1、煤业公司合格供应商准入年度评审管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 一、目的为了严格执行集团物资采购管理制度规范供应商管理，明确供应商评审程序，特制订本管理制度。二、使用范围本制度适用于集团公司所属各分（子）公司的供应商管理。三、职责、权限（一）供销分公司：负责供应商的管理工作，组织统购物资的合格供方评审，并定期对各公司供应商管理工作进行审查、备案。（二）各分（子）公司：负责组织评选本单位物资采购合格供应商，负责对物资供应商进行开发，实施供应商动态管理。四、组织机构（一）集团公司合格供应商评审领导组组织机构如下：2、组 长：总经理副组长：常务副总、总会计师、纪委书记成 员：经营考核部部长、计划财务部部长、生产管理部部长、审计监察部部长、供销分公司经理、各分（子）公司经理及相关邀请专家集团公司合格供应商评审领导组办公室设在供销分公司，办公室主任由供销分公司经理兼任。（二）各分（子）公司也要成立合格供应商评审领导组，并报供销分公司备案。五、合格供应商的准入（一）供应商准入的原则1、公开、公平、公正的原则；2、产品使用技术成熟、质量稳定可靠优先的原则；3、有效竞争、优胜劣汰的原则；4、同质同价、内部生产厂优先的原则；5、以生产厂为主，代理商和贸易商为辅的原则（二）供应商准入程序1、通过招标、竞争性谈判、第三方平3、台、询比价、商务洽谈采购中标或中选的供应商需经过审核后准入。2、采购部门要按照供应商审核的基本条件，以书面形式提出新增供应商理由，填写供应商准入申请表见（附件1），按以下程序审核：（1）属于生产商的，由各公司分管领导审核后纳入合格供应商。（2）属于代理商、贸易商的，需召开专题会议通过，由各公司主要领导审核后纳入合格供应商。3、新合格供应商有一年试用期，试用期合格的可转为正式供应商；试用期内没有再中标业务或达不到要求的供应商应取消其供应商资格；新合格供应商必须提供检察机关行贿犯罪档案查询结果，无行贿犯罪记录的方可审核通过。4、采购部门要按照“供应商为纲、物资为目”的列表形式填写合格供应商名录，建4、立档案库。见（附件2）六、合格供应商年度评审管理（一）合格供应商年度评审定为每年一次，日期在每年的12月10-20日。当供应商发生重大品质异常时，须及时予以评估的除外。（二）合格供应商评审地点由各分（子）公司选定。（三）评审领导组人员要求：各公司总经理、分管领导、采购、仓管、设备、生产、审计监察、财务部门及相关使用单位负责人组成。（四）评核项目（共100分）采购部门每年根据供应商的资质、产品质量、价格、交货期、信誉度、售后服务、有无不良记录等填写供应商考核评定表（见附件7），按照优胜劣汰的原则，进行年度综合考核评定。5、评核处理（一）得分在85100分者为A级，A级为优秀供应商可加大采购量。（5、二）得分在7084分者为B级，B级为合格供应商可正常采购。（三）得分在6069分者为C级，C级为辅助供应商，减少采购或暂停采购。（四）得分在59分以下者为D级，D级为不合格供应商予以淘汰。 七、供应商的退出管理（一）发现有下列行为之一者，应立即停止其供应业务，取消其物资合格供应商资格，将其列入停用供应商，停用供应商须经采购部门分管领导同意并召开专题评审会评审通过后方可重新启用。1、供应商评核成绩不合格需整改的；2、资质过期不更新的；3、两年内不产生业务的；4、产品出现一次供应问题且没有造成损失的；5、不服从供应系统统一管理、调配的。（二）发现有下列行为之一者，应列为禁用供应商，此类供应商不得重6、新启用。1、已停止生产、经营或变更生产、经营范围，不再具备准入条件的；2、提供的相关证件及资料有伪造现象的；3、中标后不能按合同要求履约的；4、所供物资以次充好，有意损害公司利益的；5、向采购人员行贿或为其提供不正当利益的；6、一年内出现质量问题造成较大损失的；7、其他违法、违规行为。（三）供应商退出程序：1、当供应商发生上述行为之一的，各分（子）公司采购部门须填制“取消供应商准入资格审批表”，经生产、设备部门、分管领导、总经理审核后，取消该供应商的准入资格，并在下次评审会议上予以通报。2、准入供应商不愿意继续成为我公司合格供应商的，由供应商提起申请，经分（子）公司采购部门、审计部门、计划财务7、部门、分管领导、总经理审核后，可以取消其合格供应商资格。