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。本方法主要步骤：1. 危害辨识通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。2. 确定可能事故类型根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。3. 针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。4. 确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。5. 制定预防事故发生的安全对策措施。本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。五、故障假设分析法（WI）。是由熟悉23、工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。六、“五步”评估法。是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。本方法适用于各岗位作业人员上岗作24、业前的安全评估。七、“三位一体”评估法。是区队（车间）的跟班人员（值班人员）、班组长、安全员（安全员）三人进行现场安全建设条件评估的方法。煤矿单位一般由跟班区队长、安全员、班组长负责，地面建设经营单位由本单位规定的人员负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。第四章 安全风险管控流程按照煤矿安全风险预控管理体系规范要求，结合我矿安全建设实际，形成“危险源辨识与评估 建设系统控制和岗位行为控制 培训、检查及考核提升”的闭环模式，是我矿落实和执行安全风险预控管理的具体操作规范。安全风险预控管理流程图如下：第五章 安全25、风险辨识与评估一、危险源概述运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿建设系统工作任务进行了安全风险辨识及危险源分级分类。全矿共排查出危险源共有404项，利用“矩阵法”从“人机环管”四个方面对危险源进行辨识，其中重大危险源36项、中等危险源219项、一般危险源136项；低等危险源18项（见附表）。并将所有危险源根据评估级别和类型，分别制订针对性的控制措施，并分解落实到矿领导，管理部门、建设区队和从业人员等各个岗位。按照上述方法，向阳煤业安全风险预控管理形成了“危险源辨识与评估管控措施、岗位职责及行为规范培训、检查及考核提升”的闭环管理模式。 二、管理组织及职责在我矿安全风险预控管理领导小组的领26、导下，成立危险源辨识与评估工作组：组 长：李玉龙副组长：武治普 张振营 刘学亮 何传杰 张九岳 汤中华成 员：赵宝伟 刘学源 张春礼 范俊涛 韩广生 各区队队长及科室成员危险源辨识与评估工作组职责：1、负责组织各单位对建设过程中的危险源进行全面辨识评估、分级分类；2、负责组织对辨识出的危险源、管理标准和管理措施进行审核；3、负责组织各单位对危险源辨识和评估相关知识培训；4、负责对危险源的增减和升降级进行动态管理和更新。三、危险源矩阵表四、危险源分布情况危险源分布情况表序号系统类别重大危险源中等危险源一般危险源低等危险源合计1通风系统11111142瓦斯系统241073防尘系统1531104防灭27、火系统120035通风安全监控系统043076掘进系统538252707爆破系统131058地测系统0551119防治水系统33931810供电系统3271344711运输提升8413818812压风系统2210513综合类0262445414总计2717112417339经危险源辨识与评估工作组确认，我矿共辨识出通风系统、瓦斯系统、防尘系统等13类共339项危险源。其中重大危险源27项，中等危险源171项，一般危险源124项，低危险源17项。