1、新能源公司效能监察方式与基本程序管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录1 目的12 适用范围13 编制依据14 主要应对的风险15 释义16 职责分工27 效能监察工作原则28 效能监察工作标准29 效能监察内容210 效能监察方式411 效能监察基本程序412 效能监察建议和决定513 附则5 1 目的规范公司管理，提高管理效能，促进公司及所属单位负责人正确履行职责，规范公司效能监察工作。2 适用范围公司及其所属单位。3 编制依据XX总公司效能监察规定，IS-02，XXXX。4 主要应对的风险 a) 违反2、国家法律法规、总公司及公司各项规章制度；b) 公司及所属单位负责人履职不力。5 释义5.1 总公司指XX总公司机关，包括总公司管理层和总公司机关各业务管理部门。5.2 公司指XX新能源有限公司机关，包括公司管理层和公司机关各业务管理部门。5.3 所属单位指XX新能源有限公司设立的全资或控股子公司、分公司、项目组、项目筹备组、新能源研究院。控股公司指公司直接或间接持有超过50%股权或在董事会（或类似管理机构）享有多数表决权的有限责任公司、股份有限公司、合资企业、合作企业、合伙企业等。5.4 所属单位负责人指公司所属全资子公司、分公司总经理，控股子公司由我方派出的董事长或总经理，项目组、项目筹备组3、新能源研究院负责人。5.5 效能监察是监督、检查、奖惩、纠正监察对象执行国家法律法规、总公司和公司各项规定，正确履行职责及其履职效果的活动，是发现公司管理缺陷和薄弱环节的重要渠道，是促进公司规范管理和自我完善的综合性管理监控活动。6 职责分工公司依照人事管理权限、产权关系对监察对象开展分级效能监察。总公司审计监察机构负责对公司及领导班子成员进行效能监察；对总公司直接委派到参股公司、其他总公司投资的项目经营管理者进行效能监察。公司纪检监察部门负责对各所属单位及其领导班子成员进行效能监察；对公司直接委派到参股公司、其他公司投资的项目经营管理者进行效能监察。7 效能监察工作原则7.1 科学发展原则4、。深入学习贯彻落实科学发展观，树立正确政绩观，围绕公司业务开发、项目建设和生产经营中心任务，服务公司改革发展大局，不断提高管理水平和经济效益。7.2 依法监察原则。有章必循、违章必纠，查纠处理违法违规行为。7.3 实事求是原则。重调查研究、重证据，客观公正。8 效能监察工作标准8.1 合法性。公司及所属单位的经营行为及经营管理者履职行为必须符合国家相关法律法规，正确履行法律或组织赋予的职责。8.2 合规性。公司及所属单位的经营行为及经营管理者履职行为必须符合总公司及公司的制度规定、管理程序、业务流程和技术规范，执行和完成公司及所属单位的计划、任务、预算、合同等目标。8.3 合理性。公司及所属单5、位的经营活动及经营管理者履行职务必须符合降低成本、增加效益、持续经营、科学发展的要求。9 效能监察内容9.1 效能监察内容主要包括：a) 监察对象履行职责，执行国家法律法规和总公司、公司管理制度，完成经营管理目标任务的情况，提高执行力，维护政令畅通；b) 监察对象履行职责情况，发现行为偏差、管理缺陷和薄弱环节，分析原因，提出监察建议或决定的意见；c) 参与调查违反国家法律法规和总公司、公司管理制度造成国有资产损失的问题，依法追究相关责任者的责任，避免和挽回国有资产损失；d) 参与调查处理公司发生的重大、特大事故，促进安全生产；e) 及时将发现的违规违纪违法线索，移交相关部门处理，督促监察对象依6、法经营和廉洁从业； f) 督促监察建议或决定的落实，纠正行为偏差，总结推广管理经验，健全管理制度，促进公司规范管理，完善激励约束机制。9.2 对公司行政管理活动进行效能监察，主要检查是否认真贯彻执行国家的方针、政策、法律、法规和总公司、公司的规定要求；是否正确行使职权，科学决策，民主决策；是否尽职尽责，勤奋高效，做好统筹、协调、监督、服务工作。9.3 对生产管理活动进行效能监察，主要检查是否按照国家方针、政策及总公司、公司规定要求，安排生产计划；是否有效地使用人力、物力和资金，安全、优质、高效、低耗生产。9.4 对经营管理活动进行效能监察，主要检查经营活动是否合法合规，经营决策是否正确，销售价7、格是否合理，经营目标是否实现。