八、档案管理（一）合格供应商档案管理：为了便于管理，各分（子）公司必须对所有供应商建立资料档案，设专人管理供应商的档案资料，并报供销分公司备案。主要包括：供应商的商务资质、财务状况、技术及服务记录、价格状况等方面的资料。以及合格供应商评审必须的相关记录等。（二）不合格供应商档案管理：在以上档案管理的基础上，建立停用供应商和禁用供应商名单，并及时在集团内部范围内予以公示，并在年度供应商评审时进行通报。（三）合格供应商档案更新：若供应商经营状况发生重大变化以及重要担保、重大合同纠纷或诉讼、信用等级或资质变化等可能影响履约能力的重大事项，责任采8、购员要及时向评审领导组提供书面报告，并及时更新供应商档案资料。（四）档案查阅：相关人员在调阅供应商档案时，应先向采购部门提出申请，申请批准后，方可进行查阅，查阅完毕后应及时归还。九、物资管理其他约定（一）获得集团物资供应准入资格的合格供应商，须持相关证件到相关公司进行备案，缴纳规定的入网费。（二）对已获得准入资格的供货商，备案资料如有变动，务必在一周内及时向相关公司提供相关的书面材料。（三）公司不保证和承诺获得了集团物资供应准入资格的供应商就一定能获得订单或市场份额。十、其他（一）统购物资合格供应商评审由集团公司评审领导组按本制度进行评审。（二）供销分公司将定期组织人员进行监督检查。（三）各分9、（子）公司要根据本制度制定出本公司的供应商管理细则，报供销分公司备案。 附件：附件1：供应商准入申请表附件2：合格供应商名录附件3：供应商准入须知附件4：供应商准入资格保荐意见书附件5：供应商准入资料清单附件6：合格供应商准入资格取消审批表附件7：合格供应商年度考核评定评审表附件1：（集团）有限责任公司供应商准入申请表供应商名称(盖章)： 编号：企业基本情况企业注册地法人代表办证联系人营业证号电话及传真生产许可证号通讯地址企业代码证号开户银行国税登记证号银行账号纳税级别经营范围企业类别经营方式注册资本(单位：万元)质量认证情况人员、技术装备、生产能力及售后服务等概况：(此项可附页进行详细说明)10、经营状况主要业绩(附供货合同等证明资料)：总资产总负债实收资本所有者权益固定资产上年度利润(单位：万元)申请准入产品物资名称、规格型号、可供量及参考价格：(此项可附页进行详细说明)厂商承诺质量方面承诺：供货方面承诺：分公司审核资料审查：合格( )不合格( )审核意见（初审校准准入产品）： 经 办 人： 分管领导： 总经理：填写及资料提供说明：（供应商填写）1、“企业基本情况栏”系国家或地方行政或行业管理部门认可发证的，必须按认可的实际情况填写；人员、生产、技术装备及售后服务等内容，应填写企业人员组成、企业管理、生产管理、技术装备、生产能力、质量保障体系、交货及发运能力、售后服务保障体系与措施等11、情况。 (此项可附页进行详细说明)2、“经营状况”栏：主要业绩方面，主要填写向各化工企业或各分子公司的供货情况，但必须有使用单位的使用意见或附上供货合同等证明资料；涉及到的经营数据必须是经过具备相应资格的合法社会中介机构验资(审计)的真实反映3、“申请准入产品”栏：必须是申请准入供货厂商的主要产品，具备技术成熟、质量过硬、性能稳定等特点，且应提供产品目录及说明书、样本等。4、“厂商承诺”栏：质量方面承诺，主要是质保期内及质保期后的质量保证和售后服务措施等；供货方面承诺，主要从供货产品质量保障、合理的供货、按时交货等履约方面进行承诺；对由于供货方违约，导致影响本公司正常生产或给本公司造成经济损失12、的，厂商应当对是否严格按合同承担经济责任给予特制承诺。附件2：（集团）有限责任公司合格供应商名录编号合格供方名称物资种类具体明细（如下）：（共多少页）编号名称图号规格材质单位报价品牌备注附件3：（集团）有限责任公司供应商准入须知各供货厂商：一、 申请准入和供货厂商需要具备以下条件：1、是独立的法人(或法人的分支机构)， 资质可信、信誉较好、无不良记录；2、具备一定规模的机械制造类厂商须有ISO9000认证，并具有相关产品质量(安全)资质证明；化工类厂商申请准入的产品须有权威检测机构出具的检测合格证明；代理商须有产品代理协议或其代理产品的生产厂商出具并由其法定代表人签发的代理授权证明(原件)； 13、3、经营状况良好，能及时提供符合本公司需要的质量可靠、价格合理的产品，并有良好的售后服务保障体系； 4、自愿加入，自愿履行和实施本公司的有关义务(如按期缴纳会员费等)。