五、危险源分布清单（一）通风系统危险源清单（共计14项，其中重大1项，中等11项，一般1项，低等1项）序号任务名称危险源值所属等级1主通风机运行操作2028、重大2局部通风机突然停电停风16中等3有害气体的检查15中等4采空区密闭检查12中等5风门安装维护12中等6风机安装12中等7风筒的敷设维护12中等8气体分析12中等9通风设施验收12中等10通风设施施工10中等11通风系统管理10中等12测风8中等13井下工人采集气体6一般14主通风机运行2低（二）瓦斯系统危险源清单（共计7项，其中重大2项，中等4项，一般1项）序号任务名称危险源值所属等级1瓦斯灾害防治24重大2局部地点瓦斯超限处理20重大 3瓦检员空班、脱岗、假检、漏检及记录不完善15中等4排放瓦斯12中等5临时停风地点瓦斯排放12中等6掘进工作面瓦斯超限处理10中等7排放瓦斯管理6一般（29、三）防尘系统危险源清单（共计10项，其中重大1项，中等5项，一般3项，低等1项）序号任务名称危险源值所属等级1煤尘的控制及事故预防18重大 2风、水管的拆除安装12中等3煤层注水12中等4隔爆水袋的安装、拆除12中等5便携仪的调校、发放12中等6粉尘测定15中等7冲洗巷道6一般8防尘管路安装、拆卸6一般9办公区上下水管路检修8一般10清扫楼房、街道和巷道2低（四）防灭火系统危险源清单（共计3项，其中重大1项，中等2项）序号任务名称危险源值所属等级1煤层自燃发火控制处理20重大 2消防安全管理16中等3连接管路12中等（五）通风安全监控系统危险源清单（共计7项，其中中等4项，一般3项）序号任务名30、称危险源值所属等级1安全监测监控系统安装16中等2井下安全监测监控系统调试维护12中等3监测微机操作12中等4井下安全监测监控系统安装维护10中等5井下通讯系统的维护6一般6地面通讯系统的维护6一般7计算机网络系统的维护8一般（六）掘进系统危险源清单（共计70项，其中重大5项，中等38项，一般25项，低等2项）序号任务名称危险源值所属等级1掘进工作面顶板管理20重大 2冒顶处理18重大 3工作面过老巷18重大 4工作面迎头安全自检18重大 5掘进工作面建设过程中的安全检查18重大 6敲帮问顶12中等7三机检修16中等8巷道的维护16中等9处理工作面迎头及溜道内大块煤12中等10更换刮板运输机刮31、板链9中等11更换运输机减速箱及电机9中等12更换运输机机头链轮12中等13拉胶带输送机机尾12中等14检修30T刮板机12中等15更换工作面输送机电机及驱动部13中等16开机前的准备工作15中等17更换转载机驱动部18中等18处理网下漏渣、冒顶12中等19启动刮板输送机12中等20刮板输送机的检修10中等21现场交接班12中等22岩巷打眼作业10中等23岩巷工作面临时支护16中等24煤巷架棚临时支护16中等25刮板输送机出渣12中等26煤巷架棚支护12中等27锚网支护12中等28喷浆16中等29刮板输送机延伸10中等序号任务名称危险源值所属等级30更换刮板运输机压链器9中等31更换刮板运输机32、机头、机尾压柱9中等32采掘工作面探煤厚工作12中等33钢筋装卸、切割、绑扎等操作12中等34井巷工程施工隐患排查15中等35采掘工程设计16中等36采掘面现场技术指导和安全监督12中等37安全预报的下发16中等38组织开工检查16中等39组织作业规程的会审16中等40作业规程进行复查15中等41掘进工作面施工前的安全检查12中等42矿压监测管理制度及施工措施的编制12中等43季度采掘接续计划的编制12中等44煤巷打眼作业8一般45文明生产5一般46浮煤、淤泥清理6一般47刮板机的安装与回收6一般48更换运输机机头分链器6一般49更换刮板6一般50巷道维修前加固4一般51人工拆U型钢支架6一般33、52架设U型钢支架6一般53道工施工维修中的操作8一般54小冒顶事故6一般55掘进工作面检修过程中的安全检查4一般56组织巷道的停工验收8一般57编制采掘作业规程管理制度6一般58上下两巷初撑力的监测4一般59掘进工作面锚网索锚固力监测4一般60矿压管理8一般序号任务名称危险源值所属等级61支护用品的维修4一般62编制支护用品的年度计划4一般63采掘交换图绘制6一般64回采工作面筛分取样4一般65月度生产计划的编制3一般66季度生产计划的编制3一般67年度生产计划的编制3一般68井下装饰6一般69道工施工检修完毕后操作1低70编制矿井进度报表1低（七）爆破系统危险源清单（共计5项，其中重大1项34、，中等3项，一般1项）序号任务名称危险源值所属等级1火工品的安全管理20重大 