9.5 对科技管理活动进行效能监察，主要检查是否贯彻执行国家有关科技方面的方针、政策、法规、制度及总公司、公司制度规定；是否合理设计、研究和开展技术研发项目；是否存在违反规定，泄漏、窃取、擅自转让、出卖单位或职务科研成果和重要技术情报的行为；在科技成果鉴定、评奖中是否存在违背原则、以权谋私或弄虚作假的行为。9.6 对人力资源管理活动进行效能监察，主要检查是否贯彻执行国家、总公司及公司人力资源政策、制度和规定；在选拔任用干部、员工招聘中是否遵循选贤任能、德才兼备的原则，是否严格履行干部管理权限和任免程序；工资、奖金的分配是否合理，人才培训是否符合新能源产业发展需要。8、9.7 对物资管理活动进行效能监察，主要检查物资采购是否执行国家、总公司和公司的政策、制度和规定；是否按期、按质、按量满足生产经营需要；是否按照降低成本、提高经济效益的要求，积极采购适合本单位应用的质量合格、价格合理的原料、材料；物资入库验收、保管、领用是否建立了严格的规章制度，帐卡物是否做到三相符；物资储备是否合理。9.8 对财务管理活动进行效能监察，主要检查是否按照国家的财政法规、财经纪律、财务制度及总公司、公司制度规定进行财务管理和财务监督，是否按照预算计划、消耗定额和费用标准，加强对成本和收支形成过程中的控制。9.9 对工程管理活动进行效能监察，主要检查是否根据有关规定建设新上工程项目9、和采用竞争机制合理选择施工单位；是否严格按照设计和工期要求，对施工质量、进度实施有效管理和监督；是否严格按照国家有关规定和定额标准审核工程量和工程费用。10 效能监察方式10.1 综合监察：针对公司及所属单位的管理行为进行全方位、全过程监察检查。10.2 专项监察：针对某方面管理活动的重点、难点、突出问题、薄弱环节或员工反映的热点问题进行监察检查。10.3 针对公司业务事项和管理活动的全过程或重点环节，开展事前、事中、事后或全过程的效能监察。10.4 具体监察方式包括由审计监察部门单独进行的直接监察方式；由审计监察部门与有关部门合作的联合监察方式；由监察部门与有关部门共同制订方案，由有关部门实10、施的监察方式。11 效能监察基本程序11.1 开展调查摸底，确定效能监察项目。内容包括：监察内容现状分析、立项依据、工作内容、实施方案、检查组组成、时间安排及要求等。11.2 下发效能监察通知书，向监察对象说明实施效能监察的目的、要求和相关事宜。 11.3 依据效能监察项目实施方案，对有关单位及其经营管理者进行检查。11.4 收集有关的文件资料和事实陈述资料。11.5 会同相关部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析，撰写监察报告，对需处理的提出监察建议或决定，并跟踪落实情况。11.6 对监察中发现的需要追究行政责任的，依照XX新能源有限公司员工违纪处理规定处理；需要追究党纪处分或者法律责任的问11、题，报公司主管领导批准后移送有关部门处理；对涉及本企业以外的单位和个人的问题，移送有处理权的单位处理。11.7 已经完成的效能监察项目，有关资料要及时立卷归档。12 效能监察建议和决定12.1 在效能监察工作中，监察机构对查明的尚不够做出纪律处分的下列行为，经公司分管领导或总经理批准后，下达监察建议：a) 不执行、不正确执行或者拖延执行国家法律法规，公司章程、重大决策、决议、决定等，应予纠正；b) 不执行、不严格执行公司内部管理制度的，或存在管理缺陷的；c) 经营管理决策、计划、指令以及经营管理活动不适当，应予纠正或应予撤消的； d) 违反选人、录用、任免、奖惩工作原则和程序的； e) 依照国家法律法规和公司管理制度，需予以经济赔偿的；f) 其他需提出监察建议的。12.2 在效能监察工作中，监察机构对查明的尚未涉嫌犯罪的下列违规违纪事实，作出监察决定：a) 违反公司管理制度，依员工违纪处理规定应给予相关责任人处分的； b) 不按规定追缴或退赔非法所得的； c) 已经给国有资产或公司利益造成损害，未采取补救措施的；d) 其他需作出监察决定的。12.3 在效能监察过程中，发现监察对象的行为构成犯罪的，移交司法机关处理。13 附则本办法由公司综合管理部负责组织解释。