1、燃具集团企业供应商定期审查管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: XXXX燃具股份有限公司企业标准Q/HDG 0906-XX供应商定期审查管理制度1目的为保障供货，促进供应商持续改善，特制定本制度，对审查频率、内容、相关部门权责予以界定。2. 适用范围本制度适用于XXXX燃具股份有限公司供应商定期审查及相关活动, 若与客户之要求出现矛盾时, 与客户研究双方可接受的可行方法. 3. 术语与定义审查：为获得符合要求的证据并对其进行客观的评价，以确定满足要求的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.4. 职 责4.12、 品质部：负责质量保证能力及产品质量特性的审查和维护。4.2 技术部门(产品开发部、技术中心、海外技术部门或对外协作部)：负责对供应商技术开发能力、技术先进性、成熟性、可靠性及产品的技术性能的审查和维护。4.3 工艺管理部：负责对供应商工艺管理能力及产品工艺质量的审查和维护。4.4 供应部：供货能力及供货周期的审查和维护。4.5 供应商管理科：负责对供应商的分级；组织考查、帮扶,汇总考查结果。 5. 程序内容5.1 供应商分类供应商管理科首先按照供应商分类管理制度规定将待审查的供应商分类。一般分为战略供应商、重要供应商和一般供应商；零件按等级分类为关键零部件、重要零部件和-般零部件。5.2 审3、查内容 审查标准与合格供应商评定程序中所列相同，沿用统一的评定标准表。 审查内容还包括其它开展的整改措施和纠正行动的复查,关键和重要零部件还可取实物验证.5.2.3每次审查前，供应商管理科根据供应商分类确定审查项目，如下表： 供应商分类战略供应商重要供应商一般供应商审查项目关键零件重要零件一般零件关键零件重要零件一般零件重要零件一般零件技术研发必须必须 不需必须必须 不需不需不需工艺管理必须必须必须必须必须必须必须必须质量保证能力必须必须必须必须必须必须必须必须供货能力/交货期必须必须必须必须必须必须必须必须5.2.4各部门审核内容值如下：考查项目评审项目评审主要内容分数技术研发（共100分）4、技术保障能力流程、人员、硬件、产品认知22标准化标准体系、标准时效性、内控标准、标准化人员10设计输入输入评审、知识产权分析8设计输出输出内容及记录20试验验证运作记录15设计变更程序及记录4所供物料结构合理性及与设计输入的符合性21工艺管理（共100分）工艺管理通用要求组织人员架构、流程、硬件40制造过程管理工艺文件、作业指导书和执行情况、记录27人员、物料、设备管理现场管理职责划分，运作效果和记录33质量保证能力（共100分）管理职责组织领导、方针目标、管理职责、体系管理13文件管理文件控制5资源管理人力资源、设备工装、生产设施8设计质量管理设计管理、技术设计、设计输出、设计验证、试量产鉴5、定、设计更改20采购质量管理采购制度、供方考察、供方评定、采购控制10制造质量管理工艺管理、物料控制、工序质量、产品标识追溯、现场管理14计量管理计量检定、状态标识、建档记录4质量检验和试验进货检验、出厂检验、试验与产品审查15纠正、预防控制质量信息、不合格控制、纠正预防8为顾客服务售后服务与顾客沟通3考查项目评审项目评审主要内容分数供货能力/订单和预测管理组织架构、流程、资源33交货期供应和物流管理管理制度和记录22（共100分）生产计划和管理生产计划管理体系和记录29配合和服务零库存服务和快速反应165.3 审查时机和频率定期审查:战略供应商、提供的关键零部件的重要供应商每年一次;其它按零6、部件和供货情况而定。 不定期审查时机:业绩考核为C;重大质量事故;定期审查不合格;整改项目不达标.及时进行审查和验证，审查应主要集中在和发生的问题直接相关的部分，可结合实物抽查.5.4 审查流程5.4.1 供应商管理科负责划分供应商的等级, 并且决定该供应商适用的审核内容.与品质部体系认证管理科协同安排审查计划。5.4.2 在正式的供应商审查之前, 如有需要, 应將审查的问题清单交给供应商作自我评估. 目的是让供应商做好审查的准备, 理解审查的要求, 寻求事先的帮助和指导。5.4.3 必要时, 为了便于审查的进行, 供应商应提供相关的资料, 如工艺流程图, 品质计划, 規格书等。