2火工品的使用12中等3保管、发放火工品12中等4爆破作业15中等5火工管理员上岗前的准备工作8一般（八）地测系统危险源清单（共计11项，其中中等5项，一般5项，低等1项）序号任务名称危险源值所属等级1探煤厚12中等2测量仪器的校验12中等3贯通通知书发放12中等4资源储量及回采率管理10中等5采掘工作面地质资料收集工作12中等6施工巷道测量施放中腰线6一般7地质“三书”编制6一般8井巷工程地质素描、剖面绘制6一般9小型地质、水文补充勘查设计、资料收集9一般10矿井地质、水文地质、测量图纸绘制8一般11旬月度测量验收35、报表编制2低（九）防治水系统危险源清单（共计18项，其中重大3项，中等3项，一般9项，低等3项）序号任务名称危险源值所属等级1水文地质灾害预防24重大 2老空水处理20重大 3探水钻施工18重大 4水质化验15中等5检修水泵15中等6水情水害分析与总结16中等7水泵运行4一般8水泵检修5一般9开泵前的准备8一般10停泵关闭闸门6一般11检修水泵6一般12探放水工程设计6一般13探放水工程监督6一般14井下水文调查，涌水量观测6一般15操作水泵运转5一般16水池清淤2低17大气降雨的观测1低18矿井水、地下水、饮用水水质送检2低（十）供电系统危险源清单（共计47项，其中重大3项，中等27项，一般36、13项，低等4项）序号任务名称危险源值所属等级1井下电气设备的安装18重大 2变电所送电18重大 3电气焊加工、检修18重大 4更换电缆16中等5处理电缆漏电12中等6电器设备的检修9中等7中小型电机检修12中等序号任务名称危险源值所属等级8电气试验10中等9检修线路10中等10变电所停电12中等11高低压电气设备连接12中等12高低压电缆拆线与回收12中等13检修井下电气设备12中等14电气实验9中等15更换照明灯管12中等16检修井下电气设备12中等17充电工的操作10中等18电钳工维修作业16中等19电器设备维修12中等20井下变电所检修12中等21地面变电所停、送电操作10中等22电缆37、的敷设与回收12中等23外线电工作业12中等24更换主副井巷道照明灯管15中等25电工的维修前的准备工作10中等26检修电器设备12中等27检测井下电气设备9中等28变压器检修10中等29矿井供电12中等30各种开关检修12中等31电焊作业6一般32变电所检修8一般33高低压电缆敷设5一般34更换皮带巷照明灯泡6一般35胶带输送机运行中检查6一般36变电所检查6一般37电钳工维修前的准备工作3一般序号任务名称危险源值所属等级38电钳工维修中的工作8一般39设备电路检查5一般40路灯检查6一般41巡线作业8一般42变压器的管理8一般43停送电操作8一般44充电工充电完毕后的操作1低45电钳工操作38、后的工作2低46充电工充电前的准备工作2低47电工维修后的操作2低（十一）运输提升系统危险源清单（共计88项，其中重大8项，中等41项，一般38项，低等1项）序号任务名称危险源值所属等级1斜巷绞车运行20重大 2信号把钩工的操作20重大 3小绞车运行中的操作20重大 4小绞车提升20重大 5转载机进料口处理大块矸石18重大 6胶带输送机运行18重大 7信号把钩工操作中的工作18重大 8操作胶带输送机运行20重大 