二、 准入供应厂商退出办法 1、年度供应商评核成绩低于60分的，由评审领导组直接取消其供应商准入资格。 2、准入供应商不愿意继续成为公司合格供方的，由供应商提起申请，经分公司供应部门、审计部门、计划财务部门、分管领导复核后，可以取消其合格供方资格。 3、当供货质量、时间等问题发生，各分子公司按照供应商退出程序程序取消供应商准入资格。特别说明：如果供应商具备上述条件，就可申请办理本公司物资采购合格供应商准入。前来办理准入的供应商人14、员必须持有法定代表人签发的法人授权委托书原件，并盖公章(法定代表入除外)；本公司以生产厂家作为主要准入对象；获得了本公司准入资格后，方可获得本公司物资采购竞争交易机会。附件4：（集团）有限责任公司供应商准入资格保荐意见书经对供应商 公司的尽职调查，并通过审核其资质文件和有关业绩资料，认为该公司资质合格，下列产品具备为本公司服务的水平。特此保荐该供应商为合格供应商。供应商名称保荐准入产品规格型号品牌（质量等级）价格备 注保荐单位： 保荐负责人意见：年 月 日附件5：（集团）有限责任公司供应商准入资料清单供应商(全称)： 编号：序号资 料 名 称提供情况1企业法人营业执照副本(要有当年年检记录)215、组织机构代码证3税务登记部门年审合格的税务登记证副本4法定代表人证书或证明文件(附身份证复印件)5上年度资产产权登记表或验资(审计)报告，并附财务报表(资产负债表、损益表、现金流量表)6拟使用的合同专用章、公章之印模及法定代表人的印模7银行开户许可证(写明开户及账号)8生产许可证9产品生产执行标准(附该标准文件)10产品质量认证体系(含证明材料)11产品售后保障体系或措施 (也可提供文字资料)12经济担保书、授权委托证明原件13特殊行业许可证 (特殊行业必须提供)14产品代理证书或代理协议(代理公司必须提供)15专利或专有技术产品证书16一年内的产品质量检验报告(必须是认可的检测部门所出的报告16、)17国家行政及行业管理单位颁发的荣誉证书19省部级及以上级别的新产品、新技术认证证书20其他资料或特殊证明材料（包括检察机关行贿犯罪档案查询结果）资料合计： 页 供货厂商联系人： 电话及传真： 注：1、“提供情况”一栏的填写方法：提供了资料的填“有”，未提供资料的填“无”。 2、第12项分支(销)机构以母公司(总厂或总部)入网资格独立进行经济活动时，母公司(总厂或总部)为分支(销)机构出具的书面经济担保或授权委托文件，以及厂商为其经办人出具的书面授权委托文件等。文件必须有明确的委托单位、授权委托对象、授权范围(如办理准入、投标、签订合同、结算货款等)和授权委托期限，无法定代表人签字或未加盖公17、章无效。附件6：取消合格供应商资格审批表各分子公司： 时间：供应商名称法定代表人供应商类型经营范围资质证件情况原准入物资取消准入资格原因年 月 日采购部门审批意见主管副总审核意见总经理： 审核意见评审领导组意见：（盖合格或不合格章，同时加盖评审领导组公章）备注：根据评审会会议纪要，低于60分的直接取消合格供方资格。附件7：供应商考核评定表 年 月 日供应商名称联系人地址、邮编电话项 目应得分考核内容及方法实得分考核人合 计100分一、资质资信10分合格供应商应具备的各种证件及资信证明要齐全（企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证及产品需要的各种相关证件）缺一项扣10分。二、价 格30分根据市18、场最高价、最低价，制定标准价格，标准价格对应标准分数为20分。每高于标准价格1%，在标准分基础上扣2分；每低于标准价格1%，在标准分基础上加2分。同一供应商供应几种物资，得分按平均计算。三、产品质量30分供应假冒产品、以次充好经查证属实，本项不得分。发生索赔事件一次扣15分；经验收当场退回的，每发生一次扣5分。四、交货期15分未按合同条款按时到货，一次扣5分，逾期造成停工待料一次扣10分。五、信誉度15分1、供货未按要求完成扣2分。2、业务协作记录中有一项不良记录扣2分。3、售后服务不好扣2分。4、快速响应能力较差扣2分。说明：1.得分在85100分者为A级，A级为优秀供应商可加大采购量。2.得分在7084分者为B级，B级为合格供应商可正常采购。3.得分在6069分者为C级，C级为辅助供应商，减少采购或暂停采购。4.得分在59分以下者为D级，D级为不合格供应商予以淘汰。备注：每项扣分值不得超过其基础分值