5.4.4 当7、供应商完成了自我评估, 并且已准备好, 审查的问题清单(自我评估结果)将传回给供应商管理科。 5.4.5 审查时，首先是首次会议，介绍双方参与人员和审查内容，之后正式按条款审查，审查结束安排总结会议，陈述发现的不符项，宣布结果。5.5 结果判定标准5.5.1 供应商系统审查的结果有三种, 即合格, 有条件接受, 不合格. 根据供应商级别、各评定项目在评定中对应的权重，按如下公式计算综合得分：评定综合得分=技术符合性单项得分对应权重 + 工艺符合性单项得分对应权重 + 质量保证符合性单项得分性对应权重 + 供货能力及周期符合性单项得分对应权重。不同供应商级别对应权重见下表: 供应商分类战略供应商8、重要供应商一般供应商审查项目关键零件重要零件一般零件关键零件重要零件一般零件重要零件一般零件技术研发30%25%/30%25%/不需不需工艺管理15%15%15%15%15%15%15%15%质量保证能力35%40%65%35%40%65%65%65%供货能力/ 交货期20%20%20%20%20%20%20%20%5.5.2评定得分及结果应用:合 格：综合得分80分；有条件接受：60分综合得分80分； 不 合 格：综合得分60分；一旦供应商通过了审查(达到”合格”),本次审查及相关活动即完成；如果审查的结果为有条件认可或者为不合格, 供应商必须在审查完成两周内提供那些分数低于接收标准部分的改9、善行动计划.供应商完成所有的改善行动之后, 供应商管理科应安排跟踪审查,可由体系科或其他单个部门在一个月内执行；如果供应商改善审查不合格或连续两次审查不合格，该供应商不能成为合格供应商使用.对于战略和重要供应商,需安排其高层开会检讨,需要时XX组织帮扶小组协助其整改,期间可以考虑降级或减量使用.对于一般供应商,则要考虑减量使用或取消供货资格.6.引用文件合格供应商评定程序供应商分类管理制度供应商业绩考核制度7.记录文件7.1技术符合性评定标准7.2供应商技术符合性评定报告7.3工艺符合性评定标准7.4供应商工艺符合性评定报告7.5供应商质量管理评审标准7.6供应商质量保证能力评定报告7.7供应10、商供货能力及周期符合性评定标准7.8供应商供货能力及周期符合性评定报告7.9供应商审查综合报告7.1供应商技术符合性评定标准评审项 目序 号评审内容评审结果合格一般不合格严重不合格技术保障能力/221.1是否建立了设计与开发控制程序：包括：方案设计、技术设计、技术评审、样机试制、样机试验、设计验证、小批试制、用户试用、产品鉴定、设计更改等内容。31.81.2是否有独立的设计与开发部门31.81.3是否有足够的产品开发人员31.81.4产品开发人员水平(资质、行业经历)42.41.5是否认知所供零部件在我司产品中的功能作用21.21.6对本公司技术要求和更改的反应速度21.21.7所用设计软件与11、我司的设计软件是否兼容21.21.8是否明晰所供零部件可能产生的故障及应对方案31.8标准化/102.1企业应建立技术标准体系，有技术标准体系表31.82.2所执行标准应现行有效10.62.3应有严于现行国家和行业标准要求或能满足顾客需要的内控设计标准21.22.4设计图及工艺文件经标准化审查，符合标准规范21.22.5是否有标准化人员及其职责21.2设计输入/82.1与设计有关的法律法规的收集、认知与执行21.22.2有无设计输入(设计任务书、定单)评审记录及报告31.82.3设计开发有无相应知识产权分析报告31.8设计输出/203.1设计输出是否归档并能随时查证21.23.2设计输出与设计12、输入的符合性验证报告31.83.3有无设计评审、改进报告31.83.4有关设计输出图样及相关技术文件在发放前应有校对、审核、工艺、标准化、批准等审签31.83.5关键点：关键参数是否界定31.83.6有无失效模式分析及分析报告31.83.7有无成本分析、风险风析、合格率分析等报告31.8试验验证/155.1有无试验验证方案31.85.2验证方案是否合理31.85.3验证项目是否完整（包括性能、可靠性、功能等）31.85.4有无各验证项目的验证记录及验证报告31.85.5有无第三方验证报告31.8设计变更/47.1有无设计变更管理程序10.67.2设计变更有无通知单10.67.3设计更改响应记录13、10.67.4设计更改确认记录10.6所供物料/219.1所供物料结构是否合理21.29.2所供物料可靠性、耐久性能否满足我司相关产品要求42.49.3所供物料是否具有可扩展性21.29.4所供物料性能是否符合输入要求31.89.5所供物料材质是否符合输入要求21.29.6所供物料接口尺寸是否符合输入要求21.29.7所供物料是否能够与原有相关物料兼容21.29.8所供物料是否能够符合我司标通化要求42.4注1、所评定产品或零部件无表列项按合格评定。