9车辆运送货物12中等10更换转载机机尾链轮16中等11监护刮板机运行16中等12用绞车提升物料16中等13拉回柱绞车16中等14上顺槽小绞车牵引运输物料16中等15处理工作面断链1639、中等16用工作面胶带输送机运输物料12中等17胶带输送机检修12中等序号任务名称危险源值所属等级18更换电缆夹子12中等19检修变电所电器设备15中等20用胶带输送机退物料9中等21水泵有无异响和振动10中等22轨道铺设15中等23皮带安装9中等24机加工12中等25压风机安装12中等26操作胶带输送机12中等27更换滚筒9中等28系统各滚筒及电机注油10中等29绞车工开车操作16中等30液力偶合器检修10中等31更换托辊10中等32调整皮带跑偏10中等33更换皮带传动滚筒9中等34更换胶带输送机电动机10中等35信号把钩工操作完毕后工作10中等36绞车运行与检修16中等37检修滚轴筛16中等40、38检修铲车15中等39钻机运输12中等40钻孔施工前的准备工作12中等41巡检放水12中等42更换输送机电动机16中等43装卸物料9中等44机电设备检查12中等45更换皮带传动滚筒16中等46更换皮带架上拖辊16中等47调整皮带跑偏12中等序号任务名称危险源值所属等级48车辆（装载机、汽车）运行12中等49设备检修12中等50临时轨道拆、安装8一般51更换运输机机头链轮8一般52更换转载机刮板链8一般53启动胶带运输机8一般54胶带输送机的检修8一般55叉车操作6一般56绞车检修4一般57气割作业6一般58管路安装（以供水管路为例）6一般59皮带接头皮带订扣6一般60更换皮带架托辊6一般6141、处理皮带打滑6一般62更换皮带机电机8一般63更换液力偶合器6一般64回收皮带6一般65信号把钩工操作完毕后的工作4一般66小绞车停车时的操作6一般67小绞车操作前的准备6一般68小绞车停车6一般69充电工充电作业6一般70运搬工运搬中的工作6一般71小绞车操作前的检修8一般72运搬工生产前的准备3一般73机械设备维修8一般74皮带机的安装与回收8一般75机电设备管理8一般76煤厂广场和装煤查看5一般77装载机的维护8一般序号任务名称危险源值所属等级78煤厂各转载点查看4一般79推矿车6一般80操作滚轴筛运转6一般81气割作业6一般82氧气、乙炔瓶的管理4一般83拉运材料6一般84检修电锯4一42、般85开锯前的准备工作4一般86加工木料5一般87氧气、乙炔的使用6一般88道工工作前的准备2低（十二）压风系统危险源清单（共计5项，其中重大2项，中等2项，一般1项）序号任务名称危险源值所属等级1压风机操作与检修20重大 2压风机运行18重大 3开压风机前的准备工作12中等4压风机运行管理10中等5停压风机操作5一般（十三）综合系统危险源清单（共计54项，其中中等26项，一般24项，低等4项）序号任务名称危险源值所属等级1开班前会15中等2入井前准备12中等3多人配合作业12中等4手动葫芦操作16中等5登高作业9中等6井下行走9中等7控制台操作16中等8起吊作业16中等9生产前的准备工作1543、中等序号任务名称危险源值所属等级10胶带件、水管的拆除12中等11人员通过过桥12中等12油脂使用、存放12中等13管路回收（以供水管路为例）12中等14作业规程及安全技术措施签批16中等15年度采掘接续计划的编报12中等16月度采掘接续计划的编制16中等17矸石的排放16中等18化学危险品的使用10中等19职工培训安全管理10中等20安全通知书发放10中等21木器加工及工程模版支护12中等22氧气、乙炔的使用12中等23设备库管理15中等24外委修理12中等25对一线监督员的管理10中等26安全建设效能监察员的管理12中等27油品管理6一般28氧气、乙炔瓶的运输及存放8一般29油脂的运输存放44、5一般30生产调度8一般31生产统计5一般32检查掘进工作面作业规程执行情况8一般33制定全矿劳保用品管理制度4一般34上报每月支护报表6一般35下井调查支护用品的使用情况8一般36油脂的管理6一般37上下班交通8一般38人事调配管理8一般39劳动定额管理8一般序号任务名称危险源值所属等级40施工管理3一般41合同管理3一般42专项资金管理3一般43上报各类统计报表3一般44深入现场进行工程及设备验收8一般45浴池管理3一般46使用电动工具8一般47下井调查支护用品的使用情况8一般48食堂的管理4一般49上报计划4一般50折装轮胎6一般51办公室日常办公2低52劳动工资管理1低53各类社会统筹45、保险管理及积金管理1低54职业病防治工作1低六、危险源评估（一）瓦斯事故危险源评估1、事故危害：（1）瓦斯爆炸时产生的瞬时温度在18502650之间，不仅会烧伤人员、烧坏设备、造成财产损失等还可能引起火灾。（2）瓦斯爆炸产生的高温，会使气体突然膨胀而引起空气压力的骤然增大，再加上爆炸波的叠加作用或瓦斯连续爆炸，爆炸产生的冲击压力会越来越高。在高温高压的作用下，瓦斯爆炸产生正向冲击和反向冲击，可能引起火灾和二次爆炸。（3）瓦斯爆炸后，产生大量的有毒有害气体，尤其是爆炸后产生的高浓度一氧化碳直接导致井下人员伤亡。（4）瓦斯爆炸可能引发煤尘爆炸事故。2、事故原因分析：（1）发生瓦斯事故必须同时具备三46、个条件：瓦斯浓度达到爆炸界限516；氧气浓度不低于12；有650750的引爆火源存在。在这三个条件中，氧气无法进行控制，所以瓦斯事故发生的原因提取为：瓦斯浓度达到爆炸界限，遇到引爆火源产生剧烈的化学反应。（2）事故易发生的场所：采掘工作面、采空区、盲巷、高冒区、采煤工作面上隅角。（二）水灾事故危险源评估1、事故危害：（1）水灾发生导致人员伤亡或设备损坏；（2）水灾发生后会导致瓦斯积聚、有毒有害气体进入；水灾导致顶板垮落（3）严重的水灾会导致淹井。2、事故原因分析：水灾出现的原因有：超层越界开采，防水密闭失效透水，违法开采防水煤柱，煤柱突然垮落，防水煤柱设计过小，采空区，断层、裂隙、井巷导水、冒47、顶、放炮、掘进导通水体；矿井排水能力不足，雨季地表洪水也是造成水灾的原因。3、事故易发生的场所：采空区，采区（煤矿）边界，断层、裂隙。4、事故发生的预兆：煤壁发潮、发暗、发冷，巷道壁挂红、挂汗，工作面温度降低，顶板淋水加大，工作面压力增大，片帮冒顶，煤层里有嘶嘶的水声或水砂涌入声，甚至有向外呲水现象。（三）火灾事故危险源评估1、事故危害：（1）造成人员伤亡，井下发生火灾后生成大量的有毒有害气体，特别是一氧化碳造成井下人员中毒死亡。（2）影响生产，造成局部或矿井停产。（3）造成煤炭资源的损失，封闭火区将冻结大量的可采煤量。（4）造成巨大的经济损失，火灾将烧毁大量的设备，另外还消耗大量的人、财、物48、。（5）可能引起瓦斯、煤尘爆炸事故。（6）产生火风压破坏通风系统，导致事故扩大。2、火灾事故原因分析（1）内因火灾：煤炭具有自燃倾向，并且呈破碎堆积状态：自然倾向分三类，类容易自燃，类自燃，类不易自燃。（自然倾向取决于：煤的化学成分、煤的物理性质、煤岩成分）有不断的氧气供给：矿井地表覆盖层为基岩，无黄土层，在工作面开采几个分层后，采空区形成通达地表的裂隙，漏风供氧。氧化生成的热量大量积聚，难以及时散失：氧化过程分三类，潜伏阶段，自热阶段，燃烧阶段。（2）外因火灾：外因火灾是由于外来热源引起的，地面火灾大部分是外因火灾。井口建筑物内违章使用明火或电焊作业，容易引起外因火灾。存在明火：吸烟、电气焊49、喷灯焊、电炉、灯泡取暖。出现电火花：电钻、电机、变压器、开关、插销、接线三通、电铃、打点器、电缆等出现损坏、过负荷、短路等，引起电火花。违章放炮：放明炮、糊炮、空心炮、动力电源放炮、不装水炮泥、倒掉药卷中的消焰粉、炮眼深度不够、最小抵抗线不符合规定等都会产生放炮明火。瓦斯、煤尘爆炸引起火灾机械摩擦及物体碰撞产生火花引起火灾。3、 火灾事故易发生的场所：主运输巷道、回风巷道、采掘工作面、采空区、机电硐室、变电所、电气焊作业地点、材料巷等场所4、火灾事故发生的预兆（1）巷道空气温度升高、湿度增大、巷道中出现雾气或巷道壁“挂汗”，冬季塌陷区冒出蒸汽或冰雪融化。（2）在巷道中有煤焦油或松节油的气味。50、（3）从自燃发火处流出的水或空气，其温度比通常温度高，CO2气体浓度异常增大。（4）人体有不舒适感，头痛，精神疲乏等。