2、总分80分为合格，带项为否决项。7.2 供应商技术符合性评定报告 XXXX燃具股份有限公司供应商技术符合性评定报告供应商名称供应物料名称供应商14、地址联系电话供应商参与人员与职位供应物料等级关键零部件 重要零部件 一般零部件 供应商类别战略供应商 重要供应商 一般供应商 考查类型 新增供应商实地考查 供应商定期审查 其它供应商技术符合性考查得分评审项目评审主要内容总分实得分技术保障能力流程、人员、硬件、产品认知22标准化标准体系、标准时效性、内控标准、标准化人员10设计输入输入评审、知识产权分析8设计输出输出内容及记录20试验验证运作记录15设计变更程序及记录4所供物料结构合理性及与设计输入的符合性21汇总得分100供应商优势：供应商需改善方面：考查人员签名/日期：部门经理意见：部门经理签名/日期：7.3工艺符合性评定标准：评审项目序号15、评审内容评审结果合格一般不合格严重不合格工艺管理1.1*供应商是否建立工艺管理制度？53通用要求1.2*供应商有无专业工艺管理人员？配备是否能满足XX产品要求？53/401.3*关键控制点有无界定到流程图中？制造和检验设备是否符合XX工艺要求？531.4供应商能否提供产品的工艺流程图？对应工艺管理流程图，每一工序是否已建立工作指引？31.81.5工艺文件有无界定设备、工装夹具、检具使用及参数规定？文件和记录要求？失效应对措施？31.81.6供应商有无对基础设施（包括建筑、空间、设备、支援系统）进行评估，以保证产品生产能满足客户要求？31.81.7供应商能否保证现场员工安全和作业场所的清洁？3116、.81.8每一工序是否有清晰的验收标准？31.81.9关键工序量产前是否被验证批准？31.81.10工艺更改有无经过客户批准？31.8制造过程管理/272.1工艺规程、工序卡片、作业指导书是否现场可得？31.82.2现场工艺文件是否为受控文件？31.82.3员工有无按工作指引操作？31.82.4作业现场有无首件批准样品和记录？31.82.5设备参数是否按文件设置？31.82.6设备、工装夹具预防和维护计划是否保持在现场并按要求更新记录？31.82.7每一工序可否追溯其前工序状况以及所用的原材料？31.82.8生产合格率有无监控，工艺管理人员有无参与分析改善？31.82.9设备、工装调整后有无重17、新验证样品？31.8人员物料3.1关键工序作业人员是否合格上岗？有否培训记录？31.8设备管理/333.2作业人员是否保持现场整洁，工具，物料摆放有序，并时刻保护产品？31.83.3作业人员是否按要求穿戴工作保护用品？31.83.4现场物料是否标示清晰？摆放有序，不易损坏？31.83.5生产现场周转物料是否有作保护？31.83.6不合格和待退仓物料是否划分区域并明确标示？31.83.7设备、工装是否标示清楚，校验合格？31.83.8设备、工装使用寿命是否被监控？31.83.9设备、工装易损件有无备份？31.83.10设备、工装保养计划和执行记录？31.83.11设备、工装是否有专用工具装运？如18、叉车、吊车。31.8备注带*项为否决项7.4XXXX燃具股份有限公司供应商工艺符合性评定报告编号：供应商名称供应物料名称供应商地址联系电话供应商参与人员与职称供应物料等级关键零部件 重要零部件 一般零部件 供应商类别战略供应商 重要供应商 一般供应商 考查类型 新增供应商实地考查 供应商定期审查 其它：供应商工艺符合性考查得分评审项目评审主要内容总分实得分工艺管理通用要求组织人员架构、流程、硬件40 制程过程管理工艺文件、作业指导书和执行情况、记录27 人员、物料、设备管理现场管理职责划分，运作效果和记录33 汇总得分100供应商优势： 供应商需改善方面： 考查人签名/日期： 部门经理意见： 19、部门经理签名/日期： 