（5）巷道空气中或密闭及井上下施工的灭火、探火钻孔内出现CO气体。（四）煤尘事故危险源评估1、事故危害：（1）煤尘爆炸可放出大量热能，爆炸火焰温度可高达16001900，甚至更高，产生了破坏性很强的高温。（2）在发生爆炸的地点，空气受热膨胀，空气密度变稀薄，在极短时间内形成负压区，外部空气在气压差的作用下向爆炸地点逆流冲击，带来新鲜空气，这时爆炸地点如遇煤尘、瓦斯和火源，可能连续发生二次爆炸，造成更大的灾害。（3）煤尘爆炸后，产生大量的有毒有害气体，尤其是爆炸后产生的高浓度一氧51、化碳直接导致井下人员伤亡。2、事故原因分析发生煤尘事故必须同时具备三个条件：（1）煤尘具有爆炸性；（2）空气中浮游煤尘具有一定的浓度（302000g/m3）；（3）存在能点燃煤尘的引爆火源（6501050）；在这三个条件中，煤尘具有爆炸性无法进行控制，所以煤尘事故发生的原因提取为：煤尘浓度积聚达到爆炸界限，有引爆火源存在。3、事故易发生的场所：采掘工作面、运输巷道、回风巷道、运煤转载点等。（五）顶板事故危险源评估1、事故危害：（1)局部片帮、冒顶造成人员伤亡及设备损坏。（2）大面积冒顶产生飓风，造成人员伤亡及设备损坏。2、事故原因分析（1）地质情况探测不清，地质条件发生变化后预报不准确；（2）52、支护设计存在缺陷；（3）作业规程编制不详细，不符合实际；（4）未对破碎带进行补强支护；（5）支护材料不合格；（6）大面积空顶；（7）顶板破碎、层理发育；（8）在掘进与回采中突遇构造，未及时采取措施；（9）工作面初次来压、周期来压、冲击地压。3、事故易发生的场所采煤工作面上下出口前20米范围内、上下端头、煤壁区、空顶的巷道、采空区切顶线处、过空巷及老空；掘进工作面掘进迎头20米范围内、顶板破碎或有淋水巷道、巷道开口处、交岔点及贯通点处、大断面处。4、事故发生的预兆（1）大面积冒顶的预兆：老顶活动和顶板下沉急剧增加，使支架受力剧增，顶板破碎并出现平行煤壁的裂缝，甚至出现工作面顶板台阶下沉。煤壁片帮53、范围扩大，在采空区深处发生沉闷的雷鸣声，余后发生剧烈的响动，跨落有的还伴有暴风并扬起大量煤尘。支柱的活柱急剧下缩，并发出强烈的金属摩擦声，柱锁变形，柱体被压坏，单体支柱的安全阀自动放液，损坏的支柱比平时大量增加，折梁断柱现象频繁发生，并出现顶板掉渣。（2）局部冒顶的预兆：工作面出现断层、冲刷带等地质构造；顶板裂隙增多，离层、张开并有掉渣现象。煤层与顶接触面上，极薄的岩石片不断脱落。煤体变软，片帮煤增多，钻眼省力，采煤机割煤时负荷减小。底板松软时支柱钻底严重。顶板的破碎程度明显加剧，顶网极易下沉、撕裂，老空易窜矸。工作面上下两巷支架变形、片帮严重、底鼓。（六）放炮事故危险源评估1、事故危害：可能54、造成人员伤亡、设备毁坏、产生有害气体、引起瓦斯煤尘爆炸。2、事故原因分析：发生放炮事故主要是违章作业造成的。3、事故易发生的场所：采掘工作面及其它放炮地点等。（七）机械事故危险源评估1、事故危害：引发部件损坏，影响产量，增加生产成本；导致人身伤害。2、事故原因分析：机械设备从选型、运输、验收保管、安装、使用、检修等环节因人为失误或客观因素都可能导致机械事故，其中重点是使用、检修环节中人为失误导致。3、事故易发生的场所：发生在采掘工作面及运输系统4、事故发生的预兆：动接触（移动或转动）部件高温、高热、振动、声响异常、几何尺寸发生变化等；静接触部件发生变形。（八）胶带机操作事故1、事故危害：造成人员伤害或设备损坏。2、胶带机操作事故原因（1）误启动、停止胶带机。（2）甩掉皮带保护强行开机。（3）随意起停胶带机。（4）接触运转部位。（5）未按照操作规程起停胶带机，造成设备损坏或人员伤害。3、事故发生的主要场所：胶带机头、机尾。（九）电气事故危险源评估1、事故危害：电气事故可能造成人员伤害或设备损坏。2、事故原因分析（1）作业人员违章作业或误操作。（2）电气设备保护不全或保护失效。3、事故易发生的场所：变电所、机电硐室、采掘工作面和敷设电缆的巷道。4、事故发生的预兆：设备高温过热、有异响、烟雾、异味、接点放电。