7.6XXXX燃具股份有限公司供应商质量保证能力评定报告编号：供应商名称供应物料名称供应商地址联系电话供应商参与人员与职称供应物料等级关键零部件 重要零部件 一般零部件 供应商类别战略供应商 重要供应商 一般供应商 考查类型 新增供应商实地考查 供应商定期审查 其它：供应商品质符合性考查得分评审项目评审主要内容总分实得分管理职责组织领导、方针目标、管理职责、体系管理13 文件管理文件控制5 资源管理人力资源、设备工装、生产设施8 设计质量管理设计管理、技术设计、设计输出、设计验证、试量产鉴、定设计更改20 采购质量管理采购制度、供方考察、供方评定、采购控制10 制造质量管20、理工艺管理、物料控制、工序质量、产品标识追溯、现场管理14计量管理计量检定、状态标识、建档记录4质量检验和试验进货检验、出厂检验、试验与产品审查15纠正、预防控制质量信息、不合格控制、纠正预防8为顾客服务售后服务与顾客沟通3汇总得分100供应商优势： 供应商需改善方面： 考查人签名/日期： 部门经理意见： 部门经理签名/日期： 7.7 供应能力与交货期符合性评定标准评审项目序号评审内容评审结果合格一般不合格严重不合格订单和预测管理/331.1*是否有无专人负责订单和客户服务？63.61.2*供应商有无建立合同评审程序？可否提供记录？63.61.3当与客户订单要求有差异时，是否进行有效沟通解决？21、 42.41.4生产用的技术图纸资料是否受控？有无相关管理程序？42.41.5因内部或供应商原因不能如期交货时，是否快速通知客户？42.41.6供应商最小订货量是否能够满足XX要求？42.41.7供应商有无紧急订单处理能力？能否提供相关程序和记录？53供应和物流管理/222.1*有无建立采购管理制度？物料供应周期是否能满足XX要求？63.62.2供应商是否与其关键零部件厂商有持久可靠的合作计划以保障供应持续和稳定？42.42.3供应商是否有独立的运输系统或合约第三方物流服务？42.42.4供应商是否提供网络、专用邮箱、电话、传真等沟通手段？42.42.5供应商是否有报关和法律部门保障进出口符合22、规定？42.4生产计划和管理/293.1*供应商是否有生产计划管理体系？ 63.63.2当客户有紧急订单时，是否能优先安排生产计划？42.43.3*供应商现有生产能力能否满足XX要求？ 63.63.4供应商对准时交货率和准时交货量等是否进行监控？可否提供相关内部和客户考评记录？533.5能否建立适当的安全库存,以保证按时供货?42.43.6是否具备缩短供货周期和提升产能的潜在能力？42.4配合和4.1供应商是否能配合XX实行零库存管理？42.4服务/164.2在供货过程中出现质量问题能否快速解决，迅速恢复供货？42.44.3对XX相关部门提出的整改意见，能否认真执行，按期整改完毕？42.44.23、4能否保证售后配件的供应？42.4备注带*项为否决项7.8XXXX燃具股份有限公司供应商供货能力及周期符合性评定报告编号：供应商名称供应物料名称供应商地址联系电话供应商参与人员与职称供应物料等级关键零部件 重要零部件 一般零部件 供应商类别战略供应商 重要供应商 一般供应商 考查类型 新增供应商实地考查 供应商定期审查 其它：供应商供货能力及周期符合性考查得分评审项目评审主要内容总分实得分订单和预测管理组织架构、流程、资源33 供应和物流管理管理制度和记录22 生产计划和管理生产计划管理体系和记录29 配合和服务零库存服务和快速反应16汇总得分100供应商优势： 供应商需改善方面： 考查人签名24、/日期： 部门经理意见： 部门经理签名/日期： 7.9XXXX燃具股份有限公司 供应商审查综合报告 编号：供应商名称供应物料名称供应商地址联系电话供应物料等级关键零部件 重要零部件 一般零部件 供应商类别战略供应商 重要供应商 一般供应商 考查类型 新增供应商实地考查 供应商定期审查 其它：供应商参与人员及职称XX参与人员及职称供应商考查得分考查项目现场评定得分权重实际评定加权得分技术研发 工艺管理 质量保证能力 供货能力/交货期 供应商评定加权总分=技术研发加权得分+工艺管理加权得分+质量保证能力加权得分+供货能力/交货期加权得分供应商评定结果： 合格： 有条件接受： 不合格：供应商管理科意见：考查人签名/日期： 审批意见栏： 签名/日期：